东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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东吴新产业精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管 理人:东吴基金管 理有限公司
基金托 管人:中国建设银 行股份有限公司
东吴新产业精选混合型证券投资基金
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【重要提 示】
本基金 根据 【2011 】年 【6 】月 【27 】日 中国 证券 监 督管理 委员 会 《关 于同 意 东吴新 产
业 精 选 股票 型 证券 投 资基金 募 集 的批 复 》 (证 监 基金字 【2011】【 1021 】号 ) 的核 准 , 进行
募集 。 本 基金 的基 金合 同 于 2011 年9 月28 日 正式 生效 。 本 基金 于2015 年 8 月7 日 更名 为
东吴新 产业 精选 混合 型证 券投资 基金 。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ,并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额, 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认 和接 受 , 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。
基 金 的过 往业 绩并 不预 示其 未 来表 现。 基金 管理 人管 理 的其 他基 金的 业绩 并不 构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金资 产, 但 不保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
投 资 有风 险, 投资 者在 进行 投 资决 策前 ,请 仔细 阅读 本 基金 的《 招募 说明 书》 及 《基
金合同 》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2015 年 9 月 28 日 ,有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为2015 年6 月30 日。( 财务 数据 未经 审计 )
一 、基 金管理 人
(一)基金管理人概 况
1. 名称: 东吴 基金 管理 有限 公司
2. 住所: 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
3. 办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135)
4. 法定代 表人 :任 少华
5. 设立日 期:2004 年9 月2 日
6. 批 准 设 立机 关 及批 准设 立文 号 : 中国 证 券监 督管 理委 员 会 证监 基金 字 【2003】82
号 东吴新产业精选混合型证券投资基金
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7. 组织形 式: 有限 责任 公司 (国内 合资 )
8. 注册资 本:1 亿 元人 民币
9. 联系人 :钱巍
10. 电话: (021 )50509888
11. 传真: (021 )50509884
12. 客户服 务电 话:400-821-0588 ( 免长 途话 费) 、021 -50509666
13. 公司网 址:www.scfund.com.cn
14. 股权结 构:
持股单 位 出资额(万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生( 集团 )有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15 、简 要情 况介 绍:
东 吴 基金 管理 有限 公司 设立 基 金投 资总 部、 专户 业务 事 业部 、研 究策 划部 、集 中 交易
室 、营 销管 理部 、北 京营销 中心 、上 海营 销中 心、广 州营 销中 心、 苏州 分公司 、产 品策 略
部、 营销 策划 部 ( 加挂 电 子金融 部) 、 总 经理 办公 室 (下 设二 个二 级部 门, 分 别为综 合管 理
部与行 政事 务部 ) 、 人力 资 源部 、 基 金事 务部 、 信 息 技术部 、 北京 办事 处、 财 务管理 部和 监
察稽核 部 、 风 险管 理部 等19 个 职能 部门 。 公 司已 管 理的第 一只 产品 东吴 嘉禾 优势精 选混 合
型开放 式证 券投 资基 金, 于 2005 年2 月1 日 基金 合同生 效 , 托 管行 为中国 工商银 行股 份 有
限公司 。 公司 已管 理的第 二只产 品东 吴价 值成 长双 动力 混 合型 证券 投资 基金 , 于 2006 年 12
月 15 日基 金合 同生 效, 托 管行为 中国 农业 银行 股份 有限公 司 。 公 司已 管理 的 第三只 产品 东
吴行业 轮动 混合 型 证 券投 资基金 ,于 2008 年 4 月 23 日基 金合 同生 效, 托管 行为华 夏银 行
股份有 限公 司 。 公 司已管 理的第 四只 产品 东吴 优信 稳健债 券型 证券 投资 基金 , 于 2008 年 11
月 5 日基 金合 同生 效, 托 管行为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。 公司 已管 理的 第五只 产品 东
吴进取 策略 灵活 配置 混合 型开放 式证 券投 资基 金 , 于 2009 年5 月6 日 基金 合 同生效 , 托管
行 为中 国农 业银 行股 份有限 公司 。公 司已 管理 的第六 只产 品东 吴新 经济 混合型 证券 投资 基
金, 于2009 年12 月30 日 基金合 同生 效 , 托 管行 为 中国建 设银 行股 份有 限公 司。 公司 已管
理的第 七只 产品 东吴 货币 市场证 券投 资基 金, 于 2010 年 5 月 11 日 基金 合同 生效, 托管 行
为中国 农业 银行 股份 有限 公司 。 公 司已 管理 的第 八 只产品 东吴 新创 业 混 合型 证券投 资基 金,
于 2010 年 6 月 29 日基 金 合同生 效, 托管 行为 中国 工商银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的东吴新产业精选混合型证券投资基金
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第九只 产品 东吴 中证 新兴 产业指 数证 券投 资基 金 , 于 2011 年2 月1 日 基金 合 同生效 , 托管
行为中 国农 业银 行股 份有 限公司 。 公司 已管 理的 第 十只产 品东 吴增 利债 券型 证券投 资基 金,
于 2011 年 7 月 27 日基 金 合同生 效, 托管 行为 中信 银行股 份有 限公 司。 公司 已管理 的第 十
一只产 品东 吴新 产业 精选 混合型 证券 投资 基金 ,于 2011 年 9 月 28 日基 金合 同生效 ,托 管
行为中 国建 设银 行股 份有 限公司 。公 司已 管理 的第 十二只 产品 东吴 深 证 100 指数增 强型 证
券投资 基金 (LOF ) , 于 2012 年3 月9 日 基金 合同 生 效, 托管 行为 中国 建设 银 行股份 有限 公
司。公 司已 管理 的第 十三 只产品 东吴 配置 优化 混合 型证券 投资 基金 ,于 2012 年 8 月 13 日
基 金合 同生 效, 托管 行为中 国农 业银 行股 份有 限公司 。公 司已 管理 的第 十四只 产品 东吴 内
需增长 混合 型证 券投 资基 金,于 2013 年 1 月 30 日 基金合 同生 效, 托管 行为 交通银 行股 份
有限公 司 。 公 司已 管理 的 第十五 只产 品东 吴鼎 利分 级债券 型证 券投 资基 金 , 于 2013 年4 月
25 日 基金 合同 生效 ,托 管 行为交 通银 行股 份有 限公 司。公 司已 管理 的第 十六 只产品 东吴 阿
尔法灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金, 于 2014 年 3 月 19 日 基金 合同 生效 ,托 管行为 中国 农
业 银行 股份 有限 公司 。公司 已管 理的 第十 七只 产品东 吴中 证可 转换 债券 指数分 级证 券投 资
基金, 于 2014 年 5 月 9 日基金 合同 生效 ,托 管行 为平安 银行 股份 有限 公司 。 公 司已 管理
的第十 八只 产品 东吴 移动 互联灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金, 于 2015 年 5 月 27 日 基金 合
同 生效 ,托 管行 为平 安银行 股份 有限 公司 。公 司已管 理的 第十 九只 产品 东吴新 趋势 价值 线
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 , 于 2015 年 7 月 1 日 基金合 同生 效 , 托 管行 为 中国农 业银 行
股份有 限公 司。
(二)主要人员情况
1、董 事会 成员
吴 永 敏先 生, 董事 长, 硕士 研 究生 ,高 级审 计师 、高 级 经济 师, 中共 党员 。历 任 苏州
市 财政 局科 员、 苏州 市税务 局副 科长 、苏 州市 税务局 三分 局局 长、 苏州 市税务 局科 长、 苏
州 市审 计局 副 局 长, 东吴证 券股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 ,现 任东 吴基金 管理 有限 公
司董事 长。
陈 辉 峰先 生, 副董 事长 ,硕 士 研究 生, 高级 国际 商务 师 ,中 共党 员。 历任 上海 轻 工国
际 (集 团) 有限 公司 五金分 公司 总经 理、 上海 轻工国 际发 展有 限公 司副 总经理 、上 海兰 生
股 份有 限公 司常 务副 总经理 、总 经理 、上 海兰 生(集 团) 有限 公司 营运 管理部 总经 理。 现
任上海 东浩 兰生 国际 服务 贸易( 集团 )有 限公 司投 资发展 部总 经理 。
任 少 华先 生, 董事 ,博 士研 究 生, 经济 师, 中共 党员 。 历任 苏州 市人 民检 察院 助 理检
查 员, 苏州 中辰 期货 公司总 经理 助理 ,苏 州证 券投资 部总 经理 、资 产管 理部总 经理 、副 总东吴新产业精选混合型证券投资基金
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经 济师 ,东 吴证 券股 份有限 公司 资产 管理 总部 总经理 、总 经济 师、 总裁 助理兼 任期 货筹 备
组 组长 、研 究所 所长 ,东吴 证券 股份 有限 公司 党委委 员、 副总 裁, 东吴 期货有 限公 司董 事
长。现 任东 吴基 金管 理有 限公司 总经 理。
冯 恂 女士 ,董 事, 博士 研究 生 ,经 济师 ,中 共党 员。 历 任东 吴证 券研 究所 研究 员 ,国
联 证券 研究 所所 长、 总裁助 理兼 经管 总部 总经 理、副 总裁 ,东 吴证 券总 规划师 兼研 究所 所
长,现 任东 吴证 券股 份有 限公司 总规 划师 兼资 产管 理总部 总经 理。
全 卓 伟女 士, 董事 ,硕 士研 究 生, 历任 上海 市国 有资 产 监督 管理 委员 会综 合处 、 规划
发 展处 副主 任科 员、 主任科 员, 企业 改革 处副 处长。 现任 上海 东浩 兰生 国际服 务贸 易( 集
团)有 限公 司资 本运 营部 副总经 理、 上海 东浩 资产 经营有 限公 司副 总经 理。
王 炯 先生 ,职 工董 事, 硕士 研 究生 、经 济师 ,中 共党 员 。历 任苏 州市 统计 局综 合 平衡
处 科员 ,东 吴证 券总 裁办公 室主 任、 机构 客户 部总经 理、 总裁 助理 。现 任东吴 基金 管理 有
限公司 常务 副总 经理 。
贝 政 新先 生, 独立 董事 ,大 学 ,教 授, 博士 生导 师。 历 任苏 州大 学商 学院 财经 学 院 讲
师、副 教授 。现 任苏 州大 学商学 院财 经学 院教 授。
袁 勇 志先 生, 独立 董事 ,教 授 ,博 士生 导师 。历 任苏 州 大学 管理 学院 教师 、苏 州 大学
人文社 科处 处长 、苏 州大 学党委 研究 生工 作部 部长 ,现任 苏州 大学 出版 社副 总编。
陈 如 奇先 生, 独立 董事 ,大 专 学历 ,中 共党 员, 高级 经 济师 。历 任新 疆人 民银 行 巴州
中 心支 行科 员, 新疆 农业银 行巴 州及 自治 区分 行科长 、处 长, 交通 银行 上海分 行处 长、 副
行长, 交通 银行 广州 分行 行长, 交通 银行 香港 分行 总经理 等职 。
2、监 事会 成员
顾 锡 康先 生, 监事 会主 席, 硕 士学 位, 高级 工程 师、 经 济师 ,中 共党 员。 历任 苏 州电
子 计算 机厂 工程 师 、 室主任 ,苏 州人 民银 行科 技科硬 件组 组长 ,苏 州证 券电脑 中心 经理 、
技 术总 监, 东吴 证券 技术总 监兼 信息 技术 总部 总经理 ,东 吴证 券股 份有 限公司 合规 总监 、
监事会 主席 。
王 菁 女士 ,监 事, 本科 学士 学 位, 会计 师, 中共 党员 。 历任 东吴 证券 经纪 分公 司 财务
经理 、 东 吴证 券财 务部 总 经理助 理 、 副 总经 理, 现 任东吴 证券 股份 有限 公司 财务部 总经 理。
沈 清 韵, 员工 监事 ,本 科, 学 士学 位, 中共 党员 。历 任 普华 永道 中天 会计 师事 务 所高
级 审计 员, 东吴 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 副总经 理, 现任 监察 稽核 部总经 理兼 风险 管
理部总 经理 。
3、高 管人 员 东吴新产业精选混合型证券投资基金
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吴永敏 先生 ,董 事长 。 ( 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍)
任少华 先生 ,总 经理 。 ( 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍)
王 炯 先生 ,常 务副 总经 理、 硕 士研 究生 ,经 济师 ,中 共 党员 。历 任苏 州市 统计 局 综合
平衡处 科员 、 苏州 证券 西 北街营 业部 业务 主管 、 东 吴证券 办公 室副 主任 、 总 裁办公 室主 任、
机构客 户部 总经 理、 总裁 助理等 职务 ,现 任东 吴基 金管理 有限 公司 常务 副总 经理。
徐 军 女士 ,督 察长 ,大 学, 会 计师 、审 计师 ,中 共党 员 。历 任苏 州市 审计 局财 政 、金
融 审计 处科 员、 副处 长,东 吴证 券财 务部 总经 理,东 吴基 金管 理有 限公 司财务 负责 人、 公
司总裁 助理 等职 务, 现任 东吴基 金管 理有 限公 司督 察 长。
4、基 金经 理
现任基 金经 理:
戴斌先 生,1982 年 生, 博 士, 中国人 民大 学金 融学 专业毕 业。 自2007 年1 月 起加入 东
吴基金 管理 有限 公司 一直 从事证 券投 资研 究工 作 , 曾任研 究部 宏观 经济 、 金 融工程 研究 员、
产品策 划部 产品 设计 研究 员, 基金 经理 助理 , 现 任 基金投 资总 部副 总经 理 , 其中 自 2013 年
12 月 24 日 担任 东吴 新产 业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 , 自 2014 年11 月 6 日起担 任东 吴
配置优 化混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 , 自2014 年12 月 12 日 起担 任东 吴价 值成长 双动 力
混合型 证券 投资 基金 基金 经理, 自 2015 年 5 月 27 日起担 任东 吴 移 动互 联混 合型证 券投 资
基金基 金经 理, 自2015 年7 月1 日起 担任 东吴 新趋 势价值 线灵 活配 置混 合型 基金基 金经 理 。
历任基 金经 理:
任壮,2011 年9 月 28 日至 2013 年06 月 05 日。
刘元海 ,2011 年10 月 26 日至 2015 年5 月 29 日。
5、投 资决 策委 员会 成员
任少华
公 司总 经理 ;
杨庆定
基 金投 资总 部总 经理;
陈宪
研 究策 划部 总经 理;
戴斌
基 金投 资总 部副 总经理 ;
王立立
基 金投 资总 部副 总经理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
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二 、基 金托管 人
(一)基金托管人情 况
1.基本 情况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
成立时 间:2004 年 09 月 17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田
青
联系电 话:(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银
行, 总 部设 在北 京。 中 国建 设银行 于 2005 年 10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代码 939) ,
于 2007 年 9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市( 股票 代码 601939)。于 2014 年 末 , 中 国建设 银行
市值约 为 2,079 亿美 元, 居全球 上市 银行 第四 位。
于 2014 年末 ,本 集团 资产 总额 167,441.30 亿元 ,较 上年增 长 8.99% ;客 户贷 款和垫 款
总额 94,745.23 亿元 , 增 长 10.30% ; 客 户存 款总 额 128,986.75 亿 元 , 增 长 5.53% 。 营 业收 入
5,704.70 亿 元 , 较 上 年 增 长 12.16% ; 其 中 , 利 息 净 收 入 增 长 12.28% , 净 利 息 收 益 率
(NIM)2.80% ; 手 续费 及佣 金净收 入占 营业 收入 比重 为 19.02% ; 成 本收 入比 为 28.85% 。 利润
总额 2,990.86 亿 元, 较上 年增长 6.89% ;净 利润 2,282.47 亿元 ,增 长 6.10% 。 资本充 足率
14.87% ,不 良贷 款率 1.19% ,拨 备覆 盖率 222.33% 。
客户基 础进 一步 夯实 , 全 年公司 机构 有效 客户 和单 位人民 币结 算账 户分 别新 增 11 万户
和 68 万户 ,个 人有 效客 户 新增 1,188 万 户。 网点“ 三综合 ”覆 盖面 进一 步扩 大,综 合性 网
点达 到 1.37 万 个, 综 合 柜 员占比 达 到 80% , 综合 营 销团 队 1.75 万 个, 网 点功 能逐步 向客 户
营销平台、体验平台和产 品展示平台转变。深化网 点柜面业务前后台分离, 全行超过 1.45
万个营 业网 点 30 类 柜面 实 时性业 务产 品实 现总 行集 中处理 , 处 理效 率提 高 60% 。 总分 行之东吴新产业精选混合型证券投资基金
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间 、总 分行 与子 公司 之间、 境内 外以 及各 分行 之间的 业务 联动 和交 叉营 销取得 重要 进展 ,
集团综 合性 、多 功能 优势 逐步显 现。
债务融 资工 具累 计承 销 3,989.83 亿 元, 承销 额连 续 四年同 业排 名第 一。 以“ 养颐” 为
主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增
188.32 亿 元和 62.34 万 户 。投资 托管 业务 规模 增幅 38.06% ,新 增证 券投 资基 金托管 只数 和
首发份 额市 场领 先。 跨境 人民币 客户 数突 破 1 万 个 、结算 量 达 1.46 万 亿元 。 信用卡 累计 发
卡量 6,593 万 张, 消费交 易额 16,580.81 亿元 ,多 项 核心指 标同 业第 一。 私人 银行业 务持 续
推进, 客户 数量 增 长 14.18% ,金 融资 产增 长 18.21% 。
2014 年, 本集 团各 方面 良 好表现 ,得 到市 场与 业界 广泛认 可, 先后 荣获 国内 外知名 机
构授予 的 100 余 项重 要奖 项。 在英 国 《 银行 家 》 杂 志 2014 年 “世 界银 行 1000 强排 名 ” 中,
以一级 资本 总额 位列 全球 第 2; 在 英 国 《 金融 时报》 全球 500 强 排名 第 29 位, 新兴市 场 500
强排名 第 3 位; 在美 国 《 福布斯 》 杂 志 2014 年全 球 上市公 司 2000 强排 名中 位 列第 2 ; 在 美
国 《财 富》 杂 志世 界 500 强排名 第 38 位。 此外, 本 集团还 荣获 国内 外重 要媒 体评出 的诸 多
重 要奖 项, 覆盖 公司 治理、 社会 责任 、风 险管 理、公 司信 贷、 零售 业务 、投资 托管 、债 券
承销、 信用 卡、 住房 金融 和信息 科技 等多 个领 域。
中 国 建设 银行 总行 设投 资托 管 业务 部, 下设 综合 处、 基 金市 场处 、证 券保 险资 产 市场
处、 理财 信托 股权 市场 处 、QFII 托管处、养 老金 托 管处 、清 算处 、核 算处 、 监督稽 核处 等9
个职能 处 室 , 在 上海设 有 投资托 管服 务上 海备 份中 心, 共 有员 工220 余人。 自2007年 起, 托
管 部连 续聘 请外 部会 计师事 务所 对托 管业 务进 行内部 控制 审计 ,并 已经 成为常 规化 的内 控
工作手 段。
2.主要 人员 情况
赵 观 甫, 投资 托管 业务 部总 经 理, 曾先 后在 中国 建设 银 行郑 州市 分行 、总 行信 贷 部、
总 行信 贷二 部、 行长 办公室 工作 ,并 在中 国建 设银行 河北 省分 行营 业部 、总行 个人 银行 业
务 部、 总行 审计 部担 任领导 职务 ,长 期从 事信 贷业务 、个 人银 行业 务和 内部审 计等 工作 ,
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
纪 伟 ,投 资托 管业 务部 副总 经 理, 曾就 职于 中国 建设 银 行南 通分 行、 中国 建设 银 行总
行 计划 财务 部、 信贷 经营部 、公 司业 务部 ,长 期从事 大客 户的 客户 管理 及服务 工作 ,具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张 军 红, 投资 托管 业务 部副 总 经理 ,曾 就职 于中 国建 设 银行 青岛 分行 、中 国建 设 银行
总 行零 售业 务部 、个 人银行 业务 部、 行长 办公 室,长 期从 事零 售业 务和 个人存 款业 务管 理东吴新产业精选混合型证券投资基金
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等工作 ,具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张 力 铮, 投资 托管 业务 部副 总 经理 ,曾 就职 于中 国建 设 银行 总行 建筑 经济 部、 信 贷二
部 、信 贷部 、信 贷管 理部、 信贷 经营 部、 公司 业务部 ,并 在总 行集 团客 户部和 中国 建设 银
行 北京 市分 行担 任领 导职务 ,长 期从 事信 贷业 务和集 团客 户业 务等 工作 ,具有 丰富 的客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄 秀 莲, 投资 托管 业务 部副 总 经理 ,曾 就职 于中 国建 设 银行 总行 会计 部, 长期 从 事托
管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
3.基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 , 不断 加强风 险管 理和 内部 控制 ,严 格履 行托 管人 的各 项 职责 ,切 实维
护 资产 持有 人的 合法 权益, 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展, 中
国 建设 银行 托管 资产 规模不 断扩 大, 托管 业务 品种不 断增 加, 已形 成包 括证券 投资 基金 、
社 保 基 金、 保 险资 金 、基本 养 老 个人 账 户、QFII 、 企 业 年 金等 产 品在 内 的托管 业 务 体系 ,
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一 。 截至 2015 年 6 月末 , 中 国 建设银 行已 托
管 514 只 证券 投资 基金 。 中国建 设银 行专 业高 效的 托管服 务能 力和 业务 水平 ,赢得 了业 内
的高度 认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 今 连 续五 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管人 》 评为 “ 中
国最佳托管 银行 ” ;获 和讯 网的中国 “ 最 佳资产托 管银 行 ” 奖;境内 权威经济 媒体 《每日经 济
观察》 的 “ 最佳 基金 托管 银 行 ” 奖 ;中 央国 债登 记结 算 有限责 任公 司的 “ 优 秀托 管 机构 ” 奖。
(二)基金托管人的 内部 控制制度
1.内部 控制 目标
作 为 基金 托管 人, 中国 建设 银 行严 格遵 守国 家有 关托 管 业务 的法 律法 规、 行业 监 管规
章 和本 行内 有关 管理 规定, 守法 经营 、规 范运 作、严 格监 察, 确保 业务 的稳健 运行 ,保 证
基 金财 产的 安全 完整 ,确保 有关 信息 的真 实、 准确、 完整 、及 时, 保护 基金份 额持 有人 的
合法权 益。
2.内部 控制 组织 结构
中 国 建设 银行 设有 风险 与内 控 管理 委员 会, 负责 全行 风 险管 理与 内部 控制 工作 , 对托
管 业务 风险 控制 工作 进行检 查指 导。 投资 托管 业务部 专门 设置 了监 督稽 核处, 配备 了专 职
内控监 督人 员负 责托 管业 务的内 控监 督工 作, 具有 独立行 使监 督稽 核工 作职 权和能 力。
3.内部 控制 制度 及措 施
投 资 托管 业务 部具 备系 统、 完 善的 制度 控制 体系 ,建 立 了管 理制 度、 控制 制度 、 岗位东吴新产业精选混合型证券投资基金
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职责 、 业 务操 作流 程, 可 以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行 ; 业 务人 员 具备从 业资 格;
业务管 理严 格实 行复 核、 审核、 检查 制度, 授权 工 作实行 集中 控制 , 业务 印 章按规 程保 管、
存 放、 使用 ,账 户资 料严格 保管 ,制 约机 制严 格有效 ;业 务操 作区 专门 设置, 封闭 管理 ,
实 施音 像监 控; 业务 信息由 专职 信息 披露 人负 责,防 止泄 密; 业务 实现 自动化 操作 ,防 止
人为事 故的 发生 ,技 术系 统完整 、独 立。
(三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
1.监督 方法
依 照 《基 金法 》及 其配 套法 规 和基 金合 同的 约定 ,监 督 所托 管基 金的 投资 运作 。 利用
自行开 发的 “ 托 管业 务综 合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” , 严 格按 照现 行法 律法 规以 及基金 合同
规 定, 对基 金管 理人 运作基 金的 投资 比例 、投 资范围 、投 资组 合等 情况 进行监 督, 并定 期
编 写基 金投 资运 作监 督报告 ,报 送中 国证 监会 。在日 常为 基金 投资 运作 所提供 的基 金清 算
和 核算 服务 环节 中, 对基金 管理 人发 送的 投资 指令、 基金 管理 人对 各基 金费用 的提 取与 开
支情况 进行 检查 监督 。
2.监督 流程
(1) 每工 作日 按时 通过 基 金监督 子系 统 , 对 各基 金 投资运 作比 例控 制指 标进 行例行 监
控 ,发 现投 资比 例超 标等异 常情 况, 向基 金管 理人发 出书 面通 知, 与基 金管理 人进 行情 况
核实, 督促 其纠 正, 并及 时报告 中国 证监 会。
(2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后 , 对 涉及 各基 金 的投资 范围 、 投资 对象 及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
(3) 根据 基金 投资 运作 监 督情况 , 定期 编 写 基金 投 资运作 监督 报告 , 对各 基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价, 报送 中国 证监 会。
(4) 通过 技术 或非 技术 手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 , 电 话或 书面 要求 基金 管 理人进 行
解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。
三 、相 关服务 机构
( 一) 基金份 额发 售机构
1、直销机构
(1) 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
注册地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 ) 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
11
办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 )
法定代 表人 :任 少华
联系人 :钱巍
直销电 话: (021 )50509880
传真: (021 )50509884
客户服 务电 话:400-821-0588 ( 免长 途话 费) 、 (021 )50509666
网站: www.scfund.com.cn
(2) 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业 务, 具体交 易 细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址:www.scfund.com.cn
2、代销机构
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
联系人 :刘 峰
电话: (010 )85108226
传真: (010 )85109219
客服电 话:95599
公司网 址:www.abchina.com
(2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 )
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 )
法定代 表人 :姜 建清
联系人 :杨 菲
传真: (010 )66105662
客服电 话:95588
公司网 址:www.icbc.com.cn
(3) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
12
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :张 静
传真: (010 )66275654
客服电 话:95533
公司网 址:www.ccb.com
(4) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电 话:95559
公司网 址:www.bankcomm.com
(5) 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号(100005 )
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号(100005 )
法定代 表人 :吴 建
联系人 :李 慧
电话: (010 )85238670
传真: (010 )85238680
客户服 务电 话:95577
公司网 址:www.hxb.com..cn
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :傅 育宁
联系人 :邓 炯鹏 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
13
电话:(0755)83198888
传真:(0755) 83195049
客服电 话:95555
公司网 址:www.cmbchina.com
(7) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :田 国立
联系人 :郭 伟
电话:010-65557048
传真:010-65550827
客服电 话:95558
公司网 址:http://bank.ecitic.com
(8) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
联系人 :杨 成茜
电话:(010)57092619
传真:(010)57092611
客服电 话:95568
公司网 址:www.cmbc.com.cn
(9) 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话: (0574 )89068340
传真: (0574 )87050024
客服电 话:96528 , 上海 地 区 962528 东吴新产业精选混合型证券投资基金
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14
公司网 址:www.nbcb.com.cn
(10) 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :张 莉
电话:021-38637673
客服电 话:40066-99999( 免长途 费)0755-961202
公司网 址:www.pingan.com
(11 )温 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客服电 话:0577-96699
公司网 址: www.wzbank.cn
(12) 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址: 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 :叶 文君
联系人 :王 淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电 话:4008-311-777
公司网 址:www.yantaibank.net
(13) 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
15
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :项 喻楠
电话:0512-69868389
传真:0512-69868370
客服热 线:96067
公司网 址:www.suzhoubank.com
(14) 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 南 京市 洪武 北 路 55 号
办公地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 : 夏平
联系人 : 张洪 玮
电话:025-58587036
传真:025-58587038
客服热 线:96098,4008696098
公司网 址:www.jsbchina.cn
(15) 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
联系人 :方 晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电 话:0512-33396288
公司网 址:www.dwzq.com.cn
(16) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021-23219000 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
16
传真:021-23219100
客服电 话:021-95553
公司网 址:www.htsec.com
(17) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568536
客服电 话:4008-888-888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
(18) 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人 民币 330 亿元
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编:200031 )
法定代 表人 :李 梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电 话:95523 或 4008895523
电话委 托:021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 :黄 莹
(19) 申万 宏源 (西 部) 证券有 限公 司
英文名 称:Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 (新 市区 ) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 ( 新市 区 ) 北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 ( 邮
编:830002 )
法定代 表人 :许 建平 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
17
电话:010-88085858
传真:010-88085195 客户 服务电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人 :李 巍
(20) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 :张 佑君
联系人 :权 唐
电话: (010 )65183880
传真: (010 )65182261
客服电 话:400-8888-108
公司网 址:www.csc108.com
(21) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39 、41 、42 、43、44 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址:www.gf.com.cn
(22) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电 话:95536 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
18
公司网 址:www.guosen.com.cn
(23) 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 :林 俊 波
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865680
客服电 话:400-888-1551
公司网 址:www.xcsc.com
(24) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址: 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 :雷 建辉
联系人 :徐 欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电 话:400 888 5288
公司网 址:www.glsc.com.cn
(25) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :万 建华
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676161
传真:021-38670161
客户服 务热 线:400-8888-666
(26) 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
19
法定代 表人 :陆 涛
联系人 :马 贤清
电话: (0755 )83025022
传真: (0755 )83025625
客服电 话:4008-888-228
公司网 址:www.jyzq.com.cn
(27) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558305
客服电 话:400-800-1001
公司网 址:www.essence.com.cn
(28) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
电话:025-83290523
传真:025-84579763
联系人 :肖 亦玲
客服电 话:95597
公司网 址:www.htsc.com.cn
(29) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 :杜 航
联系人 : 戴蕾
电话:0791-86768681 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
20
传真:0791-86770178
客服电 话:400-8866-567
公司网 址:www.avicsec.com
(30) 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 : 周晖
联系人 : 郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电 话:0731-84403350
公司网 址: www.cfzq.com
(31) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人 :吴 忠超
客服电 话: 95548
公司网 址: www.citicssd.com
(32) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
客服电 话:4008888788 、10108998
公司网 址:www.ebscn.com 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
21
(33) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电 话:400-6515-988
公司网 址:www.bhzq.com
(34) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 :许 刚
联系人 :马 瑾
电话: (021 )20328720
客户服 务电 话:4006208888
公司网 址:www.bocichina.com
(35) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话: (0755 )82943666
传真: (0755 )82943636
联系人 :林 生迎
客服电 话:95565 、400-8888-111
公司网 址:www.newone.com.cn
(36) 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 :李 玮 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
22
电话: (0531 )68889155
传真: (0531 )68889752
联系人 :吴 阳
客服电 话:95538
公司网 址:www.qlzq.com.cn
(37) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 :鞠 瑾
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
联系人 :常 向东
客服电 话:0471-4961259
公司网 址:www.cnht.com.cn
(38) 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 :张 华东
联系人 :水 晨
电话:025-83367888
传真:025-83320066
客服电 话:400-828-5888
公司网 址: www.njzq.com.cn
(39) 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :刘 化军
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :梁 旭 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
23
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(40) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 : 刘毅
电话:0755-8202 3442
传真:0755-8202 6539
客服热 线:400 600 8008
公司网 址:www.china-invs.cn
(41) 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 :宫 龙云
联系人 :戴 莉丽
电话:021-32229888-25122
传真:021-62878783
客服电 话:021-63340678
公司网 址:www.ajzq.com
(42) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址:
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 :100032
办公地 址:
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 :100088
法定代 表人 :林 义相
联系人 :尹 伶
联系电 话:010-66045529
客服电 话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
24
天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
(43) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :宋 歌
电话:021-68778081
传真:021-68778117
客服电 话:4008209898
公司网 址:www.cnhbstock.com
(44) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层(518048 )
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :吴 琼
电话:0755 -22621866
传真:0755 -82400862
客服热 线:95511-8
公司网 址:www.PINGAN.com
(45) 长江 证 券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电 话:95579 或 4008-888-999
公司网 址:www.95579.com
(46) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
25
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服电 话:0591 -96326 ( 福建省 外请 先 拨 0591 )
公司网 址:www.hfzq.com.cn
(47) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:400-800-8899
公司网 址:www.cindasc.com
(48) 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电 话:0551-96518 或者 4008096518
公司网 址:www.hazq.com
(49) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
联系人 :张 瑾
东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
26
电话:021-53519888-1915
传真:021-33303353
客服电 话:4008918918
公司网 址:www.shzq.com
(50) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址: 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 :邱 三发
联系人 : 林洁 茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电 话:020-961303
公司网 址:www.gzs.com.cn
(51) 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址: 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 : 傅毅 辉
联系人 : 卢金 文
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
客服热 线:0592-5163588
公司网 址:www.xmzq.com.cn
(52) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 : 陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服热 线:95558
东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
27
公司网 址:www.cs.ecitic.com
(53) 五矿 证券 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 :张 永衡
联系人 : 赖君 伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客服热 线:40018-40028
公司网 址:www.wkzq.com.cn
(54) 九州 证券 有限 公司
注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 :林 小明
联系人 :聂 晗
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
客服热 线:4006543218
公司网 址:www.tyzq.com.cn
(55) 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 :罗 浩
联系人 :倪 丹
电话:021-38784818
传真:021-68775878
客服热 线:68777877
公司网 址:www.cf-clsa.com
(56) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
住所: 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
28
办公地 址: 浙江 省 杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 :沈 强
电话:0571-86078823
传真:0571-85783711
联系人 :周 妍
网址:www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话:0571-96598
(57) 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 : 王鑫
电话:020-38286588
传真:020-38286588
客服热 线:4008888133
公司网 址:www.wlzq.com.cn
(58) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :张 玉静
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热 线:4006-788-887
公司网 址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(59) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
法定代 表人 :洪 家新
联系人 :孔 泉 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
29
电话:0755-82083788
传真:0755-82083408
客服热 线:021-32109999, 029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(60) 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :牛 孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服热 线:95563
公司网 址:www.ghzq.com.cn
(61) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 : 冉云
联系人 : 刘婧 漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服热 线:4006600109
公司网 址:www.gjzq.com.cn
(62) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址: 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 : 凌顺 平
联系人 : 杨翼
电话:0571-88911818 转 8565
传真:0571 —86800423
客服热 线:4008-773-772 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
30
公司网 址:www. 5ifund.com
(63) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :方 成
电话:021-38600735
传真:021-38509777
客服热 线:400 -821 -5399
公司网 址:www.noah-fund.com
(64) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 : 潘世 友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服热 线:400-1818-188
公司网 址:www.1234567.com.cn
(65) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 : 陈柏 青
联系人 : 张裕
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服热 线:4000 766 123
公司网 址:www.fund123.cn
(66) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
31
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :于 杨
电话:021-20835779
传真:021-20835885
客服热 线:400-920-0022
公司网 址:http://licaike.hexun.com/
(67) 上海 长量 基金 销售 投资有 限公 司
代销机 构: 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :敖 玲
电话:021-58788678-8201
传真:021 —58787698
客服电 话:400-089-1289
公司网 站: www.erichfund.com
(68) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 : 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服热 线:400-700-9665
公司网 址:www.ehowbuy.com
(69) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 :冯 修敏 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
32
联系人 :陈 云卉
电话:021-33323999
传真:021-333323830
客服热 线:4008202819
公司网 址:http://www.chinapnr.com/
3. 基金管理人可根据《基 金法》 、 《运作办法》 、 《销 售办法》和基金合同等的 规定,选
择其他符合要求的机 构代 理销售本基金,并及 时履 行公告义务。
(二)注册登记机构 :东 吴基金管理有限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 )
办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 )
法定代 表人 :任 少华
联系人 :钱 巍
电话:021-50509888
传真:021-50509884
客户服 务电 话:400-821-0588(免 长途 话费 ) 、021 -50509666
网站: www.scfund.com.cn
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
住所: 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 :俞 卫锋
电话: (021 )31358666
传真: (021 )31358600
联系人 :陆 奇
经办律 师: 黎明 、陆 奇
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 天衡 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
33
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼 B 座(14 幢)20 楼
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼 B 座(14 幢)20 楼
法定代 表人 :余 瑞玉
经办注 册会 计师 :谈 建忠 魏娜
电话:025-84711188
传真:025-84716883
四 、基 金的名 称
本基金 名称 : 东 吴新 产业 精选 混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 : 混 合型 证券 投资基 金
六 、基 金的投 资目 标
本 基 金为 混合 型 基 金, 主要 投 资于 新兴 产业 相关 上市 公 司, 分享 中国 新兴 产业 成 长的
成果, 追求 超越 市场 的收 益。
七 、基 金的投 资范 围
本 基 金的 投资 范围 为具 有良 好 流动 性的 金融 工具 ,包 括 国内 依法 发行 上市 的股 票 (含
创 业板 、中 小板 及其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ) 、 债券 、货 币市 场工具 、权 证、 资
产 支持 证券 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具, 但须符 合中 国证 监
会的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种, 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后,
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 为 混 合型 基金 ,投 资组合 中股 票 类 资产 投资 比例为 基金 资产 的 60%-95%, 其 中,
投资于 新兴 产业 类上 市公 司股票 的比 例不 低于 股票 资产 的 80% , 权 证投 资比 例 不高于 基金 资
产净值 的 3%, 固定 收益 类 资产 投 资比 例为 基金 资产 的 0-35% ,现 金或 到期 日 在一年 期以 内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
34
八 、基 金的投 资策 略
本 基 金依 托行 业研 究和 金融 工 程团 队, 采用 “自 上而 下 ”资 产配 置和 “自 下而 上 ”精
选 个股 相结 合的 投资 策略。 本基 金通 过对 宏观 经济和 市场 走势 进行 研判 ,结合 考虑 相关 类
别 资产 的收 益风 险特 征,采 用定 量与 定性 相结 合的方 法动 态的 调整 股票 、债券 、现 金等 大
类资产 的配 置。
1 、 资产配置策略
对 于 大类 资产 的配 置, 本基 金 主要 由投 资研 究团 队根 据 对宏 观经 济运 行态 势、 宏 观经
济 政策 变化 、证 券市 场运行 状况 、国 际市 场变 化情况 等因 素的 深入 研究 ,判断 证券 市场 的
发 展趋 势和 风险 收益 水平; 在各 大类 资产 投资 比例限 制前 提下 ,根 据大 类资产 风险 收益 分
析 结果 ,并 结合 本基 金风险 收益 目标 ,最 终确 定、调 整基 金资 产中 股票 、债券 和现 金的 配
置比例 。
2 、 选股策略
1 ) 新兴产业类上市公司 选股 策略
首 先按照 基金投 资范 围构建 基金初 选股票 池, 本基金 新兴产 业类上 市公 司投资 范围 包
括 “十 二五 ”规 划公 布的七 大战 略性 新兴 产业 类上市 公司 和未 列入 七大 战略性 新兴 产业 范
围的其 它新 兴产 业类 的上 市公司 ; 然后 , 本 基金 采 用自上 而下 与自 下而 上相 结合的 选股 策
略,精 选其 中具 有成 长、 估值优 势和 竞争 优势 的上 市公司 股票 作为 投资 对象 。
A. 基金初选股票池构建
首先按 照两 大类 对新 兴产 业类上 市公 司进 行识 别, 分别为 战略 性七 大新 兴产 业类上 市 公
司和其 它新 兴产 业类 上市 公司, 形成 新兴 产业 类上 市公司 基金 初选 股票 池。
(1) 战略性七大新兴产业 初选 股票池构建
战略性 新 兴产 业是 以重 大技 术 突破 和重 大发 展需 求为 基 础, 对经 济社 会全 局和 长 远发
展 具有 重大 引领 带动 作用, 知识 技术 密集 、物 质资源 消耗 少、 成长 潜力 大、综 合效 益好 的
产业。
根据2010 年10 月 18 日 发 布的 《中 共中 央关 于制 定 国民经 济和 社会 发展 第十 二个五 年规 划
的 建议 》中 战略 性新 兴产业 的排 序和 《决 定》 中对战 略性 七大 新兴 产业 的详细 说明 ,本 基
金 对战 略性 新兴 产业 及其细 分进 行了 以下 梳理 ,并将 归属 于以 下细 分行 业的上 市公 司纳 入东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
35
新兴产 业类 上市 公司 基金 初选股 票池 。
图 1 战略性新兴产业细 分
资料来源:东吴基金
(2) 其它新兴产业类上市 公司 初选股票池构建
本 基金所 投资 的 未 列 入战略 性 新 兴产 业 范 围的 新 产业 是 指 ,以 一 定 的重 要 技术 突 破 和
重 要发 展需 求为 基础 ,对经 济社 会发 展具 有重 要带动 作用 ,知 识技 术较 为密集 、物 质资 源
消耗较少、成长潜力 较大 、经济效益较好的产 业。
新兴产 业本 身是 一个 动态 更新的 概念 , 本基 金管 理 人将持 续跟 踪新 科研 成果 、 新 技术、
新 工艺 、新 商业 模式 、新目 标市 场和 相关 政策 的变化 所导 致的 最新 产业 形态和 相关 上市 公
新一代信息技
术
节能环保 新能源 生物 高 端 装 备 制
造
新材料 新能源汽车
信息网
络基础
设备、 新
一代移
动通信、
下一代
互联网
核心设
备
三网融
合、 物联
网、 云计
算
集成电
路、 新型
显示、 高
端软件
和服务
器
数字虚
拟、 文化
创意
高效
节能
技术
装备
及产
品
资源
循环
利用
先进
环保
技术
装备
及产
品
废旧
商品
回收
利用
煤炭
清洁
利用
海水
综合
利用
核
能
太
阳
能
光
伏
风
电
及
设
备
智
能
电
网 生
物
智
能
生物
技术
药物
新型
疫苗、
诊断
试剂
化学
药物、
现代
中药
生物
医学
工程
生物
育种、
生物
制造
海洋
生物
航
空
装
备 空
间
基
础
设
施
卫
星
及
其
应
用
轨
道
交
通
装
备
海
洋
工
程
装
备
智
能
制
造
装
备
新
型
功
能
材
料
先
进
结
构
材
料
高
性
能
纤
维
及
复
合
材
料
共
性
基
础
材
料
动
力
电
池 驱
动
电
机 电
子
控
制 插
电
式
混
合
动
力
汽
车
纯
电
动
汽
车
燃
料
电
池
汽
车
战略性新兴产业 东吴新产业精选混合型证券投资基金
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36
司 的变 化。 一方 面, 将那些 运用 更先 进的 技术 和更新 商业 模式 等的 行业 纳入新 兴产 业的 投
资 范围 ;另 一方 面, 对于随 着原 有的 新技 术和 新商业 模式 等的 推广 而发 展的行 业, 如果 仍
然 具有 的较 高发 展速 度和利 润水 平, 也会 被纳 入到新 兴产 业的 范围 ;最 后,对 于随 着相 关
技 术成 熟, 商业 模式 普及, 行业 竞争 加剧 ,利 润增速 下降 等而 逐渐 进入 平稳运 行期 的原 新
兴产业 相关 行业 ,本 基金 将其剔 除出 新兴 产业 的投 资 范围 。
B . 基金备选股票池的构 建
在 初 选股 票池 的基 础上 ,本 基 金管 理人 根据 成长 性 、 价 值性 指标 对上 市公 司进 行 进一
步 筛选 形成 基金 备选 股票池 ,再 根据 “东 吴基 金企业 竞争 优势 评价 体系 ”, 精 选出 具有 竞
争优势 的上 市公 司股 票作 为 基金 股票 池。
(1) 根据投资组合成长性 的定 量分析,形成基金备 选股 票池
① 成长性定量指标
本 基 金通 过定 性和 定量 相结 合 的方 法来 确定 描述 成长 性 的指 标, 定性 的方 法主 要 是研
究 国内 外主 要投 资机 构选择 的成 长性 定量 指标 ,结合 国内 的实 际情 况进 行归纳 总结 ,在 此
基 础上 ,运 用单 因素 分析, 对各 因素 在国 内市 场的效 果进 行分 析, 找出 最有效 的指 标。 以
下七个 指标 是本 基金 选取 的衡量 上市 公司 成长 性的 指标。
表1 :成长模块衡量成长 性定量指标
EG 净利润 增长 率
REG 预期净 利润 增长 率
RG 营业收 入增 长率
ROE 净资产 收益 率
EROE 预期净 资产 收益 率
ROA 资产收 益率
NAV 净资产 增长 率
② 根据成长性综合分值 ,形 成基金备选股票池
按 照 以上 七个 成长 性定 量指 标 ,对 初步 基金 股票 池中 股 票组 合的 过去 三年 ,共 三 十六
个 月的 历史 数据 进行 分析。 搜集 组合 中个 股过 去三十 六个 月的 成长 性指 标数据 ,取 各个 成
长性指 标的 数学 平均 值 , 将各项 指标 按等 权重 加权 并相加 汇总 , 得到 个股 成 长性综 合分 值 。
成长性综合指标(GI)= 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
37
EG REG RG ROE EROE ROA NAV
EG w REG w RG w ROE w EROE w ROA w NAV w ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
注:
EG
W
、
REG
W
、
RG
W
、
ROE
W
、
EROE
W
、
ROA
W
、
NAV
W
分别代表各个指 标的权重 ,
在本基 金选 股时 ,以 上七 个指标 的权 重相 等。
得到股 票成 长性 指标(GI) 分值之 后, 对 GI 分值 进行 排序, 选择 前 80% 的 股票 进入下 一
步筛选 ,其 余股 票剔 除, 形成基 金备 选股 票池 。
(2) 根据投资组合价值性 的定 量分析,形成基金备 选股 票池
在 上 述使 用价 值性 指标 筛选 出 的股 票后 ,对 这些 股票 进 行价 值评 估, 筛选 过程 的 计算
方 法和 步骤 同价 值性 指标一 样, 也是 分为 两个 部分: 分别 是确 定描 述价 值的定 量指 标和 计
算股票 价值 分值 。
① 价值性定量指标
同 成 长性 指标 研究 方法 一样 , 本基 金仍 然通 过定 性和 定 量相 结合 的方 法来 确定 描 述价
值性的 指标 ,最 终, 以下 五个指 标是 本基 金选 取的 衡量上 市公 司价 值的 指标 。
表 2:价值模块衡量股票 价值定量指标
PE 市盈率
PB 市净率
PS 市销率
PCF 市现率
EV/EBITDA 企业价 值倍 数
② 根据价值性综合分值 ,形 成基金备选股票池
按 照 以上 五个 价值 性定 量指 标 ,对 初步 基金 股票 池中 股 票组 合的 过去 三年 ,共 三 十六
个 月的 历史 数据 进行 分析。 搜集 组合 中个 股过 去三十 六个 月的 价值 性指 标数据 ,取 各个 价
值性指 标的 数学 平均 值 , 将各项 指标 按等 权重 加权 并相加 汇总 , 得到 个股 价 值性综 合分 值。
价值性综合指标(VI)=
/
/
PE PB PS PCF EV EBITDA
PE w PB w PS w PCF w EV EBITDA w ? ? ? ? ? ? ? ? ?
注:
PE PB PS PCF EV/EBITDA
w w w w w 、 、 、 、
分别代 表各 个指 标的 权重, 在本 基金 选股 时,
以上五 个指 标的 权重 相等 。
得到股 票价 值性 指标(VI) 分值之 后, 对 VI 分 值进 行 排序, 选择 前80% 的 股票 进入下 一
步筛选 ,其 余股 票剔 除, 形成基 金备 选股 票池 。
(3) 东吴基金企业竞争优 势评 价体系
形成基 金备 选股 票池 之后 ,本基 金将 根据 “东 吴基 金企业 竞争 优势 评价 体系 ”,计 算东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
38
备选股 票池 中上 市公 司的 竞争优 势综 合分 值, 评价 新兴产 业上 市公 司的 投资 价值, 精选 出
竞争优 势综 合分 值排 名靠 前 50% 的上 市公 司股 票作 为 基金 股票 池 。
2 ) 非新兴产业类上市公 司选 股策略
非新兴 产业 类上 市公 司的 可投资 比例 占股 票资 产 的20%, 对于 这一 投资 比例 范 围内的 股
票池构 建适 用东 吴嘉 禾基 金的股 票池 。
2 、 股票池调整法则
原则上 ,本 基金 根据 上市 公司发 布定 期报 告对 股票 池进行 相应 调整 。在 宏观 经济环 境 、
行 业基 本面 和市 场指 数发生 重大 变化 情况 下, 可进行 临时 调整 。同 时, 可根据 行业 研究 员
调 研情 况和 研究 成果 ,综合 考虑 上市 公司 的行 业趋势 、公 司基 本面 、估 值水平 等方 面的 情
况对本 基金 股票 池内 股票 进行个 别调 进或 调出 。
3 、 债券投资组合
本 基 金将 根据 利率 变化 的大 周 期、 市场 运行 的小 周期 和 中国 债券 市场 的扩 张特 征 ,制
定相应 的债 券投 资策 略, 以获取 利息 收益 为主 、资 本利得 为辅 。
1 ) 积极的 流动 性管 理
本基金 会紧 密关 注央 行对 于流动 性的 调节 以及 市场 的资金 松紧 , 本基 金的 申 购/赎 回现
金 流情 况、 季节 性资 金流动 、日 历效 应等 ,建 立组合 流动 性管 理框 架, 实现对 基金 资产 的
结构化 管理 ,以 确保 基金 资产的 整体 变现 能力 。
2 ) 基于收 益率 预期 的期 限配 置和类 别配 置
在预期 基准 利率 下降 时 , 适当增 加组 合久 期 , 以 较 多地获 得债 券价 格上 升带 来的收 益,
同 时获 得比 较高 的利 息收入 ;在 预期 基准 利率 上升时 ,缩 短组 合久 期, 以规避 债券 价格 下
降的风 险。
3 ) 基于收 益率 曲线 变形 的调 整策略
在 确 定组 合久 期的 情况 下, 预 期收 益曲 线的 变形 调整 债 券组 合的 基本 配置 。当 我 们预
期 收益 率 曲 线变 陡时 ,我们 将可 能采 用子 弹策 略;而 当预 期收 益率 曲线 变平时 ,我 们将 可
能 采用 杠铃 策略 ,总 体而言 ,就 是在 仔细 评估 收益曲 线变 形情 况下 ,分 别在子 弹组 合、 梯
式组合 和杠 铃组 合中 弹性 选择。
4 ) 基于相 对利 差分 析调 整信 用产品 配置
观 察 金融 债/ 国债 ,短 期融资 券/央 票的 相对 利差 调整组 合 的信 用产 品, 在稳 定的 信 用东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
39
产 品风 险情 况下 ,可 在利差 扩大 时, 适当 增加 信用产 品比 重; 在利 差缩 小时, 适当 减持 信
用产品 。
4 、 权证投资策略
本 基 金权 证投 资将 以价 值分 析 为基 础, 在采 用数 量化 模 型分 析其 合理 定价 的基 础 上,
把 握市 场的 短期 波动 ,进行 积极 操作 ,追 求在 风险可 控的 前提 下实 现稳 健的超 额收 益。 具
体投资 方法 如下 :
考 量 标的 股票 合理 价值 、标 的 股票 价格 、行 权价 格、 行 权时 间、 行权 方式 、股 价 历史
与预期 波动 率和 无风 险收 益率等 要素 ,估 计权 证合 理价值 。
根 据 权证 合理 价值 与其 市场 价 格间 的差 幅以 及权 证合 理 价值 对定 价参 数的 敏感 性 ,结
合标的 股票 合理 价值 考量 ,决策 买入 、持 有或 沽出 权证。
九 、业 绩比较 基准
基金业 绩比 较基 准= 75%* 中证新 兴产 业指 数 + 25%* 中国债 券综 合全 价指 数
本基金 股票 投资 比例 为 60%-95% , 债 券投资 比 例为0-35% , 现 金或 到期 日在 一 年期以 内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5%, 根据 相关 法 律法规 定义 ,本 基金 为 混 合型 基 金。 因
此, 本基 金总 体业 绩比 较 基准中 , 股票 资产 业绩 比 较基准 给予 了 75% 的 权重 , 而债券 资产 业
绩比较 基准 给予 了 25% 的 权重。 本基 金选 择中 证新 兴产业 指数 作为 股票 资产 业绩比 较基 准 ,
中 证新 兴产 业指 数由 中证指 数公 司正 式发 布, 是目前 市场 上唯 一一 支以 新兴产 业为 主题 并
横 跨跨 沪深 两市 的指 数,并 且 该 指数 采用 等权 重方式 加权 计算 ,综 合反 映沪深 市场 中新 兴
科 技和 新兴 产业 深度 融合的 战略 性新 兴产 业在 证券市 场的 发展 变化 。 因 此,本 基金 股票 资
产业绩 比较 基准 选择 中证 新兴产 业指 数。
十 、风 险收益 特征
本 基 金是 一只 进行 主动 投资 的 混合 型 基 金, 其风 险和 预 期收 益 高 于货 币市 场基 金 和债
券 型基 金, 低于 股票 型基金 ,在 证券 投资 基金 中属于 风险 较高 、预 期收 益也较 高的 基金 产
品。
东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
40
十 一、 基金投 资组 合报告
东吴新 产业 精选 混合 型 证 券投资 基金( 以下 简称 “ 本 基金”) 基 金管 理人 的董 事 会及董 事
保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或重大 遗漏,并 对其 内容 的 真实性 、准 确
性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行根 据本 基金 合同 规定 ,于 2015 年 7 月 16 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 6 月 30 日( 未经审 计) 。
1、报 告期 末 基 金资 产组 合 情况:
金额单 位 : 人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例(% )
1 权益投 资 186,512,532.70 80.62
其中: 股票 186,512,532.70 80.62
2 固定收 益投 资 11,890,075.38 5.14
其中: 债券 11,890,075.38 5.14
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 24,067,071.70 10.40
7 其他各 项资 产 8,866,984.47 3.83
8 合计 231,336,664.25
100.00
2、报 告期 末 按 行业 分类 的 股票投 资组 合:
金 额单 位 : 人 民币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 74,683,118.44 37.56
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 14,436,757.80 7.26 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
41
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,341,958.00 1.68
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
46,218,021.98 23.24
J
金融业 - -
K
房地产 业 10,838,679.70 5.45
L
租赁和 商务 服务 业 3,789,448.00 1.91
M
科学研 究和 技术 服务 业 5,041,840.00 2.54
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,173,240.66 1.09
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 25,989,468.12 13.07
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 186,512,532.70 93.80
3 、报 告期 末 按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的 前 十名 股票 投资 明细:
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300244 迪安诊 断 223,066 18,724,160.04 9.42
2 600446 金证股 份 128,411 15,853,622.06 7.97
3 002589 瑞康医 药 153,828 14,436,757.80 7.26
4 002217 合力泰 612,764 13,738,168.88 6.91
5 300041 回天新 材 320,131 11,515,112.07 5.79
6 300299 富春通 信 385,494 10,246,430.52 5.15
7 002488 金固股 份 253,900 8,246,672.00 4.15
8 300088 长信科 技 296,171 8,144,702.50 4.10
9 600571 信雅达 73,268 7,755,417.80 3.90
10 600663 陆家嘴 150,700 7,495,818.00 3.77
金 额单 位: 人 民币元
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300244 迪安诊 断 223,066 18,724,160.04 9.42
2 600446 金证股 份 128,411 15,853,622.06 7.97
3 002589 瑞康医 药 153,828 14,436,757.80 7.26
4 002217 合力泰 612,764 13,738,168.88 6.91
5 300041 回天新 材 320,131 11,515,112.07 5.79
6 300299 富春通 信 385,494 10,246,430.52 5.15 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
42
7 002488 金固股 份 253,900 8,246,672.00 4.15
8 300088 长信科 技 296,171 8,144,702.50 4.10
9 600571 信雅达 73,268 7,755,417.80 3.90
10 600663 陆家嘴 150,700 7,495,818.00 3.77
4、期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 11,890,075.38 5.98
8 其他 - -
9 合计 11,890,075.38 5.98
5 、 期末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 113008 电气转 债 23,060 4,174,782.40 2.10
2 113501 洛钼转 债 29,460 4,107,902.40 2.07
3 113007 吉视转 债 29,110 3,606,437.90 1.81
4 128009 歌尔转 债 6 952.68 0.00
6 、 期末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 报告 期末 未持 有贵 金属投 资。
8、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投 资组 合报 告附 注 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
43
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券中 长信 科技 (300088 )在 2014 年 12 月 16 日 公告《中
国证券 监督 管理 委员 会安 徽监管 局行 政处 罚决 定书 (2014 )1 号》 关于 公司 基 建总监 杨建 南
与 业务 相关 人员 陈彬 辉涉嫌 内幕 交易 ,在 内幕 信息尚 未公 开前 其股 票操 作存在 明显 异常 ,
构 成了 《证 券法 》的 内幕交 易行 为, 并被 中国 证券监 督管 理委 员会 安徽 监管局 处以 行政 处
罚 。本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票, 我们 认为, 该处 罚事 项未 对长 信科技 的长 期企 业
经营和投资价值产生实质 性影响。我们对该证券的 投资严格执行内部投资决 策流程,符合法
律 法规 和公 司制 度的 规定。 除此 之外 , 本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体本 期未 出现 被
监管部 门立 案调 查, 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3) 截至 2015 年 6 月 30 日,其 他各 项资 产构 成:
单 位: 人 民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 174,692.88
2 应收证 券清 算款 8,109,551.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息 24,679.85
5 应收申 购款 558,060.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,866,984.47
(4 )报 告期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 113501 洛钼转 债 4,107,902.40 2.07
2 113007 吉视转 债 3,606,437.90 1.81
3 128009 歌尔转 债 952.68 0.00
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 002589 瑞康医 药 14,436,757.80 7.26 重大事 项停 牌
(6 )投 资组 合报 告附 注的其 他文 字描 述部 分 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
44
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一
定盈利 , 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险, 投资 者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
(1) 东吴新 产业 精选 基金 历史 时间段 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较
时间
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2011.09.28-2011.12.31 -5.30% 0.56% -10.99% 1.24% 5.69% -0.68%
2012.01.01-2012.12.31 -3.38% 1.32% -0.96% 1.11% -2.42% 0.21%
2013.01.01-2013.12.31 -5.30% 0.56% -10.99% 1.24% 5.69% -0.68%
2014.01.01-2014.12.31 28.35% 1.39% 23.89% 0.91% 4.46% 0.48%
2015.01.01-2015.06.30 64.53% 2.93% 44.22% 1.74% 20.31% 1.19%
2011.09.28-2015.06.30 157.00% 1.68% 83.64% 1.19% 73.36% 0.49%
注:基金业绩比较基准=75%* 中 证新兴产业指数 + 25%* 中国债 券综合全价指数,数据截止到 2015 年 6 月
30 日。
(2) 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
(2011年09月28 日至2015 年6 月30 日)
东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
45
注:东吴新产业精选基金于 2011 年9 月28 日成立。
十 三、 基金转 换
基 金 管理 人可 以根 据相 关法 律 法规 以及 本基 金合 同的 规 定决 定开 办本 基金 与基 金 管理
人 管理 的、 且由 同一 注册登 记机 构办 理注 册登 记的其 他基 金之 间的 转换 业务, 基金 转换 可
以 收取 一定 的转 换费 ,相关 规则 由基 金管 理人 届时根 据相 关法 律法 规及 本基金 合同 的规 定
制定并 公告 ,并 提前 告知 基金托 管人 与相 关机 构。
1.基金 转换 业务 的适 用范 围
截至 2015 年 9 月 28 日 , 本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金: 东吴 嘉禾 优势精 选
混合型 开放 式证 券投 资基 金 ( 基金 代码 :580001 ) 、 东吴价 值成 长双 动力 混合 型 证券 投资 基
金 ( 基金 代码 :580002 ) 、东 吴 行业 轮动 混 合型 证券投 资 基金 (基 金 代码 :580003 ) 、东 吴
优信稳 健债 券型 证券 投资 基金 A( 基金 代码 :582001 ) 、东 吴优 信稳 健债 券型 证券投 资基 金
C (基 金代 码:582201 ) 、 东 吴进取 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 (基 金代 码:580005)、
东吴新 经济 混合 型 证 券投 资基金 (基 金代 码:580006 ) 、东 吴货 币市 场证 券投 资基 金 A (基东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
46
金代码 :583001 )和 东吴 货币市 场证 券投 资基 金 B (基金 代码 :583101 ) 、 东 吴中证 新兴 产
业指数 证券 投资 基金 (基 金代码 :585001 ) 、 东吴 增 利债券 型证 券投 资基 金 A (基金 代码 :
582002 ) 、 东吴 增利 债券 型 证券投 资基 金 C (基 金代 码 :582202 ) 、 东 吴新 创业 混 合型 证 券投
资 基 金( 基金 代 码:580007)、 东吴 配 置优 化混 合型证 券 投资 基金 ( 基金 代码:582003)、
东吴内 需增 长混 合型 证券 投资基 金 (基 金代 码:580009 ) 、 东 吴移 动互 联灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 (基 金代码 :001323 ) 、 东 吴新 趋势价 值 线灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 (基 金
代码:001322 ) 的基 金转 换业务 。
基 金 管理 人今 后发 行的 开放 式 基金 将根 据具 体情 况确 定 是否 适用 于基 金转 换业 务 ,并
将另行 公告 。
2.开 通转 换的 销售 机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 :
中 信 银行 股份 有限 公司 、中 国 农业 银行 股份 有限 公司 、 中国 建设 银行 股份 有限 公 司、
交通银 行股 份有 限公 司 、 华夏银 行股 份有 限公 司 、 招商银 行股 份有 限公 司 、 中国民 生银 行
股 份有 限公 司、 宁波 银行股 份有 限公 司、 中国 邮政储 蓄银 行有 限责 任公 司、温 州银 行股 份
有 限公 司、 烟台 银行 股份有 限公 司、 东吴 证券 股份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司、 中
国 银河 证券 股份 有限 公司、 申万 宏源 证券 股份 有限公 司、 中信 建投 证券 股份有 限公 司、 广
发 证券 股份 有限 公司 、国信 证券 股份 有限 公司 、国联 证券 股份 有限 公司 、国泰 君安 证券 股
份 有限 公司 、金 元证 券股份 有限 公司 、安 信证 券股份 有限 公司 、华 泰证 券股份 有限 公司 、
中 航证 券有 限公 司、 财富证 券有 限责 任公 司、 中信万 通证 券有 限责 任公 司、光 大证 券股 份
有限公 司 、 渤 海证 券股 份 有限公 司 、 中 银国 际证 券 有限责 任公 司 、 招 商证 券 股份有 限公 司、
齐 鲁证 券有 限公 司、 恒泰证 券股 份有 限公 司、 南京证 券有 限责 任公 司、 东海证 券有 限责 任
公 司、 中国 中投 证券 有限责 任公 司、 爱建 证券 有限责 任公 司、 天 相 投资 顾问有 限公 司、 华
宝 证券 有限 责任 公司 、平安 证券 有限 责任 公司 、长江 证券 股份 有限 公司 、华福 证券 有限 责
任 公司 、信 达证 券股 份有限 公司 、华 安证 券有 限责任 公司 、上 海证 券有 限责任 公司 、广 州
证 券有 限责 任公 司、 长城国 瑞证 券有 限公 司、 中信证 券股 份有 限公 司、 九州证 券 经 纪有 限
公 司、 上海 华信 证券 有限责 任公 司、 中信 证券 (浙江 )有 限责 任公 司、 深圳众 禄基 金销 售
有 限公 司、 华鑫 证券 有限责 任公 司、 国海 证券 股份有 限公 司、 国金 证券 股份有 限公 司、 浙
江 同花 顺基 金销 售有 限公司 、诺 亚正 行( 上海 )基金 销售 投资 顾问 有限 公司、 上海 天天 基
金 销售 有限 公司 、杭 州数 米 基金 销售 有限 公司 、上海 长量 基金 销售 投资 顾问有 限公 司、 万
联 证券 有限 责任 公司 、和讯 信息 科技 有限 公司 、中国 工商 银行 股份 有限 公司、 上海 好买 基东吴新产业精选混合型证券投资基金
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金 销售 有限 公司 、上 海汇付 金融 服务 有限 公司 、江苏 银行 股份 有限 公司 、苏州 银行 股份 有
限公司 、平 安银 行股 份有 限公司 。
根 据 业务 需要 ,本 基金 管理 人 还将 会选 择其 他销 售机 构 开办 此业 务并 将按 有关 规 定予
以公告 。
十 四、 基金费 用与 税收
(一)基金费用的种类
1.基金 管理 人的 管理 费;
2.基金 托管 人的 托管 费;
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ;
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用;
5.基金 份额 持有 人大 会费 用;
6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ;
7.基金 的证 券交 易费 用;
8.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
( 二)上 述基 金费 用由 基金管 理人 在法 律规 定的 范围内 参照 公允 的市 场价 格确定 ,法 律
法规另有规定时从其 规定 。
(三)基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 , 基 金管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 :
H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金 管理 费每 日计 提, 按月 支 付。 由基 金管 理人 向基 金 托管 人发 送基 金管 理费 划 付指
令,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。
2.基金 托管 人的 托管 费 东吴新产业精选混合型证券投资基金
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在通常 情况 下, 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 :
H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金 托管 费每 日计 提, 按月 支 付。 由基 金管 理人 向基 金 托管 人发 送基 金托 管费 划 付指
令,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个 工作 日 内从基 金 财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。
3. 除 管理 费和 托管 费之 外的 基 金费 用, 由基 金托 管人 根 据其 他有 关法 规及 相应 协 议的
规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。
(四)不列入基金费用的项 目
基 金 管理 人和 基金 托管 人因 未 履行 或未 完全 履行 义务 导 致的 费用 支出 或基 金财 产 的损
失 ,以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费用 。 基金 合同 生效 前所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。基金 管理 人必 须最 迟 于新的 费率 实施 日2 日前 在指定 媒体 上刊 登公 告。
(六)与基金销售有关的费 用
1、本 基金 申购 费由 申购 人 承担, 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。
2、具 体申 购费 率如 下:
申购金 额( 含申 购费 )
申购费 率
100万 元以 下 1.5%
100万 元以 上( 含)-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上( 含)-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上( 含)
1000元/笔
3、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减, 费率 如下 :
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内( 含 1 年)
0.5%
1 年- 2 年(含 2 年)
0.25%
2 年以 上
0
注:1 年指365 天
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4、 本基 金赎 回费 由赎 回人 承担, 在投 资者 赎回基 金 份额时 收取 。 其 中, 须 依 法扣除 所
收取赎 回费 总额 的25% 归 入 基金资 产, 其余 用于 支付 登记结 算费 、销 售手 续费 等各项 费 用 。
5、 基金 管理 人可 以根 据 《 基金合 同》 的相 关约定 调 整费率 或收 费方 式, 基 金 管理人 最
迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日 前 2 个工 作日 在 至少一 家指 定媒体 及 基金 管理人 网站 公
告 。
6、 基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场情 况
制 定基 金促 销计 划, 针对以 特定 交易 方式 (如 网上交 易、 电话 交易 等) 等进行 基金 交易 的
投 资者 定期 或不 定期 地开展 基金 促销 活动 。在 基金促 销活 动期 间, 按相 关监管 部门 要求 履
行相关 手续 后基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
(七)基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。
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十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求, 本基金 管理 人对 本基 金原 招募说 明书 进行 了更 新, 并 根据本 基金
管理人 在本 基金 合同 生效 后对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了内 容补 充和 更新, 主要 更
新的内 容如 下:
1、 将全文 中出 现的 “ 东 吴新 产业精 选股票 型 证券 投资 基金 ” 更名 为“ 东吴 新产 业精
选混合 型证 券投 资基 金 ”
2、 在“重 要提 示” 中, 对相 关内容 进行 了更 新。
3、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ,对相 关内 容进 行了 更新 。
4、 在“四 、基 金托 管人 ”中 , 对相 关内 容进 行了 更新 。
5、 在“五 、相 关服 务机 构” 中,对 相关 内容 进行 了更 新。
6、 在“八 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”中 , 对 相关 内容 进行了 更新 。
7、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ,对相 关内 容进 行了 更新 。
8、 在“十 、基 金的 业绩 ”中 ,对相 关内 容进 行了 更新 。
9、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项” 中, 对相 关内 容进 行了更 新:
( 1 ) 2015 年 3 月 30 日在 中国 证券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 公司 网站等 媒体 上 公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下部 分基 金继 续参加 中国 工商 银行 股份 有限公 司个 人
电子银 行基 金申 购费 率优 惠活动 的公 告》 ;
( 2 ) 2015 年 4 月 3 日在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报、 公司 网 站 等媒 体上 公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ;
( 3 ) 2015 年 4 月 20 日在 中国 证券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 公司 网站等 媒体 上 公
告了《 东吴 新产 业精 选股 票型证 券投 资基 金 2015 年第 1 季 度报 告》 ;
( 4 ) 2015 年 4 月 27 日在 中国 证券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 公司 网站等 媒体 上 公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ;
( 5 ) 2015 年 5 月 11 日在 中国 证券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 公司 网站等 媒体 上 公
告了《 东吴 新产 业精 选股 票型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书摘 要》 ;
( 6 ) 2015 年 5 月 21 日在 中国 证券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 公司 网站等 媒体 上 公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ;
( 7 ) 2015 年 5 月 26 日在 中国 证券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 公司 网站等 媒体 上 公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ;
( 8 ) 2015 年 5 月 29 日在 中国 证券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 公司 网站等 媒体 上 公
告了《 东吴 新产 业精 选股 票型证 券投 资基 金基 金经 理变更 公告 》; 东吴新产业精选混合型证券投资基金
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( 9 ) 2015 年 5 月 29 日在 中国 证券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 公司 网站等 媒体 上 公
告了 《东 吴基 金管 理有 限 公司 关 于旗 下部 分基 金参 加中国 农业 银行 股份 有限 公司网 上银 行、
手机银 行申 购费 率优 惠的 公告》 ;
( 10) 2015 年 6 月 1 日在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报、 公司 网站 等媒 体上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》;
( 11) 2015 年 6 月 8 日在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报、 公司 网站 等媒 体上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 部分 基金 在公司 网上 交易 开展 转换 费率优 惠活 动
的公告 》;
( 12) 2015 年 6 月 8 日在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报、 公司 网站 等媒 体上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 部分 基金 新增诺 亚正 行(上海) 基 金销 售投资 顾问 有
限公司 为代 销机 构并 开通 定期定 额投 资业 务及 参加 柜台 、 网 上交 易申 购费 率 优惠的 公告 》 ;
( 13) 2015 年 6 月 12 日在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 证 券日 报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 新增 上海 好买 基金 销售有 限公 司
为代销 机构 并推 出定 期定 额业务 及转 换业 务的 公告 》;
( 14) 2015 年 6 月 12 日在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 证 券日 报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 在上 海好 买基 金销 售有限 公司 申
购费率 及定 投申 购费 率优 惠的公 告》 ;
( 15) 2015 年 6 月 18 日在 中国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 、 公司 网站 等媒 体 上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》;
( 16) 2015 年 6 月 26 日在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 证 券日 报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 关于 东吴基 金管 理有 限公 司旗 下基金 参与 深圳 众禄 基金 销售有 限公 司
费率优 惠活 动的 公告 》;
( 17) 2015 年 6 月 26 日在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 证 券日 报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加数米 基金 网费 率优 惠活 动的公 告》 ;
( 18) 2015 年 6 月 26 日在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 证 券日 报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加浙江 同花 顺基 金销 售有 限公司 费率 优
惠活动 的公 告》 ;
( 19) 2015 年 6 月 29 日在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 证 券日 报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 在交 通银 行股 份有 限公司 网上 银
行、手 机银 行延 长基 金申 购费率 优惠 的公 告》 ;
( 20) 2015 年 6 月 30 日在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 证 券日 报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公告 》 ;
( 21) 2015 年 7 月 1 日在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报、 证券 日报 、公 司网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司管 理的 基金 2015 年半 年度 资产 净 值公告 》; 东吴新产业精选混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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( 22) 2015 年 7 月 6 日在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报、 证券 日报 、公 司网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公告 》 ;
( 23) 2015 年 7 月 7 日在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报、 公司 网站 等媒 体上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》;
( 24) 2015 年 7 月 7 日在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报、 证券 日报 、公 司网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 在公 司直 销柜 台开展 申购 费
率优惠 活动 的公 告》 ;
( 25) 2015 年 7 月 7 日在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报、 证券 日报 、公 司网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于公 司及高 管、 基金 经理 投资 旗下基 金相 关
事宜公 告》 ;
( 26) 2015 年 7 月 8 日在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报、 公司 网站 等媒 体上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》;
( 27) 2015 年 7 月 9 日在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报、 公司 网站 等媒 体上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金 估 值方 法变 更的 公告 》;
( 28) 2015 年 7 月 10 日在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 证 券日 报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公告 》 ;
( 29) 2015 年 7 月 13 日在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 证 券日 报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公告 》 ;
( 30) 2015 年 7 月 14 日在 中国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 、 公司 网站 等媒 体 上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》;
( 31) 2015 年 7 月 15 日在 中国 证券报 、 上 海 证券 报 、 证 券时报 、 公司 网站 等媒 体 上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》;
( 32) 2015 年 7 月 21 日在 中国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 、 公司 网站 等媒 体 上
公告了 《东 吴新 产业 精选 股票型 证券 投资 基 金 2015 年第 2 季度 报告 》;
( 33) 2015 年 8 月 7 日在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报、 公司 网站 等媒 体上
公告了 《东 吴基 金关 于旗 下部分 开放 式基 金变 更基 金名称 、基 金类 别及 修订 基金合 同相 应
条款的 公告 》;
( 34) 2015 年 8 月 7 日在 公司 网 站上公 告了 《东 吴新 产业 混合型 证券 投资 基金 基金
合同、 托管 协议 》;
( 35) 2015 年 8 月 25 日在 中国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 、 公司 网站 等媒 体 上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》;
( 36) 2015 年 8 月 25 日在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 证 券日 报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加天天 基金 网费 率优 惠的 公告》 ; 东吴新产业精选混合型证券投资基金
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( 37) 2015 年 8 月 27 日在 中国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 、 公司 网站 等媒 体 上
公告了 《东 吴新 产业 精选 股票型 证券 投资 基 金 2015 年半年 度报 告以 及摘 要》 ;
( 38) 2015 年 9 月 17 日在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 证 券日 报 、 公 司 网
站等媒 体上 公 告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 新增 上海 汇付 金融 服务有 限公 司
为代销 机构 并推 出定 期定 额业务 及转 换业 务的 公告 》;
( 39) 2015 年 9 月 17 日在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 证 券日 报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 在上 海汇 付金 融服 务有限 公司 申
购费率 及定 投申 购费 率优 惠的公 告》 ;
( 40) 2015 年 9 月 24 日在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 证 券日 报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加好买 基金 网费 率优 惠的 公告》 ;
十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2015年11 月11 日 签署 。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 五 年 十一 月十 一日