融通标普中国可转债指数增强型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2015 年第2 号）
基 金管 理人 ：融 通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 ： 中 国农 业银 行股 份有 限公 司
日
期： 二 ○一 五年 十一 月 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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重要提示
融通标 普中 国可 转债 指数 增强型 证券 投资 基金 （ 以 下简称 “本 基金 ” ） 经 中 国证监 会
2012 年12 月5 日证监 许可[2012]1632 号文 核准 募集 。 本 基金 的基 金合 同于2013 年3 月26
日 正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说 明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是
约定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 基 金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额 ， 即 成
为基金 份额 持有 人和 本基 金合同 的当 事人 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 、 基 金 合同及 其他 有关
规定享 有权 利 、 承 担义 务 。 基 金投 资人 欲了 解基 金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 基
金合同 。
本招募说明书所载内容截止日为2015 年9 月26 日 ， 有关 财 务 数 据 截 止日为2015 年6 月30
日 ，本 招募 说明 书中 的财 务数据 未经 审计 。
一、基金合同生效日
2013 年 3 月 26 日
二 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
成立日 期 ：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高峰
电话： （0755 ）26948070
联系人 ：刘宏
注册资 本：12500 万 元人 民币
目前公司股东及出资比例为：新时代证券有限责任公司 60% 、 日 兴 资 产 管 理有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二）主要人员情况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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行部高 级经 理、 业务 董事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
独立董 事杜 婕女 士， 民进 会员， 注册 会计 师， 现任 吉林大 学经 济学 院教 授。 历任电 力
部第一 工程 局一 处主 管会 计， 吉林 大学 教师 、 讲师 、 教 授 。2011 年1 月 至今 ， 任 公司 独立
董事。
独立董 事田 利辉 先生 ， 金 融学博 士 后 、 执业 律师 ， 现 任南开 大学 金融 发展 研究 院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、南 开大 学
金融发 展研 究院 教授 。2011 年1 月至 今， 任公 司独 立董事 。
独立董 事施 天涛 先生 ，法 学博士 ，现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、博士 研
究生导 师 、 中 国证 券法 学 研究会 和中 国保 险法 学研 究会副 会长 。2012 年1 月 至今 ， 任 公司
独立董 事。
董事马 金声 先生 ，高 级经 济师， 现任 新时 代证 券有 限责任 公司 名誉 董事 长。 历任中 国
人民银 行办 公厅 副主 任、 主任， 金银 管理 司司 长， 中国农 业发 展银 行副 行长 ，国泰 君安 证
券股份 有限 公司 党委 书记 兼副董 事长 ， 华林 证券 有 限责任 公司 党委 书记 。2007 年至 今 ， 任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ，工 科学 士，现 任上 海宜 利实 业有 限公司 总裁 助理 兼投 资管 理部总 经
理。历 任上 海宜 利实 业有 限公司 投资 管理 部经 理助 理、新 时代 证券 有限 责任 公司经 纪事 业
部综合 管理 处主 管。2015 年 2 月 至今 ，任 公司 董事 。
董事David Semaya （薛 迈 雅）先 生， 教育 学硕 士， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ，美林 投资 管
理有限 公司 首席 运营 官、 代表董 事和 副总 、代 表董 事和主 席， 巴克 莱 全 球投 资者日 本信 托
银行有 限公 司总 裁及 首席 执行官 ，巴 克莱 全球 投资 者(英国)首 席执 行官 ，巴 克莱集 团、 财
富管理(英国)董 事及 总经 理。2015 年6 月至 今， 任 公司董 事。
董事Allen Yan （ 颜锡 廉 ） 先 生， 工商 管理 硕士 ， 现任融 通基 金管 理有 限公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司（ 美国 波士 顿）分 析员 、
富达投 资公 司( 日本 东京) 经理 、 日 兴资 产管 理有 限 公司部 长 。2015 年6 月 至 今， 任公 司董
事。
董事孟 朝霞 女士 ，经 济学 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。历 任新 华人寿 保
险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总 经理 、泰 康养 老保险 股份 有限 公司 副总 经理、 富国 基
金管理 有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月 至今 ，任 公 司董事 。 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、计 算机 科学 硕士 ，现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。历任 国
信证券 股份 有限 公司 投资 银行部 项目 助理 、安 永会 计师事 务所 高级 审计 员、 景顺长 城基 金
管理有 限公 司法 律监 察稽 核部副 总监 。2015 年8 月 起至今 任公 司监 事。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士 ， 经济 学 硕士 。历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心
总经理 ， 泰康 养老 保险 股 份有限 公司 副总 经 理 ， 富 国基金 管理 有限 公司 副总 经理 。2014 年
9 月至 今任 公司 总经 理。
常务副 总经 理颜 锡廉 （Allen Yan ） 先生 ， 工商 管理 硕 士。 历任 美国 富达 投资 公 司财务
分析员 ， 日 本富 达投 资公 司 财务经 理， 日兴 资产 管理 有 限公司 财务 企划 与分 析部 部长 。 2011
年至今 任公 司常 务副 总经 理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ， 金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ，泰 康资 产管理 有限 责任 公司 公募 事业部 市场 总
监。2015 年 9 月起 至今 任 公司副 总经 理。
督察长 涂卫 东先 生， 法学 硕士。 历任 国务 院法 制办 公室( 原国 务院 法制 局)财 金司公 务
员， 曾在 中国 证监 会法 律 部和基 金监 管部 工作 ， 曾 是中国 证监 会公 职律 师 。2011 年 至今 任
公司督 察长 。
4、本 基金 基金 经理
王超先 生， 金融 工程 硕士 ，经济 学、 数学 双学 士，7 年证券 从业 经验 ，具 有基 金从业 资
格。2007 年7月至2012 年8 月在深 圳发 展银 行 （现 更 名为平 安银 行 ） 工 作， 主 要从事 债券 自营
交易盘 投资 与理 财投 资管 理。2012 年8月 加入 融通 基 金管理 公司 任投 资经 理。 现同时 担任 融
通债券 、 融通 通瑞 债券 、 融通标 普中 国可 转债 指数 增强 、 融 通通 源短 融债 券 、 融 通四 季添 利
债券(LOF) 和融 通岁 岁添 利 定期开 放债 券 基 金经 理。
5、固 定收 益 投 资决 策委 员 会成员
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员 ： 常 务副 总经 理 颜锡廉 （Allen Yan ） 先 生， 投资总 监
商小虎 先生 ， 基 金经 理 王 超先生 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三 、基金托管人
1、基 金托 管人 基本 情况
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名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管 业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于2009 年1 月15 日依 法成
立。中 国农 业银 行股 份有 限公司 承继 原中 国农 业银 行全部 资产 、负 债、 业务 、机构 网点 和
员工。 中国 农业 银行 网点 遍布中 国城 乡， 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广， 服务 领
域最广 ，服 务对 象最 多， 业务功 能齐 全的 大型 国有 商业银 行之 一。 在海 外， 中国农 业银 行
同样通 过自 己的 努力 赢得 了良好 的信 誉， 每年 位居 《财富 》世 界500 强 企业 之列。 作为 一
家城乡 并举 、联 通国 际、 功能齐 备的 大型 国有 商业 银行， 中国 农业 银行 一贯 秉承以 客户 为
中心的 经营 理念 ，坚 持审 慎稳健 经营 、可 持续 发展 ，立足 县域 和城 市两 大市 场，实 施差 异
化竞争 策略 ，着 力打 造“ 伴你成 长” 服务 品牌 ，依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞大的 电子 化
网络和 多元 化的 金融 产品 ，致力 为广 大客 户提 供优 质的金 融服 务， 与广 大客 户共创 价值 、
共同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业
绩突出 ，2004 年 被英 国《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行
通过了 美国SAS70 内 部控 制审计 ，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 ，表 明了独 立公 正
第三方 对中 国农 业银 行托 管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内部 控制 的健 全有 效性 的全面 认可 。
中国农 业银 行着 力加 强能 力建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提 升， 在2010 年首 届 “ ‘ 金牌 理财’ TOP10
颁奖盛 典 ” 中 成绩 突出 ， 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖 。2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官 》 杂 志颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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中国农 业银 行证 券 投 资基 金托管 部于1998 年5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年9 月更 名为 托 管业务 部 ， 内 设养 老金 管 理中心 、 技术 保障 处 、 营 运中心 、 委托
资产托 管处 、保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、境 外资 产托 管处 、综 合管理 处、 风
险管理 处， 拥有 先进 的安 全防范 设施 和基 金托 管业 务系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工
程师、 律师 等专 家10 余名 ， 服务 团队 成员 专业 水平 高、 业 务素 质好、 服务 能 力强， 高级 管
理层均 有 20 年 以上 金融 从 业经验 和高 级技 术职 称， 精通国 内外 证券 市 场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止到2015 年6 月30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共287 只 ，包 括富 国天 源 平衡混 合型 证券 投资 基金 、华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、大 成创新 成长 混
合型证 券投 资基 金、 长盛 同德主 题增 长股 票型 证券 投资基 金、 博时 内需 增长 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 、汉 盛证 券投资 基金 、裕 隆证 券投 资基金 、景 福证 券投 资基 金、鸿 阳证 券
投资基 金、 丰和 价值 证券 投资基 金、 久嘉 证券 投资 基金、 长盛 成长 价值 证券 投资基 金、 宝
盈鸿利 收益 证券 投资 基金 、大成 价值 增长 证券 投资 基金、 大成 债券 投资 基金 、银河 稳健 证
券投资 基金 、银 河收 益证 券投资 基金 、长 盛中 信全 债指数 增强 型债 券投 资基 金、长 信利 息
收益开 放式 证券 投资 基金 、长盛 动态 精选 证券 投资 基金、 景顺 长城 内需 增长 开放式 证券 投
资基金 、万 家增 强收 益债 券型证 券投 资基 金、 大成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金、 长信 银
利精选 开放 式证 券投 资基 金、富 国天 瑞强 势地 区精 选混合 型证 券投 资基 金、 鹏华货 币市 场
证券投 资基 金、 中海 分红 增利混 合型 证券 投资 基金 、国泰 货币 市场 证券 投资 基金、 新华 优
选分红 混合 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 精选 股 票 证券投 资基 金、 泰达 宏利 货币市 场基 金、
交银施 罗德 货币 市场 证券 投资基 金、 景顺 长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大成 沪深300
指数证 券投 资基 金、 信诚 四季红 混合 型证 券投 资基 金、富 国天 时货 币市 场基 金、富 兰克 林
国海弹 性市 值股 票型 证券 投资基 金、 益民 货币 市场 基金、 长城 安心 回报 混合 型证券 投资 基
金、中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金、 景顺 长城 内需增 长贰 号股 票型 证券 投资基 金、 交
银施罗 德成 长股 票证 券投 资基金 、 长 盛中 证100 指数 证券投 资基 金、 泰达 宏利 首选企 业股 票
型证券 投资 基金 、东 吴价 值成长 双动 力股 票型 证券 投资基 金、 鹏华 动力 增长 混合型 证券 投
资基金 、宝 盈策 略增 长股 票型证 券投 资基 金、 国泰 金牛创 新成 长股 票型 证券 投资基 金、 益
民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、中 邮核 心成 长股 票型证 券投 资基 金、 华夏 复兴股 票型 证融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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券投资 基金 、富 国天 成红 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、长 信双 利优 选灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金、 富兰 克林 国海深 化价 值 股 票型 证券 投资基 金、 申万 巴黎 竞争 优势 股 票型 证
券投资 基金 、 新 华优 选成 长 股票 型证 券投 资基 金、 金元惠 理成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金、 天治 稳健 双盈 债券型 证券 投资 基金 、 中 海蓝筹 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
长信利 丰 债 券型 证券 投资 基金、 金元 惠理 丰利 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德先 锋股 票
证券投 资基 金、 东吴 进取 策略灵 活配 置混 合型 开放 式证券 投资 基金 、建 信收 益增强 债券 型
证券投 资基 金、 银华 内需 精选股 票型 证券 投资 基金(LOF) 、 大成 行业 轮动 股票 型证券 投资 基
金、交 银施 罗德 上证180 公 司治理 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 上证180公司
治理交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海沪深300 指数 增强 型证 券 投资基 金、 南
方中证500 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 、 景顺 长城 能源 基建 股票型 证券
投资基 金、 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 中小 盘成 长股票 型证 券
投资基 金、 东吴 货币 市场 证券投 资基 金、 博时 创业 成长股 票型 证券 投资 基金 、招商 信用 添
利债券 型证 券投 资基 金、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、富 国汇 利分 级债券 型证 券
投 资 基 金 、 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 沪 深300 指数增强型证券投资基金
(LOF) 、 工银 瑞信 深证 红利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 工 银瑞 信深 证红 利交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 富国 可转 换债 券证 券投资 基金 、大 成深 证成 长40交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金、 大成深 证成 长40 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、泰 达
宏利领 先中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 信用添 利债 券证 券投 资基 金(LOF) 、 东 吴
中证新 兴产 业指 数证 券投 资基金 、工 银瑞 信四 季收 益债券 型证 券投 资基 金、 招商安 瑞进 取
债券型 证券 投资 基金 、汇 添富社 会责 任股 票型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 消费 服务行 业股 票
型证券 投资 基金 、易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金（LOF ） 、 中邮 中小 盘灵 活配 置 混合型 证券
投资基 金、 浙商 聚潮 产业 成长股 票型 证券 投资 基金 、嘉实 领先 成长 股票 型证 券投资 基金 、
广发中 小板300 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、广 发中小 板300 交 易型 开放 式 指数证 券投
资基金 联接 基金 、 南 方保 本混合 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 先进 制造 股票 证券投 资基 金、
上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海策 略回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资
基 金 、 金 元惠 理 保本 混 合型 证 券 投 资基 金 、招 商 安达 保 本 混 合型 证 券投 资 基金 、 深 证300
价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、南 方中 国中 小盘股 票指 数证 券投 资基 金（LOF ） 、 交
银施罗 德深 证300 价 值交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、富 国中 证500 指数增 强型
证券投 资基 金（LOF） 、长 信内需 成长 股票 型证 券投 资基金 、大 成中 证内 地消 费主题 指数 证
券投资 基金 、 中 海消 费主 题精选 股票 型证 券投 资基 金、 长 盛同 瑞中 证200 指数 分 级证 券投 资融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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基金、 景顺 长城 核心 竞争 力股票 型证 券投 资基 金、 汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金、 光
大保德 信行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海亚 洲（ 除日 本） 机会 股票型 证券 投
资基金 、汇 添富 逆向 投资 股票型 证券 投资 基金 、大 成新锐 产业 股票 型证 券投 资基金 、申 万
菱信中 小板 指数 分级 证券 投资基 金、 广发 消费 品精 选股票 型证 券投 资基 金、 鹏华金 刚保 本
混合型 证券 投资 基金 、汇 添富理 财14 天债 券型 证券 投资基 金、 嘉实 全球 房地 产证券 投资 基
金、金 元惠 理新 经济 主题 股票型 证券 投资 基金 、东 吴保本 混合 型证 券投 资基 金、建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7天 债券 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海恒久 信用 债
券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、安 信目 标收 益债 券型证 券投 资
基金 、 富 国7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德理 财21 天债 券型 证券 投资基 金 、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工 银瑞信 信用 纯债 债券 型证 券投资 基金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财
债券型 证券 投资 基金 、摩 根士丹 利华 鑫量 化配 置股 票型证 券投 资基 金、 东方 央视财 经50 指
数增强 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 鹏华 理财21 天债 券
型证券 投资 基金 、国 泰民 安增利 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 万家14天 理财 债券型 证券 投
资基金 、华 安纯 债债 券型 发起式 证券 投资 基金 、金 元惠理 惠利 保本 混合 型证 券投资 基金 、
南方中 证500 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 招商 双债增 强分 级债 券型 证券 投资基 金、 景
顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 、中 海可 转换 债券债 券型 证券 投资 基金 、融通 标普 中
国可转 债指 数增 强型 证券 投资基 金、 大成 现金 宝场 内实时 申赎 货币 市场 基金 、交银 施罗 德
荣祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 国泰 中国 企业 境外 高收益 债券 型证 券投 资基 金、富 兰克 林
国海焦 点驱 动灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 、 景 顺长 城沪深300 等权 重交 易型 开 放式指 数证
券投资 基金 、 广 发聚 源定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 大 成景 安短 融债 券型 证券投 资基 金、
嘉实研 究阿 尔法 股票 型证 券投资 基金 、新 华行 业轮 换灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、富 国
目标收 益一 年期 纯债 债券 型证券 投资 基金 、汇 添富 高息债 债券 型证 券投 资基 金、东 方利 群
混合型 发起 式证 券投 资基 金、南 方稳 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城四 季
金利纯 债债 券型 证券 投资 基金、 华夏 永福 养老 理财 混合型 证券 投资 基金 、嘉 实丰益 信用 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、国 泰国 证医 药卫 生行 业指数 分级 证券 投资 基金 、交银 施罗 德
定期支 付双 息平 衡混 合型 证券投 资基 金、 光大 保德 信现金 宝货 币市 场基 金、 易方达 投资 级
信用债 债券 型证 券投 资基 金、广 发趋 势优 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 华润元 大保 本
混合型 证券 投资 基金 、长 盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、富 国国有 企业 债
债券型 证券 投资 基金 、富 安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、景顺 长城 沪融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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深300 指数 增强 型证 券投 资 基金、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 安 信永 利信用 定期 开
放债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信信 息产 业股 票型 证券投 资基 金、 大成 景祥 分级债 券型 证
券投资 基金 、富 兰克 林 国 海岁岁 恒丰 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、景 顺长 城景益 货币 市
场基金 、 万 家市 政纯 债定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 建 信稳 定添 利债 券型 证券投 资基 金、
上投摩 根双 债增 利债 券型 证券投 资基 金、 嘉实 活期 宝货币 市场 基金 、融 通通 源一年 目标 触
发式灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 大成 信用 增利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 鹏
华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、国 泰浓 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、汇 添
富恒生 指数 分级 证券 投资 基金、 长盛 航天 海工 装备 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 广发 新
动力股 票型 证券 投资 基金 、东吴 阿尔 法灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 诺安 天天宝 货币 市
场基金 、前 海开 源可 转债 债券型 发起 式证 券投 资基 金、新 华鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金、 富国 天盛 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、景 顺长城 中小 板创 业板 精选 股票型 证券 投
资基金 、中 邮双 动力 混合 型证券 投资 基金 、建 信改 革红利 股票 型证 券投 资基 金、交 银施 罗
德周期 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、中 海积 极收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 证环 保产 业指 数分级 证券 投资 基金 、博 时裕隆 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
国寿安 保沪 深300 指 数型 证 券投资 基金 、前 海开 源沪 深300 指数 型证 券投 资基 金 、天弘 季加
利理财 债券 型证 券投 资基 金、新 华鑫 安保 本一 号混 合型证 券投 资基 金、 诺安 永鑫收 益一 年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 大成 景益 平稳 收益 混合型 证券 投资 基金 、 南 方稳利1 年 定期
开放债 券型 证券 投资 基金 、申万 菱信 中证 军工 指数 分级证 券投 资基 金、 招商 可转债 分级 债
券型证 券投 资基 金、 泰达 宏利货 币市 场基 金、 宝盈 科技30 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
华润元 大医 疗保 健量 化股 票型证 券投 资基 金 、 融 通月 月添利 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
中海惠 祥分 级债 券型 证券 投资基 金、 建信 稳定 添利 债券型 证券 投资 基金 、东 方新兴 成长 混
合型证 券投 资基 金、 银华 双月定 期理 财债 券型 证券 投资基 金、 嘉实 新 兴 产业 股票型 证券 投
资基金 、 诺安 天天 宝货 币 市场基 金 、 招 商招 利1 个月 期理财 债券 型证 券投 资基 金、 工银 瑞信
高端制 造行 业股 票型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 添益 快线货 币市 场基 金、 国泰 国证食 品饮 料
行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中 证500 医药 卫生 指数 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 富 国
天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金、 大成 纳斯 达克100 指 数证券 投资 基
金、 银华 惠增 利货 币市 场 基金 、 华 润元 大富 时中 国A50 指数 型证 券投 资基 金 、 安信现 金增 利
货币市 场基 金、 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新动 力股 票型 证券投 资基 金、
东方添 益债 券型 证券 投资 基金、 富国 中证 国有 企业 改革指 数分 级证 券投 资基 金、华 夏沪 港
通恒生 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 大成 产业 升级股 票型 证券 投资 基金(LOF) 、 华夏 沪融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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港通恒 生交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 前海开 源股 息率100 强等 权 重股票 型证
券投资 基金 、国 开泰 富货 币市场 证券 投资 基金 、大 成高新 技术 产业 股票 型证 券投资 基金 、
富兰克 林国 海大 中华 精选 混合型 证券 投资 基金 、鹏 华可转 债债 券型 证券 投资 基金、 华夏 沪
深300 指数 增强 型证 券投 资 基金、 工银 瑞信 战略 转型 主题股 票型 证券 投资 基金 、 天弘 云端 生
活优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、安 信消 费医 药主题 股票 型证 券投 资基 金、国 泰深 证
TMT50 指数 分级 证券 投资 基 金、新 华策 略精 选股 票型 证券投 资基 金、 中证500 工 业指数 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金、 华 融新 锐灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中证500 原材 料指 数
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、华 安智 能装 备主 题股票 型证 券投 资基 金、 宝盈转 型动 力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 大成 景明 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、富 国中证 银行 指
数分级 证券 投资 基金 、大 成景穗 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、中 邮稳 健添 利灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金、 申万 菱信新 能源 汽车 主题 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、英大 灵活 配
置混合 型发 起式 证券 投资 基金、 中融 中证 一带 一路 主题指 数分 级证 券投 资基 金、中 邮信 息
产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 南方 改革 机遇 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 融通 新
区域新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、大 成景 鹏灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、工 银
瑞信农 业产 业股 票型 证券 投资基 金、 交银 施罗 德中 证海外 中国 互联 网指 数型 证券投 资基 金
(LOF) 、 国寿 安保 中证500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 寿安 保中 证500 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、交 银施 罗德 多策 略回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、金 元
顺安保 本混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华 医药 科技 股票 型证券 投资 基金 、长 盛国 企改革 主题 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、大 成深 证成 份交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、交银 施罗 德
国企改 革灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中邮 乐享 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 前
海开源 清洁 能源 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 弘鑫 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 、申 万菱 信中 证申 万医药 生物 指数 分级 证券 投资基 金、 易方 达瑞 享灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金、 中证500 信 息技术 指数 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金。
4、基 金托 管人 的内 部控 制 制度
1、内 部控 制目 标
严 格 遵 守 国家 有 关 托管 业务 的 法 律 法 规 、 行 业监 管规 章 和 行 内有 关 管 理规 定,守法经
营、 规 范运 作、 严 格监 察, 确保业 务的 稳健 运行,保 证 基金财 产的 安全 完整,确 保 有关信 息的
真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委员 会 总 体负 责中 国 农 业 银行 的 风 险管 理与 内 部 控 制工 作, 对 托管 业务 风 险融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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管理和 内部 控制 工作 进行 监督和 评价 。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处,配 备 了专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严 格保管， 制约机 制严格有 效；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ； 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密； 业务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
5、基 金托 管人 对基 金管 理 人运作 基金 进行 监督 的方 法和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同 、 托 管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每 日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ，并 通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书 面警 示。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对 投资比 例超标、清 算资金 透支以 及其他涉嫌 违规交 易等行 为，书 面
提示有 关基 金管 理人 并报 中国证 监会 。
四 、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ： 陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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邮政编 码：100140
联系人 ： 魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：杨雁
联系电 话： （021 ）38424950
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：刘 晶
联系电 话： （0755 ）26948105
2、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
电话： （010 ）85109619
传真： （010 ）85108557
客服电 话：95599
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系电 话：8610-6610-8608
传真：8610-6610-7571
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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客服电 话：95559
传真： （8621 ）5879-8398
（4） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 ： （021 ）962888
开放式 基金 业务 传真 ： （021 ）68476497
联系人 ：汤 征程
联系电 话： （021 ）68475521
（5） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话： （022 ）58316666
传真： （022 ）58316569
客服电 话：4008888811
（6） 恒丰 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 烟台 市南 大 街248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
电话：4008138888
（7） 天相 投资 顾问 有限 公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045577
联系人 ：林 爽
（8） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 慧
融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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电话： （021 ）58788678
传真： （021 ）8788678-8101
（9） 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
客服电 话：4006-788-887
网址： www.jjmmw.com
（10） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话： （021 ）58870011
（11） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话： （0571 ）28829790，（ 021 ）60897869
传真： （0571 ）26698533
客服电 话：4000-766-123
（12） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区娥山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：练 兰兰
电话： （021 ）54509988
传真： （021 ）64383798
（13） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 婉秋
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
（14） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：400-8888-160
传真：010-59539866
客服电 话：95162 、4008888160
（15） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
客服电 话：400-001-8811
（16） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
（17） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心办公 楼二 期46 层4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
（18） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 金田路2028 号皇 岗商 务中 心主楼4F（07） 单元
办公地 址： 深 圳市 福田 区 金田路2028 号皇 岗商 务中 心主楼4F（07） 单元
法定代 表人 ：卓 紘畾
联系人 ：王 娓萍
融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：4006-877-899
（19） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街9号院5号楼702( 德胜 园区)
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
（20） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162
（21） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818-8001
客服电 话：95525
（22） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话： （0755 ）83516289
客服电 话：4006666888
（23） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李梅
联系人 ：曹 晔
电话： （021 ）33389888
客服电 话：95523 或4008895523
（24） 海通 证券 股份 有限 公司 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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注册地 址： 上海 广东 路689 号
法定代 表人 ： 王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话： （021 ）23219275
客服电 话：4008888001
（25） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号江 信 国际 金融大 厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：4008222111
（26） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99 号院1 号楼15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联络人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服电 话：400698989
（27） 恒泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
电话： （0471 ）4972343
客服电 话： （0471 ）4961259
（28） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（29） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（30） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：鹿 馨方
电话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（31） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨
电话： （021 ）22169081
客服电 话：95525
（32） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：96518
（33） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗路 中民 时代 广场B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ： 毛 诗莉
电话： （0755 ）25831754
客服电 话：4008881888
（34） 长江 证券 股份 有限 公司 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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联系地 址： 武汉 市江 汉区 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ： 奚 博宇
电话： （027 ）68751860
客服热 线：400-8888-999 、95579
（35） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大厦4036 号16-20 层
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ：吴琼
电话： （0755 ）22621866
客服电 话：95511 转8
（36） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省 昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李 长伟
联系人 ：谢 兰
电话：010- 88321613
客服电 话：4006-650-999
（37） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（38） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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（39） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉云
电话：028-86690057
联系人 ： 刘 婧漪
客服电 话：4006-600109
（40） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二期 ）北 座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-82791065
传真： 吴川
客服热 线：4009908826
（41） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话： （0755 ）82960167
客服电 话：4008888111 、95565
（42） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108
（43） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服热 线：95580
公司网 站：www.psbc.com 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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（44） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
公司地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路989 号 中达 大厦2 楼
联系电 话：021-50583533
传真：86-021-50583633
客服热 线：4000676266
公司网 站：www.leadfund.com.cn
（45） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道2号 第一 广场1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（46） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
（二）基金注册登记 机构
融通基 金管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
成立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高峰
电话： （0755 ）26948075
联系人 ：杜嘉 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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（三）律师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 尹小 胜
经办律 师： 闵 齐双
刘少华
尹 小胜
崔 卫群
电话：075533382888 （总 机）
075533033020 （直 线） 15302728596
传真：075533033086
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号 普华 永道 中心11 楼 （邮编 ：200021 ）
法人代 表： 杨绍 信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：汪棣 、 刘莉
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 王灵
五、基金的名称
融通标 普中 国可 转债 指数 增强 型 证券 投资 基金
六、基金的类型
债券型 证券 投资 基金
七、基金的投资目标
本基金 为增 强型 指数 基金 ，对指 数投 资部 分， 采用 最优复 制法 的投 资策 略， 按照成 份
券在标 的指 数中 的基 准权 重构建 指数 化投 资组 合， 并根据 标的 指数 成份 券及 其权重 的变 化
进行相 应调 整。 本基 金对 主动投 资部 分， 采取 积极 配置策 略， 利用 可转 债兼 具债券 和股 票
的特性 ，力 争实 现在 控制 基金资 产下 跌风 险和 保证 投资组 合流 动性 的基 础上 ，为投 资者 获
得超越 业绩 比较 基准 的稳 健收益 。
八、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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含中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 、 货 币市 场工 具、 权 证、 资
产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具， 但须 符合中 国证 监
会的相 关规 定。
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具， 包括 可转 债 （含 分离 交易 可转 债） 、 国债、 央
行票据 、金 融债 、企 业债 、公司 债、 短期 融资 券、 中期票 据、 资产 支持 证券 、次级 债、 地
方政府 债、 政府 机构 债、 债券回 购、 银行 存款 等， 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投
资的其 他固 定收 益类 金融 工具。
本基金 的投 资组 合比 例为 ：投资 于固 定收 益类 证券 的比例 不低 于基 金资 产 的 80%，其
中投资 于标 普中 国可 转债 指数的 成份 券及 其备 选成 份券的 比例 不低 于基 金固 定收益 类证 券
资产 的90% ； 投资 于股 票和 权证等 非固 定收 益类 证券 的比例 不高 于基 金资 产 的20%； 现 金或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5%， 其 它金 融工 具的 投资比 例符 合
法律法 规和 监管 机构 的规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金为增强 型指数基金，对指数投资 部分，采用最优复制法的 投资策略，主要以 标
的指数 的成 份券 及其 备选 成份券 构成 为基 础 ， 综合 考虑跟 踪效 果、 操作 风险 等因素 构建 组
合，并 根据 本基 金资 产规 模、日 常申 购赎 回情 况、 市场流 动性 以及 交易 所可 转债交 易特 性
等情况 ，对 投资 组合 进行 优化调 整， 以保 证对 标的 指数的 有效 跟踪 。对 主动 投资部 分， 采
取积极 配置 策略 ，力 争在 有效跟 踪标 的指 数的 基础 上，获 取超 越基 准的 业绩 表现。 如果 未
来可转 债市 场出 现流 动性 不足、 券种 数量 下降 或其 它不可 预见 的异 常情 况， 导致本 基金 无
法有效 对指 数进 行跟 踪和 合理配 置， 本基 金可 选择 在主动 投资 部分 适当 增加 对其它 金融 工
具的投 资比 例， 以作 为对 可转债 投资 的临 时性 替代 。
在正常市场情 况下，力争将本基金净值 增长率与业绩比较基准之 间的日均偏离度的 绝
对值控 制 在0.5% 以 内 ， 如 因指数 编制 规则 或其 他因 素导致 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差超 过上 述
范围， 基金 管理 人应 采取 合理措 施避 免跟 踪偏 离度 、跟踪 误差 进一 步扩 大。
1、指 数投 资策 略
对指数投资部 分，采用最优复制法，主 要以标的指数的成份券构 成为基础，综合考 虑
跟踪效 果、 操作 风险 等因 素构建 组合 ，并 根据 本基 金资产 规模 、日 常申 购赎 回情况 、市 场融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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流动性 以及 交易 所可 转债 交易特 性等 情况 ，对 投资 组合进 行优 化调 整， 以保 证对标 的指 数
的有效 跟踪 。
（1 ） 可转 债 投 资组 合的 定 期调整
本基金所构建 的指数化投资组合 将定期 根据所跟踪的标的指数对 其成份券及成分券 权
重的调 整而 进行 相应 调整 。
（2 ） 可转 债 投 资组 合的 不 定期调 整
当以下情况发 生时，本基金可以根据市 场情况，结合经验判断， 对个券权重和券种 进
行适当 调整 ，以 期在 规定 的风险 承受 限度 之内 ，尽 量缩小 跟踪 误差 。
1）本 基金 预期 标的 指数 的 成份券 即将 调整 或权 重发 生变化 ；
2） 成 份券流 动性 不足 、 价 格严重 偏离 合理 估值 、 单 只成份 券交 易量 不符 合市 场交易 惯
例；
3）由 于市 场因 素影 响、 法 律法规 限制 等原 因， 本基 金无法 根据 指数 构建 组合 ；
4）基 金发 生申 购赎 回、 市 场流动 性变 化等 其他 可能 影响跟 踪效 果的 情形 。
（3 ） 可转 债 投 资组 合的 优 化
为更好地跟踪 指数走势，本基金将根据 本基金的资产规模、日常 申购赎回情况、市 场
流动性 以及 交易 所可 转债 交易特 性等 情况 ，对 投资 组合进 行优 化调 整， 以保 证对标 的指 数
的有效 跟踪 。
2、指 数增 强策 略
（1） 行业 配置 策略
可转债因内含 期权价值使其与公司股票 价格走势和波动率水平密 切相关。本基金将 综
合考虑 各种 宏观 因素 ，实 现最优 行业 配置 。本 基金 以宏观 经济 走势 、经 济周 期特征 和阶 段
性市场 投资 主题 的研 究为 基础， 综合 考量 宏观 调控 目标、 产业 结构 调整 因素 等，精 选具 有
良好成 长潜 力和 受益 于政 策扶持 具有 优良 成长 环 境 的公司 发行 的可 转债 进行 投资布 局。 同
时，结 合经 济和 市场 阶段 性特征 ，动 态调 整不 同行 业的可 转债 进行 投资 。
（2） 个券 精选 策略
可转换债券兼 具权益类证券与固定收益 类证券的特性，具有债底 保护抵御下行风险 、
一定股 性特 征分 享股 票价 格上涨 收益 的特 点。 本基 金在对 可转 换公 司债 券条 款和发 行债 券
公司基 本面 进行 深入 分析 研究的 基础 上， 利用 可转 换公司 债券 定价 模型 进行 估值分 析。 本
基金还 会充 分借 鉴基 金管 理人股 票分 析团 队及 外部 研究机 构的 研究 成果 ，对 可转债 的基 础
股票的 基本 面进 行分 析， 形成对 基础 股票 的价 值评 估，最 终选 择合 适的 投资 品种。 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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（3）时 机 选择 策略
可转债与股票 类似，包含一级市场的发 行阶段和二级市场的存续 阶段。本基金将会 积
极参与 发行 条款 较好 、公 司基本 面优 秀的 可转 债的 一级市 场申 购， 上市 后根 据个券 的具 体
情况做 出持 有或 卖出 的决 定；同 时本 基金 也会 综合 运用多 种可 转债 投资 策略 在不同 的存 续
阶段进 行不 同二 级市 场投 资操作 ，在 承担 预期 较小 风险的 前提 下， 获取 预期 较高的 投资 回
报。
（4） 转股 策略
在转股期内， 当本基金所持可转债市场 价格显著低于转换价值时 ，即转股溢价率为 负
时，本 基金 将实 现转 股并 卖出股 票实 现收 益； 当可 转债流 动性 不足 以满 足投 资组合 的需 要
时，本 基金 将通 过转 股保 障基金 财产 安全 ；当 正股 价格上 涨且 满足 提前 赎回 触发条 件时 ，
本基金 将通 过转 股锁 定已 有收益 ，并 通过 进一 步分 析和预 测正 股未 来走 势， 作出进 一步 投
资决策 。
（5） 条款 博弈 策略
通常情况下， 可转债均设有一些特殊条 款，如修正条款、回售条 款、赎回条款等。 修
正条款 给予 发行 人向 下修 正转股 价格 的权 利， 有利 于提升 可转 债的 期权 价值 ，对投 资者 是
一种保 护条 款， 有时 甚至 能直接 推动 可转 债价 格的 上涨； 回售 条款 给予 投资 者将可 转债 回
售给发 行人 的权 利， 对于 投资者 有保 护作 用， 回售 价格是 判断 可转 债安 全边 际的重 要因 素
之一； 赎回 条款 给予 发行 人从投 资者 处赎 回可 转债 的权利 ，如 发行 人放 弃赎 回权则 会提 高
可转债 的期 权价 值。 本基 金将充 分发 掘各 项条 款博 弈给可 转债 带来 的投 资机 会。
（6） 可分 离交 易可 转债 投 资策略
可分离交易可 转债是指认股权证和债券 分离交易的可转债品种， 即是一种附认股权 证
的公司 债， 在上 市后 分离 为债券 和权 证分 别独 自进 行交易 。可 分离 交易 可转 债是债 券和 股
票的混 合融 资品 种， 它与 传统可 转换 债券 的本 质区 别在于 上市 后债 券与 期权 可分离 交易 。
但是， 不论 是认 股权 证还 是标的 股票 ，与 传统 可转 换债券 内含 的期 权之 间都 具有很 强的 相
关性。 因此 ，分 离交 易后 的纯债 和认 股权 证组 合在 一起仍 然具 有传 统可 转换 债券的 部分 特
征，甚 至也 可以 构造 出类 可转换 债券 品种 。
在可分离交易 可转债投资方面，本基金 如果通过申购可分离交易 可转债而获得部分 权
证，本 基金 采取 上市 后尽 快卖出 的策 略以 降低 权证 高波动 风险 。在 可分 离交 易可转 债纯 债
方面， 本基 金将 综合 分析 纯债部 分的 信用 状况 、流 动性以 及与 利率 产品 的利 差等情 况， 在
此基础 上合 理评 估可 分离 转债纯 债部 分的 投资 价值 并作出 相应 的投 资决 策， 力求在 保持 流融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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动性的 基础 上为 组合 增强 收益。
（7） 可转 债低 风险 套利 策 略
由于可转债可 以按照约定的价格转换为 股票，因此在日常交易过 程中会出现可转债 与
标的股 票之 间 的 套利 机会 。当可 转债 的转 换溢 价率 为负时 ，买 入可 转债 的同 时卖出 标的 股
票可以 获得 套利 价差 ；反 之，买 入标 的股 票的 同时 卖出可 转债 也可 以获 得套 利价差 。当 对
可转债 未来 的转 换溢 价率 有比较 明确 的趋 势判 断时 ，该种 套利 策略 同样 适用 。
在日常交易过 程中，本基金将利用可转 换债券定价模型密切关注 可转债与标的股票 之
间的对 比关 系， 寻找 被市 场严重 错误 定价 的可 转换 债券， 选择 恰当 的时 机进 行套利 ，以 增
强基金 资产 组合 的收 益。 本基金 将进 行动 态监 视的 因素包 括： 可转 债是 否具 备良好 的流 动
性、低 转换 溢价 、高 凸性 和低隐 含波 动性 ，以 及标 的股票 是否 具备 高预 期的 价 格波 动性 、
融券的 便利 性、 以及 支付 很少的 股息 或者 不支 付股 息等因 素。
（8） 债券 投资 策略
本基金的债券 投资将以优化流动性管理 、分散投资风险为主要目 标，同时根据需要 进
行积极 操作 。在 有效 控制 风险的 基础 上， 积极 把握 宏观经 济发 展趋 势、 利率 走势、 债券 市
场相对 收益 率、 券种 的流 动性以 及信 用水 平， 优化 固定收 益类 金融 工具 的资 产比例 配置 和
进行个 券选 择， 适时 调整 组合久 期， 以获 得基 金资 产的稳 定增 值， 提高 基金 总体收 益 率 。
（9） 资产 支持 证券 的投 资 策略
资产支持类证 券的定价受市场利率、流 动性、发行条款、标的资 产的构成及质量、 提
前偿还 率及 其 它 附加 条款 等多种 因素 的影 响。 本基 金将在 利率 基本 面分 析、 市场流 动性 分
析和信 用评 级支 持的 基础 上，辅 以与 国债 、企 业债 等债券 品种 的相 对价 值比 较，审 慎投 资
资产支 持证 券类 资产 。
（二） 、 投 资决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 的相关 规定 和基 金合 同的 相关约 定。
（2） 宏观 经济 发展 趋势 、 微观经 济运 行趋 势和 证券 市场走 势。
（三） 、投资决策程序
（1）投资 决策委员 会定期 召开会议 ，对资产 配置制 定整体投 资战略； 如遇重 大事项 ，
投资决 策委 员会 将及 时召 开临时 会议 做出 决策 ；
（2）金融 工程小组 运用风 险监测模 型以及各 种风险 监控指标 ，对投资 风险 和 流动性 风
险进行 测算 ，并 提供 数量 化风险 分析 报告 ，供 基金 经理决 策参 考；
（3）基金 经理根据 量化风 险分析报 告和申购 赎回分 析报告， 在风险控 制范围 内，进 行
投资交 易； 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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（4）基金 经理根据 投资组 合实施方 案制定具 体的操 作计划， 并以投资 指令的 形式下 达
至基金 交易 部；
（5）基金 交易部依 据投资 指令具体 执行买卖 操作， 并将指令 的执行情 况反馈 给基金 经
理；
（6） 监 察稽 核部 对投 资的 决策和 执行 过程 进行 日常 监督， 风险管 理小 组负 责 向基金 经
理及投 资决 策委 员会 提交 绩效评 估报 告及 风险 评估 报告。
十、业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 标 普中国 可转 债价 格指 数 (S&P China Convertible Bond Index)
× 95% + 银 行活 期存 款利 率(税后 )× 5%
十一、风险收益特征
本基金 是 债券 型指数 基金 ，长期 平均风 险和 预期收 益率低 于股票 基金 、混合 基金， 高
于货币 市场 基金 ，属 于较 低风险 、较 低收 益的 品种 。
十二、基金投资组合 报告
本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ，于 2015 年 10 月 21
日复核 了本 报告 中的 投资 组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或
者重大 遗漏 。本 投资 组合 报告所 载数 据截 至2015 年 6 月30 日。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,435,940.00 13.87
其中： 股票
2,435,940.00 13.87
2 固定收 益投 资
13,087,290.32 74.52
其中： 债券
13,087,290.32 74.52
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,727,100.49 9.83
7 其他资 产
311,797.27 1.78
8 合计
17,562,128.08
100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 24,750.00 0.17
C 制造业 1,658,840.00 11.13
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J 金融业 397,600.00 2.67
K 房地产 业 354,750.00 2.38
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,435,940.00 16.34
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 002241 歌尔声 学 39,000 1,400,100.00 9.39
2 600016 民生银 行 40,000 397,600.00 2.67
3 600185 格力地 产 11,000 354,750.00 2.38
4 601727 上海电 气 17,000 253,810.00 1.70
5 603979 金诚信 1,000 24,750.00 0.17
6 002770 科迪乳业 500 4,930.00 0.03
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 806,720.00 5.41
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 12,280,570.32 82.38
8 其他 - -
9 合计 13,087,290.32 87.79
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元 ） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 113008 电气转 债 34,000 6,155,360.00 41.29
2 113501 洛钼转 债 28,000 3,904,320.00 26.19
3 113007 吉视转 债 8,000 991,120.00 6.65
4 019509 15 国债 09 8,000 806,720.00 5.41
5 128009 歌尔转 债 3,994 634,167.32 4.25
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
9.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
9.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
截止本 报 告 期末 ，本 基金 未投资 国债 期货 。
9.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10. 投 资组 合报 告附 注
10.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
10.2 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 21,991.06
2 应收证 券清 算款 119,866.15
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,551.15
5 应收申 购款 153,388.91
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 311,797.27
10.3 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113501 洛钼转 债 3,904,320.00 26.19
2 113007 吉视转 债 991,120.00 6.65
3 128009 歌尔转 债 634,167.32 4.25
4 110030 格力转 债 595,603.00 4.00
10.4 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。
十三 、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
自基金 合同 生效 以来 ，本 基金基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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如下：
融通标 普中 国可 转债 指数 增强 A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年3
月26 日至
2013 年12
月31 日
-7.40% 0.47% -8.09% 0.58% 0.69% -0.11%
2014 年度 63.61% 1.21% 53.35% 1.01% 10.26% 0.20%
2015 上半
年度
-11.06% 2.96% -9.67% 2.89% -1.39% 0.07%
融通标 普中 国可 转债 指数 增强 C
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年3
月26 日至
2013 年12
月31 日
-7.70% 0.47% -8.09% 0.58% 0.39% -0.11%
2014 年度 63.16% 1.20% 53.35% 1.01% 9.81% 0.19%
2015 上半
年度
-11.07% 2.95% -9.67% 2.89% -1.40% 0.06%
十四、基金费用概览
( 一)基金费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从C 类 基金 份额 的基 金财产 中计 提的 销售 服务 费；
4、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用和 银 行账户 维护 费；
10、按 照国 家有 关规 定可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
( 二) 上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律法 规规 定的 范围内 按照 公允 的市 场价 格确 定 ，
法律法 规和 基金 合同 另有 规定时 从其 规定 。
( 三)基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.50% 年 费率 计提 。计 算方法 如
下：
H＝E× 0.50 %÷ 当年 天数 ， 本基金 年管 理费 率 为 0.50%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.10% 年 费率 计提 。计 算方法 如
下：
H＝E× 0.10 %÷ 当年 天数 ， 本基金 年托 管费 率 为 0.10%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3、基 金销 售服 务费
本基 金A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费 ， C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.30%。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ，基 金管 理人将 在基 金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。 销 售服务 费按 前一 日 C 类 基 金资产 净值 的
0.30% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E×0.30% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务 费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 销售 服务 费划付 指
令， 基 金托 管人 复核 后于 次月首 日 起5 个工 作日 内 从基金 资产 中划 出， 由注 册登记 机构 代
收，注 册登 记机 构收 到后 按相关 合同 规定 支付 给基 金销售 机构 等。 若遇 法定 节假日 、公 休
日等， 支付 日期 顺延 。
4、 上述( 一) 中4 到10 项费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ，融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
( 四)不列入基金费用的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的 费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前的 相
关费用 ，包 括但 不限 于验 资费、 会计 师和 律师 费、 信息披 露费 等费 用不 列入 基金费 用。 基
金收取 认购 费的 ，可 以从 认购费 中列 支。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。降 低基 金管 理费 率和 基金托 管费 率， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。基 金管理 人必 须
依照有 关规 定最 迟于 新的 费率实 施日 前在 指定 媒体 和基金 管理 人网 站上 刊登 公告。
( 六)基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基 金 法》、 《运 作管 理办 法》 、《销 售管 理办 法》 、《 信息披 露
管理办 法》 及其 他有 关法 律法规 的要 求, 对本 基金 管 理人 于 2015 年5 月8 日刊 登的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新 。
本次更 新招 募说 明书 中重 要变动 部分 如下 ：
一、在 “三 、基 金管 理人 ”部分 ，根 据最 新资 料更 新了公 司董 事及 高管 人员 情况。
二、 在 “ 四、 基 金托 管人 ” 部分： 更新 了 “ （ 一） 基 金 托管人 概况 ” 的 “ 主要 人 员情况 ”
与“基 金托 管业 务经 营情 况”和 “ （ 二） 基金 托管 人 的内部 控制 制度 ”的 相关 信息。
三、在 “五 、相 关服 务机 构”部 分： “ （一 ）基 金份 额发售 机构 ”部 分更 新了 部分直 销
机构和 代 销 机构 相关 联系 信息， 新增 代销 机构 为 中 国国际 金融 股份 有限 公司 、国金 证券 股
份有限 公司 、中 信期 货有 限公司 、招 商证 券股 份有 限公司 、中 信建 投证 券股 份有限 公司 、
中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 、上 海利 得基 金销 售有限 公司 、厦 门市 鑫鼎 盛控股 有限 公
司和上 海汇 付金 融服 务有 限公司 。
四、 在 “九、 基金 的投 资 ” 部分 ： 更 新了 “ （十 一） 基金投 资组 合报 告” 的内 容， 数 据
为本基 金2015 年2季 度报 告 中的投 资组 合数 据。
五、在 “十 基金 的业 绩” 部分： 按规 定要 求对 基金 的投资 业绩 数据 进行 了列 示，已 经
基金托 管人 复核 。
六、 在 “第 二十 一节 对 基 金份额 持有 人的 服务 ” 部 分， 对 “定 制服 务 ” 和 “ 在 线服务 ”
进行了 更新 ； 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第2 号）
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七、在 “二 十二 、其 他应 披露的 事项 ”部 分： 对本 报告期 内的 基金 公告 进行 了列表 说
明。
融通基 金管 理有 限公 司
2015 年11 月7 日
