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上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金合同生效日期：2012 年 3 月 26 日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示：
1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整；
2. 本招募说明书摘要经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，
并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基
金没有风险；
3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书；
4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现；
5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
6. 本基金的基金名称自 2015 年 7 月 21 日起由上投摩根全球天然资源股票型证
券投资基金变更为上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金。 该变更不涉及基
金份额持有人权利义务关系的变化，亦不涉及投资目标、投资范围和投资策略的
变更，对本基金的投资及基金份额持有人利益无实质性不利影响。
7. 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 25 日，基金投资组合及基金业
绩的数据截止日为 2015年6月 30 日。
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二零一五年十一月
一、基金的投资
（一）投资目标
本基金主要投资于全球范围内从事天然资源的勘探、开发、生产及销售，或
是向天然资源行业提供服务的公司的股票，通过积极主动的资产配置和组合管
理，在风险可控的前提下以获取长期资产增值。
（二）基准货币
人民币
（三）投资范围
本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的 60％-95％，现
金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的 5％-40％，并
保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 股票及其他
权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基
金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存款、可转让
存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换
债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；
中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。
本基金将投资于全球多元化的股票组合， 本基金股票及其它权益类资产中将
有不低于80%的部分投资于全球天然资源领域内从事天然资源的勘探、开发、生
产及销售，或是向天然资源行业提供服务的上市公司，主要包括三大行业：（1）
能源，如石油和天然气的开采、加工、销售及运输等；能源设备及服务；（2）
基本金属和矿石，如铜、铝等基本金属的采矿与加工生产；（3）贵金属，如黄
金、铂等。所投资的股票在GICS行业分类标准中分类为：能源和原材料。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适
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当程序后，可以将其纳入投资范围。
（四）投资理念
随着全球人口数量的增长和社会经济的发展， 全球对天然资源的需求正与日
俱增，特别是以新兴市场为代表的广大发展中国家和地区正成为石油、天然气、
矿产品等天然资源消耗的主要地区。 天然资源的稀缺及不可再生性与需求不断扩
大之间的矛盾正日益突显其战略价值，从长期来看天然资源的价值在逐渐提升。
从近期来看， 由于全球金融危机后各国政府尤其是欧美国家在市场上投放大量流
动性，实行宽松的货币政策，造成大量资金进入到大宗商品领域，更推高了各大
宗资源品的价格，这使得从事天然资源的勘探、开发、生产及销售，或是向天然
资源行业提供服务的公司获益明显。 本基金通过深入挖掘发现全球天然资源领域
内相关行业上市公司的投资机会，优化资产配置，采用行业和企业相结合的寻股
方式，实现资产的增值。
（五）投资策略
全球天然资源的稀缺与人类对其需求的不断增长的矛盾日益突显， 这显示了
天然资源具有极大的战略价值，该行业的相关上市公司也具有良好的投资机会。
本基金将充分分享全球天然资源行业未来的高增长成果， 审慎把握全球天然资源
的投资机会，争取为投资者带来长期稳健回报。
总体上本基金将采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。 首先通过考察
不同国家的发展趋势及不同行业的景气程度，决定地区与板块的基本布局；其次
采取自下而上的选股策略，在对股票进行基本面分析的同时，通过深入研究股票
的价值与动量特性，选取目标投资对象。在固定收益类投资部分，本基金将综合
考虑资产布局的安全性、流动性与收益性，并结合现金管理要求等来制订具体策
略。
1、股票投资策略
1）国家与行业分析
本基金将对重点考察不同国家和地区的宏观经济发展趋势、经济结构、行业
景气、劳动力水平等指标，同时比较不同国家和地区股票市场的整体估值，为估
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值水平进行排序， 选取出具备明显国际比较优势和投资价值的国家和地区。 同时，
对不同国家或地区的资本市场状况进行回顾和预测， 判断在投资期间内该国或地
区的资本市场是否会发生有利或不利变化， 进而影响在该市场交易的天然资源类
相关股票的市场表现。在行业层面，主要分析影响投资范围内各行业景气程度和
商品价格涨跌的驱动因素，进而分析该驱动因素对各个相关行业、相关商品以及
相关上市公司带来的影响，分析投资于某种资源类商品相关上市公司的相对价
值，确定基金资产在不同行业内的配置。同时针对在全球经济一体化的条件下，
不同行业周期、各国家与地区行业政策以及不同行业当前发展趋势，加强配置发
展前景良好或景气程度上升的行业。
2）价值与动量分析
基于本基金投资理念，主要利用价值及动量指标对初选股票进行排序，精选
出同时具备投资价值和趋势明确的个股。具体来说，本基金首先基于公司财务数
据，运用价值型股票选股模型，选取具有估值优势的股票。价值型股票的研判指
标主要包括：市净率（P/B ratio） 、市盈率（P/E ratio） 、市值与现金盈利率(P/CE
ratio)及股利收益率（Dividend Yield）等。利用估值指标对个股排序，精选出预
期未来具备长期投资价值的股票。同时，本基金将深入研究股票的历史走势，通
过分析股票的长期、中期及短期价格变动（Price yield） ，结合对股价未来走势
的预测，筛选出具备明确上升惯性趋势的股票。
3）基本面分析
本基金将利用基本面分析研判市场结构性变化与长期趋势， 进一步改善投资
策略模型的选股结果。国家/地区行业分析师将从区域角度甄别企业经营特质、
企业财务质量、企业管理能力等，结合具体市场特征优化股票选择。企业经营特
质的分析要点包括公司的经营模式、资源储量、产量增长、市场地位及发展前景
等；企业财务质量分析要点包括公司的盈利能力及资产质量等；企业管理能力分
析要点包括管理团队的领导能力、计划实施能力及资金管理能力等。通过多方面
进行综合分析和对比，对公司层面各种因素做出整体判断，筛选投资机会。
4）股票组合构建
股票组合构建将进一步体现本基金投资理念，利用价值与动量择股策略，挖
掘多重独立超额收益来源， 同时综合考虑市场流动性、 汇率风险、 组合集中度等，
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优化组合风险收益特征，构建出能够持续创造超额回报的股票投资组合。
2、固定收益类投资策略
本基金将根据风险防御及现金替代性管理的需要，适度进行债券投资。本基
金将分别对对新兴市场和成熟市场中不同国家和地区宏观经济发展情况、 财政政
策、货币政策、以及利率走势进行分析的基础上，综合考查利率风险、信用和流
动性风险对债券内在价值的影响，构建固定收益类投资组合，以追求长期低波动
率的稳健回报。
3、衍生品投资策略
本基金将以组合避险或有效管理为目标，本着谨慎原则，进行风险识别，适
度参与衍生品投资。本基金的衍生品投资方向主要包括以下：
汇率衍生品：本基金将在宏观经济、货币政策、市场环境分析的基础上，结
合专业判断从事远期合约、外汇期货、外汇互换等操作，以控制外汇汇兑风险。
指数衍生品：通过分析各市场走势，结合量化模型预测，参与指数期货或指
数期权的投资，主要目的用于套期保值及有效组合管理。
本基金衍生品投资不表示组合风险得以完全规避。
（六）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：欧洲货币矿产、黄金及能源指数（Euromoney
Mining, Gold&Energy Index）。
欧洲货币矿产、黄金及能源指数将矿产类、黄金类和能源类公司的股票进行
计算并编制，能够有效地反映出全球天然资源行业股票的价格走势。如果今后有
更具有代表性的、更适合用于本基金的业绩比较基准，本基金将根据实际情况予
以调整，在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
（七）风险收益特征
本基金为混合型投资基金，主要投资于海外市场的天然资源行业的股票，本
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基金的业绩表现在大多数的情况下与国际大宗商品价格的走势具有较高的相关
性。本基金的预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基
金，属于较高风险和较高预期收益的基金品种。。
（八）投资决策
1、投资决策模式
本基金的投资决策采用投资决策委员会集体决策与基金经理授权决策相结
合的分级模式。由投资决策委员会决定资产配置、投资原则等宏观决策；由基金
经理负责组合构建、品种选择、汇率管理等具体决策。投资决策委员会由公司总
经理、主管投资的副总经理、投资总监、资深基金经理、研究总监等组成，投资
决策委员会定期举行会议，讨论决定境外投资基金的股票、固定收益、现金的资
产配置比例、地区资产配置、行业配置、金融衍生产品使用、避险保值策略和外
汇管理等重大策略。 基金经理向投资决策委员会汇报投资运作情况， 并提出建议；
基金经理可以邀请境外投资顾问的代表列席参加投资决策委员会，提供建议；投
资决策委员会对所议内容在成员间达成共识后形成决议，无法达成共识时，由投
资决策委员会主席做最后裁定。 投资决策委员会应就每次会议决议情况制作书面
报告，向总经理提交，并为监察稽核提供查核依据。
2、境外投资顾问协助
本基金境外投资顾问将提供海外市场投资建议。投资团队会不定期通过参加
不同区域研讨会、亲自拜访投资标的进行投资分析以及参考券商研究成果外，也
将定期通过会议与境外投资顾问交流分析所投资市场、产业与各股的投资前景，
境外投资顾问藉此协助本基金投研团队检视与监督本基金组合中的投资项目。 境
外投资顾问在投资流程中提供的协助以投资顾问协议为准。
3、投资管理运作
构建投资组合是基金经理职责，构建过程中有如下基本原则：
（1）遵守基金目标，基于收益预期、风险预测和可供参考的业绩比较基准
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的深入了解与分析；
（2）遵守投资决策委员会对资产配置、国家配置、行业配置、金融衍生品、
避险保值和外汇管理方面的决议；
（3）参考来自境外投资顾问的投资观点，来自全球多资产小组的资产配置
建议，来自全球货币小组的汇率管理建议，来自各个国家/地区研究专员对投资
范围内的公司进行策略评级和股票评级。
（4）允许基金经理在基金风险预测允许的情况下进行判断，对于高风险承
受能力的基金给予较高判断空间。允许判断对于那些积极、有创造力的基金经理
很重要，但需受到投资总监严密监控。
（5）基金经理在地区权重、策略分类和股票评级的基础上决定每只股票在
组合中的仓位，并在等级评定和组合要求之间出现反常因素时进行调整，以符合
本基金投资组合的管理需求。
4、投资组合风险管理
本基金在投资组合的风险控制上将重点关注两个指标，跟踪误差（Tracking
Error）和标准差（Standard Deviation） 。本基金根据以上两个指标，对基金投
资组合的风险进行评估，并且根据控制流程，对风险进行适当管理。
针对上述风险控制指标， 本基金将执行一套行之有效的风险监控体系。 首先，
本基金将通过 Barra Aegis股票投资组合风险管理系统，定期（每月）观察上述
风险控制指标。其次，本基金对风险指标进行量化分析，产生风险报表，并通过
多因素模型（MFM）进一步分析，提供风险分解、风险指标的暴露度、行业的
暴露度与边际风险贡献的丰富数据， 以辅助基金管理人动态和更加合理地实现投
资组合风险管理。最后，本基金将进行关键风险控制指标的逐月比较，对于发生
较大变化的风险控制指标，将向投资决策委员会进行汇报，以检讨基金的实际运
作是否存在问题。
（九）投资限制
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1、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投
资降低基金资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合
将遵循以下限制：
(1) 本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%， 银行应当是中
资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信
用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的存款不受此限制。
(2) 本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得
超过基金净值的 10%；
(3) 本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以
外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产市值不得超过基金资产净值
的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产市值不得超过基金资产净值
的 3%；
(4) 本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同
一境内机构投资者管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证
券发行总量；前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同
时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券， 并假设对持有
的股本权证行使转换；
(5) 本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%；前项非流动性
资产是指法律或本基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资
产；
(6) 同一境内机构投资者管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过
该境外基金总份额的 20％；
(7) 本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金净值的 10%，持有货币
市场基金不受上述限制。
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(8) 本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的 60％
-95％， 现金、 债券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的 5％
-40％，并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；
(9) 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于本基金资产净值的 100％；
(10) 本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投
资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10％；
(11)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要
求：(a) 所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监
会认可的信用评级机构评级。(b) 交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估
值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。(c) 任一交易对手方的市值计
价敞口不得超过基金资产净值的 20%。
(12)相关法律法规、基金合同及中国证监会的其他规定。
为有效管理投资组合和规避风险， 本基金可适当投资于远期合约、 期货合约、
期权、掉期等衍生金融工具。金融衍生品投资应当符合法律法规及中国证监会有
关规定。 法律法规或中国有关监管部门取消上述限制， 本基金不受上述限制。 《基
金法》及其他有关法律法规或监管部门调整上述限制的，履行适当程序后，基金
可依据届时有效的法律法规适时合理地调整上述限制。因证券市场波动、上市公
司合并分拆、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述（1） —（8）规定的投资比例的，基金管理人应当在 30个工作日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引
起的基金净资产规模在 10 个工作日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投
资比例低于基金合同约定的， 基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告
中国证监会后，可将调整时限从 30个工作日延长到 3个月。
（十）禁止行为
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为维护基金份额持有人的合法权益，基金资产不得用于下列投资或者活动：
1、购买不动产。
2、购买房地产抵押按揭。
3、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。
4、购买实物商品。
5、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现
金的比例不得超过本基金资产净值的 10%。
6、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。
7、参与未持有基础资产的卖空交易。
8、从事证券承销业务。
9、向他人贷款或者提供担保；
10、从事承担无限责任的投资；
11、买卖其他基金份额，但是监管部门另有规定的除外；
12、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人、
境外资产托管人发行的股票或者债券；
13、买卖与其基金管理人、基金托管人、境外资产托管人有控股关系的股东
或者与其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承
销期内承销的证券；
14、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
15、不公平对待不同客户或不同投资组合。
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16.除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。
17、依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活
动。
（十一）若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法
律法规的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在履行适
当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（十二）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的， 基金管理人应
当在 30个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。
（十三）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金
投资者的利益；
2、有利于基金资产的安全与增值。
（十四）基金的投资组合报告
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例
(%)
1 权益投资 30,583,203.07 85.46
其中：普通股 28,347,857.11 79.21
存托凭证 2,235,345.96 6.25
12
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,036,571.58 14.07
8 其他各项资产 167,697.73 0.47
9 合计 35,787,472.38 100.00
2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(人民币元)
占基金资产净值比
例（％）
加拿大 9,019,595.92 26.04
英国 6,313,258.70 18.23
美国 5,924,375.28 17.11
香港 4,743,284.10 13.70
澳大利亚 2,891,110.52 8.35
13
瑞典 1,200,758.86 3.47
挪威 490,819.69 1.42
合计 30,583,203.07 88.31
注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定，ADR、GDR按照存托凭证本
身挂牌的证券交易所确定。
3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币
元）
占基金资产净值比例（％）
金属与采矿 16,023,839.70 46.27
石油、天然气与消费用燃料 9,457,156.05 27.31
独立发电与可再生电力生产
商
2,542,415.55 7.34
化学制品 989,374.33 2.86
水公用事业 692,147.22 2.00
电子设备 519,347.00 1.50
能源设备服务 358,923.22 1.04
合计 30,583,203.07 88.31
注：行业分类标准：MSCI
4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证
投资明细
序
号
公司名称（英文）
公司名
称（中
文）
证券代
码
所在
证
券市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值
（人民币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 First Quantum - FM CN 多伦 加拿 12,723.00 1,017,423.06 2.94
14
Minerals Ltd 多证
券交
易所
大
2
Freeport-McMoRan
Inc
-
FCX
US
纽约
证券
交易
所
美国 8,864.00 1,009,035.50 2.91
3
Sinopec Shanghai
Petrochemical Co
Ltd
- 338 HK
香港
证券
交易
所
香港 298,000.00 989,374.33 2.86
4
Parex Resources
Inc
-
PXT
CN
多伦
多证
券交
易所
加拿
大
15,837.00 811,980.25 2.34
5 Rio Tinto plc
力拓有
限公司
RIO
LN
伦敦
证券
交易
所
英国 3,049.00 768,491.63 2.22
6 BHP Billiton plc
必和必
拓有限
公司
BLT
LN
伦敦
证券
交易
所
英国 6,312.00 760,160.96 2.19
7
Anadarko
Petroleum Corp
-
APC
US
纽约
证券
交易
所
美国 1,584.00 755,928.54 2.18
8
Cabot Oil & Gas
Corp
-
COG
US
纽约
证券
美国 3,900.00 752,009.48 2.17
15
交易
所
9
Lundin Mining
Corp
-
LUN
CN
多伦
多证
券交
易所
加拿
大
29,502.00 741,130.51 2.14
10
China Guangdong
Nuclear Power Co
Ltd
-
1816
HK
香港
证券
交易
所
香港 227,000.00 726,798.75 2.10
5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资
明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10 投资组合报告附注
16
10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立
案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
10.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 12,741.96
4 应收利息 532.51
5 应收申购款 154,423.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 167,697.73
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。
二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①－③ ②－④
17
② 准差④
2012/03/26-2012/12/31 -1.70% 1.08% -3.75% 1.20% 2.05% -0.12%
2013/01/01-2013/12/31 -20.96% 1.07% -22.00% 1.24% 1.04% -0.17%
2014/01/01-2014/12/31 -18.40% 0.93% -14.11% 1.03% -4.29% -0.10%
2015/01/01-2015/06/30 -7.10% 1.08% -4.52% 1.26% -2.58% -0.18%
三、基金管理人
（一） 基金管理人简况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址：上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 层
办公地址：上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 层
法定代表人：陈开元
总经理：章硕麟
成立日期：2004 年 5 月 12 日
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托有限公司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于 2004 年 5
月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8月 12日，基金管理人完成了股东之间的股权
变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司 67％和
摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目前的 51%和 49%。
2006 年 6月 6日，基金管理人的名称由 “上投摩根富林明基金管理有限公司 ”变更为“上
投摩根基金管理有限公司 ”，该更名申请于 2006 年 4月 29 日获得中国证监会的批准，并于
2006 年 6月 2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
2009 年 3 月 31 日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千
万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国家工商总局
完成所有变更相关手续。
基金管理人无任何受处罚记录。
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(二)主要人员情况
1. 董事会成员基本情况：
陈开元先生，董事长
大学本科学历。
先后任职于上海市财政局第三分局，共青团上海市财政局委员会，英国伦敦 Coopers &
Lybrand 咨询公司等，曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海国际集团有限公司副总
经理，现任上投摩根基金管理有限公司董事长。
董事：
董事：Paul Bateman
毕业于英国 Leicester 大学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监， 摩根资产管理全球投资管理业
务 CEO。
现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。同时也是摩
根大通高管委员会资深成员。
董事：许立庆
台湾政治大学工商管理硕士学位。
曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。
现任怡和（中国）有限公司主席、怡和管理有限公司董事；香港商会中国委员会副主席；
富时台湾交易所台湾系列五十指数咨询委员会主席。
董事：Jed Laskowitz
获美国伊萨卡学院学士学位（主修政治）及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。
曾负责管理 J.P Morgan 集团的美国基金业务。
现任摩根资产管理亚洲基金行政总裁及亚太区投资管理业务总监； J.P Morgan 集团投资
管理及环球基金营运委员会成员；美国资金管理协会（MMI）董事会成员；纽约州大律师
公会会员。
董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职） 、上海国际集团有限公司副总裁。
现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、 上海国际信托有限公司党委书记、 董事长。
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董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职） 、上海国际集团有限公司总裁助理。
现任上海国际集团有限公司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记、董事长。
董事：陈兵
博士研究生，高级经济师。
曾任上海浦东发展银行财富管理部总经理、 上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘
书。
现任上海国际信托有限公司党委副书记、副董事长、总经理。
董事：胡越
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理助理。
现任上海国际集团有限公司资本运营部副总经理。
董事：章硕麟
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券（台湾）投资顾问股份有限公司协理、摩根大通（台湾）证券副总经理、
摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
独立董事：
独立董事：俞樵
经济学博士。现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。曾
经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士，现任复旦大学国际金融系教授及系主任、中国金融学会理事、
中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。
独立董事：戴立宁
获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。
历任台湾财政部常务次长。
现任台湾东吴大学法律研究所兼任副教授。
独立董事：李存修
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获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。
现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。
2. 监事会成员基本情况：
监事长：郁忠民
研究生毕业，高级经济师。
历任华东政法学院法律系副主任；上海市证券管理办公室稽查处、机构处处长；上海国
际集团有限公司投资管理部经理；上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副书记；
上海国际集团金融管理总部总经理。
现任上海国际信托有限公司监事长。
监事：Simon Walls
获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。
历任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁、首席运营官；JPMorgan Trust Bank
总裁、首席运营官以及基础架构总监。
现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。
现任上投摩根亚太优势混合型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合型证券投资
基金基金经理。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、 首席风险官； 尚腾资本管理有限公司董事。
3. 总经理基本情况：
章硕麟先生，总经理。
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券（台湾）投资顾问股份有限公司协理、摩根大通（台湾）证券副总经理、
摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。
4. 其他高级管理人员情况：
侯明甫先生，副总经理。
毕业于台湾中国文化大学，获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、摩根富林明
（台湾）证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司、摩根富林明
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证券投资信托股份有限公司，主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。
经晓云女士，副总经理。
获上海财经大学工商管理硕士学位。
历任上海证券有限责任公司总经理办公室副主任（主持工作） 、市场管理部经理，经纪
管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。
陈星德先生，副总经理。
毕业于中国政法大学，获法学博士学位。曾任职于江苏省人大常委会、中国证监会、瑞
士银行环球资产管理（香港） 、国投瑞银基金管理有限公司，并曾担任上投摩根基金管理有
限公司督察长一职。
张军先生，副总经理
毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。
历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支行副行长、
个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。
刘万方先生，督察长。
获经济学博士学位。
曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国 MBP咨询公司、中国证监会。
5．本基金基金经理
基金经理张军先生，毕业于上海复旦大学。曾担任上海国际信托有限公司国际业务部经
理，交易部经理。2004 年 6 月加入上投摩根基金管理有限公司，担任交易总监，2007 年
10 月起任投资经理。2008 年 3月起担任上投摩根亚太优势混合型证券投资基金基金经理，
自 2012 年 3 月起同时担任上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金经理。
6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
侯明甫先生，副总经理；杜猛先生，投资一部投资总监；孙芳女士，投资二
部投资总监；孟晨波女士，货币市场投资部总监；赵峰先生，债券投资部总监；
张军先生，基金经理；吴文哲先生，研究总监；黄栋先生，量化投资部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
四、境外投资顾问及境外托管人
（一）境外投资顾问
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1、境外投资顾问基本情况
名称：摩根资产管理(英国)有限公司(JP Morgan Asset Management (UK)
Co., Ltd.)
注册地址：25 Bank Street Canary Wharf London E14 5JP
办公地址：125 London Wall, London, EC2Y 5AJ
Finsbury Dials, 20 Finsbury Street, London EC2Y 9AQ
法定代表人：Martin Porter
成立时间：1974年 2 月 27 日
联系人：Neil Gregson
联系电话：44 020 7742 6000
摩根资产管理是综合实力处于世界领先水平的全球性金融集团之一的摩根
大通集团下属专营资产管理的公司，成立至今已逾一百五十余年，位居世界最大
的资产管理公司之一。摩根资产管理在各类股票、固定收益、房地产、另类投资、
多元资产等领域具有非常丰富的专业投资经验， 其目前为全球 3,000多名机构客
户投资者(包括养老基金、慈善基金、公司、中央银行等)和数以百万计的私人客
户投资者提供专业的资产管理及理财服务，主要通过卢森堡的 SICAVs、英国的
OEICs、投资信托及香港注册的 JF基金等进行投资。
2、主要负责人基本情况
Neil Gregson,董事总经理，是总部位于伦敦的全球股票投资团队的组合经
理，同时也是负责全球天然资源行业投资运作的团队的成员。Neil 2010年加入
摩根资产管理集团，之前任职于CQS资产管理集团，担任高级组合经理和多头
业务的负责人，并拥有天然资源行业的投资经验。在这之前，Neil 担任瑞信资
产管理集团负责新兴市场投资的负责人同时管理了黄金和资源类股票型基金。
Neil 在其职业生涯中管理过众多覆盖资源和矿业类公司的股票组合，同时还担
任过南非一家金矿公司的分析师。
Neil是一位资深矿业工程师，并拥有英国诺丁汉大学矿业工程专业学士学
位。
（二）境外资产托管人
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名称：[中国银行(香港)有限公司]
住所：[香港花园道1号中银大厦]
办公地址：[香港花园道1 号中银大厦]
法定代表人：[岳毅总裁]
成立时间：[1964年10月 16 日]
组织形式：[股份有限公司]
存续期间：[持续经营]
联系人：[黄晚仪 副总经理 托管业务主管]
联系电话：[852-3982-3753]
中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于1964年成立，并在 2001年
10月1日正式重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。
其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于2001年2
日在香港注册成立， 并于2002年7月25日开始在香港联合交易所主板上市， 2002
年12月2日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监
会以及联交所等机构的监管。
截至2014年12月月底，中银香港(控股)有限公司的总资产超过 21,893亿
港元，资本总额超过1,815.7 亿港元, 总资本比率为17.51%。中银香港的财务
实力及双A级信用评级，可以媲美不少大型全球托管银行。中银香港(控股)最新
信评如下(截至2014年12月31 日):
中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞
大分行网络与广阔的客户基础。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一，目前为超过六十万企业
及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括
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各类QDII及其理财产品等)，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于 2006
年被委任为国内首只银行类QDII 产品之境外托管行， 及于2007 年被委任为国内
首只券商类QDII集成计划之境外托管行等，其业务专长及全方位的配备，令中
银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行, 亦是唯一荣获 「亚洲
投资人杂志」颁发奖项的中资托管行(2012年服务提供者奖项「最佳跨境托管亚
洲银行奖」) ，並在2013年荣获《 银行家 》( The Banker ) 选为「香港区最
佳银行奖」以及财资杂志(The Asset) 颁发资产服务奖项之「最佳 QFII托管银
行奖」 。
截至2014年12日31日止，中银香港(控股)的托管资产规模为 7353.28亿
港元。
（二）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
1、主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁黃洪先生
直接领导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有十七名骨干成员，
职级均为经理或以上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账
(Reconciliation)、客户服务、产品开发、及营销等方面。骨干人员均来自各大
跨国银行， 平均具备15年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球托管)，
并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。
除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业
托管业务团队，以提供同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由
中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作
为「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水
平的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员达 50多名，
人员平均具备10年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正
不断加强。另外，其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以
最高水平服务各机构性客户。
25
（二）安全保管资产条件
在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港
目前已以托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及
处理客户的股票、债券等资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外，所有实物证券均透过当地市场之次托管
人以该次托管人或当地存管机构之名义登记过户， 并存放于次托管人或存管机构
内，以确保客户权益。至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场
/存托机构/次托管行等另有要求，否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款
项，以减少现金停留于相关异地市场的风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称
CSS，是中银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户
的托管需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的。CSS整个系统构建在开放
平台上，以IBM P5系列AIX运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存取
及支持应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器已安
装NFS (Network File System, for Unix)模块，负责与AIX 服务器沟通。
新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系
统优势，不单符合SWIFT-15022 之要求，兼容file transfer 等不同的数据传
输，亦拥有庞大的容量(原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期
均运作如常，反观部分主要银行的系统则瘫痪超过 1.5小时)。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的FAMEX系统
进行处理，系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不
同机构客户及各类基金的需要。 系统优势包括: 多种货币； 多种分类； 实时更新；
支持庞大数据量；简易操作,方便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均
(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法可经与客户
商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明(Marking to Market)；
成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还
(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根据证券类别的例外估值
等。
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五、基金的申购费用和赎回费用
1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由基金赎回人
承担。本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、
注册登记费和其他手续费后的余额归基金资产， 赎回费归入基金资产的比例不得
低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。
3、申购费率
本基金申购费率如下：
购买金额（M） 申购费率
M＜100万 1.6%
100 万≤M＜500万 1.0%
M≥ 500万 每笔 1000 元
4、赎回费用
本基金赎回费用按持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：
持有基金份额期限 赎回费率
小于一年 0.50%
大于等于一年小于两年 0.30%
大于等于两年 0%
本基金的赎回费用扣除注册登记费和其他手续费后的余额归基金资产， 赎回
费归入基金资产的部分为赎回费总额的 25%。
5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎
回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施三日前在指定媒体上刊登公
告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划，经代销机构同意后，针对投资者定期和不定期地开展
基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必
要手续后，对投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
六、费用概览
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（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费（其中包含投资顾问费）；
2、基金托管人的托管费（其中包含境外托管人托管费）；
3、因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项
费用；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费和其他为基金利益而产生的中介
机构费用；
7、基金的资金汇划费用；
8、基金的证券交易费用及在境外市场的交易，清算，登记等各项费用；
9、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、
征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何
利息、罚金及费用）(简称“税收 ”)；
10、外汇兑换交易的相关费用；
11、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费（如基金管理人委托投资顾问，包括投资顾问费）
按基金资产净值的 1.8%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费自基金合同生效日（含合同生效日）按以下方法
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计提。计算方法如下：
H＝E× 1.8% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含当日）
的管理费，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基
金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管
理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外资产托管人，包括向其支
付的相应服务费）按基金资产净值的[ 0.35%]年费率计提。
在通常情况下，基金托管费自基金合同生效日（含合同生效日）按以下方法
计提。计算方法如下：
H=E× 0.35% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含当日）
的托管费，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基
金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托
管人。
3、本条第（一）款第 3至第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
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（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或
未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失， 以及处理与基金运作无关的
事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）基金费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召
开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定
履行纳税义务。
七、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983 年 10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
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务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2015年6月30日，中国银行已托管 382只证券投资基金，其中境内基
金356 只，QDII基金26只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型
等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居
同业前列。
八、相关服务机构
（一）基金销售机构：
1、直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）
2、代销机构：
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(3) 中国银行股份有限公司
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地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566
法定代表人：田国立
网址：www.boc.cn
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
联系电话：021-61618888
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(7) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：范一飞
联系电话：021-68475888
传真：021-68476111
32
客户服务热线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
24小时客户服务热线： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(9) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务统一咨询电话：40066-99999
网址：bank.pingan.com
(10) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦15-20 21-23层
法定代表人：胡平西
门户网站：www.srcb.com
客户服务电话：021-962999
(11) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
(12) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
33
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
(13) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918（全国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(14) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦29层
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666转6161
传真：(021) 38670161
客户服务咨询电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(15) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(16) 光大证券股份有限公司
34
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人: 袁长清（代行）
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人:刘晨
网址：www.ebscn.com
(17) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(18) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人：魏明
客户服务咨询电话：400-8888-108；
网址：www.csc108.com
(19) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
35
客户服务热线：95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
(20) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(21) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦16-26层
法定代表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 周杨
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(22) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层 10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(23) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
联系电话：025-84457777-248
网址：www.htsc.com.cn
36
(24) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务热线：010-95558
(25) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
(26) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
(27) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7至10层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
联系人：张腾
37
客户服务热线:0591-96326
公司网址:www.hfzq.com.cn
(28) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦2座27层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
公司网址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(29) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层 A02单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
(30) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
(31) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心8楼 801室
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
38
(32) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(33) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(34) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际B座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
联系电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
(35) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园2 楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(36) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦12 楼
39
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(37) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号3C座9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(38) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦10层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦10层
法定代表人： 王莉
客服电话：4009200022，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(39) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼C座702
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(40)
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电话: 4008886661
公司网址：www.myfund.com
40
(41) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 沈继伟
客服电话：4000676266
网站：www.leadbank.com.cn
(42) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号1807-5室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：张皛
客服电话：400-820-2819
网站：fund.bundtrade.com
(43) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼
法定代表人： 郭坚
客服电话：400-821-9031
（二）基金注册登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所与经办律师：
名称：国浩律师集团（上海）事务所
注册地址：上海市南京西路 580 号南证大厦 45楼
负责人：倪俊骥
联系电话：021-5234 1668
传真：021-5234 1670
经办律师：宣伟华
（四）审计基金资产的会计师事务所
41
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
法定代表人：吴港平
联系电话：8621-61233277
联系人：汪棣
经办注册会计师：汪棣、王灵
九、基金概况
基金名称：上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
十、招募说明书更新部分说明
本基金于 2012 年3 月26日成立，至 2015 年9 月25 日运作满三年半。现依据《中华人
民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管
理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人
对本基金实施的投资经营活动，对 2015 年 5 月 9 日公告的《上投摩根全球天然资源股票型
证券投资基金招募说明书（更新） 》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：
1、 在“重要提示”中，新增本基金的基金名称自 2015 年7 月21日起由上投摩根全球
天然资源股票型证券投资基金变更为上投摩根全球天然资源混合型证券投资
基金。该变更不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化，亦不涉及投资目
标、投资范围和投资策略的变更，对本基金的投资及基金份额持有人利益无
实质性不利影响。
2、 在“二、释义”中，根据本基金基金名称的修改，对涉及部分进行了更新。
3、 在“四、基金的投资”的“风险收益特征” ，根据本基金基金类型的修改进行了更
新；在“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一
期投资组合报告的内容。
4、 在“五、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的业绩进
行了说明。
5、 在“六、基金管理人”中，对董事、监事、基金经理及投资决策委员会的信
息进行了更新。
42
6、 在“七、境外投资顾问及境外托管人”中，对境外资产托管人的信息进行了更新。
7、 在“八、基金的募集及基金合同的生效”中，根据本次基金的基金名称修改情况进
行了更新。
8、 在“十七、基金托管人”中，对基金托管人的相关情况进行了更新。
9、 在“十八、相关服务机构”中，更新了代销机构的信息。
10、 本报告期在“二十三、其他应披露事项”中更新了应披露的内容。
2015年 11 月 9日
