嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
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嘉 实 恒 生 中 国 企 业 指 数 证 券 投 资 基 金 (QDII- LOF)
更新招募说明书摘要
（2015 年 第2 号）
基 金 管 理 人： 嘉 实 基 金 管理 有 限 公 司
基 金 托 管 人： 中 国 建 设 银行 股 份 有 限公 司
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 (QDII- LOF) （以下简称“ 本基金 ” ） 根据2010年4
月19 日中国 证券监督管理委员会《 关于核准嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（LOF ）
募集的批复》 （证监许可 [ 2010 ] 479 号文》核准进行募集。本基金基金合同于2010 年9 月
30 日起生效 ，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
重要提示
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要 所载内容截止日为2015 年9 月 30 日 （特 别事项注明 截止日 除外） ， 有关财务数
据和净值表现截止日为 2015 年6 月30 日（未经审 计） 。
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2
一 、 基 金 的名 称
本基金名称： 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 (QDII- LOF)
二 、 基 金 的类 型
上市 契约型开放式，股票型证券投资基金。
三 、 基 金 的投 资 目 标
本基金进行被动式指数化投资， 通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段， 力
争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于0.3% ， 年跟 踪误差不
超过4% ， 以实 现对恒生中国企业指数的有效跟踪， 给投资者提供一个投资恒生中国企业指数
的有效投资工具。
四 、 基 金 的投 资 方 向
本基金投资于标的指数成份股、 备选股、 同一标的指数的ETF 、 以及依法发行或上市的
其他股票、 固定收益类证券、 现金、 短期金融工具、 同一标的指数的股指期货、 权证和法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投
资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的90% ； 权 证市值不超过基
金资产净值的3% ；现金 及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。
因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的， 基金管理人将在
合理期限内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
五 、 基 金 的投 资 策 略
（一 ）投资策略
本基金为被动式指数基金， 按照成份股在恒生中国企业指数中的基准权重构建指数化投
资组合。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 以及因基金的申
购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 基金经理会对投资组合进行适当调
整，以使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金可以投资于同一标的指数的ETF ， 基金管理人可在香港恒生 国企指数成份股和同
一标的指数的ETF 之间选择较优的方式实施组合构建， 以达到节约成本和更好地跟踪标的指
数的目的。
1 、资产配置 策略
作为被动式指数基金， 本基金主要投资于恒生中国企业指数成份股和备选成份股。 本基
金将根据市场的实际情况，投资于金融衍生产品，以保证对标的指数的有效跟踪。
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2 、股票组合 构建
（1 ）股票投 资原则：
本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资， 根据恒生中国企业指数成份股的
基准权重构造股票指数化投资组合。
（2 ）股票组 合构建方法：
本基金原则上采用指数复制法， 按照成份股在基准指数恒生中国 企业指数中的基准权重
构建股票投资组合。如有(a) 因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素，使基金管
理 人 无 法 依 指 数 权 重 购 买 某 成 份 股 ， 或(b) 预 期 标 的 指 数 的 成 份 股 即 将 调 整 ， 或(c) 其 他 影 响
指数复制的因素， 基金经理可以根据市场情况， 结合经验判断， 对本基金资产进行适当调整，
以期在规定的风险承受限度之内，获得更接近基准指数的收益率。
（3 ） 本基金投资ETF 主要基于以下策略： （a ） 根据ETF 的折溢价情况， 在标的指数成份
股和ETF 之间选择较优的方式实施组合构建； （b）根据ETF 折溢价情况，参与ETF 套 利 ， 以
增加基金投 资收益； （c ） 日常基金申购赎回通过ETF 构造投资组合， 以避免申购赎回而导致
的成份股频繁交易所带来的交易成本和交易冲击。
（4 ）金融衍 生产品投资
本基金部分投资于金融衍生产品，以降低跟踪成本和提高投资管理效率。
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标， 在基金风险承受能力许可的范围内， 本着
谨慎原则， 适度参与金融衍生产品投资。 投资策略主要包括： 利用汇率衍生产品， 以降低 基
金汇率风险； 利用指数衍生产品， 以应对申购赎回对基金跟踪效果的影响和提高投资管理效
率；等等。
此外， 在符合有关法律法规规定的前提下， 本基金还可进行证 券借贷交易、 回购交易等
投资， 以增加投资收益。 未来， 随着 全球证券市场投资工具的发展和丰富， 基金可相应调整
和更新相关投资策略，并按照相关规定发布临时公告。
（二 ）投资管理体制
本基金投资实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制 。
1 、投资决策 委员会
负责本基金的整体战略和原则审定； 审定基金季度投资检讨报告； 决定基金禁止的投资
事项等。
2 、定量策略 小组
跟踪并研究标的指数资料信息， 计算标的指数的成份股基准权重、 预测成份股调整清单，
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为本基金投资管理提供基础数据支持； 根据基金投资组合与标的指数的权重差异提出投资组
合调整建议； 定期提供基金风险控制报告和绩效评估报告； 基金经理提出的其他技术需求支
持。
3 、基金经理
在定量策略小组的技术支持下，负责基金投资组合的构建与日常管理。
（三 ）投资程序
1 、投资分析
定 量 策 略 小 组 根 据 标 的 指 数 的 相 关 资 料 和 数 据 ， 利 用 数 量 模 型 进 行 历 史 模 拟 和 风 险 测
算； 行业分析师对标的指数成份股的基本面情况进行实时跟踪， 对基本面恶化的上市公司提
供及时的风险分析报告，在此基础上形成投资组合调整建议
在投资组合调整建议的基础上， 基金经理结合本基金的投资总体目标和原则， 以及本基
金投资组合状况，确定投资组合调整方案。
投资决策委员会定期召开会议， 审定基金经理提交的投资检讨报告， 并提出指导性意见。
基金经理根据投资决策委员会的指导性意见， 在基金经理的权限内管理投资组合。 对超
出基金经理权限的投资指令须报投资决策委员会审议批准。
2 、资产配置
本基金采取自上而下的资产配置策略， 首先确定基金资产在不同资产类别之间的配置比
例，然后再分别确定下一层次股票资产和现金资产的配 置。
本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的90% ； 权 证市值不超过基
金资产净值的3% ；现金 及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。
因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的， 基金管理人将在
合理期限内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
为尽可能降低本基金的跟踪误差， 本基金在保证应对基金赎回和日常投资管理所必须的
流动性需求的前提下，将尽量降低现金资产的持有比例。
3 、组合构建
在股票资产配置上， 本基金首先按照基准指数的行业权重， 确定各行业的资产 配置比例，
然后按照行业内各个股的成份股权重， 确定各个股的资产配置比例。 对于因股票停牌、 流动
性和其他因素而无法投资的个股， 本基金将尽量用本行业的个股或个股组合进行替代， 以保
证各行业的资产配置比例和基准指数的行业权重保持一致。如有(a) 因受股票停牌的限制、
股 票 流 动 性 等 其 他 市 场 因 素 ， 使 基 金 管 理 人 人 无 法 依 指 数 权 重 购 买 某 成 份 股 ， 或(b) 预期标
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的指数的成份股即将调整，或(c) 其他影响指数复制的因素，基金经理可以根据市场情况，
结合经验判断， 对本基金资产进行适当调整， 以期在规定的风险承受限度之内， 获得更接近
基准指数的收益率 。
4 、交易执行
基金经理在定量策略小组和行业分析师报告的基础上， 结合市场情况和本基金的风险状
况，进行投资组合的日常管理，向基金交易部下达投资指令。
基金交易部执行投资指令的同时对交易执行情况进行监控， 并将最终的完成情况及时向
基金经理汇报。
基金经理交易结果进行评估并形成报告。
5 、风险绩效 评估
本基金的投资评价指标有两个： 跟踪误差和累计偏差。 跟踪误差衡量本基金与标的指数
的拟合偏离程度， 力争控制本基金的净值增长率与基准指数增长率之间的日平均跟踪误差小
于0.3% ， 年跟 踪 误 差不超 过4% ；累计 偏 差 是指衡 量 期 间内本 基 金 相对于 标 的 指数的 累 计 收
益率，在相同跟踪误差水平的情况下，累计偏差的正收益比负收益好。
6 、投资组合 调整
本基金以拟合基准指数为基本原则， 股票指数化投资组合将根据基准指数成份股及其权
重的变动而进行相应调整。 同时， 本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、 基金合同中
的资产配置比例约定、申购赎回情况、新股等因素，对股票指数化投资组合进行适当调整，
以保证基金对基准指数的有效跟踪。
六 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金标的指数是恒生中国企业指数。
本基金的业绩基准为：人民币/ 港币汇率×恒生中国企业指数
七 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本 基 金 属 于 采 用 被 动 指 数 化 操 作 的 股 票 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场 基
金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
八 、 基 金 的投 资 组 合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 7 月15 日 复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
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误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2015 年6 月30 日 （ “报告期末”） ， 本报 告所列财务数据
未经审计 。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序
号
项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 718,816,994.37 80.59
其中：普通股 718,816,994.37 80.59
优先股 - -
存托凭证 - -
房地 产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
101,085,705.79 11.33
8 其他资产 72,078,117.42 8.08
合计 891,980,817.58 100.00
2. 报 告 期 末在各 个 国 家（地 区 ） 证券市 场 的 股票及 存 托 凭证投 资 分 布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
中国香港 718,816,994.37 94.46
合计 718,816,994.37 94.46
3. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 及 存托凭 证 投 资组合
(1) 报 告 期 末指数 投 资 按行业 分 类 的股票 及 存 托凭证 投 资 组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
非必需消费品 26,238,442.66 3.45
必需消费品 3,784,618.25 0.50
能源 97,223,511.00 12.78
金融 505,786,751.51 66.46
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7
医疗保健 9,095,717.33 1.20
工业 22,829,644.39 3.00
原材料 15,878,851.62 2.09
电信服务 13,972,355.40 1.84
公用事业 24,007,102.21 3.15
合计 718,816,994.37 94.46
注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准（GICS）进行行业分类。
(2) 报 告 期 末积极 投 资 按行业 分 类 的股票 及 存 托凭证 投 资 组合
报告期末，本基金未持有积极投资股票及存托凭证。
4. 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 十 名股票 及 存 托凭证 投 资 明细
(1) 报 告 期 末指数 投 资 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排序 的 前 十名股 票 及 存托凭 证
投资明细
序
号
公司名称 ( 英
文)
公司
名称
( 中
文)
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
( 地
区)
数量（股）
公允价值 （人 民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Bank of China
Ltd
中国
银行
3988
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
17,067,000 67,834,402.62 8.91
2
Industrial and
Commercial
Bank of China
Ltd.
工商
银行
1398
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
13,140,000 63,831,986.06 8.39
3
Ping An
Insurance
(Group) Co. of
China Ltd.
中国
平安
2318
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
731,500 60,398,102.11 7.94
4
China Life
Insurance Co.
中国
人寿
2628
HK
香
港
中国
香港
2,088,000 55,573,346.70 7.30
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8
Ltd. 证
券
交
易
所
5
Bank of
Communications
Co., Ltd.
交通
银行
3328
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
8,136,400 51,844,886.94 6.81
6
PetroChina Co.
Ltd.
中国
石油
股份
857
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
5,918,000 40,369,497.93 5.30
7
China
Merchants Bank
Co., Ltd.
招商
银行
3968
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
2,104,350 37,504,958.85 4.93
8
Agricultural
Bank of China
Ltd.
农业
银行
1288
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
11,345,000 37,308,074.48 4.90
9
China
Petroleum &
Chemical
Corporation
中国
石油
化工
股份
386
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
6,799,600 35,873,335.80 4.71
10
China CITIC
Bank
Corporation
Ltd.
中信
银行
998
HK
香
港
证
券
中国
香港
6,870,000 33,481,699.33 4.40
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9
交
易
所
注： （1 ） 根据本基金基金合同的约定， 本基金为被动式指数基金， 投资组合中成份股及备选
股投资比例不低于基金资产的 90%。（ 2 ）本表所使用的证券代码为彭博代码。
(2) 报 告 期 末积极 投 资 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排序 的 前 五名股 票 及 存托凭 证
投资明细
报告期末，本基金未持有积极投资股票及存托凭证。
5. 报 告 期 末按债 券 信 用等级 分 类 的债券 投 资 组合
报告期末，本基金未持有债券。
6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
报告期末，本基金未持有债券。
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 金 融 衍生品 投 资 明细
报告期末，本基金未持有金融衍生品。
9. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 基 金 投资明 细
报告期末，本基金未持有基金。
10. 投 资 组 合报告 附 注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同约定的备选股票库之外的股票。
(3) 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 32,890,332.04
3 应收股利 15,197,471.89
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4 应收利息 8,901.72
5 应收申购款 804,611.77
6 其他应收款 23,176,800.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 72,078,117.42
(4) 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
①
报 告期末 指 数 投资 前 十 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
报告期末，本基金指数投资的前十名股票中不存在流通受限情况。
②
报 告期末 积 极 投资 前 五 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
报告期末，本基金未持有积极投资股票。
九 、 基 金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 ． 本 报 告期 基 金 份额净 值 增 长率及 其 与 同期业 绩 比 较基准 收 益 率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自 基 金 合 同 生 效 日 至
2010 年12 月31 日
-9.96% 0.98% 0.71% 1.39% -10.67% -0.41%
2011 年 -23.03% 1.86% -25.41% 1.95% 2.38% -0.09%
2012 年 15.44% 1.22% 15.11% 1.30% 0.33% -0.08%
2013 年 -6.00% 1.30% -8.29% 1.39% 2.29% -0.09%
2014 年 14.88% 1.11% 11.18% 1.18% 3.70% -0.07%
2015 年 1 月1 日
至2015 年6 月30
日
-0.73% 1.44% 8.28% 1.66% -9.01% -0.22%
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
11
2. 自 基金 合同 生 效 以来基 金 累 计净值 增 长 率变动 及 其 与同期 业 绩 比较基 准 收 益率变 动 的 比
较
图：嘉实 H 股指数（QDII-LOF ）基金 份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2010 年 9 月 30 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。
建仓 期结束时本 基金的各项 投资比例符 合基金合同 （十四（二 ）投资范围 和（六）1 、组 合
投资比例限制）的有关约定。
十 、 基 金 管理 人
（一）基金管理人概况
1. 基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心二期46 层06-08单元
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办公地址 北京市建国门北大街8 号华润大厦8 层
法定代表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日期 1999年3 月25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40% ，德意志资产管理（亚洲）有限公司30% ，立信
投资有限责任公司30% 。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字[1999]5 号文批准，于1999 年3 月25 日成
立， 是中国第一批基金管理公司之一 ， 是中外合资基金管理公司 。 公司注册地上海， 总部 设
在北京并设 深圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州、 广州 分公司。 公司获得首批全国社保基
金、企业年金投资管理人 、QDII 资格和 特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 ．基金管理人董事、监事、总经理及其他 高级管理人员基本情况
邓红国先生， 董事长， 硕 士研究生， 中共党员。 曾任物资部研究室、 政策体制法规司副
处长； 中国人民银行国际司、 外资金融机构管理司、 银行监管一司、 银行管理司副处长、 处
长、 副巡视员； 中国银监会银行监管三部副主任、 四部主任； 中诚信托有限责任公司董事长、
党委书记、法定代表人。2014年12 月2 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生， 董事、 总经理 ， 中共党员， 经济学博士。 曾就职于天津通信广播公司 、 外
经贸部中国仪器进出口总公司 、 北京商品交易所 、 天津纺织原材料交易所 、 商鼎期货经纪有
限公司、 北京证券有限公司 、 大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今 任 嘉实基金管理有
限公司董事、 总经理。
苗菁先生， 董事， 学士学位， 中共党员。 曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目 经
理、投资管理部业务经理；2004 年 3 月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经
理、 副经理、 经理、 投资总监兼投资管理部经理； 现任中诚信托有限责任公司投资总监、 副
总经理、 公司党委委员。
Bernd Amlung 先生， 董事， 德国籍， 德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。 自1989 年起
加入德意志银行以来， 曾在私人财富管理、 全球市场部工作。 现任德意志资产与财富管理公
司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球战 略与业务发展部负责人，MD 。
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
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Mark Cullen 先生，董事 ，澳大利亚 籍，澳大利 亚莫纳什大 学经济政治 专业学士。 曾 任
达灵顿商品(Darlington Commodities) 商品交易主管， 贝恩(Bain&Company) 期货与商品部 负
责人，德意志银行（纽约 ）全球股票投资部首席运营官、MD 。现任德意 志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD。
韩家乐先生， 董事。1990年毕业于清 华大学经济管理学院， 硕士研究生。1990年2月至
2000 年5 月任 海问证券投资咨询有限公司总经理 ； 1994 年至今 任北京德恒有限责任公司总经
理；2001 年11 月至今任立 信投资有限责任公司董事长。
王巍先生， 独立董事， 美国福特姆大学文理学院国际金融专业 博士。 曾任职于中国建设
银行辽宁分行。 曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员， 美国化学银行分析师， 美国
世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
张维炯先生， 独立董事、 中共党员， 教授、 加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。 曾
任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至
今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生， 独立董事， 中共党员， 法学博士， 清华大学法学院教授、 清华大学商法研 究
中心副主任、 《清华法学》 副主编， 汤 姆森路透集团 “中国商法” 丛书编辑咨询委员会成员 。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、 二届并购重组审核委员会委员， 现兼任上海证券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
朱蕾女士， 监事， 中共党员， 硕士研究生。 曾任首都医科大学教师， 中国保险监督管 理
委员会主任科员， 国都证券有限责任公司高级经理， 中欧基金管理有限公司发展战略官、 北
京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部
总经理。
穆群 先生， 监事， 经济师， 硕士研究生。 曾任西安电子科技大学助教， 长安信息产业 （集
团） 股份有限公司董事会秘书， 北京德恒有限责任公司财务主管。 2001 年 11 月至今任立信
投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至 今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月 ，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，
就职于嘉实基金管理有限公司法 律稽核部、法律部，现任法律部总监。
宋振茹女士， 副总经理， 中共党员， 硕士研究 生， 经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
14
月任职于中办警卫局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至 今任职于 嘉实基金
管理有限公司 ，历任督察员和公司副总经理。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA 。
历任平安证券投资银行部总经理、 平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人； 平安证
券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟 嘉实基金管理有限公
司任公司 总经理助理。
王炜女士， 督察长， 中共党员， 法学硕士。 曾就职于中国政法大学法学院、 北京市陆 通
联合律师事务所、 北京市智浩律师事务所、 新华保险股份有限公司。 曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
邵健先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任国泰证券行业研究员， 国泰君安证券行业研 究
部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生， 副总经理， 工商管理硕士。 历任国元证券深圳证券部信息总监， 南方证券
金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2 、基金经理
（1 ）现任基 金经理
杨宇先生，经济学硕士，毕业于南开大学数学系和金融学系，具有17 年证券从业经验。
曾任平安证券有限责任公司资产管理部证券分析师、 中国平安保险股份有限公司投资管理中
心基金交易 室主任、天 同基金管理 公司投资管 理部部门经 理，2003年3 月15日至2004年7 月7
日任万家 （原天同） 180 指 数证券投资基金基金经理。 2004 年7 月加入嘉实基 金管理有限公司，
现 任 公 司 指 数 投 资 部 总 监 。2012 年3 月22 日至2014 年5 月9 日任嘉实中创400ETF 、嘉实中创
400ETF 联接 基金经理，2013年2 月5 日至2014 年6 月20日任嘉实 中证中期企业债指数 （LOF）基
金经理。2013 年5 月10日至2014 年6 月20日任嘉实中证中期国 债ETF、嘉实中证金边中 期国 债
ETF联接基金经理。2005 年8 月29日至今任嘉实沪 深300ETF 联接（LOF） （ 原嘉实沪深300 指数
(LOF) ） 基金 经理， 2012 年5 月7 日至 今任嘉实沪深300ETF 基 金经理， 2013 年3 月22 日 至今 任
嘉实中证500ETF 联 接 基 金 经 理 ， 2013 年2 月6 日 至 今 任 嘉 实 中 证500ETF 基 金 经 理, 2014 年3
月11 日 至 今 任 嘉 实 基 本 面50 指数(LOF) 、 嘉 实 深 证 基 本 面120ETF 、 嘉 实 深 证 基 本 面120ETF
联接、 嘉实黄金 （QDII-FOF-LOF ） 及本基金基金经理。 杨宇先生对指数基金的投资管理、 风
险控制、指数化交易等方面具备丰富的投资管理经验。
（2 ） 历任基 金经理： 张宏民先生自2010年9 月30日至2013 年1 月25日任本基 金基金经理 。
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
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杨阳先生自2013年1 月25 日至2014 年3 月11日任本 基金基金经理。
3 、海外 投资决策委员会
本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 ， 海 外 投 资 决 策 委 员 会 的 成 员 包 括 ： 嘉 实 国 际 行 政 总 裁
Peng Wah Choy ， 嘉实国际首席投资官 Thomas Kwan ， 高级基金 经理Yi Qian Jiang 、 June Chua ，
风险管理经理 Patrick Chan 。上述人 员之间均不存在近亲属关系。
十一、 基 金托 管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是 一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年10 月在 香港联合交易所挂牌上市( 股票代码939) ，
于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票 代码 601939) 。于 2014 年 末，中国建设银
行市值约为 2,079 亿美元 ，居全球上市银行第四位。
于 2014 年末 ， 本集团资产总额 167,441.30 亿元， 较上年增长 8.99% ； 客户 贷款和垫 款
总额 94,745.23 亿元，增 长 10.30% ； 客户存款总额 128,986.75 亿元，增长 5.53% 。营 业收
入 5,704.70 亿 元 ， 较 上 年 增 长 12.16% ； 其 中 ， 利 息 净 收 入 增 长 12.28% ， 净 利 息 收 益 率
(NIM)2.80% ；手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02% ；成本收入 比为 28.85% 。利润
总额 2,990.86 亿元，较上年增长 6.89% ；净利润 2,282.47 亿元， 增长 6.10% 。 资本充足率
14.87% ，不 良贷款率 1.19% ，拨备覆 盖率 222.33% 。
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
16
客户基础进一步夯实， 全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增11万 户和
68 万户，个 人有效客户新增1,188 万 户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大，综合性网点达
到1.37 万个 ，综合柜员占比达到80% ，综合营销团队1.75 万 个，网点功能逐步向客户营销平
台、 体验平台和产品展示平台转变。 深化网点柜面业务前后台分离， 全行超过1.45万个营业
网点30 类柜 面实时性业务产品实现总行集中处理，处理效率提高60% 。 总分行之间、总分行
与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展，集团综合性、
多功能优势 逐步显现。
债务融资工具累计承销3,989.83 亿元 ， 承销额连续四年同业排名第一。 以 “养颐” 为 主
品牌的养老金融产品体系进一步丰富， 养老金受托资产规模、 账户管理规模分别新增188.32
亿元和62.34 万户。投资托管业务规模增幅38.06%，新增证券 投资基金托管只数和首发份额
市场领先。跨境人民币客户数突破1 万个、结算量达1.46 万 亿元。信用卡累计发卡量6,593
万张，消费交易额16,580.81 亿元， 多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户
数量增长14.18%，金融资 产增长18.21% 。
2014 年， 本 集团各方面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后荣获国内外知名机构
授予的100 余 项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014 年“ 世界银行1000 强排名”中 ，以一
级资本总额位列全球第2 ；在英国《金融时报》全球500 强排 名第29位， 新兴市场500 强排名
第3 位；在美 国《福布斯》杂志2014 年全球上市公司2000 强 排名中位列第2 ；在美国 《财富》
杂志世界500 强排名第38 位。此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆
盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、
住房金融和信息科技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股 权市场处、QFII 托管处、养老金托管 处、清算处 、核算处、 监督稽核处 等9 个职
能处室，在 上海设有投 资托管服务 上海备份中 心，共有员 工220余人。自2007 年起，托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手
段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营 业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
17
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建设银行总行
计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理及服务工作， 具有丰 富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总
行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户部和中国建设银行北 京
市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加 强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末，中国建设银行已托管 514
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威 杂志《全球托管人》 评为“中国最佳
托管银行” 。
十 二 、 境 外资 产 托 管 人
( 一) 境 外 托 管人 的 基 本情况
美国道富集团 （State Street Corporation ） 是遵照马萨诸塞联邦法律成立并于纽约股票交
易所挂牌的金融控股公司。美国道富集团主要通过其全资子公司美国道富银行（State Street
Bank and Trust Company ）开展业务。道富银行在1924年成为美 国第一只共同基金的托管银
行， 从此开始履行合法托管人的职责， 并一直在金融服务领域处于领先地位。 特别是在过去
的三十年多里， 其从一家美国地区性的商业银行逐步演变成为在全球范围内为机构投资者提
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
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供金融资产服务的专业机构。 截止2014 年底， 道 富银行的托管及行政管理资产总额逾28.2 万
亿美元。
全球托管及行政管理资产总额 （美元 十亿）
占 总 托 管 及 行 政 管 理 资 产
的%
共同基金
6,992
24.80%
集体投资基金
6,949
24.65%
养老金产品
5,746
20.38%
保 险 和 其 他 投 资 产
品
8,501
30.16%
总 计
28,188
全球托管是道富银行最主要的业务， 道富致力于为机构投资者服务。 道富银行仅为机构
投资者提供托管服务， 这一使命是其在业内保持领先者地位的重要原因。 道富银行在全球29
个国家设有办事处，托管网络覆盖全世界超过100 个市场， 拥有庞大的专业投资服务团队。
道富银行在美国为共同基金客户提供广泛而综合的托管和会计服务， 包括基金会计、 每日定
价和基金行政管理。 道富银行服务于公司和公众养老金免税资产， 并为每日估值投资组合提
供信托和估值服务。
道富银行同时是美国以外国家和地区的领先金融服务商。 在德国、 意大利、 法国和 卢森
堡，道富银行向零售和机构基金资产提供depotbank 服务，向 养老金和其他机构客户提供托
管和其他服务； 在英国， 道富银行向养老金提供托管服务并为共同基金提供基金行政管理服
务； 截止2014 年12 月31 日， 截止2014 年12月31日 ， 道富银行在卢森堡、 爱尔兰、 开曼群岛 为
约14, 300 亿 美元的离岸资产提供服务； 在亚太地区， 道富银行为13, 400 多 亿美元资产提供行
政服务；在日本非本土信托银行当中，道富银行服务超过94% 的信托资 产。
（ 二 ） 境外资 产 托 管人职 责
1 、安全保管 基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜；
2 、 准时将公司行为信息通知基金管理人和/ 或基金托管人， 确保基金及时收取所有应得
收入；
3 、其他由基 金托管人委托其履行的职责。
十 三 、 相 关服 务 机 构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构
1. 直销机构
（1 ）嘉实基 金管理有限公司直销中心
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
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办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万 豪中心 D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2 ）嘉实基 金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心二期 46 层 06-08 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3 ）嘉实基 金管理有限公司 成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4 ）嘉实基 金管理有限公司深圳 分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 16 层
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5 ）嘉实基 金管理有限公司 青岛分公司
办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际 大厦 A 座3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6 ）嘉实基 金管理有限公司 杭州分公司
办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7 ）嘉实基 金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8 ）嘉实基 金管理有限公司南京分公司
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
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办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪 广场 A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ）嘉实基金管理有限公司广州 分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、 场 外代 销机 构
（1 ） 中 国 建 设银行 股 份 有限公 司
（2 ） 中 国 工 商银行 股 份 有限公 司
（3 ） 中 国 农 业银行 股 份 有限公 司
（4 ） 中 国 银 行股份 有 限 公司
（5 ） 交 通 银 行股份 有 限 公司
住所 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼长安兴融中心
法定代表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电话 95533
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 姜建清 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中 国银行总行办公大楼
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
办公地址 上海市银城中路 188 号
注册地址 上海市银城中路 188 号
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
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（6 ） 中 信 银 行股份 有 限 公司
（7 ） 上 海 浦 东发展 银 行 股份有 限 公 司
（8 ） 中 国 光 大银行 股 份 有限公 司
（9 ） 中 国 民 生银行 股 份 有限公 司
（10 ） 华 夏 银 行股份 有 限 公司
（11 ） 平 安 银 行股份 有 限 公司
法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021 －58781234 传真 021 －58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
办公地址 上海市中山东一路 12 号
注册地址 上海市中山东一路 12 号
法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
注册地址 北京市西城区复兴门外大街 6 号光 大大厦
法定代表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电话 95595
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577
住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或95501
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（12 ） 宁 波 银 行股份 有 限 公司
（13 ） 上 海 农 村商业 银 行 股份有 限 公 司
（14 ） 浙 商 银 行股份 有 限 公司
（15 ） 东 莞 银 行股份 有 限 公司
（16 ） 杭 州 银 行股份 有 限 公司
（17 ） 温 州 银 行股份 有 限 公司
（18 ） 江 苏 银 行股份 有 限 公司
住所、办公地址 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电话
96528 ，962528 上海 、
北京地区
住所、办公地址
上海市浦东新区银城中路 8 号中融 碧玉蓝天大厦 15－20、22 －27
层
法定代表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电话 （021 ）962999
住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电话 95527
住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228
住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508
住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址 温州市车站大道 196 号
法定代表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电话 （0577 ）96699
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（19 ） 乌 鲁 木 齐商业 银 行 股份有 限 公 司
（20 ） 和 讯 信 息科技 有 限 公司
（21 ） 诺 亚 正 行（上 海 ） 基金销 售 投 资顾问 有 限 公司
（22 ） 深 圳 众 禄金融 控 股 股份有 限 公 司
（23 ） 上 海 天 天基金 销 售 有限责 任 公 司
住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号
法定代表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 （0991 ）96518
办公地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
注册地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022
办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座12 楼
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行 25 层 IJ 单元
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
24
（24 ） 杭 州 数 米基金 销 售 有限公 司
（25 ） 上 海 长 量基金 销 售 投资顾 问 有 限公司
（26 ） 浙 江 同 花顺基 金 销 售有限 公 司
（27 ） 北 京 展 恒基金 销 售 股份有 限 公 司
（28 ） 嘉 实 财 富管理 有 限 公司
（29 ） 万 银 财 富（北 京 ） 基金销 售 有 限公司
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123
办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层
注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电话 4008886661
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址
上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单 元、 北京市朝阳
区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
25
（30 ） 上 海 汇 付金融 服 务 有限公 司
（31 ） 国 泰 君 安证券 股 份 有限公 司
（32 ） 中 信 建 投证券 股 份 有限公 司
（33 ） 国 信 证 券股份 有 限 公司
（34 ） 招 商 证 券股份 有 限 公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-059-8888
办公地址 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
注册地址 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电话 400-820-2819
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111 、95565
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
26
（35 ） 广 发 证 券股份 有 限 公司
（36 ） 中 信 证 券股份 有 限 公司
（37 ） 中 国 银 河证券 股 份 有限公 司
（38 ） 海 通 证 券股份 有 限 公司
（39 ） 申 万 宏 源证券 有 限 公司
（40 ） 兴 业 证 券股份 有 限 公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18 、19、36、38 、41 和42 楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话
95575 或致电各地营
业网点
住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话
95553 或拨打各城市
营业网点咨询电话
住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505
住所 福州市湖东路 268 号
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 兰荣 联系人 雷宇钦
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
27
（41 ） 长 江 证 券股份 有 限 公司
（42 ） 安 信 证 券股份 有 限 公司
（43 ） 西 南 证 券股份 有 限 公司
（44 ） 中 信 证 券（浙 江 ） 有限责 任 公 司
（45 ） 湘 财 证 券股份 有 限 公司
（46 ） 万 联 证 券有限 责 任 公司
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电话
95579 或
4008-888-999
住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址
深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096
住所、办公地址 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
注册地址 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
法定代表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 （0571 ）95548
住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551
住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电 信广场 36、37 层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
28
（47 ） 民 生 证 券股份 有 限 公司
（48 ） 渤 海 证 券股份 有 限 公司
（49 ） 华 泰 证 券股份 有 限 公司
（50 ） 山 西 证 券股份 有 限 公司
（51 ） 中 信 证 券（山 东 ） 有限责 任 公 司
（52 ） 东 兴 证 券股份 有 限 公司
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988
住所
江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦、 深圳市深南大道 4011
号港中旅大厦 24 楼
办公地址
江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦、
深圳市深 南
大道 4011 号 港中旅大厦 24 楼
法定代表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南京 ）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电话 95548
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
29
（53 ） 东 吴 证 券股份 有 限 公司
（54 ） 信 达 证 券股份 有 限 公司
（55 ） 东 方 证 券股份 有 限 公司
（56 ） 方 正 证 券股份 有 限 公司
（57 ） 长 城 证 券有限 责 任 公司
（58 ） 光 大 证 券股份 有 限 公司
法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993
住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 4008601555
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899
住所 上海市中山南路 318 号2 号楼22-29 层
办公地址 上海市中山南路 318 号2 号楼21-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电话 95571
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电话
4006666888、（ 0755）
33680000
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
30
（59 ） 广 州 证 券股份 有 限 公司
（60 ） 东 北 证 券股份 有 限 公司
（61 ） 南 京 证 券股份 有 限 公司
（62 ） 上 海 证 券有限 责 任 公司
（63 ） 新 时 代 证券有 限 责 任公司
（64 ） 大 同 证 券有限 责 任 公司
网址 www.ebscn.com 客服电话
4008888788 、
10108998
住所、办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020 ）961303
住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号
法定代表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电话
4006000686、（ 0431）
85096733
住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
住所、办公地址 上海市西藏中路 336 号
法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电话
(021) 962518 、
4008918918
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898
住所 大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
31
（65 ） 国 联 证 券股份 有 限 公司
（66 ） 浙 商 证 券有限 责 任 公司
（67 ） 平 安 证 券有限 责 任 公司
（68 ） 华 安 证 券股份 有 限 公司
（69 ） 财 富 证 券有限 责 任 公司
（70 ） 东 莞 证 券股份 有 限 公司
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212
办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
注册地址 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大 厦 6 层
法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570
住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电话 （0571 ）967777
住所 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048 ）
法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电话 95511 —8
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人 李工 联系人 甘霖、钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电话 96518 、4008096518
住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺 天国际财富中心 26 楼
法定代表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 （0731 ）84403360
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
32
（71 ） 中 原 证 券股份 有 限 公司
（72 ） 国 都 证 券股份 有 限 公司
（73 ） 东 海 证 券股份 有 限 公司
（74 ） 中 银 国 际证券 有 限 责任公 司
（75 ） 恒 泰 证 券股份 有 限 公司
（76 ） 国 盛 证 券有限 责 任 公司
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 （0769 ）961130
住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳
范 春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电话
0371-967218 、
4008139666
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
法定代表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531 ；400-888-8588
住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 40 层
法定代表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电话 4006208888
住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电话 （0471 ）4972343
住所 江西省南昌市北京西路 88 号江信国 际金融大厦
办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦 4 楼
法定代表人 曾小普 联系人 俞驰
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
33
（77 ） 华 西 证 券股份 有 限 公司
（78 ） 宏 源 证 券股份 有 限 公司
（79 ） 齐 鲁 证 券有限 公 司
（80 ） 世 纪 证 券有限 责 任 公司
（81 ） 第 一 创 业证券 股 份 有限公 司
（82 ） 金 元 证 券股份 有 限 公司
住所 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址 深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 18 楼深圳 总部
法定代表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818
住所 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大 厦
办公地址 北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538
住所、办公地址 深圳深南大道 7088 号招 商银行大厦 40-42 层
法定代表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电话 （0755 ）83199511
住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层
法定代表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
34
（83 ） 中 航 证 券有限 公 司
（84 ） 德 邦 证 券有限 责 任 公司
（85 ） 西 部 证 券股份 有 限 公司
（86 ） 华 福 证 券有限 责 任 公司
（87 ） 华 龙 证 券有限 责 任 公司
（88 ） 财 通 证 券有限 责 任 公司
住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢9 楼
办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建 国际中心 ”26 楼
法定代表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大 厦 16-17 楼
法定代表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582
住所 福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址 福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 （0591 ）96326
住所、办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所、办公地址 杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571 －87818329
网址 www.ctsec.com 客服电话
（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地区）
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35
（89 ） 上 海 华 信证券 有 限 责任公 司
（90 ） 华 鑫 证 券有限 责 任 公司
（91 ） 瑞 银 证 券有限 责 任 公司
（92 ） 中 国 中 投证券 有 限 责任公 司
（93 ） 中 山 证 券有限 责 任 公司
（94 ） 日 信 证 券有限 责 任 公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼
法定代表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电话 68777877
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层
法定代表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
住所
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01、02 、03、05 、11、12、13 、15、16、18 、19 、
20、21、22 、23 单元
办公地址
深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008
住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
法定代表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011
住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安 兴融中心西楼 11 层
法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
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（95 ） 江 海 证 券有限 公 司
（96 ） 国 金 证 券股份 有 限 公司
（97 ） 中 国 民 族证券 有 限 责任公 司
（98 ） 华 宝 证 券有限 责 任 公司
（99 ） 长 城 国 瑞证券 有 限 公司
（100 ） 爱 建 证 券有限 责 任 公司
（101 ） 华 融 证 券股份 有 限 公司
网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 4006609839
住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288
住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109
住所、办公地址 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层
法定代表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898
住所、办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼
法定代表人 王勇 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电话 （0592 ）5163588
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电话 （021 ）63340678
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37
（102 ） 天 风 证 券股份 有 限 公司
（103 ） 宏 信 证 券有限 责 任 公司
3 、 场 内代 销机 构
指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn) 。
（ 二 ） 注册登 记 机 构
（ 三 ） 律师事 务 所 和经办 律 师
（ 四 ） 会计师 事 务 所和经 办 注 册会计 师
住所 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址 北京市西城区金融大街 8 号中国华 融 A 座3 层、5 层
法定代表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 （010 ）58568118
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000
办公地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信 大厦 10 楼
注册地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信 大厦 11 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人 金颖 联系人 朱立元
电话 （010）59378839 传真
（010）59378907
名称 国浩律师集团（北京）事务所
住所、办公地址
北京市朝阳区东三环北路38号泰康 金融大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010）6589 0688 传真 （010）6517 6800
经办律师 黄伟民、陈周
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十 四 、 费 用概 览
（一） 基金费 用 的 种类
1 、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.75% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管 人复核后于 次月首日起3 个工作日内 从基金财产 中一次性支 付给基金管 理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管 人复核后于 次月首日起3 个工作日内 从基金财产 中一次性支 付给基金托 管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3 ）基金合 同生效后的指数许可使用费
本基金按 照 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 使 用 许 可 协 议 中 所 规 定 的 指 数
许 可 使 用 费 计 提 方 法 计 提 指 数 许 可 使 用 费 。 其 中 ， 基 金 合 同 生 效 前 的 许 可 使 用 固 定 费 是 为
获取使用指数开发基金的权利而支付的费用， 不列入基金费用； 基金合同生效后的指数许可
名称 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
办公地址 上海市黄浦 区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11
楼
法定代表人 李丹 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注册会计师 许康玮、洪磊
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39
使用费从基金财产中列支， 按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每日计提， 逐日
累计。计算方法如下：
在每个自然日：
H ＝E× A÷ 当年实际天数
H 为每个自然日应计提的指数使用费，币种为人民币
A 为“ 恒生中 国企业指数 ” 指数许可使用费的费率， 从合同生效至2010 年12 月31 日该费 率
等于0.02%; 从2011 年1 月1 日以后该费 率等于0.04%
E 为前一自然日基金资产净值
若 一 个 会 计 年 度 累 计 计 提 指 数 使 用 费 金 额 / 当 年 最 后 一 日 （ 如 为 节 假 日 取 最 近 一 日 ）
中国人民银行或其授权机构公布的汇率中间价小于指数使用许可协议规定的费用下限， 则基
金于年末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。
指数使用费每日计提， 按季支付。 由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指令，
经基金托管人复核后于次季度首日起15个自然 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，
由 基 金 管 理 人 根 据 指 数 使 用 许 可 协 议 所 规 定 的 方 式 支 付 给 标 的 指 数 许 可 方 。 若 遇 法 定 节 假
日、休息日，支付日期顺延。
如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率
计算指数使用费。 基金管理人应及时按照 《信息披露管理办法》 的规定在指定媒体进行公告。
（4 ）与基金运作有关的其他费用
主要包括 因基金的证券交易或结算而产生的费用 、基金合同生效以后的信息披露费用 、
基金份额持有人大会费用、 基金合同生效以后的会计师费和律师费等 。 该等费用由 基金管理
人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
2 、与基金销售有关的费用
（1 ） 申购费
本基金的申 购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、
登记结算 等各项费用。 投资者在申购本基金时需交纳前端申购费， 费率按申购金额递减， 具
体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
M ＜50万 元 1.5%
50万元≤M ＜200 万元 1.2%
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
40
200 万元≤M ＜500 万元 0.8%
M ≥500 万 元 单笔1000 元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠， 其
申购费率不 按申购金额 分档，统一 优惠为申购 金额的0.6％，但中国银 行长城借记 卡、招商
银行借记卡、 中国农业银行借记卡持卡人， 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的
费率执行； 机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金， 其申购费率不按申
购金额分档 ，统一优惠 为申购金额 的0.6％。优惠后费率如 果低于0.6％，则按0.6％执行。
基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时， 按实际费率收取申购费。 个人
投资者于本公司网上直销 系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率优惠为0 。
（2 ）赎回费
本基金的 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。 不低于 赎回费总额的25% 应归基金 财产， 其余用于支付登记 结算费和其他必 要
的手续费 。
通过场内赎回的赎回费率统一为0.5 ％。
通过场外赎回基金份额， 以基金登记系统确认份额的顺序， 按照 “先进 先出” 的原则适
用赎回费率。场外具体赎回费率如下：
持有期限 赎回费率
＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
≥730 天 0
注：2013 年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》 ， 自 2013 年 4 月 12 日起， 在本公司基金网上直销系统开通旗下部分
基金产品的后端收费模式 （包括申购、 定期定额投资、 基金转换等业务） 、 并对通过本公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通
后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
3 、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘 要
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（ 二 ） 不列入 基 金 费用的 项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（ 三 ） 基金管 理 费 和基金 托 管 费的调 整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金
管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。
（ 四 ） 基金的 税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十 五 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金
销售管理办法》 、 《证券 投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基
金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况， 对本基金原招募说明书进行了
更新。主要更新内容如下：
1. 在“ 重要 提 示 ” 部分： 明 确了更新招 募说明书内 容的截止日 期及有关财 务数据的截 止日
期。
2. 在“ 四、基金的投资” 部分：增加 了本基金最近一期投资组合报告内容。
3. 在“ 五、基金的业绩” 部分：基金 业绩更新至 2015 年 6 月 30 日。
4. 在“ 六、基金管理人” 部分：更新了基金管理人的相关信息。
5. 在“ 十、 基 金份额的申 购、赎回与 转换 ” 部分 ： 修改了通过 网上直销平 台申购和追 加基
金的最低金额要求。
6. 在” 十九、基金托管人” 部分：更新了基金托管人的相关信息。
7. 在“ 二十一、相关服务机构” 部分： 更新了相关直销机构和代销机构 相关信息。
8. 在“ 二十五、其他应披露事项 ” 部分：列示了本基金自 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 9
月 30 日相关 临时公告事项 。
嘉 实 基 金 管理 有 限 公 司
2015年11 月12日
