工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2015 年第2 号）
基金管理 人：工银 瑞信基金 管理有限 公司
基金托管 人： 中国 建设银行 股份有限 公司
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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重 要 提示
本基金 经中 国证券 监督 管理委 员会2015年1 月19 日证监 许可 【2015 】96 号文注册 募 集。
本基金基金合同于2015年3 月26 日正 式生效，自该日起基金管理人开始管理本基金。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并 按照《证 券 投资基金 法》 、 《 公开募 集 证券投资 基 金运作管 理 办法》 、基 金 合同 及
其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详
细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会 注
册， 但中国证监会对本 基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金份额时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购 （或申购） 基
金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者
自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由
投资者自行负担。
本基金初始募集面值为人民币1.00 元。 在市场波动因素影响下， 本基金净值可能低于初
始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照
恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ， 但不 保证基金一定盈利， 也不
保证最低收益。
本招募 说明 书所载 内容 截止日 为2015 年9 月25 日，有关 财务 数据和 净值 表现数 据截 止日
为2015 年6 月30日（财务 数据未经审计） 。本招募 说明书已经基金托管人复核。
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一 、 基金 管 理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号8 层甲 5 号801 、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编码：100033
法定代表人：郭特华
成立日期：2005 年6 月21 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构： 中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80% ； 瑞士信 贷银行股份有限
公司占公司注册资本的 20% 。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1 、董事会成 员
沈立强 先生 ，董事 长 ， 硕士， 高级 会计师 。1976 年参加工 作，先 后在 中国人 民银 行杭
州分行、 中国工商银行浙江分行、 河北分行、 上海分行工作。 历任中国工商银行杭州分行营
业部副主任、 杭州分行营业部主任、 浙江分行会计出纳处副处长、 储蓄处副处长、 储蓄处处
长、 人事处处长、 党委组织部部长、 营业部总经理 （兼） 、 浙江分行行长助理、 副行长、 党
委副书记； 中国工商银行河北分行行长； 中国工商银行上海分行行长， 兼任上海市银行同业
公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、
上海国际商会副会长、 上海世界贸易中心协会副会长、 中国城 市金融学会常务理事、 上海市
宏观经济学会常务理事、 中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、 上海财经大学校董会工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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董事，上海市人大代表。
Neil Harvey 先生， 董事， 瑞士信贷( 香港) 有限公 司董事总经理， 常驻香港。 现任香港
首席执行官和大中华地区联席首席执行官， 负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项
业务。 他目 前还是 亚太 地区资 产管 理副主 席以 及亚太 地区 管理委 员会 成员。Harvey 先生从
事投资银行和资产管理业务长达 27 年， 在亚太区工作达 15 年 ， 拥有对新兴市场和亚太区 的
丰富知识和深入了解。Harvey 先生 在瑞士 信贷集团工作了 13 年， 曾在多 个地区工作， 担任
过多项 职务 ，最近 担任 的职务 是资 产管理 部亚 太区和 全球 新兴市 场部 主管。Harvey 先生还
担任过 亚洲 （不含 日本 ）投资 银行 部和固 定收 益部主 管。Harvey 先生是瑞士 信贷 集团全球
新兴市场固定收益业务的创始人， 曾担任过多项高管职务， 负责澳大利亚、 非洲、 日本、 拉
美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。
郭特华女士： 董事， 博士 ， 现任工银瑞信基金管理有限公司总经理， 兼任工银瑞信投资
管理有限公司董事、 董事长， 工银瑞信资产管理 （国际） 有 限公司董事长。 历任中国工商银
行总行商业信贷部、资金计划部副 处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士， 董事， 高级 经济师， 中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专
职董事。 历任中国工商银行专项融资部 （公司业务二部、 营业部） 副总经理 ； 中国工商银 行
营业部 历任 副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士， 董事， 高级会计师， 中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、 专职
派出董事， 于2004 年11 月 获得国际内审协会注册内部审计师 （Certified Internal Auditor)
资格证书。 历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责 人， 中国工商银行清算中心外汇清
算处负责人、 副处长， 中 国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、 处长， 中国 工商银
行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生， 独立董事， 经济学博士， 上海财经大学经济学院院长， 上海财经大学高等
研究院院长， 美国德州 A&M 大学经济 系 Alfred F. Chalk 讲席教 授。 首批中组部 “千人计划”
入选者及其国家特聘专家， 首批人文社会科学长江学者讲座教授， 曾任上海市人民政府特聘
决策咨询专家， 中国留美经济学会会长 （1991-1992）。2006 年被 《华尔 街电讯》 列为中国
大陆十大最具影响力的经济学家之一。 主要研究领域包括经济理论、 激励机制设计、 中国经
济等。
孙祁祥女士， 独立董事， 经济学博士， 现任北京大学经济学院院长， 教授， 博士生导师，
享受国务院政府特殊津贴专家。 兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任， 中国金融
学会学术委员会委员、 常务理事， 中国保险学会副会长， 教育部高等学校经济学类学科专业工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr 冠名
教授。 曾任亚太风险与保险学会主席、 美国国家经济研究局、 美国印第安纳大学 、 美国哈佛
大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇，主持过 20 多
项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士， 独立董 事， 香港大 学艺 术系博 士， 历任银 行家 信托公 司（1998
年与德意 志 银行合并 ） 董事总经 理 、所罗门 · 古根海姆 基 金会副主 席 及项目总 监 、香港政
府委任 的展 览馆委 员会 成员、 香港 西九龙 文娱 艺术馆 咨询 小组政 府委 任委员 。2003 年至今
担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009 年至今担 任美国亚洲艺术文献库总裁。
2 、监事会成 员
吴敏敏女士: 监事， 经济 学硕士。1996年入职中国 工商银行深圳市分行，2007年调 入 中
国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、
中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、 战略管理与投资者关系部战略发
展与合作处副处长、处长，现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。
黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group ( 瑞士信
贷集团) ， 先 后担任全 球 投资银行 战 略部助理 副 总裁、亚 太 区投资银 行 战略部副 总 裁、中国
区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运 营官, 现任资 产管理中国区负责人。
张 舒 冰 女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。2003 年4 月至2005 年4 月 ， 任 职 于 中 国 工 商 银 行 ， 担 任 主 任
科员。2005 年7 月加入工 银瑞信，2005 年7 月至2006年12 月担任 综合管理部翻译兼综合，2007
年至2012年担任战 略发 展部副 总监 ，2012年至2014 年9 月任职于机 构客 户部， 担任 机构客户
部副总监及总监职务；2014年9 月至2015年7 月， 担任机构产品部总监。2014年11 月至 今， 担
任工银瑞 信 投资管理 有 限公司监 事 。2015年7 月 至今担任 工 银瑞信投 资 管理有限 公 司副总经
理。
洪波女士： 监事， 硕士 。ACCA 非执 业会员。2005年至2008年 任安永华明会计师事务 所
高级审 计员 ；2008年至2009 年任民生证券有 限责 任公司 监察 稽核总 部业 务主管 ；2009 年6 月
加入工银瑞信法律合规部，现任法律合规部副总监。
倪莹女士：监事，硕士。2000 年至 2009 年任职 于中国人民大学，历任副科长、科长，
校团委副书记。2009 年至 2011 年就 职于北京市委教工委， 任干部处副调研员。2011 年加入
工银瑞信战略发展部，现任副总监。
3 、高级管理 人员
郭特华女士：总经理，简历同上。 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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朱碧艳女士： 硕士， 国际 注册内部审计师， 现任工银瑞信基金管理有限公司督察长， 兼
任工银瑞信资产管理 （国际） 有限公司董事、 工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999
年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000 －2005 年中国 华融资产管理公司投资银行部、
证券业务部高级副经理。
4 、 本基金基 金经理
王君正先生，7 年证券从 业经验。 曾任泰达宏利基金管理有限公司研究员，2011 年 加入
工银瑞信， 现任研究部副总监。2013 年8 月26 日至今， 担任 工银瑞信金融地产行业混合型
证券投资基金基金经理；2015 年1 月 27 日至今 ， 担任工银国企改革主题股票型基金基金经
理；2015 年 3 月 19 日至 今，担任工银瑞信新金融股票型基金基金经理；2015 年 3 月 26 日
至今， 担任工银瑞信美丽城镇主题股票型基金基金经理；2015 年5 月22 日至今， 担 任工银
丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
鄢耀先生， 8 年证券从业经验。 先后在德勤华永会计师事务所有限公司担任高级审计员，
中国国际金融有限公司担任分析员。2010 年加 入工银瑞信， 曾任研究部研究员。2013 年 8
月 26 日至今 ，担任 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 基金经理；2014 年 1 月 20
日至今， 担任工银添福债券基金基金经理；2014 年1 月20 日至今， 担任工银月月薪定期支
付债券基金基金经理；2014 年9 月19 日起至今， 担任工银新财富灵活配置混合型基金基金
经理；2015 年 3 月 19 日 至今，担任工银瑞信新金融股票型基金基金经理；2015 年 3 月 26
日至今， 担任工银瑞信美丽城镇主题股票型基金基金经理；2015 年4 月 17 日至今 ， 担任工
银总回报灵活配置混合型基金基金经理。
5 、投资决策 委员会成员
郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。
江明波先生，15 年证券从 业经验； 曾 任鹏华基金普天债券基 金经理、 固定收益负责人 ；
2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担任全 国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；2006
年加入工银瑞信， 现任 投资总监， 兼任工银瑞信资产管理 （国际） 有限 公司固定收益投资总
监，工银瑞信投资管理有限公司董事 ；2011 年 起担任全国社保组合基金经理；2008 年4 月
14 日至今 ， 担任工银添利基金基金经理；2011 年 2 月10 日 至今， 担任工银四季收益债券型
基金基金经理；2013 年3 月6 日至今 ，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。
杜海涛 先生 ，18 年证券从业经 验； 先后在 宝盈 基金管 理有 限公司 担任 基金经 理助 理，
招商基 金管 理有限 公司 担任招 商现 金增值 基金 基金经 理；2006 年加入工银瑞 信， 现任 投资
总监兼固定收益部总监； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日，担任工 银货币市场基金工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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基金经理； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ，担任工银双利债券型基金基金经理；
2007 年 5 月11 日至今， 担任工银增强收益债券型基金基金经理；2011 年 8 月 10 日 至今，
担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2012 年6 月21 日至 今， 担任工银纯债定
期开放基金基金经理；2013 年1 月7 日至今， 担任工银货币基金基金经理；2013 年8 月14
日至今，担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理；2013 年 10 月 31 日至今， 担任工
银瑞信添福债券基金基金经理；2014 年1 月27 日至今， 担任工银薪金货币市场基金基金经
理；2015 年4 月17 日至 今，担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理 。
何江旭 先生 ，18 年证券从业经 验； 曾担任 国泰 基金金 鑫、 基金金 鼎、 金马稳 健回 报、
金鹰增 长以 及金牛 创新 成长基 金的 基金经 理， 基金管 理部 总监兼 权益 投资副 总监 ；2009 年
加入工银瑞信，现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理；2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日 ，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2011 年 4 月 21 日至
2014 年 7 月30 日，担任 工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金基金经理。
宋炳珅先生，11 年证券 从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加 入工
银瑞信， 现任权益投资总监。2012 年 2 月14 日 至今， 担任工银瑞信添颐债券型证券投资基
金基金经理；2013 年 1 月 18 日至今 ，担任工银双利债券基金基金经理；2013 年 1 月 28 日
至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至
今， 担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014 年1 月20 日至今， 担任工银瑞
信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014 年 10 月 23 日至今，担任工银瑞信研究精
选股票型基金基金经理；2014 年 11 月 18 日至 今，担任工银医疗保健行业股票型基金基金
经理；2015 年 2 月16 日 至今，担任工银战略转型主题股票基金基金经理。
欧阳凯先生，13 年证券 从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年 加入
工银瑞信， 现任固定收益投资总监。2010 年8 月 16 日至今 ， 担任工银双利债券型基金基金
经理，2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理，2013 年 2 月 7 日至今担任
工银瑞信保本 2 号混合 型发起式基金基金经理，2013 年 6 月26 日起至今 担任工银瑞信保本
3 号混合型基 金基金经理, 2013 年7 月4 日起至今担 任工银信用纯债两年定期开放基金基金
经理，2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015
年 5 月26 日 起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐 先生 ，12 年证券从业经 验； 先后在 天相 投资顾 问有 限公司 担任 研究员 ，国 信证
券经济 研究 所担任 资深 分析师 ，国 信证券 资产 管理总 部担 任投资 经理 、研究 员；2010 年加
入工银瑞信，现任权益投资部总监 。2011 年 11 月 23 日至 今 ，担任工银主题策略 混合基金工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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基金经理；2013 年9 月23 日至今 ， 担任 工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014 年10 月 22
日至今， 担任 工银高端制造行业股票型基金 基金经理；2015 年4 月28 日至今， 担任工银新
材料新能源行业股票型基金基金经理。
李剑峰 先生 ，12 年证券从业经 验； 曾任中 央国 债登记 结算 有限责 任公 司业务 经理 、高
级副经 理；2008 年加入工银瑞 信， 曾任固 定收 益研究 员， 现任专 户投 资部总 监， 专户投资
部投资经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基金 托 管人
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
三 、 相关 服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1 、直销中心
名
称：工 银瑞信基金管理有限公司
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701 、甲5 号8 层甲5 号801 、甲5 号9 层甲5 号901
法定代表人： 郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-66583111 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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联系人： 王秋雅
公司网站：www.icbccs.com.cn
2 、其他销售 机构
（1 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
传真：010－66275654
客户服务电话：95533
网址：http://www.ccb.com/
（2 ） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（3 ） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（4 ） 中国银行股份有限公司 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：侯燕鹏
传真：010－66594431
客户服务电话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（5 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号 东银大厦 17 楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：于慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服务电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（6 ） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
注册日期：1988 年 8 月 26 日
注册资本：190.52 亿元人 民币
联系人：刘玲
电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7 ） 北京农商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中 心 B 座
法定代表人：乔瑞 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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联系人：王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服务电话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（8 ） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服务电话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（9 ） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服务电话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（10） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海 通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服务电话：95553 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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网址：http://www.htsec.com/
（11） 中国国际金融有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 28 层
办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 28 层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉
武明明
电话：010－65051166
传真：010－65051156
客户服务电话：(010)85679238 / 85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（12） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服务电话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（13） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010－63080985
传真：010－63080978
客户服务电话：4008008899
网址：http://www.cindasc.com
（14） 西南证券股份有限公司 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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13
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服务电话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（15） 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国 际中心 26 楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
（16） 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服务电话：961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（17） 长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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14
联系人：卢金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服务电话：0592-5163588
网址：http://www.xmzq.cn
（18） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010－58568235
联系传真：010－58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（19） 西藏同信证券有限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
法定代表人：贾绍君
联系电话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人：汪尚斌
公司网址：www.xzsec.com
客户咨询电话：40088-11177
（20） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：4006600109 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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15
网址：www.gjzq.com.cn
（21） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中 心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666 传真 ：0551 －5161672
客户服务电话：0551-96518 / 4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（22） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010－66045608
传真：010－66045500
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（23） 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（24） 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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16
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话： 010-62020088
客服电话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（25） 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二 层
办公地址：
上海市徐汇 区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（26） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（27） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话：021-58870011-6705 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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17
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（28） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：李玲
联系电话：021-38602750
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（29） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（30） 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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（31） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海东方路 989 号中达大 厦 2 楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533-3011
客服电话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（32） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
联系电话：010- 65215266
客服电话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（33） 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘 古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393920-811
客服电话：4008080069
传真：010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（34） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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19
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（35） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（36） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大 厦 C 座 9 层
法定代表人：马令海
联系人： 邓洁
联系电话： 010-58325388-1105
客服电话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（37） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人： 程刚
联系电话： 010-85892781
客服电话： 400-609-9500 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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20
网址:
www.yixinfund.com
（38） 一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：苏昊
联系电话：010-88312877-8033
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（39） 中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-65807399
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
（40） 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（41） 中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人：黄俊辉
联系人：张立新 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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联系电话：010-58276785
客服电话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（42） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十 一世纪大厦 A303
法定代表人：杨涛
联系人：周君
联系电话：010-53570568
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（43）北京 增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（44 ）海银 基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
联系人：冯立
联系电话：021-80133535
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（45 ）上海 大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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法定代表人：申健
联系人：付江
联系电话：021-20219988*31781
客服电话：020-20219931
网址：https:// 8.gw.com.cn/
（46）上海 汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999*8318
客服电话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（47 ）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：四川省 成都 市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室
联系人：付勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
（48）上海 陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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（49）北京 乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
联系人： 张 婷婷
电话：010－66045608
传真：010－66045500
客户服务电话： 400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（50）上海 联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人： 凌 秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（51 ）汉口 银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电话：96558 （武汉 ）4006096558 （全国）
网址：www.hkbchina.com
基金管理人可根据《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办法》和本基金基金合同等的规定，
选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）基金登记机构 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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名
称：工 银瑞信基金管理有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701 、甲5 号8 层甲5 号801 、甲5 号9 层甲5 号901
注册登记业务 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座6 层
法定代表人： 郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名
称：北 京德恒律师事务所
住
所：北 京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层
办公地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大 厦 B 座十二 层
负责人：王丽
电
话：010-52682888
传
真：010-52682999
经办律师：徐建军、刘焕志
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：安 永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
住
所：北 京市东城区东长安街1 号 东方广场东方经贸城，东三办公楼16 层
办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：李慧明，王珊珊
联系电话：（010 ）58152145
传真：（010 ）58114645
联系人：王珊珊
四 、 基金 的 名称
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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五、基金 的 类型
股票型基金
六 、 基金 的 投资 目 标
在全面推进新型城镇化发展的背景下，积极选择深度受益于此类主题的股票进行投资，
并通过积极有效的风险防范措施，力争获取超越业绩比较基准的收益。
七 、 基金 的 投资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法 公开 发行上市交易的股
票（包括 中 小板、创 业 板及其他 中 国证监会 允 许基金投 资 的股票） 、 权 证、股指 期 货、 债券
（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、
央行票据 、 中期票据 、 短期融资 券 、超短期 融 资券等） 、 资 产支持证 券 、债券回 购 、银行存
款、 现金， 以 及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具 （ 但须符合中国证监会
的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
本基金 的投 资组合 比例 为：股 票占 基金资 产的 比例为 80%–95%， 其中投资于 本基 金界
定的美丽城镇主题范围内股票不低于非现金资产的 80% 。 每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳 的 交易保证 金 后，应当 保 持不低于 基 金资产净 值 的 5%的现金或到期日 在 一年以内
的政府债券。
如法律法规或中国证监会允许， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种
的投资比例。
八、基 金的投资 策 略
（一）资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化， 根据宏观经济运行态势、 宏观经济政
策变化、 证券市场运行状况、 国际市场变化情况等因素的深入研究， 判断证券市场的发展趋
势， 结合行业状况、 公司价值性和成长性分析， 综合评价各类资产的风险收益水平。 在充足
的宏观形势判断和策略分析的基础上， 采用动态调整策略， 在市场上涨阶段中， 适当增加权工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
26
益类资产配置比例， 在市场下行周期中， 适当降低权益类资产配置比例， 力求实现基金财产
的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
（二）股票选择策略
1 、美丽城镇 主题的界定
本基金所界定的美丽城镇主题以建设以人为本、提高发展质量的新型城镇化为出发点。
并主要包含城镇化基础建设、 城镇化生态文明、 城镇化智能管理以及城镇化消费升级四大领
域。
城镇化基础建设： 是建设美丽城镇的基础工程。 主要包括保障性住房建设、 综合性交通
网络建立、 公共服务设施建设等方面。 落实到行业层面， 包括中信一级行业中的地产、 建筑、
建材、机械、电力设备、交通运输等行业；中信二级行业中的发电及电网行业。
城镇化生态文明： 建设美丽城镇应考虑资源环境的承载能力， 将生态文明理念全面融入
城镇化进程， 着 力推进绿色发展、 循环发展、 低碳发展。 落实到行业层面， 主要包括中信 二
级行业中的环保及公共事业行业。
城镇化智能管理： 智能管理是美丽城镇的现代化体现。 统筹城镇发展的物质资源、 信息
资源和智力资源利用， 推动物联网、 云计算、 大 数据等新一代信息技术创新应用， 实现与城
镇经济社会发展的深入融合。 落实到行业层面， 主要包括中信一级行业中的电子元器件、 计
算机以及通信等行业。
城镇化消费升级：美丽城镇将引领消费领域的全面升级。强调“以人为本、公平共享”
的新型城镇化建设将有序推进农业转移人口市民化， 稳步推进医疗、 教育等城镇基本公共服
务常住人口全覆盖， 提高人口素质水平， 进一步将提升整体消费水平。 落实到行业层面， 主
要包括中信一级行业中的汽车、 商贸零售、 餐饮旅游、 家电、 纺织服装、 医药、 食品饮料以
及传媒等行业。
除上述四大领域， 在新型城镇化建设的引领下， 受益于土地流转改革、 农业现代化、 农
业规模化的农林牧渔业以及受益于投融资需求提升、 金融创新的银行、 非银行金融业， 均是
本基金的关注重点。
另外， 其他行业中如有相关上市公司受益于本基金所界定的美丽城镇主题范畴， 亦属于
本基金的投资范围。
未来随着政策或市场环境发生变化导致本基金对美丽城镇主题的界定范围发生变动， 本
基金可调整对上述主题界定的标准， 并在更新的招募说明书中进行公告。 如未来中信证券研
究所对行业分类标准进行调整， 则本基金亦将酌情进行相应调整。 如中信证券研究所不再发工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
27
布行业分类标准， 本基金将根据对美丽城镇主题的界定， 选择符合相应主题范畴的上市公司
股票进行投资。
2 、个股投资 策略
在上述美丽城镇主题界定的基础上 ，本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法，
选择受益相关主题程度较深， 具有核心竞争优势和持续增长潜力， 且估值水平相对合理的优
质上市公司的股票进行重点投资。
① 定性分析
本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。 上市公司 在行业中的相对竞争力是决定投
资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：
I. 公司的竞 争优势： 重点考察公司的 市场优势， 在细分市场是否占据领先位置 ， 是否具
有品牌号召力或较高的行业知名度 等； 资源优势， 包括是否拥有独特优势的物资或非物质资
源， 比如市 场资源、 专利技术等 ； 产品优势， 包括是否拥有对产品的定价能力等 以及其他优
势；
II. 公司治理 评估: 本基金 认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征：
i ．公司治理 框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东；
ii．尊重公 司相关利益者的权利；
iii ．公司信 息披露及时、准确、完整；
iv．公司董 事会勤勉、尽责，运作透明；
v ．公司股 东 能够对 董事 会成员 施加 有效的 监督 ，公司 能够 保证外 部审 计机构 独立 、客
观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。
III. 公司的 盈利模式： 对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程
度，考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性；
② 定量分析
在定量分析方面， 本基金将通过对成长性指标 （预期主营业务收入增长率、 净利润增长
率、PEG ） 、 相对价值指标 （P/E 、P/B 、P/CF、EV/EBITDA ） 以 及绝对估值指标 （DCF ） 的定量
评判，筛选出具有 GARP（合理价格成长）性质的股票。
（三）股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标， 在风险可控的前提下， 本着谨慎
原则， 参与股指期货投资。 本基金将根据对现货和期货市场的分析， 发挥股指期货杠杆效应
和流动性好的特点， 采用股指期货在短期内取代部分现货， 获取市场敞口， 投资策略包括多工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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头套期保值和空头套期保值。 多头套期保值指当基金需要买入现货时， 为避免市场冲击， 提
前建立股指期货多头头寸， 然后逐步买入现货并解除股指期货多头， 当完成现货建仓后将股
指期货平仓； 空头套期保值指当基金需要卖出现货时， 先建立股指期货空头头寸， 然后逐步
卖出现货并解除股指期货空头， 当现货全部清仓后将股指期货平仓。 本基金在股指期货套期
保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性， 精细化
确定投资方案比例。
（四）债券投资策略
本基金在固定收益证券投资与研究方面， 实行投资策略研究专业化分工制度， 专业研究
人员分别从利率、 债券信用风险等角度， 提出独立的投资策略建议， 经固定收益投资团队讨
论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。
1 、利率策略
研究 GDP 、 物 价、 就业、 国 际收支等国民经济运行状况， 分析宏观经济运行的可能情景，
预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向， 分析金融市场资金供求状况变化趋势及
结构， 在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势， 以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标， 根据对市场利率水平的变化趋势的预期， 综合
宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断， 可以制 定出组合的目标久期， 预期市场利率水
平将上升时， 降低组合的久期， 以规避债券价格下降的风险和资本损失， 获得较高的再投资
收益； 预期市场利率将下降时， 提高组合的久期， 在市场利率实际下降时获得债券价格上升
的收益，并获得较高利息收入。
2 、信用策略
根据国民经济运行周期阶段， 分析债券发行人所处行业发展前景， 发行人业务发展状况，
企业市场地位， 财务状况， 管理水平， 债务水平等因素， 评价债券发行人的信用风险， 并 根
据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。
3 、债券选择 与组合优化
本基金将根据债券市场情况， 基于利率期限结构及债券的信用级别， 在综合考虑流动性、
市场分割、 息票率、 税赋特点、 提前偿还和赎回等因素的基础上， 评估债券投资价值， 选 择
定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。
4 、可转换债 券投资
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有抵御下行风险、 分享股票价
格上涨收益的特点， 是本基金的重要投资对象之一。 本基金将选择公司基本素质优良、 其对工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资， 并采用期权定价模型等数量化估值
工具评定其投资价值，以合理价格买入 并持有。
（五）权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、 或增发配售等原因被动获得权证， 或者本基
金在进行套利交易、 避险交易等情形下将主动投资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权
证标的证券进行基本面研究及估值的基础上， 结合隐含波动率、 剩余期限、 标的证券价格走
势等参数， 运用数量化期权定价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易或避险交易
组合，力求取得最优的风险调整收益。
（六）资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量、 提前偿还率、 风险补偿
收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析， 并辅助采用蒙特卡洛方法等数
量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
九 、 基金 的 业绩 比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：80% ×沪 深 300 指数 收益率＋20% ×中债综合指数收益率。
沪深 300 指 数是由中证指数有限公司编制， 由沪深 A 股中 规模大、 流动性好的最具代
表性的 300 只股票组成，综合反映了沪深 A 股 市场整体表现。中债综合指数由中央国债登
记结算有限责任公司编制， 该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况， 具有
广泛的市场代表性， 能够反映债券市场总体走势。 本基金管理人认为， 该业绩比较基准目前
能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
本基金是股票型证券投资基金，股票投资比例为 80-95% ， 本基金对沪深 300 指数 和中
债综合指数分别赋予 80% 和 20% 的权重符合本基金的投资特性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 经与基金托管人协商一致， 本基金可在报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公
告。
十 、 基金 的 风险 收 益特 征
本基金为股票型基金， 预期收益和风险水平高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基
金。十 一、 基 金的 投 资组 合 报告
本报告期为 2015 年4 月1 日起至 6 月30 日止（财务 数据未经审计） 。 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 1,152,047,841.50 83.10
其中：股票
1,152,047,841.50 83.10
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
156,733,742.39 11.31
8 其他资产
77,598,064.43 5.60
9 合计
1,386,379,648.32
100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2 报告期末按行业分类 的股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 751,779,542.95 58.78
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 72,599,797.19 5.68
E 建筑业 9,505,620.15 0.74
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 56,449,517.96 4.41
H 住宿和餐饮业 655.69 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 46,747,286.36 3.66 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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J 金融业 104,211,256.58 8.15
K 房地产业 110,754,164.62 8.66
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,152,047,841.50 90.08
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
3 报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名股票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 600590 泰豪科技 6,100,518 105,965,997.66 8.29
2 002298 鑫龙电器 3,709,793 92,225,453.98 7.21
3 002101 广东鸿图 2,300,679 69,296,451.48 5.42
4 600310 桂东电力 2,045,163 64,483,989.39 5.04
5 300350 华鹏飞 597,223 56,449,517.96 4.41
6 000566 海南海药 1,295,373 52,799,403.48 4.13
7 600048 保利地产 4,514,475 51,555,304.50 4.03
8 600016 民生银行 4,075,201 40,507,497.94 3.17
9 002318 久立特材 744,352 38,989,157.76 3.05
10 300250 初灵信息 583,346 35,934,113.60 2.81
4 报告期末按债券品种 分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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5 报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名债券投 资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名资产支 持证券投
资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名贵金属 投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名权证投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告 期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
10 报告期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
10.1 本 期 国 债 期 货 投资 政 策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
10.2 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
10.3 本 期 国 债 期 货 投资 评 价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
11 投资组合报告附注
11.1 本 基 金 投 资 的 前十 名 证 券 的发 行 主 体 本期 未 出 现 被监 管 部 门 立案 调 查 ，或
在 报 告 编 制日 前 一 年 内受 到 公 开 谴责 、 处 罚 的情 形 。
11.2 本 基 金 投 资 的 前十 名 股 票 未超 出 基 金 合同 规 定 的 备选 股 票 库 。
11.3 其他资产构成 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 833,083.07
2 应收证券清算款 73,973,584.20
3 应收股利 -
4 应收利息 47,016.11
5 应收申购款 2,744,381.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 77,598,064.43
11.4 报 告 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 002298 鑫龙电器 92,225,453.98 7.21 重大事项
2 600310 桂东电力 64,483,989.39 5.04 重大事项
3 000566 海南海药 52,799,403.48 4.13 重大事项
11.6 投 资 组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
无。
十 二 、基 金 的业 绩
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利， 也不向投资者保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、本基金 合 同生效 日为2015年3 月26 日，基 金合 同生效 以来 （截至2015年6 月30日） 的
投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段 净值增长率 ① 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收 ①- ③ ②- ④ 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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标准差② 收益率③ 益率标准差 ④
2015.3.26 至
2015.6.30
3.30% 2.66% 11.43% 2.04% -8.13% 0.62%
自基金合同生效日起
至今
3.30% 2.66% 11.43% 2.04% -8.13% 0.62%
2 、本基金合 同生效以来 基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 变动的比较：
（2015 年 3 月 26 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：1 、本基 金基金合同于 2015 年3 月 26 日生效 。截至报告期末，本基金 尚处于建仓
期。
2 、按基金合 同规定，本基金建仓期为 6 个月。 建仓期满，本基金的各项投资比例应符合基
金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票占基金资产的比例为 80% –95% ，其中 投资于
本基金界定的美丽城镇主题范围内股票不低于非现金资产的 80% 。 每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5% 的现金或到 期日在
一年以内的政府债券。 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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十 三 、费 用 概览
（一） 与基金运作有关的费用
1 、基金费用 的种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ）《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ）《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金的 证券 、期货交易费用；
（7 ）基金的 银行汇划费用；
（8 ）基金的 相关 账户的开户及维护费用；
（9 ）按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
本基金 的管 理费按 前一 日基金 资产 净值的 1.5% 年费率 计提 。管理 费的 计算方 法如
下：
H ＝E×1.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作 日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
（2 ）基金托 管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据， 自动 在月初 5 个工作 日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金费用的种类中第 3 －9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基 金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基金 管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金 财产
的损失；
（2 ）基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ）《基金 合同》生效前的相关费用；
（4 ）其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4 、基金管理 费和基金托管费的调整
在法律法规允许的条件下， 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金
托管费， 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实
施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
( 二) 与基金销售有关的费用
1 、申购费
本基金对申购设置级差费率， 投资者在一天之内如有多笔申购， 适用费率按单笔分别计
算。
本基金的申购费率如下表所示：
基金的 申购费率结构
费用种类 申购金额（M ） 费率
申购费
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜300 万 1.0%
300 万≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收取，1,000 元/ 笔
注：M 为申购 金额 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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本基金的申购费用由申购人承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
2 、赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有期少于 30 日的投资人 收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期 不
少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计 入基金财产；对持续持有期 不
少于 3 个月 但少于 6 个 月的投资人收取的赎回费总额的 50% 计入基金财产； 对持续持有期 不
少于 6 个月 的投资人收取的赎回费总额的 25% 计 入基金财产 （1 年以365 天 计） 。 赎回费率随
赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：
基金的 赎回费率结构
赎回费率
持有期限 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y ＜30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.30%
Y ≥2 年 0%
注：Y 为持有 期限，1 年指 365 天。
3 、赎回费用 未计入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。
4 、基金管 理 人可以 在基 金合同 约定 的范围 内调 整费率 或收 费方式 ，并 最迟应 于新 的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。
5 、基金管 理 人可以 在不 违反法 律法 规规定 及基 金合同 约定 的情形 下根 据市场 情况 制定
基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门
要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本基金管理人依据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售管理办法》 、 《信息 披露管理办法》 及
其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书 进行了更新，更新内容如下：
1 、在“二、释义”部分，对《基金法》的释义进行了更新； 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金
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2 、在“三 、 基金管 理人 ”部分 ，更 新了 基 金管 理人 住 所、 办公地 址、 主要人 员情 况 的
相关信息；
3 、在“四、 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；
4 、在“五 、 相关服 务机 构”部 分， 更新了 基金 份额发 售机 构、注 册登 记机构 的相 关信
息；
5 、在“六、 基金的募集”部分，对募集相关信息进行了更新；
6 、在“七、 基金合同的生效”部分，对相关信息进行了更新；
7 、在“八 、 基金份 额的 申购、 赎回 与转换 ”部 分，对 申购 与赎回 的开 始时间 进行 了更
新；
8 、 在 “九、 基金的投资” 部分， 增加 了本基金2015 年4 月1 日起 至6 月30日止 的投资组合
报告。
9 、增加了“ 十 、基金的业绩”部分，更新了截至2015 年6 月30 日本基金 的业绩表现。
10、 在 “二十一 、 对基金份额持有人的服务” 部分， 更新了 关于对账单服务和关于定期
定额投资等相关内容。
11、在“二 十二 、其他应披露事项”部分， 更新了本次更新内容期间的 相关公告。
12、在“ 附件 二 基 金托管 协议 摘要” 部分 ，对基 金管 理人的 住所 和办公 地址 进行了更
新。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 投资人欲查询本更新招募说明书正文， 可登陆
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工银瑞信基金管理有限公司
二○一五年十一月十日
