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建信50A(150123)

建信50A/B:更新招募说明书(2015年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
建信央视财经50 指 数 分级 发起式证券投资基金 
招募说明书(更新) 
2015 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 建信 基金管理有限 责任公司 



基 金托 管 人 : 交通银 行 股 份 有限 公 司 二 零一 五年 十一 月 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 【 重要 提示】 本基 金于2012年12 月10 日经 中国 证监 会证 监许可 字[2012]1650 号 文核 准募集 。 本基 金的 基金合同于2013年3月28日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募 说明 书经中 国证 监会核 准, 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ,并不 表明 其对本 基金的价值和收益作出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金 的各类份额 (建信央视50份额、 建信央视50A份额和建信央视50B 份额) 均不保本, 在市场波动等因素的影响下 可能发生亏损。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ,但 不保证 基金一 定盈利 ,也 不保 证最低 收益。 基金 管理 人提醒 投资者 基金 投资 的 “买 者自负 ”原 则, 在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 ,由投资者自行负担。 本基金 投资 于证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动,投 资者 在投资 本基金 前,需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ,并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险,包 括: 因政 治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ,个别 证券特 有的 非系 统性风 险,基 金管 理人 在基金 管理实 施过 程中 产生的 基金管 理风 险, 开放式 基金的 巨额 赎回 风险, 本基金 的特定风险 (包括指数投资风险、 杠杆机制风险、 折/溢价交易风险、 以及份额 配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险)等。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本 基金的招募说明书及基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2015年9月27日, 有关财务数据和净值表现截止日为2015 年9月30日(财务数据 未经 审计) 。本招募说明书已经基金托管人复核。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 目录 一 、绪 言 .................................................................. 1 二 、释 义 .................................................................. 2 三 、基 金管理 人............................................................ 8 四 、基 金托管 人........................................................... 16 五 、相 关服务 机构......................................................... 20 六 、基 金份额 的分 类与净 值计 算规则 ........................................ 31 七 、基 金的募 集........................................................... 34 八 、基 金合同 的生 效 ...................................................... 41 九 、建 信央视 50A 份 额与 建信 央视 50B 份额 的上 市交 易 ........................ 42 十 、建 信央视 50 份额的 申购 与赎回 ......................................... 44 十 一、 基金份 额的 登记、 转托 管及其 他业 务 .................................. 57 十 二、 基金的 份额 配对转 换 ................................................ 59 十 三、 基金的 投资......................................................... 61 十 四、 基金的 业绩......................................................... 72 十 五、 基金的 财产......................................................... 73 十 六、 基金资 产的 估值 .................................................... 74 十 七、 基金的 收益 与分配 .................................................. 78 十 八、 基金的 费用 与税收 .................................................. 79 十 九、 基金份 额折 算 ...................................................... 81 二 十、 基金的 会计 与审计 .................................................. 91 二 十一 、基金 的信 息披露 .................................................. 92 二 十二 、风险 揭示......................................................... 98 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 二 十三 、基金 的终 止与清 算 ............................................... 104 二 十四 、基金 合同 的内容 摘要 ............................................. 106 二 十五 、基金 托管 协议的 内容 摘要 ......................................... 120 二 十六 、对基 金份 额持有 人的 服务 ......................................... 138 二 十七 、其他 应披 露事项 ................................................. 141 二 十八 、招募 说明 书的存 放及 查 阅方 式 ..................................... 143 二 十九 、备查 文件........................................................ 143 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 1 一 、绪言 《建信央视 财经50指数分级 发起式证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招募说明书” 或 “本招募说明书” ) 依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “ 《基金法》 ” ) 、 《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“ 《运作办法》 ” ) 、 《证券投资基金销售管理办 法》 (以下 简称“ 《销售办法》 ” ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 “ 《信息披露 办法》 ” ) 以及 《 建信央 视 财经50指数分级发起式证券投资基金基金合同》 (以下简称 “基金 合 同” )编写 。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 建信央视 财经50指数分级 发起式证券投资基金 (以下简称 “基金” 或 “本基金” ) 是根据 本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中 国证监会” ) 核准。 基 金合同是约定基金 合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人 自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金 合同。建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 2 二 、释义 在本招募说明书中,除非 文意另有所指,下列词语具有以下含义: 1、基金或本基金:指 建信央视财经50 指数分级发起式 证券投资基金 2、基金管理人:指 建信 基金管理有限责任公司 3、基金托管人:指 交通 银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同:指《 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金基金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 建信央视财经 50 指数分级 发起式 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书 或本招募说明书 :指《建信央视财经 50 指数分级发起式 证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金基金份额发 售公告》 8.上市交易公告书: 指 《 建信央视财经50 指数分级发起式证券投资基金之 A 份额与B 份 额上市交易公告书》 9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、 《基金法》 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过, 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订, 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证 券投资基金法》及 立法机关对其不时 做出的修订 11、 《销售办法》 :指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《信息披露办法》 : 指中国证监会 2004 年6 月8 日颁布、 同年7 月 1 日实施的 《证券 投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、 《运作办法》 : 指中 国证监会 2014 年7 月7 日颁布、 同年8 月8 日实施的 《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及 颁布机关对其不时做 出的修订 14、 中国证监会:指中 国证券监督管理委员会 15、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 3 16、上市交易所:指深圳证券交易所 17、标的指数:指央视财经 50 指数 18、基金份额结构:本基金份额包括建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金之基 础份额、 建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金之A份额与建信央视财经50指数分级发 起式证券投资基金之B份额。其中,建信央视财经50 指数分级发起式证券投资基金之A份额与 建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金之B份额的基金份额配比始终保持1∶1 的比率 不变 19、建信央视50 份额:指建信央视财 经50 指数分级发起式证券投资基金之基础份额 20、建信央视 50A 份额:指在符合 基金合同约定的时间及条件时获取稳健收益的基金份 额,即建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金之 A 份额 21、建信央视 50B 份额:指在符合 基金合同约定的时间及条件时获取进取收益的基金份 额,即建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金之 B 份额 22、 建信央视50A 份额约定年基准收益率: 指 “同期银行人民币一年期定期存款利率 (税 后)+4.5%” ,同期银行人民币一年期定期存款利率以当年 1 月 1 日中国人民银行公布的金融 机构人 民币一 年期 存款 基准 利 率为准 。基 金合 同生效 日所在 年度 的年 基准收 益率为 “基 金合 同生效 日中 国人民 银行 公布的 金融 机构人 民币 一年期 存款 基准利 率( 税后)+4.5%” 。每份建 信央视 50A 份额年基准收益均以 1.0000 元为基准进行计算, 但基金管理人并不承诺或保证建 信央视 50A 份额持有人的该等收益,如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下, 建信央视 50A 份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益的风险甚至损失本金 的风险 23、 基 金合 同当事 人: 指受基 金合 同约束 ,根 据基金 合同 享有权 利并 承担义 务的 法律主 体,包括基金管理人、基金托管人和 基金份额持有人 24、 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 25、 机 构投 资者: 指依 法可以 投资 证券投 资基 金的、 在中 华人民 共和 国境内 合法 登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 26、合 格境 外机构 投资 者:指 符合 相关法 律法 规规定 的条 件,经 中国 证监会 批准 可投资 于中国证券市场,并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 27、 投 资人 :指个 人投 资者、 机构 投资者 和合 格境外 机构 投资者 和发 起资金 的提 供方 以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人的合称 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 4 28、 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 29、 基 金销 售业务 :指 基金管 理人 或销售 机构 宣传推 介基 金,发 售基 金份额 ,办 理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 。 30、 销 售机 构:指 建信 基金管 理有 限责任 公司 以及符 合《 销售办 法》 和中国 证监 会规定 的其他 条件, 取得 基金 代销业 务资格 并与 基金 管理人 签订了 基金 销售 服务代 理协议 ,代 为办 理基金销售业务的机构 31.场外: 指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办理基 金份额认购、申购和 赎回业务的基金销售机构和场所 32.场内: 指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份 额的认购、 建信央视 50A 份额、 建信央视 50B 份额上市交易、 建信央视 50 份额申购和赎回等 业务的场所 33、 登 记业 务:指 基金 登记、 存管 、过户 、清 算和结 算业 务,具 体内 容包括 投资 人基金 账户的 建立和 管理 、基 金份额 登记、 基金 销售 业务的 确认、 清算 和结 算、代 理发放 红利 、建 立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户等 34、 登 记机 构:指 办理 登记业 务的 机构。 基金 的登记 机构 为 建信 基金 管理有 限责 任公司 或接受 建信基 金管 理有 限 责任 公司 委 托代 为办 理登记 业务的 机构 。本 基金的 注册登 记机 构为 中国证券登记结算有限责任公司 35.注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 36.证券登记结算系统: 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统 37.场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额


38.场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额 39、 基 金账 户:指 登记 机构为 投资 人开立 的、 记录其 持有 的、基 金管 理人所 管理 的基金 份额余额及其变动情况的账户 40、 基 金交 易账户 :指 销售机 构为 投资人 开立 的、记 录投 资人 通 过该 销售机 构买 卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 41、开 放式 基金账 户: 指 投资 者通 过场外 销售 机构在 中国 证券登 记结 算有限 责任 公司注 册的开 放式基 金账 户。 基金投 资者办 理场 外认 购、场 外申购 和场 外赎 回等业 务时需 具有 开放 式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记系统 42.深圳证券账户: 指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 5 券交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户。基金投资者通过深圳证 券交易 所交易 系统 办理 基金交 易、场 内认 购、 场内申 购和场 内赎 回等 业务时 需持有 深 圳 证券 账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算系统 43、 基 金合 同生效 日: 指基金 募集 达到法 律法 规规定 及基 金合同 规定 的条件 ,基 金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 44、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 45、 基 金募 集期: 指自 基金份 额发 售之日 起至 发售结 束之 日止的 期间 ,最长 不得 超过 3 个月 46、 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 47、 工作日:指上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日 48、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 49、T+n 日:指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 50、 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 51、 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 52、 《 业务 规则》 : 指 深 圳证券 交易 所发布 实施 的《深 圳证 券交易 所上 市开放 式基 金业务 规则》 、 《深 圳证 券交易 所开放 式基金 申购 赎回 业务实 施细则 》 、 《深圳 证券交 易所证 券投 资基 金上市 规则》 及对 其不 时做出 的修订 ,中 国证 券登记 结算有 限责 任公 司发布 实 施的 《中 国证 券登记 结算有 限责 任公 司上市 开放式 基金 登记 结算业 务实施 细则 》及 销售机 构业务 规则 等相 关业务规则和实施细则及对其不时做出的修订 53、 认 购: 指在基 金募 集期内 ,投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定申 请购 买基金 份额的行为 54、 申 购: 指基金 合同 生效后 ,投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定申 请购 买基金 份额的行为 55、 赎 回: 指基金 合同 生效后 ,基 金份额 持有 人按基 金合 同和招 募说 明书规 定的 条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 56.份额配对转换:指根据基金合同的约定,本基金的建信央视 50 份额与建信央视 50A 份额、建 信央视50B 份额之间的配对转换,包括分拆与合并两个方面 57.分拆:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每 2 份建信央视 50 份额建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 6 的场内份额申请转换成 1 份建信央视 50A 份额与1 份建信央视50B 份额的行为 58.合并: 指根据基金合同的约定, 基金份额持有人将其持有的每 1 份建信央视 50A 份额 与 1 份建信央视50B 份额进行配对申请转换成 2 份建信央视 50 份额的场内份额的行为 59.会员单位:指具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位 60.上市交易: 指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖建 信央 视 50A 份额、建信央视50B 份额的行为 61、 基金转换: 指基金份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件, 申请将 其持有 基金 管理 人管理 的、某 一基 金的 基金份 额转换 为基 金管 理人管 理的其 他基 金基 金份额的行为 62、 转 托管 :指基 金份 额持有 人在 本基金 的不 同销售 机构 之间实 施的 变更所 持基 金份额 销售机构的操作 ,转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 63.系统内转托管: 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 (网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为 64.跨系统转托管: 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算 系统间进行转托管的行为 65、 定 期定 额投资 计划 :指投 资人 通过有 关销 售机构 提出 申请, 约定 每期 申购 日 、扣款 金额及 扣款方 式, 由销 售机构 于每期 约定 申购 日在投 资人指 定银 行账 户内自 动完成 扣款 及 受 理 基金申购申请的一种投资方式 66、 巨额赎回:指 本 基 金 单 个 开 放 日 , 建 信 央 视 50 份额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 上 一 开放 日 基 金 总 份 额 (包括建信央视 50A 份额、 建信 央视50B 份额和建信央视 50 份额总和) 的 10% 67、 元:指人民币元 68、 基金收益: 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 69、 基 金资 产总值 :指 基金拥 有的 各类有 价证 券、银 行存 款本息 、基 金应收 申购 款及其 他资产的价值总和 70、 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 71、 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 7 72、 基 金资 产估值 :指 计算评 估基 金资产 和负 债的价 值, 以确定 基金 资产净 值和 基金份 额净值 的过程 73、 指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 74、 不可抗力:指基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 75、 发起式基金: 指符合 《运作办法》 及中国证监会发布的 《 关于增设发起式基金审核 通道有 关问题 的通 知 》 中相关 条件募 集、 且募 集资金 中发起 资金 不少 于规定 金额的 开放 式基 金 76、发 起资 金:指 用于 认购发 起式 基金且 来源 于基金 管理 人的股 东资 金、基 金管 理人固 有资金 、基金 管理 人高 级管理 人员或 基金 经理 (指基 金管理 人员 工中 依法具 有基金 经理 资格 者,包括但可能不限于本基金的基 金经理,下同)等人员的资金 。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 8 三 、基 金管理 人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期:2005年9月19日 法定代表人: 许会斌 联系人: 郭雅莉 电话:010-66228888 注册资本:人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设立。 公司的股 权结构如下: 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服 务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金 管理 人公司 治理 结构完 善, 经营运 作规 范,能 够切 实维护 基金 投资人 的利 益。股 东会为 公司权 力机 构, 由全体 股东组 成, 决定 公司的 经营方 针以 及选 举和更 换董事 、监 事等 事宜。 公司章 程中 明确 公司股 东通过 股东 会依 法行使 权利, 不以 任何 形式直 接或者 间接 干预 公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由 9 名董事组 成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公司法》规定的有关重大事 项的决策权、对公司基本制 度的制定权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股东会负责, 主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 ( 二) 主要人 员情 况 1 、董 事会成 员 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 9 许会斌先生,董事长。自 2011 年 3 月起至现 在,出任中国建设银行批发业务总监;自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长;自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月 历任中 国建设 银行 筹资 储备部 副主任 ,零 售业 务部副 总经理 ,个 人银 行部副 总经理 ,营 业部 主要负 责人、 总经 理, 个人银 行业务 部总 经理 ,个人 银行业 务委 员会 副主任 ,个人 金融 部总 经理。 许先生是高级经济师, 并是国务院特殊津贴获得者, 曾荣获中国建设银行突出贡献奖、 河南省五一劳动奖章等奖项。1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。 孙 志 晨 先 生 , 董 事 。1985 年 获 东 北 财 经 大 学 经 济 学 学 士 学 位 ,2006 年 获 长 江 商 学 院 EMBA 。历任中国建 设银 行 筹 资 部证 券 处 副处长 , 中 国 建设 银 行 筹资部 、 零 售 业务 部 证 券 处 处长,中国建设银行个人银行业务部副总经理。 曹伟先生, 董事, 现任中国建设银行个人存款与投资部副总 经理。1990 年获北京师范大 学中文 系硕士 学位 。历 任中国 建设银 行北 京分 行储蓄 证券部 副总 经理 、北京 分行安 华支 行副 行长、 北京分 行西 四支 行副行 长、北 京分 行朝 阳支行 行长、 北京 分行 个人银 行部总 经理 、中 国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 张维义先生, 董事, 现 任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政治经济学院, 获经 济学学士学位, 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理 学硕士。 历任新加坡公共 服务委 员会副 处长 ,新 加坡电 信国际 有限 公司 业务发 展总监 ,信 诚基 金公司 首席运 营官 和代 总经理 ,英国 保诚 集团 (马来 西亚) 资产 管 理 公司首 席执行 官, 宏利 金融全 球副总 裁, 宏利 资产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事。 袁时奋先生, 董事, 现 任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年毕业于美国阿 而比学 院。历 任香 港汇 丰银行 投资银 行部 副经 理,加 拿大丰 业银 行资 本市场 部高级 经理 ,香 港铁路 公司库 务部 助理 司库, 香港置 地集 团库 务部司 库,香 港赛 马会 副集团 司库, 信安 国际 有限公司大中华区首席营运官。 殷红军先生, 董事, 现 任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。1998 年毕业于首都 经济贸 易大学 数量 经济 学专业 ,获硕 士学 位。 历任中 国电力 财务 有限 公司债 券基金 部项 目经 理、华 电集团 财务 有限 公司投 资咨询 部副 经理 (主持 工作) 、中 国华 电集团 公司改 制重 组办 公室副处长、体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。 李全先生, 独立董事, 现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985 年毕业于中国 人民大学财政金融学院,1988 年毕业于中国人民银行研究生部。 历任中国人民银行总行和中 国农村信托投资公司职员、 正大国际财务有限公司总经理助理/资金部总经理, 博时基金管理建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 10 有限公司常务副总经理,新华资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生, 独立董事, 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银保 诚退休金信托 管理有 限公司 董事 ,英 国保诚 保险有 限公 司首 席行政 员,美 国国 际保 险集团 亚太区 资深 副总 裁 , 美国 友邦 保险 (加拿 大 )有 限公 司总 裁兼首 席 行政 员等 。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生, 独立董事, 法学博士, 现任对外经济贸易大学法学院教授, 兼任中国法学会 国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副主任。 2 、监 事会成 员 张涛女 士, 监事会 主席 。东北 财经 大学投 资经 济管理 专业 本科毕 业, 高级经 济师 。历任 中国建设银行辽宁省分行储蓄处处长、 营业 部总经理、 抚顺市分行行长、 辽宁省分行副行长; 中国建设银行新疆区分行行长; 中国建设银行高级研修院副院长。2014 年 3 月起任公司监事 会主席。 方蓉敏 女士 ,监事 ,现 任信安 国际 (亚洲 )有 限公司 亚洲 区首席 律师 。曾任 英国 保诚集 团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。 方女士 1990 年获 新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军 女士 ,监事 ,高 级会计 师, 现任中 国华 电集团 资本 控股有 限责 任公司 机构 与风险 管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士, 2009 年获中央财经大学会计专业 硕士。 历任北 京北 奥有 限公司 ,中进 会计 师事 务所, 中瑞华 恒信 会计 师事务 所,中 国华 电集 团财务 有限公 司计 划财 务部经 理助理 、副 经理 ,中国 华电集 团资 本控 股(华 电财务 公司 )计 划财务 部经理 ,中 国华 电集团 财务有 限公 司财 务部经 理,中 国华 电集 团资本 控股有 限公 司企 业融资部经理。 吴洁女士, 职工监事, 现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总经理。1992 年毕业 于南开大学金融系;1995 年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。 曾任中国建设银行国 际业务部外汇资金处主任科员、 中国建设银行资金部交易风险管理处 、 综合处高级副经理 (主 持工作) 、高级经理。2005 年 9 月加入建信基金管理公司,任风险管理部总监。 吴灵玲 女士 ,职 工监事 ,现任 建信 基金 管理有 限责任 公司 人力 资源管 理部总 经理 。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系;2001 年毕业于北京师范大学经济系。 曾任中国建设 银行总行人力资源部主任科员、 高级经理助理。2005 年 9 月加入建信基金管理公司, 历任人 力资源管理部总监助理、副总监、总监。 安晔先生, 职工监事, 现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。1995 年毕业建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 11 于北京 工业大 学计 算机 应用专 业,获 得学 士学 位。曾 任 中国 建设 银行 北京分 行科技 部科 员、 中国建设银行信息技术管理部主任科员、 项目经理。2005 年 9 月加入建信基金管理公司, 历 任基金运营部总监助理、副总监;信息技术部副总监、总监。 3、公司高管人员 孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员) 。 张威威先生, 副总裁。1997 年毕业于大连理工大学, 获学士学位;2003 年毕业于大连理 工大学 ,获硕 士学 位。 曾任中 国建设 银行 辽宁 省分行 筹资处 科员 、主 任科员 ;中国 建设 银行 总行个人银行业务部主任科员、 高级副经理;2005 年 9 月加入建信基金管理公司, 历任市场 营销部副总监(主持工作) 、总监 、公司首席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任建信 基金 管理 公司 副总裁。 曲寅军先生, 副总裁。1996 年毕业于中国人民大学, 获学士学位;1999 年毕业于中国人 民大学 ,获硕 士学 位。 曾任中 国建设 银行 总行 审计部 科员、 副主 任科 员;团 委主任 科员 ;重 组改制办公室高级副经理; 行长办公室高级副经理。 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司, 历任董事会秘书兼综合管理部总监、 投资管理部副总监、 专户投资部总监和公司首席战略官。 2013 年 8 月至今, 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、 总经理, 并于 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生,督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系,获学士学位;1999 年毕业 于财政部财政科学研究所,获经济学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸 易总公司工作;1999 年 7 月加入中国建设银行总行, 先后在营业部、 金融机构部、 机构业 务 部从事 信贷业 务和 证券 业务, 曾任科 员、 副主 任科员 、主任 科员 、机 构业务 部高级 副经 理等 职。2006 年 3 月加入建信基金管理公司, 担任董事会秘书兼综合管理部总监。2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司督察长。 5 、本 基金基 金经 理 叶乐天先 生,硕士。2008 年 5 月至 2011 年 9 月,就职于中国国际金融有限公司,历任 市场风险管理分析员、 量化分析经理, 从事风险模型、 量化研究与投资。2011 年 9 月加入建 信基金管理有限责任公司,任基金经理助理,2012 年 3 月 21 日起任 上证社会责任交易型开 放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理,2013 年 3 月 28 日起任建信央视财经 50 指 数分级发起式证券投资基金基金经理 ;2014 年 1 月 27 日起任建信 中证 500 指数增强型证券 投资基金 基金经理;2015 年 8 月 26 日起任建信精工制造指数增强型证券投资基金基金经理 。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 12 6 、投 资决 策 委员 会成员 孙志晨先生,总裁。 梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁, 固定收益投资部 总经理 姚锦女士,权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。 顾中汉先生,权益投资部副总经理。 许杰先生,权益投资部基金经理。 7 、上 述人员 之间 均不存 在近 亲属关 系。 ( 三) 基金管 理人 的职责 1、 依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行 证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制中期和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、中国证监会规定的其他职责。 ( 四) 基金管 理人 承诺 1、 基金管理人承诺严格遵守 《基金法》 及相关法律法规, 并建立健全内部控制制度, 采 取有效措施,防止违反上述法律法规行为的发生; 2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 13 (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 : (1) 依照有关法律、 法规和基金合同的规定, 本着谨 慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 ( 五) 基金管 理人 的内部 控制 制度 1、内部控制的原则 (1) 全面性原则。 内 部控制制度覆盖公司的各项业务、 各个部门和 各级人员, 并渗透到 决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 (2) 独立性原则。 公 司设立独立的督察长与监察稽核部门, 并使它们保持高度的 独立性 与权威性。 (3) 相互制约原则。 公司部门和岗位的设置权责分明、 相互牵制, 并通过切实可行的相 互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 (4) 有效性原则。 公 司的内部风险控制工作必须从实际出发, 主要通过对工作流程的控 制,进而实现对各项经营风险的控制。 (5) 防火墙原则。 公司的投资管理、 基金运作、 计算机技术系统等相关部门, 在物理上 和制度 上适当 隔离 。对 因业务 需要知 悉内 幕信 息的人 员,制 定严 格的 批准程 序和监 督处 罚措 施。 (6) 适时性原则。 公 司内部风险控制制度的制定, 应具有前瞻性, 并且必须随着公司经 营战略 、经营 方针 、经 营理 念 等内部 环境 的变 化和国 家法律 、法 规、 政策制 度等外 部环 境的 改变及时进行相应的修改和完善。 2、内部控制的主要内容 (1)控制环境 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 14 公司董 事会 重视建 立完 善的公 司治 理结构 与内 部控制 体系 。本公 司在 董事会 下设 立了审 计与风 险控制 委员 会, 负责对 公司在 经营 管理 和基金 业务运 作的 合法 性、合 规性和 风险 状况 进行检 查和评 估, 对公 司监察 稽核制 度的 有效 性进行 评价, 监督 公司 的财务 状况, 审计 公司 的财务报表, 评价公司的财务表现, 保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管 理层 在总经 理领 导下, 认真 执行董 事会 确定的 内部 控制战 略, 为了 有 效贯 彻公司 董事会 制定的 经营 方针 及发展 战略, 设立 了投 资决策 委员会 ,就 基金 投资等 发表专 业意 见及 建议。 另外, 在公 司高 级管理 层下设 立了 风险 管理委 员会, 负责 对公 司经营 管理和 基金 运作 中的风险进行研究,制定相应的控制制度,并实行相关的风险控制措施。 此外, 公司设有督察长, 全权负责公司的监察与稽核工作, 对公司和基金运作的合法性、 合规性 及合理 性进 行全 面检查 与监督 ,参 与公 司风险 控制工 作, 发生 重大风 险事件 时向 公司 董事长和中国证监会报告。 (2)风险评估 公司风 险控 制人员 定期 评估公 司风 险状况 ,范 围包括 所有 能对经 营目 标产生 负面 影响 的 内部和 外部因 素, 评估 这些因 素对公 司总 体经 营目标 产生影 响的 程度 及可能 性,并 将评 估报 告报公司董事会及高层管理人员。 (3)操作控制 公司内 部组 织结构 的设 计方面 ,体 现部门 之间 职责有 分工 ,但部 门之 间又相 互合 作与制 衡的原 则。基 金投 资管 理、基 金运作 、市 场等 业务部 门有明 确的 授权 分工, 各部门 的操 作相 互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务 部门 内部工 作岗 位分工 合理 、职责 明确 ,形成 相互 检查、 相互 制约的 关系 ,以减 少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确 的岗 位责任 制度 基础上 ,设 置科学 、合 理、标 准化 的业务 操作 流程, 每项 业务操 作有清 晰、书 面化 的操 作手册 ,同时 ,规 定完 备的处 理手续 ,保 存完 整的业 务记录 ,制 定严 格的检查、复核标准。 (4)信息与沟通 公司建 立了 内部办 公自 动化信 息系 统与业 务汇 报体系 ,通 过建立 有效 的信息 交流 渠道, 保证公 司员工 及各 级管 理人员 可以充 分了 解与 其职责 相关的 信息 ,保 证信息 及时送 达适 当的 人员进行处理。 (5)监督与内部稽核 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 15 本公司 设立 了独立 于各 业务部 门的 监察稽 核部 ,履行 监督 、稽核 职能 ,检查 、评 价公司 内部控 制制度 合理 性、 完备性 和有效 性, 监督 公司内 部控制 制度 的执 行情况 ,揭示 公司 内部 管理及 基金运 作中 的相 关风险 ,及时 提出 改进 意见, 促进公 司内 部管 理制度 有效地 执行 。监 察稽核人员具有相对的独立性,定期不定期出具监察稽核报告。 3、基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。 (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 16 四 、基 金托管 人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称 :BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 住所:上海市浦东新区银城中路188号


办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.62亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:汤嵩彦 电话:021-95559 交通银行始建于1908年, 是中国历史最悠久的银行之一, 也是近代中国发钞行之一。 1987 年重新 组建后 的交 通银 行正式 对外营 业, 成为 中国第 一家全 国性 的国 有股份 制商业 银行 ,总 部设在 上海 。2005年6 月,交 通银 行在香 港联 合交易 所挂 牌上市 ,2007 年5 月在 上海证 券交 易 所挂牌 上市 。根据2014 年《银 行家 》杂志 发布 的全球 千家 大银行 报告 ,交通 银行 一级资 本位 列第19位, 跻身全球银行20 强; 根据 《财富》 杂志发布的 “世界500强公司” 排行榜, 交通银 行位列第217位。2014年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。 截至2015年3月31日, 交通银行资产总额达到人民币6.63万亿元, 实现净利润人民币189.7 亿元。 交通银 行总 行设 资 产托 管业务 中心 。现有 员工 具有多 年基 金、证 券和 银 行的 从业 经验, 具备基 金从 业 资格 ,以 及 经济 师、会 计师 、工 程师和 律师 等 中高 级 专 业技术 职称, 员工 的学 历层次 较高, 专业 分布 合理, 职业技 能优 良, 职业道 德素质 过硬 ,是 一支诚 实勤勉 、积 极进 取、开拓创新、奋发向上的 资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 牛锡明先生,董事长、执行董事。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 17 牛先生2013年10月至今任本行董事长、 执行董事, 2013年5月至2013年10 月任本行董事长、 执行董事、行长,2009 年12 月至2013 年5 月 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。 牛 先 生1983 年毕业 于中 央财经 大学 金融系 ,获 学士学 位,1997 年毕 业于 哈尔滨 工 业大学 管理 学院技 术经 济专业,获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年10 月起任本行行长;2010 年4 月至2013 年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、 总 经理;2005 年8月至2010 年4 月任 本行执 行董 事 、副行 长;2004 年9 月至2005 年8月 任本行 副 行 长;2004 年6月至2004年9月任本行董事、 行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助 理; 1994 年至2001 年 历任 本 行乌鲁 木齐 分行副 行长 、行长 ,南 宁分行 行长 ,广州 分行 行长。 彭先 生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 刘树军先生,资产托管业务中心总裁。 刘先生2014年4月至今任本 行资产托管业务中心总裁 , 2012年5月至2014 年4月任本行资产 托管部总经理,2011年10月至2012年5月任本行资产托管部副总经理。2011年10月前历任中国 农业银 行长春 分行 办公 室主任 、农行 总行 办公 室正处 级秘书 ,农 行总 行信贷 部工业 信贷 处处 长, 农行总行托管部及养老金中心副总经理, 本行内蒙古分行副行长 。 刘先生为管理学硕士, 高级经济师。 (三)基金托管业务经营情况 截止2015年二季度末, 交通银行共托管证券投资基金132只。 此外, 还托管了基金公司特 定客户资产管理计划、 银行理财产品、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 信托计划、 养老保障管理基金、 企 业年金基金、 金库宝资 产保管、QFII证券投资 资产、RQFII证券投资资 产、QDII 证券投资资产、QDLP 资金、证券公司客户资产管理计划、客户资金等产品。 二、 基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 严格遵 守国 家法律 法规 、行业 规章 及行内 相关 管理规 定, 加强内 部 管 理,保 证资 产托管 部业务 规章的 健全 和各 项规章 的贯彻 执行 ,通 过对各 种风险 的梳 理、 评估、 监控, 有效 地实 现对各项业务风险的监控和管理,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 (二)内部控制原则 1、 合法性原则: 资产托管业务中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 18 要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、 全面性原则: 通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖 各项业 务、各 个部 门和 各级人 员,并 渗透 到决 策、执 行、监 督、 反馈 等各个 经营环 节, 建立 全面的风险管理监督机制。 3、 独立性原 则: 交通 银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管, 保证基金资产与交 通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金分别设置账户,独立核算,分账管理。 4、 制衡性原则: 贯彻 适当授权、 相互制约的 原则, 从组织结构的设 置上确保各处室和各 岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、 有效性原则: 在岗 位、 处室和内控处室三 级内控管理模式的基础上, 形成科学合理的 内部控 制决策 机制 、执 行机制 和监督 机制 ,通 过行之 有效的 控制 流程 、控制 措施, 建立 合理 的内控程序,保障内控管理的有效执行。 6、 效益性原则: 内部 控 制与基金托管规模、 业务范围和业务运作环节的风险控制要求相 适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 (三)内部控制制度及措施 根据 《 证券 投资基 金法 》、 《 中华 人民共 和国 商业银 行法 》等法 律法 规, 基 金托 管人 制 定了一 整套严 密、 高效 的 证券 投资基 金托 管 管理 规章 制度, 确保 基金 托管业 务运行 的规 范、 安全、 高效, 包括 《交 通银行 资产托 管业 务管 理暂行 办法》 、《 交通 银行资 产托管 部业 务风 险管理 暂行办 法》 、《 交通银 行资产 托管 部项 目开发 管理办 法》 、《 交通银 行资产 托管 部信 息披露 制度》 、《 交通 银行资 产托管 部保 密工 作制 度 》、《 交通 银行 资产托 管业务 从业 人员 守则》 、《交 通银 行资 产托管 部业务 资料 管理 制度》 等,并 根据 市场 变化和 基金业 务的 发展 不断加 以完善 。做 到业 务分工 合理, 技术 系统 完整独 立,业 务管 理制 度化, 核心作 业区 实行 封闭管理,有关信息披露由专人负责。


基金托 管人 通过对 基金 托管业 务各 环节的 事前 指导、 事中 风控和 事后 检查措 施实 现全流 程、全 链条的 风险 控制 管理, 聘请国 际著 名会 计师事 务所对 基金 托管 业务运 行进行 国际 标准 的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《 证券 投资基 金法 》、《 公开 募集证 券投 资基金 运 作 管理办 法》 和有关 证券 法规的 规定, 基金托 管人 对基 金的投 资对象 、基 金资 产的投 资组合 比例 、基 金资产 的核算 、基 金资 产净值 的计算 、基 金管 理人报 酬的计 提和 支付 、基金 托管人 报酬 的计 提和支 付、 基 金的 申购建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 19 资金的到账 与赎回资金的划付 、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托 管人 发现基 金管 理人有 违反 《证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作 管理办 法》等 有关 证券 法规和 《基金 合同 》的 行为, 应当及 时通 知基 金管理 人予以 纠正 ,基 金管理 人收到 通知 后及 时核对 确认并 进行 调整 。基金 托管人 有权 对通 知事项 进行复 查, 督促 基金管 理 人改 正。 基金 管理人 对基金 托管 人通 知的违 规事项 未能 及时 纠正的 ,基金 托管 人须 报告中国证监会。 基金托 管人 发现基 金管 理人有 重大 违规行 为, 须立即 报告 中国证 监会 ,同时 通知 基金管 理人限期纠正。 四、其他事项 最近一 年内 交通银 行及 其负责 资产 托管业 务的 高级管 理人 员无重 大违 法违规 行为 ,未受 到中国 人民银 行、 中国 证监会 、中国 银监 会及 其他有 关机关 的处 罚。 负责基 金托管 业务 的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 20 五 、相 关服务 机构 ( 一)基金份额发售机构 1、 场外发售机构 (1)直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台 以及网上交易平台。 1)直销柜台 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人: 许会斌 联系人: 郭雅莉 电话:010-66228800


2)网上交易 投资者可以通过本公司 网上交易系统办理基金 的申购 、 赎回 、 定 期 投 资 等业务,具体 业务办理情况及业务规 则请 登录本公司网站查询。 本公司网址:www.ccbfund.cn。 (2)场外销售机构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120) 法定代表人: 牛锡明 客服电话:95559 网址:ww.bankcomm.com (3)中国农业银行股份有限公司 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 21 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门 内大街69 号 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (4)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (5)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 传真:010-83914283 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (6)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (7)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 万建华 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 22 (8)中信证券股份有限公司 地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 客服电话:95558 网址:www.citics.com (9)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 客服电话:10108998 网址:www.ebscn.com (10)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 客户服务热线:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn (11)中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务楼 A 座 法定代表人:刘军 客服电话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (12)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 客服电话:0755-82288968 网址:www.cc168.com.cn (13)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 客户服务 电话:400-8888-001,( 021)962503 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 23 网址:www.htsec.com (14)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务电话:4008-888-999 公司网址:www.95579.com (15)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (16)中泰证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务热线:95538 网址: www.qlzq.com.cn (17)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市 自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 客户服务电话:0431-96688、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (18)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 法定代表人: 王春峰 客户服务电话: 4006515988 网址:www.bhzq.com (19)信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 24 法定代表人: 张志刚 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (20)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 法定代表人:兰荣 客户服务电话: 4008888123 网址:www.xyzq.com.cn


(21)平安证券有限责任公司 注册 地址:深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人: 杨宇翔 客服热线:4008866338 网址 :stock.pingan.com


(22)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人:龙增来 开放式基金咨询电话:4006008008 网址: www.china-invs.cn (23)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元


办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人:牛冠兴 客户服务电话:0755 -82825555 网址:www.axzq.com.cn (24)国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表人: 蔡咏 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 25 客户服务热线:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn


(25)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (26)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 法定代表人:杨宝林 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (27)华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户咨询电话:025-84579897 网址:www.htsc.com.cn (28)申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆维吾尔 自治区乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国家大 厦 20 楼2005 室 法定代表人: 许建平 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (29)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 客服 电话:021-962518 网址:www.962518.com (30)财富证券股份有限公司 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 26 注册地址:长沙市芙蓉中路 2 段80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人:周晖 客户服务电话:0731-4403340 网址:www.cfzq.com (31)申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (32)浙商证券股份有限公司 办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人:吴承根 客服电话:0571-967777 网址:http://www.stocke.com.cn (33)天源证券经纪有限公司 注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人:林小明 客服电话:0755-33331188 网址:www.tyzq.com.cn (34)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层 法定代表人:邱三发 客服电话:020-88836999 网址:www.gzs.com.cn (35)国信证券股份有限公司 住所: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国 际信托大厦 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 27 网址:www.guosen.com.cn (36)国海证券股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 法定代表人: 张雅锋 客服电话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn


(37 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com (38 )杭州数米基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址:www.fund123.cn (39 )上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (40 )上海天天基金销售有限公司概况 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 客户服务电话: 4001818188 网址:www.1234567.com.cn (41 )和讯信息科技有限公司概况 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 28 客户服务电话: 4009200022 (42 )浙江同花顺基金销售有限公司 概况 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人: 凌顺平 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (43 )北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:4008188866 网址:www.shengshiview.com (44)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人:梁越 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (45 )上海汇付金融服务有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室


法定代表人:张皛


客户服务电话:400-820-2819


网址:www.chinapnr.com (46 )北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341 法定代表人: 梁洪军 客户服务电话:400-819-6665 网址: www.buyforyou.com.cn (47 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人:汪静波 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 29 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com/ (48)中国国际金融股份有限公司 注册地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座28 层 | 邮编: 100004 法定代表人:毕明建 客户服务电话:(+86-10) 6505 1166 网址:http://www.cicc.com/index_cn.xhtml 基金 管理人可以根据相关法律法规要求,选择 其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 2、场内发售机构 具有基金代销业务 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 (具体名单详 见 基 金 份 额 发 售 公 告或 相关业务公告)。 (二 )注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街 27 号投资广场23 层 法定代表人: 金颖 办公地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 联系电话:0755-25938095 传真:0755-25987538 联系人:任瑞新 (三 )出具法律意见书的律师事务所 名称: 上海市通力律师事务所 住所 :上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021- 31358666 传真:021- 31358600 联系人: 黎明 经办律师:吕红、 黎明 (四 )审计基金财产的会计师事务所 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 30 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:陈熹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:薛竞、陈熹 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 31 六 、基 金份额 的分 类与净 值计 算规则 (一)基金份额结构 本基金的基金份额包括三种: 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金 之基础份额 (简称 “ 建信央视50 份额 ”) 、 建信央视财经50 指数分级发起式证券投资基金之稳健收益类 份额 (简称 “建信央视50A 份额”) 与建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金之积极 收益类份额 (简称 “建 信央视 50B 份额 ”) 。 其中, 建信央视 50A 份 额、 建信央视 50B 份额的 基金份额配比始终保持 1∶1 的比例不变。 (二)基金的基本运作概要 1、 本基金通过场外、 场内两种方式公开发售。 基金发售结束后, 场 外认购的全部份额将 确认为建信央视 50 份 额;场内认购的全部份额将按 1∶1 的比率确 认为建信央视 50A 份额 与 建信央视 50B 份额; 2、 基金合同生效后, 建信央视 50 份额接受场外与场内申购和赎回; 建信央视 50A 份额、 建信央视 50B 份额只上市交易,不可单独进行申购和赎回; 3、投资者可在场内申购和赎回建信央视 50 份额,投资者可选择将其场内申购的建信央 视 50 份额按1:1 的比例分拆成建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额。 投资者可按 1:1 的配 比将其持有的建信央视 50A 份额和建信央视50B 份额申请合并为建信央视 50 份额后赎回。 4、 投资者可在场外申购和赎回建信央视 50 份额。 场外申购的建信央视 50 份额不进行分 拆, 但基金合同另有规定的除外。 投资 者可将其持有的场外建信央视 50 份额跨系统转托管至 场内并申请将其分拆成建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额后上市交易。投资者可按 1:1 的配比将其持有的建信央视 50A 份额和建信央视50B 份额合并为建信央视50 份额后赎回。 5、 基金合同生效后, 基金管理人按照基金合同规定在基金份额折算日对相应基金份额进 行折算。折算后基金运作方式及建信央视 50A 与建信央视 50B 份额配比不变。 6、无论是定期份额折算,还是不定期份额折算, 其所产生的建信央视 50 份额不进行自 动分离。 投资 人可选择将上述折算产生的建信央视 50 份额按1:1 的比例分拆为建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额。 (三)建信央视50A 份额、建信央视 50B 份额概要 1、基金份额配比 建信央视50A 份额与建信央视 50B 份额的基金份额配比始终保持 1:1 的比率不变。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 32 2、建信央视50A份额和建信央视50B份额的净值计算规则 根据建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额的风险和收益特性不同,本基金份额所分离 的两类基金份额建信央视 50A 份额和建信央视50B 份额具有不同的净值计算规则。 在本基 金的 存续期 内, 本基金 将在 每个工 作日 按基金 合同 约定的 净值 计算规 则对 建信央 视 50A 份额和建信央 视 50B 份额分别进行基 金份额参考净值计算,建信央视 50A 份额为低 风 险且预期收益相对稳定的基金份额,本基金净资产优先确保建信央视 50A 份额的本金及建信 央视 50A 份额累计约定应得收益;建信央视 50B 份额为高风险且预期收益相对较高的基金份 额,本基金在优先确保建信央视 50A 份额的本金及累计约定应得收益后,将剩余净资产计为 建信央视 50B 份额的净资产。 在本基金存续期内,建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额的基金份额参考净值计算规 则如下: (1) 建信央视50A 份额约定年基准收益率为 “同期银行人民币一年期定期存款利率 ( 税 后)+4.5%” ,同期银行人民币一年期定期存款利率以当年 1 月 1 日中国人民银行公布的金融 机构人 民币一 年期 存款 基准利 率为准 。基 金合 同生效 日所在 年度 的年 基准收 益率为 “基 金合 同生效 日中 国人民 银行 公布的 金融 机构人 民币 一年期 存款 基准利 率( 税后)+4.5%” 。年基准 收益均以 1.0000 元为基准进行计算;


(2) 本基金每个工作日对建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额进行基金份额参考净值 计算。在进行建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额各自的基金份额参考净值计算时,本基 金净资产优先确保建信央视 50A 份额的本金及建信央视 50A 份额累计约定应得收益,之后的 剩余净资产计为建信央视 50B 份额的净资产。建信央视 50A 份额累计约定应得收益按依据建 信央视 50A 份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日建信央视 50A 份额应计收 益的天数确定;


(3)每 2 份建信央视 50 份额所代表的资产净值等于 1 份建信央 视 50A 份额和 1 份建信 央视 50B 份额的资产净值之和; (4) 在本基金的基金合同生效后所在会计年度或存续的某一完整会计年度内, 若未发生 基金合同规定的不定期份额折算,则建信央视 50A 份额在净值计算日应计收益的天数按自基 金合同 生效日 至计 算日 或该会 计年度 年初 至计 算日的 实际天 数计 算; 若发生 基金合 同规 定的 不定期份额折算,则建信央视 50A 份额在净值计算日应计收益的天数应按照最近一次该会计 年度内不定期份额折算日至计算日的实际天数计算。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 33 基金管理人并不承诺或保证建信央视 50A 份额的基金份额持有人的 本金及其 约定应得收 益,如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下,建信央视 50A 份额的基金份额持 有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。 3、本基金基金份额净值的计算 本基金作为分级基金, 按照建信央视50份额净值计算规则以及建信央视50A份额和建信央 视50B份额的参考净值计算规则依据以下公式分别计算T日各基金份额的单位净值和参考净 值。基金份额参考净值是对建信央视50A、建信央视50B基金份额价值的一个估算,并不代表 基金份额持有人可获得的实际价值。 (1)建信央视50份额的基金份额净值计算 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 T日建信央视50份额的基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日本基金基金份额的 总数 T日本基金基金份额的总数为建信央视50份额、 建信央视50A份额和建信央视50B份额的份 额数之和 (2)建信央视50A份额和建信 央视50B份额的基金份额参考净值计算


N t A 50 R 1 NAV ? ? ? 央视 5 . 0 NAV 5 . 0 NAV B 50 A 50 50 NAV 央视 央视 = 央视 ? ?


设T日为基金份额净值计算日,T=1,2,3……N ;N为当年实际天数;t=min{ 自年初至T日, 自基金合同生效日至T 日,自最近一次会计年 度内份额折算日至T 日} ; 50 NAV 央视 为T日每份 建信央视财经50 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ; A 50 NAV 央视 为T 日 建 信 央 视50A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值; B 50 NAV 央视 为T日建信央视50B份额的基金份额参考净值;R为建信央视50A份额约定年基 准收益率。


建信央视50份额的基金份额净值、建信央视50A 份额和建信央视50B份额的基金份额参考 净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点后第5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财 产。 T 日的各基金份额的单位净值和参考净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日公告。 如遇特殊 情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算公告。建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 34 七 、基 金的募 集 基金管理人按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同及其 他有关 规定 募 集 本基 金 ,并于2012年12 月10 日 经中国 证监 会证 监 许可 字[2012]1650号 文核准 募集。 ( 一 ) 基金类 型 股票型证券投资基金 ( 二 ) 基金 运 作方 式 契约型开放式 ( 三 ) 基金存 续期 限 不定期 ( 四 ) 募集方 式 本基金 通过 场内、 场外 两种方 式公 开发售 。在 基金募 集 期间 ,本 基金 以同一 个基 金份额 认购代码在场内和场外同时募集。


场外将 通过 基金管 理人 的直销 机构 及基金 代销 机构的 代销 网点( 具体 名单详 见基 金份额 发售公 告或相 关业 务公 告)或 按基金 管理 人直 销机构 、代销 机构 提供 的其他 方式办 理公 开发 售。场 内将通 过深 圳证 券交易 所内具 有基 金 代 销业务 资格的 会员 单位 发售( 具体名 单详 见基 金份额发售公告或相关业务公告) 。 本基金 募集期结束前获得基金代销业务资格的会员单位也 可代理 场内基 金份 额的 发售。 尚未取 得相 应业 务资格 ,但属 于深 圳证 券交易 所会员 的其 他机 构,可 在本 基金上 市后 ,代理 投资 人通过 深圳 证券交 易所 交易系 统参 与本基 金建 信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额的上市交易。 通过场 外认 购的基 金份 额登记 在注 册登记 系统 基金份 额持 有人开 放式 基金账 户下 ;通过 场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人 深圳证券账户下。


本基金 认购 采取全 额缴 款认购 的方 式。基 金 投 资人在 募集 期内可 多次 认购, 但已 申请的 认购一旦被注册登记机构确认,就不再接受撤销申请。 基金销 售机 构对认 购申 请的受 理并 不代表 该申 请一定 成功 ,而仅 代表 销售机 构确 实接收 到认购 申请。 认购 的确 认以注 册登记 机构 的确 认结果 为准。 对于 认购 申请及 认购份 额的 确认 情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 ( 五 ) 募集期 限 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 35 自基金份额发售 之日起最长不得超过 3 个月。 本基金自 2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 22 日进行发售。如果在此期间届满时未达到 本招募 说明书 第八 章第 (一) 条规定 的基 金备 案条件 ,基金 可在 募集 期限内 继续销 售。 基金 管 理人 也可根 据基 金销 售情况 在募集 期限 内适 当延长 或缩短 基金 发售 时间, 并及时 公告 。 本 基金的基金合同于 2013 年 3 月28 日正式生效。 ( 六 ) 募集对 象 个人投 资者 、机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者 以及 法律 法规或 中国 证监会 允许 购买证 券投资基金的其他投资人。 ( 七 ) 募集规 模 本基金募集份额总额不少于 5000 万份,基金募集金额不少于 5000 万元人民币 ,其中, 发起资金的提供方通过场内认购的总份额不少于 2000 万份 (基金发售结束后, 该部分基金份 额将 按照 1:1 的比例自动分离成建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额) 且持有期不少于 3 年。 本基金 不设 募集规 模上 限。基 金管 理人可 根据 基金发 售情 况对本 基金 的发售 进行 规模控 制,具体规定见本基金的基金份额发售公告。 ( 八 ) 基金份 额的 场外认 购 本节内 容仅 适用于 基金 份额的 场外 认购, 通过 此种方 式认 购的基 金份 额登记 在注 册登记 系统中。 1、募集场所 本基金 的场 外认购 通过 基金管 理人 的直销 网点 及基金 代销 机构的 代销 网点( 具体 名单详 见基金份额发售公告)进行。 销售机 构办 理本基 金场 外认购 业务 的城市 (网 点)的 具体 情况和 联系 方法, 请参 见本基 金的基金份额发售公告。 2、基金份额的发售面值、 认购价格、认购金额 下限、认购费用 (1)发售 面值:人民币1.00元 (2) 认购价格:人民币1.00元 (3) 认购费用 认购费用的计算方法如下: 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用时: 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 36 净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率) ; 认购费用 = 认购金额-净认购金额 认购费用为固定金额时: 认购费用=固定金额 本基金 对认 购设置 级差 费率, 投资 者在一 天之 内如果 有多 笔认购 ,适 用费率 按单 笔分别 计算,认购费率随认购金额的增加而递减,最高认购费率不超过 1.0%,具体费率如下: 认购金额(M) 认购费率 M<100 万元 1.0% 100 万元≤M<300 万元 0.6% 300 万元≤M<500 万元 0.3% M≥500 万元 1000 元/笔 基金认 购费 用不列 入基 金财产 ,主 要用于 基金 的市场 推广 、销售 、注 册登记 等募 集期间 发生的各项费用。 (4)场外认购份额的计算 本基金发售结束后,场外认购的全部份额将确认为 建信央视50份额。 基金场 外认 购采用 金额 认购的 方式 ,基金 的认 购金额 包括 认购费 用和 净认购 金额 ,认购 份额的计算方法如下: 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用时: 1)净认购金额=认购金额/(1+认购费率) ; 2)认购费用=认购金额-净认购金额; 3)认购份额=(净认购金额+认购期利息)/ 基金份额发售面值。 认购费用为固定金额时: 1)认购费用=固定金额 2)净认购金额=认购金额-认购费用 3)认购份数=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值 认购费 用以 人民币 元为 单位, 计算 结果按 照四 舍五入 方法 ,保留 小数 点后两 位; 场外 认 购份额 计算结 果按 照四 舍五入 方法, 保留 小数 点后两 位 ,由 此产 生的 误差计 入基金 财产 。 有 效认购 款项在 募集 期间 产生的 利息将 折算 为基 金份额 归基金 份额 持有 人所有 ,其中 利息 转份 额的具 体数额 以登 记机 构的记 录为准 。 利 息折 算的份 额保留 至小 数点 后两位 ,小数 点后 两位建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 37 以后的部分舍去,余额计入基金财产。 例: 某投资人投资100,000元认购本基金, 如果认购期内认购资金获得的利息为50元, 则 其可得到的 建信央视50份额计算如下:


净认购金额=100,000/ (1+1.0%)=99,009.90元 认购费用=100,000-99,009.90=990.10元 认购份额=(99,009.90+50)/1.00=99,059.90份 即投资人投资100,000 元 通过场外认 购 本 基 金 , 加 上 有效认购款项 在 认 购 期 内 获 得 的 利 息, 在基金发售结束后,投资人经确认的 建信央视50份额为99,059.90份。 3、投资 者对基金份额的场外认购 (1) 本基金的认购时间安排、 认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金 的基金份额发售公告。 (2) 认购的方式及确认 本基金认购采取金额认购的方式。 1)投资 者认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款 。 2) 投资 者在募集期内可以多次认购基金份额, 但已申请的认购一旦被登记机构确认, 就 不再接受撤销申请。 3) 投资 者在T 日规定时间内提交的认购申请, 通常应在 T+2 日到原认购网点查询认购申 请的确认情况。


4) 销售机构对认购申请的受理并不代表该申 请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到 认购申 请。认 购的 确认 以注册 登记机 构的 确认 结果为 准。对 于认 购申 请及认 购份额 的确 认情 况,投 资人应 及时 查询 并妥善 行使合 法权 利, 否则, 由此产 生的 投资 者任何 损失由 投资 人自 行承担。 (3) 认购限制 1) 投资者在募集期内可以多次认购基金份额, 但已申请的认购一旦被登记机构确认, 就 不再接受撤销申请。 2)在 募集 期内, 除 基 金份额 发售 公告另 有规 定,每 一基 金投资 者通 过本公 司网 上交易系 统 和销售 机 构代销 网点 每个基 金账 户首次 认购 的最低 限额 为1,000元 (含认 购费 ) ,追 加认 购 最低限 额为1,000 元( 含 认购 费 ) 。各销 售机 构对最 低认 购限额 及交 易级差 有其 他规定 的, 以 各销售机构的业务规定为准。 直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于5万元人民币, 已建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 38 在直销 机构有 认购 本基 金记录 的投资 者不 受上 述认购 最低金 额的 限制 ,单笔 追加认 购最 低金 额为1000 元人民币。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。 ( 九 ) 基金份 额的 场内认 购 本节内 容仅 适用于 基金 份额的 场内 认购, 通过 此种方 式认 购的基 金份 额登记 在证 券登记 结算系统中。 1、募集场所 本基金 的场 内认购 通过 深圳证 券交 易所内 具有 相应业 务资 格的会 员单 位(具 体名 单详见 基 金份 额发售 公告 或相 关业务 公告) 进行 。本 基金募 集期结 束前 获得 基金代 销资格 的证 券公 司也可 代理场 内基 金份 额的发 售。尚 未取 得相 应业务 资格, 但属 于深 圳证券 交易所 会员 的其 他机构 ,可 在 建信 央视50A 份额 、 建 信央视50B 份额 上 市后 ,代理 投资 人通过 深圳 证券交 易所 交易系统参与 建信央视50A 份额、建信央视50B份额 的上市交易。 2、基金份额的发售面值、 认购价格、认购份额 下限、认购费用 (1) 本基金份额初始发售面值为人民币1.00元,挂牌价格为初始发售面值。 (2) 认购份额下限:单笔认购 份额不得低于50,000 份。 (3) 本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。 基金认购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 (4) 场内会员单位应按照场外认购费率设定投资 者场内认购的认购费用。 (5) 场内认购金额和利息折算份额的计算 基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为: 净认购金额=挂牌价格×认购份额 认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率 认购金额=净认购金额+认购费用 利息折算的份额=利息/挂牌价格 认购份额总额=认购份额+利息折算的份额 场内认购份额的计算结果保留到整数位 (最小单位为 1 份) , 小数点以后的部分舍去, 余 额计入 基金财 产。 场内 认购金 额计算 结果 保留 到小数 点后两 位, 小数 点两位 以后的 部分 四舍 五入。 有效认 购款 项在 募集期 间产生 的利 息将 折算为 基金份 额归 基金 份额持 有人所 有, 其中 利息转 份额的 具体 数额 以登记 机构的 记录 为准 。利息 折算的 份额 保留 至整数 位(最 小单 位为 1 份) ,小数点以后的部分舍去,余额计入基金财产。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 39 (6) 建信央视50A份额与 建信央视50B份额的计算 本基金在认购期结束后, 基金份额持有人场内初始有效认购的总份额将按照1:1的比例分 离成预期收益与风险不同的两个份额类别,即 建信央视50A份额和建信央视50B份额。 建信央视50A份额和建信央视50B份额的计算公式如下: 建信央视50A份额认购份额=场内认购份额总额×0.5 建信央视50B份额认购份额=场内认购份额总额×0.5 其中, 建信 央视50A 份 额与 建 信央 视50B 份额 的认购 份额 计算 结果均 保留到 整数 位 ( 最小 单位为1份) ,小数点以后的部分舍去,余额计入基金财产。 例: 某投资人 通过场内认购本基金100,000份, 若会员单位设定发售费率为1.0%, 假定该 笔认购产生利息50元。则认购金额和利息折算的份额为: 挂牌价格=1.00元 净认购金额=挂牌价格×认购 份额=1.00×100,000 =100,000元 认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率=1.00 ×100,000×1.0%=1,000元 认购金额=净认购金额+认购费用=100,000+1,000=101,000元 利息折算的份额=利息/挂牌价格=50/1.00=50份 认购份额总额=认购份额+利息折算的份额=100,000+50=100,050份 经确认的 建信央视50A 份额=经确认的建信央视50B份额=100,050×0.5=50,025份 即投 资 者 认购100,000 份基 金份 额, 需缴 纳101,000元, 若 利息 折算 的份 额为50份 ,则总 共可得 到100,050 份基 金份额 。 基 金认 购期结 束后, 投资 人经 确认的 建信央 视50A 份额 、建信 央视50B份额各50,025份。 3、投资人对基金份额的 场内认购 (1) 场内认购时间安排 投资人 可在 募集期 内前 往具有 基金 代销资 格的 深圳证 券交 易所会 员单 位(具 体名 单见基 金份额 发售公 告 或 相关 业务公 告 )办 理基 金份 额的场 内认购 手续 ,具 体的业 务办理 时间 详见 本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。 (2) 投资者认购应提交的文件和办理的手续 投资人 认购 本基金 所应 提交的 文件 和具体 办理 手续详 见 本 基金的 基金 份额发 售公 告或各 销售 机构相关业务办理规则。 (3)认购的方式 及确认 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 40 1)投资 者认购前,需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的金额 。 2) 投资 者在募集期内可以多次认购基金份额, 但已申请的认购一旦被登记机构确认, 就 不再接受撤销申请。 3) 投资 者在T 日规定时间内提交的认购申请, 通常应在 T+2 日到原认购网点查询认购申 请的受理情况。


4) 办理场内认购业务相关机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表办 理场内 认购业 务相 关机 构确实 接收到 认购 申请 。认购 的确认 以登 记机 构的确 认结果 为准 。 对 于认 购 申请及 认购 份额 的确认 情况, 投资 人应 及时查 询并妥 善行 使合 法权利 ,否则 ,由 此产 生的投资人任何损失由投资人自行承担。 (4)认购的限额 场内认购单笔最低认购份额为 50,000 份,超 过 50,000 份的须为 1,000 份的整数倍,且 每笔认购最大不超过 99,999,000 份基金份额。 本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累 计认购份额不设限制。 如发生末日比例确认,认购申请确认不受最低认购数量的限制。 ( 十 ) 募集资 金利 息的处 理方 式 认购款 项在 募集期 间产 生的利 息将 折算为 基金 份额归 基金 份额持 有人 所有, 其中 利息转 份额的 具体数 额以 注册 登记机 构的记 录为 准。 其中, 场外认 购利 息折 算的份 额保留 到小 数点 后两位 ,小数 点两 位以 后的部 分 四舍 五入 , 由 此误差 产生的 收益 或 损 失由基 金财产 承担 ;场 内认购利息折算的份额保留至整数位 (最小单位为 1 份) , 小数点以后的部分舍去, 余额计入 基金财产。 ( 十 一 ) 基金 募集 期间募 集的 资金存 入专 用账户 ,在 基金募 集行 为结束 前, 任何人 不得 动 用。 ( 十二 )募集 结果 截至2013年3月22日, 基金募集工作已经顺利结束。 经普华永道中天会计师事务所有限公 司验资 ,本 次募 集的 净 认购金 额为 人民 币1,617,005,094.17 元。 本次 募集所 有认 购 款 项在 基 金 验 资 确 认 日 之 前 产 生 的 银 行 利 息 共 计 人 民 币468,282.73 元 。 本 次 募 集 有 效 认 购 户 数 为22,557 户,按照每份基金份额 初始面值人民币1.00 元 计 算 , 募 集 期 募 集 资 金 及 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共计1,617,473,376.90 份 ,已全 部计 入投 资者 基 金账户 ,归 投资 者所 有 。本次 募集 所有 资金已 全额划 入本基 金在 基金 托管人 交通银 行股 份有 限公司 开立的 建信 央视 财经50 指数分 级发 起式 证券投资基金托管专户。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 41 八 、基 金合同 的生 效 ( 一) 基金备 案的 条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 5000 万份, 基金募 集金额不少于 5000 万元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 其中 发起资金的提供 方通过场内认购的总份额不少于 2000 万份 (基金发售结束后, 该部分基金份额将 按照1:1 的 比例 自动分离成建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额)且其承诺 持有期限不少于 3 年的 , 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机 构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起,基金合 同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认 文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专 门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 (二) 基金 合同 不能生效 时募 集资金 的处 理方式 如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息。 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及 销售机构不得请求报酬。基金管理人 、 基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 (三) 基金 存续期 内的基 金份 额持有 人数 量和资 金 数 额 《基金合同》生效后 的 3 年内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 2000 万元的, 或者基金合同生效 满3 年后, 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净 值低于 5000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形 的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 《基金合同》生效 满 3 年之日,若基金资产净值低于 2 亿元,本基金合同自动终止 ,且 不得通过召开基 金份额持有人大会延续基金合同期限 。 法律法规另有规定时,从其规定。 ( 四) 基金合 同生 效 本基金的基金合同于 2013 年 3 月 28 日正式生效。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 42 九 、建 信央视50A 份额与 建信 央视50B 份额的上 市交 易 基金合 同生 效后, 在本 基金符 合法 律法规 和深 圳证券 交易 所规定 的上 市条件 的情 况下, 建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额分别在深圳证券交易所上市与交易,交易代码不同。 ( 一) 上市交 易的 地点 深圳证券交易所。 ( 二) 上市交 易的 时间 本基金基金合同生效后三个月内建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额开始在深圳证券 交易所上市交易 。 在确定上市交易的时间后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一种指定媒体上 刊登公告。 ( 三) 上市交 易的 规则 本基金 在深 圳证券 交易 所的上 市交 易需遵 循《 深圳证 券交 易所证 券投 资基金 上市 规则》、 《深圳证券交易所交易规则》等有关规定,包括但不限于:


1.建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额以不同的交易代码上市交易; 2.上市首日建信央视 50A 份额与建信央视50B 份额的开盘参考价分别为各自前一交易日 的基金份额参考净值; 3.建信央视 50A 份额与建信央行 50B 份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及 相关 规定。 ( 四) 上市交 易的 费用 建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定 办理。 ( 五) 上市交 易的 行情揭 示 建信央视50A份额与建信央视50B份额在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发 布系统揭示 ,行情发布系统同时揭示前一交易日 建信央视50A与建信央视50B 的基金份额参考 净值。 ( 六) 上市交 易的 停复牌 、暂 停上市 、恢 复上市 和终 止上市 建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额的停复牌、暂停上市、恢复上市按照《基金法》 相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 43 ( 七) 相关法 律法 规、中 国证 监会及 深圳 证券交 易所 对基金 上市 交易的 规则 等相关 规定 内 容进 行调整 的, 基金合 同相 应予以 修改 ,且此 项修 改无须 召开 基金份 额持 有人大 会。建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 44 十 、建 信央视50 份额的申 购与 赎回 本基金合同生效后, 投资人 在本基金的开放日 可通过场外或场内两种方式对 建信央视50 份额进行申购与赎回。 建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额只上市交易,不接受申购与赎 回。 ( 一 ) 建信央 视50 份额 的场 外申购 、赎 回 1、场外 申购与赎回的场所 建信央 视 50 份额 场外 申购和 赎回 场所 为基金 管理人 的直 销网 点及基 金场外 销售 机构的 代销网 点。具 体的 销售 网点和 办理 申 购赎 回业 务的会 员单位 将由 基金 管理人 在基金 份额 发售 公告及开放申购赎回公告 中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减 销售机构, 并予以公告。 投资人 应当 在销售 机构 办理基 金销 售业务 的营 业场所 或按 销售机 构提 供的其 他方 式办理 建信央视 50 份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、 传真或网上等 交易方式, 投资人可以通过上述方式进行 建信央视 50 份额的申购与赎回, 具体办法由基金管 理人另行公告。 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 (1) 本公司直销机构; (2) 代销机构: 经本公司委托, 具有销售本 基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。 (详见本招募说明书第五 章 ) 2、场外 申购与赎回的开放日及时间 (1) 开放日及开放时间 投资 人在开放日办理建信央视 50 份额的申购和赎回 ,具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证 券交易 所的 正常 交易日 的交易 时间 ,但 基金管 理人根 据法 律法 规、中 国证监 会的 要求 或本基金合同的规定公告暂停 建信央视50 份额申购、 赎回时除外。 开放日的具体业务办理时 间 以销售机构公布的时间为准 。 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管 理人将 视情 况对 前述开 放日及 开放 时 间 进行相 应的调 整 , 但应 在实施 日前依 照《 信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (2) 申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 三个月 开始办理建信央视50 份额的申购, 具体 业务办理时间在申购开始公告中规定。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 45 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 三个月 开始办理建信央视50 份额的赎回, 具体 业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定 建信央视50 份额 的申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人 应在申购、 赎回开放 日前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告 申购与赎回的开始时间 。 本基金已于 2013 年 5 月 20 日起开始办理日常申购 、赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 建信央视 50 份额的申购、 赎回 或者转 换。投 资人 在基 金合同 约定之 外的 日期 和时间 提出申 购、 赎回 或转换 申请 且 登记 机构 确认接受 的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日 建信央视 50 份额申购、赎回的价格 。 3、场外申购与赎回的原则 (1) “未知价” 原则, 即申购、 赎回价格以申 请当日收市后计算的 建信央视 50 份额 的基 金份额 净值为基准进行计算; (2) “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; (3)赎回遵循“ 先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; (4)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; (5)投资人办理建信央视 50 份额场外申购、赎回应使用开放式基金账户; 基金管 理人 可根据 基金 运作的 实际 情况依 法对 上述原 则进 行调整 。基 金管理 人必 须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4、场外 申购、赎回的程序 (1)申购和赎回的申请方式 投资 者 必须 根据销 售机 构规定 的程 序,在 开放 日的具 体业 务办理 时间 内提出 申购 或赎回 的申请。 投资 者 在提 交申购 申请 时须按 销售 机构 规 定的 方式备 足申 购资金 ,投 资 者在 提交 赎回申 请时须持有足够的 建信央视 50 份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。 (2)申购和赎回申请的确认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日(T 日), 在正常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有 效申请,投资 者应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询 申请的 确认情 况 。 基金 销售机 构对申 购、 赎回 申请的 受理并 不代 表申 请一定 成功, 而仅 代表 销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记 机构的确认结果为准。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 46 在法律 法规 允许的 范围 内,本 基金 登记机 构可 根据业 务规 则,对 上述 业务办 理时 间进行 调整,本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 (3)申购和赎回的款项支付 申购采 用全 额缴款 方式 ,若 申购 资 金在规 定时 间内未 全额 到账则 申购 不成功 。若 申购不 成功或 无效, 基金 管理 人或基 金管理 人指 定的 销售 机 构将投 资人 已缴 付的申 购款项 退还 给投 资 者。 投资人 赎回申请成功后, 基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨 额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 5、场外申购与赎回的数额限制 (1)通过 本公司网上交易系统和销售机构代销网点每个基金账户 办理建信央视 50 份额 的 申购时,首次单笔申购最低金额为 10 元人民币( 含申购费) ,具体的最低申购限额及 投资 金额级 差详见 各代 销机 构网点 公告 。 本公 司直 销柜台 每个基 金账 户首 次 、单 笔申购 最低 金额 均 为 10 元人民币; 通过本公司网上交易申 购本基金时, 申购、定投最低金额 均为 10 元人民 币 。 (2) 基金份额持有人赎回 建信央视50 份额的最低份额为 10 份基金份额, 基金份额持有 人赎回时或赎回后在销售机构 (网点) 保留的 基金份额余额不足 10 份的, 在赎回时需一次全 部赎回 。 (3) 基金管理人可以根据市场情况, 在法律法规允许的情况下, 调整上述规定申购金额 和赎回 份额的 数量 限制 。基金 管理人 必须 在调 整前依 照《信 息披 露办 法》的 有关规 定在 指定 媒体上公告并报中国证监会备案。 6、场外申购与赎回的费用 (1) 场外申购费率 本基金 对申 购设置 级差 费率。 投资 者在一 天之 内如果 有多 笔申购 ,适 用费率 按单 笔分别 计算。具体费率如下:


申购金额(M) 申购费率 M<100 万元 1.2% 100 万元≤M<300 万元 0.8% 300 万元≤M<500 万元 0.4% M≥500 万元 1000 元/笔 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 47 申购费 用由 投资人 承担 , 在投 资人 申购基 金份 额时收 取, 不列入 基金 财产, 主要 用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 基金管理人对部分基金 份额持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 (2)场外赎回费率 赎回费 用由 赎回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担,在 基金 份额持 有人 赎回基 金份 额时收 取。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 赎回费 率随 赎回基 金份 额持有 年限 的增加 而递 减。通 过场 外认购 、申 购的投 资者 其份额 持有期 限以份 额实 际持 有期限 为准; 从场 内转 托管至 场外的 基金 份额 ,从场 外赎回 时, 其持 有期 限从转托管转入确认日开始计算。具体费率如下: (3) 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (4) 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促 销计划 ,针 对以 特定交 易方式(如 网上 交易、 电话交 易等)等 进行基 金交易 的投 资人 定 期或不 定期地 开展 基金 促销活 动。在 基金 促销 活动期 间,按 相 关 监管 部门要 求履行 必要 手续 后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 7、场外申购份额与赎回金额的计算 (1) 建信央视50 份额 申购份额的计算 建信央视50 份额的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日建信央视50 份额 净值 (注:在适用固定金额计算申购费率时,净申购金额=申购金额-申购费用) 例:某投资人投资 100,000 元申购建信央视 50 份额,假设申购当日建信央视 50 份额净 值为 1.0250 元,则可得到的申购份额为: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<1 年 0.5% 1≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 48 净申购金额=100,000/ (1+1.2%)=98,814.23 元 申购费用=100,000-98,814.23 =1,185.77 元 申购份额=98,814.23/1.025=96,404.13 份 即: 投资者投资 100,000 元申购建信央视 50 份额,对应申购费率为 1.2%,假设申购当 日 建信央视50 份额净值为 1.0250 元,则可得到96,404.13 份建信央视50 份额。 (2) 建信央视50 份额 赎回金额的计算 采用 “份额赎回” 方式 , 赎回价格以 T 日的建 信央视 50 份额净值为基准进行计算 , 计算 公式: 赎回总金额=赎回份额 ?T 日建信央视 50 份额净值 赎回费用=赎回总金额 ? 赎回费率 净赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用 例: 某投资人赎回10 万份 建信央视50 份额, 份 额持有期限100 天, 对 应赎回费率为0.5%, 假设赎回当日 建信央视50 份额净值是1.1480 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总金额 =100,000 ×1.148=114,800.00 元 赎回费用 =114,800.00 ×0.5% = 574.00 元 净赎回金额 =114,800.00 -574.00=114,226.00 元 即: 投资人赎回本基金 10 万份建信央视 50 份额 , 份额持有期限100 天 (未满 1 年) , 假 设赎回当日 建信央视50 份额 净值是1.1480 元,则其可得到的净赎回金额为 114,226.00 元。 (3) 建信央视50 份额 净值的计算 建信央视50 份额的基金份额 净值的计算, 保留到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四舍五 入 ,由 此产生 的收 益或 损失由 基金财 产承 担 。T 日的 基金份 额净 值在 当天收 市后计 算, 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 (4) 申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为净申购金额除以当日的 建信央视 50 份额的基金份额净值, 有效份额单 位为份 。 场外 申购 份额 按四舍 五入方 法, 保留 到小数 点后两 位 , 由此 产生的 收益或 损失 由基 金财产承担 。 (5) 赎回金额的处理方式 赎回金 额为 按实际 确认 的有效 赎回 份额乘 以当 日基金 份额 净值并 扣除 相应的 费用 , 赎回 金额单 位为元 。 赎 回金 额 计算 结果均 按四 舍五 入方法 ,保留 到小 数点 后两位 ,由此 产生 的 收建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 49 益或 损失由基金财产承担 。 8、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 9、场外申购与赎回的注册登记 投资者申购 建信央视 50 份额成功后, 基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注 册登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分 建信央视50 份额 。 投资者赎回 建信央视 50 份额成功后, 基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注 册登记手续。 基金管 理人 可以在 法律 法规允 许的 范围内 ,对 上述注 册登 记办理 时间 进行调 整, 但不得 实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒体及基金管 理人网站公告。 ( 二 ) 建信央 视50 份额 的场 内申购 、赎 回 1、场内 申购、赎回的场所 建信央 视 50 份额 场内 申购和 赎回 场所 为深圳 证券交 易所 内具 有相应 业务资 格的 会员单 位 (具体名单见本基金相关业务公告) 。 2、场内申购与赎回的账户 投资人 通过 场内申 购、 赎回应 使用 中国证 券登 记结算 有限 责任公 司深 圳分公 司开 立的人 民币普 通股票 账户 或证 券投资 基金账 户( 账户 开立的 具体事 项参 见基 金份额 发售公 告认 购开 户相关内容) 。 3、场内 申购与赎回的开放日及时间 (1) 开放日及开放时间 投资 人在开放日办理建信央视 50 份额的申购和赎回 ,具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证 券交易 所的 正常 交易日 的交易 时间 ,但 基金管 理人根 据法 律法 规、中 国证监 会的 要求 或基金合同的规定公告暂停 建信央视50 份额申购、 赎回时除外。 开放日的具体业务办理时间 在届时相关公告中载明。 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管 理人将 视情 况对 前述开 放日及 开放 时间 进行相 应的调 整 , 但应 在实施 日前依 照《 信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (2) 申购、赎回开始日及业务办理时间 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 50 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 三个月 开始办理建信央视50 份额的申购, 具体 业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 三个月 开始办理建信央视50 份额的赎回, 具体 业 务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ,基金 管理 人 应在 申购 、赎回 开放 日前依 照《 信息披 露办法》的有关规定 在指定媒体上公告 申购与赎回的开始时间 。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 建信央视50 份额的申购、 赎回 或者转换。 投资 者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请的, 其申购、 赎回价格为下 一开放日建信央视 50 份额申购、赎回的价格。 4、场内 申购与赎回的原则 (1) “未知价” 原则, 即申购、 赎回价格以申 请当日收市后计算的 建信央视 50 份额 的基 金份额 净值为基准进行计 算; (2) “金 额申购 、份 额 赎回” 原则 ,即申 购以 金额申 请, 赎回以 份额 申请 , 申购 和赎回 申报单位以深圳证券交易所的规定为准 ; (3) 当日的申购与赎回申请 可以在当日交易结束前撤销, 当日交易时间结束后不得撤销 ; (4) 赎回遵循“ 先进先出 ” 原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; (5)投资人办理 建信央视 50 份额场内申购、赎回应使用深圳证券账户; (6)投资人通过深圳证券交易所交易系统办理 建信央视 50 份额的场内申购、赎回业务 时,需 遵守深 圳证 券交 易所的 相关业 务规 则。 若相关 法律法 规、 中国 证监会 、深圳 证券 交易 所 或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、 赎回业务规则有新的规定, 按新规定执行。 基金管 理人 可根据 基金 运作的 实际 情况依 法对 上述原 则进 行调整 。基 金管理 人必 须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 5、场 内申购、赎回的程序 (1) 申购和赎回的申请方式 基金投 资人 需遵循 深圳 证券交 易所 场内申 购赎 回相关 业务 规则, 在开 放日的 具体 业务办 理时间内提出申购或赎回的申请。 投资人 在提 交申购 申请 时须按 销售 机构规 定的 方式备 足申 购资金 ,投 资人在 提交 赎回申 请时须持有足够的 建信央视 50 份额余额,否则所提交的申 购、赎回申请无效。 (2) 申购和赎回申请的确认 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 51 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日(T 日), 在正常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有 效申请,投资人 应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询 申请的 确认情 况 。 基金 销售机 构对申 购、 赎回 申请的 受理并 不代 表申 请一定 成功, 而仅 代表 销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 在法律 法规 允许的 范围 内,本 基金 注册登 记机 构可根 据业 务规则 ,对 上述业 务办 理 时间 进行调整,本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 (3) 申购和赎回的款项支付 申购采 用全 额缴款 方式 ,若 申购 资 金在规 定时 间内未 全额 到账则 申购 不成功 。 若 申购不 成功或无效,申购款项本金将退回投资人账户。 投资 者赎回申请成功后, 基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨 额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 6、场内 申购与赎回的数额限制 (1) 投资人通过会员单位办理场内申购建信央视 50 份额, 单笔最低申购金额为 50,000 元,同时申购金额必须是整数金额; (2)基金份额持有人 办理场内赎回时,赎回份额必须是整数份额; (3)基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据市场情况, 在不违 反相关 法律 法规 规定的 前提下 ,调 整上 述限制 。基金 管理 人必 须在调 整前依 照《 信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 7、场内 申购与赎回的费用 (1) 场内申购费率 场内会员单位应按照场 外申购费率设定投资人场内申购的申购费用。 申购费 用由 投资人 承担 , 在投 资人 申购基 金份 额时收 取, 不列入 基金 财产, 主要 用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 基金管理人对部分基金持有人 费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 (2) 场内赎回费率 建信央视50 份额的场内赎回费率为固定值 0.5%。 赎回费 用由 赎回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担,在 基金 份额持 有人 赎回基 金份 额时收 取。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 52 (3) 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (4) 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促 销计划 ,针 对以 特定交 易方式(如 网上 交易、 电话交 易等)等 进行基 金交易 的投 资人 定 期或不 定期地 开展 基金 促销活 动。在 基金 促销 活动期 间,按 相关 监管 部门要 求履行 必要 手续 后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 8、场内 申购份额与赎回金额的计算 (1) 建信央视50 份额 申购份额的计算 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日建信央视50 份额净值 (注:在适用固定金额计算申购费率时,净申购金额=申购金额-申购费用) 申购份额计算结果保留到整数位, 不足1 份额 对应的申购资金返还至投资人资金账户。 例: 某投资人通过场内投资 100,000 元申购建信央视 50 份额, 对应的申购费率为 1.2%, 假设申购当日 建信央视 50 份额净值为 1.0250 元,则其申购手续费、可得到的申购份额及返 还的资金余额为:


净申购金额=100,000/ (1+1.2%)=98,814.23 元


申购手续费=100,000-98,814.23=1,185.77 元


申购份额=98,814.23/1.0250=96,404.13 份


因场内申购份额保留至整数份, 故投资人申购所得份额为 96,404 份, 整数位 后小数部分 的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为:


实际净申购金额=96,404 ×1.0250=98,814.10 元


退款金额=100,000-98,814.10-1,185.77=0.13 元 即:投资人投资 100,000 元从场内申购建信央视 50 份额,假设申 购当日 建信央视 50 份 额 净值为1.0250 元,则其可得到 建信央视50 份额 96,404 份,退款0.13 元。 (2) 建信央视50 份额 赎回金额的计算 赎回总金额=赎回份额 ? 赎回当日建信央视 50 份额 净值 赎回费用=赎回总金额 ? 赎回费率 净赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 53 赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生 的误差计入基金财产。 例: 某投资 人从场内赎回 10 万份建信央视50 份额, 赎回费率为0.5%, 假设赎回当日 建 信央视 50 份额净值是1.1480 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总金额=100,000×1.1480=114,800.00 元 赎回费用=114,800.00 ×0.5% = 574.00 元 净赎回金额=114,800.00 -574.00=114,226.00 元 即:投资 人从深圳证券交易所 场内赎回 10 万份 建信央视 50 份额,假设赎回当日 建信央 视 50 份额 净值是1.1480 元,则其可得到的净赎回金额为 114,226.00 元。 9、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 10、场 内申购与赎回的注册登记 建信央视50 份额场内申购和赎回的注册与过户登记业务, 按照深圳证券交易所及中国证 券登记结算有限责任公司的有关规定办理。 11、 办理 建信央视50 份额场内申购、 赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结 算有限 责任公 司的 有关 业务规 则。若 相关 法律 法规、 中国证 监会 、深 圳证券 交易所 或中 国证 券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行。 ( 三 ) 拒绝或 暂停 申购的 情形 及处理 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可暂停 接受 投资人的申购 申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 时。 5、 基金资产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或其他可能对基金业绩 产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 54 体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 ( 四) 暂停赎 回或 延缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可暂停 接受 投资人的赎回 申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上 述情 形时, 基金 管理人 应在 当日报 中国 证监会 备案 ,已确 认的 赎回申 请, 基金管 理人应 足额支 付; 如暂 时不能 足额支 付, 应将 可支付 部分按 单个 账户 申请量 占申请 总量 的比 例分配给赎回申请人,未支付部分 可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的 相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在 建信央视50 份额暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 上述情 况的 赎回业 务的 场内处 理, 将按照 深圳 证券交 易所 及中国 证券 登记结 算有 限责任 公司的有关规定办理。 ( 五 ) 巨额赎 回的 情形及 处理 方式 1.巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的 建信央视 50 份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后的余额) 超 过前一开放日的基金总份额 (包括 建信央视50 份额、 建信央视50A 份额和建信央视 50B 份额) 的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 2.巨额赎回的处理方式 当基金 出现 巨额赎 回时 ,基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资产组 合状 况决定 全额 赎回或 部分延期赎回。 (1) 全额赎回: 当基 金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时, 按正常赎回程 序执行。 (2) 部分延期赎回: 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 55 人的赎 回申请 而进 行的 财产变 现可能 会对 基金 资产净 值造成 较大 波动 时,基 金管理 人在 当日 接受赎回比例不 低于上一开放日基金总份额 (包括建信央视 50 份额、 建信央视 50A 份额和建 信央视 50B 份额总和) 的 10% 的前提下, 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请, 应当按 单个账 户赎 回申 请量占 赎回申 请总 量的 比例, 确定当 日受 理的 赎回份 额;对 于未 能赎 回部分 ,投资 人在 提交 赎回申 请时可 以选 择延 期赎回 或取消 赎回 。选 择延期 赎回的 ,将 自动 转入下 一个开 放日 继续 赎回, 直到全 部赎 回为 止;选 择取消 赎回 的, 当日未 获受理 的部 分赎 回申请 将被撤 销。 延期 的赎回 申请与 下一 开放 日赎回 申请一 并处 理, 无优先 权并以 下一 开放 日的基 金份额 净值 为基 础计算 赎回金 额, 以此 类推, 直到全 部赎 回为 止。如 投资人 在提 交赎 回申请 时未作 明确 选择 ,投资 人未能 赎回 部分 作自动 延期赎 回处 理。 部分顺 延赎回 不受 单笔 赎回最低份额的限制。 当出现 巨额 赎回时 ,场 内赎回 申请 按照深 圳证 券交易 所相 应规则 进行 处理; 基金 转换中 转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及届时开展转换业务的公告。 (3)暂停赎回: 建信央视 50 份额连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管 理人认为有必要, 可暂停接受 建信央视50 份额的赎回申请; 已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒体上进 行公告。 3.巨额赎回的公告 当发生 上述 延期赎 回并 延期办 理时 ,基金 管理 人 应当 通过 邮寄、 传真 或者招 募说 明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上 刊登公告。 ( 六) 暂停申 购或 赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 1、 发生上述暂停申购或赎回情况的, 基金管理人当日应立即向中国证监会备案, 并在规 定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 2、 如发生暂停的时间为 1 日, 基金管理人应于重新开放日, 在指定媒体上刊登 建信央视 50 份额重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的 建信央视50 份 额净值。 3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于2 周, 暂停结束, 建信央视 50 份额 重新开放申购或 赎回时, 基金管理人应提前2 日在指定媒体上 刊登 建信央视50 份额 重新开放申购或赎回公告 , 并 在重新开始办理申购赎回业务的开放日 公告最近 1 个工作日的建信央视50 份额净值。 4.如发生暂停的时间超过 2 周, 暂停期间, 基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。 暂停结束, 建信央视50 份额 重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 2 日在指定媒体上连建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 56 续刊登 建信央视50 份额重新开放申购或赎回公告 , 并在重新开始办理申购赎回业务的开放日 公告最近 1 个工作日的建信央视 50 份额净值。 ( 七) 基金的 转换 基金管 理人 可以 根据相 关法律 法规 以及 本基金 合同的 规定 决定 开办 建 信央视 50 份额 与 基金管 理人管 理的 其他 基金之 间的转 换业 务, 基金转 换可以 收取 一定 的转换 费,相 关规 则由 基金管 理人届 时根 据相 关法律 法规及 本基 金合 同的规 定制定 并公 告, 并提前 告知基 金托 管人 与相关机构 。 ( 八 ) 定期定 额投 资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中 所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 57 十一 、 基金份 额的 登记、 转托 管及其 他业 务 ( 一 ) 基金份 额的 登记 1.本基金的份额采用分系统登记的原则。 场外认购 或申购的建信央视50 份额登记在注册 登记系统基金份额持有人开放式基金账户下; 建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额以及场 内认购 、申 购的 建 信央 视 50 份 额登 记在证 券 登记结 算系 统基金 份额 持有人 的深 圳证券 账户 下。 2. 登记在证券登记结算系统中的建信央视 50 份额可以申请场内赎回;登记在注册登记 系统中的建信央视 50 份额可申请场外赎回。 3. 登记在证券登记结算系统中的建信 央视50A 份额、 建信央视50B 份额只能在深圳证券 交易所上市交易,不能直接申请场内赎回 。 ( 二 ) 系统内 转托 管 1、 系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 (网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为。 2、 基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理建信央视50份额赎回业务 的销售机构(网点)时,须办理已持有建信央视50 份额的系统内转托管。 3、基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理建信央视 50A 份额、 建信央视 50B 份额上市交易或建信央视 50 份额场内赎回业务的会员单位 (交易单元) 时, 须 办理已持有基金份额的系统内转托管。 ( 三 ) 跨系统 转托 管 1、 跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的建信央视50份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转托管的行为。 2、 建信央视50份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关 规定办理。 基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。 ( 四 ) 基金的 非交 易过户 基金的 非交 易过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情形 而产 生的非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户( 可 补 充 其 他 情 况) 。 无 论 在 上 述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 58 继承是 指基 金份额 持有 人死亡 ,其 持有的 基金 份额由 其合 法的继 承人 继承; 捐赠 指基金 份额持 有人将 其合 法持 有的基 金份额 捐赠 给福 利性质 的基金 会或 社会 团体; 司法强 制执 行是 指司法 机构依 据生 效司 法文书 将基金 份额 持有 人持有 的基金 份额 强制 划转给 其他自 然人 、法 人或其 他组织 。办 理非 交易过 户必须 提供 基金 登记机 构要求 提供 的相 关资料 ,对于 符合 条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的 标准收费。 ( 五 ) 基金的 冻结 和解冻 基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ,以及 登记 机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 ( 六 ) 如遇法 律法 规及注 册登 记机构 、证 券交易 所相 关规则 等发 生变动 ,本 基金的 转托 管 、非 交易过 户、 冻结与 解冻 的相关 规则 将相应 调整 。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 59 十二 、 基金的 份额 配对转 换 本基金《基金合同》生效后的,在建信央视50A 份额、建信央视50B份额的存续期内,基 金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。 一、份额配对转换是指本基金的建信央视50份额与建信央视50A份额、建信 央视50B份额 之间的配对转换,包括场内分拆和场内合并两个方面。 1、 场内份额的分拆。 基金份额持有人将其持有的每两份建信央视50份额的场内份额申请 转换成一份建信央视50A份额与一份建信央视50B份额的行为。 2、场内份额的合并。基金份额持有人将其持有的每一份建信央视50A份额与一份建信央 视50B份额进行配对申请转换成两份建信央视50份额的场内份额的行为。 3、 场外的建信央视50 份额不进行份额配对转换。 在场外建信央视50份额通过跨系统转托 管至场内后,可按照场内份额配对转换规则进行操作。 二、份额配对转换的业务办 理机构 份额配对转换的业务办理机构见基金管理人届时发布的相关公告。 基金投资者应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方式办理份 额配对转换。深圳证券交易所、登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减份额配对转换 的业务办理机构,并予以公告。 三、份额配对转换的业务办理时间 份额配对转换自建信央视50A 份额、建信央视50B 份额上市交易后不超过6 个月的时间 内开始办理,基金管理人应在开始办理份额配对转换前在指定媒体公告。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对份额配对转换业务 的 办理时间进行调整并公告。 四、份额配对转换的原则 1、份额配对转换以份额申请。 2、申请进行 “分拆” 的建信央视50份额的场内份额必须是偶数。 3、 申请进行 “合并” 的建信央视50A 份额与建信央视50B 份额必须同时配对申请, 且基 金份额数必须为正整数且两者的比例为1:1。 4、建信央视50份额的场外份额如需申请进行 “ 分拆”,须跨系统转托管为建信央视50 份额的场内份额后方可进行。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 60 5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。 基金管理人、基金登记结算机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整,并 在 正式实施前在指定媒体网站公告。 五、份额配对转换的程序 份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则,具体见相关业务公告。 六、暂停份额配对转换的情形 1、 基金管理人认为继续接受份额配对转换可能损害基金份额持有人利益时决定暂停份额 配对转换的情形。 2、其他基金管理人出于保护投资者利益的角度,决定暂停份额配对转换的情形。 3、 深圳证券交易所、 登记机构、 份额配对转换业务办理机构因异常情况无法办理份额配 对转换业务。 4、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生前述事项的,基金管理 人应当在指定媒体刊登暂停份额配对转换业务的公告。 在暂停份额配对转换的情况消除时,基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的办理, 并依照有关规定在指定媒体公告。 (七)份额配对转换的业务办理费用 本基金场内份额配对转换业务 的办理机构可对该业务的办理酌情收取一定的费用, 具体见 相关业务公告。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 61 十 三、 基金的 投资 ( 一) 投资目 标 本基金 采取 指数化 投资 方式, 通过 严格的 投资 程序约 束和 数量化 风险 管理手 段, 力争实 现跟踪偏离度和跟踪误差最小化,实现对央视财经 50 指数的有效跟踪。 ( 二) 投资范 围 本基金 投资 范围为 具有 良好流 动性 的 金融 工具 ,包括 国内 依法发 行上 市的股 票( 包括央 视财经 50 指数成份股、备选成份股、一级市场初次发行或增发的新股) 、债券(包括国债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 可转换债券、 资产支持证券等) 、 货币市场工具、 股指 期货、 权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会的相关规定。 本基金投资于股票的资产不低于基金资产 净值 的85%, 其中投资于央视财经 50 指数成份 股和备 选成 份股的 资产 不低于 股票 资产的 90% ;每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货 合约需 缴纳 的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期一年以内的政府债券; 权证 投资比例不超过 基金资产净值的 3%; 股指期货、 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法 规或监管机构的规定执行。 如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品种 ,基 金管理 人在 履行适 当程 序后, 可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 ( 三) 投资策 略 本基金 采用 被动式 指数 化投资 策略 。原则 上股 票投资 组合 的构建 主要 按照标 的指 数的成 份股组 成及其 权重 来拟 合、复 制标的 指数 ,并 原则上 根据标 的指 数成 份股及 其权重 的变 动而 进行相应调整。 本基金对标的指数的跟踪目标: 力争使得日均跟踪偏离 度的绝对值不超过 0.35%, 年化 跟踪误 差不超 过 4 %。 如因指 数编制 规则 调整 或其他 因素导 致跟 踪偏 离度和 跟踪误 差超 过上 述范围 , 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、资产配置策略 本基金 投资于央视财经 50 指数成份股、 备选成份股的 资产不低于股票 资产的90%; 每个 交易日日终在扣 除股指 期货合约需缴纳 的交易 保证金后,应当 保持不 低于基金资产净 值 5% 的 现金或到期一年以内的政府债券 。 如因标 的指 数成份 股调 整、股 票停 牌限制 、股 票流动 性不 足、基 金申 购或赎 回等 各种基建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 62 金管理 人之外 的因 素, 致使基 金无法 依指 数权 重 购买 某成份 股时 ,基 金管理 人可以 根据 市场 情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整。 2、股票投资组合策略 (1)投资组合的构建 本基金股票资产投资以央视财经 50 指数为标的指数, 原则上采用完全复制的方法, 即按 照标的 指数的 成份 股组 成及其 权重构 建基 金投 资组合 ,并通 过事 先设 置目标 跟踪误 差、 事中 监控、 事后调 整等 手段 ,严格 将跟踪 误差 控制 在规定 范围内 ,控 制与 标的指 数主动 偏离 的风 险。 (2)投资组合调整 1)定期调整 本基金 将根 据所跟 踪的 标的指 数对 其成份 股的 调整而 进行 相应的 定期 跟踪调 整, 达到有 效控制跟踪偏离度和跟 踪误差的目的。 2)不定期调整 ①与指数相关的调整 根据指 数编 制规则 ,当 标的指 数成 份股因 增发 、送配 、各 类限售 股获 得流通 权等 原因而 需要进行成份股权重调整时,本基金将按照标的指数最新权重比例,进行相应调整。 ②限制性调整 根据法 律法 规中针 对基 金投资 比例 的相关 规定 ,当基 金投 资组合 中按 标的指 数权 重投资 的股票 资产比 例或 个股 比例超 过规定 限制 时, 本基金 将对其 进行 实时 的被动 性卖出 调整 ,并 相应地对其他资产或个股进行微调,以保证基金合法规范运行。 ③根据申购和赎回情况调整 本基金 将根 据申购 和赎 回情况 ,结 合基金 的现 金头寸 管理 ,制 定 交易 策略以 应对 基金的 申购赎回,从而有效跟踪标的指数。 ④其他调整 根据法 律、 法规和 基金 合同的 规定 ,成份 股在 标的指 数中 的权重 因其 它特殊 原因 发生相 应变化 的,本 基金 可以 对该部 分股票 投资 组合 进行适 当变通 和调 整, 最终使 跟踪误 差控 制在 一定的范围之内。 (3)跟踪误差、跟踪偏离度控制策略 指数基 金跟 踪误差 的来 源包括 :对 受限成 份股 的替代 投资 、成份 股调 整时的 交易 策略以建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 63 及基金 每日现 金流 入 或 流出的 建仓 或 变现 策略 、成份 股股息 的再 投资 策略等 。基金 管理 人将 通过对 上述 因素的有效管理,追求跟踪 误差最小化 。 同时, 本基 金将每 日跟 踪基金 组合 与指数 表现 的偏离 度, 每月末 定期 分析基 金组 合与标 的指数 表现的 累积 偏离 度、跟 踪误差 变化 情况 及其原 因,并 优化 跟踪 偏离度 管理方 案, 实现 有效控制跟踪误差。 3、股指期货投资策略 本基金 在 股 指 期 货 投 资 中 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 , 以 套 期 保 值 为 目 的 , 在 风 险 可 控 的 前 提下,参与股指期货的投资,达到有效控制跟踪误差 。 (1 )确定套期保值目标现货组合、期限以及交易方向 套期保值的目标现货组 合是指需要进行套期保 值的股票资产,这部分 资产可以是基金持 有或者 将要持 有的 所有 股票资 产,也 可以 是部 分股票 资产。 本基 金将 通过对 国内外 宏观 经济 运行趋 势、财 政以 及货 币政策 、市场 资金 供需 状况 、 股票市 场估 值水 平、固 定收益 类资 产收 益水平 等因素 进行 分析 ,结合 对股票 头寸 的流 动性、 风险程 度等 因素 的测评 ,以确 定需 要进 行套期保值的股票组合和套期保值期限。 根据期 货合 约的交 易方 向不同 ,套 期保值 分为 两类: 买入 套期保 值 、 卖出套 期保值 。买 入套期 保值 ( 又称 多头 套期保 值 )是 在期 货市 场买入 期货合 约, 用期 货市场 多头对 冲现 货市 场上行 风险, 主要 用于 降低基 金建仓 期股 票价 格大幅 上涨的 风险 ; 卖 出套期 保值 ( 又称 空头 套期保 值)是 在期 货市 场中卖 出期货 合约 ,用 期货市 场空头 对冲 现货 市场的 下行风 险, 以规 避基金运作期间股票价格下跌的风险。本基金将根据实际需要确定交易方向。 (2 )选择股指期货合约开仓种类 在期货合约选择方面, 本基金将遵循品种相同 或相近以及月份相同或 相近的原则。如 果 市场上 存在以 不同 指数 为标的 的股票 指数 期货 ,则将 选择与 目标 现货 组合相 关性较 强的 指数 为标的 的股票 指数 期货 进行套 期保值 。本 基金 将综合 权衡所 承担 的基 差风险 、合约 的流 动性 以及展期成本等因素,确定最有利的合约或者合约组 合进行开仓。 (3 )根据最优套期保值比例确定期货头寸 本基金将通过最 优 套 期 保 值 比 例 来 确 定 期 货 头 寸 , 以 当前投资组合和 目标投资组合的差 与期货标的指数之间的 β 系数作为最优套期保值比例。 (4 )初始套期保值组合的构建及调整 计算得到最优的套期保 值比例后,本基金将其 转换为具体的期货合约 数,计算得到合约建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 64 数量后,本基金根据选择股指期货合约开仓种类构建套期保值组合。 (5 )合约的展期 当标的指数期货存在两 种及两种以上近月合约 时,本基金将利用各类 近期合约的择机转 换策略 从而获 取一定 的 套保收 益,原 则上 本基 金将以 基差的 大小 程度 作为 合 约转换 的主 要依 据。 (6 )动态调整 本基金将基于现货组合市值、股票组合 β 值的变动情况,动态确定套期保值过程中的最 优套期保值比例,并适时对组合中的期货头寸进行调整。 因此本基金将根据目标资产 β 值的稳定性和调 整成本,设定一定的阀值,当套期保值比 例变化率超过该阀值时,调整期货合约数,以达到较好的套期保值效果。 ( 四) 标的指 数与 业绩比较 基准 1.标的指数 本基金的标的指数为央视财经 50 指数。 央视财经50 指数是一只 基于基本面因素选股的 创新型指数, 由中央电视台财经频道与深 圳证券信息公司合作开发,于 2012 年 6 月 6 日正式发布。央视财经 50 指数是以“成长、创 新、回 报、公 司治 理、 社会责 任”五 个维 度为 考察基 础,从 财务 与资 信评级 两个角 度进 行评 定, 在 A 股市场上遴选出50 家优质上市公司组成其样本股, 再对五个维度进行权重优化后编 制出的跨市场股票指数。 2.业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:95%×央视财经50 指数收益率+5%×银行活期存款利率 (税后) 。 本基金以央视财经50 指数为标的指数, 但由于相关法规的要求, 本基金投资股票的资产 不超过 基金 资产净 值 的 95% , 且现 金或者 到 期日在 一年 以内的 政府 债券不 低于 基金资 产净 值 的 5%, 因此, 选用 “95% ×央视财经 50 指数收益率+5%×银行活期存款利率 (税后) ” 作为业 绩比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩,反映本基金的风格特点。 如果指数编制单位变更或停止央视财经 50 指数的编制、发布或授权,或央视财经 50 指 数由其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致央视财经 50 指数不宜继续作 为标的 指数, 或证 券市 场有其 他代表 性更 强、 更适合 投资的 指数 推出 ,基金 管理人 认为 有必 要作相 应调整 时, 本基 金管理 人可以 依据 维护 投资者 合法权 益的 原则 ,在履 行适当 程序 后变 更本基 金的标 的指 数、 业绩比 较基准 和基 金名 称。其 中,若 变更 标的 指数涉 及本基 金投 资范建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 65 围或投 资策略 的实 质性 变更, 则基金 管理 人应 就变更 标的指 数召 开基 金份额 持有人 大会 ,并 报中国 证监会 备案 且在 指定媒 体公告 。若 变更 标的指 数对基 金投 资范 围和投 资策略 无实 质性 影响 (包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项) , 则无需召开基金份额持有人大会, 基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。 ( 五) 风险收 益特 征 本基金 属于 采用指 数化 操作的 股票 型基金 ,其 预期的 风险 和收益 高于 货币市 场基 金、债 券基金、混合型基金,为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 从本基金所分离的两 类基金份额来看,建信央视 50A 份额将表现出低风险、收益相对稳 定的特征,其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额;建信央视 50B 份额则表现 出高风险、高收益的显著特征,其预期收益和预期风险要高于普通的股票型基金份额。







































































( 六) 投资限 制 1.组合限制 基金管理人运用基金财产进行证券投资,遵守下列限制: (1)本基金投资于股票的资产不低于基金资产 净值的 85% ,其中投资于央视财经 50 指 数成份股和备选成份股的资产不低于股票 资产的 90% ; (2) 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金 资产净值 5% 的现金或到期一年以内的政府债券 ; (3) 本基金参与股票发行申购, 所申报的金额不超过本基金总资产, 本基金所申报的股 票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (4)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期; (5)在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%; (6) 在任何交易日日 终, 本基金所持有股票 市值和买入、 卖出股指 期货合约价值, 合 计 (轧差 计算 )占基 金资 产的比 例为 不低于 基金 资产 净值 的 85% ;持 有 的买入 股指 期货合 约价 值,不 得超 过基金 资产 净值的 10% ; 在任何 交 易日日 终, 持有的 买入 期货合 约价 值与有 价证 券市值 之和,不得 超过 基金资 产净 值的 100% ,其中 ,有 价证券 指股 票、债 券( 不含到 期日 在 一年以内的政府债券) 、 权证、 资产支持证券 、 买入返售金融资产 ( 不含质押式回购) 等; 在 任何交 易日 日终, 持有 的卖出 期货 合约价 值不 得超过 基金 持有的 股票 总市值 的 20% ;在任何 交易日 内交易 (不 包括 平仓) 的股指 期货 合约 的成交 金额不 得超 过上 一交易 日基金 资产 净值 的 20%。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 66 本基金 管理 人应当 按照 中国 金 融期 货交易 所要 求的内 容、 格式与 时限 向交易 所报 告所交 易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; (7) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净值的0.5% ; 本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金资产净值的 3%; 基金管理人管理的全部基金持 有的同 一权 证,不 得超 过该权 证的 10% 。其 他 权证的 投资 比例, 遵从 法规或 监管 部门的 相关 规定; (8) 本基金应投资于信用级别为 BBB 以上 (含 BBB) 的资产支持证券。 本 基金持有的同 一(指 同一 信用级 别) 资产支 持证 券的比 例, 不得超 过该 资产支 持证 券规模 的 10% ;本 基金 投资于 同一 原始权 益人 的各类 资产 支持证 券的 比例, 不得 超过基 金资 产净值 的 10% ;基金管 理人 管 理的全 部证 券投 资基金 投资于 同一 原始 权益人 的各类 资产 支持 证券, 不得超 过其 各类 资产支 持证 券合计 规模 的 10%;本 基 金持有 的 全部资 产支 持证券 ,其 市值不 得超 过基金 资产 净值的 20% , 中国证 监 会规定 的特 殊品种 除外 。本基 金持 有资产 支持 证券期 间, 如果其 信用 等级下降、不再符合投资标准,将在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (9) 本基金投资流通受限证券, 基金管理人应根据中国证监会相关规定, 与基金托管人 在本基 金托管 协议 中明 确基金 投资流 通受 限证 券的比 例,根 据比 例进 行投资 。基金 管理 人应 制订严 格的投 资决 策流 程和风 险控制 制度 ,防 范流动 性风险 、法 律风 险和操 作风险 等各 种风 险; (10 )法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。 如基金 在开 始进行 股指 期货投 资之 前,应 与基 金托管 人就 股指期 货开 户、清 算、 估值、 交收等事宜另行具体协商。 如果法 律法 规变更 本基 金合同 约定 投资组 合比 例限制 ,以 变更后 的规 定为准 。法 律法规 或监管 部门取 消上 述限 制,如 适用于 本基 金, 则本基 金在履 行适 当程 序后投 资不再 受相 关限 制。 基金管理人应当自基金合同生效之日 起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 约定。 因证券 市场 波动 、上市 公司合 并、 基金 规模变 动等基 金管 理人 之外的 因素致 使基 金投 资不符合基金合同约定的投资比例规定的, 基金管理人应当在 10 个工作日内进行调整, 法律 法规或监管部门另有规定的,从其规定。 2.禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 67 (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5) 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管 理人、 基金托管人发行的股票 或者债券; (6) 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、 基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 ( 七) 基金管 理人 代表基 金行 使所投 资证 券项下 权利 的原则 及方 法 基金管 理人 将按照 国家 有关规 定代 表本基 金独 立行使 股东 权利, 保 护 基金份 额持 有人的 利益。基金管理人在代表基金行使股东或债权人权利时应遵守以下原则: 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司或发债公司的经营管理; 2、有利于基金财产的安全与增值,有利于保护基金份额持有人的合法权益。 ( 八) 基金的 融资 、融券 本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 ( 九) 基金的 投资 组合 基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月 23 日复核了本 报告中 的财务 指标 、净 值表现 和投资 组合 报告 等内容 ,保证 复核 内容 不存在 虚假记 载、 误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据 截至 2015 年 9 月 30 日,本报告中的财务资料 未经审计。 1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况 序号 项目 金 额( 元) 占 基金 总资产 的比 例 (% ) 1 权益投资 510,283,144.82 93.13 其中:股票 510,283,144.82 93.13 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 68 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合 计 37,295,041.36 6.81 7 其他资产 339,873.87 0.06 8 合计 547,918,060.05 100.00 2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 2.1 报告 期末指 数投 资按 行业 分类的 股票 投资组 合 代码 行 业类 别 公 允价 值(元 ) 占 基金 资产净 值比 例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,803,815.69 1.80 C 制造业 279,953,662.11 51.36 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2,379,311.92 0.44 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 51641348.80 9.47 J 金融业 124,875,592.59 22.91 K 房地产业 18,980,926.47 3.48 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 15,434,670.08 2.83 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,041,855.00 0.19 S 综合 6,171,962.16 1.13 合计 510,283,144.82 93.62% 注:以上行业分类以 2015 年 9 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。 2.2 报告 期末积 极投 资按 行业 分类的 股票 投资组 合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。


建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 69 3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量( 股) 公 允价 值(元 ) 占 基金 资产 净 值比 例 ( %) 1 600016 民生银 行 4,111,815 34,744,836.75 6.37 2 600887 伊利股 份 2,126,319 32,702,786.22 6.00 3 601318 中国平 安 984,144 29,386,539.84 5.39 4 601398 工商银 行 6,067,787 26,212,839.84 4.81 5 600519 贵州茅 台 121,087 23,044,066.97 4.23 6 601988 中国银 行 6,176,028 22,974,824.16 4.22 7 002415 海康威 视 670,865 21,856,781.70 4.01 8 300017 网宿科 技 374,381 19,733,622.51 3.62 9 000651 格力电 器 1,189,330 19,243,359.40 3.53 10 000002 万


科A 1,491,039 18,980,926.47 3.48 3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合


本基金本报告期末未持有债券。 5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有 贵金属。 8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 9.1 报告 期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 代码 名称 持仓量 (买/ 卖) 合约市 值 (元) 公允价 值变 动(元 ) 风险说 明 - - - - - - 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 70 公允价 值变 动总 额合 计 ( 元) 0.00 股指期 货投 资 本 期收 益 ( 元) -6,016,860.00 股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 (元) 0.00 本基金本报告期投资过股指期货但是期末未持有。 9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策 本基金投资股指期货根 据风险管理的原则,以 套期保值为目的,主要 选择流动性好、交 易活跃 、与标 的指 数相 关性高 的股指 期货 合约 。本基 金力争 利用 股指 期货的 杠杆作 用, 降低 主要由 申购赎 回带 来的 股票仓 位频繁 调整 的交 易成本 和跟踪 误差 ,以 达到有 效跟踪 标的 指数 的目的。 本基金投资于股指期货 ,对基金总体风险的影 响很小,并符合既定的 投资政策和投资目 标。 10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 期国债 期货 投资 政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本 期国债 期货 投资 评价 本基金报告期内未投资于国债期货。 11、 投资组 合报 告附注 11.1 本 基 金 该 报 告 期 内 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 无 被 监 管 部 门 立 案 调 查 和 在 报 告 编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 。 11.2 基 金投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同规 定的 投资范 围。 11.3 其 他资产 构成 序号 名称 金 额( 元) 1 存出保证金 312,271.57 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 19,682.22 5 应收申购款 7,920.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 339,873.87 11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期 末未持有处于转股建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 71 期的可转换债券。


11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 11.5.1 报告 期末 指数投 资前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.5.2 报告 期末 积极投 资前 五名股 票 中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 72 十 四、 基金的 业绩 基金业绩截至日为 2015 年 9 月 30 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶 段 基金净值 收益率 ① 基金净值 收益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①—③ ②—④ 自 基 金 合 同 生 效 之日 - 2013 年 12 月31日 -0.62% 1.12% -1.80% 1.20% 1.18% -0.08% 2014 年1 月1 日- 2014 年12月31 日 26.05% 1.07% 25.29% 1.08% 0.76% -0.01% 2015 年 1 月 1 日 -2015 年9月30 日 -1.16% 2.54% -3.88% 2.52% 2.72% 0.02% 自 基 金 合 同 生 效 之日 -2015 年9 月 30日 23.82% 1.66% 18.26% 1.67% 5.56% -0.01% 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 73 十 五、 基金的 财产 ( 一) 基金资 产总 值 基金资 产总 值 是指 购买 的各类 证券 及票据 价值 、银行 存款 本息和 基金 应收的 申购 基金款 以及其他投资所形成的价值总和。 (二) 基金 资产净 值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (三) 基金 财产的 账户 基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金 账户 、 证券账户 以 及投资 所需的 其他专 用账户 。 开立的 基金专 用账 户与 基金管 理人、 基金 托管 人、基 金销售 机构 和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 ( 四) 基金财 产的 处分 本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金 销售 机 构的财 产, 并由基 金托 管人保 管。基 金管 理 人、 基金 托管人 、基金 登记 机构 和基金 销售机 构以 其自 有的财 产承担 其自 身的 法律责 任,其 债权 人不 得对本 基金财 产行 使请 求冻结 、扣押 或其 他权 利。除 依法律 法规 和基 金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。 基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等原 因进 行清算 的,基 金财产 不属 于其 清算财 产。基 金管 理人 管理运 作基金 财产 所产 生的债 权,不 得与 其固 有资产 产生的 债务 相互 抵销; 基金管 理人 管理 运作不 同基金 的基 金财 产所产 生的债 权债 务不 得相互抵销。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 74 十 六、 基金资 产的 估值 ( 一 ) 估值日 本基金 的估 值日为 本基 金相关 的 证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规规 定需 要对外 披露基金净值的非交易日。 ( 二 ) 估值对 象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 ( 三 ) 估值方 法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1) 交易 所上市 的有 价证券 (包 括股票 、权 证等) ,以 其估值 日在 证券交 易所 挂牌的市 价(收 盘价) 估值 ;估 值日无 交易的 ,且 最近 交易日 后经济 环境 未发 生重大 变化, 以最 近交 易日的 市价( 收盘 价) 估值; 如最近 交易 日后 经济环 境发生 了重 大变 化的, 可参考 类似 投资 品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公 允价格。 (2) 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值, 估值日没有交易的, 且最近 交易日 后经济 环境 未发 生重大 变化, 按最 近交 易日的 收盘价 估值 。如 最近交 易日后 经济 环境 发生了 重大变 化的 ,可 参考类 似投资 品种 的现 行市价 及重大 变化 因素 ,调整 最近交 易市 价, 确定公允价格; (3) 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近 交易日 债券 收盘 价减去 债券收 盘价 中所 含的债 券应收 利息 得到 的净价 进行估 值。 如最 近交易 日 后经 济环 境发 生了重 大变化 的, 可参 考类似 投资品 种的 现行 市价及 重大变 化因 素, 调整最近交易市价,确定公允价格; (4) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值。 交易所上市 的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1) 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股, 按估值日在证券交易 所挂牌的同一股票的 估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2) 首次公开发行未 上市的股票、 债券和权 证 , 采用估值技术确定 公允价值, 在估值 技建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 75 术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3) 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按交易所上市的同 一股票 的估值 方法 估值 ;非公 开发行 有明 确锁 定期的 股票, 按监 管机 构或行 业协会 有关 规定 确定公允价值。 3、 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种, 采用估值技术确定 公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 5、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的, 且最近交易日后经 济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。 6、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根 据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 7、 相关法律法规以及 监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增 事项, 按国家最新规 定估值。 如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、程 序及 相关法 律法规 的规定 或者 未能 充分维 护基金 份额 持有 人利益 时,应 立即 通知 对方, 共同查 明原 因, 双方协商解决。 根据 有 关法 律法规 , 基 金管理 人计 算并公 告基 金资产 净值 ,基金 托管 人复核 、审 查基金 管理人 计算的 基金 资产 净值。 本基金 的基 金会 计主责 任方由 基金 管理 人担任 。当基 金管 理人 计算的 基金资 产净 值等 与基金 托管人 的计 算结 果不一 致时, 相关 各方 应本着 勤勉尽 责的 态度 重新计 算核对 ,如 果最 后仍无 法达成 一致 ,应 以基金 管理人 的计 算结 果为准 对外公 布, 由此 造成的 损失以 及因 该交 易日基 金资产 净值 计算 顺延错 误而引 起的 损失 由基金 管理人 承担 赔偿 责任,基金托管人不负赔偿责任。 ( 四 ) 估值程 序 1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量 计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 五位四舍五入 。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或基金合同的 规定暂 停估值 时除 外。 基金管 理人每 个工 作日 对基金 资产估 值后 ,将 基金份 额净值 结果 发送 基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 76 ( 五 ) 估值错 误的 处理 基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估值 的准 确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错 误时,视为基金份额净值 错误。 基金合同的当事人应 按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金 运作 过程中 ,如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或销 售机 构、或 投资人 自身的 过错 造成 估值错 误,导 致其 他当 事人遭 受损失 的, 过错 的责任 人应当 对由 于该 估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方”) 的直接损 失按下述 “ 估值错误处理原则” 给予赔偿, 承担赔 偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方, 及时进 行更 正 ,因 更正 估值错 误发生 的费 用由 估值错 误责任 方承 担; 由于估 值错误 责任 方未 及时更 正已产 生的 估值 错误, 给当事 人造 成损 失的, 由估值 错误 责任 方对直 接损失 承担 赔偿 责任; 若估值 错误 责任 方已经 积极协 调, 并且 有协助 义务的 当事 人有 足够的 时间进 行更 正而 未更正 ,则其 应当 承担 相应赔 偿责任 。估 值错 误责任 方应对 更正 的情 况向有 关当事 人进 行确 认,确保估值错误已得到更正。 (2) 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负责, 并且仅对估 值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3) 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返 还不当得利的义务。 但估值错误责 任方仍 应对估 值错 误负 责。如 果由于 获得 不当 得利的 当事人 不返 还或 不全部 返还不 当得 利造 成其他当事人的利益损失 (“ 受损方”) , 则估值 错误责任方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的 赔偿金 额的范 围内 对获 得不当 得利的 当事 人享 有要求 交付不 当得 利的 权利; 如果获 得不 当得 利的当 事人已 经将 此部 分不当 得利返 还给 受损 方,则 受损方 应当 将其 已经获 得的赔 偿额 加上 已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错 误处理程序 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 77 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1) 查明估值错误发生的原因, 列明所有的当事人, 并根据估值错误发生的原因确定估 值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; (3) 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损 失; (4) 根据估值错误处理的方法, 需要修改基金登记机构交易数据的, 由基金登记机构进 行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1) 基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2) 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时, 基金管理人应当通报基金托管人并报中国 证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时,基金管理人应当公告。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 ( 六 ) 暂停估 值的 情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、 占基金相当比例的投资 品种的估值出现重大转变, 而基金管理人为保障基金份额持有 人的利益决定延迟估值时; 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 ( 七 ) 基金净 值的 确认 用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和基金 份额 净值由 基金 管理人 负责 计算, 基金 托管人 负责进 行复核 。基 金管 理人应 于每个 开放 日交 易结束 后计算 当日 的基 金资产 净值和 基金 份额 净值并 发送给 基金 托管 人。基 金托管 人对 净值 计算结 果复核 确认 后发 送给基 金管理 人, 由基 金管理人对基金净值予以公布。建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 78 十 七、 基金的 收益 与分配 ( 一) 基金利润 的 构成 基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他 收入扣除相关费用后的 余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二) 基金 可供分 配利润 基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益 的孰低数。 (三) 收益 分配原 则 在存续期内, 本基金不进行收益分配 (包括建信央视 50 份额、 建信央视 50A 份额与建信 央视 50B 份额) 。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 79 十 八、 基金的 费用 与税收 ( 一 ) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的指数使用许可费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与 基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金上市费和年费; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 ( 二 ) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方法如下: H =E× 1.0 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个 工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H =E× 0.22%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3.基金的指数使用许可费 基金的 指数使用许可费 自合同生效之日算起,收取标准和方法为: 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 80 H=E×0.05%/当年天数 H=每日应付的指数使用 许可费;E=前一日基金 资产净值 基金合 同生 效之日 所在 季度 , 指数 使用许可 费 按实际 计提 金额收 取。 自基金 合同 生效之 日所在季度的下一季度起,指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元,即不足 5 万元时按照 5 万元收取。 指数使用 许可费每日计算,逐日累计, 根据基金管理人出具的付款指令 按季支付。 4、 上述 “ 一、 基金费用 的种类中第 4-10 项费用 ” , 根据有关法规及 相应协议规定, 按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三 ) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ( 四 ) 基金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 81 十 九、 基金份 额折 算 ( 一) 定期份 额折 算及场 内份 额的分 拆 建信央视 50A 份额、建信央视 50 份额存续 期内的每个会计年度(除基金合同生效日所 在会计年度外)第一个工作日 ,本基金将按照以下规则进行基金的定期份额折算。 1.基金份额折算基准日 每个会计年度的第一个工作日。 2.基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的 建信央视50A 份额、建信央视50 份额 。 3.基金份额折算频率 每年折算一次。 4、基金份额定期折算方式 建信央视50A 份额和建信央视 50 份额按照基金合同规定的净值计算规则进行净值计算, 对建信央视 50A 份额的应得收益进行定期份额折算, 每 2 份建信央视50 份额将按 1 份建信央 视 50A 份额获得约定应得收益的新增折算份额。 在基金份额折算前与折算后, 建信央视 50A 份额 和建信央视50B 份额的份额配比保持 1:1 的比例。 对于建信央视 50A 份额期末的约定应得收益,即建信央视 50A 份额每个会计年度 12 月 31 日份额净值超出本金 1.0000 元部分,将 折算为场内建信央视 50 份额分配给建信央视 50A 份额持有人。建信央视 50 份额持有人持有 的每 2 份建信央视 50 份额将按 1 份建信央 视 50A 份额获得新增建信央视财经 50 份额的分配。持有场外建信央视 50 份额的基金份额持有人将 按前述折算方式获得新增场外建信央视 50 份额的分配;持有场内建信央视 50 份额的基金份 额持有人将按前述折算方式获得新增场内建信央视 50 份额的分配。 经过上述份额折算, 建信 央视 50A 份额的参考净值和建信央视 50 份额的基金份额净值将相应调整。


每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日,本基金将对建信央视 50A 份额和建 信央视 50 份额进行应得收益的定期份额折算。


每个会计年度第一个工作日进行建信央视 50A 份额上一年度应得收益的定期份额折算 时,有关计算公式如下:


(1)建信央视50A 份额


定期份额折算后建信央视50A 份额的份额数 = 定期份额折算前建信央视50A 份额的份额建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 82 数


前 央视 前 央视 ) - 份额期末资产参考净值 信央视 的资产净值-(每份建 折算前建信央视 后 央视 50 50 NUM NUM 2 0000 . 1 A 50 50 50 NAV ? ? 建信央视50A 份额持有人新增的场内建信央视 50 份额的份额数= 后 央视 前 央视 ) - 份额期末资产参考净值 (每份建信央视 50 A 50 NAV 0000 . 1 A 50 NUM ? 其中:


后 央视 50 NAV :定期份额折算后建信央视 50 份额净值 前 央视 50 NUM :定期份额折算前建信央视 50 份额的份额数 前 央视 A 50 NUM :定期份额折算前建信央视 50A 份额的份额数 (2)建信央视50B 份额


每个会计年度的定期份额折算不改变建信央视 50B 份额参考净值及其份额数。 (3)建信央视50 份额


前 央视 前 央视 ) - 份额期末资产参考净值 份建信央视 份额的资产净值-(每 折算前建信央视 后 央视 = 50 50 NUM NUM 2 0000 . 1 A 50 50 50 NAV ? 建信央视50 份额持有人新增的建信央视 50 份额=


后 央视 前 央视 - 份额期末资产参考净值 每份建信央视 50 50 NAV 0000 . 1 A 50 2 NUM ? 建信央视50 份额持有 人定期份额折算后 持有的建信央视50 份额的 份额数 = 定期份额折 算前建信央视 50 份额的份额数 + 建信央视50 份额持有人新增的建信央视 50 份额的份额数


其中:


后 央视 50 NAV :定期份额折算后建信央视 50 份额净值


前 央视 50 NUM :定期份额折算前建信央视 50 份额的份额数 建信央视50 份额的场外份 额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位, 由此产 生的误差计入基金财产; 建信央视 50 份额的场内份额经折算后的份额数取整计算 (最小单位 为 1 份) ,余额计入基金财产。


在实施基金份额折算时, 折算日折算前建信央视 50 份额的基金份额净值、 建信央视 50A 份额参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。


(4)举例:


假设本基金成立后第 5 个会计年度第一个工作日为定期份额折算基准日, 建信央视 50 份建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 83 额当天折算前资产净值为 12,690,000,000 元。 当天场外建信央视 50 份额、 场内建信央视 50 份额、建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额的份额数分别为 100 亿份、10 亿份、30 亿份、 30 亿份。前一个会计年度末每份建信央视 50A 份额资产净值为 1.0775 元,且未进行不定期 份额折算。


1)定期份额折算的对象为基准日登记在册的建信央视 50A 份额和建信央视 50 份额,即 30 亿份和110 亿份。


2)建信央视50A 份额持有人


折算后持有建信央视 50A 份额=折算前建信央视 50A 份额=30 亿份 前 央视 前 央视 ) - 份额期末资产参考净值 份建信央视 份额的资产净值-(每 折算前建信央视 后 央视 = 50 50 NUM NUM 2 0000 . 1 A 50 50 50 NAV ? =[12,690,000,000-(1.0775-1.0000)/2 ×11,000,000,000]/11,000,000,000 =1.1149 元 新增的场内建信央视 50 份额的份额数= 后 央视 前 央视 ) - 份额期末资产参考净值 (每份建信央视 50 A 50 NAV 0000 . 1 A 50 NUM ? =3,000,000,000 ×(1.0775-1.0000)/1.1149=208,538,882.41 份


建信央视50A 份额新增份额折算成建信央视 50 份额的场内份额取整计算 (最小单位为 1 份) , 余额计入基金财产, 因此新增建信央视 50 份额为 208,538,882 份; 持有的建信央视 50A 份额为 30 亿份。


3)建信央视50 份额持有人


场外 建信央视50 份额持有 人新增的建信央视 50 份额 = 后 央视 前 央视 - 份额期末资产参考净值 每份建信央视 50 50 NAV 0000 . 1 A 50 2 NUM ?


=10,000,000,000/2 ×(1.0775-1.0000)/1.1149=347,564,804.02 份 场外建信央视50 份额 持有人定期份额折算后持有的建信央视50 份 额的份额数=定期份额 折算前场外建信央视 50 份额的份额数+场外建信央视 50 份额持有 人新增的建信央视 50 份额 的份额数=10,000,000,000+347,564,804.02=10,347,564,804.02 份 场内 建信央视50 份额持有人 新增的建信央视 50 份额 = 后 央视 前 央视 - 份额期末资产参考净值 每份建信央视 50 50 NAV 0000 . 1 A 50 2 NUM ? =1,000,000,000/2 ×(1.0775-1.0000)/1.1149=34,756,480.40 , 取整后为 34,756,480 份 场内建信央视50 份额 持有人 定期份额折算后持有的 建信央视50 份 额的份额数=定期份额建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 84 折算前场内建信央视 50 份额的份额数+场内建信央视 50 份额持有 人新增的建信央视 50 份额 的份额数=1,000,000,000+34,756,480=1,034,756,480 份 5、基金份额折算期间的基金业务办理


为保证 基金 份额折 算期 间本基 金的 平稳运 作, 基金管 理人 可根据 深圳 证券交 易所 、中国 证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额的上 市交易 和建 信央视 50 份额的 申购 或赎回 等相 关业务 ,具 体见基 金管 理人届 时发 布的相 关公 告。


6、基金份额折算结果的公告


基金份 额折 算结束 后, 基金管 理人 应按照 《信 息披露 办法 》在至 少一 家指定 媒体 和基金 管理人网站公告折算结果,并报中国证监会备案。


7、特殊情形的处理


若在某一会计年度最后一个工作日发生本基金不定期份额折算的情形时,基金管理人本 着维护基金份额持有人利益的原则,根据具 体情况选择按照定期份额折算的规则或者不定期 份额折算的规则进行份额折算。 ( 二) 不定期 份额 折算


除以上定期份额折算外, 本基金还将在以下两种情况进行份额折算, 即: 当建信央视 50 份额的基金份额净值 大于或等于 2.0000 元; 当建信央视 50B 份额的基金份额参考净值 小于或 等于 0.2500 元。


1、 当建信央视财经50 份额的基金份额净值大于或等于 2.0000 元, 本基金将按照以下规 则进行份额折算。


(1)基金份额折算基准日


建信央视 50 份额的基金份额净值 大于或等于 2.0000 元时,基金管理人即可确定折算基 准日。


(2)基金份额折算对象


基金份额折算基准日登记在册的建信央视 50A 份额、 建信央视50B 份额和建信央视 50 份 额。


(3)基金份额折算频率


不定期。


(4)基金份额折算方式


建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 85 当建信央视 50 份额的基金份额净值 大于或等于 2.0000 元后,本基金将分别对建信央视 50A 份额、 建信央视50B 份额和建信央视 50 份额进行份额折算, 份额折算后本基金将确保建 信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额的比例为1:1, 份额折算后建 信央视 50A 份额和建信央 视 50B 份额的参考净值和建信央视 50 份额的基金份额净值均调整为 1.0000 元。


建信央视50A 份额、 建信央视 50B 份额、 建信央视 50 份额三类份额按照如下公式进行份 额折算:


1)建信央视50A 份额


份额折算原则:


① 份额折算前建信央视 50A 份额的份额数 与份额折算后建信央视 50A 份额的份额数 相 等; ② 建信央视 50A 份额持有人份额折算后获得新增的份额数,即超出 1.0000 元以上的参 考净值部分全部折算为场内建信央视 50 份额。


前 央视 后 央视 = A 50 A 50 NUM NUM 建信央视 50A 份额持有人新增的场内建信央视 50 份额的份额数= 0000 . 1 0000 . 1 NAV NUM A 50 A 50 ) - ( 前 央视 前 央视 ? 其中:


后 央视 A 50 NUM :份额折算后建信央视 50A 份额的份额数


前 央视 A 50 NUM :份额折算前建信央视 50A 份额的份额数


前 央视 A 50 NAV :份额折算前建信央视 50A 份额参考净值


2)建信央视50B 份额


份额折算原则:


① 份额折算后建信央视 50B 份额与建信央视 50A 份额保持1:1 配比; ② 份额折算前建信央视50B 的资产与份额折 算后建信央视50B 的资 产及其新增场内建信 央视 50 份额的资产之和相等; ③ 份额 折算前建信央视50B 的持有人在份额 折算后将持有建信央视50B 份额与新增场内 建信央视 50 份额。 后 央视 后 央视 = A 50 B 50 NUM NUM 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 86 建信央视 50B 份额持有人新增的场内建信央视 50 份额的份额数= 0000 . 1 0000 . 1 NAV NUM B 50 B 50 ) - ( 前 央视 前 央视 ? 其中:


后 央视 B 50 NUM :份额折算后建信央视 50B 份额的份额数 后 央视 A 50 NUM :份额折算后建信央视 50A 份额的份额数 前 央视 B 50 NUM :份额折算前建信央视 50B 份额的份额数


前 央视 B 50 NAV :份额折算前建信央视 50B 份额参考净值 3)建信央视50 份额


份额折算原则:


场外建信央视 50 份额持有人份额折算后获得新增场外建信央视 50 份额,场内建信央视 50 份额持有人份额折算后获得新增场内建信央视 50 份额。


0000 . 1 NUM NAV 50 50 50 NUM 前 央视 前 央视 = 后 央视 ? 其中:


后 央视 50 NUM :份额折算后建信央视 50 份额的份额数


前 央视 50 NAV :份额折算前建信央视 50 份额净值


前 央视 50 NUM :份额折算前建信央视 50 份额的份额数


建信央视50 份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位, 由此产 生的误差计入基金财产; 建信央视 50 份额的场内份额经折算后的份额数取整计算 (最小单位 为 1 份),余额计入基金财产。


在实施基金份额折算时, 折算日折算前建信央视 50 份额的基金份额净值、 建信央视 50A 份额参考净值、建信央视 50B 份额参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。


(5)举例:


某投资者持有建信央视 50 份额、建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份 额各 10,000 份, 在本基金的不定期份额折算日, 三类份额的基金份额净值如下表所示, 折算后, 建信央视 50 份额、建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额三类基金份额净值均调整为 1.0000 元。


份额结构 折算前 折算后 基 金 份 额净 值


基金份额 基 金 份 额净 值 基金份额 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 87 建信央视50 份额


2.0300 元 10000 份 1.0000 元 20,300 份建信央视 50 份额 建信央视50A 份额


1.0200 元 10000 份 1.0000 元 10,000 份建信央视 50A 份额+ 新增200 份建信央视 50 份额的 场内份额 建信央视50B 份额 3.0400 元 10000 份 1.0000 元 10,000 份建信央视 50B 份额+ 新增 20,400 份建信央视50 份 额的场内 份额 (6)基金份额折算期间的基金业务办理


为保证 基金 份额折 算期 间本基 金的 平稳运 作, 基金管 理人 可根据 深圳 证券交 易所 、中国 证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额的上 市交易 和建 信央视 50 份额的 申购 或赎回 等相 关业务 ,具 体见基 金管 理人届 时发 布的相 关公 告。


(7)基金份额折算结果的公告


基金份 额折 算结束 后, 基金管 理人 应按照 《 证 券投资 基金 信息披 露办 法》在 至少 一家指 定媒体和基金管理人网站公告折算结果,并报中国证监会备案。 2、当建信央视 50B 份额的基金份额 参考净值小于或等于 0.2500 元,本基金将按照以下 规则进行份额折算。


(1)基金份额折算基准日


建信央视50B 份额的基金份额 参考净值小于或等于 0.2500 元, 基金管理人即可确定折算 基准日。


(2)基金份额折算对象


基金份额折算基准日登记在册的建信央视 50A 份额、 建信央视 50B 份额、 建信央视 50 份 额。


(3)基金份额折算频率


不定期。


(4)基金份额折算方式


当建信 央视50B 份额的基金份额 参考净值小于或等于 0.2500 元后, 本基金将分别对建信 央视 50A 份额、 建信央视50B 份额和建信央视50 份额进行份额折算, 份额折算后本基金将确 保建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额的比例为 1:1, 份额折算后 建信央视 50 份额净值、 建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额的基金份额参考净值均调整为 1.0000 元。


建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 88 建信央视50A 份额、 建信央视 50B 份额、 建信央视 50 份额三类份额按照如下公式进行份 额折算。


1)建信央视50B 份额


份额折算原则:


份额折算前建信央视 50B 份额的资产净值与份额折算后建信央视 50B 份额的资产净值相 等。


其中: 0000 . 1 NUM NAV B 50 B 50 B 50 NUM 前 央视 前 央视 = 后 央视 ? 后 央视 B 50 NUM :份额折算后建信央视 50B 份额的份额数 前 央视 B 50 NUM :份额折算前建信央视 50B 份额的份额数 前 央视 B 50 NAV :份额折算前建信央视 50B 份额参考净值 2)建信央视50A 份额


份额折算原则:


① 份额折算前后建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额始终保持1:1 配比; ② 份额折算前建信央视50A 份额的资产净值 与份额折算后建信央视50A 份额的资产净值 及其新增场内建信央视 50 份额的资产净值之和相等; ③ 份额折算前建信央视50A 的持有人在份额 折算后将持有建信央视50A 份额与新增场内 建信央视 50 份额。


后 央视 后 央视 = B 50 A 50 NUM NUM 0000 . 1 0000 . 1 NUM NAV NUM 50 A 50 A 50 A 50 NUM ? ? 后 央视 前 央视 前 央视 - 场内新增 = 其中: 后 央视 A 50 NUM :份额折算后建信央视 50A 份额的份额数 后 央视 B 50 NUM :份额折算后建信央视 50B 份额的份额数


场内新增 50 NUM :份额折算前建信央视 50A 份额持有人在份额折算后所持有的新增的场内建 信央视 50 份额的份额数


前 央视 A 50 NUM :份额折算前建信央视 50A 份额的份额数


建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 89 前 央视 A 50 NAV :份额折算前建信央视 50A 份额参考净值


3)建信央视50 份额:


份额折算原则:


份额折算前建信央视 50 份额的资产净值与份额折算后建信央视 50 的资产净值相等。


0000 . 1 NUM NAV 50 50 50 NUM 前 央视 前 央视 = 后 央视 ? 其中:


后 央视 50 NUM :份额折算后建信央视 50 份额的份额数


前 央视 50 NAV :份额折算前建信央视 50 份额净值


前 央视 50 NUM :份额折算前建信央视 50 份额的份额数


建信央视50 份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位, 由此产 生的误差计入基金财产; 建信央视 50 份额的场内份额经折算后的份额数取整计算 (最小单位 为 1 份),余额计入基金财产。


在实施基金份额折算时, 折算日折算前建信央视 50 份额的基金份额净值、 建信央视 50A 份额参考净值、建信央视 50B 份额参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。


(5)举例:


某投资者持有建信央视 50 份额、建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额各 10,000 份, 在本基金的不定期份额折算日, 三类份额的基金份额净值如下表所示, 折算后, 建信央视 50 份额、建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额基金份额净值均调整为 1.0000 元。


份额结构 折算前 折算后 基 金 份 额净 值


基金份额 基 金 份 额净 值 基金份额 建信央视50 份额


0.6141 元 10,000 份 1.0000 元 6,141 份建信央视 50 份额 建信央视50A 份额


1.0271 元 10,000 份 1.0000 元 2,010 份建信央视50A 份额+新 增 8,261 份建信央视 50 份额的 场内份额 建信央视50B 份额 0.2010 元 10,000 份 1.0000 元 2,010 份建信央视 50B 份额 (6)基金份额折算期间的基金业务办


为保证 基金 份额折 算期 间本基 金的 平稳运 作, 基金管 理人 可根据 深圳 证券交 易所 、中国 证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,暂停建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额的 上市交易和建信央视 50 份额的申购或赎回等相关业务, 具体见基金管理人届 时发布的相关公建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 90 告。





(7)基金份额折算结果的公告


基 金份额 折算 结束 后,基 金管理 人应 按照 《证券 投资基 金信 息披 露办法 》在至 少一 家指 定媒体和基金管理人网站公告折算结果,并报中国证监会备案。建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 91 二十 、 基金的 会计 与审计 ( 一 ) 基金会 计政 策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日; 基金首次募集的会计年度按如 下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度 ; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会计核算, 按 照有关规定编制基金会计报表; 7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以 托管协议 约定方式确认 。 ( 二 ) 基金的 年度 审计 1、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事 务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所, 须通报基金托 管人。 更换会计师事务 所需在 2 个工作日内在指定媒体 公告并报中国证监会备案。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 92 二十 一 、基金 的信 息披露 ( 一 ) 本基金 的信 息披露 应符 合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露办 法》 、 基金 合同及 其 他有 关规定 。 ( 二 ) 信息披 露义 务人 本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有人 大会 的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息,并 保证 所披露 信息的真实性、准确性和完整性。 本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时 间内 ,将 应予披 露的 基金信 息通 过中国 证监会指定的 全国性报刊 (以下简称 “指定报 刊” ) 和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 ( 以 下 简称 “ 网站” )等媒 介 披 露, 并 保证 基 金投 资 者 能够 按 照基 金 合同 约 定 的时 间 和方 式 查 阅或者复制公开披露的信息资料。 ( 三 ) 本基金 信息 披露义 务人 承诺公 开披 露的基 金信 息,不 得有 下列行 为 : 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 ( 四 ) 本基金 公开 披露的 信息 应采用 中文 文本。 如同 时采用 外文 文本的 ,基 金信息 披露 义 务人 应保证 两种 文本的 内容 一致。 两种 文本发 生歧 义的, 以中 文文本 为准 。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 ( 五 ) 公开披 露的 基金信 息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 (1) 基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、 义务关系, 明确 基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律 文件。 (2) 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 93 购、申 购和赎 回安 排、 基金投 资、基 金产 品特 性、风 险揭示 、信 息披 露及基 金份额 持有 人服 务等内容。 基金合同生效后, 基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内, 更新招募说明书并 登载在网站上, 将更新后的招募说明书摘要登载在指定 报刊上; 基金管理人在公告的 15 日前 向主要 办公场 所所 在地 的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ,并就 有关更 新内 容提 供书面说明。 (3) 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利 、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 说明书 、基金 合同 摘要 登载在 指定 报 刊和 网站 上;基 金管理 人、 基金 托管人 应当将 《基 金合 同》 、基金托管协议登载在网站上。 2、基金份额发售公告 基金管 理人 应当就 基金 份额发 售的 具体事 宜编 制基金 份额 发售公 告, 并在披 露招 募说明 书的当日登载于指定 报刊和网站 上。 3、基金合同生效公告 基金管 理人 应当在 收到 中国证 监会 确认文 件的 次日在 指定 报刊和 网站 上登载 基金 合同生 效公告。 4、基金份额上市交易公告书 建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当 在基金份额上市交易 3 个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。 5、基金资产净值、基金份额净值 基金合同生效后, 在开始办理 建信央视50 份额 申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每 周公告一次基金资产净值和 建信央视 50 份额净值、建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额 基金份额参考净值 。 在建信央视50A 份额、 建信央视 50B 份额上市交易或者开始办理建信央视 50 份额基金份 额 申购 或者赎 回后 ,基 金管理 人应当 在每 个开 放日的 次日, 通过 网站 、基金 份额发 售网 点以 及 其他媒介, 披露开放日 建信央视 50 份额基金份额净值和基金份额累计净值、 建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额的基金份额参考净值 。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值 、 建信央视 50 份额 净值、建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额参考净值以及建信央视 50 份额累计净值 。基建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 94 金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值 、 建 信央视 50 份额净值、 建 信央视 50A 和建信央视 50B 的基金份额参考净值以及建信央视 50 份额累计净值 登载在指定 报刊和网站 上。 6、基金份额申购、赎回价格 基金管 理人 应当在 基金 合同、 招募 说明书 等信 息披露 文件 上载明 基金 份额申 购、 赎回价 格的计 算方式 及有 关申 购、赎 回费率 ,并 保证 投资者 能够在 基金 份额 发售网 点查阅 或者 复制 前述信息资料。 7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告, 并将年度报告正文 登载于 网站上 ,将 年度 报告摘 要登载 在指 定媒 体上。 基金年 度报 告的 财务会 计报告 应当 经过 审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 编制完成基金半年度报告, 并将半年度报 告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 登载在指定 报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度报告, 并将季 度报告登载在指定 报刊和网站 上。 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本 或书面报告方式。 8、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以 公告, 并在公 开披 露日 分别报 中国证 监会 和基 金管理 人主要 办公 场所 所在地 的中国 证监 会派 出机构备案。 前款所 称重 大事件 ,是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格产 生重 大影响 的下列事件: (1) 基金份额持有人大会的召开; (2) 终止基金合同; (3) 转换基金运作方式; (4) 更换基金管理人、基金托管人; 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 95 (5) 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (6) 基金管理人股东及其出资比例发生变更; (7) 基金募集期延长; (8) 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; (9) 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之 五十; (10 ) 基金 管理人 、基 金托管 人基 金托管 部门 的主要 业务 人员在 一年 内变动 超过 百分之 三十; (11 )涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; (12 )基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; (13 ) 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; (14 )重大关联交易事项; (15 )基金收益分配事项; (16 )管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; (17 )基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; (18 )基金改聘会计师事务所; (19 )变更基金销售机构; (20 )更换基金登记机构; (21 )建信央视50 份额 开始办理申购、赎回; (22 )建信央视50 份额 申购、赎回费率及其收费方式发生变更; (23 )本基金发生巨额赎回并延期支付; (24 )本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; (25 )本基金暂停接受 建信央视50 份额申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; (26 )本基金开始办理或暂停接受份额配对转换申请; (27 )本基金暂停接受份额配对转换后恢复办理份额配对转换业务; (28 )本基金实施基金份额折算; (29 )建信央视50A 份额、建信央视 50B 份额上市交易; (30 ) 建信央视50A 份额、 建信央视 50B 份额暂停上市交易、 恢复上市交易或终止上市; 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 96 (31 )建信央视50A 份额与建信央视 50B 份额终止运作; (32 )中国证监会规定的其他事项。 9、澄清公告 在基金 合同 存续期 限内 ,任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上流 传的 消息可 能对 基金份 额价格 产生误 导性 影响 或者引 起较大 波动 的, 相关信 息披露 义务 人知 悉后应 当立即 对该 消息 进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 10、 基金份额持有人大会决议 基金份 额持 有人大 会决 定的 事 项, 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构核准 或者 备案, 并予以公告。 11、基 金管 理人应 当在 基金合 同生 效公告 、基 金年度 报告 、基金 半年 度报告 和基 金季度 报告中 分别披 露基 金管 理人、 基金管 理人 高级 管理人 员、基 金经 理等 投资管 理人员 以及 基金 管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。 12、 中国证监会规定的其他信息。 ( 六 ) 信息披 露事 务管理 基金管 理人 、基金 托管 人应当 建立 健全信 息披 露管理 制度 ,指定 专人 负责管 理信 息披露 事务。 基金信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息, 应当 符合中 国证 监会相 关基 金信息 披露 内容与 格式准则的规定。 基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 基金合 同的 约定, 对基 金管理 人编制的基金资产净值、 建信央视 50 份额净值、建信央视 50A 和建信央视 50B 的基金份额 参考净 值、 基 金定 期报 告和定 期更新 的招 募说 明书等 公开披 露的 相关 基金信 息进行 复核 、审 查, 并向基金管理人按双方约定方式确认 。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 基金管 理人 、基金 托管 人除依 法在 指定媒 体上 披露信 息外 ,还可 以根 据需要 在其 他公共 媒体披 露信息 ,但 是其 他公共 媒体不 得早 于指 定媒体 披露信 息, 并且 在不同 媒介上 披露 同一 信息的内容应当一 致。 为基金 信息 披露义 务人 公开披 露的 基金信 息出 具审计 报告 、法律 意见 书的专 业机 构,应 当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 ( 七 ) 信息 披露文 件的 存放 与查阅 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 97 招募说 明书 公布后 ,应 当分别 置备 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售机 构的 住所, 供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以供公众查阅、 复制。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 98 二十 二 、风险 揭示 基金风 险即 基金收 益的 不确定 性, 所有可 能影 响基金 业绩 的因素 都属 于风险 的来 源,而 风险管 理本质 上就 是在 一定约 束条件 下对 预期 收益和 预期风 险的 平衡 。科学 严谨的 风险 管理 对基金 投资管 理绩 效至 关重要 ,与投 资者 利益 休戚相 关,因 此对 风险 的识别 、评估 和控 制应 贯穿基金投资的全过程。 本基金 将通 过专业 的风 险管理 与业 绩评估 系统 ,通过 量化 的归因 分析 和严格 的风 险预算 进行动态风险控制,实现组合风险与收益优化配比。 本基金 所涉 及的风 险按 来源主 要分 为系统 性风 险、非 系统 性风险 、基 金管理 风险 和本基 金特定风险。 ( 一) 系统性 风险 系统性 风险 是指因 整体 政治、 经济 、社会 等环 境因素 对股 票债券 价格 产生影 响而 形成的 风险,主要包括政策风险,经济周期风险,利率风险,购买力风险等因素。 1、政策 风险 货币政 策、 财政政 策、 产业政 策等 国家宏 观经 济政策 和法 律法规 的变 化对证 券市 场产生 一定影响,从而导致市场价格波动,影响基金收益而产生的风险。 2、经济周期风险 经济运 行具 有周期 性的 特点, 经济 运行周 期性 的变化 会对 基金所 投资 的证券 的基 本面产 生影响,从而影响证券的价格而产生风险。 3、利率风险 金融市 场利 率的波 动会 直接导 致股 票市场 及债 券市场 的价 格和收 益率 产生变 动, 同时也 影响到 证券市 场资 金供 求状况 ,以及 拟投 资上 市公司 的融资 成本 和利 润水平 。上述 变化 将直 接影响证券价格和本基金的收益。 4、购买力风险 基金收 益的 一部分 将 通 过现金 形式 来分配 ,而 现金的 购买 力可能 因为 通货膨 胀的 影响而 下降,从而使基金的实际投资收益下降。 5、汇率风险 汇率的变动可能会影响基金投资标的的价格和基金资产的实际购买力。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 99 6、其他风险 因战争、自然灾害等不可抗力产生的风险。 ( 二) 非系统 性风 险 非系统 性风 险是指 个别 证券特 有的 风险, 包括 企业的 信用 风险、 经营 风险、 财务 风险及 债券发 行人的 信用 风险 等。拟 投资上 市公 司的 经营状 况受到 多种 因素 影响, 如管理 层能 力、 财务状 况、市 场前 景、 行业竞 争能力 、技 术更 新、研 究开发 、人 员素 质等都 会导致 上市 公司 盈利发 生变化 。如 果基 金所投 资 的上 市公 司经 营不善 ,将导 致其 股票 价格下 跌或股 息、 红利 减少,从而使基金投资收益下降。基金可以通过多样化投资来分散这种非系统性风险。 ( 三) 基金管 理风 险 基金管 理风 险指基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中产 生的 风险, 主要 包括管 理风 险、交 易风险、流动性风险、运营风险及道德风险。 1、管理风险 在基金 管理 运作过 程中 ,由于 基金 管理人 的知 识、经 验、 判断、 决策 、技能 等主 观因素 的限制 而影响 其对 信息 的占有 以及对 经济 形势 、证券 价格走 势的 判断 ,或者 由于基 金数 量模 型设计 不当或 实施 差错 导致基 金收益 水平 偏离 业绩基 准从而 影响 基金 收益水 平。对 主 要 业务 人员如基金经理的依赖也可能产生管理风险。 2、交易风险 由于交 易权 限或业 务流 程设置 不当 导致交 易执 行流程 不畅 通,交 易指 令的执 行产 生偏差 或错误 ,或者 由于 故意 或重大 过失未 能及 时准 确执行 交易指 令, 事后 也未能 及时通 知相 关人 员或部门,导致基金利益的直接损失。 3、流动性风险 在市场 或者 个股流 动性 不足的 情况 下,基 金管 理人可 能无 法迅速 、低 成本地 调整 基金投 资组合,从而对基金收益造成不利影响。 由于开 放式 基金的 特殊 要求, 本基 金必须 保持 一定的 现金 比例以 应付 赎回要 求, 在管理 现金头寸时,有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致 的收益下降风险。 4、运营风险 由于运 营系 统、网 络系 统、计 算机 或交易 软件 等发生 技术 故障或 瘫痪 等情况 而无 法正常 完成基 金的申 购、 赎回 、注册 登记、 清算 交收 等指令 而产生 的操 作风 险,或 者由于 操作 过程 效率低下或人为疏忽和错误而产生的操作风险。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 100 5、道德风险 是指员 工违 背职业 道德 、法规 和公 司制度 ,通 过内幕 信息 、利用 工作 程序中 的漏 洞或其 他不法手段谋取不正当利益所带来的风险。 (四) 本基 金的特 定风 险 1、上市交易风险


建信央 视50A 与建 信央 视50B份 额在 深圳 证券 交易所 挂牌 上市 ,由于 上市期 间可 能因 信息 披露导 致基 金停牌 ,投 资 者在 停牌 期间不 能买 卖建信 央视50A 份额 与 建信央 视50B 份额, 产 生 风险; 同时 ,可能 因上 市后交 易对 手不足 导致 建信央 视50A 份额与 建 信央视50B 份 额产生 流 动 性风险。


2、杠杆机制风险


本基金 为完 全复制 指数 的股票 型基 金,具 有较 高风险 、较 高预期 收益 的特征 ,其 预期风 险和预 期收益 高于 货币 市场基 金、债 券型 基金 和混合 型基金 。从 本基 金所分 离的两 类基 金份 额来看, 建信央视50A份额具有低风险、 收益相对稳定的特征; 建信央视50B 份额具有高风险、 高预期收益的特征。


由于建 信央 视50B 份额 内含杠 杆机 制的 设计, 建信央 视50B 份额 参考 净值的 变动 幅度 将大 于建信 央视50 份额 净值 和建信 央视50A 份额 参考 净值 的变 动幅度 ,即 建信央 视50B 份额参考 净 值变动的波动性要高于其他两类份额。


3、折/溢价交易风险


建信央 视50A 份额 与建 信央视50B 份 额上 市交 易后, 由于 受到 市场供 求关系 的影 响, 基金 份额的交易价格与基金份额 参考净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 尽管份额配对转换套 利机制的设计已将建信央视50A份额和建信央视50B 份额的折/溢价风险降至较低水平, 但是该 制度不能完全规避该风险的存在。


4、风险收益特征变化风险


由于基 金份 额折 算的 设 计,在 建信 央视50 份 额 净值 大 于或 等于2.0000 元后, 本基 金将进 行份额不定期份额折算。 原建信央视50B份额持有人将会获得一定比例的建信央视50份额, 因 此原建信央视50B份额持有人所持有的部分基金份额的风险收益特征将会发生改变。


由于基金份额折算的设计, 在建信央视50B份额 参考净值小于或等于0.2500元后, 本基金 将 进 行 份 额 不 定 期 份 额 折 算 。 原 建 信 央 视50A 份 额 持 有 人 将 会 获 得 一 定 比 例 的 建 信 央 视50 份 额,因此,原建信央视50A 份额持有人所持有的部分基金份额的风险收益特征将会发生改变。


建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 101 由于对建信央视50A基金份额在会计 年度初, 把约定收益折算为场内建信央视50份额的设 计, 使原建信央视50A份额持有人将会获得一定比例的建信央视50份额, 因此, 原建信央视50A 份额持有人所持有的部分基金份额的风险收益特征将会发生改变。


5、份额折算风险


(1)在基金份额折算过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损失 场外份额进行份额折算时计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分舍去, 由此产 生的误 差计 入基 金财产 。场内 份额 进行 份额折 算时计 算结 果保 留至整 数位( 最小 单位 为1份) , 整数位以后部分采取截位法, 余额计入基金财产。 因此, 在基金份额折 算过程中由 于尾差处理而可能给投资者带来损失。


(2)份额折算后新增份额有可能面临无法赎回的风险 新增份 额可 能面 临无法 赎回的 风险 是指 在场内 购买建 信央 视50A 份额 或建信 央视50B 份额 的一部 分投资 者可 能面 临的风 险。由 于在 二级 市场可 以做交 易的 证券 公司并 不全部 具备 中国 证券监 督管理 委员 会颁 发的基 金代销 资格 ,而 只有具 备基金 代销 资格 的证券 公司才 可以 允许 投资者 赎回基 金份 额。 因此, 如果投 资者 通过 不具备 基金代 销资 格的 证券公 司购买 建信 央视 50A 份额 或建 信央视50B 份额, 在其 参与份 额折 算后, 则折 算新增 的建 信央视50 份 额并不 能被 赎回 。 此风险需要引起投资者注意, 投资者可以选择在份额折算前将建信央视50A份额或建信 央视50B份额卖出, 或者将新增的建信央视50份额通过转托管业务转入具有基金代销资格的证 券公司后赎回基金份额。


6、份额配对转换业务中存在的风险


基金合同生效后, 在建信央视50份额、 建信央视50A份额和建信央视50B 份额的存续期内, 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 约 定 办 理 建 信 央 视 财 经50 份 额 与 建 信 央 视50A 份 额 、 建 信 央 视 50B 份额 之间 份额配 对 转换。 一方 面,份 额配 对转换 业务 的办理 可能 改变建 信央 视50A份额和 建信央视50B份额的市场供求 关系, 从而可能影响其交易价格; 另一方面, 份额配对转换业务 可能出现暂停办理的情形,投资者的份额配对转换申请也可能存在不能及时确认的风险。


7、基金的收益分配


在存续期内,本基金(包括建信央视50份额、建信央视50A份额和建信央视50B份额)将 不进行收益分配。 在每个会计年度(除成立当年外)的第一个工作日,基金管理人将根据《基金合同》的 约定对本基金建信央视50份额和建信央视50A份额实施定期份额折算。 基金份额折算后, 如果建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 102 出现新增份额的情形, 投资者可通过卖出或赎回折算后新增份额的方式获取投资回报, 但是, 投资者 通过变现折算后的新增份额以获取投资回报的方式并不等同于基金收益分配,投资者 不仅须承担相应的交易成本,还可能面临基金份额卖出或赎回的价格波动风险。 8、本基金在套期保值过程中有可能出现的风险 (1 )基差风险 基差的 存在 主要归 因于 股指期 货的 理论价 格与 标的股 票指 数价格 的不 同。影 响股 指期货 理论价 格的因 素有 三个 :标的 股票指 数价 格、 无风险 收益率 和股 票指 数的股 息率。 在股 指期 货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。 (2 )股指期货的 流动性风险 股指期货的 流动性风险可分为两种: 一种可称作流动量风险; 另一种可称 为资金量风险。 流动 量 风险 是指期 货合 约无法 及时 以合理 价格 建立或 了结 头寸的 风险 ,这种 风险 通常在 市场出现某种极端行情时容易发生。 通常以市场的广度和深度来衡量股指期货市场的流动性。 市场的 广度是 指市 场参 与者的 类型复 杂程 度。 如果买 卖双方 在既 定价 格水平 下均要 受到 成交 量的限 制,那 么市 场就 是狭窄 的。深 度是 指市 场对大 额交易 需求 的承 接能力 ,如果 追加 数量 很小的 需求, 可以 使价 格大幅 度上涨 ,那 么市 场就缺 乏深度 ;如 果数 量很大 的追加 需求 对价 格没有 太大的 影响 ,那 么市场 就是有 深度 的。 较高流 动性的 市场 ,稳 定性也 比较高 ,市 场价 格更加合理。 资金 量 风险 即是当 投资 者的资 金无 法满足 保证 金要求 时, 其持有 的头 寸面临 被强 制平仓 的风险。 (3 )不完全套期保值策略风险 不完全 套期 保值是 指不 完全对 冲现 货资产 的风 险头寸 ,而 是适当 地调 整现货 资产 的风险 暴露程 度而产 生的 风险 。在这 种策略 下, 期货 合约市 值通常 会超 过或 低于现 货市值 。当 期货 价格走势与投资者预期相反时,亏损会成倍放大,从而导致不完全套期保值策略风险。 (4 )模型风险 股指期 货套 期保值 中需 要计算 套期 保值比 率, 套期保 值比 率计算 方法 依据不 同的 理论有 许多计 算模型 ,各 种模 型有不 同的假 设前 提和 取样差 异。本 基金 将利 用模型 计算的 结 果 采用 动态保 值策略 ,如 果市 场的变 化有别 于模 型的 假设, 套期保 值效 果可 能不够 理想并 有可 能造 成一定的损失。 (5 )展期风险 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 103 股指期货和现货指数的价格存在差异,不同月份的股指期货价格也存在差异。如果下一 个月的合约价格低于交割月合约的价格,由于空单展期需要买回交割月合约平仓、卖出近月 或者远月合约开仓,在此过程中不仅可能由于买高卖低而出现 基差损失,同时还需要承担买 卖期货合约时所产生的交易成本。整个交易过程中可能产生的 基差损失和交易成本统称为展 期风险。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 104 二十 三 、基金 的终 止与清 算 ( 一 ) 基金合 同的 变更 1、 变更基金合同 涉及 法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、 关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议经 中国证 监会 核准 或 出具 无异议 意见 后方可执行,自决议生效之日起 依照《信息披露办法》的规定 在指定媒体 公告。 ( 二 ) 基金合 同的 终止事 由 有下列情形之一的,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止, 在 6 个月内 没有新基金管理人、 新基金托管人承 接的; 3.基金合同生效三年 之日 , 若基金资产规模低于 2 亿元, 基金合同自动终止,同时不得通 过召开持有人大会的方式延续; 4、基金合同约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 ( 三 ) 基金财 产的 清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、 基金财产清算小组 组成: 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从 事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小 组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 105 (4)制作清算报告; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公 告。 (7)对基金财产进行分配; 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 ( 四 ) 清算费 用 清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ,清 算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 ( 五 ) 基金财 产清 算剩余 资产 的分配 依据基 金财 产清算 的分 配方案 ,将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 ( 六 ) 基金财 产清 算的公 告 清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告; 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律 师事务 所出具 法律 意 见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 ( 七 ) 基金财 产清 算账册 及文 件的保 存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 106 二十 四 、基金 合同 的内容 摘要 一 、基 金份额 持有 人、基 金管 理人和 基金 托管人 的权 利、义 务 ( 一) 基金份 额持 有人的 权利 与义务 基金投 资者 持有本 基金 基金份 额的 行为即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接受 ,基 金投资 者自依据 《基金合同》 取得的基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《基金合同》 的当事人, 直至其 不再持 有本 基 金 的基金 份额。 基金 份额 持有人 作为《 基金 合同 》当事 人并不 以在 《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。 1、 基金份额持有人的 权利 建信央视50A 份额、 建信央视 50B 份额、 建信央视 50 份额持有人持有的每一份基金份额 按基金合同约定仅在其份额类别内拥有同等的权益。 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3) 依法转让其持有建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额, 依法申请赎回其持有的 建 信央视 50 份额; (4)按照规 定要求召开基金份额持有人大会; (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8) 对基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或 仲裁; (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利 。 2、 基金份额持有人的 义务 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》 ; (2)了解所投资基金产品,了解自身风险 承受能力,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 107 (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决定; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9 )发起资金提供方 持有认购的基金份额不少于 3 年; (10 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务 。 ( 二) 基金管 理人 的权利 与义 务 1、 基金管理人的权利 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于: (1)依法募集基金; (2) 自 《基金合同》 生效之日起, 根据法律法规和 《基金合同》 独 立运用并管理基金财 产; (3) 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)召集基金份额持有人大会; (6) 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人, 如认为基金托管人违反了 《基 金合同 》及国 家有 关法 律规定 ,应呈 报中 国证 监会和 其他监 管部 门, 并 采取 必要措 施保 护基 金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;


(9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 《基金 合同》规定的费用;


(10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11 )在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


(12 ) 依照 法律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利, 为基 金的利 益行 使因基 金财产投资于证券所产生的权利;


(13 )在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;


(14 ) 以基 金管理 人的 名义, 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或者 实施 其他法 律行为;


建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 108 (15 ) 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商或其 他为 基金提 供服 务的外 部机构;


(16 ) 在符 合有关 法律 、法规 的前 提下, 制订 和调整 有关 基金认 购、 申购、 赎回 、转换 和非交易过户的业务规则; (17 )法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: (1) 依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起 ,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策, 以 专业化的经营方式管 理和运作基金财产; (5) 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的 基金财 产和基 金管 理人 的财产 相互独 立 , 对所 管理的 不同基 金分 别管 理,分 别记账 ,进 行证 券投资; (6 )除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他 有关规定外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7) 依法接受基金托管人的监督; (8) 采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的方法符合 《基 金合同》 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值 、 建信央视 50 份额的基金 份额净值、建信央视 50A 份额参考净值、建信央视 50B 份额的基金份额参考净值,确定建信 央视 50 份额申购、赎回价格 ; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10 )编制季度、半年度和年度基金报告; (11 ) 严格按照《基金法》 、 《基金合 同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (12 ) 保守 基金商 业秘 密,不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金法 》 、 《基金合 同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; (13 ) 按《 基金合 同》 的约定 确定 基金收 益分 配方案 ,及 时向基 金份 额持有 人分 配基金 收益; 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 109 (14 )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15 ) 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 召集 基金份 额持 有人大 会或 配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 ) 按规定保存基金财产管理 业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相关资料 15 年 以上; (17 ) 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ,并且 保证 投资者 能够按 照《基 金合 同》 规定的 时间和 方式 ,随 时查阅 到与基 金有 关的 公开资 料,并 在支 付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18 )组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (19 ) 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ,及 时报告 中国 证监会 并通 知基金 托管人; (20 ) 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失或损 害基 金份额 持有 人合法 权益 时,应 当承担赔偿 责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21 ) 监督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务,基 金托 管人违 反《基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ,基 金管 理人应 为基金 份额 持有 人利益 向基金 托管 人追 偿; (22 ) 当基 金管理 人将 其义务 委托 第三方 处理 时,应 当对 第三方 处理 有关基 金事 务的行 为承担责任; (23 ) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;


(24 ) 基金管理人在募 集期间未能达到基金的备案条件, 《基金合同 》 不能生效, 基金管 理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息 在基金募集期结束后 30 日内 退还基金认购人; (25 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ; (26 )建立并保存基金份额持有人名册; (27 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 ( 三) 基金托 管人 的权利 与义 务 1、基金托管人的权利 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于: 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 110 (1) 自 《基金合同》 生效之日起, 依法律法规和 《基金合同》 的规定安全保管基金财产; (2) 依 《基金合同》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用; (3) 监督基金管理人 对本 基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反 《基金合同》 及国 家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监会, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则,为基金开设证券 账户 、为基金办理证券交易资金清算。 (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7)法律法规和《基金合同》规定的其他权利 。


2、基金托管人的 义务


根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉 尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2) 设立专门的基金 托管部门, 具有符合要 求的营业场所, 配备足 够的、 合格的熟悉 基 金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3) 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产 的安全 ,保证 其托 管的 基金财 产与基 金托 管人 自有财 产以及 不同 的基 金财产 相互独 立; 对所 托管的 不同的 基金 分别 设置账 户,独 立核 算, 分账管 理,保 证不 同基 金之间 在账户 设置 、资 金划拨、账册记录等方面相互独立; (4) 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 , 按照本合同及托管协议 的约定, 根据 基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7) 保守基金商业秘密, 除 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基 金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值 、建信央视 50 份额的基金份额净值、 建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额的基金份额参考净值和 建信央视 50 份额申购、赎回 价格 ; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 111 (10 ) 对基 金财务 会计 报告、 季度 、 半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ,说明 基金 管理人 在各重 要方面 的运 作是 否严格 按照《 基金 合同 》的规 定进行 ;如 果基 金管理 人有未 执行 《基 金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上; (12 )从基金管理人处接收 并保存基金份额持有人名册; (13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14 )依据基金管理人的指令或有关 规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (15 ) 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 ,召 集基金 份额 持有人 大会 或配合 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17 )参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (18 ) 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ,及 时报告 中国 证监会 和银 行监管 机构,并通知基金管理人; (19 ) 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 损失 时,应 承担 赔偿责 任, 其赔偿 责任 不因其 退任而免除; (20 ) 按规 定监督 基金 管理人 按法 律法规 和《 基金合 同》 规定履 行自 己的义 务, 基金管 理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; (21 )执行生效的基金份额持有人大会的决定; (22 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务 。 二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则 ( 一) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 共 同 组 成 ,基 金份额 持有 人的合 法授 权代表 有权 代表基 金份 额持有 人出 席会议 并表 决 。基 金份 额持 有 人大 会的审 议事 项应分 别由 建信 央视 50 份额 、建 信央 视 50A 份 额、 建信 央视 50B 份额 的 基 金份 额持有 人独 立进行 表决 。基金 份额 持有人 持有 的每一 基金 份额在 其对 应的份 额级 别内 拥 有平 等的投 票权 。 但基 金管 理人 不 能作 为基金 份额 持有人 向基 金份额 持有 人大 会 提出 议案, 对 涉及 本公司 利益 的表决 事项 应当回 避 。 ( 二) 召开事 由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止《基金合同》 ,基金合同另有约定除外 ; 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 112 (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变 更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11 )终 止 基金 上市 ,但 因 本基 金不 再具 备上市 条 件而 被深 圳证 券交易 所 终止 上市 的 除 外; (12 ) 单独或合计持有建信央视 50 份额、 建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额各自基 金份额 10% 以上(含10%) 的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; (13 )对基金当事人权利和义 务产生重大影响的其他事项; (14 ) 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的 事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5) 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基 金合同》当事人权利 义务关系发生变化; (6) 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 ( 三) 会议召 集人 及召集 方式 1、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外, 基金份额持有人大会由基金管理人召集; 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。 基金建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 113 管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理人决定不召集, 基金 托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。 4、 单独或合计持有建信央视 50 份额、 建信央视 50A 份额与建信央视50B 份额各自基金 份额 10% 以上 (含10%) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会, 应 当向基 金管 理人提 出书 面提议 。基 金管理 人应 当自收 到书 面提议 之日 起 10 日 内决 定是否召 集,并 书面告 知提 出提 议的基 金份额 持有 人代 表和基 金托管 人。 基金 管理人 决定召 集的 ,应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理人决定不召集, 代表基金份额 10%以上 (含 10% ) 的基金份额持有人仍认为有必要召 开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代 表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 5、 单独或合计持有建信央视 50 份额、 建信央视 50A 份额与建信央视50B 份额各自基金 份额 10% 以上 (含10%) 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 而基金 管理人、基金托管人都不召集的, 单独或合计持有建信央视 50 份额 、建信央视 50A 份额与 建信央视 50B 份额各自基金份额 10%以上(含 10% )的基金份额持有人有权自行召集,并至 少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金 管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 ( 四) 召开基 金份 额持有 人大 会的通 知时 间、通 知内 容、通 知方 式 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒体公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4) 授权委托证明的内容要求 (包括但不限于代理人身份, 代理权限和代理有效期限等) 、 送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定在会议通知中说明本次基建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 114 金份额 持有人 大会 所采 取的具 体通讯 方式 、委 托的公 证机关 及其 联系 方式和 联系人 、书 面表 决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、 如召集人为基金管理人, 还应另行书面通 知基金托管人到指定地点对表决意见的计票 进行监 督;如 召集 人为 基金托 管人, 则应 另行 书面通 知基金 管理 人到 指定地 点对表 决意 见的 计票进 行监督 ;如 召集 人为基 金份额 持有 人, 则应另 行书面 通知 基金 管理人 和基金 托管 人到 指定地 点对表 决意 见的 计票进 行监督 。基 金管 理人或 基金托 管人 拒不 派代表 对书面 表决 意见 的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。 ( 五) 基金份 额持 有人出 席会 议的方 式 基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 或通 讯开会 方式 及法律 法规 、中国 证监 会允许 的其他方式 召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、 现场开会。 由基金 份额持 有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席, 现 场开会 时基金 管理 人和 基金托 管人的 授权 代表 应当列 席基金 份额 持有 人大会 ,基金 管理 人或 托管人 不派代 表列 席的 ,不影 响表决 效力 。现 场开会 同时符 合以 下条 件时, 可以进 行基 金份 额持有人大会议程: (1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定, 并 且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; (2) 经核对, 汇总到 会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的建信央 视 50 份额、建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额 不少于在权益登记日各自 基金总份额的 50% (含 50%)。 2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截 至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1) 会议召集人按 《 基金合同》 约定公布会 议通知后, 在 2 个工作 日内连续公布相关提 示性公告; (2) 召集人按基金合同 约定通知基金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理 人)到 指定地 点对 书面 表决意 见的计 票进 行监 督。会 议召集 人在 基金 托管人 (如果 基金 托管 人为召 集人, 则为 基金 管理人 )和公 证机 关的 监督下 按照会 议通 知规 定的方 式收取 基金 份额 持有人 的书面 表决 意见 ;基金 托管人 或基 金管 理人经 通知不 参加 收取 书面表 决意见 的, 不影建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 115 响表决效力; (3 )本人直接出具书 面意见或授权他人代表 出具书面意见的,基金 份额持有人所持有 的 建信央视50 份额、 建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额不小于在权益登记日 各自基金总 份额的 50% (含 50%); (4) 上述 第(3 )项 中 直接出 具书 面意见 的基 金份额 持有 人或受 托代 表他人 出具 书面意 见的代 理人, 同时 提交 的持有 基金份 额的 凭证 、受托 出具书 面意 见的 代理人 出具的 委托 人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知 的规定,并与基金登记注册机构记录相符; (5)会议通知公布前报中国证监会备案。 3、 在法 律法规 或监 管 机构允 许的 情况下 ,经 会议通 知载 明,基 金份 额持有 人也 可以采 用网络 、电话 或其 他方 式进行 表决, 或者 采用 网络、 电话或 其他 方式 授权他 人代为 出席 会议 并表决。 ( 六) 议事内 容与 程序 1、议事内容及提案权 议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项,如 《基 金合同 》的 重大修 改、 决定终 止 《基金 合同》 、 更换 基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律法规及 《基金 合 同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ,对 原有提 案的 修改应 当在 基金份 额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场 开会 的方式 下, 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七条 规定程 序确 定和公 布监 票人, 然后由 大会主 持人 宣读 提案, 经讨论 后进 行表 决,并 形成大 会决 议。 大会主 持人为 基金 管理 人授权 出席会 议的 代表 ,在基 金管理 人授 权代 表未能 主持大 会的 情况 下,由 基金托 管人 授权 其出席 会议的 代表 主持 ;如果 基金管 理人 授权 代表和 基金托 管人 授权 代表均 未能主 持大 会, 则由出席大会的 建信央视 50 份额、建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额各自基金份额持 有人和代理人所持表决权的 50%以上 (含50%) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份 额持有 人大会 的主 持人 。基金 管理人 和基 金托 管人拒 不出席 或主 持基 金份额 持有人 大会 ,不建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 116 影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓名 ( 或 单位名 称) 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名 (或单位名称) 和联 系方式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 30 日公布提案, 在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 ( 七) 表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、 一般决议, 一般决议须经参加大会的 建信央视 50 份额、 建信央视50A 份额与建信央 视 50B 份额的各自基金份额 持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上(含 50%)通过方为有 效; 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、 特别决议, 特别决议应当经参加大会的 建信央视 50 份额、 建信央视 50A 份额与建信 央视 50B 份额 的各自 基金份 额持 有人( 或其 代理人 ) 所 持表决 权的 三分之 二以 上(含 三分 之 二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通 讯方 式进行 表决 时,除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ,否 则提交 符合 会议通 知中规 定的确 认投 资者 身份文 件的表 决视 为有 效出席 的投资 者, 表面 符合会 议通知 规定 的书 面表决 意见视 为有 效表 决,表 决意见 模糊 不清 或相互 矛盾的 视为 弃权 表决, 但应当 计入 出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开审 议、 逐项表 决。 ( 八) 计票 1、现场开会 (1) 如大会由基金管理人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开始后 宣布在 出席 会议 的基金 份额持 有人 和代 理人中 选举两 名基 金份 额持有 人代表 与大 会召 集人授 权的一 名监 督员 共 同担 任监票 人; 如大 会由基 金份额 持有 人自 行召集 或大会 虽然 由基建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 117 金管理 人或基 金托 管人 召集, 但是基 金管 理人 或基金 托管人 未出 席大 会的, 基金份 额持 有人 大会的 主持人 应当 在会 议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人中 选举三 名基金 份额 持有 人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 (3) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣 布表决 结果后 立即 对所 投票数 要求进 行重 新清 点。监 票人应 当进 行 重 新清点 ,重新 清点 以一 次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 (4 )计票过程应由公 证机关予以公证, 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的 , 不 影 响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯 开会 的情况 下, 计票方 式为 :由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基金 托管 人授权 代表( 若由基 金托 管人 召集, 则为基 金管 理人 授权代 表)的 监督 下进 行计票 ,并由 公证 机关 对其计 票过程 予以 公证 。基金 管理人 或基 金托 管人拒 派代表 对书 面表 决意见 的计票 进行 监督 的,不影响计票和表决结果。 ( 九) 生效与 公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过 之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。 基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在 指定媒体上公告。如果采用通讯 方式进 行表决 ,在 公告 基金份 额持有 人大 会决 议时, 必须将 公证 书全 文、公 证机构 、公 证员 姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的 基金份 额持 有人 大会决 议对全 体基 金份 额持有 人、基 金管 理人 、基金 托管人 均有 约束 力。 三 、基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序 ( 一 ) 《 基金 合同》 的变 更 1、 变更基金合同 涉及 法律法规规定或本基金 合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 118 过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、 关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议经 中国证 监会 核准 或 出具 无异议 意见 后方可执行,自决议生效之日起 依照《信息披露办法》的规定 在指定媒体 公告。 ( 二 ) 《 基金 合同》 的终 止事 由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承 接的; 3.本基金合同生效三年 之日, 若基金资产规模低于 2 亿元, 基金合同自动终止,同时不得 通过召开持有人大会的方式延续; 4、 《基金合同》约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 ( 三 ) 基金财 产的 清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、 基金财产清算小组 组成: 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从 事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小 组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所对清算报告出具法律 意 见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7)对基金财产进行分配 。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 119 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 ( 四 ) 清算费 用 清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ,清 算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 ( 五 ) 基金财 产清 算剩余 资产 的分配 依据基 金财 产清算 的分 配方案 ,将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 ( 六 ) 基金财 产清 算的公 告 清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告; 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律 师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 ( 七 ) 基金财 产清 算账册 及文 件的保 存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 四 、争 议 解决 方式 相关各 方当 事人同 意, 因本基 金合 同而产 生的 或与本 基金 合同有 关的 一切争 议, 应通过 友好协商或者调解解决。 本基金合同当事人不愿通过协商、 调解解决或者协商、 调解不成的, 任何一 方当事 人均 有权 将争议 提交中 国国 际经 济贸易 仲裁委 员会 上海 分会, 根据该 会当 时有 效的仲 裁规则 进行 仲裁 ,仲裁 的地点 在上 海, 仲裁裁 决是终 局的 ,并 对相关 各方当 事人 均有 约束力。仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间, 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 继续忠实、 勤勉、 尽责地履行《基金合同》规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中华人民共和国法律管辖。 五 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得基 金合 同的方 式 《基金 合同 》可印 制成 册,供 投资 者在基 金管 理人、 基金 托管人 、销 售机构 的办 公场所 和营业场所查阅 ,但其效力应以基金合同正本为准。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 120 二十 五 、基金 托管 协议的 内容 摘要 一 、托 管协议 当事 人 ( 一) 基金管 理人 名称:建信基金管理有限责任公司 住所: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人: 许会斌 成立时间:2005 年9 月19 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2005]158 号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 人民币2 亿元 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务 ( 二) 基金托 管人 名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120) 法定代表人:胡怀邦 成立时间:1987 年3 月30 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 国 务 院 国 发(1986) 字第 81 号 文 和 中 国 人 民 银 行 银 发 [1987]40 号文 基金托管业务批准文号: 中国证监会证监基字[1998]25 号 经营范 围: 吸收公 众存 款;发 放短 期、中 期和 长期贷 款; 办理国 内外 结算; 办理 票据承 兑与贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑 付、 承销政府债券; 买 卖政府债券、 金融债券; 从事同 业拆借 ;买 卖、 代理买 卖外汇 ;从 事银 行卡业 务;提 供信 用证 服 务及 担保; 代理 收付 款项业 务;提 供保 管箱 服务; 经国务 院银 行业 监督管 理机构 批准 的其 他业务 ;经营 结汇 、售 汇业务。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 121 注册资本:618.85 亿元人民币 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 二 、基 金托管 人对 基金管 理人 的业务 监督 、核查 ( 一) 基金托 管人 对基金 管理 人的投 资行 为行使 监督 权 1 、 基金托 管人 根据有关 法律 法规的 规定 及 《基 金合 同》 和本 协议的约 定 , 对基 金的 投资 范 围、 投资对 象进 行监督 。 本基金 投资 范围为 具有 良好流 动性 的金融 工具 ,包括 国内 依法发 行上 市的股 票( 包括央 视财经 50 指数成份股、备选成份股、一级市场初次发行或 增发的新股)、债券(包括国债、 金融债 、企业 债、 公司 债、央 行票据 、可 转换 债券、 资产支 持证 券等 )、货 币市场 工具 、股 指期货 、权证 以及 中国 证监会 允许基 金投 资的 其他金 融工具 ,但 须符 合中国 证监会 的相 关规 定。 本基金投资于股票的资产不低于基金资产 净值 的85%, 其中投资于央视财经 50 指数成份 股和备 选成 份股的 资产 不低于 股票 资产的 90% ;每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货 合约需 缴纳 的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期一年以内的政府债券; 权证 投资比例不超过 基金资产净值的 3%; 股指期货、 权证及其他金融工具的投资比例 依照法律法 规或监管机构的规定执行。 如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品种 ,基 金管理 人在 履行适 当程 序后, 可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。 2 、 基金托 管人 根据有关 法律 法规的 规定 及 《基 金合 同》 和本 协议的约 定 , 对基 金投 资、 融 资比 例进行 监督 。 根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定: (1) 本基金投资于股票的资产不低于基金资产 净值的85%, 其中投资于央视财经 50 指数 成份股和备选成 份股的资产不低于股票资产的 90% ; (2 ) 每个 交易日 日终 在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的 交易 保证金 后, 应当保 持不 低于基 金资产净值 5% 的现金或到期一年以内的政府债券 ; 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 122 (3) 本基金参与股票发行申购, 所申报的金额不超过本基金总资产, 本基金所申报的股 票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (4)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期; (5)在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%; (6) 在任何交易日日 终, 本基金所持有股票 市值和买入、 卖出股指 期货合约价值, 合计 (轧差 计算 )占基 金资 产的比 例为 不低于 基金 资产 净值 的 85% ;持 有 的买入 股指 期货合 约价 值,不 得超 过基金 资产 净值的 10% ; 在任何 交 易日日 终, 持有的 买入 期货合 约价 值与有 价证 券市值 之和,不得 超过 基金资 产净 值的 100% ,其中 ,有 价证券 指股 票、债 券( 不含到 期日 在 一年以内的政府债券) 、 权证、 资产支持证券 、 买入返售金融资产 ( 不含质押式回购) 等; 在 任何交 易日 日终, 持有 的卖出 期货 合约价 值不 得超过 基金 持有的 股票 总市值 的 20% ;在任何 交易日 内交易 (不 包括 平仓) 的股指 期货 合约 的成交 金额不 得超 过上 一交易 日基金 资产 净值 的 20%。 (7) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净值的0.5% ; 本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金资产净值的 3%; 基金管理人管理的全部基金持 有的同 一权 证,不 得超 过该权 证的 10% 。其 他 权证的 投资 比例, 遵从 法规或 监管 部门的 相关 规定; (8) 本基金应投资于信用级别为 BBB 以上 (含 BBB) 的资产支持证券。 本 基金持有的同 一(指 同一 信用级 别) 资产支 持证 券的比 例, 不得超 过该 资产支 持证 券规模 的 10% ;本 基金 投资于 同一 原始权 益人 的各类 资产 支持证 券的 比例, 不得 超过基 金资 产净值 的 10% ;基金管 理人 管 理的全 部 证 券投 资基金 投资于 同一 原始 权益人 的各类 资产 支持 证券, 不得超 过其 各类 资产支 持证 券合计 规模 的 10%;本 基 金持有 的 全部资 产支 持证券 ,其 市值不 得超 过基金 资产 净值的 20% , 中国证 监 会规定 的特 殊品种 除外 。本基 金持 有资产 支持 证券期 间, 如果其 信用 等级下降、不再符合投资标准,将在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (9) 本基金持有一家上市公司发行证券时明确规定的锁定期在三个月以上的流通受限证 券,其 市值不 超过 基金 资产净 值的百 分之 四; 本基金 持有 所有 上 市公 司发行 证券时 明确 规定 的锁定 期在三 个月 以上 流通受 限证券 ,其 市值 不超过 基金 资 产净 值的 百分之 六;本 基金 持有 所有 上 市公司 发行 证券 时明确 规定的 锁定 期在 三个月 以内( 含三 个月 )的流 通受限 证券 ,其 市值不 超过基 金资 产净 值的百 分之十 五 。 经基 金管理 人和基 金托 管人 协商, 履行适 当程 序后 可对以上比例进行调整 ; 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 123 (10 )法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。 如基金 在开 始进行 股指 期货投 资之 前,应 与基 金托管 人就 股指期 货开 户、清 算、 估值、 交收等事宜另行具体协商。 如果法 律法 规变更 本基 金合同 约定 投资组 合比 例限制 ,以 变更后 的规 定为准 。法 律法规 或监管 部门取 消上 述限 制,如 适用于 本基 金, 则本基 金在履 行适 当 程 序后投 资不再 受相 关限 制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述约定。 因证券 市场波 动、 上市 公司合 并、基 金规 模变 动等基 金管理 人之 外的 因素致 使基金 投资 不符 合本托管协议约定的投资比例规定的, 基金管理人应当在 10 个工作日内进行调整, 法律法规 或监管部门另有规定的,从其规定。 基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 3 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 和 本 协 议 的 约 定 , 对 基 金 投 资 禁 止 行 为进 行监督 。基 金财产 不得 用于下 列投 资或者 活动 。 (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5) 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发行的股票 或者债券; (6) 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、 基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 如法律 法规 或监管 部门 取消上 述禁 止性规 定, 基金管 理人 在履行 适当 程序后 可不 受上述 规定的限制。根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金合同生效后 2 个工作 日内, 基金管 理人 和基 金托管 人应相 互提 供与 本机构 有控股 关系 的股 东或者 与本机 构有 其他 重大利害关系的公司名单,以上名单发生变化的,应及时予以更新并通知对方。 4 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 和 本 协 议 的 约 定 , 对 基 金 管 理 人 参建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 124 与 银行 间债券 市场 进行监 督。 (1) 基金托管人依据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定对 于基金管理人参与银 行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管 理人 向基金 托管 人提供 符合 法律法 规及 行业标 准的 银行间 市场 交易对 手的 名单。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和不 定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作 日内电 话或书 面回 函确 认,新 名单自 基金 托管 人确认 当日生 效。 新名 单生效 前已与 本次 剔除 的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。 (2) 基金管理人参与银行间市场交易时, 有责任控制交易对手的资信风险, 由于交易对 手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 5 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 和 本 协 议 的 约 定 , 对 基 金 管 理 人 选 择 存款 银行进 行监 督。 基金投 资银 行定期 存款 的,基 金管 理人应 根据 法律法 规的 规定及 基金 合同的 约定 ,确定 符合条 件的所 有存 款银 行的名 单,并 及时 提供 给基金 托管人 ,基 金托 管人应 据以对 基金 投资 银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定: (1) 基金管理人、 基 金托管人应当与存款银行建立定期对账机制, 确保基金银行存款业 务账目及核算的真实、准确。 (2) 基金管理人与基金托管人应根据相关规定, 就本基金银行存款业务另行签订 书面协 议,明 确双方 在相 关协 议签署 、账户 开设 与管 理、投 资指令 传达 与执 行、资 金划拨 、账 目核 对、 到期兑付、 文件保 管以及存款证实书的开立、 传递、 保管等流程 中的权利、 义务和职责, , 保护基金份额持有人的合法权益。 (3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、 账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。 (4) 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时, 应严格遵守 《基金法》 、 《运作 办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 6 、基 金托管 人 对 基金投 资流 通受限 证券 的监督 (1 ) 基金投资流通受限证券,应遵守 《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 125 知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》 等有关法律法规规 定 ,并与基金托管人签订《基金投资非公开发行股票等流通受限证券风险控制补充协议》 。


(2 ) 流通受限证券, 包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票、 公 开 发 行股 票网 下 配售 部分 等 在发 行时 明 确一 定期 限 锁定 期的 可 交易 证券, 不包 括由 于 发布 重 大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限 证 券。


(3) 基金 管理人 应在 基金首 次投 资流通 受限 证券前,向 基金托 管人 提供经 基金 管理人董 事会批 准的有 关基 金投 资流通 受限证 券的 投资 决策流 程、风 险控 制制 度。基 金投资 非公 开发 行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。 上述资料应包括 但不限 于基金 投资 流通 受限证 券的投 资额 度和 投资比 例控制 情况 。 基金管 理人应 至少 于首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管 人, 保 证 基 金 托 管 人 有 足 够 的 时间进行审核。 基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式 确认收到上述资料。


(4 ) 基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有 关 书 面信 息, 包 括但 不限 于 拟发 行证 券 主体 的中 国 证监 会批 准 文件 、发 行 证券 数量 、 发行 价 格 、 锁定 期, 基 金拟 认购 的 数量 、价 格 、总 成本 、 总成 本占 基 金资 产净 值 的比 例、 已 持有 流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、 完整, 并 应 至 少 于 拟 执 行 投 资 指 令 前 两 个 工 作 日 将 上 述 信 息 书 面 发 至 基 金 托 管 人, 保 证 基 金 托管人有足够的时间进行审核 。 (5 )基 金 托管 人应 对基 金 管理 人 提供 的有 关书 面 信息 进 行审 核, 基金 托 管人 认 为上 述 资 料 可能 导致 基 金投资 出 现 风险 的, 有 权要 求基 金 管理 人在 投 资流 通受 限 证券 前就 该 风险 的 消 除 或防 范措 施 进行 补充 书 面说 明, 并 保留 查看 基 金管 理人 风 险管 理部 门 就基 金投 资 流通 受 限 证 券出 具的 风 险评 估报 告 等备 查资 料 的权 利。 否 则, 基金 托 管人 有权 拒 绝执 行有 关 指令 。 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的, 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任, 并有权报告中国证监 会。


如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。 如果基金托 管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 7、 基 金托管 人依 据有关 法律 法规的 规定、 基金 合同 和本协 议的 约定对 于基 金关联 投资 限建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 126 制 进行 监督。 根据法 律法 规有关 基金 禁止从 事的 关联交 易的 规定, 基金 管理人 和基 金托管 人应 事先相 互提供 与本机 构有 控股 关系的 股东或 与本 机构 有其他 重大利 害关 系的 公司名 单及其 更新 ,加 盖公章 并书面 提交 ,并 确保所 提供的 关联 交易 名单的 真实性 、完 整性 、全面 性。名 单变 更后 基金管理人或基金托管人应及时发送对方,基金管理人或基金托管人于 2 个工作日内电话或 回函确认已知名单的变更。 若基金 托管 人发现 基金 管理人 与关 联交易 名单 中列示 的关 联方进 行法 律法规 禁止 基金从 事的关 联交易 时, 基金 托管人 应及时 提醒 基金 管理人 ,若无 法阻 止关 联交易 发生时 , 基 金托 管人有 权向中 国证 监会 报告。 对于交 易所 场内 已成交 的违规 关联 交易 ,基金 托管人 应按 相关 法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。 8 、基 金托管 人对 基金投 资中 期票据 的监 督 (1 ) 基金 投资中 期票 据应遵 守 《 关于 证 券投 资 基金 投资 中期票 据 有 关问题 的通 知》 等 有关法律法规的规定,并与基金托管人签订《 基金投 资中 期票 据风 险控 制补充 协议 》 。 (2 ) 基 金 管理 人 应 将 经董事会批准 的 相 关 投资 决 策 流 程 、风 险 控 制制 度 以及基 金投 资 中期票 据 相关 流动 性风 险处置 预案 提 供给 基金 托管人 ,基金 托管 人 对 基金管 理人 是 否遵 守相 关制度、流动性风 险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督。 基金管理人确定基金投资中期票据的, 应根据 《托管协议》 及相关补充协议的约定向基 金托管 人提供 其托 管基 金拟购 买中期 票据 的数 量和价 格、应 划付 的金 额等执 行指令 所需 相关 信息,并保证上述信息的真实、准确、完整。 基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息 进行审核, 基金托管人认为上述资料可 能 导 致基 金投资 出现 风险 的,有 权要 求 基金 管理 人 在投 资 中 期 票据 前就 该 风险 的消 除 或防 范 措 施 进行 补充 书 面说 明, 并 保留 查看 基 金管 理人 风 险管 理部 门 就基 金投 资 中期 票据 出 具的 风 险 评 估报 告等 备 查资 料的 权 利。 否则, 基金 托管 人 有权 拒绝 执 行有 关指 令 。因 拒绝 执 行该 指 令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。


如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。 如果基金托 管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 9 、 基 金 托 管 人 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 和 本 协 议 的 约 定 , 对 基 金 投 资 其 他 方 面进 行监督 。 (二 )基金 托管 人应根 据有 关法律 法规 的规定 及基 金合同 的约 定,对 基金 资产净 值计建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 127 算 、基 金份额 净值 计算、 应收 资金到 账、 基金费 用开 支及收 入确 认、基 金收 益分配 、相 关信 息 披露 、基金 宣传 推 介材 料中 登载基 金业 绩表现 数据 等进行 监督 和核查 。如 果基金 管理 人未 经 基金 托管人 的审 核擅自 将不 实的业 绩表 现数据 印制 在宣传 推介 材料上 ,则 基金托 管人 对此 不 承担 任何责 任, 并有权 在发 现后报 告中 国证监 会。 ( 三) 基金管 理人 应积极 配合 和协助 基金 托管人 的监 督和核 查, 在规定 时间 内答复 并改 正 ,就 基金托 管人 的疑义 进行 解释或 举证 。对基 金托 管人按 照法 规要求 需向 中国证 监会 报送 基 金监 督报告 的, 基金管 理人 应积极 配合 提供相 关数 据资料 和制 度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反 《基金法》 及其他有关法规、 《基金 合同》 和本 协议 规定 的 行为, 应及 时以 书面形 式通知 基金 管理 人限期 纠正, 基金 管理 人收到 通知后 应及 时核 对,并 以电话 或书 面形 式向基 金托管 人反 馈, 说明违 规原因 及纠 正期 限,并 保证在 规定 期限 内及时 改正。 在限 期内 ,基金 托管人 有权 随时 对通知 事项进 行复 查, 督促基 金管理 人改 正。 基金管 理人对 基金 托管 人通知 的违规 事项 未能 在限期 内纠正 的, 基金 托管人有权报告中国证监会。 基金托 管人 发现基 金管 理人有 重大 违规行 为, 应立即 报告 中国证 监会 ,同时 通知 基金管 理人在限期内纠正。 基金托 管人 发现基 金管 理人的 指令 违反法 律、 行政法 规和 其他有 关规 定,或 者违 反《基 金合同》约定的, 应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。 基金托 管人 发现基 金管 理人依 据交 易程序 已经 生效的 指令 违反法 律、 行政法 规和 其他有 关规定 ,或者 违反 《基 金合同 》约定 的, 应当 立即通 知基金 管理 人, 并及时 向中国 证监 会报 告。 三 、基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查 根据《 基金 法》及 其他 有关法 规、 《基金 合同 》和本 协议 规定, 基金 管理人 对基 金托管 人履行托管职责的情况进行核查, 核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、 开立基 金财产 的资 金账 户和证 券账户 及债 券托 管账户 ,是否 及时 、准 确复核 基金管 理人 计算 的基金 资产净 值 和 基金 份额净 值,是 否根 据基 金管理 人指令 办理 清算 交收, 是否按 照法 规规 定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管 理人 定期和 不定 期地对 基金 托管人 保管 的基金 资产 进行核 查。 基金托 管人 应积极 配合基 金管理 人的 核查 行为, 包括但 不限 于: 提交相 关资料 以供 基金 管理人 核查托 管财 产的 完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 128 基金管 理人 发现基 金托 管人未 对基 金资产 实行 分账管 理、 擅自挪 用基 金资产 、未 执行或 无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反 《基金法》 、 《基金合同》 、 本协议 及其他 有关 规定 的, 应 及时以 书面 形式 通知基 金托管 人在 限期 内纠正 ,基金 托管 人收 到通知 后应及 时核 对并 以书面 形式对 基金 管理 人发出 回函。 在限 期内 ,基金 管理人 有权 随时 对通知 事项进 行复 查, 督促基 金托管 人改 正。 基金托 管人对 基金 管理 人通知 的违规 事项 未能 在限期 内纠正 的, 基金 管理人 应报告 中国 证监 会。 对 基金管 理人 按照 法规要 求需向 中国 证监 会报送基金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管 理人 发现基 金托 管人有 重大 违规行 为, 应立即 报告 中国证 监会 ,同时 通知 基金托 管人在限期内纠正 。 四 、基 金财产 的保 管 ( 一) 基金财 产保 管的原 则 1、 基金托管人应安全保管基金财产, 未经基金管理人的指令, 不得自行运用、 处分、 分 配基金的任何资产。 2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立。 5、 对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产, 应由基金管理 人负责 与有关 当事 人确 定到账 日期并 通知 基金 托管人 ,到账 日基 金资 产没有 到达基 金银 行存 款账户 的,基 金托 管人 应及时 通知基 金管 理人 采取措 施进行 催收 。由 此给基 金造成 损失 的, 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。 ( 二) 基金合 同生 效时募 集资 产的验 证 基金募集期满或基金管理人决定停止基金发售 之日起10 日内, 募集的基金份额总额、 基 金募集 金额、 基金 份额 持有人 人数符 合《 基金 法》、 《运作 办法 》等 有关规 定后, 由基 金管 理人聘 请具有 从事 证券 相关业 务资格 的会 计师 事务所 进行验 资, 出具 验资报 告,出 具的 验资 报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人 应将募 集到的 全部 资金 存入基 金托管 人为 基金 开立的 基金银 行 存 款账 户中, 基金托 管人 在收 到资金当日出具相关证明文件。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 129 ( 三) 基金的 银行 存款账 户的 开立和 管理 1、基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 2、 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户, 并根据中国人民 银行规 定计息 。本 基金 的银行 预留印 鉴由 基金 托管人 制作、 保管 和使 用。本 基金的 一切 货币 收支活 动,包 括但 不限 于投资 、支付 赎回 金额 、支付 基金收 益, 均需 通过本 基金的 银行 存款 账户进行。 3、 本基金银行存款账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和 基金管 理人不 得假 借本 基金的 名义开 立其 他任 何银行 存款账 户; 亦不 得使用 基金的 任何 银行 存款账户进行本基金业务以外的活动。 4、 基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付, 并 使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业务。 5、 基金银行存款账户的管理应符合 《中华人民共和国票据法》 、 《 人民币银行账户结算 管理办法》 、 《现金管 理暂行条例实施细则》 、 《人民币利率管理规定》 、 《支付结算办法 》 以及银行业监督管理机构的其他规定。 ( 四) 基金证 券交 收账户 、资 金交收 账户 的开立 和管 理 基金托 管人 以基金 托管 人和本 基金 联名的 方式 在中国 证券 登记结 算有 限责任 公司 开立证 券账户。 基金证 券账 户的开 立和 使用, 限于 满足开 展本 基金业 务的 需要。 基金 托管人 和基 金管理 人不得 出借和 未经 对方 同意擅 自转让 基金 的任 何证券 账户; 亦不 得使 用基金 的任何 账户 进行 本基金业务以外的活动。 基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金托 管人 以基金 托管 人的名 义在 中国证 券登 记结算 有限 责任公 司开 立结算 备付 金账户 即资金 交收账 户, 用于 证券交 易资金 的结 算。 基金托 管人以 本基 金的 名义在 托管人 处开 立基 金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 ( 五) 债券托 管账 户的开 立和 管理 1、 募集资金经验资后, 基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司 和银行间市场 清算所 股份有 限公 司 以 本基金 的名义 开立 债券 托管账 户,并 由基 金托 管人负 责基金 的债 券及 资金的 清算。 在上 述手 续办理 完毕后 ,由 基金 托管人 向人民 银行 进行 报备。 基金管 理人 负责建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 130 申请基 金进入 全国 银行 间同业 拆借市 场进 行交 易,由 基金管 理人 在中 国外汇 交易中 心开 设同 业拆借市场交易 账户。 2、 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议, 协 议正本由基金托管人保管,协议副本由基金管理人保存。 ( 六) 其他账 户的 开立和 管理 若中国 证监 会或 其他 监管 机构在 本托 管协 议订 立日 之后允 许基 金从 事其 他投 资品种 的投 资业 务 , 涉 及 相关账 户的 开立 、 使用 的 , 由 基金 管理 人协 助基 金 托管人 根据 有关 法律 法规 的规定 和 《基 金合 同》 的 约定, 开立有 关账 户。 该账 户按 有关规 则使 用并 管理 。 ( 七) 基金财 产投 资的有 关实 物证券 、银 行存款 定期 存单等 有价 凭证的 保管 实物证 券由 基金托 管人 存放于 托管 银行的 保管 库。实 物证 券的购 买和 转让, 由基 金托管 人根据 基金管 理人 的指 令办理 。基金 托管 人对 由基金 托管人 以外 机构 实际有 效控制 的本 基金 资产不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭 证由基金托管人负责保管。 ( 八) 与基金 财产 有关的 重大 合同的 保管 由基金 管理 人代表 基金 签署的 与基 金有关 的重 大合同 的原 件分别 由基 金托管 人、 基金管 理人保 管,相 关业 务程 序另有 限制除 外。 除本 协议另 有规定 外, 基金 管理人 在代基 金签 署与 基金有 关的重 大合 同时 应尽可 能保证 持有 二份 以上的 正本, 以便 基金 管理人 和基金 托管 人至 少各持 有一份 正本 的原 件,基 金管理 人应 及时 将正本 送达基 金托 管人 处。合 同的保 管期 限按 照国家有关规定执行。 对于无 法取 得二份 以上 的正本 的, 基金管 理人 应向基 金托 管人提 供加 盖授权 业务 章的合 同传真件,未经双方协商或未在合同约 定范围内,合同原件不得转移。 五 、基 金资产 净值 计算与 会计 核算 ( 一) 基金资 产净 值及基 金份 额净值 的计 算与复 核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金管 理人 应每工 作日 对基金 资产 估值。 估值 原则应 符合 《基金 合同 》、 《 证券 投资基 金会计 核算业 务指 引》 、《 关 于证券 投资 基金 执行< 企业会 计准 则>估 值业务 及份额 净值 计价 有关事 项的通 知 》 及其 他法律 、法规 的规 定。 用于基 金信息 披露 的基 金资产 净值和 基金 份额建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 131 净值由 基金管 理人 负责 计算, 基金托 管人 复核 。基金 管理人 应于 每个 工作日 交易结 束后 计算 当日的 基金资 产净 值, 以约定 方式发 送给 基 金 托管人 。基金 托管 人对 净值计 算结果 复核 后, 将复核结果反馈给基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。 本基金按以下方法估值:


1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1) 交易 所上市 的有 价证券 (包 括股票 、权 证等) ,以 其估值 日在 证券交 易所 挂牌的市 价(收 盘价) 估值 ;估 值日无 交易的 ,且 最近 交易日 后经济 环境 未发 生重大 变化, 以最 近交 易日的 市价( 收盘 价) 估值; 如最近 交易 日后 经济环 境发生 了重 大变 化的, 可参考 类似 投资 品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2) 交易所上市实行净价交易的债券按估值 日收盘价估值, 估值日没有交易的, 且最近 交易日 后经济 环境 未发 生重大 变化, 按最 近交 易日的 收盘价 估值 。如 最近交 易日后 经济 环境 发生了 重大变 化的 ,可 参考类 似投资 品种 的现 行市价 及重大 变化 因素 ,调整 最近交 易市 价, 确定公允价格; (3) 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近 交易日 债券 收盘 价减去 债券收 盘价 中所 含的债 券应收 利息 得到 的净价 进行估 值。 如最 近交易 日后经 济环 境发 生了重 大变化 的, 可参 考类似 投资品 种的 现 行 市价及 重大变 化因 素, 调整最近交易市价,确定公允价格; (4) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值。 交易所上市 的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1) 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股, 按估值日在证券交易 所挂牌的同一股票的 估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2) 首次公开发行未 上市的股票、 债券和权 证, 采用估值技术确定 公允价值, 在估值 技 术难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本估值。 (3) 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按交易所上市的同 一股票 的估值 方法 估值 ;非公 开发行 有明 确锁 定期的 股票, 按监 管机 构或行 业协会 有关 规定 确定公允价值。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 132 3、 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种, 采用估值技术确定 公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 5、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。 6、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根 据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 7、 相关法律法规以及 监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增 事项, 按国家最新规 定估值。 如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、程 序及 相关法 律法规 的规定 或者 未能 充分维 护基金 份额 持有 人利益 时,应 立即 通知 对方, 共同查 明原 因, 双方协商解决。 根据 有 关法 律法规 , 基 金管理 人计 算并公 告基 金资产 净值 ,基金 托管 人复核 、审 查基金 管理人 计算的 基金 资产 净值。 本基金 的 基 金会 计主责 任方由 基金 管理 人担任 。当基 金管 理人 计算的 基金资 产净 值等 与基金 托管人 的计 算结 果不一 致时, 相关 各方 应本着 勤勉尽 责的 态度 重新计 算核对 ,如 果最 后仍无 法达成 一致 ,应 以基金 管理人 的计 算结 果为准 对外公 布, 由此 造成的 损失以 及因 该交 易日基 金资产 净值 计算 顺延错 误而引 起的 损失 由基金 管理人 承担 赔偿 责任,基金托管人不负赔偿责任。 ( 二) 估值错 误的 处理 基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估值 的准 确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错 误时,视为基金份额净值 错误。 本基金 合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金 运作 过程中 ,如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或销 售机 构、或 投资人 自身的 过错 造成 估值错 误,导 致其 他当 事人遭 受损失 的, 过错 的责任 人应当 对由 于该 估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方”) 的直接损 失按下述 “ 估值错误处理原则” 给予赔偿, 承担赔 偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 133 系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各 方, 及时进 行更正 ,因 更正 估值错 误发生 的费 用由 估值错 误责任 方承 担; 由于估 值错误 责任 方未 及时更 正已产 生的 估值 错误, 给当事 人造 成损 失的, 由估值 错误 责任 方对直 接损失 承担 赔偿 责任; 若估值 错误 责任 方已经 积极协 调, 并且 有协助 义务的 当事 人有 足够的 时间进 行更 正而 未更正 ,则其 应当 承担 相应赔 偿责任 。估 值错 误责任 方应对 更正 的情 况向有 关当事 人进 行确 认,确保估值错误已得到更正。 (2) 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负责, 并且仅对估 值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3) 因估值错误而获得不当得利的当 事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责 任方仍 应对估 值错 误负 责。如 果由于 获得 不当 得利的 当事人 不返 还或 不全部 返还不 当得 利造 成其他当事人的利益损失 (“ 受损方”) , 则估值 错误责任方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的 赔偿金 额的范 围内 对获 得不当 得利的 当事 人享 有要求 交付不 当得 利的 权利; 如果获 得不 当得 利的当 事人已 经将 此部 分不当 得利返 还给 受损 方,则 受损方 应当 将其 已经获 得的赔 偿额 加上 已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式 。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1) 查明估值错误发生的原因, 列明所有的当事人, 并根据估值错误发生的原因确定估 值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; (3) 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损 失; (4) 根据估值错误处理的方法, 需要修改基金登记机构交易数据的, 由基金登记机构进 行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 134 (2) 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时, 基金管理人应当通报基金托管人并报中国 证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时,基金管理人应当公告。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 ( 三) 基金 会 计制 度 按国家有关部门制定的会计制度执行。 ( 四) 基金账 册的 建立 基金管 理人 和基金 托管 人在《 基金 合同》 生效 后,应 按照 双方约 定的 同一记 账方 法和会 计处理 原则, 分别 独 立 地设置 、登录 和保 管本 基金的 全套账 册, 对双 方各自 的账册 定期 进行 核对, 互相监 督, 以保 证基金 财产的 安全 。若 双方对 会计处 理方 法存 在分歧 ,应以 基金 管理 人的处理方法为准。 ( 五) 会计数 据和 财务指 标的 核对 双方应 每个 交易日 核对 账目, 如发 现双方 的账 目存在 不符 的,基 金管 理人和 基金 托管人 必须及 时查明 原因 并纠 正,确 保核对 一致 。若 当日核 对不符 ,暂 时无 法查找 到错账 的原 因而 影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。 ( 六) 基金定 期报 告的编 制和 复核 基金财 务报 表由基 金管 理人和 基金 托管人 每月 分别独 立编 制。月 度报 表的编 制, 应于每 月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国 证监会的要求公告。季度报表的编制, 应于每季度终了后 15 个工作日内完成; 更新的招募说明书在本基金合同生效后每 6 个月公告 一次,于截止日后的 45 日内公告。半年度报告在基金会计年度前 6 个月结束后的 60 日内 公 告;年度报告在会计年度结束后 90 日内公告。 基金管 理人 在月度 报表 完成当 日, 对报表 加盖 公章后 ,以 约定方 式将 有关报 表提 供基金 托管人;基金托管人在 2 个工作日内进行复核,并将复核结果及时反馈给基金管理人。基金 管理人在季度报表完成当日,以约定方式将有关报表提供基金托管人; 基金托管人在 5 个工 作日内进行复核, 并将复核结果反馈给基金管理人。 基金管理人在更新招募说明书完成当日, 将有关报告提供基金托管人, 基金托管人在收到 15 日内进行复核, 并将复核结果反馈给基金 管理人 。基金 管理 人在 半年度 报告完 成当 日, 将有关 报告提 供基 金托 管人, 基金托 管人 在收 到后 20 日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 135 将有关报告提供基金托管人, 基金托管人在收到后 30 日内复核, 并将复核结果反馈给基金管 理人。 基金托 管人 在复 核过程 中,发 现双 方的 报表存 在不符 时, 基金 管理人 和基金 托管 人应 共同查 明原因 ,进 行调 整,调 整以双 方认 可的 账务处 理方式 为准 。如 果基金 管理人 与基 金托 管人不 能于应 当发 布公 告之日 前就相 关报 表达 成一致 ,基金 管理 人有 权按照 其编制 的报 表对 外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 基金托 管人 在对财 务报 表、季 度报 告、半 年度 报告或 年度 报告复 核完 毕后, 可以 出具复 核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关文件审核检查。 六 、基 金份额 持有 人名册 的保 管 基金管 理人 可委托 基金 登记机 构登 记和保 管基 金份额 持有 人名册 。基 金份额 持有 人名册 的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的 基金份额。 基金份额持有人名册, 包括基金募集期结束并确认认购申请后的基金份额持有人名册、 、 基金份 额持有 人大 会权 益登记 日的基 金份 额持 有人名 册、每 年最 后一 个交易 日的基 金份 额持 有人名 册,由 登记 机构 负责编 制和保 管, 并对 基金份 额持有 人名 册的 真实性 、完整 性和 准确 性负责。 基金管 理人 应根据 基金 托管人 的要 求定期 和不 定期向 基金 托管人 提供 基金份 额持 有人名 册。 ( 一) 基金管理人于 《 基金合同》 生效日及 《基金合同》 终止日后 10 个工作日内向基金 托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册; ( 二) 基金管理人于基 金份额持有人大会权益登记 日后 5 个工作日内向基金托管人提供 由登记机构编制的基金份额持有人名册; ( 三) 基金管理人于每 年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供由登记机构 编制的基金份额持有人名册; (四) 除上述约定 时间 外,如 果确因 业务需 要 ,基金 托管人 与基金 管 理人商 议一致 后, 由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。 基金托 管人 以电子 版形 式妥善 保管 基金份 额持 有人名 册, 并定期 刻成 光盘备 份, 保存期 限为 15 年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用 途,并 应遵守 保密 义务 。若基 金管理 人或 基金 托管人 由于自 身原 因无 法妥善 保管基 金份 额持 有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。 七 、争 议解决 方式 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 136 双方当 事人 同意, 因本 协议而 产生 的或与 本协 议有关 的一 切争议 ,应 通过友 好协 商或者 调解解 决。托 管协 议当 事人不 愿通过 协商 、调 解解决 或者协 商、 调解 不成的 ,任何 一方 当事 人均有 权将争 议提 交中 国国际 经济贸 易仲 裁委 员会上 海分会 ,根 据该 会当时 有效的 仲裁 规则 进行仲 裁,仲 裁的 地点 在上海 ,仲裁 裁决 是终 局的, 并对双 方当 事人 均有约 束力。 仲裁 费用 由败诉方承担。 争议处 理期 间,双 方当 事人应 恪守 基金管 理人 和基金 托管 人职责 ,继 续忠实 、勤 勉、尽 责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律管辖。 八 、托 管协议 的 变 更、终 止 与 基金财 产的 清算


(一 )基 金托管 协议 的变 更 本协议 双方 当事人 经协 商一致 ,可 以对协 议进 行修改 。修 改后的 新协 议,其 内容 不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国证监会核准或备案。 ( 二) 基金托 管协 议的终 止 1、《基金合同》终止; 2、 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产, 被 依法取消基金托管资格或因其他事由造成其 他基金托管人接管基金财产; 3、 基金管理人解散、 依 法被撤销、 破产, 被 依法取消基金管理资格或因其他事由造成其 他基金管理人接管基金管理权。 4、发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 ( 三) 基金财 产的 清算 1、基金财产清算组 在基金 财产 清算组 接管 基金财 产之 前,基 金管 理人和 基金 托管人 应按 照《基 金合 同》和 本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。


(1) 基金财产清算组组成: 基金财产清算组成员由基金管理人、 基金托管人、 基金登记 机构、 具有从 事相 关业 务资格 的注册 会计 师、 律师以 及中国 证监 会指 定的人 员组成 。基 金财 产清算组可以聘用必要的 工作人员。


(2) 基金财产清 算组职责: 基金财产清算组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现 和建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 137 分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7)对基金财产进行分配 。 3、清算费用 清算 费 用是 指基金 财产 清算组 在进 行基金 财产 清算过 程中 发生的 所有 合理费 用, 清算费 用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4、基金剩余财产的分配


基金财产按如下顺序进行清偿


(1)支付基金财产清算费用;


(2)缴纳基金所欠税款;


(3)清偿基金债务;


(4)清算后如有余额,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 5、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15 年。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 138 二十 六 、对基 金份 额持有 人的 服务 基金管 理人 秉承“ 持有 人利益 重于 泰山” 的经 营宗旨 ,不 断完善 客户 服务体 系。 公司承 诺为客 户提供 以下 服务 ,并将 随着业 务发 展和 客户需 求的变 化, 积极 增加服 务内容 ,努 力提 高服务品质,为客户提供专业、便捷、周到的全方位服务。 (一)客户服务电话:400-81-95533(免长途 通话费用)、010-66228000 1、自助语音服务 客户服务中心提供每周 7 天,每天 24 小时的自动语音服务,内容包括:基金净值查询、 账户信息查询、公司信息查询、基金信息查询等。 2、人工咨询服务 客户服务中心提供每周一至每周五,上午 9:00~17:00 的人工电话咨询服务。 3、客户留言服务 投资者 可通 过客户 留言 服务将 其疑 问、建 议及 联系方 式告 知公司 客服 中心, 客服 中心将 在两个工作日内给予回复。 (二)订制对账单服务 投资者 可以 通过本 公司 客户服 务电 话、电 子邮 箱、传 真、 信件等 方式 订制对 账单 服务。 本公司 在准确 获得 投资 者邮寄 地址、 手机 号码 及电子 邮箱的 前提 下, 将为已 订制账 单服 务的 投资者提供电子邮件、短信和纸质对账单: 1、电子邮件对账单 电子对 账单 是通过 电子 邮件向 基金 份额持 有人 提供交 易对 账的一 种电 子化的 账单 形式。 电子对 账单的 内容 包括 但不限 于:期 末基 金余 额、期 末份额 市值 、期 间交易 明细、 分红 信息 等。 我公司在每月度结束后 10 个工作日内向每位预留了有效电子邮箱并成功订制电子对账单 服务的持有人发送电子对账单。 2、短信对账单 短信对 账单 是通过 手机 短信向 基金 份额持 有人 提供份 额对 账的一 种电 子化的 账单 形式。 短信对 账单的 内容 包括 但不限 于:期 末基 金余 额、期 末份额 市值 等。 我公司 在每月 度结 束后 10 个工作日内向每位预留了有效手机号码并成功定制短信对账单服务的持有人发送短信对账 单。 3、纸质对账单 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 139 纸质对 账单 是通过 平信 向基金 份额 持有人 提供 份额对 账的 一种账 单形 式。纸 质对 账单的 内容包 括但不 限于 :期 末基金 余额、 期末 份额 市值、 期间交 易明 细、 分红信 息等。 我公 司在 每季度 或年 度结束 后 的 15 个 工作 日内向 预 留了准 确邮 寄地址 并成 功订制 纸质 对账单 服务 的 持有人寄送纸质对账单。 4、对账单补寄 投资者提出补寄需求后,我公司将于 15 个工作日内安排寄出。 (三)网站服务(www.ccbfund.cn ) 1、 信息查询: 客户可通过网站 查询基金净值、 产品信息、 建信资讯、 公司动态及相关信 息等。 2、 账户查询: 投资者可通过网上 “账户查询” 服务查询账户信息, 查询内容包括份额查 询、交 易查询 、分 红查 询、分 红方式 查询 等; 同时投 资者还 可通 过“ 账户查 询修改 ”、 “查 询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。 3、投资流程:直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。 4、单据下载:直销客户可方便快捷的下载各类直销表单。 5、销售网点:客户可全面了解基金的销售网点信息。 6、 常见问题: 汇集了 客户经常咨询的一些热点问题, 帮助客户更好的了解基金基础知识 及相关业务 规则。 7、 客户留言: 通过网 上客户留言服务, 可将 投资者的疑问、 建议及 联系方式告知客服中 心,客服中心将在两个工作日内给予回复。 (四)短信服务 若投资 者准 确完整 的预 留了手 机号 码(小 灵通 用户除 外) ,可获 得免 费手机 短信 服务, 包括产 品信息 、基 金分 红提示 、公司 最新 公告 等。未 预留手 机号 码的 投资者 可拨打 客服 电话 或登陆公司网站添加后定制此项服务。 (五)电子邮件服务 若投资 者准 确完整 的预 留了电 子邮 箱地址 ,可 获得免 费电 子邮件 服务 ,包括 产品 信息、 公司最 新公告 等。 未预 留电子 邮箱地 址的 投资 者可拨 打客服 电话 或登 录公司 网站添 加后 订制 此 项服务。 (六)微信、易信服务 我公司 通过 官方微 信、 易信等 即时 通讯服 务平 台为投 资者 提供理 财资 讯及基 金信 息查询建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 140 等服务。投资者可在微信、易信中搜索“建信基金”或者“ccbfund ” 添加关注。 投资者 通过 公司官 方微 信、易 信可 查询基 金净 值、产 品信 息、分 红信 息、理 财资 讯等内 容。已 开立建 信基 金账 户的投 资者, 将微 信、 易信账 号与基 金账 号绑 定后可 查询基 金份 额、 交易明细等信息。 (七)密码解锁/ 重置服务 为保证 投资 者账户 信息 安全, 当拨 打客服 电话 或登陆 公司 网站查 询个 人账户 信息 ,输入 查询密码错误累计达 6 次账户即被锁定。此时可致电客 服电话转人工办理查询密码的解锁或 重置。 (八)客户建议、投诉处理 投资者 可以 通过网 站客 户留言 、客 服中心 自动 语音留 言、 客服中 心人 工坐席 、书 信、传 真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉,客服中心将在两个工作日内给予回复。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 141 二 十七 、 其他 应披 露事项 自 2015 年 3 月 28 日至 2015 年 9 月 27 日, 本基金的临时公告刊登于 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时报》和基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。 序 号 公 告事 项 法 定披 露方式 法 定披 露日期 1 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 关 于 新 增 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 代 销 机 构 并 参 加 申 购 费 率 优 惠 活动的公告 指 定 报 刊 和/ 或 公司网站 2015-07-17 2 关 于 旗 下 基 金 产 品 参 加 “ 京 东 全 场 基金 0 折购”活动的公告 指 定 报 刊 和/ 或 公司网站 2015-07-07 3 关 于 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 交 通 银 行 网 上 银 行 及 手 机 银 行 基 金 申购费率优惠活动的公告 指 定 报 刊 和/ 或 公司网站 2015-06-26 4 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 关 于 新 增 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 为 旗 下 代 销 机 构 并 参 加 申 购 费 率 优 惠 活 动的公告 指 定 报 刊 和/ 或 公司网站 2015-06-02 5 关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值方法的提示性公告 指 定 报 刊 和/ 或 公司网站 2015-05-28 6 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 关 于 新 增 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 代 销 机 构 并 参 加 申购费率优惠活动的公告 指 定 报 刊 和/ 或 公司网站 2015-04-24 7 关 于 新 增 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 、 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 为 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 指 定 报 刊 和/ 或 公司网站 2015-03-21 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 142 代销机构的公告 投资者可通过 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上海 证 券 报 》 、 《 证券时报》 和 基 金 管 理 人 网 站 www.ccbfund.cn 查阅上 述公告。 本基金合同如有未尽事宜,由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 143 二 十八 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 本招募 说明 书存放 在基 金管理 人、 基金托 管人 和基金 销售 机构的 住所 ,投资 人可 在办公 时间免 费查阅 ,也 可按 工本费 购买本 招募 说明 书的复 制件或 复印 件。 投资人 按上述 方式 所获 得的文件或其复印件 , 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 二 十九 、备查 文件 (一)中国证监会批准 建信央视财经50指数分级 发起式证券投资基金募集的文件 (二) 《 建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金基金合同》 (三) 《 建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金托管协议》 (四) 关于申请募集建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金 之法律意见书 (五) 基金管理人业务资格批件和营业执照 (六) 基金托管人业务资格批件和营业执照 (七) 中国证监会要求的其他文件 存放地点:基金管理人、基金托管人 的办公场所和营业场所 查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购 买复印件。 建 信基 金管理 有限 责任公 司 二〇 一 五年十 一月 七日