上证 金 融 地产 交 易 型 开放 式 指 数
发 起 式 证 券投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
2015 年 第 2 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
上证金融地产交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （以下简称“ 本基金 ” ） 经中国证监会2012
年9月13 日 证监 许可[2012]1225号 文核 准募 集。 本基 金 基金合 同于2013 年3 月28 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但 中国
证监会 对 本 基金 募集 的核 准， 并 不表 明其 对 本 基金 的价值 和收 益做 出实 质性 判断或 保证 ， 也 不表 明 投 资
于 本基 金 没 有风 险。
本基金 为发 起式 基金 ， 在 基金募 集时 ， 基 金管 理人 股东将 运用 其自有 资 金认 购本基 金的 金额 不低 于
1000 万 元， 认购 的基 金份 额持有 期限 不低 于三 年。 基金管 理人 股东 认购 的基 金份额 持有 期限 满三 年 后 ，
基金管 理人 股东 将根 据自 身情况 决定 是否 继续 持有 ， 届时 ， 基 金管 理人 股东 有可能 赎回 其认 购的 本 基 金
份额。另外，在基金合同 生效之日起三年后的对应 日，如果本基金的资产规 模低于2 亿元，基金合同将
自动终 止， 投资 者将 面临 基金合 同可 能终 止的 不确 定性风 险。 基金 管理 人股 东 的认 购行 为并 不表 明 其 对
本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所 持有 的基 金
份额享 受基 金收 益 ， 同 时 承担相 应的 投资 风险 。 本 基金 投 资中 的风 险包 括 ： 因整体 政治 、 经济 、 社 会 等
环境因 素对 证券 市场 价格 产生影 响而 形成 的系 统性 风险， 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 ， 基 金管 理 人 在
基金管 理实 施过 程中 产生 的管理 风险 ， 某 一基 金的 特定风 险等 。 本 基金 是股 票基金 ， 风 险和 收益 高于 混
合基金 、 债 券基 金与 货币 市场基 金。 基金 主要 投资 于标的 指数 成份 股及 备选 成份股 ， 在 股票 基金 中属 于
较 高风 险 、 较 高收 益的 产 品。 投资 有风 险 ， 投 资者 在投资 本基 金 之 前 ， 请 仔 细阅读 本基 金 的 招募 说明 书
和基金 合同 ， 全 面认 识基 金的风 险收 益特 征和 产品 特性， 并充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 理性 判断 市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一定 盈
利，也 不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基 金当 事
人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 者自 依基 金合 同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基
金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法 》 、
《运作办法》 、基 金合同及 其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权
利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本招募说明书所载内容 截止日为2015 年9 月28 日 ，有关财务数据和净值表现 数据截止日为2015 年6
月30日 。 （ 本招 募说 明书 中 的财务 资料 未经 审计 ） 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一 ） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：张静
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二 ） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ： 董事 长 、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 党委 委员 ， 硕士 ， 高级经 济师 。 兼任 华夏
资本管 理有 限公 司董 事长 。 曾任 中信 证券 公司 董事 、 襄理、 副总 经理 ， 中 信控 股 公司董 事、 常务 副总 裁，
中国建 银投 资证 券有 限责 任公司 党委 副书 记、 执行 董事、 总裁 ，兼 任信 诚基 金管理 有限 公司 董事 长 等 。
杨一夫 先生 ： 董事 ， 硕士 。 现 任鲍 尔太 平有 限公 司 总裁 ， 负 责总 部加 拿大 鲍 尔公司 在中 国的 投资 活
动， 兼任 三川 能源 开发 有 限公司 董事 、 中国 投资 协 会常务 理事 。 曾任 国际 金 融公司 （ 世界 银行 组织 成 员）
驻中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 ：董 事， 博士 ，教授 。现 任春 华资 本集 团主席 。曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经济 学家 ，
达沃斯 世界 经济 论坛 首席 经济学 家， 高盛 集团 大中 华区主 席、 合伙 人、 董事 总经理 。
徐刚先 生 ： 董 事， 博士 。 现任中 信证 券执 行委 员会 委员 、 董 事总 经理 、 经 纪 业务发 展与 管理 委员 会
主任 、 战 略规 划部 行政 负 责人 ， 亦 担任 中信 证券 （ 山东 ） 有 限责 任公 司 、 中 信期货 有限 公司 、 前海 股 权
交易中 心（ 深圳 ）有 限公 司、青 岛蓝 海股 权交 易中 心有限 责任 公司 、厦 门两 岸股权 交易 中心 有限 公 司 、上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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证通股 份有 限公 司等 公司 董事。
葛小波 先生 ： 董事 ， 硕士 。 现 任中 信证 券执 行委 员 会委员 、 董事 总经 理 、 全 球首席 财务 官 、 财 务负
责人 ， 亦 担任 金石 投资 有 限公司 、 中信 证券 投资 有 限公司 、 华夏 资本 管理 有 限公司 等公 司董 事 ， 中 信 证
券上海 自贸 试验 区分 公司 负责人 。葛 先生 于2007 年 荣获全 国金 融五 一劳 动奖 章。
汤晓东 先生 ： 董 事、 总 经 理， 硕 士。 曾 任职 于摩 根 大通、 荷兰 银行、 苏格 兰 皇家银 行、 中国 证监 会
等。
朱武祥 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博士 生导 师 ， 兼 任
北 京建设（香港上市 ） 、华 夏幸福基业、中海油海洋 工程、荣信股份、东兴证 券等五家上市公司独立董
事。
贾建平 先生 ： 独立 董事 ， 大学本 科 ， 高 级经 济师 。 现已退 休 。 兼 任东 莞银 行 独立董 事 。 曾 任职 于北
京工艺 品进 出口 公司 、 美 国纽约 中国 物产 有限 公司 （外派 工作） ， 曾担 任中 国 银行信 托咨 询公 司副 处长 、
处长， 中国 银行 卢森 堡公 司副总 经理 ， 中 国银 行意 大利代 表处 首席 代表 ， 中 银集团 投资 管理 公司 副董 事
长、 总经 理， 中国 银行 重 组上市 办公 室 、 董 事会 秘 书办公 室 、 上 市办 公室 总 经理 ， 中 银基 金管 理有 限 公
司董事 长。
谢德仁 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任清 华大 学经 济 管理 学院 会计 学教 授、 博士 生导 师 ， 兼 任
同方环境股份有限公司、 博彦科技股份有限公司（ 上市公司） 、朗新 科技股份 有限公司独立董事，中国
会计学 会第 八届 理事 会理 事，中 国会 计学 会财 务成 本分会 第八 届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 ： 副总 经理 ， 博士 。 现 兼任 上海 高级 金 融学院 客座 教授 、 清华 大 学五道 口金 融学 院特 聘
教授 。 曾 任中 国技 术进 出 口总公 司项 目经 理 、 美 国 联邦储 备委 员会 （ 华盛 顿 总部 ） 经 济学 家、 摩根 士 丹
利（纽 约总 部） 信用 衍生 品交易 模型 风险 主管 、中 国银监 会银 行监 管三 部副 主任等 。
刘义先 生 ： 副 总经 理 ， 硕 士。 现任 华夏 基金 管理 有 限公司 党委 委员 。 曾任 中 国人民 银行 总行 计划 资
金司副主任科员、主任科 员，中国农业发展银行总 行信息电脑部信息综合处 副处长（主持工作 ） ，华夏
基金管 理有 限公 司监 事、 党办主 任、 养老 金业 务总 监等。
阳琨先 生 ： 副 总经 理、 投 资总监 ， 硕士 。 现 任华 夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾任 中国 对外 经济
贸易信 托投 资有限 公 司财 务部部 门经 理， 宝盈 基金 管理有 限公 司 基 金经 理助 理， 益 民基 金 管 理有 限 公 司
投资部 部门 经理 ，华 夏基 金管理 有限 公司 股票 投资 部副总 经理 等。
李一梅 女士 ：副 总经 理， 硕士。 曾任 基金 营销 部总 经理、 营销 总监 、市 场总 监等。
周璇女 士 ： 督 察长 ， 硕士 。 现 任华 夏基 金管 理有 限 公司纪 委书 记 。 曾 任华 夏 基金管 理有 限公 司总 经
理助理 ；曾 任职 于中 国证 监会、 北京 金融 街建 设开 发公司 。
李红源 先生 ：监 事 长 ，硕 士，研 究员 级高 级工 程师 。现任 南方 工业 资产 管理 有限责 任公 司总 经理 。上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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曾任中 国北 方光 学电 子总 公司信 息部 职员 ， 中国 兵 器工业 总公 司教 育局 职员 、 主 任科 员、 规划 处副 处长 、
计划处 处长 ， 中 国兵 器装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任、 经济 运营 部副 主任 、 资本 运营 部巡 视员 兼副 主
任。
吕翔先 生 ： 监 事 ， 学 士 。 现任中 信证 券股 份有 限公 司投资 管理 部执 行总 经理 。 曾 任国 家劳 动部 综合
计划与 工资 司副 主任 科员 ，中信 证券 股份 有限 公司 人 力资 源管 理部 执行 总经 理。
张伟先 生 ： 监 事 ， 硕 士， 高级工 程师 。 现任 山东 高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记 、 副 总经 理 ， 兼 任
山东渤 海轮 渡股 份有 限公 司董事 。 曾 任山 东省 济青 公路工 程建 设指 挥部 办公 室财务 科职 员， 济青 高 速 公
路管理 局经 营财 务处 副主 任科员 ， 山 东基 建股 份有 限 公司计 划财 务部 经理 ， 山 东 高速股 份有 限公 司董 事、
党委委 员、 总会 计师 。
汪贵华 女士 ： 监事 ， 博士 。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司董事 总经 理 。 曾 任财 政 部科研 所助 理研 究员 、
中关村 证券 股份 有限 公司 计划资 金部 总经 理、 华夏 基金管 理有 限公 司财 务总 监等。
李彬女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。 现任华 夏基 金 管 理有 限公 司法律 监察 部总 监 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司
基金管 理部 项目 经理 、 中 信基金 管理 有限 责任 公司 监察稽 核部 高级 副总 裁、 华夏基 金管 理有 限公 司 法 律
监察部 副总 经理 等。
宁晨新 先生 ： 监事 ， 博 士 ， 高 级编 辑。 现任 华夏 基 金管理 有限 公司 办公 室总 监。 曾任 中国 证券 报社
记者、 编辑 、办 公室 主任 、副总 编辑 ，中 国政 法大 学讲师 。
2、本 基金 基金 经理
王路先 生 ， 博士。 曾任 美 国纽约 德意 志资 产管 理公 司基金 经理 及定 量股 票研 究负责 人、 美国 纽约 法
兴银行 组合 经理、 大成 基 金国际 业务 部副 总监 等。2008 年11 月 加入 华夏 基金 管 理有限 公司， 曾任 数量 投
资部总 经理 等， 现任 数量 投资部 执行 总经 理、 首席 量化投 资官 ， 恒 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基
金经理（2012 年8月9日起 任职） 、恒生交易型开放 式指数证券投资基金联接 基金基金经理（2012年8 月
21 日起任职） 、上 证原材料 交易 型开放式指数发起式 证券投资基金基金经理（2013 年3月28日起任职 ） 、
上证主 要消 费交 易型 开放 式指数 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 （2013 年3月28日起任 职） 、 上 证金 融地 产
交易型 开放 式指 数发 起式 证券投 资基 金基 金经 理 （2013 年3 月28 日起 任职 ） 、 华 夏沪港 通恒 生交 易型 开放
式指数证券投资基金基金 经理（2014年12月23日起 任职） 、华夏沪港通 恒生交 易型开放式指数证券投资
基金联 接基 金基 金经 理 （2015 年1 月13 日起 任职 ） 、 华 夏沪深300 指数 增强 型证 券 投资基 金基 金经 理 （2015
年2月10 日 起） 。
徐猛先生， 清华大学工学 硕士。 曾任财富证券助理 研究员，原中关村证券研 究员等 。2006年2月 加
入华夏 基金 管理 有限 公司 ， 曾任 数量 投资 部基 金经 理助理 等， 现任 数量 投资 部高级 副总 裁， 上证 金融 地
产交易型开放式指数发起 式证券投资基金基金经理 （2013 年4月8日起任职 ） 、 华夏沪港通恒生交易型开上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 （2015 年3月12 日 起 任职） 、 华 夏沪 港通 恒生 交 易型开 放式 指数 证券 投资
基金联 接基 金基 金经 理（2015 年3 月12 日起 任职 ） 。
3、本 公司 量化 投资 决策 委 员会
主任： 王路 先生 ， 华 夏基 金管理 有限 公司 数量 投资 部执行 总经 理、 首席 量化 投资官 ，基 金经 理。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
张弘弢 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 数量 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
方军先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司 数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
杨志诚 先生 ， 华 夏基 金管 理有限 公司 数量 投资 部总 监。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国建 设银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年9 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：010-67595096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行， 总部 设在 北
京。中国建设银行于2005 年10 月在香港联合交易所 挂牌上市（股票代码939 ） ，于2007 年9月在上海证券
交易所 挂牌 上市 （股 票代 码601939）。 2014 年 末， 中 国建设 银行 市值 约为2,079 亿美元 ， 居 全球 上市 银行
第四位 。
2014 年 末， 本集 团资 产总 额167,441.30 亿 元， 较 上年 增长8.99% ； 客户 贷款 和垫 款总额94,745.23 亿元 ，
增长10.30% ；客 户存 款总 额128,986.75 亿 元， 增长5.53% 。 营业 收入5,704.70 亿 元，较 上年 增长12.16% ；
其中，利息净收入增长12.28% ，净利息收益率(NIM)2.80% ；手续费及佣金净收入占营业收入比重为上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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19.02% ； 成本 收入 比为28.85% 。 利 润总 额2,990.86 亿 元， 较 上年 增长6.89% ； 净 利润2,282.47 亿 元， 增 长
6.10% 。 资本 充足 率14.87% ，不良 贷款 率1.19% ， 拨备 覆盖率222.33% 。
客户基 础进 一步 夯实 ， 全 年公司 机构 有效 客户 和单 位人民 币结 算账 户分 别新 增11 万户 和68 万户 ， 个
人有效 客户 新增1,188 万 户 。 网 点 “ 三综 合” 覆盖 面 进 一步 扩大 ， 综合 性网 点 达到1.37 万 个， 综合 柜员 占
比达到80% ， 综合营销团 队1.75 万个 ，网点功 能逐 步向客户营销 平台、体 验 平台和产品展 示平台转 变 。
深 化 网 点 柜 面 业 务 前 后 台 分 离 ， 全 行 超 过1.45 万 个 营 业 网 点30 类 柜 面 实 时 性 业 务 产 品 实 现 总 行 集 中 处
理， 处 理效 率提 高60% 。 总分行 之间 、 总 分行 与子 公司之 间、 境内 外以 及各 分行之 间的 业务 联动 和交 叉
营销取 得重 要进 展， 集团 综合性 、多 功能 优势 逐步 显现。
债务融资工具累计承销3,989.83 亿元，承销额连续四 年同业排名第一。以“养颐”为主品牌的养老
金融产 品体 系进 一步 丰富 ， 养老 金受 托资 产规 模、 账户管 理规 模分 别新 增188.32 亿 元和62.34 万户。 投资
托管业务规模 增幅38.06% ，新增证券投 资基金托 管 只数和首发份 额市场领 先 。跨境人民币 客户数突 破1
万个 、 结 算量 达1.46 万 亿元 。 信 用卡 累计 发卡 量6,593 万张 ， 消 费交 易额16,580.81 亿元 ， 多项 核心 指标 同
业第一 。私 人银 行业 务持 续推进 ，客 户数 量增 长14.18% ， 金融 资产 增长18.21% 。
2014 年，本集团各方面良 好表现，得到市场与业界 广泛认可，先后荣获国内 外知名机构授予的100
余项重 要奖 项 。 在 英国 《 银行家 》 杂志2014 年 “世 界银行1000 强排 名 ” 中 ， 以一级 资本 总额 位列 全球 第
2 ； 在英 国 《 金融 时报》 全 球500 强排 名第29 位， 新兴 市场500 强 排名 第3位 ； 在 美国 《 福布 斯》 杂 志2014
年全球 上市 公司2000 强排 名中位 列第2； 在美 国 《财 富》 杂志 世界500 强 排名 第38位 。 此 外， 本集 团还 荣
获国内 外重 要媒 体评 出的 诸多重 要奖 项， 覆盖 公司 治理、 社会 责任 、风 险管 理、公 司信 贷、 零售 业 务 、
投资托 管、 债券 承销 、信 用卡、 住房 金融 和信 息科 技等多 个领 域。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基 金市 场处 、 证券 保险 资产市 场处 、 理财 信托
股权市场处、QFII 托 管处、养老金托管 处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设 有
投资托管服务上海备份中 心，共有员工220余人。自2007 年起，托管部连续聘 请外部会计师事务所对托
管业务 进行 内部 控制 审计 ，并已 经成 为常 规化 的内 控工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总行 信贷 二部 、
行长办 公室 工作 ， 并 在中 国建设 银行 河北 省分 行营 业部、 总行 个人 银行 业务 部、 总 行审 计部 担任 领导 职
务，长 期从 事信 贷业 务、 个人银 行业 务和 内部 审计 等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行 计划 财务 部、
信贷经 营部 、 公 司业 务部 ， 长期 从事 大客 户的 客户 管理及 服务 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经
验。 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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张军红 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行总 行零 售业 务
部、 个人 银行 业务 部 、 行 长办公 室 ， 长 期从 事零 售 业务和 个人 存款 业务 管理 等工作 ， 具有 丰富 的客 户 服
务和业 务管 理经 验。
张力铮 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二部 、信 贷部 、
信贷管 理部 、 信贷 经营 部、 公司业 务部 ， 并在 总行 集 团客户 部和 中国 建 设 银行 北京市 分行 担任 领导 职务 ，
长期从 事信 贷业 务和 集团 客户业 务等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管 业务 管理 等
工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中 心” 的
经营理 念， 不断 加强 风险 管理和 内部 控制 ， 严 格履 行托管 人的 各项 职责 ， 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权
益，为 资产 委托 人提 供高 质量的 托管 服务 。经 过多 年稳步 发展 ，中 国建 设银 行托管 资产 规模 不断 扩 大 ，
托管业 务品 种不 断增 加， 已形成 包括 证券 投资 基金 、社保 基金 、保 险资 金、 基本养 老个 人账 户、QFII 、
企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内 托管业务品种最齐全的商 业银行之一。截至2015年6
月末，中国建设银行已托 管514 只证券投资基金。中 国建设银行专业高效的托 管服务能力和业务水平，
赢得了 业内 的高 度认 同 。 中国建 设银 行自2009 年至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《 全球 托管 人 》 评 为 “ 中
国最佳 托管 银行 ” 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、申 购赎 回代 理券 商
（1 ） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（2 ） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（3 ） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦6 楼
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4 ） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（5 ） 广发 证券 股份 有限 公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办 公 地 址 ： 广 州天 河 区 天河 北 路183-187 号 大 都 会广场5 、18 、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点
（6 ） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（7 ） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（8 ） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
（9 ） 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（10 ） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（11 ）华 泰证 券股 份有 限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公 地 址： 深圳 市深 南大 道4011 号 港中 旅大 厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（12 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（13 ） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（14 ） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（15 ） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（16 ） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市 建 国门 外大街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（17 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第18 层 -21 层 及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008、95532
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理 销售 本基 金， 并 及时 公告 。 销
售机构 可以 根据 情况 变化 增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。
（二 ） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：陈 文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
（三 ） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：吴 冠雄
经办律 师： 王立 华、 吴冠 雄
（四 ） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼（ 东三 办公 楼）16 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安永 大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：徐艳
经办注 册会 计师 ：徐艳 、 濮晓达
四、基金的名称
本基金 名称 ： 上 证金 融地 产交易 型开 放式 指数 发起 式证券 投资 基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ： 交 易型 开放 式。 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
六、基金的投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化， 以期 获得 与标 的指 数收益 相似 的 回 报 。
七、基金的投资 方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股、 备选 成份 股、 替代性 股票 。为 更好 地实 现投资 目标 ，基 金 还
可投资 于非 成份 股 、 债券、 股指期 货 、 权证 以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以将 其 纳
入投资 范围 。
基金投 资于 标的 指数 成份 股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的 90% 。
八、基金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法及其他 合 理方 法构 建基 金的股 票投 资组 合， 并根 据标的 指数 成份 股 及
权重的 变动 对股 票投 资组 合进行 相应 地调 整。 如市 场流动 性不 足、 个别 成份 股被限 制投 资等 原因 导 致
基金无 法获 得足 够数 量的 股票时 ，基 金管 理人 将搭 配使用 其他 合理 方法 （如 买入非 成份 股等 ）进行适
当的替 代。
为有效 管理 投资 组合 ，基 金可投 资于 股指 期货 、权 证等衍 生工 具 。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.1% ， 年跟踪 误差 不超 过 2% 。
未来， 根据 市场 情况 ，基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略， 并在 招募 说明 书更新 中公 告。
九、基金的 业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为标 的指数 。 本 基金 的标 的指 数为上 证金 融地 产行 业指 数。
若基金 标的 指数 发生 变更 ，基金 业绩 比较 基准 随之 变更， 基金 管理 人可 根据 投资情 况和 市场 惯 例
调整基 金业 绩比 较基 准的 组成和 权重 ，无 需召 开基 金份额 持有 人大 会， 但基 金管理 人应 取得 基金 托 管
人同意 后， 报中 国证 监会 备案。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 基金 ，风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。基金 主要 投资 于 标
的指数 成份 股及 备选 成份 股，在 股票 基金 中属 于较 高风险 、较 高收 益的 产品 。 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
十一、基金投资组合 报告
以下内 容摘 自本 基 金 2015 年第 2 季度 报告 ：
“5.1 报 告期 末基 金资 产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 366,632,336.71 98.20
其中： 股票 366,632,336.71 98.20
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,603,339.35 1.77
7 其他各 项资 产 120,406.56 0.03
8 合计 373,356,082.62 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 353,042,388.47 95.10
K 房地产 业 13,371,426.24 3.60
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 366,413,814.71 98.70
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601318 中国平 安 576,905 47,271,595.70 12.73
2 600036 招商银 行 1,825,681 34,176,748.32 9.21
3 600016 民生银 行 2,758,185 27,416,358.90 7.39
4 600030 中信证 券 848,500 22,833,135.00 6.15
5 601166 兴业银 行 1,265,933 21,837,344.25 5.88
6 600000 浦发银 行 1,234,801 20,942,224.96 5.64
7 600837 海通证 券 874,119 19,055,794.20 5.13
8 601328 交通银 行 2,156,258 17,767,565.92 4.79
9 601988 中国银 行 2,616,470 12,794,538.30 3.45
10 601398 工商银 行 2,357,167 12,445,841.76 3.35
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组 合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ，本基 金 投资决 策程序 符合 相关法 律法规 的要求 ，未 发现本 基金投 资的前 十名 证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情 形 。
5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 期 末其 他各 项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 114,571.28
2 应收证 券清 算款 5,245.62
3 应收股 利 -
4 应收利 息 589.66
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 120,406.56
5.11.4 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ” 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一定 盈
利， 也不 保证 最低 收益 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投 资者 在做 出投 资决 策 前
应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列
数字。
阶
段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－ ④
2013 年 3 月 28 日至
2013 年 12 月 31 日
-8.26% 1.56% -13.74% 1.72% 5.48% -0.16%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
83.06% 1.65% 81.97% 1.68% 1.09% -0.03%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
3.32% 2.61% 2.49% 2.61% 0.83% 0.00%
十三、费用 概览
（一） 基金 运作 费用 的种 类
基金运 作 过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
1、基 金管 理人 的管 理费 。
2、基 金托 管人 的托 管费 。
3、基 金上 市初 费及 年费 。
4、标 的指 数许 可使用 费 。
5、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 。
6、基 金收 益分 配中 发生 的 费用 。
7、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用 。
8、基 金份 额持 有人 大会 费 用 。
9、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 。
10、 基 金的 证券 交易 或结 算产生 的费用 （ 包括 但不 限于经 手费 、印 花税 、证 管费、 过户 费、 手 续
费、券 商佣 金、 权证 交易 的结算 费、 融资 融券 费及 其他类 似性 质的 费用 等 ） 。
11 、 基金 的开 户费 用、 账 户维 护 费用 。
12、 依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。
在中国 证监 会规 定允 许的 前提下 ，本 基金 可以 从基 金财产 中计 提销 售服 务费 ，具体 计提 方法 、 计上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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提标准 在招 募说 明书 或相 关公告 中载 明 。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定， 法律 法规 另 有
规定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.50% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若 遇
法定节 假日 、 休 息日 等， 支付日 期顺 延。 费用 自动 扣划后 ， 基 金管 理人 应进 行核对 ， 如 发现 数据 不符，
及时联 系基 金托 管人 协商 解决。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.10% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。 由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若 遇
法定节 假日 、 休 息日 等， 支付日 期顺 延。 费用 自动 扣划后 ， 基 金管 理人 应进 行核对 ， 如 发现 数据 不符，
及时联 系基 金托 管人 协商 解决。
3、标 的指 数许 可使 用费
基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费按 照基 金管 理人与 指数 许可 方签 署的 指数使 用许 可协 议 的
约定从 基金 财产 中支 付。 标的指 数使 用费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.03% 的 年费率 计提 。标 的指 数 许
可使用 费每 日计 提， 按季 支付。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.03%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费，E 为前 一 日的基 金资 产净 值。
标的指 数许 可使 用费 的收 取下限 为每 季度 人民 币 1 万元。
基金 合 同生 效 当 年不 足 3 个月的 按 3 个月 收费 。 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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如果指 数许可 使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 ，本基 金将 采用 调整 后的 方法或 费率 计算 指 数
许可 使 用费 。基 金管 理人 应及时 按照 《信 息披 露管 理办法 》的 规定 在指 定媒 体进行 公告 。
4、 除 管理 费、 托 管费 、 指 数许可 使用 费 之 外的 基金 费用， 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相 应
协议的 规定 ，按 费用 实际 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
（四） 不列 入基 金 费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ，以 及 处
理与基 金运 作无 关的 事项 发生的 费用 等不 列入 基金 费用。 基金 合同 生效 前所 发生的 信息 披露 费、 律 师
费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基金 财产 中支 付。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。基 金 管
理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒体 上刊登 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
上证金 融地 产交 易型 开放 式指数 发起 式证 券投 资基 金 招募 说明 书（ 更新 ）依 据《基 金法 》 、 《 运 作
办法》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披露 办法 》 、 基金 合同 及 其他法 律法 规的 要求 ，对 本基金 管理 人于 2015 年
5 月 9 日 刊 登的 本基 金招 募说明 书 （ 更新 ） 进 行了 更新， 主要 更新 内容 如下 ：
（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（二 ） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（三 ） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（四 ） 更新 了 “ 九、 基金 份额的 申购 与赎回 ” 中“ 申购赎 回清 单的 格式 ”。
（五 ） 更新 了 “ 十、 基金 的投资 ”中 “基 金投 资组 合报告 ”相 关内 容， 该部 分内容 均按 有关 规 定
编制。
（六 ） 更新 了 “ 十一 、基 金的业 绩 ” 的相 关内 容 ， 该部分 内容 均 按 有关 规定 编制， 并经 托管 人 复
核。
（七） 更新 了“ 二十 二、 对 基金 份额 持有 人的 服务 ” 中相 关内 容。
（八 ） 更新 了 “ 二十 三、 其他应 披露 事项 ”， 披露 了自 上 次招 募说 明书 更新 截止日 以来 涉及 本 基
金的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一 五年 十一 月十一 日
