国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
国泰 深证 TMT50 指 数 分级
证 券投资 基金 更新 招募 说明书 摘要
（2015 年 第一 号）
基 金 管理 人 ： 国泰基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 农业 银 行 股 份 有限 公 司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]308 号文 准予募集注册，
并依据中国证券监督管理委员会 机构部函[2015]378 号文 进行 募集。本基金基金
合同生效日为 2015 年 3 月 26 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、
完整。 本招募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册，并
不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金
没有风险。 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。 投资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数
量等投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也
需承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括： 因整 体政治、 经济、 社会等 环
境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性
风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本 基金的特定风险 （TMT50A 份额的
本金及约定收益的 风险、指数化投资风险、运作风险 ）等。
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同
的基金份额具有不同的风险收益特征 。国泰 TMT50 份额是本基金基础份额，具
有较高预期风险、 较高预期收益的特征， 其预期风险 和预期收益高于混合型基金 、
债券型基金 和 货 币 市 场 基 金 。TMT50A 份额和 TMT50B 份额通过场内的国泰
TMT50 份额按照 1：1 的基金份额配比 自动分离或分拆而来， 按照基金合同的约
定， 具有与国泰 TMT50 份额不同的风险收益特征。TMT50A 份额的预期风险和
预期收益较低， TMT50B 份额 由于内含杠杆机制的设计， 预期风险和预期收益有国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
所放大，将高于普通的股票型基金 ，其净值的变动幅度将大于国泰 TMT50 份额
和 TMT50A 份额净值的变动幅度， 即 TMT50B 份额的波动性要高于其他两类份
额， 其承担的风险也较高。 TMT50B 份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不
同程度的投资风险。TMT50A 份 额和 TMT50B 份额可 通过基金合同约定的配对
转换方式合并为场内的国泰 TMT50 份额， 或通过基金合同约定的份额折算方式，
折算为场内的国泰 TMT50 份额，从而 体现出本基金基础份额的风险收益特征。
投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒
投资人基金投资的 “ 买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与
基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。 当投资人赎回时， 所得或会
高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《 基金合
同》 。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招
募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 26 日，投资组合报告为 2015 年 2 季度
报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日。
第一部分
基 金 管理 人
一、 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 唐建光
注册资本：壹亿壹 仟万元人民币
联系人：何晔
联系电话： （021）31089000 ，4008888688 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
股权 结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、 基金管理人管理基金的基本情况
截至 2015 年 9 月 26 日，本基金管理人共管理 55 只开 放式证券投资基金：
国泰金鹰增长混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括 2 只子基
金 ， 分 别为国 泰 金 龙行业 精 选 证券投 资 基 金、国 泰 金 龙债券 证 券 投资基 金 ） 、 国
泰金马稳健回报证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 国泰金鹿保本增值
混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎价值精选
混 合 型 证券投 资 基 金（由 金 鼎 证券投 资 基 金转型 而 来 ） 、国 泰 金 牛创新 成 长 混 合
型证券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增值混合证
券 投 资 基金转 型 而 来） 、 国 泰 双利债 券 证 券投资 基 金 、国泰 区 位 优势混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 国 泰 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 由 金 盛 证 券 投 资 基 金
转型而来） 、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投
资基金（LOF ） 、上 证 180 金 融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、
国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基
金、 国泰成长优选混合型证券投资基金、 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、
国泰信用债券型证券投资基金、 国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰平衡混合
型证券投资基 金 （ 由金泰 证 券 投资基 金 转 型而来 ） 、 国泰民 安 增 利债券 型 发 起 式
证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合
型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 由 国 泰 估 值 优 势 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 封 闭
期届满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100 交易型开放
式指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金
交易型开放式证券投资基金、 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国
证医药卫生行业指数分级证 券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配置混合型证券
投 资 基 金 （LOF ） 、 国 泰 国 策 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 浓 益 灵 活
配置混合型证券投资基金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、 国泰结
构转型灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证
券 投 资 基金转 型 而 来） 、 国 泰 新经济 灵 活 配置混 合 型 证券投 资 基 金、国 泰 国 证 食
品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 创 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 国 泰 6
个 月 短 期理财 债 券 型证券 投 资 基金转 型 而 来） 、 国 泰 策略收 益 灵 活配置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 （ 由 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 深 证
TMT50 指数分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、
国 泰 睿 吉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 兴 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰互联网+ 股票型证券投资基金、
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金 （由中小板 300 成长交易型开放式指
数 证 券 投资基 金 转 型而来 ） 、 国泰央 企 改 革股票 型 证 券投资 基 金 。另外 ， 本 基 金
管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资 格，目前
受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证
监 会 批 准 获 得 合 格 境 内 机 构 投 资 者 （QDII ） 资 格 ， 成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全
牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管
理业务资格。
三、 主要人员情况
1、董事会成员
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在
煤炭工业部基建司任工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公
司基建局任副处长； 1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办
公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月 在煤炭部基建管理中心工作，先后任
综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保
全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理
处置部总经理、 企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
基金管理有限公司监事会主席，2014 年 8 月 起任公司党委书记，2015 年 8 月起
任公司董事长、法定代表人。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工
作， 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投 资
部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负责
人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。
陈川， 董事， 博士研究生， 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中国 建
设银行总行工作， 历任中间业务部、 投资银行部、 公司业务部业务副经理、 业 务
经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月， 在中国建银投资有限责任公司工作， 历任投
资银行部、 委托代理业务部业务经理、 高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月，
在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中国建
银投资有限责任公司工作， 历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、 企业管
理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任建投科信科技股份有限公司副总
经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中建投租赁有限责任公司纪委书记、 副总
经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任中国建银投资有限责任公司长期股权投资
部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战 略发展部业务总监。2014 年 5 月
起任公司董事。
Santo Borsellino ，董事 ，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金 融
分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任 副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游一冰， 董事， 大学本科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英国特许
保险师 （Chartered Insurer）。 1989 年起任中国人民保险公司总 公司营业部助理经
理；1994 年起任中国保险 （欧洲) 控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002
年 起 任 中意人 寿 保 险有限 公 司 董事。2007 年起 任 中 意财产 保 险 有限公 司 董 事 、
总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷， 董事， 硕士研究生， 高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中
国电力信托投资有限公司工作， 历任经理部项目经理， 证券部项目经理， 北京证
券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财
务有限公司工作 ， 先后任信息中心主任、 信息技术部主任、 首席信息师、 华北 分
公司总经理、 党组副书记， 现任中国电力财务有限公司党组成员、 副总经理。 2012
年 4 月起任公司董事。
张峰，董事，硕士研究生，16 年 证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3
月就职于国家计划委员会， 历任产业经济研究所科员、 政研室经济分析处副处长、
财金司综合处处长。1999 年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作，
任研究部副总监、 市场部总监。2001 年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理
公司， 任总经理助理。 2002 年 4 月至 2015 年 4 月在嘉实基金管 理有限公司工作，
历任督察长、 副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月加入国泰基金管理有限公司，
2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。
王 军 ， 独 立董 事 ， 博 士研 究 生 ， 教授 。1986 年 起 在 对 外经 济 贸 易 大学 法 律
系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、
院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律
研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研究会
常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心 仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁
委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）
独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起 任
公司独立董事。
刘 秉 升 ， 独立 董 事 ， 大学 学 历 ， 高级 经 济 师 。1980 年 起任 吉 林 省 长白 县 马
鹿沟乡党委书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、 常务副县长；
1985 年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉
林 省 白 山市支 行 行 长、党 委 书 记；1995 年 起任 中 国 建设银 行 长 春市分 行 行 长 、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007 年任海
南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩 少 华 ， 独立 董 事 ， 大学 专 科 ， 高级 会 计 师 。1964 年 起在 中 国 建 设银 行 河
南省工作， 历任河南省分行副处长、 处长； 南 阳市分行行长、 党组书记； 分行总
会计师。2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起
任公司独立董事。
常 瑞 明 ， 独立 董 事 ， 大学 学 历 ， 高级 经 济 师 。1980 年 起在 工 商 银 行河 北 省
工作， 历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处 处
长、 副处长； 河北保定市分行行长、 党组副书记、 书记； 河北省分行副行长、 行
长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任
工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年 任北京银泉大厦董事长。
2014 年 10 月起任公司独立董事。
2、 监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月，先后建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部
工作， 任业务经理、 副行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官。
刘顺君， 监事， 硕士研究生， 高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1
月在长江证券有限责任公司工作， 历任投资银行总部业务主管、 项目经理。 2003
年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。 2005
年 6 月 起在 中 国 电力财 务 有 限公司 工 作 ，先后 任 金 融租赁 公 司 筹建处 综 合 部 主
任， 营业管理部主任助理， 华北分公司总经理助理、 华北分公司副总经理、 党 组
成员、 纪检组长、 工会主席， 福建业务部副主任、 主任， 现任中国电力财务有限
公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
李辉， 监事， 大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公
司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至
2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职 于
AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基
金管理有 限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人。 现任公司 总
经理助理、 人力资源部 （财富大学） 及行政管理部负责人。2013 年 11 月起任公
司职工监事。
束琴， 监事， 大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安
康地区分行和工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省
住房资金管理中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管
理部主管、 总监助理。 现任公司行政部副总监。 2013 年 11 月起任公司职工监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券
投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 （原
国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼
任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ） 的基金经理。2015 年 8 月起任公
司职工监事。
3、高级管理人员
唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高 级会计师，22 年证券基金从业经历。1993 年 4 月国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
至 1998 年 4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经
理兼上海分公司财务部经理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限
公司工作， 历任综合管理部总经理、 基金运作部总经理、 基金运营总监、 稽核 总
监。2007 年 12 月加 入国泰基金管理有限公司，2008 年 12 月起 担任公司副总经
理，2015 年 8 月 31 日起代任公司督察长。
周向勇，硕士研究生，19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在
中 国 建 设 银 行 总 行 工 作 ， 先 后 任 办 公 室 科 员 、 个 人 银 行 业 务 部 主 任 科 员 。2004
年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作， 任办公室高级业务经理、 业务
运营组负责人。2011 年 1 月加 入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012
年 11 月起任公司副总经理。
4、本基金 的基金经理
（1 ）现任基金经理
艾小军， 硕士研究生， 14 年基金业从业经历， 2001 年 5 月至 2006 年 9 月在
华安基金管理有限公司任量化分析师； 2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基
金管理有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有
限公司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰基金管理有限公司， 历任金融工程
分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放
式证券投资基金、 上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2015 年 3 月起兼任国
泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理， 2015 年 4 月起兼任国泰沪深
300 指数证券投资基金的基金经理。
（2 ）历任基金经理
本基金自基金成立以来一直由艾小军担任本基金的基金经理。
5、本基金投 资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
张峰：总经理、董事
委员：
周向勇：副总经理
黄焱：总经理助理兼投资总监 兼权益投资（事业）部总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监
张则斌：权益投资总监
第二部分 基 金 托管 人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京 。 经 国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于
2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能 齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努 力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世 界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差 异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞 大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优 质 ， 业绩突 出 ，2004 年 被 英国《 全 球 托管人 》 评 为中国 “ 最 佳托管 银 行 ” 。
2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的
SAS70 审计 报告， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风
险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金 牌理财’TOP10 颁奖 盛典” 中成绩
突出， 获 “ 最佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最
佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部 ，内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 6 月 30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投 资基金和开放
式证券投资基金共 287 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票
型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型
证券投资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、 汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资
基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券 投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华
动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型 证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、 新华优
选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长
信利丰债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收益增强 债 券型证券 投 资基金、 银 华内需精 选 股票型证 券 投资基金(LOF) 、大成国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富
兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数
证券投资 基 金联接基 金(LOF)、景 顺长城能 源 基建股票 型 证券投资 基 金、中邮核
心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金、 东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用
添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级
债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增
强型证券 投 资基金(LOF) 、工银瑞 信深证红 利 交易型开 放 式指数证 券 投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长
40 交 易 型开 放 式 指数证 券 投 资基金 联 接 基金、 泰 达 宏利领 先 中 小盘股 票 型 证 券
投资基金 、 交银施罗 德 信用添利 债 券证券投 资 基金(LOF) 、东吴中 证 新兴产业指
数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型
证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股
票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF ） 、 中邮中小盘灵活配
置混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长
股票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中
小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基
金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、 富兰克林国海策略回报灵活配 置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合
型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证 300 价值交易型开放
式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF ） 、 交银施
罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数
增强型证券投资基金 （LOF ） 、 长 信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内
地消费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同
瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、
汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信 行业轮动股票型证券投资基金、
富兰克林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
证券投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证
券投资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投
资基金、 汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地产证券投资基金、
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新
社会责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、 富兰克林
国海恒久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基 金、 安信
目标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗
德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金
（LOF ） 、 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、
景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券 投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双
债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海
可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基
金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、 广发聚源定期开放债券型 证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投
资基金、 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券
型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资 级信用债债券型证
券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景 顺 长 城沪深 300 指数 增 强 型证券 投 资 基金、 中 邮 定期开 放 债 券型证 券 投 资 基
金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇
添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基 金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺
长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、
建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指
数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 寿 安 保 沪 深
300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季加利
理财债券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳 收益混合型证券投资基金、
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投
资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科
技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、
银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺
安天天宝货币市场基金、 招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、 工银瑞 信
高端制造行业股票型证券投资基金、 工银瑞信添益快线货币市场基金、 国泰国证国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
食品饮料行业指数分级证券投资基金、 中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数
证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 鹏华先进制造股票型证券投资基金、 大
成纳斯达克 100 指数证券投资基金、 银华惠增利货币市场基金、 华润元大富时中
国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型
货币市场基金、 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、 东方添益债券型证券投
资基金、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型
开放式指 数 证券投 资 基 金、大成 产 业升级股 票 型证券投 资 基金(LOF) 、华夏沪港
通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 前海开源股息率 100 强等权重
股票型证券投资基金、 国开泰富货币市场证券投资基金、 大成高新技术产业股票
型证券投资基金、 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、 鹏华可转债债
券型证券投资基金、 华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、 工银瑞信战略转型
主题股票型证券投资基金、 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、 安
信消费医药主题股票型证券投资基金、 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、
新华策略精选股票型证券投资 基金、 中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投
资基金、 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500 原材料指数交易型开
放式指数证券投资基金、 华安智能装备主题股票型证券投资基金、 宝盈转型动力
灵活配置混合型证券投资基金、 大成景明灵活配置混合型证券投资基金、 富国中
证银行指数分级证券投资基金、 大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、 中邮稳
健添利灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型
证券投资基金、 英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、 中融中证一带一路主
题指数分级证券投资基金、 中邮信息产业灵活配置 混合型证券投资基金、 南方改
革机遇灵活配置混合型证券投资基金、 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投
资基金、 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信农业产业股票型证券
投资基金 、 交银施罗 德 中证海外 中 国互联网 指 数型证券 投 资基金(LOF) 、国寿安
保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 国寿安保中证 500 交易型开放式指
数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 交 银 施 罗 德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 金元顺安保本混合型证券投资基金、 鹏华医药科技股票型证券投资基金、 长
盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、 大成深证成份交易型 开放式指数
证券投资基金、 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、 中邮乐享收国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
益灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证
券投资基金、 鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证申万医药生
物指数分级证券投资基金、 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500
信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配备 了专 职 内控 监督 人 员负 责托 管 业务 的内 控 监督 工作, 独立 行使 监 督稽 核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业 务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账 户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作 区 专门 设置 ， 封闭 管理, 实施 音像 监 控； 业务 信 息由 专职 信 息披 露人 负 责, 防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同、 托管协
议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管
理人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理
人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
2 、 书 面警示 。 对 本基金 投 资 比例接 近 超 标、资 金 头 寸不足 等 问 题，以 书 面
方式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报 中国证监会。
第三部分 相 关 服务 机 构
一、基金份额 销售机构
1、场外 销售机构
（1 ）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有
限公司上海直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16
层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交
易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（2 ）其他场外销售机构
①销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农业银行
股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余 客户服务电话：95599
联系人： 客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中 国 银 行 股
份 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
3
招商银行股份
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
有限公司
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址： www.cmbchina.com
4
上海浦东发展
银行股份有限
公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
5
上海农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
6
国泰君安证券
股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
7
中信建投证券
股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
8
国信证券股份
有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券
大厦 16-26 楼
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：
www.guosen.com.cn
9
招商证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45
层
法定代表人：宫少林 联系人：林生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
10
海通证券股份
有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001（全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
11
申万宏源证券
有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹
电话：021-33388211 客服电话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
12
东吴证券股份
有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
18-21 层
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
13
上海证券有限
责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
14
光大证券股份
有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
15
广发证券股份
有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广
场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、
19、36 、38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
16
中信证券股份
有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
17
渤海证券股份
有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写
字楼 101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
18
中信万通证券
有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15
层1507-1510 室
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融
广场 1 号楼第20 层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
19
华泰证券有限
责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大
厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大
厦
法定代表人：吴万善 联系人：张小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
20
中国中投证券
有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超
商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01. 02. 03. 05.
11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
21
长城国瑞证券
有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
22
华宝证券有限
责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融
中心 57 层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电话：400-820-9898
网址：
www.cnhbstock.com
23
中国国际金融
有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27
层及 28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
24
天相投资顾问
有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
25
信达证券股份
有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
26
中国民族证券
有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦A 座
6-9 层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
27
华龙证券有限
责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
28
西部证券股份
有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦
16-17 楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电话：95582 网址： www.westsecu.com 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
29
平安证券有限
责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8 楼
法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com
30
中航证券有限
公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国
际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
31
东海证券股份
有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投 资广场 18
层
法定代表人： 刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588
网址：
www.longone.com.cn
32
江海证券有限
公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
33
广州证券有限
责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融
中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
34
浙商证券股份
有限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A
座6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电话：967777
网址：
www.stocke.com.cn
35
新时代证券有
限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
36
西南证券股份
有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
37
华安证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198
号财智中心 B1 座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
38
华鑫证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28
层A01 、B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电话： 021-32109999； 029-68918888 ； 4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
②第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行 （ 上海）
基金销售投资顾
问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号
205 室
法定代表人：汪静波 联系人：方成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：4008215399
网址：
www.noah-fund.com
2
上海好买基金销
售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号
楼449 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数米基金销
售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
4
深圳众禄基金销
售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行
大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销
售投资顾问有限
公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220
室
法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
网址：
www.erichfund.com
6
北京展恒基金销
售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288
传真：
010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金
销售公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：
0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电话：4001818188
网址：
www.1234567.com.cn
9
万银财富 （ 北京）
基金销售有限公
司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
3201 内
法定代表：李招弟 联系人：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
10
嘉实财富管理有
限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼
06-10 单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890
客 服 电 话 ：
400-021-8850
传真： 021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
11
一路财富 （ 北京）
信息科技有限公
司
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界
广场 A 座22 层2208
客户服务热线：400-001-1566
公司网站：http://www.yilucaifu.com
12
北京钱景财富
投资管理有限
公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人： 赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：http://www.qianjing.com
2、场内 销售机构
场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可 的会员单位销售。 尚未取得基金销售业务
资 格 ， 但 属 于 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 的 其 他 机 构 ， 可 在 本 基 金 TMT50A 份 额 和
TMT50B 份额上市交易后，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 TMT50A
份额和 TMT50B 份额 的上市交易。
3、 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
二、 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
三、出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：黄靖婷
经办注册会计师：许康玮、黄靖婷
第 四 部分
基金名称
国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金
第 五 部分
基金类型 和 存 续 期 限
1、基金类型：股票型基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
第 六 部分
投 资 目标
本基金 紧密跟踪标的指数， 追求 基金净值收益率与业绩比较基准之间的 跟踪
偏离度和跟踪误差最小化。
第 七 部分
投 资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括 标的指数成份股及其
备选成份股、 债券、 债 券回购、 银行存款、 权证、 股指期货以及 法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金所持有的 股票资产占基金资产的比例为 90% －95% ， 其中标的指数成
份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90% ， 且不低于非现金资产的
80% 。 每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不
低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ，权证投资不高于
基金资产净值的 3% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
第 八 部分
投 资 策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票
投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。 但因特殊
情况 （如成份股长期停牌、 成份股发生变更、 成份股权重由于自由流通量发生变
化、 成份股公司行为、 市场流动性不足等） 导致本基金管理人无法按照标的指数
构成及权重进行同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 尽量降低跟踪
误差。
在正常市场情况下， 本基金的风险控制目标是追求 基金净值收益率与业绩比
较基准之间的 日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。
如 因 标 的 指 数 编 制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范
围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债
券、 央行票据和金融债， 债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产
的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基
金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整 的 交 易 成 本 和 跟 踪 误
差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的， 基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度报告
等定期报告和招募说明书 （更新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政
策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体 风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
第 九 部分
业 绩 比较 基 准
本基金的业绩比较基准为： 深证 TMT50 指数收益率× 95%+ 银行活 期存款利
率（税后）× 5% 。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权， 或标的指数由
其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标
的指数不宜继续作为跟踪标的， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指
数推出时， 本基金管理人可以依据维护 投资人合法权益的原则， 在履行适当程序
后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基金名称。 若变更标的指数 、 业绩比
较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响 （包括但不限于指数编制单位变
更 、 指 数更名 等 事 项） ， 则 无 需召开 基 金 份额持 有 人 大会， 基 金 管理人 应 与 基 金
托管人协商一致后， 报中国证监会备案并及时公告。 若变更业绩比较基准、 标的
指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更业绩
比较基准、标的指数召开基 金份额持有人大会，并报中国证监会备案。
第 十 部分
风 险 收益 特 征
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中， 本基金共有三类基金份额， 分别为 国泰 TMT50 份额、 TMT50A
份额、TMT50B 份额。 其中国泰 TMT50 份额为普通的股票型指数基金 份额，具
有较高预期 风险、 较高预期收益的特征， 其 预期风险和预期收益均高于混合型基
金 、 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ；TMT50A 份额 的 预期风险 和 预 期 收 益 较 低 ；
TMT50B 份额 采用了杠杆式的结构， 预期风险和预期收益有所放大， 将高于普通
的股票型基金。
第 十一部分
基 金投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 7
月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月 30 日， 本报告所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 947,143,424.51 92.48
其中：股票 947,143,424.51 92.48
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - - 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 56,167,674.92 5.48
7 其他资产 20,822,343.64 2.03
8 合计 1,024,133,443.07 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 3,297,136.00 0.33
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,297,136.00 0.33
（2 ）指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 417,269,841.52 41.86
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 417,809,147.83 41.92
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 31,134,841.65 3.12
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 77,632,457.51 7.79
S 综合 - -
合计 943,846,288.51 94.69
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ） 期末指 数 投 资按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 000725 京东方Ａ 11,369,232 59,006,314.08 5.92
2 300059 东方财富 869,972 54,886,533.48 5.51
3 002415 海康威视 1,091,102 48,881,369.60 4.90 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
4 000917 电广传媒 1,515,697 46,713,781.54 4.69
5 300104 乐视网 746,609 38,644,481.84 3.88
6 000063 中兴通讯 1,531,608 36,467,586.48 3.66
7 000793 华闻传媒 1,726,667 29,163,405.63 2.93
8 000503 海虹控股 571,379 27,997,571.00 2.81
9 300168 万达信息 552,106 27,119,446.72 2.72
10 300027 华谊兄弟 687,019 26,202,904.66 2.63
（2 ） 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 002106 莱宝高科 200,800 3,297,136.00 0.33
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1 ） 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ） 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库
之外的情况。
（3 ）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 589,028.38
2 应收证券清算款 19,351,394.97
3 应收股利 -
4 应收利息 14,557.60
5 应收申购款 815,677.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 51,685.30
8 其他 -
9 合计 20,822,343.64
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
5、 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1 ）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情
况说明
1 000917 电广传媒 46,713,781.54 4.69
重大事项停
牌
2 000793 华闻传媒 29,163,405.63 2.93
重大事项停
牌
（2 ）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
（元）
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限
情况说明
1 002106 莱宝高科 3,297,136.00 0.33
重大事项
停牌
第十 二 部分
基 金的 业绩
基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015 年3 月26 日
至2015 年6 月30
日
2.25% 3.21% 18.31% 3.02% -16.06% 0.19%
注：2015 年3 月26 日为基金合同生效日
第十 三 部分
基 金费 用 与 税 收
一、基金费用的种类 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数使用许可费；
4、基金上市费及年费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券/ 期货交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金 证券/ 期货账户的开户费用、 银行账户维护费用；
11 、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管 理费按前一 日基金资产 净值的 1.0% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.0%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基 金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托 管费按前一 日基金资产 净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、标的指数使用许可费
本基金 的 标的 指 数 使 用 许可 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计
提， 且收取下限为每季度人民币 5 万元 （基金合同生效日所在季度除外） 。 计算
方法如下：
H= E× 0.02%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的标的指数使用 许可费
E 为前一日的基金资产净值
标的 指数使用许可费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 标的 指数使用许可费
的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后从基金财
产中一次性 支付。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
基金管理人可根据指数使用许可协议， 对上述计提 标准和计提 方式进行合理
变更， 此项变更无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人将在更新招募说明书
或其他公告中披露基金最新适用的计提标准和计提方法。
上述 “ 一、 基金费用的种类中 第 4－11 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律 法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
行。
第十四 部分
对 招募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对 2015 年 2 月 25 日刊登的本基金招募说明书进行了更新， 更新的主要
内容如下：
1 、 在 “重要 提 示 ”部分 ， 更 新了基 金 合 同生效 日 及 招募说 明 书 内容的 截 止
日期；
2、更新了“第三部分
基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分
基金托管人”中的相关内容；
4 、 更 新了“ 第 五 部分
相 关服 务机 构 ” 中销售 机 构 及会计 师 事 务所的 相 关
信息；
5、更新了“第七部分
基金的募集”中的相关内容；
6、更新了“第八部分
基金合同的生效”中的相关内容；
7、 更新了 “第九部分
TMT50A 份额和 TMT50B 份额 的上市交易” 中的相
关内容；
8、更新了“第十部分
国泰TMT50 份额的申购、赎回与转换”中的 相关内
容；
9、更新了“第十二部分
场内份额配对转换”中的相关内容；
10、新增了“第十三部分
基金的投资”中关于基金的投资组合报告；
11 、新增了“第十四部分
基金的业绩” ；
12、 更新了“第二十七部分
对基金份额持有人的服务” ；
13 、 更 新了“ 第 二 十 八部分
其 他应 披 露 的事项 ” ， 披露了 自 上 次招募 说 明
书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com 。 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
国泰基金管理有限公司
2015 年 11 月 9 日
