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中海优质成长证券投 资基 金更新招募说明书摘 要
（2015年第2号）
本基金 基金 合同 于 2004 年9 月28 日生 效。
本基金管 理人 分别于2006 年7 月3日、8月16 日发 布公 司更名公 告及 旗下基 金更 名公告 ，
经公司 董事 会批 准、 中国 证监会 同意 ， 原 国联 基金 管理有 限公 司的 名称 变更 为中海 基金 管理
有限公 司， 原国 联优 质成 长证券 投资 基金 变更 为中 海优质 成长 证券 投资 基金 。 基金 简称 由国
联成长 变更 为中 海成 长， 基金代 码不 作变 更。 公告 内容详 见当 日的 《上 海证 券报》 、 《中 国证
券报》 、 《证 券时 报》 和本 公司网 站。
重要提示
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本 更新招 募说 明书所 载内 容 截止日 为2015年9 月28日 ，有关财 务数 据和净 值表 现截止 日
为2015 年6 月30 日(财 务数 据未经 审计)。
一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
本基金 管理 人为 中海 基金 管理有 限公 司， 基本 信息 如下 ：
名称： 中海 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路68号2905-2908室及30层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号2905-2908 室及30 层
邮政编 码：200120
成 立日 期：2004 年3 月18 日
法定代 表人 ：黄鹏
总经理 ：黄鹏
经营范 围： 基金 募集 、 基 金销售 、 资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务 （ 涉及行 政许 2
可的凭 许可 证经 营）
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 证监 基金 字[2004]24 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （中外 合资 ）
注册资 本： 壹亿 肆仟 陆佰 陆拾陆 万陆 仟柒 佰元 人民 币
存续期 间： 持续 经 营
联系人 ：兰 嵘
电话：021-38429808
股东名 称及 其出 资比 例：
中海信 托股 份有 限公 司
41.591 ％
国联证 券股 份有 限公 司
33.409 ％
法国爱 德蒙 得洛 希尔 银行 股份有 限公 司
25.000 ％
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
陈浩鸣 先生 ， 董 事长 。 中 央财经 大学 硕士 ， 高 级经 济师。 现任 中海 信托 股份 有限公 司总
裁 、 党委 书记 。 历 任海 洋 石油开 发工 程设 计公 司经 济师 ， 中 国海 洋石油 总公 司财务 部保 险处
主管、 资产 处处 长， 中海 石油投 资控 股有 限公 司总 经理， 中海 信托 股份 有限 公司副 总裁 ， 中
海基金 管理 有限 公司 总经 理。
成赤先 生， 董事 。 中 国人 民大学 硕士 。 现 任中 国海 洋石油 总公 司 财 务管 理部 总经理 。 历
任中国 海洋 石油 总公 司计 划资金 部融 资处 处长 、 中 国海洋 石油 有限 公司 资金 融资部 副总 监 、
中国海 洋石 油总 公司 资金 管理部 总经 理 。
黄鹏先 生 ， 董 事。 复旦 大 学硕士 。 现任 中海基 金管 理有限 公司 总经 理 兼 中海 恒信资 产管
理 （上 海） 有 限公司 董事 长 。 历 任上海 市新 长宁 （ 集团） 有 限公 司销 售经 理 ， 上海浦 东发 展
银行股 份有 限公 司大 连分 行行长 秘书 ， 中 海信 托股 份有限 公司 综合 管理 部经 理助理 、 投 资管
理部经 理 、 风 控委员 会委 员， 中海 基金 管理有 限公 司董事 会秘 书 、 总经 理助 理兼营 销中 心 总
经理。
彭焰宝 先生 ， 董 事。 清华 大学学 士。 现任 国联 证券 股份有 限公 司副 总裁 。 历 任 国联 证券
股份有 限公 司 （ 原无 锡证 券） 交 易员 、 投 资经 理、 投资部 副总 经理 ， 国 联投 资管理 有限 公司
投资部 总经 理， 中海 基金 管理有 限公 司投 资总 监 （ 期间曾 兼任 中海 优质 成长 证券投 资基 金基
金经理） 、风险 管理 部总经 理 兼风 控总监 ，国联 证券 股份有 限公司 副总裁 兼证 券投资 部总经 3
理。
江志强 先生 ， 董 事。 东南 大学硕 士。 现任 国联 证券 股份有 限公 司副 总裁 。 历 任国联 证券
股份有 限公 司 （ 原无 锡证 券） 上 海海 伦路 证券 营业 部交易 员、 证券 投资 部投 资主管 、 上 海邯
郸路证 券营 业部 副总 经理 、 总 经理 、 无 锡县 前东 街 证券营 业部 总经 理、 无锡 人民东 路证 券营
业部总 经理 、 财富管 理中 心总经 理 、 无 锡华夏 南路 证券营 业部 总经 理 、 总裁 助理兼 资产 管 理
部总经 理、 副总 裁兼 资产 管理部 总经 理 。
TAY SOO MENG （郑 树明 ）先 生，董 事。 新加 坡国 籍。 新加坡 国立 大学 学士 。现 任爱德 蒙
得洛希尔 资产管 理 （ 香港 ）有限公 市场行 销总 监。 历任新加 坡Coopers & Lybrand 审 计师，
法国兴 业资产 管理集 团行 政及财 务部门 主管、 董事 总经理 兼营运 总监( 亚太区, 日本除 外)、
董事总经理兼 法 国 兴 业 资产 管 理 新 加 坡执 行 长 ， 爱德 蒙 得 洛 希 尔亚 洲 有 限 公司 市 场 行 销总
监 。
陈道富 先生 ， 独立董 事 。 中国人 民银 行金 融研 究所 硕士 。 现 任国 务院发 展研 究中心 金融
研究所 综合 研究 室主 任。 曾任中 关村 证券 公司 总裁 助理。
WEIDONG WANG （ 王卫 东） 先 生， 独 立董 事。 美国 国籍 。 芝加 哥大 学博 士。 现任 美国德杰
律师事 务 所合伙 人。 历任Sidley Austin( 盛 德律师 事 务所)芝 加哥总 部律师 ， 北 京大学国 家
发展研 究院 国际MBA 项目 访 问教授 ，北 京德 恒律 师事 务所合 伙人 。
张军先 生， 独立 董事 。 复 旦大学 博士 。 现 任复 旦大 学经济 学院 院长 、 中 国经 济研究 中心
主任、 复旦 大学 “ 当代 中国 经济” 长江 学者 特聘 教授、 复旦发 展研 究院 副院 长、 博士生 导师 。
2 、监 事会 成员
张悦女 士， 监事 长。 硕士 ， 高级 会计 师。 现任 中海 信托股 份有 限公 司纪 委副 书记、 总稽
核兼 合 规总 监 、 信托 事务 管理总 部总 经理 。 历 任北 京石油 交易 所 交 易部 副经 理， 中国 海洋 石
油东海 公司 计财 部会 计、 企管部 企业 管理 岗， 中海 石油总 公司 平湖 生 产 项目 计财部 经理 ， 中
海石油 有限 公司 上海 分公 司计财 部岗位 经 理， 中海 信托股 份有 限公 司计 划财 务部会 计、 计划
财务部 经理 。
Denis LEFRANC （ 陆云飞 ） 先生，监 事。法 国国籍 。 学士。现 任爱德 蒙得 洛希 尔 资产 管
理 （香港 ） 有限 公司 执行 总监。 历任 法国 期货 市场 监管委 员会 审计 师， 法国 兴业银 行法 律顾
问、 资本 市场 及资产 管理 法务部 门副 主管 ， 法 国兴 业资产 管理 集团 法遵 主管 及法律 顾问 ， 华
宝兴业 基金 管理 有限 公司 常务副 总裁 ， 法 国兴 业资 产管理 集团 亚太 区执 行长 ， 东方 汇理 资产
管理香 港有 限公 司北 亚区 副执行 长 ， 爱德 蒙得 洛希 尔亚洲 有限 公司 亚洲 区副 执行总 监 。
康铁祥 先生 ， 职 工监 事。 博士。 现任 中海 基金 管理 有限公 司风 控稽 核部 总经 理。 历 任山 4
东省招 远市 绣品 厂财 务科 科员， 上海 浦发 银行 外汇 业务部 科员 ， 中 海基 金管 理有限 公司 风险
管理部 助理 风控 经理 、风 控经理 、风 险管 理部 总经 理助理 、风 险管 理部 总经 理兼风 控 总 监 。
张奇先 生， 职工 监事 。 学 士。 现 任中 海基 金管 理有 限公司 信息 技术 部总 经理 。 历任 沈阳
联正科 技有 限公 司技 术部 经理， 北京 致达 赛都 科技 有限公 司网 络部 经理 ， 上 海致达 信息 产业
股份有 限公 司技 术支 持部 经理， 中海 基金 管理 有限 公司信 息技 术部 工程 师、 信息技 术部 总经
理助理 、信 息技 术部 副总 经理。
3 、高 级管 理人 员
陈浩鸣 先生 ，董 事长 。简 历同上 。
黄鹏先 生， 总经 理。 复旦 大学金 融学 专业 硕士 。 历 任上海 市新 长宁 （集 团） 有限公 司销
售经理 ， 上 海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 大连 分行 行长秘 书， 中海 信托 股份 有限公 司综 合管
理部经 理助 理、 投资 管理 部经理 、 风 控委 员会 委员 。2007 年10 月进 入本 公司 工作， 曾任 董事
会秘书、 总经 理助理 兼营 销中心总 经理 ，2011 年10 月至今任 本公 司总经 理 ，2013 年2月 至今
任本公 司董 事 ，2013 年7 月 至今任 中海 恒信 资产 管理 （上海 ）有 限公 司董 事长 。
宋宇先 生， 常务 副总 经理 。 复旦 大学 数理 统计 专业 学士， 经济 师。 历任 无锡 市统计 局秘
书， 国 联证 券股 份有 限公 司营业 部副 经理 、 发 行调 研部副 经理 、 办 公室 主任 、 研究 发展 部总
经理。2004 年3 月 进入 本 公司 工 作 ， 历任本 公 司督 察长 、 副总经理（期间2011 年1 月至2011
年10月兼 任本 公司代 理总 经理 ，2014 年5 月至2014 年10月兼任 本公 司代理 督察 长 ） ，2015 年4
月至今 任本 公司 常务 副总 经理 。
王莉女 士 ， 督 察长 。 华 东 政法学 院国 际经 济法 专业 学士 。 历 任中 银国际 证券 有限责 任公
司研究部 翻译 ，上海 源泰 律师事务 所律 师助理 。2006 年9月进 入本公 司工 作， 历任 监察 稽核
部监察 稽核 经理 、监 察稽 核部部 门负 责人 、 督 察长 兼 监察 稽核 部总 经理 兼信 息披露 负责 人 。
2015年5月 至今 任本 公司 督 察长兼 信息 披露 负责 人。
4 、基 金经 理
夏春晖 先生 ， 悉 尼科 技大 学会计 金融 专业 硕士 。 历 任中国 建设 银行 江西 省新 余市分 行信
贷处信 贷员 、 正大期 货经 纪有限 公 司 交易 部交 易员 、 美 国海 科集 团投资 部投 资专员 、 新华 财
经有限 公司 信用 评级 部高 级分析 师。2007 年11 月进 入本公 司工 作， 历任 分析 师兼基 金经 理助
理、 投 研中 心代 理总 经理 兼研究 副总 监兼 首席 策略 分析师 、 投 研中 心副 总经 理兼研 究总 监兼
首席策略 分析 师，现 任投 研中心副 总经 理兼首 席策 略分析师 。2010 年12 月至2014 年7月 任中
海环保新 能源 主题灵 活配 置混合型 证券 投资基 金基 金经理，2015 年4 月 至今任 中海优质 成长
证券投 资基 金基 金经 理。
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于航先生 ，复 旦大学 运筹 学与控制 论专 业博士 。2010 年7月进 入本公 司工 作， 历任助 理
分析师、 分析 师、高 级分 析师、高 级分 析师兼 基金 经理助理 。2015 年4 月至今 任中海优 质成
长证券 投资 基金 基金 经理 。
5 、历 任基 金经 理
本基金 基金 合同 于2004 年9 月28日 生效 ，历 任基 金经 理如下 表：
基金经 理姓 名 管理本 基金 时间
彭焰宝 2004 年9月28 日-2007 年7 月9日
李涛 2007 年7月10 日-2008 年1 月9日
李涛
朱 晓明 2008 年1月10 日-2008 年7 月21日
朱晓明 2008 年7月22 日-2009 年6 月1日
朱晓明
杨 济如 2009 年6月2 日-2009 年6月22 日
杨济如 2009 年6月23 日-2011 年6 月8日
吕晓峰 2011 年6月9 日-2012 年7月9 日
俞忠华 2012 年7月10 日-2012 年10 月25日
俞忠华
张亮 2012 年10月26日-2014 年3 月20日
骆泽斌 2014 年3月21 日-2015 年4 月7日
夏春晖 2015 年4月8 日-2015 年4月16 日
夏春晖
于航 2015 年4月17 日 至今
6 、投 资决 策委 员会 成员
黄鹏先 生， 主任 委员 。现 任中海 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理。
夏春晖 先生 ，委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司投 研中心 副总 经理 、首 席策 略分析 师 、
基金经 理。
许定晴 女士 ， 委 员。 现 任中 海基金 管理 有限 公司 代理 投资总 监、 投资 副总 监、 基 金经 理 。
江小震 先生 ，委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司 固 定收益 部 总 经理 、基 金经 理。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、 基金托管人
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
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法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ： 汤 嵩彥
电话：021-95559
交通银 行始 建于1908 年 ， 是 中国历 史最 悠久 的银 行之 一， 也是 近代 中国 发钞 行之 一。 1987
年重新 组建 后的 交通 银行 正式对 外营 业， 成为 中国 第一家 全国 性的 国有 股份 制商业 银行 ， 总
部设在 上海 。2005 年6月 ， 交通银 行在 香港 联合 交易 所挂牌 上市 ，2007 年5月 在 上海证 券交 易
所挂牌 上市 。 根 据2014 年 《银行 家》 杂志 发布 的全 球千家 大银 行报 告， 交通 银行一 级资 本位
列第19位 ，跻 身全球 银行20 强；根 据《财 富》杂 志发 布的“世 界500 强公 司”排 行榜，交 通
银行位 列第217 位。2014 年 荣获《 首席 财务 官》 杂志 评选的 “最 佳资 产托 管奖 ” 。
截至2015 年3 月31 日 ， 交 通 银 行 资 产 总 额 达 到 人 民 币6.63 万 亿 元 ， 实 现 净 利 润 人 民 币
189.7 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 。 现有 员工 具有 多年基 金、 证券 和银 行的 从业经 验 ，
具备基 金从 业资格 ， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级 专业 技术 职称， 员工 的学
历层次 较高 ， 专 业分 布合 理， 职 业 技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬， 是一 支诚 实勤勉 、 积 极进
取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
三、 相关服务机构
（一）销售机构
1 、直 销机 构：
（1） 中海 基金 管理 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
法定代 表人 ：黄鹏
电话：021-68419518
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传真：021-68419328
联系人 ：周颖
客户服 务电 话：400-888-9788 （ 免长 途话 费） 或 021-38789788
公司网 址：www.zhfund.com
（2） 中海 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 158 号 1 号楼 F218
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 158 号 1 号楼 F218
负责人 ：李想
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人 ：邹 意
客户服 务电 话：400-888-9788 （ 免长 途话 费）
公司网 站：www.zhfund.com
2 、代 销机 构：
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021 －58781234
传真：021-58408483
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010-66107738
客户服 务电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
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住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层
法定代 表人 ： 刘 士余
传真： （010 ）85109219
联系人 ：蒋浩
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abcchina.com
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田国 立
传真： （010 ）66594946
客 户服 务 电 话：95566
公司网 站 ：www.boc.cn
（5） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：何奕
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
传真：0755-83195049
联系人 ： 邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
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法定代 表人 ：常 振明
客户服 务电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人 ：王 继伟
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 广 东省 深圳 市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ： 孙 建一
联系电 话： 021-38637673
传真电 话： 021-50979507
联系人 ：张莉
客户服 务电 话：95511-3
公司网 址: www.bank.pingan.com
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市中 山东 一 路12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021 －61616193
传真：021-63604196
联系人 ：高 天、 杨文 川
客户服 务电 话：95528
公司网 址 ：www.spdb.com.cn
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（11） 温州 银行 股份 有限 公司
住所： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系电 话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人 ：林 波
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江省内 ） 、962699 （ 上海 地 区） 、0577-96699 （ 其他 地 区）
公司网 址：www.wzbank.cn
（12） 华夏 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：王 者凡
电话：010-85238890
客户服 务电 话：95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
（13） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市银 城中 路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：施 传荣
电话： （021 ）38576666
传真： （021 ）50105124
客户服 务电 话： （021 ）962999
公司网 站： www.srcb.com
（14） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 7-9 层
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 7-9 层
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
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传真：0510-82830162
联系人 ：沈 刚
客户服 务电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
（15） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李良
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（17） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话： 010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-888
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公司网 址：www.chinastock.com.cn
（18） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐、 许梦 园
电话：400-8888-108
开放式 基金 咨询 电话: 400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
公司网 址：www.csc108.com
（19） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-888-8666
公司网 址：www.gtja.com
（20） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
客户服 务电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房）
13
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42、43 、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（22） 湘财 证券 有 限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号新 南城 商务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8193
传真：021-68865680
联系人 ：张 新媛
客户服 务电 话:400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（23） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话: 95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（24） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
14
电话： 025-57038523
传真： 025-84579763
联系人 ： 朱 嘉裕
客户服 务电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（25） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼21 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人 ：吴宇
客户服 务电 话：021-95503 或4008-888-506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（26） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省苏州 工 业园 区翠园 路181 号 商旅 大 厦18-21 层
办公地 址： 江苏 省苏州 工 业园区 翠园 路181 号 商旅 大厦 18-21 层
法定代 表人 ：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务电 话:0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（27） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人 ： 马 贤清
15
客户服 务电 话 ：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.cn
（28） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ： 朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498871
联系人 ：梁旭
客户服 务电 话：400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
（29） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦 Ａ 座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ： 林 生迎
客户服 务电 话：95565
公司网 址 ：www.newone.com.cn
（30） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 40 层
法定代 表人 ：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人 ：李丹
客户服 务电 话：400-620-8888
公司网 址：www.bocichina.com
（31） 平安 证券 有限 责任 公司
16
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：95511-8
公司网 址：stock.pingan.com
（32） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市 江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大 厦 8 楼
法定代 表人 ： 王 珠林
联系人 ：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客户服 务电 话：400-8096-096
公司网 址 ：www.swsc.com.cn
（33） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ： 牛 冠兴
电话：021-68801217
传真：021-68801210
联系人 ：张勤
客户服 务电 话：4008-001-001
公司网 址 ：www.essence.com.cn
（34） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
17
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
客 户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（35） 华龙 证券 股份 有限 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ： 李 晓安
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890628
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话：400-689-8888
公司网 址 ：www.hlzqgs.com
（36） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦
法定代 表人 ：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（37） 中泰 证券 股份 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 经 七 路86 号23 层经 纪业 务总 部
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人 ：吴阳
客户服 务电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
18
（38） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区福华 一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦18 楼
法定代 表人 ： 刘 学民
联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751
传真：0755-82485081
客户服 务电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
（39） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市中 山二 路 18 号广东 电信 广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座18 、19 楼
法定代 表人 ： 张 建军
电话：020 －37865070
联系人 ：王 鑫
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-133
开放式 基金 接收 传真 ：020-22373718-1013
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（40） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（41） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
19
住所： 深圳 市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话 400 600 8008
公司网 址 www.china-invs.cn
（42） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 飞
客户服 务电 话：400-8888-777
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（43） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ： 王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 址: www.bhzq.com
（44） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市东 城根 上 街95 号
办公地 址： 成都 市 东 城根 上街 95 号6、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉云
联系人 ：金 喆
客户服 务电 话：400-660-0109
20
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（45） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（46） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期)北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客户服 务电话: 400-889-5548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（47） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 长沙 芙蓉 中 路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客户服 务电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
（48） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 证券 大厦1005 室
21
法定代 表人 ：矫 正中
联系人: 安 岩岩
电话：0431-85096517
客户服 务电 话：4006000686
公司网 址：www.nesc.cn
（49） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（50） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服 务 电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net.cn
（51） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
22
公司网 址： www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（52） 华宝 证 券 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778010
传真：021-68778117
客服电 话：400-820-9898 、021-38929908
网址：www.cnhbstock.com
（53） 长城 国瑞 证券 有限 公司
住所： 厦门 市莲 前西 路 2 号莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王 勇
联系人 ：赵 钦
客户服 务电 话：0592-5163588
公司网站 ：www.xmzq.cn
（54） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（55） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
23
业务联 系电 话：021-64339000-807
客服热 线：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
公司网 址：www.cfsc.com.cn
（56） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（57） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童彩 平
联系电 话：0755-33227950
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（58） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
业务联 系人 ： 郑 茵华
联系电 话：021-20691831
客服电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
（59） 诺 亚正 行（ 上海 ）基金 销售 投资 顾问 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 层
法定代 表人 ：汪 静波
24
联系人 ：徐诚
联系电 话：021-38509639
客服电 话：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（60） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ： 吴 卫东
联系电 话：021-20835787
客服电 话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网 址：licaike.hexun.com
（61） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱玉
联系电 话：021-54509998
客服电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（62） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号盘 古大 观 3201
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
法定代 表人 ：王 斐
联系人 ：李 亚洁
联系电 话：010-53300532
客服电 话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
（63） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
25
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ： 张茹
联系电 话：021-58870011
客服电 话：400-700-9665
公司网 址： www.ehowbuy.com
（64） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：吴 鸿飞
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-005-6355
公司网 址：www.leadfund.com.cn
（65） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北 京市 西城 区南 礼 士路 66 号 建威 大厦1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 号
法定代 表人 ： 罗细 安
联系人 ： 史丽 丽
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
公司网 址：www.zcvc.com.cn
（66） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ： 周斌
联系电 话：010-57756019
客服电 话：400-786-8868-5
公司网 址：www.chtfund.com
26
（67） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：刘 宝文
联系电 话：010-63130889-8369
客服电 话：400-166-1188
公司网 址：8.jrj.com.cn
（68） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙 江省 杭州 市文 二 西路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（69） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：孟 夏
联系电 话：010-59539861
客服电 话：95162 、400-8888-160
公司网 址：www.cifco.net
(70) 中期 资产 管理 有限 公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号中 期 大厦8 层
法定代 表人 ： 姜新
联系人 ： 方艳 美
联系电 话：010-65807865
27
客服电 话：010-65807865
公司网 址：www.cifcofund.com
(71) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ： 陈峥
联系人 ： 周立 枫
联系电 话：0571-88337788
客服电 话：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（72） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所： 上 海市 黄浦 区西 藏 中路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ： 张皛
联系人 ： 周丹
联系电 话：021-33323999*8318
客服电 话：400-820-2819
公司网 址：fund.bundtrade.com
（73） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(74)泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
28
住所： 辽 宁省 大连 市沙 河 口区星 海中 龙 园3 号
办公地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ： 林卓
联系人 ： 薛长 平
联系电 话：0411-88891212
客服电 话：4006411999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
(75) 华西 证券 股份 有限 公 司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号华 西证 券大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 炯洋
联系人 ：周 志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 和4008-888-818
公司网 址：http://www.hx168.com.cn
（76） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 陆 家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家 嘴环路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
公司网 址：www.lufunds.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（二）注册登记机构
注册登 记人 ：中 海基 金管 理有限 公司
29
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
法定代 表人 ：黄鹏
电话：021-38429808
传真：021-68419525
联系人 ：周琳
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市锦 天 城 律师 事务所
住所： 上海 市浦 东新 区花 园石桥 路 33 号 花旗 集团 大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 14 楼
法定代 表人 ：史 焕章
电话：021-53850388
传真：021-53850389
经办律 师： 沈国 权、 杨依 见
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：赵 钰
经办会 计师 ：薛 竞、 赵钰
四、 基金的名称
中海优 质成 长证 券投 资基 金
五、 基金的类型
契约型 开放 式
六、 基金的投资目标
30
本基金 主要 通过 投资 于中 国证券 市场 中具 有品 质保 障和发 展潜 力的 持续 成长 企业所 发
行的股 票和 国内 依法 公开 发行上 市的 债券 ， 在 控制 风险 、 确 保基 金资产 流动 性的前 提下 ， 以
获取资 本长 期增 值和 股息 红利收 益的 方式 来谋 求基 金资产 的中 长期 稳定 增值 。
七、 基金的投资方向
本基金投资的标的物 为具 有良好流动性的金融 工具 ，包括国内依法公开 发行 上市的股
票、 债券 以及 法律法 规允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其中 ， 投 资的 重点 是 中国证 券市 场中
具有品 质保 障和 发展 潜力 的持续 成长 类公 司。
八、 基金的投资策略
1、资产配置
本基金 由公 司投 资决 策委 员会基 于如 下的 分析 判断 并结合 《基 金合 同》 中 的投 资限制 和
投资比 例限 制来 确定 、调 整基金 资产 中股 票、 债券 和现金 的配 置比 例：
（1）根 据宏观 经济运 行态 势、宏观 经济 政策变 化来 把握宏观 经济 发展对 证券 市场的 影
响方向 和力 度， 判断 证券 市场的 发展 趋势 和风 险收 益特征 ；
（2）根 据基金 投资者 对开 放式基金 的认 识程度 ，以 及基金行 业的 管理经 验， 判断基 金
申购和 赎回 净现 金流 量。
2、股票组合的构建
（1） 选股 标准
本基金 投资 对象 是优 质成 长企业 的权 益类 证券 。 优质 成长即 注重 上市 公司 品质 和成长 性
的结合 。主 要从 三方 面考 察上市 公司 的品 质： ①、 财务健 康， 现金 流充 沛、 业绩真 实可 靠 ；
②、 公 司在 所属 行业 内具 有比较 竞争 优势 ； ③ 、 良 好的经 营管 理能 力。 同时 从如下 两个 方面
考察上 市公 司的 成长 性： ①、公 司应 具有 较强 的潜 在获利 能力 和较 高的 净利 润增长 率； ② 、
公司产 品或 服务 的需 求总 量不断 扩大 。
（2） 备选 股票 库的 构建
备选股 票库 通过 以下 两个 阶段构 建：
第一阶 段： 品质 与历 史成 长性过 滤
本基金 运用 GOQ 模型 (Growth On High Quality Model) 对 所有 上市 公司 （投 资 决策委
员会禁 止投 资的 股票 除外 ） 的 品质 和历 史成长 性进 行过滤 。 主要 通过经 营性 现金流 、 总资 产
回报率 等指 标对 其财 务状 况进行 评价 。 通 过相 对市 场份额 、 超 额毛 利率 等指 标对行 业竞 争优 31
势进行 评价 。 通 过净 利润 增长率 等指 标对 历史 成长 性进行 评价 。GOQ 模型 根据 上述指 标对 上
市公司 进行 综合 评价 排序 ，初步 筛选 出300 家 左右 的上市 公司 作为 股票 备选 库（I）。
第二阶 段： 成长 精选
针对第 一阶 段筛 选的 股票 备选库 （I） ，本 基金 运用 α公司 评级 系统 对其 进行 成长 精 选 。
中海α 公司 评级 系统 由 4 个大的 指标 分析 单元 和 50 个具体 评分 指标 构成 ，其 中客观 性
评分指 标 30 个 ， 主 观性 评 分指 标 20 个。 中海 α公 司 评级系 统 4 个大 的分 析单 元分别 是 ： 企
业成长 的行 业基 本情 况评 价， 企 业成 长的 政策 等非 市场因 素评 价， 企业 成长 的内在 因素 深度
分析， 企业 成长 的盈 利与 风险情 况评 价。
中海α 公司 评级 系统 的设 置充分 体现 了主 客观 结合 的评价 原则 ， 评级 系统 中可 量化客 观
性指标 的设 置保 证了 选股 过程的 客观 性和 可比 性。 与一般 的主 观评 级系 统相 比较， 这 种 主客
观结合 的指 标体 系既 充分 保障了 评价 结果 的全 面与 客观可 比性 ， 又有 利于 引导 研究员 对目 标
公司做 更加 深入 细致 的研 究，提 高评 价结 果的 准确 度。
本基金运 用α 公司评 级系 统的评价 结果 ，对备 选库 （I）中 的股票 进行进 一步 精选， 形
成150 家左 右上 市公 司的 股票备 选库 （II）。
（3） 股票 投资 组合 的构 建
基金经 理根 据内 部、 外部 的研究 报告 以及 自己 的综 合判断 ， 特 别是 通过 对公 司管理 团队
的考量 以及 公司 竞争 力的 全面分 析， 对股 票备 选库 （II） 中的 股票 做出 合适 的投资 判断 ， 在
此基础 上形 成最 终的 股票 投资组 合， 并进 行适 时的 调整。
3、债券组合的构建
本基金可 投资 国债、 金融 债和企业 债（ 包括可 转债） 。本基金 根据 基金资 产总 体配置 计
划， 在 对利 率走 势和 债券 发行人 基本 面进 行分 析的 基础上 ， 综 合考 虑利 率变 化对不 同债 券品
种的影 响、 收益 率水 平、 信用风 险的 大小 、 流 动性 的好坏 等因 素， 建立 由不 同类型 、 不 同期
限债券 品种 构成 的投 资组 合。
本 基金 建仓 时间 为基 金 设立起 最长 不超 过6 个月 。
九、 基金的业绩比较基准
本基金 业绩 评价 基准 采用 ： 沪深300 指数*75% ＋上 证 国债指 数*25% 。
本基金 采用 该业 绩比 较基 准主要 基于 如下 考虑 ： 沪深300指 数和 上证 国债 指数 编 制合理 、
透明、 运用 广泛 ，具 有 较 强的代 表性 和权 威性 。
32
十、 基金的投资组合报告
中海优质成长证券投 资基 金管理人的董事会及 董事 保证本报告所载资料 不存 在虚假记
载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带 责 任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015 年06月30日。
1 、基 金资 产组 合情 况
截至2015 年6月30 日， 中海 优质成长 证券投 资基金 资 产净值为3,014,724,807.47 元，基
金份额 净值0.9044 元 ，累 计基金 份额 净值 为4.0099 元。其 资产 组合 情况 如下 ：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,689,605,697.48 86.18
其中： 股票 2,689,605,697.48 86.18
2 固定收 益投 资 150,565,000.00 4.82
其中： 债券 150,565,000.00 4.82
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 81,019,670.91 2.60
7 其他各 项资 产 199,657,888.83 6.40
8 合计 3,120,848,257.22
100.00
2、 报告 期末 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 598,073,697.42 19.84
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
2,074,600.00 0.07
E 建筑业 127,546,747.20 4.23
F 批发和 零售 业 114,255,521.26 3.79
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,820,520.00 0.09
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,644,201,893.04 54.54
J 金融业 - -
33
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 199,196,318.56 6.61
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,436,400.00 0.05
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,689,605,697.48 89.22
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600571 信雅达 2,365,769 250,416,648.65 8.31
2 600570 恒生电 子 2,101,181 235,437,331.05 7.81
3 300166 东方国 信 5,758,377 206,840,901.84 6.86
4 300036 超图软 件 5,615,031 205,959,337.08 6.83
5 300178 腾邦国 际 5,432,496 196,167,430.56 6.51
6 300271 华宇软 件 4,436,850 194,378,398.50 6.45
7 300033 同花顺 2,182,987 187,715,052.13 6.23
8 600446 金证股 份 1,185,863 146,406,645.98 4.86
9 002405 四维图 新 2,989,358 130,933,880.40 4.34
10 300273 和佳股 份 4,330,373 129,001,811.67 4.28
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 150,565,000.00 4.99
其中： 政策 性金 融债 150,565,000.00 4.99
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 150,565,000.00 4.99
34
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150411 15 农发 11 500,000 50,215,000.00 1.67
2 140444 14 农发 44 500,000 50,175,000.00 1.66
2 150211 15 国开 11 500,000 50,175,000.00 1.66
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与股 指期 货交 易。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1）报 告期内 本基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在本 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
（3） 截至2015 年6 月30日 ，本基 金的 其他 资产 项目 构成如 下：
序号 名称 金额（ 元）
35
1 存出保 证金 1,849,201.99
2 应收证 券清 算款 185,082,832.82
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,346,689.40
5 应收申 购款 10,379,164.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 199,657,888.83
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11 、投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
本基金 由于 四舍 五入 的原 因，分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。
十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较 （截 止日 期 2015 年 6 月 30
日） ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2004.9.28-
2004.12.31
-2.91% 0.38% -8.22% 0.92% 5.31% -0.54%
2005.1.1-
2005.12.31
-2.32% 0.98% -5.59% 1.02% 3.27% -0.04%
2006.1.1-
2006.12.31
107.77 ％ 1.25％ 89.12 ％ 1.06％ 18.65 ％ 0.19％
2007.1.1- 129.27 ％ 2.03％ 92.21 ％ 1.70％ 37.06 ％ 0.33％
36
2007.12.31
2008.1.1-
2008.12.31
-44.70 ％ 1.74％ -53.39 ％ 2.27％ 8.69％ -0.53 ％
2009.1.1-
2009.12.31
57.49% 1.76% 68.15% 1.54% -10.66% 0.22%
2010.1.1-
2010.12.31
17.65% 1.48% -8.29% 1.19% 25.94% 0.29%
2011.1.1-
2011.12.31
-28.66% 1.10% -18.30% 0.97% -10.36% 0.13%
2012.1.1-
2012.12.31 1.65% 0.97% 6.89% 0.96% -5.24% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 13.31% 0.83% -4.73% 1.04% 18.04% -0.21%
2014.1.1-2014. 12.31 21.73% 1.07% 38.62% 0.91% -16.89% 0.16%
2015.1.1-2015.6.30 56.84% 3.06% 20.83% 1.70% 36.01% 1.36%
自基金 合同 生效 起至
今 626.28% 1.49% 215.48% 1.35% 410.80% 0.14%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十二、基金费用与税 收
（一） 基金费用的种 类
1、与基金运作有关的费 用
（1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.5％ 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E×1.5 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管理 费每 日计提 ，按月 支付。 由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 管理费 划付 指
令， 基 金托 管人 复核 后次 月首两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若 遇法 37
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 0.25% 的 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费；
E 为前 一日 的基 金资 产净 值。
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付 。 由 基金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支取 ， 若 遇法 定节假 日、 休息
日等， 支付 日期 顺延 。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、 基金 份额 持有 人 大会费 用、
基金成 立后 的与 基金 相关 的会计 师费 和律 师费 。 该等 费用由 基 金 托管 人根 据其 他有关 法规 及
相应协 议的 规定 ，按 费用 实际支 出金 额支 付， 列入 当期基 金费 用。
2、与基金销售有关的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费的 费率 水平 、 计 算公 式和 收取 方式 详 见 “ 基金 的申 购 、 赎 回及 基金转 换”
一章。
（2） 赎回 费
本基金 赎回 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见“基 金的 申购 、赎 回及 基金转 换 ”
一章。
（3） 转换 费
本 基金 转换 费的 费率 水平、 计算 公式 和收 取方 式详见 “基 金的 申购 、赎 回及基 金转 换 ”
一章。
（4） 销售 服务 费
基 金管理 人可 以根据 中国证 监会的 有关 规定从 基金财 产中计 提销 售服务 费，用 于基 金
的持续 销售 和服 务基 金份 额持有 人。
3、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
基 金管理 人和 基金托 管人因 未履行 或未 完全履 行义务 导致的 费用 支出或 基金资 产的 损 38
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
基 金管理 人和 基金托 管人可 磋商酌 情调 低基金 管理费 和基金 托管 费，经 中国证 监会 核
准后公 告； 此项 调整 无须 召开基 金份 额持 有人 大会。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十三、对招募说明书 更新 部分的说明
（ 一） 在 “基 金管 理人 ” 部分， 对 “主 要人 员情 况 ”进行 了更 新 。
（ 二） 对 “基 金托 管人 ” 部分 进 行了 更新 。
（ 三） 对 “相 关服 务机 构 ”部分 进行 了更 新。
（四） 对 “基 金的 申购 、 赎回及 基金 转换 ”部 分进 行了更 新。
（ 五） 在“ 基金 的投 资” 部分， 对 “基 金投 资组 合 报告” 按最 新资 料 进 行了 更新。
（ 六） 对“ 基金 业绩 ”按 最新资 料进 行了 更新 。
（七） 在“ 基金 份额 持有 人服务 ”部 分 ， 对“ 基金 转换业 务” 进行 了更 新 。
（八） 在“ 其他 应披 露事 项”部 分, 披露 了本 期间 基 金的公 告信 息 。
中海基 金管 理有 限公 司
二○ 一 五年 十一 月十一 日
