华 安 标 普 全 球 石 油 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ）
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
2 0 1 5 年 第 2 号
基 金 管 理 人 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
二 〇 一 五 年 十 一 月重 要 提 示
华 安 标 普 全 球 石 油 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 由 华 安 基 金 管 理 有
限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” ） 依 照 有 关 法 律 法 规 及 约 定 发 起 ， 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理
委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ） 2 0 1 1 年 9 月 1 5 日 《 关 于 核 准 华 安 标 普 全 球 石 油 指 数 证
券 投 资 基 金 （ L O F ） 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [ 2 0 1 1 ] 1 4 7 5 号 ） 核 准 。 本 基 金 基 金 合 同 自 2 0 1 2
年 3 月 2 9 日 正 式 生 效 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 申 购 基 金 前 请 认 真 阅 读 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 等 基 金 法 律
文 件 ， 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征 ， 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产 状 况
等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认
和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。
基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表
现 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状
况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 人 自 行 负 担 。
本 摘 要 中 涉 及 与 基 金 托 管 人 相 关 的 基 金 信 息 已 经 基 金 托 管 人 复 核 。 除 特 别 说 明 外 ， 本 摘
要 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 2 9 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 。目 录
重 要 提 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
一 、 基 金 的 名 称 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
二 、 基 金 的 类 型 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
三 、 基 金 的 投 资 目 标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
四 、 基 金 的 投 资 方 向 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
五 、 基 金 的 投 资 策 略 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
七 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
八 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
九 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
五 、 基 金 的 业 绩 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6
十 一 、 基 金 的 费 用 与 税 收 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7
十 二 、 基 金 管 理 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0
十 三 、 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5
十 四 、 境 外 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8
十 五 、 相 关 服 务 机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 9
十 六 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 74
一、 基金 的名称
本 基 金 名 称 ： 华 安 标 普 全 球 石 油 指 数 证 券 投 资 基 金 。
二、 基金 的类型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式 、 股 票 型 基 金 。
三、 基金 的投资 目标
本 基 金 为 股 票 指 数 基 金 ， 通 过 严 格 的 投 资 纪 律 约 束 和 数 量 化 风 险 管 理 手 段 ， 力 求 实 现 基
金 投 资 组 合 对 标 的 指 数 的 有 效 跟 踪 ， 追 求 跟 踪 误 差 最 小 化 。
四、 基金 的投资 方向
本 基 金 投 资 于 标 普 全 球 石 油 指 数 成 分 股 、 备 选 成 分 股 ， 与 石 油 行 业 相 关 的 公 募 基 金 、 上
市 交 易 型 基 金 、 固 定 收 益 类 证 券 、 货 币 市 场 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 产 品
或 金 融 工 具 。
本 基 金 投 资 于 标 普 全 球 石 油 指 数 成 分 股 、 备 选 成 分 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 8 0 % ；
投 资 于 现 金 、 银 行 存 款 、 固 定 收 益 类 证 券 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 的 比
例 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ， 其 中 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基
金 资 产 净 值 的 5 % 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 或 变 更 投 资 比 例 限 制 ， 基 金 管 理 人 在
履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 相 应 调 整 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 比 例 规 定 。
五、 基金 的投资 策略
（ 一 ） 投 资 策 略
本 基 金 以 标 普 全 球 石 油 指 数 成 分 股 构 成 及 其 权 重 等 指 标 为 基 础 构 建 指 数 化 投 资 组 合 。 本5
基 金 根 据 成 分 股 或 备 选 成 分 股 的 可 投 资 性 、 流 动 性 、 行 业 代 表 性 以 及 所 在 市 场 进 入 限 制 等 进
行 筛 选 ， 主 要 投 资 于 美 国 、 英 国 、 法 国 、 意 大 利 、 加 拿 大 、 澳 大 利 亚 和 香 港 等 发 达 市 场 。 这
些 市 场 所 涵 盖 的 成 分 股 总 流 通 市 值 占 标 的 指 数 的 9 0 % 以 上 ， 并 且 集 中 了 全 球 规 模 最 大 的 石 油
上 市 公 司 和 成 长 性 良 好 的 新 兴 市 场 国 家 的 大 型 石 油 企 业 。 本 基 金 还 可 能 将 一 定 比 例 的 基 金 资
产 投 资 于 与 石 油 行 业 相 关 的 公 募 基 金 、 上 市 交 易 型 基 金 ， 以 优 化 投 资 组 合 的 建 立 ， 达 到 节 约
交 易 成 本 和 有 效 追 踪 标 的 指 数 表 现 的 目 的 。
为 控 制 投 资 组 合 相 对 标 的 指 数 的 偏 离 ， 本 基 金 选 择 以 “ 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 ” 作 为 投 资
组 合 管 理 的 主 要 标 准 ， 控 制 基 金 相 对 指 数 的 偏 离 风 险 。 基 金 经 理 定 期 检 验 投 资 组 合 与 比 较 基
准 的 跟 踪 偏 离 度 ， 适 时 调 整 投 资 组 合 ， 使 跟 踪 误 差 控 制 在 限 定 范 围 内 。 本 基 金 力 求 控 制 基 金
组 合 收 益 与 业 绩 基 准 收 益 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0 . 5 % ， 年 跟 踪 误 差 不 超 过 6 %
（ 以 美 元 资 产 计 价 ） 。 当 本 基 金 运 作 发 展 到 一 定 阶 段 后 ， 本 基 金 可 能 会 将 测 算 基 础 转 为 代 表
相 同 风 险 度 的 周 或 月 跟 踪 偏 离 度 ， 具 体 变 化 将 另 行 公 告 。
日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 和 跟 踪 误 差 的 计 算 方 法 如 下 ：
跟 踪 偏 离 度 （ T r a c k i n g D i f f e r e n c e ） 采 用 基 金 组 合 收 益 与 业 绩 基 准 收 益 之 差 来 衡 量 ，
计 算 公 式 如 下 ：
B t P t t
R R T D ? ?
其 中
P t
R
和
B t
R
分 别 为
t
日 基 金 组 合 收 益 和 和 业 绩 基 准 收 益 。
日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值
T D
为 跟 踪 偏 离 度
t
T D
的 绝 对 值 的 样 本 均 值 ， 计 算 方 法 为 ：
n
R R
T D
n
t
B t P t ?
?
?
?
1
其 中
n
为 观 测 日 个 数 。
跟 踪 误 差 （ T r a c k i n g E r r o r ） 采 用 跟 踪 偏 离 度 的 波 动 性 来 衡 量 ， 年 化 跟 踪 误 差 计 算 公 式
如 下 ：
? ?
250
1
1
2
?
?
?
?
?
n
T D
T E
n
t
t
基 金 管 理 人 可 以 调 整 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 计 算 方 法 ， 并 予 以 公 告 。6
（ 二 ） 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序
1 、 决 策 依 据
（ 1 ） 依 据 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ， 依 法 决 策 是 本 基 金 进 行 投 资
的 前 提 ；
（ 2 ） 全 球 宏 观 经 济 发 展 态 势 、 区 域 经 济 发 展 情 况 、 微 观 经 济 运 行 环 境 和 证 券 市 场 走 势
等 因 素 是 本 基 金 投 资 决 策 的 基 础 ；
（ 3 ） 依 据 投 资 对 象 收 益 和 风 险 的 配 比 关 系 ， 在 充 分 权 衡 投 资 对 象 的 收 益 和 风 险 的 前 提
下 作 出 投 资 决 策 ， 是 本 基 金 维 护 投 资 者 利 益 的 重 要 保 障 ；
（ 4 ） 宏 观 研 究 员 、 策 略 研 究 员 、 股 票 研 究 员 和 数 量 研 究 员 各 自 独 立 完 成 相 应 的 研 究 报
告 ， 为 投 资 策 略 提 供 依 据 。
2 、 决 策 程 序
（ 1 ） 决 策 机 制
本 基 金 实 行 投 资 决 策 委 员 会 下 的 基 金 经 理 负 责 制 。 投 资 决 策 委 员 会 的 主 要 职 责 是 确 定 基
金 大 类 资 产 的 配 置 策 略 ， 以 及 重 大 投 资 方 案 。 基 金 经 理 的 主 要 职 责 是 在 投 资 决 策 委 员 会 批 准
的 大 类 资 产 配 置 范 围 内 构 建 和 调 整 投 资 组 合 。 基 金 经 理 负 责 下 达 投 资 指 令 。 集 中 交 易 部 负 责
执 行 交 易 指 令 。
（ 2 ） 资 产 配 置 阶 段
基 金 经 理 在 研 究 平 台 的 支 持 下 ， 对 不 同 类 别 的 大 类 资 产 的 收 益 风 险 状 况 作 出 判 断 。 宏 观
研 究 员 提 供 宏 观 经 济 分 析 ， 策 略 研 究 员 提 供 策 略 建 议 ， 股 票 研 究 员 提 供 行 业 和 个 股 配 置 建 议 ，
数 量 研 究 员 结 合 本 基 金 的 产 品 定 位 和 风 险 控 制 要 求 提 供 资 产 配 置 的 定 量 分 析 。 基 金 经 理 结 合
自 己 的 分 析 判 断 和 研 究 员 的 投 资 建 议 ， 根 据 合 同 规 定 的 投 资 目 标 、 投 资 理 念 和 投 资 范 围 拟 定
大 类 资 产 的 配 置 方 案 ， 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 投 资 策 略 报 告 。 投 资 决 策 委 员 会 审 议 投 资 策 略
报 告 ， 并 做 出 投 资 决 议 。
（ 3 ） 组 合 构 建 阶 段
研 究 员 负 责 构 建 股 票 的 备 选 库 。 基 金 经 理 在 其 中 选 择 投 资 品 种 ， 构 造 具 体 的 投 资 组 合 及
操 作 方 案 ， 并 决 定 交 易 的 数 量 和 时 机 。
（ 4 ） 交 易 执 行 阶 段
由 集 中 交 易 部 负 责 投 资 指 令 的 操 作 和 执 行 。 集 中 交 易 部 合 法 、 合 规 地 执 行 交 易 指 令 ， 对
交 易 过 程 中 出 现 的 任 何 异 常 情 况 ， 负 有 监 控 、 报 告 的 职 责 。 集 中 交 易 部 确 保 将 无 法 自 行 处 置7
并 可 能 影 响 指 令 执 行 的 交 易 状 况 和 市 场 变 化 向 基 金 经 理 及 时 反 馈 。
（ 5 ） 风 险 评 估 和 绩 效 分 析
风 险 管 理 部 定 期 和 不 定 期 地 对 基 金 组 合 进 行 风 险 评 估 和 绩 效 分 析 并 提 交 报 告 。 风 险 评 估
报 告 帮 助 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 了 解 投 资 组 合 承 受 的 风 险 水 平 和 风 险 的 来 源 。 绩 效 分 析
报 告 帮 助 分 析 既 定 的 投 资 策 略 是 否 成 功 ， 以 及 组 合 收 益 来 源 是 否 是 依 靠 实 现 既 定 策 略 获 得 。
风 险 管 理 部 定 期 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 风 险 评 估 和 绩 效 分 析 报 告 ， 并 及 时 反 馈 结 果 给 基 金 经
理 。 对 重 大 的 风 险 事 项 可 报 告 风 险 控 制 委 员 会 。
投 资 决 策 委 员 会 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 调
整 上 述 投 资 决 策 程 序 。
如 果 聘 请 、 更 换 境 外 投 资 顾 问 ， 基 金 管 理 人 有 权 将 在 遵 循 上 述 投 资 策 略 的 前 提 下 ， 对 其
投 资 决 策 程 序 进 行 适 当 调 整 ， 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
（ 三 ） 投 资 限 制
1 、 禁 止 行 为
除 中 国 证 监 会 另 有 规 定 外 ， 基 金 不 得 有 下 列 行 为 ：
（ 1 ） 购 买 不 动 产 。
（ 2 ） 购 买 房 地 产 抵 押 按 揭 。
（ 3 ） 购 买 贵 重 金 属 或 代 表 贵 重 金 属 的 凭 证 。
（ 4 ） 购 买 实 物 商 品 。
（ 5 ） 除 应 付 赎 回 、 交 易 清 算 等 临 时 用 途 以 外 ， 借 入 现 金 。 该 临 时 用 途 借 入 现 金 的 比 例
不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % 。
（ 6 ） 利 用 融 资 购 买 证 券 ， 但 投 资 金 融 衍 生 品 除 外 。
（ 7 ） 参 与 未 持 有 基 础 资 产 的 卖 空 交 易 。
（ 8 ） 从 事 证 券 承 销 业 务 。
（ 9 ） 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
2 、 投 资 组 合 限 制
本 基 金 在 投 资 策 略 上 兼 顾 投 资 原 则 以 及 开 放 式 基 金 的 固 有 特 点 ， 通 过 分 散 投 资 降 低 基 金
财 产 的 非 系 统 性 风 险 ， 保 持 基 金 组 合 良 好 的 流 动 性 。 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 ：
（ 1 ） 本 基 金 持 有 同 一 家 银 行 的 存 款 不 得 超 过 基 金 净 值 的 2 0 % 。 银 行 应 当 是 中 资 商 业 银 行
在 境 外 设 立 的 分 行 或 在 最 近 一 个 会 计 年 度 达 到 中 国 证 监 会 认 可 的 信 用 评 级 机 构 评 级 的 境 外8
银 行 ， 但 在 基 金 托 管 账 户 的 存 款 不 受 此 限 制 。
（ 2 ） 本 基 金 持 有 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录 国 家 或 地 区 以 外 的 其 他 国
家 或 地 区 证 券 市 场 挂 牌 交 易 的 证 券 资 产 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ， 其 中 持 有 任 一 国 家 或
地 区 市 场 的 证 券 资 产 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % 。
（ 3 ） 本 基 金 持 有 非 流 动 性 资 产 市 值 不 得 超 过 基 金 净 值 的 1 0 % 。
前 项 非 流 动 性 资 产 是 指 法 律 或 基 金 合 同 规 定 的 流 通 受 限 证 券 以 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其
他 资 产 。
（ 4 ） 本 基 金 持 有 境 外 基 金 的 市 值 合 计 不 得 超 过 基 金 净 值 的 1 0 % 。 （ 持 有 货 币 市 场 基 金 可
以 不 受 上 述 限 制 ）
（ 5 ） 除 应 付 赎 回 、 交 易 清 算 等 临 时 用 途 以 外 ， 借 入 现 金 。 该 临 时 用 途 借 入 现 金 的 比 例
不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % 。
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 合 同 生 效 后 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关
约 定 。 若 基 金 超 过 上 述 1 - 5 项 投 资 比 例 限 制 ， 应 当 在 超 过 比 例 后 3 0 个 工 作 日 内 采 用 合 理 的 商
业 措 施 减 仓 以 符 合 投 资 比 例 限 制 要 求 。 如 果 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 约 定 的 投 资 组 合 比 例
规 定 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为 准 。 有 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 履 行 适 当
程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
3 、 基 金 可 以 根 据 正 常 市 场 惯 例 参 与 正 回 购 交 易 、 逆 回 购 交 易 ， 并 且 应 当 遵 守 下 列 规 定 ：
（ 1 ） 所 有 参 与 正 回 购 交 易 的 对 手 方 （ 中 资 商 业 银 行 除 外 ） 应 当 具 有 中 国 证 监 会 认 可 的
信 用 评 级 机 构 信 用 评 级 。
（ 2 ） 参 与 正 回 购 交 易 ， 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 对 卖 出 收 益 进 行 调 整 以 确 保 现 金 不 低 于
已 售 出 证 券 市 值 的 1 0 2 % 。 一 旦 买 方 违 约 ， 本 基 金 根 据 协 议 和 有 关 法 律 有 权 保 留 或 处 置 卖 出 收
益 以 满 足 索 赔 需 要 。
（ 3 ） 买 方 应 当 在 正 回 购 交 易 期 内 及 时 向 本 基 金 支 付 售 出 证 券 产 生 的 所 有 股 息 、 利 息 和
分 红 。
（ 4 ） 参 与 逆 回 购 交 易 ， 应 当 对 购 入 证 券 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 已 购 入 证 券
市 值 不 低 于 支 付 现 金 的 1 0 2 % 。 一 旦 卖 方 违 约 ， 本 基 金 根 据 协 议 和 有 关 法 律 有 权 保 留 或 处 置 已
购 入 证 券 以 满 足 索 赔 需 要 。
（ 5 ） 基 金 管 理 人 应 当 对 基 金 参 与 证 券 正 回 购 交 易 、 逆 回 购 交 易 中 发 生 的 任 何 损 失 负 相
应 责 任 。
4 、 基 金 参 与 正 回 购 交 易 ， 所 有 已 售 出 而 未 回 购 证 券 总 市 值 均 不 得 超 过 基 金 总 资 产 的 5 0 % 。9
本 项 比 例 限 制 计 算 ， 基 金 因 参 与 正 回 购 交 易 而 持 有 的 担 保 物 、 现 金 不 得 计 入 基 金 、 集 合 计
划 总 资 产 。
5 、 若 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 发 生 修 改 或 变 更 ， 致 使 现 行 法 律 法 规 的 投 资 禁 止 行
为 和 投 资 组 合 比 例 限 制 被 修 改 或 取 消 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 本 基 金 可 相 应 调 整
禁 止 行 为 和 投 资 限 制 规 定 。
七、 基金 的业绩 比较 基准
标 普 全 球 石 油 净 总 收 益 指 数 收 益 率 ( S & P G l o b a l O i l I n d e x N e t T o t a l R e t u r n )
标 普 全 球 石 油 指 数 （ S & P G l o b a l O i l I n d e x ） 由 全 球 最 大 的 1 2 0 家 满 足 特 定 可 投 资 性 条
件 的 石 油 和 天 然 气 行 业 上 市 公 司 组 成 ， 旨 在 跟 踪 全 球 涉 及 油 气 勘 探 、 冶 炼 和 生 产 业 务 的 公 司 。
该 指 数 成 分 股 取 自 于 标 准 普 尔 全 球 B M I 指 数 ， 其 中 不 包 括 优 先 股 。 为 确 保 可 投 资 性 ， 指 数 成
分 股 必 须 在 发 达 市 场 上 市 ， 并 且 满 足 截 至 参 考 日 的 3 个 月 日 平 均 交 易 额 不 低 于 5 0 0 万 美 元 的 条
件 。 该 指 数 使 用 调 整 后 的 市 值 加 权 方 法 。 市 值 权 重 将 按 照 流 通 市 值 进 行 调 整 。 该 指 数 每 年 调
整 一 次 ， 具 体 为 每 年 8 月 最 后 一 个 交 易 日 的 收 盘 后 。 与 业 绩 比 较 基 准 比 较 时 ， 我 们 将 采 取 相
同 的 计 价 货 币 ， 以 准 确 的 体 现 基 金 收 益 特 征 。
如 果 标 普 全 球 石 油 指 数 被 停 止 编 制 及 发 布 ， 或 标 普 全 球 石 油 指 数 由 其 他 指 数 替 代 ， 或 由
于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 标 普 全 球 石 油 指 数 不 宜 继 续 作 为 标 的 指 数 ， 或 证 券 市 场 上 出
现 其 他 更 合 适 的 指 数 作 为 本 基 金 的 标 的 指 数 ， 经 基 金 托 管 人 同 意 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 审
慎 性 原 则 ， 在 充 分 考 虑 持 有 人 利 益 及 履 行 适 当 程 序 的 前 提 下 ， 更 换 本 基 金 的 标 的 指 数 和 投 资
对 象 ， 并 依 据 市 场 代 表 性 、 流 动 性 、 与 原 指 数 的 相 关 性 等 诸 多 因 素 选 择 确 定 新 的 标 的 指 数 ，
相 应 变 更 业 绩 比 较 基 准 ， 而 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 3 个 工 作
日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 ， 并 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 。
八、 基金 的风险 收益 特征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 属 于 较 高 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 基 金 品 种 ， 其 风 险 和 预 期 收 益 高
于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基 金 。1 0
九、 基金 的投资 组合 报告
1 、 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 5 年 7 月 1 5 日 复 核 了
本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误
导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 。
2 、 基 金 投 资 组 合 报 告
2 . 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 人 民 币 元 ）
占 基 金 总 资
产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 4 7 8 , 7 8 0 , 1 0 4 . 9 2 7 9 . 4 5
其 中 ： 普 通 股 4 1 9 , 9 9 8 , 5 8 0 . 6 5 6 9 . 6 9
存 托 凭 证 5 8 , 7 8 1 , 5 2 4 . 2 7 9 . 7 5
优 先 股 - -
房 地 产 信 托 - -
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 2 9 , 6 5 1 . 3 8 0 . 0 0
其 中 ： 远 期 - -
期 货 - -
期 权 - -
权 证 2 9 , 6 5 1 . 3 8 0 . 0 01 1
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
6 货 币 市 场 工 具 - -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 6 9 , 1 5 4 , 5 1 1 . 0 7 1 1 . 4 8
8 其 他 各 项 资 产 5 4 , 6 6 2 , 6 0 4 . 7 6 9 . 0 7
9 合 计 6 0 2 , 6 2 6 , 8 7 2 . 1 3 1 0 0 . 0 0
2 . 2 报 告 期 末 在 各 个 国 家 （ 地 区 ） 证 券 市 场 的 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 分 布
国 家 （ 地 区 ） 公 允 价 值 ( 人 民 币 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
美 国 2 9 1 , 6 8 4 , 7 7 2 . 2 1 5 3 . 7 6
英 国 1 0 5 , 7 9 4 , 2 7 0 . 7 0 1 9 . 5 0
加 拿 大 3 5 , 9 4 9 , 8 4 7 . 9 5 6 . 6 3
法 国 2 2 , 2 0 3 , 4 8 2 . 4 5 4 . 0 9
香 港 5 , 3 8 6 , 4 7 0 . 4 8 0 . 9 9
意 大 利 1 3 , 1 1 4 , 7 3 1 . 8 4 2 . 4 2
澳 大 利 亚 3 , 6 4 2 , 2 0 8 . 3 0 0 . 6 7
西 班 牙 1 , 0 0 4 , 3 2 0 . 9 9 0 . 1 9
合 计 4 7 8 , 7 8 0 , 1 0 4 . 9 2 8 8 . 2 4
2 . 3 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 组 合
2 . 3 . 1 指 数 投 资 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 组 合
行 业 类 别 公 允 价 值 （ 人 民 币 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
电 信 服 务 - -
工 业 - -
信 息 技 术 - -
非 必 需 消 费 品 - -
能 源 4 7 8 , 7 8 0 , 1 0 4 . 9 2 8 8 . 2 41 2
保 健 - -
公 用 事 业 - -
金 融 - -
必 需 消 费 品 - -
材 料 - -
合 计 4 7 8 , 7 8 0 , 1 0 4 . 9 2 8 8 . 2 4
注 ： 以 上 分 类 采 用 全 球 行 业 分 类 标 准 （ G I C S ） 。
2 . 3 . 2 积 极 投 资 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 组 合
无 。
2 . 4 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 明 细
2 . 4 . 1 指 数 投 资 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 权 益 投 资 明 细
序
号
公 司 名 称
（ 英 文 ）
公 司
名 称
（ 中
文 ）
证 券
代 码
所
在
证
券
市
场
所 属
国 家
（ 地
区 )
数 量
（ 股 ）
公 允 价 值 （ 人 民
币 元 ）
占 基 金
资 产 净
值 比 例
（ ％ ）
1
E X X O N M O B I L
C O R P
艾 克
森 美
孚 石
油
X O M
U S
纽
约
交
易
所
美 国 1 1 9 , 1 0 0 6 0 , 5 8 0 , 3 9 6 . 0 3 1 1 . 1 6
2 C H E V R O N C O R P
雪 佛
龙 德
士 古
C V X
U S
纽
约
交
易
所
美 国 5 5 , 3 0 0 3 2 , 6 1 4 , 7 7 8 . 2 6 6 . 0 1
3 B P P L C B P 公 B P / 伦 英 国 6 0 7 , 9 2 8 2 4 , 6 2 8 , 1 9 8 . 7 4 4 . 5 41 3
司 L N 敦
交
易
所
4 T O T A L S A
道 达
尔
F P
F P
法
国
交
易
所
法 国 6 8 , 7 0 0 2 0 , 5 6 3 , 3 9 0 . 0 0 3 . 7 9
5
R O Y A L D U T C H
S H E L L P L C - A S H S
荷 兰
皇 家
壳 牌
R D S A
L N
伦
敦
交
易
所
英 国 1 1 5 , 9 8 7 1 9 , 9 7 9 , 6 7 7 . 4 4 3 . 6 8
6
S C H L U M B E R G E R
L T D
斯 伦
贝 谢
S L B
U S
纽
约
交
易
所
美 国 3 7 , 9 0 0 1 9 , 9 7 0 , 6 9 1 . 8 7 3 . 6 8
7 C O N O C O P H I L L I P S
康 菲
石 油
C O P
U S
纽
约
交
易
所
美 国 3 5 , 6 0 0 1 3 , 3 6 5 , 5 2 7 . 8 7 2 . 4 6
8
O C C I D E N T A L
P E T R O L E U M C O R P
西 方
石 油
O X Y
U S
纽
约
交
易
所
美 国 2 5 , 7 0 0 1 2 , 2 1 9 , 1 8 5 . 0 7 2 . 2 51 4
9 B G G R O U P P L C
B G 集
团
B G /
L N
伦
敦
交
易
所
英 国 1 1 8 , 4 0 0 1 2 , 0 9 5 , 6 3 8 . 5 1 2 . 2 3
1 0 E N I S P A
埃 尼
集 团
E N I
I M
意
大
利
交
易
所
意 大
利
1 0 5 , 5 0 0 1 1 , 5 3 8 , 4 0 9 . 2 4 2 . 1 3
2 . 4 . 2 积 极 投 资 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 益 投 资 明 细
无 。
2 . 5 报 告 期 末 按 债 券 信 用 等 级 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
2 . 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
2 . 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
2 . 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 金 融 衍 生 品 投 资 明 细
序 号 衍 生 品 类 别 衍 生 品 名 称
公 允 价 值
( 人 民 币 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例 （ % ）
1 权 证
R E P S O L
S A - R T S
2 9 , 6 5 1 . 3 8 0 . 0 11 5
2 . 9 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 基 金 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有基金。
2 . 1 0 投 资 组 合 报 告 附 注
2 . 1 0 . 1 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 在
本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 也 不 存 在 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2 . 1 0 . 2 本 基 金 投 资 前 十 名 股 票 中 ， 不 存 在 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
2 . 1 0 . 3 其 他 各 项 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 人 民 币 元 ）
1 存 出 保 证 金 -
2 应 收 证 券 清 算 款 3 8 , 3 3 9 , 9 4 5 . 6 3
3 应 收 股 利 1 , 0 9 7 , 4 1 7 . 9 2
4 应 收 利 息 6 , 6 0 6 . 4 3
5 应 收 申 购 款 9 8 6 , 0 6 1 . 2 5
6 其 他 应 收 款 1 4 , 2 3 2 , 5 7 3 . 5 3
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 5 4 , 6 6 2 , 6 0 4 . 7 6
2 . 1 0 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
2 . 1 0 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
2 . 1 0 . 5 . 1 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无 。
2 . 1 0 . 5 . 2 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无 。更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
1 6
五 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
（ 一 ） 基 金 净 值 表 现
历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 （ 截 至 时 间 2 0 1 5 年 6
月 3 0 日 ） 。
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 1 5 年 1 月
1 日 - 2 0 1 5 年
6 月 3 0 日
- 3 . 1 4 % 1 . 1 0 % - 1 . 9 4 % 1 . 2 5 % - 1 . 2 0 % - 0 . 1 5 %
2 0 1 4 年 1 月
1 日 - 2 0 1 4 年
1 2 月 3 1 日
- 1 5 . 3 7 % 0 . 8 5 % - 1 4 . 8 6 % 1 . 0 1 % - 0 . 5 1 % - 0 . 1 6 %
2 0 1 3 年 1 月
1 日 - 2 0 1 3 年
1 2 月 3 1 日
9 . 0 8 % 0 . 7 1 % 1 1 . 1 2 % 0 . 7 5 % - 2 . 0 4 % - 0 . 0 4 %
2 0 1 2 年 3 月
2 9 日 （ 基 金
成 立 日 ）
- 2 0 1 2 年 1 2
月 3 1 日
4 . 1 4 % 0 . 8 6 % - 2 . 8 4 % 1 . 1 1 % 6 . 9 8 % - 0 . 2 5 %
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
1 7
十一 、基 金的费 用与 税收
（ 一 ） 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 、 基 金 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 1 . 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 的 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 8 % 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 2 8 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 标 的 指 数 使 用 许 可 费
本 基 金 按 照 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 使 用 许 可 协 议 中 所 规 定 的 指 数
许 可 使 用 费 计 提 方 法 计 提 指 数 许 可 使 用 费 。 基 金 合 同 生 效 后 的 指 数 许 可 使 用 费 从 基 金 财 产 中
列 支 ， 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 及 指 数 许 可 使 用 费 年 费 率 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × A ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 指 数 使 用 许 可 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
A 为 “ 标 普 全 球 石 油 指 数 ” 指 数 使 用 许 可 费 率更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
1 8
基 金 合 同 生 效 之 日 起 及 其 后 的 1 2 个 月 为 第 一 个 指 数 使 用 许 可 费 的 支 付 周 期 ， 随 后 的 1 2
个 月 为 第 二 个 指 数 许 可 费 的 支 付 周 期 ， 依 此 类 推 。 指 数 使 用 费 每 日 计 提 ， 按 支 付 周 期 支 付 。
若 一 个 支 付 周 期 累 计 计 提 指 数 使 用 费 金 额 / 该 支 付 周 期 最 后 一 日 （ 如 为 节 假 日 取 最 近 一 日 ）
中 国 人 民 银 行 或 其 授 权 机 构 公 布 的 汇 率 中 间 价 小 于 指 数 使 用 许 可 协 议 规 定 的 费 用 下 限 ， 则 基
金 于 该 支 付 周 期 最 后 一 日 补 提 指 数 使 用 费 至 指 数 使 用 许 可 协 议 规 定 的 费 用 下 限 。 在 每 个 支 付
周 期 到 期 后 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 指 数 使 用 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于
支 付 周 期 结 束 日 起 1 5 个 自 然 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 根 据
指 数 使 用 许 可 协 议 所 规 定 的 方 式 支 付 给 标 的 指 数 许 可 方 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日
期 顺 延 。
如 果 指 数 许 可 使 用 费 的 计 算 方 法 发 生 调 整 ， 本 基 金 将 采 用 调 整 后 的 方 法 或 费 率 计 算 指 数
使 用 费 。 基 金 管 理 人 应 及 时 按 照 《 信 息 披 露 管 理 办 法 》 的 规 定 在 指 定 媒 体 进 行 公 告 ， 此 项 调
整 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
（ 二 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费 用
（ 1 ） 场 外 申 购 费 率
本 基 金 场 外 申 购 费 率 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 。 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适
用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 具 体 费 率 如 下 表 所 示 ：
申 购 金 额 （ M ） 申 购 费 率
0 ≤ M < 1 0 0 万 1 . 2 %
1 0 0 万 元 ≤ M ＜ 3 0 0 万 元 0 . 8 %
3 0 0 万 元 ≤ M ＜ 5 0 0 万 元 0 . 4 %
M ≥ 5 0 0 万 元 每 笔 1 0 0 0 元
（ 2 ） 场 内 申 购 费 率
本 基 金 的 场 内 申 购 费 率 由 基 金 代 销 机 构 参 照 场 外 申 购 费 率 执 行 。
（ 3 ） 本 基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 申 购 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场
推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。
2 、 赎 回 费 用
（ 1 ） 场 外 赎 回 费 率更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
1 9
本 基 金 的 场 外 赎 回 费 率 按 持 有 期 递 减 ， 具 体 费 率 如 下 ：
持 有 期 赎 回 费 率
一 年 以 内 （ 不 含 一 年 ） 0 . 5 %
一 年 至 两 年 （ 不 含 两 年 ） 0 . 2 5 %
两 年 （ 含 两 年 ） 以 上 0
注 ： 一 年 指 3 6 5 天 ， 两 年 为 7 3 0 天 ， 依 此 类 推 。
（ 2 ） 场 内 赎 回 费 率
本 基 金 的 场 内 赎 回 费 率 固 定 为 0 . 5 % 。
（ 3 ） 本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 者 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 。 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 申
请 人 承 担 ， 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 应 归 基 金 财 产 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的
手 续 费 。
3 、 销 售 服 务 费
基 金 管 理 人 可 以 根 据 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费 ， 用 于 基 金 的
持 续 销 售 和 服 务 基 金 份 额 持 有 人 。
（ 三 ） 其 他 费 用
1 、 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
2 、 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ；
3 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
4 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 以 及 其 他 为 基 金 利 益 而 产 生 的 中 介
机 构 费 用 ；
5 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 、 开 户 等 实 际 发 生 的 费 用
（ o u t - o f - p o c k e t f e e s ） ；
6 、 外 汇 兑 换 交 易 的 相 关 费 用 ；
7 、 标 的 指 数 数 据 提 供 费 ；
8 、 基 金 上 市 年 费 ；
9 、 与 基 金 财 产 缴 纳 税 收 有 关 的 手 续 费 、 汇 款 费 、 税 务 代 理 费 等 ；
1 0 、 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费 ， 具 体
计 提 方 法 、 计 提 标 准 在 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 中 载 明 ；更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
2 0
1 1 、 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
上 述 基 金 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额
支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。 本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 的 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值
中 扣 除 。
（ 四 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生
的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 五 ） 费 用 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。 基 金
管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 六 ） 基 金 的 税 收
基 金 根 据 国 家 法 律 法 规 和 基 金 投 资 所 在 地 的 法 律 法 规 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
基 金 份 额 持 有 人 根 据 中 国 法 律 法 规 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
除 因 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 疏 忽 、 故 意 行 为 导 致 的 基 金 在 税 收 方 面 造 成 的 损 失 外 ， 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 。
对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收 , 基 金 管 理 人 应 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予
意 见 和 建 议 。 境 外 托 管 银 行 根 据 基 金 管 理 人 的 指 示 具 体 协 调 基 金 在 海 外 税 务 的 申 报 、 缴 纳 及
索 取 税 收 返 还 等 相 关 工 作 。 基 金 管 理 人 或 其 聘 请 的 税 务 顾 问 对 最 终 税 务 的 处 理 的 真 实 准 确 负
责 。
十二 、基 金管理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 ， 上 海 国 金 中 心 二 期 3 1 、 3 2 层
3 、 法 定 代 表 人 ： 朱 学 华更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
2 1
4 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 6 月 4 日
5 、 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 0 号
6 、 注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元 人 民 币
7 、 组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
8 、 经 营 范 围 ： 从 事 基 金 管 理 业 务 、 发 起 设 立 基 金 以 及 从 事 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务
9 、 存 续 期 间 ： 持 续 经 营
1 0 、 联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 9 9
1 1 、 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9
1 2 、 联 系 人 ： 王 艳
1 3 、 网 址 ： w w w . h u a a n . c o m . c n
（ 二 ） 注 册 资 本 和 股 权 结 构
1 、 注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元 人 民 币
2 、 股 权 结 构
持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例
上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 2 0 %
上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 2 0 %
上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 2 0 %
上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 2 0 %
国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 2 0 %
（ 三 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 、 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 姓 名 、 从 业 简 历 、 学 历 及 兼 职
情 况 等 。
（ 1 ） 董 事 会
朱 学 华 先 生 ， 大 专 学 历 。 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 、 副 董 事 长 、 副 总 经 理 并
兼 任 海 际 大 和 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 法 定 代 表 人 ，
党 总 支 书 记 。
童 威 先 生 ， 博 士 研 究 生 学 历 ， 1 4 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研
究 发 展 中 心 部 门 总 经 理 ， 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） ， 上 投
摩 根 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ， 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 战 略 发 展 总 部 总 经 理 ， 自 2 0 1 5更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
2 2
年 7 月 起 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
冯 祖 新 先 生 ， 研 究 生 学 历 。 历 任 上 海 市 经 济 委 员 会 信 息 中 心 副 主 任 、 主 任 ， 上 海 市 工 业
投 资 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 ， 上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委 副 书 记 。 现 任 上
海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 执 行 董 事 （ 法 定 代 表 人 ） 、 总 裁 、 党 委 书 记 。
马 名 驹 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 凤 凰 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 、 总 经 理 ，
上 海 东 方 上 市 企 业 博 览 中 心 副 总 经 理 。 现 任 锦 江 国 际 （ 集 团 ） 有 限 公 司 副 总 裁 兼 计 划 财 务 部
经 理 及 金 融 事 业 部 总 经 理 、 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 、 锦 江 麦 德 龙 现
购 自 运 有 限 公 司 副 董 事 长 、 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 、 史 带 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 监
事 、 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 监 事 。
董 鑑 华 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 市 审 计 局 固 定 资 产 投 资 科 员 、 副 处 长 、
处 长 ， 上 海 市 审 计 局 财 政 审 计 处 处 长 ， 现 任 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 财 务 总 监 。
王 松 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 建 设 银 行 总 行 投 资 部 职 员 ， 国 泰 证 券 有 限 公
司 北 京 办 事 处 副 主 任 、 发 行 二 部 副 总 经 理 、 债 券 部 总 经 理 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 债 券
业 务 一 部 总 经 理 、 固 定 收 益 证 券 总 部 总 经 理 、 固 定 收 益 证 券 总 部 总 监 、 总 裁 助 理 ， 现 任 国 泰
君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
独 立 董 事 ：
萧 灼 基 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 教 授 。 历 任 全 国 政 协 委 员 ， 政 协 经 济 委 员 会 委 员 ， 北 京 大 学
经 济 学 院 教 授 ， 博 士 生 导 师 ， 北 京 市 、 云 南 省 、 吉 林 省 、 成 都 市 、 武 汉 市 等 省 市 专 家 顾 问 ，
北 京 市 场 经 济 研 究 所 所 长 ， 《 经 济 界 》 杂 志 社 社 长 、 主 编 。
吴 伯 庆 先 生 ， 大 学 学 历 ， 一 级 律 师 ， 曾 被 评 为 上 海 市 优 秀 律 师 与 上 海 市 十 佳 法 律 顾 问 。
历 任 上 海 市 城 市 建 设 局 秘 书 科 长 、 上 海 市 第 一 律 师 事 务 所 副 主 任 、 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 主
任 、 上 海 市 律 师 协 会 副 会 长 。 现 任 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 。
夏 大 慰 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 教 授 。 现 任 上 海 国 家 会 计 学 院 学 术 委 员 会 主 任 、 教 授 、 博 士
生 导 师 ， 中 国 工 业 经 济 学 会 副 会 长 ， 财 政 部 会 计 准 则 委 员 会 咨 询 专 家 ， 财 政 部 企 业 内 部 控 制
标 准 委 员 会 委 员 ， 香 港 中 文 大 学 名 誉 教 授 ， 复 旦 大 学 管 理 学 院 兼 职 教 授 ， 上 海 证 券 交 易 所 上
市 委 员 会 委 员 。 享 受 国 务 院 政 府 津 贴 。
（ 2 ） 监 事 会
张 志 红 女 士 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 上 海 证 管 办 机 构 处 副 处 长 ， 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 机 构
监 管 一 处 处 长 、 上 市 公 司 监 管 一 处 处 长 ， 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 、 党 委 委 员 、 纪 委更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
2 3
书 记 、 合 规 总 监 ， 现 任 国 泰 君 安 证 券 总 裁 助 理 、 投 行 业 务 委 员 会 副 总 裁 、 华 安 基 金 管 理 有 限
公 司 监 事 会 主 席 。
陈 涵 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 金 融 一 部 项 目 经 理 、 资 产
信 托 总 部 实 业 投 资 部 副 经 理 、 资 产 管 理 总 部 副 科 长 、 科 长 ， 现 任 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 投 资
管 理 总 部 高 级 经 理 。
章 卫 进 先 生 ， 大 专 学 历 ， 会 计 师 。 历 任 上 海 市 有 色 金 属 总 公 司 财 务 处 科 员 、 外 经 处 会 计
主 管 ， 英 国 S O N O F E C 公 司 （ 长 驻 伦 敦 ） 业 务 经 理 ， 上 海 有 色 金 属 总 公 司 房 产 公 司 财 务 部 经 理 、
办 公 室 主 任 ， 上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 部 业 务 主 管 、 副 经 理 ， 现 任 上 海 工 业 投 资
（ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 部 经 理 。
李 梅 清 女 士 ， 大 专 学 历 ， 会 计 师 。 历 任 上 海 新 亚 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 、
上 海 新 亚 （ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 ， 锦 江 国 际 （ 集 团 ） 有 限 公 司 计 划 财 务 部 副 经 理 及
上 市 公 司 部 副 经 理 ， 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 金 融 事 业 部 财 务 总 监 。
汪 宝 山 先 生 ， 大 学 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 建 行 上 海 市 分 行 团 委 书 记 、 直 属 党 委 书 记 ， 建 行
宝 山 宝 钢 支 行 副 行 长 ， 建 行 上 海 市 分 行 办 公 室 副 主 任 ， 国 泰 证 券 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 ， 公
司 专 职 党 委 副 书 记 兼 行 政 管 理 部 总 经 理 ， 公 司 专 职 党 委 副 书 记 兼 上 海 营 业 总 部 总 经 理 ， 国 泰
君 安 证 券 专 职 董 事 、 党 委 办 公 室 主 任 、 机 关 党 委 书 记 ， 公 司 党 委 委 员 、 工 会 主 席 ， 国 泰 君 安
投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 。
赵 敏 先 生 ， 研 究 生 学 历 。 曾 在 上 海 社 会 科 学 院 人 口 与 发 展 研 究 所 工 作 ， 历 任 华 安 基 金 管
理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、 电 子 商 务 部 总 经 理 、 上 海 营 销 总 部 总 经 理 ， 现 任 华 安 基 金 管
理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 。
诸 慧 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 高 级 监 察 员 ，
集 中 交 易 部 总 监 助 理 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。
（ 3 ） 高 级 管 理 人 员
朱 学 华 先 生 ， 大 专 学 历 。 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 、 副 董 事 长 、 副 总 经 理 并
兼 任 海 际 大 和 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 法 定 代 表 人 、
党 总 支 书 记 。
童 威 先 生 ， 博 士 研 究 生 学 历 ， 1 4 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研
究 发 展 中 心 部 门 总 经 理 ， 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） ， 上 投
摩 根 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ， 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 战 略 发 展 总 部 总 经 理 ， 自 2 0 1 5更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
2 4
年 7 月 起 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
章 国 富 先 生 ， 博 士 研 究 生 学 历 ， 2 7 年 经 济 、 金 融 从 业 经 验 。 曾 任 上 海 财 经 大 学 副 教 授 、
硕 士 生 导 师 ， 上 海 大 华 会 计 师 事 务 所 会 计 师 、 中 国 诚 信 证 券 评 估 有 限 公 司 上 海 分 公 司 副 总 经
理 、 上 海 华 虹 （ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 （ 主 持 工 作 ） 、 上 海 信 虹 投 资 管 理 有 限 公 司 副
总 经 理 兼 上 海 新 鑫 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 、 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 ， 现 任 华 安 基 金 管
理 有 限 公 司 副 总 经 理 。
薛 珍 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 1 4 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 ， 曾 任 华 东 政 法 大 学 副 教 授 ， 中 国 证
监 会 上 海 证 管 办 机 构 处 副 处 长 ， 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 信 息 调 研 处 处 长 ， 中 国 证 监 会 上 海 监
管 局 法 制 工 作 处 处 长 ， 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
2 、 本 基 金 基 金 经 理
徐 宜 宜 先 生 ， 管 理 学 硕 士 ， C F A （ 国 际 金 融 分 析 师 ） ， F R M ( 金 融 风 险 管 理 师 ） ， 9 年 证 券 、
基 金 行 业 从 业 经 历 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。 曾 在 美 国 道 富 全 球 投 资 管 理 公 司 担 任 对 冲 基 金 助 理 、
量 化 分 析 师 和 风 险 管 理 师 等 职 。 2 0 1 1 年 1 月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 被 动 投 资 部 从 事 海 外
被 动 投 资 的 研 究 工 作 。 2 0 1 1 年 5 月 至 2 0 1 2 年 1 2 月 担 任 上 证 龙 头 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投
资 基 金 及 其 联 接 基 金 的 基 金 经 理 职 务 。 2 0 1 2 年 3 月 起 同 时 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 3 年 7
月 起 同 时 担 任 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 3 年 8 月 起 同 时 担 任
华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 及 华 安 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 的
基 金 经 理 。 2 0 1 3 年 1 2 月 起 同 时 担 任 华 安 中 证 细 分 地 产 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经 理 。 2 0 1 4 年 8 月 起 同 时 担 任 华 安 国 际 龙 头 （ D A X ） 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 其 联 接
基 金 的 基 金 经 理 。
3 、 本 公 司 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 ， 国 际 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 ：
朱 学 华 先 生 ， 董 事 长 、 党 总 支 书 记
翁 启 森 先 生 ， 基 金 投 资 部 兼 全 球 投 资 部 高 级 总 监 、 基 金 经 理
杨 明 先 生 ， 投 资 研 究 部 高 级 总 监
苏 圻 涵 先 生 ， 全 球 投 资 部 基 金 经 理
上 述 人 员 之 间 不 存 在 亲 属 关 系 。
4 、 业 务 人 员 的 准 备 情 况 ：
截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 公 司 目 前 共 有 员 工 3 1 3 人 （ 含 香 港 公 司 7 人 ） ， 其 中 5 4 . 6 % 具 有 硕 士
及 以 上 学 位 ， 8 1 % 以 上 具 有 三 年 证 券 业 或 五 年 金 融 业 从 业 经 历 ， 具 有 丰 富 的 实 际 操 作 经 验 。更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
2 5
所 有 上 述 人 员 在 最 近 三 年 内 均 未 受 到 所 在 单 位 及 有 关 管 理 部 门 的 处 罚 。 公 司 业 务 由 投 资 与 研
究 、 营 销 、 后 台 支 持 等 三 个 业 务 板 块 组 成 。
十三 、基 金托管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
成 立 时 间 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 ： 田 青
联 系 电 话 ： ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1 9 5 4 年 1 0 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 ，
总 部 设 在 北 京 。 中 国 建 设 银 行 于 2 0 0 5 年 1 0 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 9 3 9 ) ，
于 2 0 0 7 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 6 0 1 9 3 9 ) 。 于 2 0 1 4 年 末 ， 中 国 建 设 银
行 市 值 约 为 2 , 0 7 9 亿 美 元 ， 居 全 球 上 市 银 行 第 四 位 。
于 2 0 1 4 年 末 ， 本 集 团 资 产 总 额 1 6 7 , 4 4 1 . 3 0 亿 元 ， 较 上 年 增 长 8 . 9 9 % ； 客 户 贷 款 和 垫 款
总 额 9 4 , 7 4 5 . 2 3 亿 元 ， 增 长 1 0 . 3 0 % ； 客 户 存 款 总 额 1 2 8 , 9 8 6 . 7 5 亿 元 ， 增 长 5 . 5 3 % 。 营 业 收
入 5 , 7 0 4 . 7 0 亿 元 ， 较 上 年 增 长 1 2 . 1 6 % ； 其 中 ， 利 息 净 收 入 增 长 1 2 . 2 8 % ， 净 利 息 收 益 率
( N I M ) 2 . 8 0 % ； 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 占 营 业 收 入 比 重 为 1 9 . 0 2 % ； 成 本 收 入 比 为 2 8 . 8 5 % 。 利 润
总 额 2 , 9 9 0 . 8 6 亿 元 ， 较 上 年 增 长 6 . 8 9 % ； 净 利 润 2 , 2 8 2 . 4 7 亿 元 ， 增 长 6 . 1 0 % 。 资 本 充 足 率
1 4 . 8 7 % ， 不 良 贷 款 率 1 . 1 9 % ， 拨 备 覆 盖 率 2 2 2 . 3 3 % 。
客 户 基 础 进 一 步 夯 实 ， 全 年 公 司 机 构 有 效 客 户 和 单 位 人 民 币 结 算 账 户 分 别 新 增 1 1 万 户更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
2 6
和 6 8 万 户 ， 个 人 有 效 客 户 新 增 1 , 1 8 8 万 户 。 网 点 “ 三 综 合 ” 覆 盖 面 进 一 步 扩 大 ， 综 合 性 网
点 达 到 1 . 3 7 万 个 ， 综 合 柜 员 占 比 达 到 8 0 % ， 综 合 营 销 团 队 1 . 7 5 万 个 ， 网 点 功 能 逐 步 向 客 户
营 销 平 台 、 体 验 平 台 和 产 品 展 示 平 台 转 变 。 深 化 网 点 柜 面 业 务 前 后 台 分 离 ， 全 行 超 过 1 . 4 5
万 个 营 业 网 点 3 0 类 柜 面 实 时 性 业 务 产 品 实 现 总 行 集 中 处 理 ， 处 理 效 率 提 高 6 0 % 。 总 分 行 之
间 、 总 分 行 与 子 公 司 之 间 、 境 内 外 以 及 各 分 行 之 间 的 业 务 联 动 和 交 叉 营 销 取 得 重 要 进 展 ， 集
团 综 合 性 、 多 功 能 优 势 逐 步 显 现 。
债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 3 , 9 8 9 . 8 3 亿 元 ， 承 销 额 连 续 四 年 同 业 排 名 第 一 。 以 “ 养 颐 ” 为
主 品 牌 的 养 老 金 融 产 品 体 系 进 一 步 丰 富 ， 养 老 金 受 托 资 产 规 模 、 账 户 管 理 规 模 分 别 新 增
1 8 8 . 3 2 亿 元 和 6 2 . 3 4 万 户 。 投 资 托 管 业 务 规 模 增 幅 3 8 . 0 6 % ， 新 增 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和
首 发 份 额 市 场 领 先 。 跨 境 人 民 币 客 户 数 突 破 1 万 个 、 结 算 量 达 1 . 4 6 万 亿 元 。 信 用 卡 累 计 发
卡 量 6 , 5 9 3 万 张 ， 消 费 交 易 额 1 6 , 5 8 0 . 8 1 亿 元 ， 多 项 核 心 指 标 同 业 第 一 。 私 人 银 行 业 务 持 续
推 进 ， 客 户 数 量 增 长 1 4 . 1 8 % ， 金 融 资 产 增 长 1 8 . 2 1 % 。
2 0 1 4 年 ， 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现 ， 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可 ， 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机
构 授 予 的 1 0 0 余 项 重 要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 4 年 “ 世 界 银 行 1 0 0 0 强 排 名 ” 中 ，
以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 2 ； 在 英 国 《 金 融 时 报 》 全 球 5 0 0 强 排 名 第 2 9 位 ， 新 兴 市 场 5 0 0
强 排 名 第 3 位 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 4 年 全 球 上 市 公 司 2 0 0 0 强 排 名 中 位 列 第 2 ； 在 美
国 《 财 富 》 杂 志 世 界 5 0 0 强 排 名 第 3 8 位 。 此 外 ， 本 集 团 还 荣 获 国 内 外 重 要 媒 体 评 出 的 诸 多
重 要 奖 项 ， 覆 盖 公 司 治 理 、 社 会 责 任 、 风 险 管 理 、 公 司 信 贷 、 零 售 业 务 、 投 资 托 管 、 债 券 承
销 、 信 用 卡 、 住 房 金 融 和 信 息 科 技 等 多 个 领 域 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、
理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 监 督 稽 核 处 等 9 个
职 能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工 2 2 0 余 人 。 自 2 0 0 7 年 起 ， 托
管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工
作 手 段 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、
总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
2 7
的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
纪 伟 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总 行
计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理 及 服 务 工 作 ， 具 有 丰 富
的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务 管 理 经 验 。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管
业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维
护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 5 年 6 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管 5 1 4
只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同 。 中 国 建 设 银 行 自 2 0 0 9 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳
托 管 银 行 ” 。更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
2 8
十四 、境 外托管 人
（ 一 ） 境 外 托 管 人 的 基 本 情 况
名 称 ： 道 富 银 行 S t a t e S t r e e t B a n k a n d T r u s t C o m p a n y
注 册 地 址 ： O n e L i n c o l n S t r e e t , B o s t o n , M a s s a c h u s e t t s 0 2 1 1 1 , U n i t e d S t a t e s
办 公 地 址 ： O n e L i n c o l n S t r e e t , B o s t o n , M a s s a c h u s e t t s 0 2 1 1 1 , U n i t e d S t a t e s
法 定 代 表 人 ： J o s e p h L . H o o l e y
成 立 时 间 ： 1 8 9 1 年 4 月 1 3 日
最 近 一 个 会 计 年 度 （ 截 止 到 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日 ） 所 有 者 权 益 （ S h a r e h o l d e r ’ s E q u i t y ） :
1 9 5 . 6 3 亿 美 元
（ 二 ） 托 管 资 产 规 模 、 国 际 信 用 评 级 和 托 管 业 务
道 富 银 行 的 全 球 托 管 业 务 由 美 国 道 富 集 团 全 资 拥 有 。 道 富 银 行 始 创 于 1 8 9 1 年 ， 自 1 9 2 4
年 成 为 美 国 第 一 个 共 同 基 金 的 托 管 人 后 ， 道 富 银 行 已 成 为 一 家 具 有 领 导 地 位 的 国 际 托 管 银
行 。 截 至 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日 ， 托 管 和 行 政 管 理 资 产 总 额 已 达 到 2 8 . 1 9 万 亿 美 元 ， 一 级 资 本 比 率
为 1 4 . 7 % 。 道 富 银 行 长 期 存 款 信 用 评 级 为 A A （ 标 准 普 尓 ） 及 A a 3 （ 穆 迪 投 资 ） 。 道 富 银 行 在 全
球 2 9 个 国 家 或 地 区 设 有 办 事 处 ， 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日 道 富 拥 有 超 过 2 万 9 千 多 名 富 有 经 验 的 员 工 为
客 户 提 供 全 方 位 的 托 管 服 务 。 在 亚 洲 开 设 了 四 个 全 方 位 的 营 运 中 心 ： 香 港 、 新 加 坡 、 东 京 及
悉 尼 ， 提 供 全 球 托 管 、 基 金 会 计 、 绩 效 评 估 、 投 资 纲 领 监 察 报 告 、 外 汇 交 易 、 证 券 出 借 、 基
金 转 换 管 理 、 受 托 人 和 注 册 登 记 等 服 务 。
（ 三 ） 境 外 托 管 人 的 职 责
1 、 安 全 保 管 受 托 财 产 ；
2 、 计 算 境 外 受 托 资 产 的 资 产 净 值 ；
3 、 按 照 相 关 合 同 的 约 定 ， 及 时 办 理 受 托 资 产 的 清 算 、 交 割 事 宜 ；
4 、 按 照 相 关 合 同 的 约 定 和 所 适 用 国 家 、 地 区 法 律 法 规 的 规 定 ， 开 设 受 托 资 产 的 资 金 账
户 以 及 证 券 账 户 ；
5 、 按 照 相 关 合 同 的 约 定 ， 提 供 与 受 托 资 产 业 务 活 动 有 关 的 会 计 记 录 、 交 易 信 息 ；
6 、 保 存 受 托 资 产 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 以 及 其 他 相 关 资 料 ；
7 、 其 他 由 基 金 托 管 人 委 托 其 履 行 的 职 责 。更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
2 9
十五 、相 关服务 机构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构 及 其 联 系 人
1 、 场 外 直 销 机 构
（ 1 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 业 务 部
地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 ， 上 海 国 金 中 心 二 期 3 1 层
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 7 3
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 6 1 3 8
联 系 人 ： 姚 佳 岑
（ 2 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 5 2 2 室
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 7 6 3 5 9 9 9
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 1 4 0 6 1
联 系 人 ： 朱 江
（ 3 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 8 号 高 德 置 地 夏 广 场 D 座 5 0 4 单 元
电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 0 8 2 8 9 1
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 8 0 8 2 0 7 9
联 系 人 ： 林 承 壮
（ 4 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 西 安 分 公 司
地 址 ： 西 安 市 碑 林 区 南 关 正 街 8 8 号 长 安 国 际 中 心 A 座 7 0 6 室
电 话 ： （ 0 2 9 ） 8 7 6 5 1 8 1 2
传 真 ： （ 0 2 9 ） 8 7 6 5 1 8 2 0
联 系 人 ： 翟 均
（ 5 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司
地 址 ： 成 都 市 人 民 南 路 四 段 1 9 号 威 斯 顿 联 邦 大 厦 1 2 层 1 2 1 1 K - 1 2 1 2 L
电 话 ： （ 0 2 8 ） 8 5 2 6 8 5 8 3
传 真 ： （ 0 2 8 ） 8 5 2 6 8 8 2 7
联 系 人 ： 张 晓 帆更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
3 0
（ 6 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 沈 阳 分 公 司
地 址 ： 沈 阳 市 沈 河 区 北 站 路 5 9 号 财 富 中 心 E 座 2 1 0 3 室
电 话 ： （ 0 2 4 ） 2 2 5 2 2 7 3 3
传 真 ： （ 0 2 4 ） 2 2 5 2 1 6 3 3
联 系 人 ： 杨 贺
（ 7 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 交 易 平 台
华 安 电 子 交 易 网 站 ： w w w . h u a a n . c o m . c n
华 安 电 子 交 易 热 线 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9
智 能 手 机 A P P 平 台 ： i P h o n e 交 易 客 户 端 、 A n d r o i d 交 易 客 户 端
传 真 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 3 6 2 6 9 6 2
联 系 人 ： 谢 伯 恩
2 、 场 外 代 销 机 构
（ 1 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
网 址 ： w w w . c c b . c o m
（ 2 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
（ 3 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
网 址 ： w w w . b o c . c n
（ 4 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
网 址 ： w w w . a b c h i n a . c o m
（ 5 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
（ 6 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
3 1
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 7 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
（ 8 ） 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 9 5 5 9 4
网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
（ 9 ） 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 5
网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m
（ 1 0 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7
网 址 ： w w w . h x b . c o m . c n
（ 1 1 ） 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 3 0 8 0 0 3
网 址 ： w w w . c g b c h i n a . c o m . c n
（ 1 2 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1
网 址 ： b a n k . p i n g a n . c o m
（ 1 3 ） 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 9 9 9
网 址 ： w w w . s r c b . c o m
（ 1 4 ） 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 7
公 司 网 址 ： w w w . c z b a n k . c o m
（ 1 5 ） 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 9 9 1 ） 9 6 5 1 8
网 址 ： w w w . u c c b . c o m . c n
（ 1 6 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
3 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
（ 1 7 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 5 5 4 8
网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
（ 1 8 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 8 8 8
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 1 9 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3 、 4 0 0 8 8 8 8 0 0 1
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 2 0 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5 0 0
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
（ 2 1 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
网 址 ： w w w . e w w w . c o m . c n
（ 2 2 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 2 3 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 5
网 站 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 2 4 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 9 1 8 9 1 8
网 址 ： w w w . s h z q . c o m
（ 2 5 ） 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
网 址 ： w w w . g u o d u . c o m更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
3 3
（ 2 6 ） 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 2 2 1 1 1
网 址 ： w w w . g s s t o c k . c o m
（ 2 7 ） 中 航 证 券 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 6 6 5 6 7
网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
（ 2 8 ） 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 2 8
网 址 ： w w w . t e b o n . c o m . c n
（ 2 9 ） 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m . c n
（ 3 0 ） 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9
网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m
（ 3 1 ） 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7
网 址 ： w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
（ 3 2 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 0 0 8 - 0 0 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . c h i n a - i n v s . c n
（ 3 3 ） 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 0 2 2 0 1 1
网 址 ： w w w . z s z q . c o m . c n
（ 3 4 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8
网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
（ 3 5 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 0 4 5 6 7 8更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
3 4
网 址 ： w w w . t x s e c . c o m 或 j i j i n . t x s e c . c o m
（ 3 6 ） 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 9 8 - 9 8 9 8
网 址 ： w w w . x s d z q . c n
（ 3 7 ） 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
公 司 网 站 ： w w w . c g w s . c o m
（ 3 8 ） 齐 鲁 证 券 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
（ 3 9 ） 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
（ 4 0 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 4 1 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 : w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 4 2 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 - 8 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 4 3 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
（ 4 4 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
网 址 ： w w w . e - r i c h . c o m . c n
（ 4 5 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
3 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n w w w . j j m m w . c o m
（ 4 6 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 6 6 6 1
网 址 ： w w w . m y f p . c n
（ 4 7 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 8 - 8 6 7 1 2 3 3 4
网 址 ： w w w . t f z q . c o m
（ 4 8 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 0 5 1 1 6 6
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
（ 4 9 ） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 9 8 0 6 1 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m /
（ 5 0 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 9 8 0 6 1 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m /
（ 5 1 ） 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 8 - 1 0 1 6
网 址 : h t t p : / / w w w . f u n d h a i y i n . c o m
（ 5 2 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 6 6 6 1
网 址 ： w w w . m y f p . c n
3 、 场 内 代 销 机 构
指 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 、 并 经 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可
的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 ， 具 体 名 单 详 见 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （ w w w . s z s e . c n ） 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
3 6
住 所 ： 北 京 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
办 公 地 址 ： 北 京 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 金 颖
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 9 3 7 8 8 3 5
传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 9 3 7 8 8 3 9
联 系 人 ： 朱 立 元
（ 三 ） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
名 称 ： 通 力 律 师 事 务 所
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 ： 韩 炯
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 1 3 5 8 7 1 6
联 系 人 ： 王 利 民
经 办 律 师 ： 吕 红 、 安 冬
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
首 席 合 伙 人 ： 杨 绍 信
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 周 祎
经 办 会 计 师 ： 汪 棣 、 周 祎更 新 的 招 募 说 明 书 （ 摘 要 ）
3 7
十六 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法
律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明 书
进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
章 节 主 要 更 新 内 容
四 、 基 金 的 投 资 更 新 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 。
五 、 基 金 的 业 绩 更 新 了 本 基 金 自 成 立 以 来 的 历 史 业 绩 。
六 、 基 金 管 理 人 更 新 了 基 金 管 理 人 相 关 信 息 。
十 、 基 金 份 额 的 申 购
和 赎 回
调 整 了 单 笔 最 低 申 购 金 额 。
十 八 、 基 金 托 管 人 更 新 了 基 金 托 管 人 相 关 信 息 。
二 十 、 相 关 服 务 机 构 更 新 了 部 分 代 销 机 构 的 信 息 。
二 十 三 、 对 基 金 投 资
人 的 服 务
更 新 了 对 账 单 规 则 ， 更 新 电 子 直 销 渠 道 的 支 持 银 行 及 支 持 业 务 的 更
新 ， 详 见 招 募 说 明 书 。
二 十 五 、 其 他 应 披 露
事 项
披 露 了 自 2 0 1 5 年 3 月 2 9 日 至 2 0 1 5 年 9 月 2 9 日 期 间 本 基 金 的 公 告 信
息 。
华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
二 ○ 一 五 年 十 一 月 十 三 日
