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中邮核心优选混合(590001)

中邮核心优选混合:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 中邮核心优选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2015 年第 2 号) 基 金 管理 人 :中 邮 创业 基 金管 理 股份 有 限公 司 基 金 托管 人 : 中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司 二 〇 一五 年 十一 月











中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 2



































重要提示 本基金根据 2006 年 8 月 16 日中国证券 监督管理委员会《关于同意中邮核心优选股票 型证券投资基金募集的批复》 (证监 基金字[2006]158 号)和 2006 年 8 月 23 日《关于 同意 中邮核心优 选股票型证 券投资基金 募集时间安 排的确认函》 (基金部函[2006]206 号 )的核 准,进行募集。本基金的基金合同于 2006 年9 月 28 日正式 生效。 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招募说明书》 经中国 证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准 , 并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财产, 但 不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益 。 投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》 。 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 28 日,有关财务数据和净值表现数据截 止日为 2015 年 9 月30 日 。本招募说明书已经基金托管人复核。 一 、 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基金管 理 人 基本情 况 名





称:中 邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006 年 5 月 8 日 住





所:北 京市海淀区西直门北大街 60 号首钢 国际大厦 10 层 办公地址:北京市海淀区西直门北大街 60 号首 钢国际大厦 10 层 法定代表人:吴涛 注册资本:3 亿元人民币 股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 47% 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 3 中国邮政集团公司 29% 三井住友银行股份有限公司 24% 总


计 100% 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:李晓蕾 (二)主要人 员 情 况





1. 董 事会 成 员 吴涛先生, 公司董事长, 大学本科, 曾任国家外汇管理局储备司干部、 中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、 首创证券有限公司总经理, 现任首创证券有限 责任公司董 事长。 俞昌建先生, 董事, 中共 党员, 高级会计师。 曾任北京化工集团财务审计处副处长、 北 京航宇经济发展公司副总经理, 北京首都创业集团财务部经理、 财务总监, 首创证券有限责 任公司董事长,现任北京首创股份有限责任公司总经理。 马敏先生, 董事, 中共党员, 大学本科学历, 会计师。 曾任广西壮族自治区财政厅商财 处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、 广西财政厅商财处主任科员、 财政部商 贸司内贸二处主任科员、 财政部经贸司粮食处主任科员、 财政部经建司粮食处副处长、 财政 部经建司粮食处处长、 财政部经建司交通处处长、 财政部经建司粮食处处长、 财政部经建司 粮食处调研员、 中国邮政集团公司财务部干部、 中国邮政集团公司财务部总经理助理。 现任 中国邮政集团公司财务部副总经理。 毕劲松先生, 董事, 硕士 研究生。 曾任中国人民银行金融管理司主任科员; 国泰证券投 资银行部副总经理; 北京城市合作银行阜裕支行行长; 国泰证券北京分公司总经理; 国泰君 安证券北京分公司总经理兼党委书记; 中富证券有限责 任公司筹备工作组长; 中富证券有限 责任公司董 事长兼总裁 ;民生证券 有限责任公 司副总裁; 首创证券有 限责任公司 副总经理 ; 现任首创证券有限责任公司总经理,兼任京都期货有限公司董事长。 金昌雪先生, 董事, 大学 本科。 曾任职于北京煤炭管理干部学院 (期间曾赴日本东丽大 学任教、赴 日本埼玉大 学研究生院 进修) ;日本 住友银行北 京代表处职 员、代表; 日本三井 住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长;2008 年 3 月至今,任三井住友银行 (中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理。 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 4 周克先生, 董事, 中共党员, 硕士研究生。 曾任中信实业银 行北京分行制度科科长; 中 信实业银行总行开发部副总经理; 中信实业银行总行阜成门支行行长; 首创证券有限公司副 总经理;现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王忠林先生, 董事, 曾在中国人民银行总行办公厅任职; 在中国证券监督管理委员会任 职, 历任法律部稽查处负责人; 稽查局信访处副处长、 处长; 办公厅信访办主任;2009 年 3 月,自中国证监会退休。 刘桓先生, 董事, 大学本科。 曾就职于北京市朝阳区服务公司;1978 年至 1982 年, 就 读于中央财经金融学院;1982 年 7 月至今,就职于中央财经大学,现任中央财经大学税务 学院副院长 。 期间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月, 在北京市地方税务局挂职锻炼, 任职局长 助理。 戴昌久先生 ,董事,法 学硕士。曾 在财政部条 法司工作(1993 年美国波士顿大学 访问 学者) ; 曾任职于中洲会计师事务所; 1996 年 2 月 至今, 任北京市昌久律师事务所 (主任 / 支 部书记) 。期 间任北京市 律师协会五 届、六届理 事会理事; 北京市律师 协会预算委 员会副主 任、 主任; 北 京市律师协会税务专业委员会副主任; 全国律师协会财务委员会委员; 曾任南 方基金管理公司、( 香港) 裕田中国发 展有限公司 独立董事; 现任深圳天源迪科信息技术股 份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。 2. 监事 会 成员 赵永祥先生, 监事长, 中 共党员, 硕士研究生, 高级经济师。 曾任河北省邮电管理局计 财处干部、 河北省邮电管理局经营财务处干部、 石家庄市邮政局副局长、 借调国家邮政局计 财部任副处 长、石家庄 市邮政局党 委副书记及 副局长(主 持工作) 、石 家庄市邮政 局局长及 党委书记、 河北省邮政局助理巡视员、 中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司 助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。 周桂岩先生, 监事, 法学硕士。 曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业 部总经理; 北京凯源律师事务所律师; 航空信托投资有限责任公司证券部总经理; 首创证券 有限责任公司资产管理总部总经理; 现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理, 京 都期货有限公司监事;有二十多年证券从业经历。 张钧涛先生, 监事, 大学 学历。 曾任西南证券北京营业部客户经理; 中国民族证券北京 知春路营业部副总经理; 中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、 营销部副总 经理、营销部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 5 刘桓先生, 监事, 大学学历。 曾任 真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任; 北京国声文化艺术有限公司副总经理; 北京时代泛洋广告有限公司总经理; 北京尚世先锋广 告有限公司总经理; 中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理, 营销部副 总经理、 公司人力资源部总经理,现任公司基金运营副总监。 潘丽女士, 监事, 大学学历。 先后就职于英国 3 移动通讯公 司、 武汉城投房产集团有 限 公司、 雀巢 ( 中国) 有限公司、 华宝兴业基金管理有限公司、 中邮创业基金管理股份有限公 司,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总部副总经理。 3. 公司 高 级管 理 人 员 吴涛先生, 公 司董事长, 大学本科, 曾任国家外汇管理局储备司干部、 中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、 首创证券有限公司总经理, 现任首创证券有限 责任公司董 事长。 周克先生, 中共党员, 20 年金融、 证券从业经历。 曾任中信实业银行总行开发部副总 经理、首创证券有限公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 张静女士, 金融学硕士, 中共党员。 曾任中国旅行社总社集团证券部、 人力资源部职员; 中国国际技术智力合作集团人力资源部副经理; 中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部 总经理、公司人力资源总监、总经理助理、现任中邮创业基金管理股份 有 限 公 司 副 总 经 理 。 李小丽女士, 大学本科, 中共党员, 曾任邮电部邮政运输局财务处会计师; 国家邮政局 邮政储汇局 (中国邮政储蓄银行前身) 资金调度中心主任; 中国邮政集团公司财务部资深经 理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生, 硕士研究生, 曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、 长城证券有限 公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4 、 本 基金 基金 经 理 现 任 基 金经理 : 刘涛先生: 工商管理硕士, 中共党员, 曾任中国民族国际信托投资公司职员、 安信证 券 股份有限公司研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮核心主题混合型证 券投资基金基金经理助理、 研究部副总经理、 研究部总经理, 现任中邮创业基金管理股份有 限公司投资部总经理兼中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。 历 任 基 金经理 : 王海涛女士, 工商管理硕 士, 曾任厦瑞医疗器械有限公司任工程师、 招商证券投资银 行中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 6 部任高级经理、 招商证券研究部任行业分析师、 招商局中国基金任投资经理、 中邮创业基金 管理股份有限公司任行业分析师、基金经理助理,从 2008 年 9 月 13 日至 2010 年 5 月 25 日任中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。 许炜先生, 国际金融学硕士, 特许金融分析师 (CFA ) , 证券从业 16 年 。 曾任职于中银 信托投资公 司、中国国 际金融有限 公司、中信 证券公司和 银华基金管 理有限公司 ,于 2006 年 9 月 28 日至 2008 年 9 月 13 日任中 邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。 王丽萍 女士, 金融学专业经济学硕士。 曾任中国铝业公司青海分公司工艺及新材料研究 员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司投资助理 兼行业研究员、基金经理助理,从 2010 年 5 月 12 日至 2012 年 5 月 3 日任 中邮核心优选混 合型证券投资基金基金经理。


厉建超先生 :经济学硕 士,10 余年金融从业经 历,曾任中 国证券市场 研究设计中 心 高 级研究员、 东吴基金管理有限公司研究员、 中海基金管理有限公司研究员、 中邮创业基金管 理股份有限公司研究员、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理, 从 2011 年 11 月 11 日至 2014 年1 月27 日 任 中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。 陈钢 先生: 清华大学研究生, 工商管理理学硕士, 曾任汉唐证券研究部研究员、 汇丰 晋 信基金管理有限公司研究部研究员、 华夏基金管理有限公司金融工程部基金经理助理、 新华 资产管理有限公司研究发展部投资经理、 华夏银行合资基金管理有限公司研究主管、 中邮创 业基金管理股份有限公司投资研究部基金助理、研究负责人、资产管理部投研负责人 。 5 、 投 资决 策委 员 会 成员 本公司投资决策委员会成员包括:


委员会主席: 周克先生,见公司高级管理人员介绍。 委员:


邓立新先生: 大学专科, 曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、 中国工商银行北京信 托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、 华夏证券有限公司北京三里河营业部交 易部经理、 首创证券有限责任公司投资部职员、 中邮创业基金管理股份有限公司基金交易部 总经理、 投资研究部投资部负责人、 投资部总经理、 投资副总监, 现任中邮创业基金管理 股 份有限公司投资总监兼邓立新投资工作室总负责人、 中邮核心成长混合型证券投资基金基金 经理、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮创新优势灵活配置混合型中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 7 证券投资基金基金经理。 张萌女士: 商 学、 经济学硕士, 曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、 日本瑞穗银行 悉 尼分行资金部助理、 澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基金交 易经理、 中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、 固定收益部总经理, 现任中邮 创业基金管 理股份有限 公司固定收 益副总监兼 中邮稳定收 益债券型证 券投资基金 基金经理 、 中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、 中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、 中 邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 刘涛先生: 工商管理硕士, 中共党员, 曾任中国民族国际信托投资公司职员、 安信证券股份 有限公司研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮核心主题混合型证券投 资基金基金经理助理、 研究部副总经理、 研究部总经理, 现任中邮创业基金管理股份有限公 司投资部总经理兼中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。 任泽松先生: 理学硕士, 曾任毕马威华振会计师事务所审计员、 北京源乐晟资产管理有限公 司行业研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮核心成长混合型证券投资 基金基金经理助理、 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、 投资部总经理助 理、 投资部副总经理、 投资部总经理, 现任任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资工 作室总负责人、 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、 中邮双动力混合型证券投 资基金基金经理、 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮信息产业灵 活配置混合型证券投资基金基金经理 。 陈梁先生: 经济学硕士 ,曾任大连 实德集团市 场专员、华 夏基金管理 有限公司行 业研究员 、 中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经 理, 现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理兼中邮多策略灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、 中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、 中邮稳健添利灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 黄礴先生: 理学硕士, 曾任新时代证券有限公司研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行 业研究员、 银华基金管理有限公司研 究员、 中邮创业基金管理股份有限公司研究部新兴产业 研究组组长,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理。 俞科进先生 :经济学硕 士,曾任安 徽省池州市 殷汇中学教 师、中国人 保寿险有限 公司职员 、中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 8 长江证券股 份有限公司 金融工程分 析师、中邮 创业基金管 理股份有限 公司金融工 程研究员 、 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、 量化投资部员工, 现任中邮创 业基金管理 股份有限公 司量化投资 部副总经理 兼中邮上证 380 指数增强型证券投 资基金基 金经理。 许进财先生: 经济学硕士, 曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、 中邮创业基 金管理股 份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理, 现任中邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 许 进 财 投 资 工 作 室 总 负 责 人 兼 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 聂璐女士: 硕士研究生, 曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、 首誉光控资产管理有 限公司投资经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。 刘田先生: 经济学硕士, 现任中邮创业基金管理股份有限公司 中邮核心成长混合型证券投资 基金基金经理助理兼 行业研究员。 张腾先生: 工学硕士, 曾任 申银万国证券研究所研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行 业研究员、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理, 现任中邮创业基金管 理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曹思女士: 经济学硕士, 曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵活 配置混合型证券投资基金基金经理助理, 现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心竞争 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 核 心 科 技 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金基金经理。 周楠先生: 工商管理硕士, 曾任大唐微电子技术有限公司工程师、 大 唐电信科技股份有限公 司产品工程师、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮战略新兴产业混合型证券 投资基金基金经理助理、 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理, 现任 中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 杨欢先生: 经济学硕士, 曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、 中邮创业基金管理 股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理, 现任中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经理。 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 9 吴昊先生 : 理学硕士, 曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、 中邮创业基金管理股份 有限公司固定收益研究员、 中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理, 现任中邮创业基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 稳 定 收 益 债 券 型 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李晓博先生: 经济学硕士, 现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮定期开放债券型证券投 资基金基金经理助理兼固定收益研究员。 6 、 上 述人 员之 间 均 不存在 近 亲 属关系 。 二 、 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基金托 管 人 情况 1 、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年1 月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银 行股份有限 公司是中国 金融体系的 重要组成部 分, 总行设在 北京。经国 务 院 批准, 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依 法成立。 中国农业银 行股份有限 公司承继原 中国农业银 行全部资产 、负债、业 务、机构网 点和员工 。 中国农业银 行网点遍布 中国城乡, 成为国内网 点最多、业 务辐射范围 最广,服务 领域最广 , 服务对象最多, 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 10 联通国际、 功能齐备的大型国有 商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策略, 着力 打 造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融 产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质, 业绩 突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银行” 。2007 年 中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审 计, 并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告, 表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农 业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖 盛典”中成 绩突出,获 “最佳托管 银行”奖。2010 年再次荣获《首席 财务官》杂 志颁发的 “最佳资产托管奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外资产 托管处、 综合管理处、 风 险 管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员 情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其 中高级会计师、 高级经济师、 高级工程 师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理 层均有 20 年 以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况





截止到2015 年9 月30 日, 中国农 业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 306 只, 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资 基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型证券投资基金、 大成创新成长混合 型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证券投资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、 汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资 基 金、 丰和价值证券投资基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利 收 益证券投资基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益开放式证券 投资基金、 长盛动态精选证 券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证券投资基金、 万家增强中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 11 收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、 长信银利精选开放式证券投 资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分 红增利混合型证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基 金、 交银施罗德精选股票证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 交银施罗德货币市场证券 投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指 数证券投资基金、 信诚 四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克 林国海弹性市值股票型证券投 资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中邮核心优选股票型证券 投资基金、 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投 资基金、 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、 鹏华动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投 资基金、 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮 核心成长股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值 股票 型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优选成长 股票型证券投资基 金、金元惠 理成长动力 灵活配置混 合型证券投 资基金、 天 治稳健双盈 债券型证券 投资基金 、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券 型证券投资基金、 交银施罗德先锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、 建信收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF) 、 大成行业轮动股票型证券投资 基金、 交银施罗德上证 180 公 司治理交易型开放式指数证券投 资基金联接 基金、上证 180 公司治理交易型开 放式指数证 券投资基金 、富兰克林 国海沪深 300 指数增强 型证券投资基金、 南方中 证500 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 、 景顺长城能源基建股票型证券投资基金、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工银 瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、 东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证 券投资基金、 招商信用添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富 国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债 券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增 强型证券投 资基金(LOF) 、工银瑞信 深证红利交 易型开放式 指数证券投 资基金、工 银瑞信 深 证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证券投资基金、 大成深证 成长 40 交易 型开放式指数证券投资基金、 大成深证成长 40 交 易型开放式指数证券投资基金 联接基金、 泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、 交银施罗德信用添利债券证券投资基中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 12 金(LOF) 、东 吴中证新兴 产业指数证 券投资基金 、工银瑞信 四季收益债 券型证券投 资基金 、 招商安瑞进取债券型证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金 、 工银瑞信消费服 务行业股票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 (LOF ) 、 中 邮中小盘灵活配置混 合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股票型证券投资 基金、 广发中小板 300 交 易型开放式指数证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基金、 交银施罗德先进制造股票证券投资 基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 深 证 300 价值交易型开放式 指数证券投 资基金、南 方中国中小 盘股票指数 证券投资基 金(LOF)、 交银施罗德深证 300 价 值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数增强 型证券投资基金 (LOF ) 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消费主题指数证 券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资 基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添富信用债债券型证券投资基金、 光大 保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰克林国海亚洲 (除日本) 机会股票型证券投资基 金、 汇添富逆向投资股票型证 券投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中 小板指数分级证券投资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证 券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元 惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会责任股票型 证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券 型证券投资基金、 富兰克林国海恒久信用债券型证券投 资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新 综合指数发起式证券投资基金 (LOF ) 、 工银瑞信 信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增 利货币市场基金、 景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、 易方达月月利理财债券型证券投 资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券 投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基 金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 中 证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投 资股票型证券投资基金、 中海可转换债券债券型证券投资基金、 融通标普中国可转债指数增中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 13 强型证券投资基金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证 券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动灵活配 置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权 重交易型开放式指数证券投资基金、 广发聚 源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投资基金、 嘉实研究阿尔法股票 型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置 混合型证券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债 券型证券投资基金、 汇添富高息债债券型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基 金、 南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基 金、华夏永 福养老理财 混合型证券 投资基金、 嘉实丰益信 用定期开放 债券型证券 投资基金 、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投 资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证券投资基金、 广发 趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型证券投资基金、 长盛双月红一 年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业债债券型证券投资基金、 富安达信用主题 轮动纯债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城沪深 300 指 数增强型证券投资基金、 中邮定 期开放债券型证券投资基金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产 业股票型证券投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开 放债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券型证券投 资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型证券投资基金、 嘉实 活期宝货币市场基金 、 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大成信用增 利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、 汇添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵 活配置混合型证券投资基金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型 证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新 华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中 小板创业板精选股票型证券投资基金、 中邮双动力混合型 证券投资基金、 建信改革红利股票 型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、 中海积极收益灵活配 置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、 博时裕隆灵活配置 混合型证券投资基金、 国寿安保沪深 300 指数型证 券投资基金、 前海开源沪深 300 指数 型证 券投资基金、 天弘季加利理财债券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收 益一年定期 开放债券型 证券投资基 金、大成景 益平稳收益 混合型证券 投资基金 、中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 14 南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招 商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型 证券投资基金、 华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 东 方新兴成长混合型证券投资基金、 银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股 票型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 招商招利 1 个 月期理财债券型证券投资基金、 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、 工银瑞信添益快线货币市场基金、 国泰国证食 品饮料行业指数分级证券投资 基金、 中证 500 医 药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 鹏华先进制造股票型证券投资基金、 大成纳斯达克 100 指数 证券投 资基金、 银华惠增利货币市场基金、 华润元大富时中国 A50 指数型证券 投资基金、 安信现金 增利货币市场基金、 南方理财金交易型货币市场基金、 工银瑞信创新动力股票型证券投资基 金、 东方添益债券型证券投资基金、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、 华夏沪 港通恒生交 易型开放式 指数证券投 资基金、大 成产业升级 股票型证券 投资基金(LOF) 、华 夏 沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 、 前海开源股息率 100 强等权重 股票型 证券投资基 金、国开泰 富货币市场 证券投资基 金、大成高 新技术产业 股票型证券 投资基金 、 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、 鹏华可转债债券型证券投资基金、 华夏沪深 300 指数增强 型证券投资基金、 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、 天弘云端生活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 深 证 TMT50 指数分 级证券投资基金、 新华策略精选股票型证券投资基金、 中证 500 工业 指数交易 型开放式指数证券投资基金、 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500 原材 料指数 交易型开放式指数证券投资基金、 华安智能装备主题股票型证券投资基金、 宝盈转型动力灵 活配置混合型证券投资基金、 大成景明灵活配置混合型证券投资基金、 富国中证银行指数分 级证券投资基金、 大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、 中邮稳健添利灵活配置混合型证 券投资基金、 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、 英大灵活配置混合型 发起式证券投资基金、 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、 中邮信息产业灵活配 置混合型证券投资基金、 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、 融通新区域新经济灵 活配置混合型证券投资基 金、 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信农业产业股 票型证券投 资基金、交 银施罗德中 证海外中国 互联网指数 型证券投资 基金(LOF) 、 国寿安 保 中证 500 交 易型开放式指数证券投资基金、 国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资基中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 15 金联接基金、 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元顺安保本混合型证 券投资基金、 鹏华医药科技股票型证券投资基金、 长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投 资基金、 大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、 交银施罗德国企改革灵活配置混合 型证券投资基金、 中邮乐享收益灵活配置混合型证券 投资基金、 前海开源清洁能源主题精选 灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证申万 医药生物指数分级证券投资基金、 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500 信息 技术指数交易型开放式指数证券投资基金、 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金、 南方中证互 联网指数分 级证券投资 基金、东方 新价值混合 型证券投资 基金、华安 创业板 50 指数分级证券投资基金、 大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金、 招商招利 1 个 月期理 财债券型证券投资基金、 九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金、 中邮创新优势灵活 配置混 合型证券投资基金、 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金、 新华行业轮换灵活配 置混合型证券投资基金、 万家品质生活股票型证券投资基金、 长盛中证全指证券公司指数分 级证券投资基金、 融通中证大农业指数分级证券投资基金、 华融新利灵活配置混合型证券投 资基金、 新华鑫回报混合型证券投资基金、 东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金、 前 海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资 基金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。 ( 二 ) 基金托 管 人 的内部 风 险 控制制 度 说 明 1 、内部控制 目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经 营、 规范运作、 严格监察, 确保 业务的稳健运行, 保证基 金财产的安全完整, 确保 有关信息的真实 、 准确、完整、及时, 保护 基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制 组织结构 风险管理委 员会总体负 责中国农业 银行的风险 管理与内部 控制工作, 对 托管业务风 险 管 理和内部控 制工作进行 监督和评价 。托管业务 部专门设置 了风险管理 处, 配备了专 职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使 监督稽核职权。 3 、内部控制 制度及措施 具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管 理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作 流 程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格; 业务管理实行严格 的复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 16 户资料严格 保管,制约 机制严格有 效;业务操 作区专门设 置,封闭管 理, 实施音像 监控;业 务信息由专 职信息披露 人负责, 防止 泄密;业务 实现自动化 操作,防止 人为事故的 发生,技 术系统完整、独立。 ( 三 ) 基金托 管 人 对基金 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序 基金托管人 通过参数设 置将《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同、托管 协议规定的 投 资 比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作, 并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2 、书面警示 。对本基金 投资比例接 近超标、资 金头寸不足 等问题,以 书面方式对 基 金 管理人进行提示; 3 、书面报告 。对投资比 例超标、清 算资金透支 以及其他涉 嫌违规交易 等行为,书 面 提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三 、 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基金份 额 发 售机构 1 、 直 销机 构 1 、 中邮创业基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西直门北大街 60 号首 钢国际大厦 10 层 法定代表人:吴涛 联系人: 隋奕 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2 )中邮创 业基金管理股份有限公司广州直销中心 办公地址:广州市番禺区南城路152 号 联系人:万勤娟 电话:020-31126106 网址:www.postfund.com.cn 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 17 2 、 代 销机 构 (1 )中国农 业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号


法定代表人:刘士余 传真:010-85109219 客户服务电话:95599


网址: www.95599.cn (2 )中国邮 政储蓄银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街3 号 办公地址:北京市西城区金融大街3 号 法定代表人: 李国华 联系人:王硕 传真:(010 )68858117 客服电话:95580


网址:www.psbc.com


(3 )交通银 行 股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号


法定代表人:牛锡明 联系人:宋扬 电话:021-58781234


客服电话:95559


网址:www.bankcomm.com (4 )招商银 行 股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555


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更新招募 说明 书摘要 18 网址: www.cmbchina.com


(5 )中信银 行股份有限公司


注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座


办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号东方 文化大厦 法定代表人: 常振明 联系人:丰靖 客服热线:95558


网址:bank.ecitic.com


(6 )北京银 行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层


办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹


联系人: 孔超 电话:010-66223584


客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn


(7 )上海银 行股份有限公司


注册地址:上海市银城中路168 号 法定代表人:金煜 联系人:王笑 电话:021-68475732 客服电话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (8 )平安银 行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南东路5047 号 法定代表人:孙建一


联系人:张莉 电话:0755-25879756 、021-38637673 客服热线:95511-3


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更新招募 说明 书摘要 19 网址: www.bank.pingan.com (9 )中国银 行股份有限公司 住所: 北京 市西城区复兴门内大街1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人:田国立 客服电话: 95566 网址: www.boc.cn (10)江苏 银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市洪武北路 55 号 办公地址:江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧,法晓宁 客服电话:95319 网址:www.jsbchina.cn (11)中国 银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:李洋 联系电话:66568047 客服电话:4008-888-888


网址:www.chinastock.com.cn (12)中信 证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦第 A 层 法定代表人:王东明


联系人:顾凌


电话:010-84683893


客服电话:4008895548 网址:www.ecitic.com


(13)中信 建投证券股份有限公司 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 20 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人: 王常青 联系人:权唐 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (14)申万 宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:钱达琛 电话:021-33389888 客服电话:95523 或 4008895523 网址 :www.swhysc.com (15)国泰 君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 联系人:芮敏祺 客服电话:4008-888-666/95521 网址: www.gtja.com


(16)华泰 证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅 大厦 18 楼 法定代表人:吴万善 联系人: 庞晓芸 联系电话: :0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 21 (17)国信 证券股份有限公司 注册地址 :深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层 办公地址 :深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层 法人代表人 :何如 联系人 : 周杨 联系电话 :0755-82130833 客服电话:95536 网址 :www.guosen.com.cn (18)广发 证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183 号大都会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代表人: 孙树明 联系人:黄岚 客服电话:(020) 95575 或 致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (19)安信 证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元














深证市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (20)华福 证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 22 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 客服电话:96326 (福建 省外加拨 0591)或拨打各 城市营业网点咨询电话 网址: www.hfzq.com.cn (21)招商 证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 客服电话:95565 、4008-888-111 网址 :www.newone.com.cn (22)海通 证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021 -23219000 客户服务电话:95553 或 拨打各城市营业网点咨询电话


网址:www.htsec.com (23)兴业 证券股份有限公司


注册地址:福建省福州市湖东路 268 号标力大厦 法定代表人:兰荣


联系人:谢高得 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn


(24)宜信 普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 23 联系电话:010-52855713 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (25)中泰 证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号


法定代表人:李玮 联系人:吴阳 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (26)湘财 证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际 大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (27)长城 证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000


400-6666-888 网址:www.cgws.com (28)光大 证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人: 袁长清 联系人:刘晨 客服电话:4008888788 网址:www.ebscn.com 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 24 (29)中银 国际证券有限责任公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银 大厦39层


办公地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银 大厦39层 法定代表人:许钢 联系人:张静


客服电话:400-620-8888


网址:www.bocichina.com


(30)中信 证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人: 杨宝林 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (31)东莞 证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼 法定代表人: 张运勇


联系人: 张巧玲 联系电话:0769-22112062 客服电话:0769-961130


网址:www.dgzq.com.cn (32)新时 代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 25 (33)申万 宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人: 许建平 联系人:李巍


联系电话: 010-88085858 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (34)浙商 证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路1 号黄龙世 纪广场 办公地址:杭州市杭大路1 号黄龙世 纪广场6-7 层 法定代表人:吴承根 联系人:吴颖 联系电话:0571-87902080 客服电话:(0571 )967777 网址:www.stocke.com (35)南京 证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法人代表:张华东 联系人: 李铮 客服电话:4008-285-888 网址:www.njzq.com.cn (36)国联 证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市县前东街 168 号 法定代表人:雷建辉





联系人:袁丽萍 客服电话:0510-82588168


400-888-5288 网址: www.glsc.com.cn 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 26 (37)东海 证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦


法定代表人:朱科敏


电话:021-20333333


传真:021-50498825


联系人:王一彦


客服电话:95531 ;400-8888-588


网址 :www.longone.com.cn (38)世纪 证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦40-42 楼 法定达标人: 姜昧军 联系人: 袁媛 联系电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn


(39 )中 航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:杜航 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 客服电话:400-8866-567 网址 :www.avicsec.com (40)日信 证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京西城区闹市口大街 1 号长安兴融 中心西楼 11 层


法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉、朱晓光 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 27 电话:010-88986830-730 ;010-88986830-737 客服电话:请拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.rxzq.com.cn (41) 天相投 资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人: 尹伶 联系电话:010-66045152 客服电话: 010-66045678 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (42)西部 证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层 办公地址:西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 电话:029-87406168





传真:029-87406387 联系人:梁承华 网址:www.westsecu.com.cn 客户服务电话:029-95582 (43)首创 证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 客服电话:400 620 0620


网址:www.sczq.com.cn (44 )国金 证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 28 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 客服电话:400 660 0109 网址:www.gjzq.com.cn (45 )民生 证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:余政


联系人:赵明 客服电话:400 619 8888 网址:www.mszq.com (46 )长江 证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良、奚博宇 客服电话:95579 或 400 8888 999 网址: www.95579.com (47 )平安 证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:石静武 全国免费业务咨询电话:400 8816 168 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:4008866338 网址: www.stock.pingan.com 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 29 (48)江海 证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (49 )中国 中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18-21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 客服电话:95532 、400 600 8008


网址:www.china-invs.cn (50) 北京展 恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号


办公区地址:北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新 闻大厦2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 网址:www.myfund.com (51) 东方证 券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 30 电话:021-63325888 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (52) 方正证 券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层


法定代表人:雷杰 联系人:郭君瑞 电话:010-57398059 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com/ (53) 杭州数 米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (54)和讯 信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (55 )深圳 众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰














联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 31 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (56 )上海 好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (57 )浙江 同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人 :凌顺平 联系人:汪 林林 联系电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897


4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com (58 )上海 天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (59 )万银 财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 3201 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 32 法定代表人:李招弟 联系人:付少帅 联系电话:010-59497361 传真:010-64788105 万银客服电话:400-059-8888 万银财富网址:www.wy-fund.com (60 )诺亚 正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系人:魏可妤 客服电话:400 -821 -5399


网站:www.noah-fund.com (61 )上海 长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:敖玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com (62 )诚浩 证券有限责任公司 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号 法定代表人:王晓 联系人:贾丽媛 电话:024-22955419 网址: www.chstock.com (63 )深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 33 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-83363099 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (64 )中期 资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层 法定代表人:朱剑林 联系人:侯英建 客服电话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (65 )华融 证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (66)晋商 银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦


办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦


法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588


网址:www.jshbank.com 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 34 (67 )一路 财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702 法定代表人:吴雪秀


联系人:宋志强 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (68 )北京 钱景 财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 客户服务电话:400-893-6885 公司网站:www.qianjing.com (69 )开源 证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:付琦 客户服务电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (70 )华安 证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人: 李工 联系人:甘霖 客户服务电话:96518 ( 安徽) 、4008096518 (全 国) 网址: www.hazq.com (71 )浙商 银行股份有限 公司 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 35 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (72 )中国 国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒 基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:赵森 电





话:010-59539864 客服电话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net (73 )中山 证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 、8 层和深 圳市华侨城深 南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (74 )天风 证券股份有限公司 办公地址:湖北武汉市江汉区唐家墩路 32 号国 资大厦 B 座 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 36 电话:027-87618882 客服电话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (75 )东亚 银行(中国) 有限公司 注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚 银行金融大厦 29 楼 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚 银行金融大厦 29 楼 法定代表人:李国宝 联 系 人: 杨俊 客服电话:800 830 3811 网址:www.hkbea.com.cn (76)中经 北证(北京)资产管理有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人: 徐福星 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (77)联讯 证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人:徐刚 联系人:张悦 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (78) 中信 期货有限公司





注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层


办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层


法定代表人:张皓


中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 37 联系人:洪诚





电话:0755-23953913


传真:0755-83217421





客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (79)兴业 银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 联系人:柳澍 客服电话:95561


网址:www.cib.com.cn (80)北京 创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 法定代表人: 梁蓉 联系人:张晶晶 联系电话:010-66154828 客户服务电话:010-88067525 网址:www.5irich.com 基金管理人可根据有关法律、 法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及 时履行公告义务。 ( 二 ) 基金注 册 登 记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际 大厦 10 层 办公地址:北京市海淀区西直门北大街 60 号首 钢国际大厦 10 层 法定代表人:吴涛 联系人:李焱 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 38 电话:010 -82295160 -170 传真:010 -82292422 ( 三 ) 律师事 务 所 和经办 律 师 名称:北京市瑞天律师事务所


住所:北京市海淀区北三环西路 48 号院 3 号楼11C 房间


负责人:姜森林 联系人: 李飒 电话:010 -62116298 传真:010 -62216298 经办律师: 姜森林


李飒 ( 四 ) 会计师 事 务 所和经 办 注 册会计 师 名称: 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市建国门外大街 22 号赛 特广场五层 法定代表人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010 -65264838 传真电话:010 -65227521 经办注册会计师: 王娟


卫俏嫔 四 、 基 金 的 名 称 本基金名称:中邮核心优选混合型证券投资投资基金 五 、 基 金 的 类 型 本基金类型:契约型开放式,混合型 六 、 投 资 目 标 以 “核心” 与“优选” 相结合为投 资策略主线 ,在充分控 制风险的前 提下分享中 国 经中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 39 济成长带来的收益,进而实现基金资产的长期稳定增值。 七 、 投 资 理 念


在坚持并深化价值投资理念基础上, 通过专业化的研究分析, 积极挖掘具有核心竞争优 势、稳定成长前景和内在价值的行业和公司。具体来说,该理念包含以下几层含义: 1 .在全球经 济增长和全 球经济一体 化的背景下 ,中国经济 获得不断增 长的动力源 泉 , 在这一过程中, 各行业呈现繁荣交替态势。 通过专业化的研究分析, 力争把握各行业景气周 期,最大限度地挖掘优势行业的投资价值和具有核心竞争优势的公司。 2 .公司的内 在价值是投 资的基础。 随着股权分 置改革的全 面推进和成 功完成,困 扰 中 国资本市场的制度障碍被清除, 上市公司的治理结构会得到实质性改善、 经营业绩明显提升 等积极因素,最终将在公司价值中得到充分的体现,上市公司的投资价值必将凸现。 3 .中国经济 持续稳定的 快速增长, 作为微观经 济主体的企 业将明显受 益。事实上 , 一 些上市公司已经呈现出良好的成长性, 投资于这些成长型股票, 可以最大程度的分享中国经 济快速增长的成果。 4 .与此同时 ,通过专业 研究获取信 息优势,充 分挖掘证券 市场不完全 有效特征中 的 机 会,通过积极主动投资,获得较高的投资收益。 八 、 投 资 范 围 和 投 资 比 重 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票、 债券 及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。


本基金投资组合范围为: 股票资产占基金资产净值的比例为 60%-95% , 债券、 权证、 短 期金融工具 以及证监会 允许投资的 其他金融工 具占基金资 产净值的比 例为 0%-40% (其中 , 权证的投资比例为基金资产净值的 0-3% ) , 并保持不低于基金资产净值 5 %的现金或者到期 日在一年以内的政府债券。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管 理人在履行 适当程序后 ,可以将其 纳入投资范 围。如果法 律法规对上 述比例要求 有变更的 , 本基金投资范围将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。 九 、 投 资 策 略 本基金在投资策略上充分体现“核心”与“优选”相结合的主线。 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 40 “核心” 包含核心趋势和公 司核心竞争优势两个层面。 通过自上而下的研究, 从宏观经 济和产业政策走向、 行业周期和景气变化、 市场走势等方面, 寻找促使宏观经济及产业政策、 行业及市场演化的核心驱动因素, 把握上述方面未来变化的趋势; 与此同时, 强调甄别公司 的核心竞争要素, 从公司治理、 公司战略、 比较优势等方面来把握公司核心竞争优势, 力 求 卓有远见的挖掘出具有核心竞争力的公司。 “优选” 体现在对公司价值的评价和估值水平的横向比较, 利用绝对估值和相对估值等 方法来优选个股。 本基金针对不同行业和公司的特点, 通过建立估值模型来分析评价公司的 内在价值,并进行横向比 较来发现具有估值优势的公司,从而达到优选个股的目的。 1 、 资产 配 置策 略 本基金在构建和管理投资组合的过程中, 主要采取 “自上而下” 为主的投资方法, 研 究 员着重在行业内通过分析上下游产业链景气状况的不同、 供需情况、 传导机制的变化, 选择 基本面良好的优势企业或估值偏低的股票。 通过宏观经济、 金融货币、 产业景气等运行状况 及政策的分析, 对行业判断进行修正, 结合证券市场状况, 做出资产配置及组合的构建, 并 根据上述因素的变化及时调整资产配置比例。 本基金将持续地进行定期与不定期的投资组合 回顾与风险监控,适时地做出相应的调整。 战略资产配置首先要确定各类资产的预期回报率和波动率, 然后再按照要求对满足风险 收益目标的 资产进行混 合。由于使 用了预期回 报率和波动 率等信息, 该类信息具 有长期性 ; 战术资产配置增加了对市场中短期趋势判断的重视, 通过对市场的研究, 把握时机进行仓位 调整和波段操作,一般用于中短期的资产配置。 本基金采用战略资产配置为主、 战术资产配置为辅的配置策略: 中长期 (一年以上) 采 用战略资产配置,短期内采用战术资产配置。 2 、 股票 投 资策 略 (1 )行业配 置策略 本基金行业配置在资产配置的基础上,遵循自上而下方式。具体方法是: ? 基于全球视野下的产业周期的分析和判断 本基金着眼于全球视野, 遵循从全球到国内的分析思路, 从对全球产业周期运行的大环 境分析作为行业研究的出发点, 再结合国内宏观经济、 产业政策、 货币金融政策等经济环境 的分析, 从而判别国内各行业产业链传导的内在机制, 并从中找出处于景气中的行业。 在行 业把握上,本基金进一步通过从宏观到行业再到行业内部的思路进行深入挖掘。 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 41 ? 基于行业生命周期的分析 对每一个行业, 分析其所处生命周期阶段。 本基金将重点投资处于成长、 稳定与成熟期 的行业, 对这些行业给予较高估值; 而对处于初始期的行业保持谨慎, 给予较低的估值;对 处于衰退期的行业则予以回避。 但是, 某些行业虽然从大类行业看属于衰退性行业, 其中某 些细分行业仍然处于增长期或者成熟期, 具有较好的发展前景或较强的盈利能力, 本基金将 对这些细分行业的公司进行投资。 ? 基于行业内产业竞争结构的分析





本基金 重点通过迈克尔 ? 波特的 竞争理论考察各行业的竞争结构: (a ) 新进入者 的威胁 ; (b )供应商 的议价能力; (c )行业内 部的竞争现 状; (d )替代品的威胁; (e )购买者 的议 价能力等。 本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或具有不可替代性技术或资源优势, 具有 较高进入壁垒或者具有较强定价能力 ,具有核心竞争优势的行业。 (2 )公司核 心竞争优势评价 本基金主要投资于治理结构良好,具有核心竞争优势的企业。 本基金认为, 具有核心竞争优势的公司能够在激烈的市场竞争中通过成为成本领导者或 提供差异化服务等手段取得优于竞争对手的竞争优势, 而这种竞争优势能够为公司带来超越 于竞争对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率。 本基金认为, 具有上述特征的企业 具有以下一项或多项特点: ? 具有良好公司治理结构,注重股东回报,已建立起市场化经营 机 制 、 决 策 效 率 高 、 对市场变化反应灵敏并内控有力。 主要考核指标: 财务信息质量、 所有权结构、 独立董事 制 度、主营业务涉及的行业数量等等。 ? 具有与行业竞争结构相适应的、 清晰的竞争战略; 拥有成本优势、 规模优势、 品 牌 优势或其它特定优势; 在特定领域具有原材料、 专有技术或其它专有资源; 有较强技术创新 能力; ? 主营业务突出,主营业务收入占总收入比重超过 50% ,行业 排名前 50% ; ? 主营业务收入增长率、 主营业务利润率增长率、 净利润增长率指标高于行业平均水 平; ? 主营业务利润率(主营业务利润/ 主 营业务收入)高于行业平均值;或者资产报酬 率( EBIT/ 总 资产) 高于行业平均值; 或者净资产收益率 (净利润/ 净资产) 高于行业平均值。 ? 现金含量高,经营活动产生的每股现金流要高于行业平均水平。 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 42 本基金认为 ,具备上述 条件的企业 通常成为同 行业中的成 本领导者或 者产品/ 服务 差 异 化的提供者, 享有比同行业中其它企业更好的利润水平, 具有可持续的成长能力, 能较好的 分享到国民经济快速发展的成果。 因而, 在市场表现中, 能够为投资者带来较好的回报, 这 类企业将是本基金投资的重点对象。 3 、 债券 投 资策 略 (1) 久期管理 久 期 管 理 是 债 券 组 合 管 理 的 核 心 环 节 , 是 提 高 收 益 、 控 制 风 险 的 有 效 手 段 。 利 率 水 平 的变化对债券投资的收益会产生非常大的影响。 本基金在综合分析中国宏观经济、 财政金融 政策和市场状况的基础上, 对未来市场利率变化趋势作出预测。 当预期利率上升时, 本基金 将适度降低组合久期; 当预期利率下降时, 本基金将适度提高组合久期, 在有效控制风险基 础上,提高组合整体的收益水平。 (2) 期限结构配置 由 于 期 限 不 同 , 债 券 价 格 变 化 对 市 场 利 率 的 敏 感 程 度 也 不 同 , 本 基 金 将 在 确 定 组 合 久 期后, 结合收益率曲线变化的预测, 进行期限结构的配置。 主要的方式有: 梯形组合、 哑 铃 组合、子弹组合。 (3) 确定类属配置 类属配置主要体现在对于不同类型债券的选择, 实现 债券组合收益的优化。 主要包括银 行间市场和交易所市场之间,以及各个市场内不同债券类型的选择, 本基金在充分考虑不 同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上,进行类属的配 置 , 优 化 组 合 收 益 。 (4) 个债选择 本基金在综合考虑上述配置原则基础上, 通过对个体券种的价值分析, 重点考察各券种 的收益率、 流动性、 信用等级, 选择相应的最优投资对象。 本基金还将采取积极主动的策略, 针对市场定 价错误和回 购套利机会 等,在确定 存在超额收 益的情况下 ,积极把握 市场机会 。 本基金在已有组合基础上, 根据未来市场的预期变化, 持续运用上述策略对债券组 合进行动 态调整。 4 、 权 证投 资策 略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、 或增发、 配售等原因被动获得权证, 或者本 基金在进行套利交易、 避险交易等情形下将主动投资权证。 本基金进行权证投资时, 将在对 权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上, 结合股价波动率等参数, 运用数量化期权定 价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 43 十 、 业 绩 比 较 基 准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是 沪深 300 指数, 本基 金债券部分的业绩比较基准 为中国债券总指数。 整体业绩比较基准= 沪深 300 指数× 80%+ 中国债券 总指数× 20% ” 十 一 、 风 险 收 益 特 征 本基金为混合型基金, 其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 低于股 票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。 十 二 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本投资组合报告 期为 2015 年 7 月 1 日 起至 2015 年 9 月 30 日。 1 、报告期末 基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 3,022,880,077.09 87.33 其中:股票


3,022,880,077.09 87.33 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产 支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的买入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


434,072,650.09 12.54 8 其他资产


4,523,017.93 0.13 9 合计





3,461,475,745.11





100.00 注: 由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之 和与合计可能有尾差。 2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 44 B 采矿业 - - C 制造业 2,291,135,031.50 69.54 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 16,896,000.00 0.51 E 建筑业 33,119,205.12 1.01 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 55,784,171.45 1.69 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 183,371,937.05 5.57 J 金融业 - - K 房地产业 164,927,037.07 5.01 L 租赁和商务服务业 21,695,000.00 0.66 M 科学研究和技术服务业 124,765,484.90 3.79 N 水利、环境和公共设施管理业 70,693,800.00 2.15 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 60,492,410.00 1.84 S 综合 - - 合计 3,022,880,077.09 91.75 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。


3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 300367 东方网力 5,643,207 318,107,578.59 9.66 2 000748 长城信息 16,652,932 298,920,129.40 9.07 3 002481 双塔食品 8,791,367 266,466,333.77 8.09 4 300257 开山股份 13,401,075 211,736,985.00 6.43 5 002175 东方网络 6,012,846 205,579,204.74 6.24 6 002690 美亚光电 5,354,221 146,063,148.88 4.43 7 002762 金发拉比 2,089,878 134,379,155.40 4.08 8 300332 天壕环境 6,146,083 124,765,484.90 3.79 9 600582 天地科技 11,277,769 123,829,903.62 3.76 10 300182 捷成股份 2,402,179 104,518,808.29 3.17





4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 45 本报告期末本基金未持有债券。


6 、投资组合 报告附注 (1 )本报告 期内基金投 资的前十名 证券的发行 主体无被监 管部门立案 调查,无在 报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2 )基金投 资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 (3 )其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,714,575.27 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 161,040.14 5 应收申购款 647,402.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,523,017.93 (4 )报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。


(5 ) 报告 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) 流通受限情况说 明 1 000748 长城信息 298,920,129.40 9.07 重大事项 2 002481 双塔食品 266,466,333.77 8.09 重大事项 7 、开放式基 金份额变动


单位: 份 报告期期初基金份额总额 2,688,083,627.89 报告期期间基金总申购份额 97,473,125.49 减: 报告期期 间基金总赎回份额 213,527,604.49 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“- ”填列) - 报告期期末基金份额总额 2,572,029,148.89 8 、基金的业 绩 基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基 金一定盈利, 也不向投资者保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 46 险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2006 年 9 月 28 日, 基金合同生效以来的 (截至 2015 年 9 月 30 日) 的 投资业绩及同期基准的比较如下表所示:


阶段 份额净值 增长率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -26.72% 4.23% -22.66% 2.66% -4.06% 1.55% 过去六个月 -18.89% 3.76% -15.62% 2.41% -3.27% 1.35% 过去一年 10.58% 2.89% 27.40% 1.99% -16.82% 0.90% 自基金合同 生效起至今 160.90% 2.01% 113.28% 1.55% 47.62% 0.46% 十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 与基金 运 作 相关的 费 用 1 、基金费用 的种类 (1 )基金管 理人的管理费; (2 )基金托 管人的托管费; (3 )基金合 同生效后的信息披露费用; (4 )基金合 同生效后的与基金相关的会计师费和律师费; (5 )基金份 额持有人大会费用; (6 )基金的 证券交易费用; (7 )银行汇 划费用; (8 )按照国 家有关规定和本基金合同规定可以列入的其他费用。 法律法规另有规定时从其规定。 2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金管 理人的管理费 基金管理费按基金前一日的资产净值乘以 1.5 % 的管理费年费率来计提, 具体计算方法 如下:


每日计提的基金管理费= 前一日该基金资产净值 ×年管理费率÷当年天数 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 47 基金管理费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金管理人。 (2 )基金托 管人的托管费 基金托管费按基金前一日资产净值乘以 0.25% 的托 管 费 年 费 率 来 计 提 。 计 算 方 法 如 下 : 每日计提的基金托管费= 前一日该基金资产净值 ×年托管费率÷当年天数 基金托管费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金托管人。 (3 ) 上述 1 、 基金费用的种类中 (3)至(8 ) 项费用由基金托管人根据有关法规及相 应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3 、不列入基 金费用的项目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4 、基金费用 的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和托管费, 经中国证监会核准后公 告。此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 ( 二 ) 与基金 销 售 有关的 费 用 1 、 申购 费 (1 )申购费 率 本基金申购费率如下表所示: (2 )申购费 的收取方式和用途 本基金采用 金额申购、 前端收费的 形式收取申 购费用,投 资者在一天 之内如果有 多笔申购 , 适用费率按单笔分别计算。 本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售等各项费用,不列入基金财产。 (3 )申购份 额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额, 对于单笔 500 万元以上 (包括 500 万) 的申 申购金额 ( 元 )


申购费率


100 万元以下 1.50% 100 万元至200 万元以下 1.20% 200 万元至500 万元以下 0.80% 500 万元(含 )以上 1000 元/ 笔 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 48 购, 适用绝对数额的申购费金额, 不适用外扣法计算; 对于单笔 500 万元以下 (不包括 500 万)的申购,其中: 净申购金额= 申购金额/ (1 +申购费率 ) 申购费用= 申 购金额-净申购金额


申购份额= 净 申购金额/ 申 购当日基金份额净值” 申购费用以人民币元为单位, 计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后两位; 申购份额计 算结果按照四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产 生的收益归基金财产所有。 2 、 赎回 费 (1 )赎回费 率 本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档。持有期限的起始日为基金权益登记日。 持有时间 [1]


赎回费率


一年以下


0.5%


1 年(含1 年 )至 2 年


0.25%


2 年以上( 含 2 年) 0


注: [1]


就赎 回费的计算而言,1 年指 365 天,2 年为 730 天 ,以此类推。 (2 )赎回费 的收取和用途 本基金的赎回费由赎回人承担, 在扣除注册登记费和其他必要的手续费后, 余额归基金 财产,归入基金财产的比例不得低于所收赎回费的 25% 。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式 (如 电 话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以 对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回等费率。 十四、对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本招募说明书依据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售管理办法》 、 《信息 披露管理办法》 及 其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 5 月 12 日刊登的 本基金原招募说明 书 ( 《中邮核 心优选股票型证券投资基金更新招募说明书》 ) 进行了更新, 主要更新的内容如 下: 1 、在“一、 基金管理人” ,对本公司名称、监事会成员、投资决策委 员 会 成 员 进 行 了 变 更 ; 2 、在“四、 基金托管人” , 对基金托管人情况进行了更新 ; 3 、在“五、 相关服务机 构”,对代销机构进行了更新; 中邮核心 优选 混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明 书摘要 49 4 、在“六” 基金的募集 和基金合同生效,对本基金的基金类型进行了变更; 5 、 在 “九” 基金 的投资” , 对基金的风险收益特征进行了变更, 对组合报告内容进行了更新; 6 、在“二十 二、其他应披露事项”,增加了本次更新内容期间的历次公告;






























































中 邮创业基金管理股份有限公司
















































































2015 年 11 月 12 日