500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
1
中证 500 工 业 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2015 年第 1 号）
基金管理人： 南方基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
截止日: 2015 年10 月 08 日
重要提示
本基金经中国证监会 2014 年 4 月 15 日证监许可[2014]407 号 文注册募集，并于 2015
年 4 月8 日 成立。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 并承担基金投资
中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险。 同时由于本基金是跟踪中证 500 工业指数 的交易型开放式基金， 投资本基金可能遇
到的风险还包括： 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、 标的指数波动的风险、 基
金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、 标的指数变更的风险、 基金份额二级市场交易
价格折溢价的风险、 参考 IOPV 决策 和 IOPV 计算 错误的风险、 退市风险、 投资人申购失败的
风险、投资人赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、
第三方机构服务的风险、 管理风险与操作风险、 技术风险、 不可抗力等等。 本基金被动跟踪
标的指数 “中证 500 工 业指 数” ， 因 此， 本基金的业绩表现与中证 500 工业指数的表现密切
相关。 同时， 本基金为股票型基金， 其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、 债券型
基金、及货币市场基金。
投资人申购的基金份额当日可卖出， 当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖
出和赎回；即在目前结算规则下，T 日申购的基金份额当日可卖出，T 日申购当日未卖出的
基金份额，T+1 日不得卖 出和赎回，T+1 日交收成 功后 T+2 日 可卖出和赎回。因此为投资人
办理申购业务的代理券商若发生交收违约， 将导致投资人不能及时、 足额获得申购当日未卖
出的基金份额，投资人的利益可 能受到影响。
投资人投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。 其中， 上海证券交易
所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易， 如投资人需要使用中证 500 工业指数
成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、 赎回， 则应开立上海500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
2
证券交易所 A 股账户； 如 投资人需要使用中证 500 工业指数成 份股中的深圳证券交易所上市
股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股 账户。
投资人在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身 的风险承受能力， 理性判断市场， 谨慎
做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信
用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不向投资人保证最低
收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基
金运营状况、 基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负
责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年10 月 8
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2015 年9 月 30 日（未 经审计）。 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
3
§1 基金管理人
1.1 基 金 管理 人 概 况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整
层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年， 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 （集团） 有限公司将其持有的 30% 股权 转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。
1.2 主 要 人员 情 况
1.2.1 董事会 成 员
吴万善先生， 董事， 中共 党员， 工商管理硕士， 高级经济师。 历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理； 江苏省证券登记处总经理； 华泰证券副总经理、 总裁。 现 任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、 南方基金管理有限公司董事长、 华泰金融控股 （香港） 有限公司
董事。
张涛先生， 董事， 中共党员， 毕业于河海大学技术经济及管理专业， 获博士学位。1994
年 8 月加入 华泰证券， 历任总裁秘书、 投资银行一部业务经理、 上海总部投资银行业务部副
总经理、 公司董事会秘书 、 总裁助理兼董事会办公室主任、 副总裁、 党 委委员。 现任华泰证500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
4
券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）
有限公司董事。
姜健先生， 董事， 中共党员， 毕业于南京林业大学经济及管理专业， 获硕士学位。1994
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、
投资银行总部股票事务部副总经理、 投资银行一部副总经理、 投资银行一部高级经理、 投资
银行总部副总经理兼发行部经理、 资产管理总部总经理、 投资银行总部业务总监、 总裁助理、
副总裁、 董事会秘书等职务。 现任华泰证券股份有限公司的副总裁、 党委委员、 董事会秘书；
华泰联合证券有限责任公司董事、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 江苏股权交易中心有限
责任公司董事长、 华泰瑞通投资 管理有限公司董事、 江苏银行股份有限公司董事、 证通股份
有限公司董事。
夏桂英女士 ，董事，中 共党员，高 级经济师，26 年法律公司管理经济 工作从业经 历 。
毕业于中国政法大学法律专业， 获法学硕士学位。 曾先后担任中国政法大学中国法制研究所
教师、 深圳市人大法工委办公室主任科员、 深圳市光通发展有限公司办公室主任、 深圳市投
资管理公司 总法律顾问 、深圳市对 外劳动服务 有限公司党 总支书记、 董事长等职 。2004 年
10 月加入深圳市投资控 股有限公司 ，历任法律 事务部部长 、企业一部 部长职务。 现任深圳
市投资控股有限公司副总经理、 深圳市通产集团有限 公司董事、 深圳市高新投集团有限公司
董事、 深圳市城市建设开发 （集团） 公司董事、 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
董事。
项建国先生， 董事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸投资控股公司、 深圳市投资控股有限公司任职， 历任深圳市投资控股有限公司投
资部部长、 投资发展部部长、 企业一部部长、 战略发展部部长， 长期从事投融资、 股权管理、
股东事务等工作。 现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、 中国深圳对外 贸易 （集
团） 有限公司董事、 深圳市高新投集团有限公司监事、 华润五丰肉类食品 （深圳） 有限公司
董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、 营业部经理、 计财部经理、 公司总经理助理、 厦门国 际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士， 董事， 工商 管理硕士， 经济师。 历任兴业证券交易业务部总经理助理、 负
责人， 证券投资部副总经理、 总经理， 投资总监； 现任兴业证券股份有限公司副总裁、 兴 业
创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
5
杨小松先生， 总裁， 中共 党员， 经济学硕士， 注册会计师。 历任德勤国际会计师行会计
专业翻译， 光大银行证券部职员， 美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处长、 副主任。2012 年加
入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生， 独立董事， 经济学硕士。 历任国家经委副处长、 商业部政策研究室副处长、
国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、 常务副会长、 国内 贸
易部商业 发展中心主任、 中国商业联合会副会长、 秘书长、 安徽省政府副秘书长、 安徽省阜
阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书记、 国家统计局总经济师兼新闻发言人。 现任国
务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员 ，中国统计学会副会长。
李心丹先生， 独立董事， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家， 国务院学位委员会、 教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。 历任东南大学经济管理学院助教、 讲师、 副
教授、 教授， 现任南京大学工程管理学院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任、 教授、 博 士生导师、 江苏省省委决策 咨询专家、 上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员、 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 国信证券等单
位的博士后指导导师， 中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本市
场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生， 独立董事， 工商管理博士， 香港证券及投资学会高级资深会员。 曾任职香
港警务处( 商 业罪案调查科) ， 香港证 券及期货专员办事处， 及香港证券及期货事务监察委员
会， 退休前为该会的法规执行部总监。 其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有
限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生 ，独立董事 ，中共党员 ，经济学硕 士，20 年以上证券从业 经历。毕业 于 财
政部科研所， 曾任职于北京市财政局、 深圳蛇口中华会计师事务所、 京都会计师事务所等机
构， 先后担任干部、 经理、 副主任等工作。 现担任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 董事
合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士， 独立董事， 硕士研究生学历， 曾工作于北京市万商天勤 （深圳） 律师事务所、
北京市中伦 （深圳） 律师 事务所、 北京市信利 （深圳） 律师事务所， 现任北京市金杜 （深圳）
律师事务所华南区管理合伙人， 全联并购公会广东分会副会长、 广东省律师协会女律师委员
会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市中小企业公共服务联盟副主席、 深
圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
1.2.2 监事会 成员
舒本娥女士 ，监事，15 年的证券行 业从业经历 。毕业于杭 州电子工业 学院会计专 业 ，
获学士学位。 曾任职于熊猫电子集团公司， 担任财务处处长工作。1998 年10 月加 入华泰证
券， 历任计划资金部副总经理、 稽查监察部副总经理、 总经理、 计划财务部总经理。 现任 华
泰证券股份有限公司财务负责人、 计划财务部总经理； 华泰联合证券有限责任公司监事会主500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
6
席、 华泰长城期货有限公司副董事 长、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 华泰瑞通投资管理
有限公司董事。
姜丽花女士， 监事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。 曾在浙江兰溪马涧米厂、 浙江兰溪纺织机械厂、 深圳市建筑机械动力公司、 深圳市 建
设集团、深 圳市建设投 资控股公司 工作，2004 年深圳市投 资控股有限 公司成立至 今，历 任
公司计划财务部副经理、 经理， 财务预算部副部长， 长期从事财务管理、 投融资、 股权管理、
股东事务等工作， 现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长， 深圳经济特区房地产 （集
团） 股份有限公司董事、 深圳市建安 （集团） 股 份有 限公司董事、 深圳市国际招标有限公司
董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
苏荣坚先生， 监事， 中共党员， 学士学位， 高级经济师。 历任三明市财政局、 财委， 厦
门信达股份有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办、 副经理， 自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
林 红 珍 女 士, 监 事 ， 投 资 经 济 管 理 专 业 学 士 学 位, 后 参 加 人 民 大 学 金 融 学 院 研 究 生 进 修
班。 曾任厦门对外供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产
开发公司财 务部经理，1994 年进入兴业证券， 先后担任计 财部财务综 合组负 责人 、直属营
业部财务部经理、 财务会计部计划财务部经理、 风险控制部总经理助理兼审计部经理、 风险
管理部副总 监、稽核审 计部副总监 、风险管理 部副总经理 （主持工作 ）、 兴业证 券风险管
理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事， 博士研究生， 工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生， 职工监事， 中共党员， 硕 士学历。 历任北京邮电大学副教授、 华为技术有
限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问，2010 年 1 月加入 南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
徐超先生， 职工监事， 工商管理硕士。 曾担任建设银行深圳分行科技部开发中心副经理，
2000 年 10 月 加入南方基金管理有限公司， 历任信息技术部主管、 总监助理、 副总监、 执 行
总监，现任运作保障部总监。
林斯彬先生， 职工监事， 民商法专业硕士， 先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基 金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年12 月 加入南方基金管理有限公司， 历
任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。
1.2.3 公司高 级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
7
俞文宏先生， 副总裁， 中 共党员， 工商管理硕士， 经济师， 历 任江苏省投资公司业务经
理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江苏国信高
科技创业投 资有限公司 董事长兼总 经理。2003 年加入南方 基金，现任 南方基金管 理 有限 公
司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生， 副总裁， 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司、
国泰君安证 券公司。2000 年加入南方基金，历 任国债投资 经理、专户 理财部副总 监、南 方
避险增值基金基金经理、 总经理助理兼养老金业务部总监， 现任南方基金管理有限公司副总
裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开 发信托投资 公司，2002 年加入南方 基金，历任 北京分公司 总经理、产 品开发 部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金 管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部副总经理兼
债券部总经 理。2005 年 加入南方基 金，曾任督 察长兼监察 稽核部总监 ，现任南方 基金管 理
有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生， 副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理 硕士。 历任中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理， 联合证券 （现 为
华泰联合证 券）董事会 秘书、合规 总监等职务 ；2011 年加 入南方基金 ，任职董事 会秘书 、
纪委书记， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方资本管理有 限
公司董事。
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士。曾任美 国 AXA Financial 公司投资部高级 分 析
师，2002 年 加入南方基 金管理有限 公司，历任 高级研究员 、基金经理 助理、基金 经理、 全
国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理助理兼固定
收益投资总监， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 固定收益投资总监、 南方东英资产管理
有限公司（香港）董事。
鲍文革先生， 督察长， 中 国民主同盟盟员 ， 经济学硕士。 历任财政部中华会计师事务所
审计师，南 方证券有限 公司投行部 及计划财务 部总经理助 理，1998 年 加入南方基 金，历 任
运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限公司督察长、
南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经 理
本基金历任基金经理为：2015 年 4 月至 2015 年5 月，雷俊；2015 年 5 月 至今，雷俊、
孙伟。
雷俊先生，北京大学工学硕士，具有基金从业资格。2008 年 7 月加入南方基金，历任
信息技术部投研系统研发员、 数量化投资部高级研究员； 2014 年12 月至 今， 任南方恒生 ETF500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
8
基金经理；2015 年 4 月至 今，任南方中证 500 工业 ETF 基金 经理；2015 年 4 月至今 ，任南
方中证 500 原材料 ETF 基金经理；2015 年 4 月至 今，任大数据 100 基 金 经理；2015 年 6 月
至今， 任南方国企改革、 南方高铁、 南方策略优化、 大数据 300 、 南 方 500 信息 、 南方量 化
成长的基金经理。
孙伟先生， 管理学学士， 具有基金从业资格、 金融分析师 （CFA） 资格、 注册会计师 （CPA）
资格。 曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、 德勤华永会计师事务所深圳分所审计部。 2010
年 2 月加入南方基金，历任运作保障部基金会计、数量化投资部 量化投资研究员；2014 年
12 月至 2015 年 5 月， 担任南方恒生 ETF 的 基 金经理助理；2015 年 5 月至今，任南方 500
工业 ETF 基 金经理；2015 年5 月至今 ， 任南方 500 原材料ETF 基金经理；2015 年7 月至 今 ，
任南方高铁、500 信息基 金经理。
1.2.5 投资决 策委员会成员
总裁杨小松先生， 副总裁兼固定收益投资总监、 南方东英资产管理有限公司 （香港） 董
事李海鹏先生， 总裁助理兼权益投资总监史博先生， 交易管理部总监王珂女士， 投资部总监
陈键先生，专户投资管理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生。
1.2.6 上述人 员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
（一）基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银 行股份有限 公司是中国 金融体系的 重要组成部 分, 总行设在 北京。经国 务 院
批准， 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依 法成立。500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
9
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多， 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力 打
造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融 产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩
突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通
过了美国 SAS70 内部控制 审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告， 表明了独立公正第三
方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国
农业银行着 力加强能力 建设，品牌 声誉进一步 提升，在 2010 年首届“‘金牌理财 ’TOP10
颁奖盛典” 中成绩突出 ，获“最佳 托管银行” 奖。2010 年 再次荣获《 首席财务官 》杂志 颁
发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外资产托管处、 综合管理处、 风 险
管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其 中高级会计师、 高级经济师、 高级工程
师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理
层均有 20 年 以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证券市场的运作。
3 、基金托管 业务经营情况
截止到 2015 年 9 月30 日 ， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 306 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基金、
大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型证券投资基金、 大成创新成长混合
型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证券投资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证
券投资基金、 汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资 基
金、 丰和价值证券投资基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价 值证券投资基金、 宝盈鸿利 收
益证券投资基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益开放式证券
投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证券投资基金、 万家增强
收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、 长信银利精选开放式证券投500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
10
资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分
红增利混合型证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基
金、 交银施罗德精选股票证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 交银施罗德货币市场证券
投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指 数证券投资基金、 信诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股票型证券投
资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中邮核心优选股票型证券
投资基金、 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、
长盛中证 100 指数证券投 资基金、 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双
动力股票型证券投资基金、 鹏华动 力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投
资基金、 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮
核心成长股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混合
型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值股票
型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、 新华优选成长股票型证券投资基
金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、
中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长信利丰债券型证券投资基金 、 金元惠理丰利债券
型证券投资基金、 交银施罗德先锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大成 行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司 治理交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克林国
海沪深 300 指数增强型证券投资基金、 南方中证500 交易型开 放式指数证券投资基金联接基
金(LOF) 、景 顺长城能源 基建股票型 证券投资基 金、中邮核 心优势灵活 配置混合型 证券投 资
基金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、 东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成
长股票型证券投资基金、 招商信用添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投
资基金、 富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深
300 指数增强型证券投 资基金(LOF) 、工银瑞信 深证红利交 易型开放式 指数证券投 资基金 、
工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基
金、 大成深证成长 40 交易 型开放式指数证券投资基金、 大成深证成长 40 交 易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 泰达宏 利领先中小盘股票型证券投资基金、 交银施罗德信用添利债
券证券投资 基金(LOF) 、 东吴中证新 兴产业指数 证券投资基 金、工银瑞 信四季收益 债券型 证
券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工
银瑞信消费 服务行业股 票型证券投 资基金、易 方达黄金主 题证券投资 基金（LOF）、中邮中
小盘灵活配置混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长
股票型证券 投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数 证券投资基 金、广发中 小板 300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型 证券投资基金、 交银施罗德先进500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
11
制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、 富兰克林国海策略回报灵
活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券
投资基金、 深证 300 价值 交易型开放式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投
资基金（LOF ）、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国
中证 500 指 数增强型证券投资基金（LOF ）、长 信内需成长股票型证券投资基金、大成中证
内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 、 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 同 瑞 中证
200 指数分级 证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添富信用债债券
型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）
机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投资基金、 大成新锐产业股票型证券
投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、
鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地
产证券投资基金、 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、
建新社会责任股票型证券投 资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证 券投资基金、 富兰克林国海恒
久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收益债券型证
券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资
基金、易方 达中债新综 合指数发起 式证券投资 基金（LOF）、工银瑞信 信用纯债债 券型证券
投资基金、 大成现金增利货币市场基金、 景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、 易方达月
月利理财债券型证券投资基金、 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、 东方央视财
经 50 指数增 强型证券投资基金、 交银施罗德纯债债券型发起 式证券投资基金、 鹏华理财 21
天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型
证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保本混合型证券投资基
金、 南方中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、
景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海可转换债券债券型证券投资基金、 融通标普中
国可转债指数增强型证券投资基金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣
祥保本混合型证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海
焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投
资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投资基金、 嘉实
研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、 富国目标收
益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券型证券投资基金、 东方利群混合型发
起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债
券型证券投资基金、 华夏永福养老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型
证券投资基金、 国泰国证医药卫生 行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平
衡混合型证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证券
投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型证券投资基金、500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
12
长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业债债券型证券投资基金、 富
安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资
基金、 中邮定期开放债券型证券投资基金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工
银瑞信信息产业股票型证券投资基金、 大成景祥分级债券型证券投 资基金、 富兰克林国海岁
岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放
债券型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型证券投
资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、
大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基
金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天
海工装备灵活配置混合型证券投资基金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活
配置混合 型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投
资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、
景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、 中邮双动力混合型证券投资基金、 建信改
革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、 中海积极
收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、 博时裕
隆灵活配置 混合型证券 投资基金、 国寿安保沪 深 300 指数 型证券投资 基金、前海 开源沪 深
300 指数型证 券投资基金、 天弘季加利理财 债券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型
证券投资基金、 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 大成景益平稳收益混合型
证券投资基金、 南方稳利 1 年定期 开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证
券投资基金 、招商可转 债分级债券 型证券投资 基金、泰达 宏利货币市 场基金、宝 盈科技 30
灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、 融通月月添利
定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证
券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券 投资基金、
嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 招商招利 1 个月期 理财债券
型证券投资基金、 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、 工银瑞信添益快线货币市场
基金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、 中证 500 医药卫生 指数交易型开放式
指数证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 鹏华先进制造股票型证券投资基金、 大成纳斯
达克 100 指 数证券投资基金、 银华惠增利货币市场基金、 华润元大富时中国 A50 指数 型证券
投资基金、 安信现金增利货币市场基金、 南方理财金交易型货币市场基金、 工银瑞信创新动
力股票型证券投资 基金、 东方添益债券型证券投资基金、 富国中证国有企业改革指数分级证
券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、 大成产业升级股票型证券投
资基金(LOF) 、华夏沪港 通恒生交易 型开放式指 数证券投资 基金联接基 金、前海开 源股息 率
100 强等权重 股票型证券投资基金、 国开泰富货币市场证券投资基金、 大成高新技术产业股
票型证券投资基金、 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、 鹏华可转债债券型证券500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
13
投资基金、 华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资
基金、 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券 投资基金、 安信消费医药主题股票型证券投资
基金、国泰 深证 TMT50 指数分级证 券投资基金 、新华策略 精选股票型 证券投资基 金、中 证
500 工业指数 交易型开放式指数证券投资基金、 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、 中
证 500 原材 料指数交易 型开放式指 数证券投资 基金、华安 智能装备主 题股票型证 券投资 基
金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、
富国中证银行指数分级证券投资基金、 大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、 中邮稳健添
利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证 券投资基金、
英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、
中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、
融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、
工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、 交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基
金(LOF) 、国 寿安保中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交 易型开
放式指数证券投资基金联接基金、 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金
元顺安保本混 合型证券投资基金、 鹏华医药科技股票型证券投资基金、 长盛国企改革主题灵
活配置混合型证券投资基金、 大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、 交银施罗德国
企改革灵活配置混合型证券投资基金、 中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、 前海开
源 清 洁 能 源 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、 易方达瑞享灵活配置混合型证券投
资基金、 中证 500 信息 技术指数交易型开放式指数证券投资基金、 东吴新趋势价值线灵活配
置混合型证券投资基金、 南方中证互联网指数分级 证券投资基金、 东方新价值混合型证券投
资基金、华安创业板 50 指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基
金、招商招利 1 个月期 理财债券型证券投资基金、九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金、
中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基
金、 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、 万家品质生活股票型证券投资基金、 长盛
中证全指证券公司指数分级证券投资基金、 融通中证大农业指数分级证券投资基金、 华融新
利灵活配置混合型证券投资基金、 新华鑫回报混合型证券投资基金、 东兴改革精选灵活 配置
混合型证券投资基金、 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用
定期开放债券型证券投资基金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1 、内部控制 目标 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
14
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经 营、
规范运作、 严格监察, 确保 业务的稳健运行, 保证基 金财产的安全完整, 确保 有关信息的真实 、
准确、完整、及时, 保护 基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
风险管理委 员会总体负 责中国农业 银行的风险 管理与内部 控制工作, 对 托管业务风 险 管
理和内部控 制工作进行 监督和评价 。托管业务 部专门设置 了风险管理 处, 配备了专 职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使 监督稽核职权。
3 、内部控制 制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作 流
程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格
的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账
户资料严格 保管，制约 机制严格有 效；业务 操 作区专门设 置，封闭管 理, 实施音像 监控；业
务信息由专 职信息披露 人负责, 防止 泄密；业务 实现自动化 操作，防止 人为事故的 发生，技
术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1 、电话提示 。 对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、书面警示 。对本基金 投资比例接 近超标、资 金头寸不足 等问题，以 书面方式对 基 金
管理人进行提示；
3 、书面报告 。对投资比 例超标、清 算资金透支 以及其他涉 嫌违规交易 等行为，书 面 提
示有关基金管理人并报中国证监会。 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
15
§3 相关服务机构
3.1 销 售 机构
3.1.1 申购赎 回代理证券公司
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：吴万善
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄
证大五道 口 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 夏 中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈有安
联系人： 邓 颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
16
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区商
城路 618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
公司网站 ：www.gtja.com
6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 马 晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：王开国
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人： 李 笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州天河 区 天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场
5 、18、19 、36、38、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业
网点
公司网站 ： 广发证券 网500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
17
http://www.gf.com.cn
10 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座 38 —45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
11 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中
信证券大 厦
法定代表 人 ：王东明
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路989 号45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40
层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
13 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
14 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交
界处荣超 商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01、02、03 、05、11 、12、13、15 、
16、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
联系人： 刘 毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
18
公司网站 ：www.china-invs.cn
15 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址 ： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市 区）
北京南路358 号大成国 际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市
区） 北 京南 路358 号大 成国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人 ：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李 巍
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 安信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表 人 ：牛冠兴
联系人： 陈 剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
17 中信证券 （ 山东） 有限 责任公司
注册地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：杨宝林
联系人： 吴 忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
18 信达证券 股 份有限公 司
注册 （办 公 ） 地址： 北 京市西城 区 闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 唐 静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
19 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大
厦
法定代表 人 ：杨泽柱
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
19
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 站 ：www.95579.com
20 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
办公地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
法定代表 人 ：杨树财
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
21 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市西 藏 中路 336 号
法定代表 人 ：龚德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 许 曼华
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
22 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址 ： 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融
一街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
23 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
24 平安证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：谢永林
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
公司网站 ：stock.pingan.com 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
20
25 国都证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
法定代表 人 ：常喆
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
26 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址： www.dwzq.com.cn
27 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
28 国海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广西省桂 林 市辅星路 13 号
办公地址 ： 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路
光大银行 大 厦 3F
法定代表 人 ：何春梅
联系人： 牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
29 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表 人 ：余维佳
联系人： 张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
21
30 财达证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 河北省石 家 庄市桥西 区 自强路 35
号庄家金 融 大厦 23 至 26 层
办公地址 ： 河北省石 家 庄市桥西 区 自强路 35
号庄家金 融 大厦 23 至 26 层
法定代表 人 ：翟建强
联系人： 马 辉
联系电话 ：0311-66006342
客服电话 ：4006128888
公司网站 ：www.S10000.com
31 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
32 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
法定代表 人 ：何其聪
联系人： 高 洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
33 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号
东海证券 大 厦
法定代表 人 ：朱科敏
联系人： 梁 旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
34 新时代证 券 股份有限 公 司
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人 ：田德军
联系人： 田 芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
22
公司网站 ：www.xsdzq.cn
35 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
36 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01 （b ）单元
办公地址 ： 上海市肇 嘉 浜路 750 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 王 逍
电话：021-64376102
传真：0755-54653529
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
37 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 李 微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
38 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京市西 城 区北展北 街 九号华远
企业号 D 座 三单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
23
39 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表 人 ： 刘晓亚
联系人： 郝 俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
40 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
3.1.2 二级市 场交易代理证券公司
包括具有经纪业务资格及证券交易所会员资格的所有证券公司
3.2 登 记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：陈文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
3.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座16 楼G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
24
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
§4 基金名称
中证 500 工 业指数交易型开放式指数证券投资基金
§5 基金的类型
指数型
§6 基 金 的 投 资 目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
§7 基 金 的 投 资 范 围
本基金主要投资于标的指数成份股、 备选成份股。 为更好地实现投资目标， 本基金可少
量投资于非成份股 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准发行的股票） 、 衍生工具
（权证、 股指期货等） 、 债券资产 （国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、
分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行
存款等固定收益类资产、 现金资产、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定）。在建 仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、
备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95% ，且不低 于非现金基金资产的 80% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
25
§8 基 金 的 投 资 策 略
8.1 投 资 策略
本基金为被动式指数基金， 采用完全复制法， 按照成份股在标的指数中的基准权重构建
指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，
或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以对投资组合管理进行适当
变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。 本基金投资股指期货
将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险等， 主要采用流动性好、 交易活跃的股指期货合约， 通过多头或空头套期保值 等策略进行
套期保值操作。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易成本和
跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
8.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序
（1 ）决策依 据
有关法律、 法规、 基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。
（2 ）投资管 理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。 投资决策委员会负责制定
有关指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策； 基金经理
负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编制决策 。
（3 ）投资程 序
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 绩效评估、 组合维护等流程的有机配合 共
同构成了本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行， 避免
重大风险的发生。
研究支持： 指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台， 整合外部信息以及券商等外
部研究力量的研究成果， 开展指数跟踪、 成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、 流动性
分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
26
投资决策： 投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告， 定期或遇重大事项时
召开投资决策 会议， 决定相关事项。 基金经理根据投资决策委员会的决议， 进行基金投资管
理的日常决策。
组合构建： 根据标的指数， 基金经理构建组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提
下，基金经理将采取适当的方法，降低买入成本、控制投资风险。
交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
投资绩效评估： 投资绩效评估： 指数化投资团队定期或不定期对基金进行投资绩效评估，
以确认组合是否实现了投资预期、 组合误差的来源及投资策略成功与否， 基金经理可以据此
检视投资策略，进而调整投资组合。
组合维护： 基金经理将跟踪标的指数变 动， 结合成份股基本面情况、 流动性状况、 基 金
申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果， 对投资组合进行监控和调整， 密
切跟踪标的指数。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述
投资管理体制和程序做出调整，并在《招募说明书》中列示。
8.3 投 资 组合 管 理
1 、构建投资 组合
构建本基金投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、适当替代和逐步购入。
本基金采取复制法确定目标组合， 其投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产比例不
低于基金资产净值的 95% 。 如因标的指数成份股调整、 基金 申购或赎回带来现金等因素导致
基金不符合这一投资比例的，基金管理人将在 10 个交易日内 进行调整。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析， 如发现流动性欠佳的个股将采用合理方法寻
求替代。
2 、日常投资 组合管理
（1 ）可能引 起跟踪误差 各种因素的 跟踪与分析 ：基金管理 人将对标的 指数成份股 的 调
整、股本变 化、分红、 停/ 复牌、市 场流动性、 标的指数编 制方法的变 化、基金每 日申购赎
回情况等因素进行密切跟踪，分析其对指数跟踪的影响。
（2 ）投资组 合的调整： 利用数量化 分析模型， 优选组合调 整方案，并 利用自动化 指 数
交易系统调整投资组合，以实 现更好的跟踪标的指数的目的。
（3 ）制作并 公布申购、赎回清单：以 T 日标的指数权重为基础，考虑 T 日可能发生的
上市公司变动情况，设计 T 日的申 购赎回清单并公告。
3 、定期投资 组合管理
基金管理人将定期进行投资组合管理，主要完成下列事项： 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
27
（1 ）定期对 投资组合的跟踪误差进行归因分析，制定改进方案并实施；
（2 ）根据标 的指数的编制规则及调整公告，制定组合调整方案并实施；
（3 ）根据基 金合同中基 金管理费、 基金托管费 等的支付要 求，及时检 查组合中现 金 的
比例，进行支付现金的准备。
4 、投资绩效 评估
（1 ）定期对 基金的绩效评估进行，主要是对跟踪偏离度进行评估；
（2 ）指数化 投资团队对本基金的运行情况进行量化评估；
（3 ）基金经 理根据量化 评估报告， 重点分析本 基金的偏离 度和跟踪误 差产生原因 、 现
金的控制情况、标的指数调整成份股前后的操作、未来成份股的变化等。
在正常市场 情况下，力 争控制本基 金日均跟踪 偏离度的绝 对值不超过 0.1% ，年跟踪 误
差不超过 2% 。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，
基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
为 了 实 现 更 好 的 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 ， 基 金 管 理 人 还 将 综 合 考 虑 标 的 指 数 成 份 股 的 数
量、 流动性、 投资限制、 交易费用及成本， 以及税务及其他监管限制， 决定是否采用抽样复
制的策略。 对于复制方法的变更， 本基金管理人需在方法变更前 2 个工作 日内在指定媒体公
告，并阐明变更复制方法的原因。
§9 基 金 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证 500 工业 指数。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权， 或标的指数由其他指数替
代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续作为
标的指数， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时， 本基金管理人可以依
据维护投资人合法权益的原则， 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和
基金名称。 其中， 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管
理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒体公告。
若 变 更 标 的 指 数 对 基 金 投 资 范 围 和 投 资 策 略 无 实 质 性 影 响 （ 包 括 但 不 限 于 指 数 编 制 单 位 变
更、 指数更名等事项） ， 则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人应与基金托管人协商
一致后，报中国证监会备案并及时公告。
§10 基 金的 风 险 收 益 特 征 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
28
本基金属股票基金， 风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 本基金采用
完全复制法跟踪标的指数的表现， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的
风险收益特征。
§11 基 金投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在作出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月30 日 （未经审计）。
1. 报 告期 末基 金 资 产组合 情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 155,069,008.19 99.48
其中：股票 155,069,008.19 99.48
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 416,596.86 0.27
7 其他资产 393,011.61 0.25
8 合计 155,878,616.66 100.00
注：上表中 的股票投资项含可退替代款估值增值，而 5.2 的合计项中不含可退替代款
估值增值。
2. 报 告期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
2.1 报 告期 末指数投资 按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%) 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
29
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 78,742,515.57 50.68
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
725,584.00 0.47
E 建筑业 13,250,562.14 8.53
F 批发和零售业 11,494,019.88 7.40
G 交通运输、仓储和邮政业 19,866,708.13 12.79
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 20,337,198.35 13.09
M 科学研究和技术服务业 836,375.00 0.54
N 水利、 环境和公共设施管理业 4,356,779.52 2.80
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,405,344.64 1.55
S 综合 3,053,920.96 1.97
合计 155,069,008.19 99.81
2.2 报 告期 末积 极 投资 按行 业 分 类的股 票 投 资组合
本基金本报告期未持有积极投资。
3. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
3.1 报 告期 末指 数 投 资按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002183 怡亚通 239,400 17,512,110.00 11.27
2 002191 劲嘉股份 273,666 5,259,860.52 3.39
3 600499 科达洁能 133,859 3,967,580.76 2.55
4 600525 长园集团 163,550 3,441,092.00 2.21
5 600312 平高电气 155,169 3,426,131.52 2.21
6 600879 航天电子 166,900 2,657,048.00 1.71
7 600058 五矿发展 69,408 2,589,612.48 1.67
8 600026 中海发展 232,710 2,578,426.80 1.66
9 600435 北方导航 88,609 2,447,380.58 1.58
10 002573 清新环境 126,704 2,233,791.52 1.44 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
30
3.2 报 告期 末积 极 投 资按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 股 票 投资明
细
本基金本报告期未持有积极投资。
4. 报 告期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
9.1 报 告 期 末本 基 金 投资的 股 指 期货持 仓 和 损益 明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
9.2 本 基 金 投资 股 指 期货的 投 资 政策
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。 本基金投资股指期货
将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险等， 主要采用流动性好、 交易活跃的股指期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行
套期保值操作。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易成本和
跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
10.报告 期 末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
31
11. 投 资 组合报 告 附 注
11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他资产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 392,732.34
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 279.27
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 393,011.61
11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
11.5.1 报 告期 末 指 数投资 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 002183 怡亚通 17,512,110.00 11.27 重大事项停牌
2 002191 劲嘉股份 5,259,860.52 3.39 重大事项停牌
3 600499 科达洁能 3,967,580.76 2.55 重大资产重组
4 600525 长园集团 3,441,092.00 2.21 重大资产重组
5 600312 平高电气 3,426,131.52 2.21 非公开发行股票
6 600058 五矿发展 2,589,612.48 1.67 非公开发行股票
7 600026 中海发展 2,578,426.80 1.66 重大事项停牌
500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
32
11.5.2 报 告期 末 积 极 投资 前 五 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
本基金本报告期未持有积极投资。
§12 基 金业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率 （1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
（1 ） - （3 ） （2 ） - （4 ）
2015.04.08-2015.09.30 -26.15% 3.22% -20.22% 3.56% -5.93% -0.34%
自基金成立起至今 -26.15% 3.22% -20.22% 3.56% -5.93% -0.34%
§13 基 金的 费 用 概 览
13.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、基金管理 人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用费；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6 、基金份额 持有人大会费用；
7 、基金的证 券交易费用；
8 、基金的银 行汇划费用；
9 、基金上市 费及年费；
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
33
H ＝E ×0.5%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期 顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.1%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ，基金托管 人复核后于 次月前 5 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。
3 、基金合同 生效后的指数许可使用费
在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.03% 的年费率计提。
指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。计算方法如下：
H=E ×0.03% ÷当年天数
H 为每日应付 的指数许可使用基点费
E 为前一日的 基金资产净值
许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 1 万元， 计费期间不足一季度的， 根据实际
天数按比例计算。 许可使用基点费的支付方式为每季度支付一次。 自基金合同生效日起， 于
每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前10 个工作日内支付上一季度的指数许可使用基点费。
如 果 指 数 使 用 许 可 协 议 约 定 的 指 数 许 可 使 用 费 的 计 算 方 法 、 费 率 和 支 付 方 式 等 发 生 调
整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。 基金管理人应在招募说明书及其更
新中披露基金最新适用的方法。
上述 “一、 基 金费用的种类中第 4 －10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发 生的费用； 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
34
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管理费率、 托
管费率，无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、本基金份 额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公
告， 计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。 遇特殊情况， 经
中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
2 、 申购对价、 赎回对价根据申购、 赎回清单和投资人申购、 赎回的基金份额数额确定 。
申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
赎回对价是 指基金份额 持有人赎回 基金份额时, 基金管理人 应交付的组 合证券、现 金替代、
现金差额及其他对价。 申购赎回清单由基金管理人 编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证
券交易所开市前公告。
3 、 投资人在 申购或赎回基金份额时， 申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收 取
佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
§14 对 招募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施
的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下：
1 、在“重要 提示 ”部分，对“ 重要提示”进行了更新。
2 、在“基金 管理人 ”部分，对 “主要人员情况”进行了更新。
3 、在“基金 托管人 ”部分，对 “基金托管人”进行了更新。
4 、在“相关 服务机构 ” 部分，对 “ 销售机构” 进行了更新 ，对 “ 审计 基金财产的 会 计
师事务所 ”进行了更新。
5 、在“基金 的募集 ”部分，对 “基金的募集”进行了更新。 500 工业（2015 年第 1 号） 招 募说明书（更新）摘要
35
6 、在“基金 合同的生效 ”部分，对 “基金合同的生效”进行了更新。
7 、在“基金 份额的上市交易 ” 部分，对“基金份额的上市交易” 进行了更新。
8、在 “基金 份额的申购和赎回 ”部分， 对 “申购与赎回的开放日及时间” 进行了更新。
9 、在“基金 的投资 ”部 分，对 “基 金投资组合 报告 ”进行 了更新，对 “基金业绩 ” 进
行了更新。
10 、在“基 金份额持有人服务 ” 部分，对“基金份额持有人服务” 进行了更新。
11 、在“其 他应披露事项 ”部分，对 “其他应披露事项”进行了更新。
12 、对部分 其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2015 年 11 月 20 日
