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前海开源中国成长灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2015 年第2 号）
基金管 理人： 前海开 源基金 管理有 限公司
基金托 管人： 交通银 行股份 有限公 司
截止日 ：2015 年 9 月 29 日
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重要提示
本基金经2014 年8 月20 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]872 号文 注
册募集，基金合同已于 2014 年9 月29 日正式生效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会注
册， 但 中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前 ， 应全面了 解 本基金的 产 品特性， 充 分考虑自 身 的风险承 受 能力，理 性 判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括但不限于： 市场风险、 信用风险 、 管理风险、 流 动
性风险、 操作和技术风险、 合规性风险、 投资股指期货的风险、 本基金特有的风险及 其他风
险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定 盈 利，也不 保 证最低收 益 。基金管 理 人提醒投 资 人基金投 资 的 “买者 自 负 ”原则，
在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行承
担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 29 日，有关财务数据和净值表现截止日
2015 年 6 月30 日（未经 审计） 。
本基金托管人交通银行股份有限公司 已于 2015 年 10 月 22 日复核了本次更新的招募说
明书。
前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
一 、 基 金 管理 人
（一）基金管理人概况
1 、名称：前 海开源基金管理有限公司
2 、住所：深 圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
3 、设立日期 ：2013 年 1 月 23 日
4 、法定代表 人：王兆华
5 、批准设立 机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号
6 、组织形式 ：有限责任公司
7 、办公地址 ：深圳市福田区深南大道 7006 号万 科富春东方大厦 22 楼
8 、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9 、联系人： 曾季平
10、 注册资 本：人民币 2 亿元
11、存续期 限：持续经营
12、 股权结 构： 开源证券股份 有限公司出资1/4 ， 北京市中盛金期投资管理有限公司出
资 1/4 ，北京 长和世纪资产管理有限公司出资 1/4 ，深圳市和合投信资产管理合伙企业（有
限合伙）出资 1/4 。
（二）主要人员情况
1 、基金管理 人董事会成员
王兆华先生， 董事长， 本科学历， 国籍： 中国。 历任中国人民银行西安市分行职员， 中
国工商银行西安市开发区支行副行长、 分行信贷处处长， 华夏证券西安营业部总经理、 华夏
证券济南 管 理总部党 委 书记兼总 经 理、华夏 证 券总裁助 理 兼重庆分 公 司党委书 记 、总经理，
华夏证券总裁助理， 开源证券董事长兼总经理， 现任开源证券总经理、 前海开源基金管理有
限公司董事长。
王宏远先生， 联席董事长， 西安交通大学 经济学硕士， 美国哥伦比亚大学公共管理硕士，
国籍： 中国。 曾任深圳特区证券有限公司行业研究员， 南方基金管理有限公司投资总监、 副
总经理， 中信证券股份有限公司首席投资官、 自营负责人， 现任前海开源基金管理有限公司
联席董事长。
蔡颖女士， 董事、 公司总经理， 硕士研究生， 国籍： 中国。 历任南方证券广州分公司营前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
业部电脑部主管、 经纪业务部主管、 电子商务部副经理， 南方基金管理有限公司广州代表处
首席代表、 南方区域总部高级经理， 鹏华基金管理有限公司华南营销中心 （广州） 副总经理、
广州分公司总经理， 现任前海开源基金管理有限公司 董事会董事、 公司 总经理、 投资决策委
员会荣誉主席、风险控制委员会荣誉 主席，前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长。
Yan Charles Wang （王岩 先生） ，董事 ，学士学位，国籍：加拿大。从 1993 年起，曾任
职加拿大美林证券，美国 Clemente Capital 董事 、大中国区主管，美国纽约州立养老金另
类投资部主管， 美国磐石基金大中国区主管、 董事总经理， 美国橡树资本中国区主管、 董事
总 经 理 ， 长 安 街 资 本 合 伙 人 ， 现 任 美 国 米 尔 斯 坦 中 国 总 裁 。 曾 是 美 国 机 构 有 限 投 资 者 协 会
（ILPA ）创 始会员，中国风险协会（CVCA ）顾 问。现任前海开源基 金管理有限公司董事。
刘新华先生， 董事， 高级经济师， 博士后， 国籍： 中国 。 历任广东证券研究中心负责人、
泰阳证券研究中心负责人、 广东省广业资产经营公司规划部副部长、 华夏基金管理有限公司
机构产品部副总监（主持工作） 、广 东金海资产管理有限公司总经理。
范镭先生， 董事， 本科学历， 国籍： 中国。 曾任职中国建设银行武汉分行、 华安保险北
京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生， 独立董事 ， 教授， 高 级经济师， 国籍： 中国 。 著名经济 学家、 国际 金 融 战
略专家， 中国人民大学博士， 美国哥伦比亚大学国际关 系学院国际事务硕士， 英国剑桥大学
经济系和嘉丁管理学院访问学者。 现任中国农业银行首席经济学家、 中国人民大学财政金融
学院教授、 国际货币研究所理事兼副所长、 美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、
国际货 币金 融机构 官方 论坛（OMFIF ）顾问 委员 会副主 席、 世界经 济论 坛（World Economic
Forum ）国际 货币体系改革分论坛咨询顾问。
申嫦娥 女士 ，独立 董事 ，博士 ，教 授，博 士生 导师， 中国 注册会 计师 （非执 业会 员） ，
国家税务总局特邀监察员 （2003-2010 ） ， 国籍： 中国。 历任西安交通大学助教、 讲师、 副教
授，北京师范大学副教授、教授。
Shujie Yao （姚树 洁 先 生） ，独 立董 事，教 授， 国籍： 英国 。英国 诺丁 汉大学 当代 中国
学学院院长、 教授， 西安交通大学特聘讲座教授、 重庆大学、 华南师范大学、 华南农业大学 、
华中农业大学、 渭南师范学院等大学的特聘教授、 海南大学经济管理学院荣誉院长； 英国皇
家经济学 会 会员、英 国 中国经济 协 会会员、 美 国比较经 济 学协会会 员 、美国经 济 协会会员；
全英专业团体联合会副主席； 《经济 研究》 、 《西安 交通大学学报社科版》 、 《 当代中国》 （ 英文）
等科学杂志的编委。 曾任华南热带农业大学助理教授， 英国牛津大学研究员， 英 国朴茨茅斯前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
2 、基金管理 人监事会成员
骆新都女士， 监事会主席， 经济学硕士， 经济师， 国籍： 中国。 曾任 民政部外事处处长、
南方证券有限公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 监事会主席。 现任前海开源基金
管理有限公司监事会主席。
李匆先生， 联席监事会主席， 上海交通大学工商管理博士， 美国哥伦比亚大学公共管理
硕士，中 国 注册会计 师 ，国籍： 中 国香港。 曾 任职华银 国 际信托投 资 公司上海 证 券营业部、
华安基金 管 理有限公 司 基金经理 、 香港亨茂 投 资集团基 金 经理、韩 国 未来资产 环 球投资( 香
港) 有限公 司 高级基金 经 理、中国 股 票投资部 主 管、公司 首 席投资官 兼 亚太区投 资 部主管、
公司投资委员会主席。 现任香港泽源资本创始人、 投资总监。 现任前海开源基金管理有限公
司联席监事会主席。
李东骞先生， 监事， 美国注册金融分析师 (CFA) ， 工学硕士 、 工商管理硕士， 国籍： 中
国。 历任美国前 沿(FORE)基金管理有限公司高级经理， 中信证券股份有限公司交易与衍生产
品业务部副总裁、 投资经理助理， 现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、 联席投资总
监、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金基金经理 、 前海开源中证军工指数型证券投
资基金基金经理。
任福利先生， 监事， 大学本科学历， 国籍： 中国。 曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰
达宏利基金管理有限公司基金运营部、 方正富邦基金管理有限公司基金运营部， 现任前海开
源基金管理有限公司基金事务部总监。
张学玲女士，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。
3 、高级管理 人员情况
王兆华先生， 董事长， 本科学历， 国籍： 中国。 历任中国人民银行西安市分行职员， 中
国工商银行西安市开发区支行副行长、 分行信贷处处长， 华夏证券西安营业部总经理、 华夏
证券济南 管 理总部党 委 书记兼总 经 理、华夏 证 券总裁助 理 兼重庆分 公 司党委书 记 、总经理，
华夏证券总裁助理， 开源证券董事长兼总经理， 现任开源证券总经理、 前海开源基金管理有
限公司董事长。
蔡颖女士， 公司总经理， 硕士研究生， 国籍： 中 国。 历任南方证券广州分公司营业部电
脑部主管、 经纪业务部主管、 电子商务部副经理， 南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、 南方区域总部高级经理， 鹏华基金管理有限公司华南营销中心 （广州） 副总经理、 广 州前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
分公司总经理， 现任前海开源基金管理有限公司 董事会董事、 公司总经理 、 投资决策委员会
荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长。
李志祥先生， 首席运营官， 本科学历， 经济师， 国籍： 中国。 历任湖北省黄冈市体改委
副科长， 深圳市农产品股份有限公司秘书科科长， 大鹏证券有限责任公司业务秘书， 南方基
金管理有限公司高级经理， 前海开源基金管理有限公司督察长。 现任前海开源基金管理有限
公司首席运营官、董事会秘书、前海开源资产管理（深圳）有限公司董事。
傅成斌先生， 督察长， 硕 士研究生， 国籍： 中国。 历任中国建设银行深圳分行科技部软
件开发工程师， 南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、 监察稽核部副总监、 执行总监。
现任前海开源基金管理有限公司督察长 、风险控制委员会主席。
4 、本基金基 金经理
徐立平先生， 工商管理硕士， 国籍： 中国。 历任泰信基金管理有限公司行业研究员， 中
邮创业基金管理有限公司研究员、 基金经理助理。 现任前海开源基金管理有限公司执行投资
总监、 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 前海开源一带一路主题精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。徐立平先生具备基金从业资格。
5 、投资决策 委员会成员情况
蔡颖女士， 公司总经理， 硕士研究生， 国籍： 中 国。 历任南方证券广州分公司营业部电
脑部主管、 经纪业务部主管、 电子商务部副经理， 南方基金管理有限公司广州代表处首 席代
表、 南方区域总部高级经理， 鹏华基金管理有限公司华南营销中心 （广州） 副总经理、 广 州
分公司总经理， 现任前海开源基金管理有限公司 董事会董事、 公司总经理 、 投资决策委员会
荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长 。
王厚琼先生， 工程学士， 国籍： 中国。 历任南方证券武汉分公司证券部副经理， 南方证
券有限公司资产管理部副处长， 南方基金管理有限公司交易管理部主管、 交易管理部总监助
理兼中央交易室主管、 交易管理部副总监兼中央交易室主管。 现任前海开源基金管理有限公
司董事总经理、投资决策委员会主席。
赵雪芹女士， 经济学博士研究生， 国籍： 中国。 历任山东财经大学讲师、 海通证券股份
有限公司首席分析师、 中信证券股份有限公司首席分析师。 现任前海开源基金管理有限公司
董事总经理、联席投资总监。
侯燕琳女士， 工程硕士、 管理学硕士， 国籍： 中国 。 历任泰信基金管理有限公司研究部
高级研究员、 基金经理助理、 基金经理； 益民基金管理有限公司投资总监、 基金经理。 现 任前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。
刘静女士， 经济学硕士， 国籍： 中国 。 历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、 基
金经理助理、 长盛货币市场基金基金经理、 长盛全 债指数增强型债券投资基金基金经理、 长
盛积极配置债券投资基金基金经理， 现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、 联席投资
总监、 前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理 、 前海开源现金增利货币市场基
金基金经理。
丁骏先生， 经济学博士， 国籍： 中国 。 历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币
交易员、 经济师， 国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、 高级经理， 长盛基金管
理有限公司行业研究员、 机构理财部组合经理助理， 基金同盛、 长盛同智基金经理。 现任前
海开源基金管理有限公司董事总经理、 联席投资总监、 前海开源大海洋战略 经济灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
罗大林先生， 工商管理硕士， 国籍： 中国。 历任长盛基金管理有限公司行业研究员、 基
金经理助理、 专户部投资经理， 中信证券股份有限公司自营部高级投资经理。 现任前海开源
基金管理有限公司董事总经理。
付柏瑞先生， 硕士， 国籍 ： 中国。 历任 华宝兴业基金管理有限公司分析师； 农银汇理基
金管理有限公司行业研究员、 基金经理助理、 基金经理。2009 年4 月至 2014 年4 月担任农
银汇理基 金 管理公司 农 银平衡双 利 基金经理 。 现任前海 开 源基金管 理 有限公司 董 事 总经理、
联席投资总监。
李东骞先生， 美国注册金融分析师 (CFA) ， 工学 硕士、 工商管理硕士， 国籍： 中国。 历
任美国前沿(FORE)基金管 理有限公司高级经理， 中信证券股份有限公司交易与衍生产品业务
部副总裁、 投资经理助理， 现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、 联席投资总监、 前
海开源可转债债券型发起式证券投资基金基金经理、 前海开源中证军工指数型证券投资基金
基金经理。
曲扬先生， 博士研究生， 国籍： 中国 。 历任南方基金管理有限公司研究员、 基金经理助
理、南方全球精选基金经理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任南方基金香 港子公司投资经
理助理、 投资经理。 现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监 、 前海开源优势蓝筹股票
型证券投 资 基金基金 经 理、前海 开 源国家比 较 优势灵活 配 置混合型 证 券投资基 金 基金经理 、
前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
徐立平先生， 工商管理硕士， 国籍： 中国。 历任泰信基金管理有限公司行业研究员， 中前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
邮创业基金管理有限公司研究员、 基金经理助理。 现任前海开源基金管理有限公司执行投资
总监、 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 前海开源一带一路主题精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
薛小波先生， 流体力学硕士， 国籍： 中国。 历任中信证券机械行业和军工行业首席分析
师、 高级副总裁。 现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、 前海开源中证军工指数型
证券投资 基 金 基金经 理 、前海开 源 大安全核 心 精选灵活 配 置混合型 证 券投资基 金 基金经理、
前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、 前海开源工业革命 4.0 灵活
配置混合型证券投资基金基金经理 、 前海开源中航军工指数分级证券投资基金 基金经理、前
海开源一带一路主题精选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。
邱杰先 生， 经济学 硕士 ，国籍 ：中 国。历 任南 方基金 管理 有限 公 司研 究部行 业研 究员、
中小盘股票研究员、 制造业组组长； 建信基金管理有限公司研究员。 现任前海开源基金管理
有限公司执行投资总监、 研究负责人、 前海开源股息率 100 强 等权重股票型证券投资基金基
金经理、 前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、 前海开源清洁能源主题精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
王霞女 士， 会计学 硕士 ，注册 会计 师，国 籍： 中国。 历任 南方基 金管 理有限 公司 商业、
贸易、 旅游行业研究员、 房地产行业首席研究员。 现任前海开源基金管理有限公司执行投资
总监、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金基金经理、 前海开源事件驱动灵活配置混合型
发起式证券投资基金基金经理。
孙亚超先生， 数学科博士后， 国籍： 中国。 历任爱建证券研究所创新发展部经理、 高级
研究员； 光大证券理财产品部量化产品系列负责人； 齐鲁证券机构部创新业务研究总监。 现
任前海开源基金管理有限公司执行投资总监 、 产品二部负责人； 前海开源中证大农业指数增
强型证券投资基金基金经理、 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金经理、 前海
开源中证大农业指数分级证券投资基金基金经理 。
谢屹先生， 金融与经济数学、 工程 物理学硕士， 国籍： 德 国。 历任汇 丰银行 （德 国） 股
票研究所及投资银行部分析师、 高级分析师、 副总裁。 现任前海开源基金管理有限公司执行
投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
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二 、 基 金 托管 人
（ 一 ） 基金托 管 人 基本情 况
1 、基金托管 人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：汤嵩彦
电话：021-95559
交通银行始建于 1908 年 ，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。
1987 年重新组建后 的交 通银行 正式 对外营 业， 成为中 国第 一家全 国性 的国有 股份 制商业银
行，总部设在上海。2005 年 6 月，交 通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上
海证券交易所挂牌上市。根据 2014 年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银
行一级资本位列第 19 位 ， 跻身全球银行 20 强； 根据 《财富》 杂 志发布的 “世界 500 强公 司”
排行榜，交通银行位列第 217 位。2014 年荣获 《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管
奖” 。
截至 2015 年 3 月 31 日， 交通银行资产总额达到人民币 6.63 万亿元，实现净利润人民
币 189.7 亿 元。
交通银 行总 行设资 产托 管 业务 中心 。现有 员工 具有多 年基 金、证 券和 银行的 从业 经验，
具备基金从业资格， 以及经济师、 会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称 ， 员工的学
历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极 进
取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
2 、主要人员 情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
牛先生 2013 年 10 月至今 任本行董事长、执行董事，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本
行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月 任本行副董事长、执行董事、行
长。 牛先生 1983 年毕业于 中央财经大学金融系， 获学士学位，1997 年毕 业于哈尔滨工业大
学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任 本行副董事长、 执行董事，2013 年10 月起任本 行行长；2010
年 4 月至 2013 年 9 月任中 国投资有限责任公司副总经 理兼中央汇金投资有限责任公司执行
董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本 行执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005
年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至
2004 年 6 月 任本行行长助理；1994 年至 2001 年 历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长， 南宁
分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国 人民银行研究生部获经济学硕士学位。
刘树军先生，资产托管业务中心总裁 。
刘先生 2014 年 4 月至今 任本 行资产托管业务中心总裁 ，2012 年 5 月至 2014 年 4 月任
本行资产托管部总经理，2011 年 10 月至 2012 年 5 月任本行资 产托管部副总经理 。2011 年
10 月前历任中国农业 银 行长春分 行 办公室主 任 、农行总 行 办公室正 处 级秘书， 农 行总行信
贷部工业信贷处处长， 农行总行托管部及养老金中心副总经理， 本行内蒙古分行副行长。 刘
先生为管理学硕士，高级经济师。
3 、基金托管 业务经营情况
截止 2015 年 二季度末，交通银行共托管证券投资基金 132 只。此外，还托管了基金公
司特定客户资产管理计划、 银行理财产品、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 信托
计 划 、 养 老 保 障 管 理 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、 金 库 宝 资 产 保 管 、QFII 证 券 投 资 资 产 、RQFII
证券投资资产、QDII 证 券投资资产、QDLP 资金 、证券公司客户资产管理计划、客户资金等
产品。
（ 二 ） 基金托 管 人 的内部 控 制 制度
1 、内部控制 目标
严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内部管理， 保证资产托管
部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风险的梳理、 评估、 监控， 有效地实
现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
2 、内部控制 原则 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
（1 ） 、 合法性 原则： 资产托管业务中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）全面 性 原则： 通过 各个处 室自 我监控 和专 门内控 处室 的风险 监控 的内部 控制 机制
覆盖各项 业 务、各个 部 门和各级 人 员，并渗 透 到决策、 执 行、监督 、 反馈等各 个 经营环节，
建立全面的风险管理监督机制。
（3 ）独立 性 原则： 交通 银行资 产托 管部独 立负 责受托 基金 资产的 保管 ，保证 基金 资产
与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 。
（4 ）制衡 性 原则： 贯彻 适当授 权、 相互制 约的 原则， 从组 织结构 的设 置上确 保各 处室
和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
（5 ）有效 性 原则： 在岗 位、处 室和 内控处 室三 级内控 管理 模式的 基础 上，形 成科 学合
理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通过行之有效的控制流程、 控制措施， 建立
合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
（6 ）效益 性 原则： 内部 控制与 基金 托管规 模、 业务范 围和 业务运 作环 节的风 险控 制要
求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
3 、内部控制 制度及措施
根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民 共 和国商业银行法》 等法律法规， 基金托管人制定
了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度， 确保基金托管业务运行的规范、 安
全、 高效， 包 括 《交通银行资产托管业务管理暂行办法》 、 《 交通银行资产托管部业务风险管
理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部项目开发管理办法》 、 《交 通银行资产托管部信息披露制
度》 、 《交通 银行资产托管部保密工作制度》 、 《 交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通
银行资产 托 管部业务 资 料管理制 度 》等，并 根 据市场变 化 和基金业 务 的发展不 断 加以完善。
做到业务分工合理， 技术系统完整独立， 业务管理制度化， 核心作 业区实行封闭管理， 有关
信息披露由专人负责。
基金托管人通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施实现全流
程、 全链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准
的内部控制评审。
（ 三 ） 基金托 管 人 对基金 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序
根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投资基金运作管理办法》 和有关证券法规的规
定， 基金托管人对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资
金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公开 募集证券投资基金运作管
理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为， 应当及时通知基金管理人予以纠正， 基 金
管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 基金托管人有权对通知事项进行复查， 督促基
金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的， 基金托管人须报
告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 须立即报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正。
（ 四 ） 其他事 项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为 ， 未受
到中国人民银行、 中国证监会、 中国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高
级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三 、 相 关 服务 机 构
（一） 基金份 额 销 售机构
1 、直销机构
（1 ）前海开 源基金管理有限公司 直销柜台
办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富 春东方大厦 1308
联系人：曾季平
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2 ）前海开 源基金管理有限公司网上交易
客户服务电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
2 、代销机构 ：
序号 代 销 机 构名称 代 销 机 构信息
1
交通银行股份有
限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系人： 张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
2
中国工商银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
传真：(010)66107910
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-116-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
4
和讯信息科技有
限公司
地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
5
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾
问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6
深圳众禄金融控
股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
7
上海天天基金销
售有限公司
地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
8
上海好买基金销
售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
9
杭州数米基金销
售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
10
上海长量基金销
售投资顾问有限
公司
地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国 际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
11
浙江同花顺基金
销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号
楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
12
北京展恒基金销
售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：王琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
13
中期资产管理有
限公司
地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层 1103 号
法定代表人：朱剑林
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
14
万银财富（北京）
基金销售有限公
司
注册地址： 北 京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内3201
单元
办公地址： 北 京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内3201
单元
法定代表人：王斐
电话：(010)59393923
传真：(010)59393074
客服电话：400-059-8888 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
网址：www.wy-fund.com
15
北京增财基金销
售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
16
北京恒天明泽基
金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
17
一路财富（北京）
信息科技有限公
司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万 通新世界广场 A
座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
18
北京钱景财富投
资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
19
北京新浪仓石基
金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想 国际大厦 906
办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想 国际大厦 906
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-82625657
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
20
深圳市锦安基金
销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号 前海
深港合作区管理局综合办公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区益田路新世界中心 4 层 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
法定代表人：李学东
联系人：柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话：0755-84669000
网址：http：//tz.goldann.com.cn
21
上海联泰资产管
理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层
310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄2 号楼B 座 6 楼
联系人：汤蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话：4000-466-788
网址：www.91fund.com.cn
22
泰诚财富基金销
售 （大连） 有 限公
司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
23
上海汇付金融服
务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
24
深圳富济财富管
理有限公司
注册地址： 深 圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入
驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒 集团二期 418
室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
25
上海陆金所资产
管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
26 中国国际期货有 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢 1 层、 2 层、前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
限公司 9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢 1 层、 2 层、
9 层、11 层、12 层
法定代表人：王兵
联系电话：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
27
中信期货有限公
司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
28
国泰君安证券股
份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行 大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
29
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
30
国信证券股份有
限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16-26
层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
31
中信证券股份有
限公司
注册地址： 广 东省深圳市福田区中心三路 8 号卓 越 时代广场 （ 二
期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
联系电话：(010)60838696 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
32
中国银河证券股
份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
联系电话：(010)66568450
传真：(010)66568990
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
33
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
联系电话：(021)23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
34
申万宏源证券有
限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021 ）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
35
安信证券股份有
限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层
A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层
A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
36
万联证券有限责
任公司
地址：广州市天河区珠江东路 11 号 高德置地广场 F 座18、19
楼
法定代表人：张建军
客服电话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
37
渤海证券股份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
传真：022-28451958
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
38
山西证券股份有
限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山 西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
39
中信证券（山东）
有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号
楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
40
东兴证券股份有
限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
41
信达证券股份有
限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：(010)63080985
客服电话：4008-008-899
网址：www.cindasc.com
42
长城证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、
17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、
16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
43
光大证券股份有
限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：(021)22169081
客服电话：95525
传真：(021)22169134
网址：www.ebscn.com 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
大同证券有限责
任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座12 、
13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：（0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
45
华安证券股份有
限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中 心华安证券 B1
座 0327 室（230081 ）
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：4008-096-518
网址：www.hazq.com
46
国海证券股份有
限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
47
东莞证券股份有
限公司
地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人：张运勇
客服电话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
48
申万宏源西部证
券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号
大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号
大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
电话：(010)88085858
传真：(010)88085195
联系人：李巍
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
49
中泰证券股份有
限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话：95538 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
网址：www.qlzq.com.cn
50
中国国际金融股
份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座27 、28 层
法定代表人：丁学东
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
51
华鑫证券有限责
任公司
地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层A01 、 B01 （b ）
单元
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：(021)64316642
客服电话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
52
中国中投证券有
限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号 荣超商务中心 A 栋第04 、
18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：(0755)82023442
客服电话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
53
中山证券有限责
任公司
注册地址： 深 圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、
8 层
办公地址： 深 圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、
8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：4001-022-011
公司网址：www.zszq.com
54
华宝证券有限责
任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球 金融中心 57
层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
55
华融证券股份有
限公司
地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北 京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国 人保寿险大厦
12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
56
开源证券股份有
限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：付琦
电话：(029)81887087
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（二）登记机 构
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富 春东方大厦 22 楼
法定代表人：王兆华
联系人：任福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（ 三 ） 律师事 务 所 和经办 律 师
名称：广东信达律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 12 楼
负责人：麻云燕
经办律师：杨扬、胡云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（ 四 ） 会计师 事 务 所和经 办 注 册会计 师
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中 海地产广场西塔 5-11 层
法定代表人：杨剑涛
联系人：胡立新 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
经办会计师：洪祖柏、胡立新
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、 基 金 名称
前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基 金 的类 型
混合型
六 、 基 金 的运 作 方 式
开放式
七 、 基 金 的投 资
（ 一 ） 投资目 标
本基金力图把握中国经济可持续发展过程中的投资机会， 通过行业配置和精选个股， 分
享中国经济在科学发展、 和谐发展和可持续发展过程中的成果。 在严格控制投资风险的前提
下，力争获取超越业绩比较基准的稳健收益 。
（ 二 ） 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会准予上市的股票） 、 债券 （包括国债、 金融债、 企业债、
公司债、 央行票据、 中期票据、 可转换债券等） 、 资产支持证券、 权证、 货币市场工具、 股
指期货以 及 法律法规 或 中国证监 会 允许基金 投 资的其他 金 融工具( 但 须 符合中国 证 监会相关
规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95% ； 持有全部权证的
市值不得 超 过基金资 产 净值的 3%；本基金每 个 交易日日 终 在扣除股 指 期货合约 需 缴纳的交前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易， 应符合 法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关
期货交易所的业务规则。
（ 三 ） 投资策 略
本基金的投资策略主要有以下五方面内容：
1 、大类资产 配置
在大类资产配置中， 本基金综合运用定性和定量的分析手段， 在对宏观经济因素进行充
分研究的基础上， 判断宏观经济周期所处阶段。 本基金将依据经济周期理论， 结合对证券市
场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估， 制定本基金在股
票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、 债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控， 根据经济
运行周期变动、 市场利率变化、 市场估值、 证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵
活调整。 在各类资产中， 根据其参与市场基本要素的变动， 调整各类资产在基金投资组合中
的比例。
2 、股票投资 策略
本基金采取自上而下的宏观分析和自下而上精选个股的投资策略， 在遵循本基金资产配
置比例限制前提下，确定基金在各类资产具体投资比例。
根据国家产业发展趋势， 重点投资代表中国经济未来的信息、 科技、 医 药和消费等投资
方向， 自下而上精选代表产业发展的龙头公司， 在标的遴选过程中充分考虑上市公司的现有
业务的壁垒、 未来的成长性、 管理层潜质及行业竞争格局， 构建核心股票池， 再通过本基金
已有的个股筛选打分体系， 根据模拟组合的资产额度， 构建投资组合， 其后根据资产额度的
变化， 投资组合个股数量也会相应进行调整， 以期追求超额收益， 分享中国经济未来发展的
成果。
（1 ）选股策 略
本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略， 首先通过对代表中国经济的未来的
信息、 科技、 医药 和消费等投资方向的上市公司进行甄选， 精选其中具有技术壁垒、 管理优
势和潜力成长性的上市公司股票作为投资对象。 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
（2 ）个股选 择方法
随着中国经济进入新的发展阶段、 产业结构的调整以及发展方式转变， 中国的企业将迎
来新的发展机遇， 本基金重点挖掘代表未来中国的信息、 科技、 医药和消费类的上市公司股
票作为投资方向，力求实现基金资产的长期、持续、稳定增值。
1 ）中国成长 股票池
本基金 通过 对宏观 经济 、国家 政策 、企业 成长 能力、 估值 水平的 综合 研究分 析和 判断，
以股票的基本面研究为基础、结合市场热点，核心构建中国成长核心股票池。
2 ）中国成长 股票精选方法
对于进入中国成长股票池的股票， 本基金管理人将采取自下而上的方法， 运用本基金综
合评价模型和打分体系， 从定性与定量两个角度进行打分， 最终筛选出具有较强竞争力和持
续成长能力的上市公司股票，进行估值水平的评估。
Ａ、定性分析
本基金综合评价模型定性分析部分， 主要从公司所处行业的投资价值、 核心竞争力、 主
营业务成 长 性、经营 管 理能力、 商 业模式、 主 题相关性 等 几方面对 备 选股票进 行 定性分析。
本基金管理人将根据外部报告以及研究员实地调研结果， 对备选上市公司的各项指标进行综
合判断，并以此作为本基金综合评价模型 定性分析的分析结果。
Ｂ、定量分析
本基金将定量因素主要归结为成长能力、 收益能力、 运营能力、 偿债能力和市场地位几
大类指标。在此基础上，根据市场关注度与认可度对各指标赋予不同权重进行打分判断。
本基金管理人将上市公司综合评价模型定性分析与定量分析综合评估， 根据综合评估打
分情况，选取综合评估靠前的上市公司股票进入投资组合。
3 ）股票组合 的构建与定期调整
本基金管理人将以信息、 科技、 医药 和消费作为主要投资方向， 以本基金综合评价模型
的评价结果为基础，同时参考如下因素进行股票组合的构建：
Ａ、个股持仓量的政策限制
本基金管理人将根据相关的法律、 法规和基金合同等法律文件进行投资， 杜绝违法、 违
规的现象。基金的相关文件对单一行业及单一股票的投资最高比重做出限制。
Ｂ、分散投资和风险控制
本基金管理人参考数量化风险分析结果， 确认主动性风险的来源， 并将风险分解到各个前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
层面，如资产类别、行业及股票，减少风险集中度，并不断 地 进 行 收 益 － 风 险 最 优 化 测 试 。
本基金管理人根据市场与上市公司基本面的变化等情况适时调整股票投资组合。
3 、债券投资 策略
在债券投资策略方面， 本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理， 采用宏
观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。 在宏观环境分析方面， 结合
对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合分析， 根据交易所市场与银行间市场类属资
产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整， 确定不同类属资产的最
优权重。
在微观市场定价分析方面， 本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济趋势、 货币
政策及不 同 债券品种 的 收益率水 平 、流动性 和 信用风险 等 因素，重 点 选择那些 流 动性较好、
风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 具体投资策略有收益率曲线策
略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券 投资组合。
4 、权证投资 策略
在权证投资方面， 本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值， 发现
市场对股票权证的非理性定价； 利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来
达到改善组合风险收益特征的目的。
5 、股指期货 投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本 基 金 参 与 股 指 期 货 投 资 时 机 和 数 量 的 决 策 建 立 在 对 证 券 市 场 总 体 行 情 的 判 断 和 组 合
风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法规因素和资本市场因素，
结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结合股票投资的总体规模， 以及中国证
监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系
统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组， 负责股指期货
的投资管 理 的相关事 项 ，同时针 对 股指期货 投 资管理制 定 投资决策 流 程和风险 控 制等制度，
并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符合上述法律前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
法规和监管要求的变化。
（ 四 ） 投资决 策 依 据及程 序
1 、决策依据
以《基 金法》 、基金 合同 、公司 章程 等有关 法律 法规为 决策 依据， 并以 维护基 金份 额持
有人利益作为最高准则。
2 、决策程序
（1 ）投资决 策委员会制定整体投资战略。
（2 ）研究 部 根据自 身以 及其他 研究 机构的 研究 成果， 构建 股票备 选库 、精选 库， 对拟
投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3 ）基金 经 理根据 投资 决策委 员会 的投资 战略 ，设计 和调 整投资 组合 。设计 和调 整投
资组合需要考虑的基本因素包括： 每日基金申购和赎回净现金流量； 基金合同的投资限制和
比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（4 ）投资决 策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5 ） 根据决策纪要， 基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案， 交由 交易部执行。
（6 ）交易部 按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7 ）基金 绩 效评估 岗及 风险管 理岗 定期进 行基 金绩效 评估 ，并向 投资 决策委 员会 提交
综合评估意见和改进方案。
（8 ）风险 控制 委员 会对 识别、 防范 、控制 基金 运作各 个环 节的风 险全 面负责 ，尤 其重
点关注基金投资组合的风险状况； 基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市
场风险和流动性风险。
（ 五 ） 业绩比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 ×70% ＋中证 全债指数收益率 ×30% 。
业绩比较基准选择理由：
沪深 300 指 数是由中证指数公司编制发布、 表征 A 股市场 走势的权威指数。 该指数是由
上海和深圳证券市场中选取 300 只A 股作为样本 编制而成的成份股指数。 其样本覆盖了沪深
市场六成左右的市值， 具有良好的市场代表性。 本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩
效。
中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券 市 场
的跨市场债券指数。 该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
债券组成， 中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。 该指
数的一个重要特点在于对异常价格和无价 情况下使用了模型价， 能更为真实地反映债券的实
际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束， 设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率×70%
＋中证全债指数收益率×30% ，该基 准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金管理人协商基金托
管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告， 但不需要召集基金份额
持有人大会。
（ 六 ） 风险收 益 特 征
本基金为混合型基金， 属于中高风险收益的投资品种， 其预期风险和预期收益水平高于
货币型基金、债券型基金，低于股票型基金 。
（ 七 ） 投资限 制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金 股票投资占基金资产的比例为 0-95% ；
（2 ）本基 金 每个交 易日 日终在 扣除 股指期 货合 约需缴 纳的 交易保 证金 后，保 持不 低于
基金资产净值 5 ％的现金 或者到期日在一年以内的政府债券；
（3 ）本基金 持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（4 ） 本 基 金管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的 10％；
（5 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（6 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5 ％；
（8 ）本基 金 投资于 同一 原始权 益人 的各类 资产 支持证 券的 比例， 不得 超过基 金资 产净
值的10％；
（9 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10） 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例， 不得超过该资产支 持
证券规模的 10 ％； 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
（11） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出；
（13） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ；债券 回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期；
（15） 一只基 金持有一家公司发行的流通受限证券， 其市值不得超过基金资产净值的百
分之三； 一 只基金持 有 的所有流 通 受限证券 ， 其市值不 得 超过基金 资 产净值的 百 分之十五；
经基金管理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；
（16） 本基 金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10% ， 并且不得超过基
金净值的 10% ；
（17） 本基金 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值不得超过 基金资产净值
的 10% ；
（18） 本基 金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得
超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有 价证券指股票、 债券 （ 不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（19） 本基金 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20% ； 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所
报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（20） 本基 金所持有的股票市值和 买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（21） 本基 金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20% ；
（22）本基 金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十；
（23）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的， 应当根据风险管理的原则， 并制定严格前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
的授权管 理 制度和投 资 决策流程 。 基金管理 人 运用基金 财 产投资证 券 衍生品种 的 具体比例，
应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货投资之前， 应与基金托管人就股指期货清算、 估值、 交 割等
事宜另行具体协商。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外 。
基金管 理人 应当自 基金 合同生 效之 日起 6 个月内使基 金的 投资组 合比 例符合 基金 合同
的有关约定。 期间， 基金 的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基
金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始 。
法律法 规或 监管部 门取 消上述 限制 ，如适 用于 本基金 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后，
则本基金投资不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交
易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人利益优先原则， 防范利益
冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先
得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议， 并经过 三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承 担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5 ）向其基 金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、 行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后可不受上述前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
规定的限制。
（ 八 ） 基金管 理 人 代表基 金 行 使股东 权 利 及债权 人 权 利的处 理 原 则及方 法
1 、不谋求对 上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2 、有利于基 金资产的安全与增值；
3 、基金管理 人按照国家 有关规定代 表基金独立 行使股东权 利，保护基 金份额持 有 人 的
利益；
4 、基金管 理 人按照 国家 有关规 定代 表基金 独立 行使债 权人 权利， 保护 基金份 额持 有人
的利益。
（ 九 ） 基金的 融 资 融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券 。
（十）基金的 投 资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏, 并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 10 月 22 日复 核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月30 日 （未经审计）。
1 、 报告 期 末基 金 资 产组合 情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 215,880,900.45 84.73
其中：股票
215,880,900.45 84.73
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式 回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
14,821,345.82 5.82
7 其他资产
24,099,263.90 9.46
8 合计
254,801,510.17 100.00 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
2 、 报告 期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 158,580,381.25 69.60
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 38,910,723.20 17.08
J 金融业 18,389,796.00 8.07
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 215,880,900.45 94.75
3 、 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 300059 东方财富 356,780 22,509,250.20 9.88
2 000768 中航飞机 514,151 22,406,700.58 9.83
3 000738 中航动控 537,900 17,836,764.00 7.83
4 600893 中航动力 329,838 17,530,889.70 7.69
5 601336 新华保险 267,600 16,339,656.00 7.17
6 002432 九安医疗 540,235 15,126,580.00 6.64
7 601313 江南嘉捷 658,070 12,312,489.70 5.40
8 600198 大唐电信 338,100 11,982,264.00 5.26
9 002405 四维图新 261,800 11,466,840.00 5.03
10 002385 大北农 812,900 10,990,408.00 4.82 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
4 、 报告 期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 名 的前五 名 债 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报告 期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
9.1 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货持 仓 和 损益明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本 基金 投资 股 指 期货的 投 资 政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10 、 报告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 交 易 情况说 明
10.1 本 期 国债 期 货 投资政 策
本基金本报告期内未投资国债期货。
10.2 报 告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 持 仓 和损益 明 细
本基金本报告期末未投资国债期货 。
10.3 本 期 国债 期 货 投资评 价
本基金本报告期内未投资国债期货 。
11 、 投资 组合 报 告 附注
11.1 本基金投资的前十 名证券的发 行主体本期 没有出现被 监管部门立 案调查，或 在 报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投 资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他 资产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,105,422.78
2 应收证券清算款 22,809,617.50
3 应收股利 -
4 应收利息 3,002.86
5 应收申购款 181,220.76
6 其他应收款 - 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 24,099,263.90
11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投 资 组合 报 告 附注的 其 他 文字描 述 部 分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
八、 基 金 的业 绩
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、勤 勉尽 责的原 则管 理和运 用基 金资产, 但 不 保证
基金一定 盈 利，也不 保 证最低收 益 。基金的 过 往业绩并 不 代表其未 来 表现。投 资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金
阶段
净值增
长率 （1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
（1 ）- （3 ） （2 ）- （4 ）
2014.9.29-2014.12.31 14.60% 1.71% 30.82% 1.14% -16.22% 0.57%
2015.1.1-2015.6.30 39.33% 2.56% 19.83% 1.58% 19.50% 0.98%
2014.9.29-2015.6.30 59.68% 2.30% 56.75% 1.45% 2.93% 0.85%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数 收益率×70% ＋中证全债指数收益率×30% 。
九 、 基 金 的费 用 与 税 收
（ 一 ） 基金费 用 的 种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、证券账户 开户费用、银行账户维护费用； 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×1.50% ÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于 次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于 次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等 ， 支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －9 项费用”， 根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三 ） 不列入 基 金 费用的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基 金财 产的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管 理 费 、基金 托 管 费的调 整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相关前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须
依照有关规定于新的费率实施日前在指定 媒介和基金管理人网站上刊登公告。
（ 五 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 、 其 他 应披 露 事 项
（一） 本基金管理人的董事、 监事、 高级管理人员以及其他从业人员在子公司前海开源
资产管理（深圳）有限公司（以下简称“前海开源资管公司” ）兼职及 领薪情况如下：
本基金管理人总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长、法定代表人；
本基金管理人首席运营官、董事会秘书 李志祥先生兼任前海开源资管公司董事；
本基金管理人滕大江先生兼任前海开源资管公司监事；
本基金管理人联席投资总监付柏瑞先生兼任前海开源资管公司 联席 总经理；
本基金管理人专户投资部员工龚自勇 、 张卫华、 陈新、 李隽、 黄锦良 兼任前海开源资管
公司投资经理。
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。
本基金管理人除上述人员以外未有其他董事、 监事、 高级管理人员以及其他从业人员在
前海开源资管公司兼任职务的情况。
（二）2015 年 3 月29 日至 2015 年9 月 29 日披露 的公告：
时间 公告
2015-09-25
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加陆金所资管为代销机构并参与
其费率优惠活动的公告
2015-09-23
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加新浪仓石为代销机构并参与其
费率优惠活动的公告
2015-09-14 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与华宝证券费率优惠活动的公告
2015-09-09
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加富济财富为代销机构及开通定
投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-09-07
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加渤海证券为代销机构并开通转
换业务的公告
2015-08-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加众禄金融费率优惠活动的公告
2015-08-25 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
2015-08-25 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半 年度报告 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
2015-08-18 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与中金公司费率优惠活动的公告
2015-08-13 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与泰诚财富费率优惠活动的公告
2015-08-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加天天基金费率优惠活动的公告
2015-08-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基金费率优惠活动的公告
2015-08-06
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加钱景财富为代销机构及开通定
投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-08-03
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加长城证券为代销机构及开通定
投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-07-20 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第2 季度报告
2015-07-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金在安信证券开通转换业务的公告
2015-07-20
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加恒天明泽为代销机构及开通定
投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-07-20
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加锦安基金为代销机构并参与其
费率优惠活动的公告
2015-07-14
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加新兰德为代销机构并参与其费
率优惠活动的公告
2015-07-03
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中期资产为代销机构及开通定
投业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-07-01
前海开源基金管理有限公司旗下基金 2015 年半 年度最后一个交易日基金资产
净值、 基金份额净值及基金基金资产净值、 基金份额净值及基金份额累计净值
公告
2015-06-30
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行申购费率优惠活动的
公告
2015-06-26
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加泰诚财富为代销机构及开通定
投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-06-24
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加汇付金融为代销机构及开通定
投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-06-12
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加增财基金为代销机构及开通定
投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-06-12
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中信期货为代销机构并开通定
投和转换业务的公告
2015-06-12
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加联泰资产为代销机构及开通定
投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-06-10 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与中信建投费率优惠活动的公告
2015-06-10
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加一路财富为代销机构及开通定
投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-05-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与诺亚正行费率优惠活动的公告 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
2015-05-12
前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘 要 （2015
年第 1 号）
2015-05-06
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加诺亚正行为代销机构并开通定
投业务的公告
2015-05-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与开源证券费率优惠活动的公告
2015-04-30 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与天天基金费率优惠活动的公告
2015-04-30
关于前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金恢复申购、 转换转入及定
期定额投资业务的公告
2015-04-29
关于继续暂停前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金申购、 转换转入
及定期定额投资业务的公告
2015-04-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加众禄基金费率优惠活动的公告
2015-04-22 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第1 季度报告
2015-04-18
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加展恒基金为代销机构及开通定
投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-04-15
关于继续暂停前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金申购、 转换转入
及定期定额投资业务的公告
2015-04-04
前海开源基金管理有限公司关于转换业务实行申购补差费率在直销机构新增
支付渠道优惠的公告
2015-04-01
关于暂停前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金申购、 转换转入及定
期定额投资业务的公告
2015-03-30
前海开源基金管理有限公司关于旗下证券投资基金调整交易所固定收益品种
估值方法的公告
2015-03-30
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与中国工商银行申购费率优
惠活动的公告
十 一 、 备 查文 件
（ 一 ） 备查文 件 包 括：
1 、中国证监 会 准予注册前海开源 中国成长灵活配置混合型证券投资基金 募集的文件
2、《 前海开 源 中国成长灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》
3、《 前海开 源 中国成长灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》
4 、法律意见 书
5 、基金管理 人业务资格批件、营业执照
6 、基金托管 人业务资格批件、营业执照
（ 二 ） 备查文 件 的 存放地 点 和 投资人 查 阅 方式： 前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
1 、存放地点 ：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余
备查文件存放在基金管理人处。
2 、查阅方式 ：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
十 二 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 及其 他
有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金的原招募
说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、对“基金 管理人”相关信息进行了更新，包括股权结构、董监高人员信息等。
2 、对“基金 托管人”相关信息进行了更新。
3 、在“相关 服务机构”部分，对代销机构名单进行了更新。
4 、在“基金 份额的申购与赎回”部分，对投资人通过基金管理人网上交易系统申购本
基金的申购费率进行了更新。
5 、在“基金 的投资”部分，更新了“ （十）基金 的投资组合报告” 、 “ （十 一）基金的业
绩”相关信息。
6 、在“其他 应披露事项”部分，披露了本基金管理人董事、监事、高级管理人员以及
其他从业人员在子公司前海开源资产管理（深圳）有限公司兼职及领薪情况；披露了 2015
年 3 月29 日至 2015 年9 月 29 日期间 涉及本基金的公告。
7 、对部分表 述进行了更新。
前 海 开 源基金 管 理 有限公 司
二〇一五 年十一月 十二日
