财 通 可 持 续 发 展 主 题 混合 型 证 券 投 资 基 金
更新 招 募 说 明 书 摘要 （2015 年 第 2 号）
基金管理人：财通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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重 要 提 示
财 通 可 持 续 发 展 主 题 混合 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ”)的募集
申请已于2012 年11 月9 日获中国证监会证监许可【2012 】1474号文核准。本
基 金 基 金 合 同 于2013 年3 月27 日 正 式 生 效 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书
经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基
金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ，
全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能
力 ， 并 对 于 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 做 出 独 立 决
策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 要 承 担 相 应 风 险 ， 包 括 市 场 风 险 、 管 理
风险、 估 值 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 的 特 定 风 险 和 其 他 风 险 等。 本 基 金 是
混合型 证 券 投 资 基 金 ， 属 于 具 有 较 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 品
种 ， 预 期 风 险 与 预 期 收 益 均 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 。
基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份
额 享 受 基 金 收 益 ， 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在做出投资决策
后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 负 担 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业
绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、
谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证
最 低 收 益 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基
金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金
合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基
金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 《 基 金 法 》 、财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2015 年9 月27 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表 现 截 止 日 为2015 年6 月30日。
本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 。 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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一 、基金管理人
（一）基金管理人概况
本 基 金 管 理 人 为 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 基 本 信 息 如 下 ：
名 称 ： 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 619 号 505 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
设 立 日 期 ：2011 年 6 月 21 日
法 定 代 表 人 ： 阮 琪
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 人 民 币 贰亿 元
联 系 人 ： 刘 未
联 系 电 话 ：021-6888 6666
股 权 结 构 ：
股 东
出资额
（ 万 元 人 民 币 ）
出资比例
（% ）
财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
8,000 40
杭州市实业 投 资 集 团 有 限 公 司 6,000
30
浙 江 升 华 拜 克 生 物 股 份 有 限 公 司 6,000 30
合 计 20,000
100
（二）主要人员情况
1 、 董 事 会 成 员 ：
阮 琪 先 生 ， 董 事 长 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 浙 江 省 杭 州 市 财
政 局 综 合 计 划 处 副 处 长 ， 处 长 兼 杭 州 市 财 政 局 国 债 服 务 部 主 任 ， 社 会 保 障 处
处长， 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副总经理 ， 现任财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 。
刘 未 先 生 ， 董 事 ， 浙 江 大 学 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公
司 营 业 部 总 经 理 ， 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 管 理 部 总 经 理 ， 原财财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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通 证 券 有 限 责 任 公 司 （ 现 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 ） 基 金 筹 建 部 负 责 人 ， 财 通
基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 常 务 副 总 经 理 ， 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总
经理。
骆 旭 升 先 生 ， 董 事 ， 技 术 经 济 及 管 理 研 究 生 ， 高 级 工 程 师 。 历 任 杭 州 武
林 实 业 总 公 司 副 总 经 理 ， 杭 州 轻 工 控 股 （ 集 团 ） 有 限 公 司 科 技 处 副 处 长 ， 原
杭 州 市 工 业 资 产 经 营 投 资 集 团 有 限 公 司 （ 现 杭 州 市 实 业 投 资 集 团 有 限 公 司 ）
副 总 经 理 、 总 经 理 。
吴 梦 根 先 生 ， 董 事 ，EMBA ，高 级 经 济 师 。 历 任 湖 州 市 经 济 体 制 改 革 委
员 会 副 主 任 ， 升 华 集 团 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 ， 浙 江 升 华 拜 克 生 物
股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 副 董 事 长 ， 现 任 升 华 集 团 控 股 有 限 公 司 董 事 、 总裁 ，
升 华 集 团 德 清 华 源 颜 料 有 限 公 司 副 董 事 长 。
朱 颖 女 士 ， 独 立 董 事 ， 高 级 会 计 师 ， 复 旦 大 学 会 计 专 业 硕 士 学 历 。 中 国
注 册 会 计 师 协 会 专 家 库 专 家 ， 上 海 市 徐 汇 区 金 融 办 上 市 专 家 顾 问 ， 上 海 立 信
会 计 学 院 兼 职 教 授 、 硕 士 生 导 师 等 。 现 任 立 信 会 计 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 。
姚 先 国 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 浙 江 大 学 对 外 经 济 贸 易 学 院 、
经 济 学 院 教 授 、 常 务 副 院 长 ， 浙 江 大 学 公 共 管 理 学 院 教 授 、 院 长 ， 浙 江 大 学
公 共 政 策 研 究 院 院 长 。
朱 洪 超 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 律 硕 士 。 历 任 上 海 市 第 一 律 师 事 务 所 律 师 ，
上 海 市 联 合 律 师 事 务 所 主 任, 上 海 仲 裁 委 员 会 委 员 、 仲 裁 员 ， 中 华 全 国 律 师
协 会 理 事 。
2 、 职 工 监 事 ：
杨 铁 军 先 生 ， 职 工 监 事 ， 监 察 稽 核 部 总 监 、 法 学 硕 士 。 执 业 律 师 ， 历 任
金 元 比 联 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 监 、 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察
稽 核 部 副 总 监 ， 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 监 。
3 、 经 营 管 理 层 人 员 ：
刘 未 先 生 ， 总 经 理 （ 简 历 同 上 ） 。
王 家 俊 先 生 ， 副 总 经 理 、 市 场 营 销 部 总 监 ， 中 山 大 学 高 级 工 商 管 理 硕 士 。财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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历 任 东 方 证 券 遵 义 路 营 业 部 市 场 部 经 理 ， 汇 添 富 基 金 南 方 大 区 经 理 及 券 商 渠
道 负 责 人 、 南 方 分 公 司 总 经 理 、 全 国 渠 道 销 售 总 监 兼 华 东 分 公 司 总 经 理 。 现
任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 市 场 营 销 部 总 监 。
4.督察长
黄 惠 女 士 ， 工 商 管 理 硕 士 、EMBA 。 历 任 张 家 界 旅 游 股 份 有 限 公 司 董 事
会 秘 书 ， 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 主 任 ， 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金
有 限 公 司 高 级 经 理 。 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 、 工 会 委 员 会 主 席 。
5 、 基 金 经 理 ：
金 梓 才 先 生 ， 上 海 交 通 大 学 工 学 硕 士 。5 年 从 业 经 验 ， 历 任 华 泰 资 产 管
理 有 限 公 司 投 资 经 理 助 理 ， 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司TMT 行 业 高 级 研 究 员 。
2014 年8 月 加 入 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 基 金 投 资 部 副 总 监 、 基 金 经 理 。
6 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 ：
刘 未 先 生 ， 总 经 理 ；
吴 成 勇 先 生 ， 总 经 理 助 理 、 投 资 总 监 兼 专 户 投 资 部 总 监 ；
金梓才， 基 金 投 资 部 副 总 监 。
7 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、基金托管人
（一）基金托管人概况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
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（二）主要人员情况
截至 2015 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 203 人，平
均年龄 30 岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研
究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家
提 供 托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的
风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产
管理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内
率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托
管 服 务 。 截 至 2015 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 428 只。自
2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、
香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内
外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托
管银行， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1 、 直 销 机 构
名 称 ： 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
住所：上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 619 号 505 室 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
法 定 代 表 人 ： 阮琪
电话：021-6888 6666
传真：021-6888 8321
联 系 人 ： 刘 未
客 户 服 务 电 话 ：4008 209 888
公 司 网 址 ：www.ctfund.com
2 、 代销机构
（1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 55 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 55 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
传真：010-66107914
客 服 电 话 ：95588
公 司 网 址 ：www.icbc.com.cn
（2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 9 层
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
客 服 电 话 ：95599
公 司 网 址 ：www.abchina.com/cn
（3 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法 定 代 表 人: 胡怀邦
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联 系 人 ： 曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
（4 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 宁 波 市 宁 南 南 路 700 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 宁 波 市 宁 南 南 路 700 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
联 系 人 ： 胡 技 勋
电话：0574-89068340
客 服 电 话 ：962528
公 司 网 址 ：www.nbcb.com.cn
（5 ） 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
联 系 人 ： 徐 轶 青
电话：0571-87822359
传真：0571 －87818329
客 服 电 话 ：96336（ 浙 江 ）,40086-96336（ 全国）
公 司 网 址 ：www.ctsec.com
（6 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
客 服 电 话 ：400-8888-666 / 95521
网址：www.gtja.com
（7 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法 定 代 表 人 ： 薛峰
联 系 人 ： 刘 晨 、 李 芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客 服 电 话 ：95525、400-8888-788
公 司 网 址 ：www.ebscn.com
（8 ） 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋
联 系 人 ： 牛 孟 宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客 服 电 话 ：95563
公 司 网 址 ：www.ghzq.com.cn
（9 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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电话：021-33389888
传真：021-33388224
客 服 电 话 ：95523 或 4008895523
公司网址: www.swhysc.com
（10） 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址: 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号楼
办公地址: 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号
法 定 代 表 人: 王常青
联系人:魏明
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
（11 ） 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址: 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1589 号 长 泰 国 际 金 融 大 厦 11 楼
法 定 代 表 人: 朱科敏
联系人:梁旭
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客服电话:400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
（12 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号院 1 号楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号院 1 号楼 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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法 定 代 表 人 ： 高 冠 江
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客 服 电 话 ：400-800-8899
公 司 网 址 ：www.cindasc.com
（13） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903 ～
906 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 张 茹
联 系 电 话 ：021-58870011
传真：021-68596916
客 服 电 话 ：400-700-9665
公 司 网 站 ：www.ehowbuy.com
（14） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 48 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人: 王东明
联系人:陈忠
电话:010-60838888
客服电话:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
（15） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 周 嬿 旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客 服 电 话 ：4000-766-123
公 司 网 址 ：www.fund123.cn
（16） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 杨 翼
联 系 电 话 ：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客 服 电 话 ：0571-88920897
公 司 网 站 ：www.ijijin.cn
(17) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I/J 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I/J 单元
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
传真：0755-82080798
客 服 电 话 ：4006-788-887
公 司 网 址 ：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（18） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办 公 地 址 ： 上海市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 广 场 E 座 18 楼
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 周 轶
电话：021-20835789
传真：021-20835879
客 服 电 话 ：400-920-0022
公 司 网 站 ：http://licaike.hexun.com/
（19） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 沈 雯 斌
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客 服 电 话 ：400-089-1289
公 司 网 站 ：www.erichfund.com
（20） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址: 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人: 林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
传真:010-66045527
客服电话:010-66045678 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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天 相 投 顾 网 址 ：www.txsec.com
天 相 基 金 网 网 址 ：www.jjm.com.cn
（21 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 颜 玲
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话:400-1818-188
天 天 基 金 网 址:www.1234567.com.cn
(22) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及 28
层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及 28
层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
电话：010-65051166
传真：010-65051156
公 司 网 址 ：www.cicc.com.cn
(23) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号院 5 号楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40 层
法 定 代 表 人 ： 赵 大 建
联系人： 李微 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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15
电话：010-59355941
传真：010 —56437032
客 服 电 话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
(24) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
传真：010-57569671
客 服 电 话 ：400-893-6885
公 司 网 址 ：www.qianjing.com
(25) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办公地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联系人： 翟飞飞
电话：13520236631
客 服 电 话 ：400-888-6661
公 司 网 址 ：www.myfund.com
(26) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法 定 代 表 人 ： 陈 峥
客 服 电 话 ：400-068-0058
公 司 官 网 ： www.jincheng-fund.com
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16
(27) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层
法 定 代 表 人 ： 杨 懿
传真：010-58325282
联系人： 文雯
电话：010-83363101
客 服 电 话 ：400-166-1188
公 司 网 址 ： http://www.jrj.com.cn/
(28) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
法 定 代 表 人 ： 李 季
联 系 人 ： 李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客 服 电 话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(29) 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
传真： (010)88312877
联系人： 段京璐
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17
电话： (010)88312877
客 服 电 话 ：400-001-1566
公 司 网 址 ：www.yilucaifu.com
(30) 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 1 号楼 1 层
法 定 代 表 人 ： 徐 福 星
传真：010-68292941
联 系 人 ： 陈 莹 莹
电话：010-68998820-8306
客 服 电 话 ：400-600-0030
公 司 网 址 ：www.bzfunds.com
(31) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
3/4 楼
办 公 地 址 ： 广 州 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
3/4 楼
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联系人： 彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客 服 电 话 ：95564
网址： www.lxzq.com.cn
(32) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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18
办公地址: 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208
法 定 代 表 人 ： 罗 细 安
传真：010-67000988-6000
联 系 人 ： 李 皓
电话：010-67000988
客 服 电 话 ：400-001-8811
公 司 网 址 ：www.zcvc.com.cn
(33) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法 定 代 表 人 ： 董 浩
传真：010-56580660
联 系 人 ： 于 婷 婷
电话：010-56409010
客 服 电 话 ：400-068-1176
公 司 网 址 ：www.jimufund.com
(34) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
联系人： 李慧灵
电话：010-58315221
传真：010-85556153
客 服 电 话 ：400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
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(35) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号楼 3 层
法 定 代 表 人 ： 燕斌
传真：021-52975270
联 系 人 ： 凌 秋 艳
电话：021-52822063
客 服 电 话 ：4000-466-788
公 司 网 址 ：www.66zichan.com
(36) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法 定 代 表 人 ： 冯 修 敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客 服 电 话 ：400-820-2819
公司网址 ：https://tty.chinapnr.com/
(37) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼
法 定 代 表 人: 郭坚
联系人: 宁 博 宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客 服 电 话 ：400-821-9031
公 司 网 址 ：www.lufunds.com 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 销 售
本 基 金 ， 并 及 时 公 告 。
（二）登记机构
名 称 ： 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 619 号 505 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
法 定 代 表 人 ： 阮 琪
电话：021-6888 6666
联 系 人 ： 薛 程
（三）出具法律意见书的律师事务所
名 称 ： 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法 定 代 表 人 ： 韩 炯
电话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
联 系 人 ： 黎 明
经 办 律 师 ： 吕 红 、 黎 明
（ 四 ）审计基金财产的会计师事务所
名 称 ： 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
执 行 事 务 合 伙 人 ： 吴 港 平
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 （ 东 三
办公楼）16 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼
公 司 电 话 ： （021）2228 8888 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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公 司 传 真 ： （021）2228 0000
签 章 会 计 师 ： 徐 艳 、 蒋 燕 华
业 务 联 系 人 ： 蒋 燕 华
四、基金名称
财 通 可 持 续 发 展 主 题 混合 型 证 券 投 资 基 金 （ 原 “ 财 通 可 持 续 发 展 主 题 股
票 型 证 券 投 资 基 金 ”）
五、基金的类型
混合型 开 放 式 证 券 投 资 基 金
六、基金的投资目标
本 基 金 在 可 持 续 发 展 的 投 资 理 念 下 ， 通 过 系 统 化 评 估 方 法 精 选 出 可 持 续
发 展 特 征 突 出 的 上 市 公 司 进 入 投 资 视 野 ， 并 选 择 具 有 估 值 优 势 的 股 票 进 行 实
际 投 资 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 为 投 资 者 创 造 超 越 业 绩 比 较 基 准 的
回报。
七、投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上
市 的 股 票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债
券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法
规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 需 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关
规定）。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行
适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 投 资 于 股 票 资 产 的 比 例 占 基 金 资 产 的 60% ～
95% ； 投 资 于 债 券 、银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、现 金 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例占基金资财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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22
产的 5% －40% ， 其 中 ， 权 证 投 资 比 例 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的 3% ， 现 金 或 到
期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 。
八、投资策略
1 、 资 产 配 置 策 略
本 基 金 采 用 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 ， 综 合 分 析 国 内 外 政 治 经
济 环 境 、 经 济 基 本 面 状 况 、 宏 观 政 策 变 化 、 金 融 市 场 形 势 等 多 方 面 因 素 ， 通
过 对 货 币 市 场 、 债 券 市 场 和 股 票 市 场 的 整 体 估 值 状 况 比 较 分 析 ， 对 各 主 要 投
资 品 种 市 场 的 未 来 发 展 趋 势 进 行 研 判 ， 根 据 判 断 结 果 进 行 资 产 配 置 及 组 合 的
构 建 ， 确 定 基 金 在 股 票 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 等 资 产 类 别 上 的 投 资 比 例 ， 并
随 着 各 类 资 产 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化 ， 适 时 动 态 调 整 各 资 产 类 别 的 投 资 比
例 ， 在 控 制 投 资 组 合 整 体 风 险 基 础 上 力 争 提 高 收 益 。
本 基 金 进 行 综 合 分 析 的 各 项 指 标 和 因 素 主 要 包 括 ： 基 本 面 分 析 方 面 主 要
包 括 国 民 生 产 总 值 、 居 民 消 费 价 格 指 数 、 工 业 增 加 值 、 失 业 率 水 平 、 固 定 资
产 投 资 总 量 、 发 电 量 等 宏 观 经 济 统 计 数 据 ； 政 策 面 分 析 方 面 主 要 包 括 存 款 准
备 金 率 、 存 贷 款 利 率 、 再 贴 现 率 、 公 开 市 场 操 作 等 各 项 货 币 政 策 ， 财 政 支 出
总 量 、 转 移 支 付 水 平 以 及 税 收 政 策 等 财 政 政 策 ； 金 融 市 场 分 析 方 面 主 要 包 括
市 场 投 资 者 参 与 度 、 市 场 资 金 供 求 变 化 、 市 场 估 值 水 平 等 。
2 、 行 业 配 置 策 略
本 基 金 按 照 自 上 而 下 的 方 法 ， 根 据 宏 观 经 济 周 期 、 行 业 生 命 周 期 、 行 业
结 构 升 级 、 宏 观 和 产 业 政 策 等 方 面 的 变 化 情 况 ， 分 析 这 些 变 化 对 不 同 行 业 景
气 状 况 的 影 响 ， 同 时 依 据 投 资 时 钟 理 论 ， 通 过 模 拟 各 行 业 对 宏 观 经 济 周 期 所
处 阶 段 的 不 同 敏 感 程 度 ， 结 合 货 币 和 财 政 政 策 的 变 化 对 行 业 的 影 响 ， 发 现 国
内 行 业 周 期 轮 换 规 律 ， 对 经 济 周 期 循 环 下 的 景 气 行 业 进 行 中 长 期 战 略 资 产 配
置 。 在 此 基 础 上 ， 结 合 行 业 自 身 估 值 水 平 ， 并 借 助 数 量 化 方 法 筛 选 出 预 期 能
够 获 得 超 额 收 益 的 行 业 ， 进 行 战 术 资 产 配 置 。
3 、 股 票 投 资 策 略 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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本 基 金 的 股 票 投 资 策 略 可 以 概 括 为: 以 企 业 的 可 持 续 发 展 特 征 评 估 为 股
票 选 择 的 基 础, 以 企 业 的 综 合 性 成 长 评 估 为 股 票 选 择 的 增 强 因 素 ， 并 在 此 基
础 上 精 选 具 有 估 值 优 势 的 个 股 。 其 中 ， 对 企 业 的 可 持 续 发 展 特 征 评 估 是 选 股
策 略 的 核 心 ， 本 基 金 将 以 评 估 结 果 为 主 要 依 据 ， 形 成 可 持 续 发 展 公 司 股 票 池 ，
作 为 本 基 金 股 票 投 资 的 基 础 。 实 施 股 票 投 资 策 略 的 三 个 步 骤 概 述 如 下 ：
（1 ） 可 持 续 发 展 公 司 股 票 池 的 构 建 和 维 护 ：
本 基 金 认 为 ， 企 业 的 可 持 续 发 展 特 征 的 体 现 方 式 是 多 方 面 的 ， 但 其 最 直
接 和 本 质 性 的 体 现 形 式 是 企 业 的 主 营 业 务 利 润 率 水 平 及 其 长 期 可 持 续 性 ， 长
期 可 持 续 的 高 水 平 的 主 营 业 务 利 润 率 是 企 业 各 方 面 核 心 竞 争 力 的 综 合 体 现 ，
是 带 动 企 业 外 延 式 成 长 的 内 生 性 驱 动 力 。 因 此 ， 本 基 金 构 建 可 持 续 发 展 公 司
股 票 池 的 过 程 分 为 三 步 ： 首 先 评 估 公 司 的 历 史 主 营 业 务 利 润 率 水 平 和 资 产 收
益 率 水 平 ， 以 剔 除 过 往 成 长 质 量 不 高 的 公 司 ； 再 对 影 响 公 司 可 持 续 发 展 的 主
要 风 险 因 素 进 行 分 析 ， 剔 除 发 展 方 式 具 有 较 大 潜 在 风 险 的 公 司 ； 最 后 ， 通 过
重 点 分 析 公 司 的 核 心 竞 争 力 评 估 公 司 的 可 持 续 发 展 状 况 ， 精 选 可 持 续 发 展 状
况 优 良 的 公 司 ， 此 为 股 票 池 构 建 的 核 心 环 节 。
1 ） 过 往 可 持 续 发 展 状 况 评 估
在 剔 除 流 动 性 较 差 的 股 票 后 ， 考 察 满 足 本 基 金 基 本 流 动 性 要 求 的 上 市 公
司 的 过 往 可 持 续 发 展 状 况 。 为 了 客 观 综 合 地 反 映 该 项 状 况 ， 将 公 司 过 去 五 年
的 主 营 业 务 综 合 利 润 率 指 标 和 净 资 产 收 益 率 指 标 进 行 加 权 平 均 （1/3* 最近 5
年 主 营 业 务 平 均 毛 利 率+1/3* 最近 5 年 主 营 业 务 平 均 净 利 率+1/3* 最近 5 年平
均 净 资 产 收 益 率 ） ， 再 对 各 公 司 的 该 指 标 进 行 排 序 ， 剔 除 该 指 标 排 名 靠 后 的
20%公司, 对 剩 余 公 司 进 行 后 续 的 分 析 评 估 。 通 过 剔 除 该 项 指 标 排 名 较 低 的
公 司 ， 可 淘 汰 最 近 5 年 内 成 长 质 量 较 低 、 可 持 续 发 展 动 力 明 显 不 足 的 上 市 公
司。
2 ） 可 持 续 发 展 风 险 评 估
随 着 我 国 经 济 结 构 转 型 期 的 到 来 ， 除 了 当 前 的 经 济 效 益 以 外 ， 我 国 对 企
业 在 环 境 友 好 、 社 会 责 任 和 公 司 治 理 等 方 面 的 实 际 履 行 情 况 愈 发 关 注 ， 逐 渐财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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成 为 企 业 是 否 能 够 保 持 可 持 续 发 展 的 基 本 前 提 条 件 。
为 了 对 上 市 公 司 在 环 境 友 好 、 社 会 责 任 和 公 司 治 理 等 方 面 的 实 际 履 行 情
况 进 行 综 合 评 估 ， 在 投 资 中 能 够 有 效 揭 示 目 标 公 司 的 可 持 续 发 展 风 险 ， 本 基
金管理人下设的研究部的各行业研究员将对自己负责研究行业中的各公司
的上述三方面进行综合评估，并对各公司的可持续发展风险度进行综合排
名 ， 剔 除 各 行 业 内 可 持 续 发 展 风 险 度 综 合 排 名 较 高 的 20% 公司, 对 剩 余 公 司
进 行 后 续 的 分 析 评 估 。 通 过 剔 除 风 险 度 排 名 较 高 的 公 司 ， 可 在 各 行 业 内 淘 汰
发 展 模 式 存 在 较 大 潜 在 风 险 和 发 展 隐 患 的 公 司 。 研 究 员 对 各 公 司 的 可 持 续 发
展 风 险 度 进 行 综 合 排 名 的 主 要 依 据 包 括 以 下 三 方 面 因 素 ， 每 个 因 素 中 包 含 了
若 干 定 性 和 定 量 指 标 ：
A 、 社 会 责 任 ： 主 要 考 察 企 业 的 法 律 责 任 和 社 会 道 德 责 任 的 实 际 履 行 情
况 。 企 业 的 法 律 责 任 主 要 包 括 税 收 责 任 、 雇 主 责 任 等 ； 社 会 道 德 责 任 主 要 是
指 公 司 满 足 社 会 准 则 、 规 范 和 价 值 观 、 回 报 社 会 的 责 任 。
B 、 环 境 友 好 ： 主 要 考 察 企 业 的 环 保 责 任 实 际 履 行 情 况 ， 即 公 司 保 护 和
利 用 公 司 自 有 资 源 和 社 会 资 源 的 情 况 。 具 体 地 ， 需 考 察 公 司 是 否 始 终 遵 守 国
家 及 所 在 地 方 政 府 的 环 境 政 策 和 条 例 ， 是 否 制 定 了 有 专 门 为 保 护 环 境 及 提 高
资 源 利 用 效 率 的 方 案 及 措 施 及 实 际 执 行 情 况 ， 以 及 对 已 造 成 环 境 污 染 或 环 境
污 染 潜 在 项 目 的 信 息 披 露 报 告 的 及 时 性 和 内 容 翔 实 性 。 在 量 化 指 标 选 择 上 ，
可 通 过 计 算 公 司 的 单 位 收 入 能 耗 、 单 位 工 业 产 值 主 要 污 染 物 排 放 量 、 环 保 投
资 率 、 横 向 比 较 公 司 在 同 行 业 的 环 保 表 现 等 方 法 ， 评 估 公 司 的 环 保 友 好 表 现 。
C 、 公 司 治 理 ： 公 司 治 理 结 构 是 通 过 企 业 的 发 展 理 念 和 制 度 支 撑 起 企 业
的 整 体 框 架 ， 为 企 业 成 长 提 供 有 效 的 激 励 机 制 ， 为 企 业 的 成 长 动 力 提 供 保 障
和 支 持 。 本 基 金 从 多 个 角 度 考 察 公 司 的 治 理 状 况 ， 如 董 事 会 的 独 立 性 及 多 样
性 、 委 托- 代 理 制 度 健 全 性 、 是 否 具 有 健 全 且 可 操 作 性 强 的 公 司 管 理 制 度 、
是 否 具 有 完 善 的 风 险 管 理 和 内 部 人 监 督 体 系 、 信 息 披 露 强 度 和 公 司 透 明 度 、
公 司 文 化 建 设 状 况 。
3 ） 可 持 续 发 展 动 力 评 估 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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企 业 的 可 持 续 发 展 动 力 是 由 企 业 的 多 方 面 内 在 特 征 和 各 项 核 心 竞 争 力
共 同 产 生 的 。 本 基 金 认 为 ， 主 营 业 务 专 注 性 、 技 术 优 势 和 技 术 创 新 、 商 业 模
式 和 市 场 创 新 、 资 源 禀 赋 等 四 方 面 因 素 相 互 联 系 、 相 互 影 响 ， 共 同 形 成 了 企
业 可 持 续 发 展 的 核 心 动 力 。 相 较 于 诸 多 外 延 式 增 长 因 素 ， 这 些 内 生 性 成 长 因
素 是 公 司 保 持 较 高 水 平 的 成 长 质 量 和 可 持 续 性 的 决 定 性 因 素 。
为 了 对 上 市 公 司 在 主 营 业 务 专 注 性 、 技 术 优 势 和 技 术 创 新 、 商 业 模 式 和
市 场 创 新 、 资 源 禀 赋 等 方 面 进 行 综 合 评 估 ， 精 选 出 具 有 持 续 的 核 心 竞 争 力 的
公 司 ， 本 基 金 管 理 人 下 设 的 研 究 部 的 各 行 业 研 究 员 在 坚 持 可 比 性 、 可 操 作 性 、
系 统 性 、 绝 对 指 标 分 析 和 相 对 指 标 分 析 相 结 合 等 原 则 的 基 础 上 ， 将 对 自 己 负
责 研 究 行 业 中 的 各 公 司 的 上 述 四 方 面 进 行 综 合 评 估 ， 形 成 对 公 司 的 可 持 续 发
展 动 力 的 综 合 评 估 结 果 ， 最 后 按 照 综 合 评 估 结 果 ， 选 择 各 行 业 内 的 综 合 评 估
排 名 靠 前 的 50% 公 司 的 股 票 形 成 本 基 金 的 可 持 续 发 展 公 司 股 票 池 。
研 究 员 对 各 公 司 的 可 持 续 发 展 动 力 进 行 综 合 评 估 和 排 名 的 主 要 依 据包
括 以 下 四 方 面 因 素 ， 每 个 因 素 中 包 含 了 若 干 定 性 和 定 量 指 标 ：
A 、 主 营 业 务 专 注 度 ： 本 基 金 特 别 注 重 对 公 司 主 营 业 务 专 注 度 的 考 察 ，
该因素是影响企业是否在所属行业内形成长期可持续的比较优势和核心竞
争 力 的 主 要 前 提 条 件 之 一 。 在 量 化 指 标 选 择 上 ， 可 通 过 计 算 公 司 的 主 营 业 务
收 入 、 主 营 业 务 支 出 和 主 营 业 务 利 润 占 比 ， 评 估 公 司 的 主 营 业 务 专 注 度 。
B 、 技 术 优 势 和 技 术 创 新 ： 技 术 优 势 和 技 术 创 新 是 企 业 实 现 科 学 技 术 成
果 向 现 实 生 产 力 转 化 的 根 本 途 径, 也 是 形 成 企 业 核 心 竞 争 力 的 关 键 和 源 泉 。
具 体 地 ， 需 要 考 察 公 司 的 主 营 产 品 是 否 符 合 产 业 升 级 趋 势 ； 企 业 是 否 采 取 了
不 易 被 模 仿 或 专 利 保 护 的 技 术 优 势 ， 确 保 企 业 在 较 长 一 段 时 间 内 独 享 技 术 领
先带来的超额利润率；企业是否制定并有效执行了鼓励技术创新的激励机
制 。 在 量 化 指 标 的 选 择 上 ， 可 通 过 两 大 类 指 标 考 察 公 司 的 创 新 能 力 ： 一 是 创
新 产 出 指 标 ， 如 新 产 品 产 值 率 、 专 利 水 平 等 项 ； 二 是 创 新 潜 力 指 标 ， 包 括 技
术 创 新 投 入 率 、 技 术 开 发 人 员 比 率 等 项 。
C 、 商 业 模 式 和 市 场 创 新 ： 商 业 模 式 和 市 场 创 新 通 过 不 断 创 造 新 盈 利 模财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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式 和 开 拓 新 市 场, 将 创 新 成 果 转 化 为 商 业 价 值 和 企 业 实 力, 并 决 定 和 影 响 着 企
业 创 新 活 动 的 规 模 、 内 容 及 发 展 方 向 。 主 要 考 察 公 司 管 理 层 是 否 具 有 不 断 创
造 全 新 商 业 模 式 和 市 场 创 新 的 理 念 和 能 力 。
D 、资 源 禀 赋 ：企 业 的 资 源 禀 赋 ，是 指 由 于 企 业 所 处 的 地 理 位 置 、 气 候
条 件 、 自 然 资 源 蕴 藏 等 方 面 的 不 同 所 导 致 的 企 业 专 门 从 事 某 项 业 务 的 天 然 优
势。
（2 ） 综 合 成 长 性 评 估 ：
本 基 金 对 可 持 续 发 展 公 司 股 票 池 中 的 个 股 进 行 综 合 成 长 性 评 价 ， 兼 顾 历
史 的 表 现 和 未 来 的 评 估 。 历 史 成 长 性 因 子 主 要 包 括 过 往 5 年 主 营 业 务 收 入 增
长 率 、 主 营 业 务 利 润 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 总 资 产 增 长 率 、 净 资 产 收 益 率
变 动 等 指 标 。 未 来 成 长 性 的 评 估 ， 主 要 基 于 行 业 研 究 员 对 于 行 业 和 公 司 的 以
上 各 项 成 长 指 标 的 预 测 。
本 基 金 对 公 司 上 述 各 项 综 合 成 长 性 因 子 进 行 分 析 和 评 估 ， 剔 除 可 持 续 发
展 公 司 股 票 池 中 的 外 延 式 成 长 特 征 不 足 的 个 股 ， 剩 余 股 票 构 成 本 基 金 的 基 础
股票库。
（3 ） 价 值 评 估 与 投 资
最 后 ， 本 基 金 采 用 相 对 估 值 方 法 和 绝 对 估 值 方 法 相 结 合 的 方 式 ， 在 基 础
股 票 库 中 选 择 具 有 明 显 估 值 优 势 的 个 股 进 行 实 际 投 资 。 具 体 采 用 的 方 法 包 括
股 息 贴 现 模 型 、 自 由 现 金 流 贴 现 模 型 、 市 盈 率 法 、 市 净 率 法 、 PEG 、
EV/EBITDA 等 方 法 。
4 、 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略
（1 ） 债 券 类 属 配 置:
本 基 金 根 据 国 债 、 金 融 债 、 企 业 （ 公 司 ） 债 、 分 离 交 易 可 转 债 债 券 部 分
等 品 种 与 同 期 限 国 债 或 央 票 之 间 收 益 率 利 差 的 扩 大 和 收 窄 的 分 析 ， 主 动 地增
加 预 期 利 差 将 收 窄 的 债 券 类 属 品 种 的 投 资 比 例 ， 降 低 预 期 利 差 将 扩 大 的 债 券
类属品种的投资比例，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收
益。
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（2 ） 债 券 投 资 策 略:
债 券 投 资 在 保 证 资 产 流 动 性 的 基 础 上 ， 采 取 利 率 预 期 策 略 、 信 用 风 险 管
理 和 时 机 策 略 相 结 合 的 积 极 性 投 资 方 法 ， 力 求 在 控 制 各 类 风 险 的 基 础 上 获 取
稳 定 的 收 益 。
① 利 率 预 期 与 久 期 控 制 策 略:
本 基 金 密 切 跟 踪 最 新 发 布 的 宏 观 经 济 数 据 和 金 融 运 行 数 据 ， 分 析 宏 观 经
济 运 行 的 可 能 情 景 ， 预 测 财 政 政 策 、 货 币 政 策 等 政 府 宏 观 经 济 政 策 取 向 ， 分
析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋
势 ， 以 及 收 益 率 曲 线 变 化 趋 势 。 在 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时 ， 降 低 组 合 的
久 期 ； 预 期 市 场 利 率 将 下 降 时 ， 提 高 组 合 的 久 期 。 并 根 据 收 益 率 曲 线 变 化 情
况 制 定 相 应 的 债 券 组 合 期 限 结 构 策 略 ， 如 子 弹 型 组 合 、 哑 铃 型 组 合 或 者 阶 梯
型 组 合 等 。
② 个 券 选 择 策 略:
个 券 选 择 层 面 ， 对 各 信 用 品 种 进 行 详 细 的 财 务 分 析 和 非 财 务 分 析 后 ， 进
行 个 券 选 择 。 财 务 分 析 方 面 ， 以 企 业 财 务 报 表 为 依 据 ， 对 企 业 规 模 、 资 产 负
债 结 构 、 偿 债 能 力 和 盈 利 能 力 四 方 面 进 行 评 分 ； 非 财 务 分 析 方 面 （ 包 括 管 理
能 力 、 市 场 地 位 和 发 展 前 景 等 指 标 ） 则 主 要 采 取 实 地 调 研 和 电 话 会 议 等 形 式
实施。
③ 时 机 策 略:
i. 价 值 分 析 策 略 。 根 据 当 日 收 益 率 曲 线 和 债 券 特 性 ， 建 立 债 券 的 估 值 模
型， 对 当 日 无 交 易 的 债 券 计 算 理 论 价 值 ， 买 进 价 格 低 于 价 值 的 债 券 ； 相 反 ，
卖 出 价 格 高 于 价 值 的 债 券 。
ⅱ. 骑 乘 策 略 。 当 收 益 率 曲 线 比 较 陡 峭 时 ， 也 即 相 邻 期 限 利 差 较 大 时 ，
可 以 买 入 期 限 位 于 收 益 率 曲 线 陡 峭 处 的 债 券 ， 也 即 收 益 率 水 平 处 于 相 对 高 位
的 债 券 ， 随 着 持 有 期 限 的 延 长 ， 债 券 的 剩 余 期 限 将 会 缩 短 ， 从 而 此 时 债 券 的
收 益 率 水 平 将 会 较 投 资 期 初 有 所 下 降 ， 通 过 债 券 的 收 益 率 的 下 滑 ， 进 而 获 得
资 本 利 得 收 益 。
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ⅲ. 息 差 策 略 。 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 ， 通 过 正 回 购 将 所
获 得 资 金 投 资 于 债 券 以 获 取 超 额 收 益 。
iv. 利 差 策 略 。 对 两 个 期 限 相 近 的 债 券 的 利 差 进 行 分 析 ， 对 利 差 水 平 的 未
来 走 势 做 出 判 断 ， 从 而 进 行 相 应 的 债 券 置 换 。 当 预 期 利 差 水 平 缩 小 时 ， 买 入
收 益 率 高 的 债 券 同 时 卖 出 收 益 率 低 的 债 券 ， 通 过 两 债 券 利 差 的 缩 小 获 得 投 资
收 益 ； 当 预 期 利 差 水 平 扩 大 时 ， 买 入 收 益 率 低 的 债 券 同 时 卖 出 收 益 率 高 的 债
券 ， 通 过 两 债 券 利 差 的 扩 大 获 得 投 资 收 益 。
（3 ） 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略
本 基 金 将 通 过 对 宏 观 经 济 、 提 前 偿 还 率 、 资 产 池 结 构 以 及 资 产 池 资 产 所
在 行 业 景 气 变 化 等 因 素 的 研 究 ， 预 测 资 产 池 未 来 现 金 流 变 化 ， 并 通 过 研 究 标
的 证 券 发 行 条 款 ， 预 测 提 前 偿 还 率 变 化 对 标 的 证 券 的 久 期 与 收 益 率 的 影 响 。
同 时 ， 本 基 金 将 密 切 关 注 流 动 性 对 标 的 证 券 收 益 率 的 影 响 ， 综 合 运 用 久 期 管
理 、 收 益 率 曲 线 、 个 券 选 择 以 及 把 握 市 场 交 易 机 会 等 积 极 策 略 ， 在 严 格 控 制
风 险 的 情 况 下 ， 结 合 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理 ， 选 择 风 险 调 整 后 收 益 高 的 品 种
进 行 投 资 ， 以 期 获 得 长 期 稳 定 收 益 。
（4 ） 可 转 债 投 资 策 略 ：
① 基 本 面 研 究 ：
本 基 金 依 据 内 、 外 部 研 究 成 果 ， 对 可 转 债 标 的 公 司 进 行 多 方 位 、 多 角 度
的 分 析 ， 重 点 选 择 行 业 景 气 度 较 高 、 公 司 基 本 面 素 质 优 良 的 标 的 公 司 。
② 估 值 分 析 ：
在 基 本 面 分 析 的 基 础 上 ， 运 用 市 盈 率 、 市 净 率 、 市 现 率 、 企 业 价 值 倍 数 、
市 盈 率 相 对 盈 利 增 长 比 率 （PEG ） 等 相 对 估 值 指 标 以 及 现 金 流 贴 现 模 型 、 股
利 贴 现 模 型 等 绝 对 估 值 方 法 对 标 的 公 司 的 股 票 价 值 进 行 评 估 。 并 根 据 标 的 股
票 的 当 前 价 格 和 目 标 价 格 ， 运 用 期 权 定 价 模 型 分 别 计 算 可 转 债 当 前 的 理 论 价
格 和 未 来 目 标 价 格 ， 进 行 投 资 决 策 。
③ 相 对 价 值 分 析 ：
本 基 金 根 据 定 期 公 布 的 宏 观 和 金 融 数 据 以 及 对 宏 观 经 济 、 股 市 政 策 、 市财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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场 趋 势 的 综 合 分 析 ， 判 断 下 一 阶 段 的 市 场 走 势 ， 分 析 可 转 债 股 性 和 债 性 的 相
对 价 值 。 通 过 对 可 转 债 转 股 溢 价 率 和 Delta 系 数 的 度 量 ， 筛 选 出 股 性 或 债 性
较 强 的 品 种 作 为 下 一 阶 段 的 投 资 重 点 。
5 、 权 证 投 资 策 略
本 基 金 将 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 进 行 权 证 投 资 。 权 证 投 资 将 以 价 值 分
析 为 基 础 ， 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础 上 ， 结 合 权 证 的 溢 价 率 、
隐 含 波 动 率 、 到 期 日 等 指 标 ， 选 择 权 证 的 买 入 和 卖 出 时 机 ， 追 求 在 风 险 可 控
的 前 提 下 实 现 稳 健 的 超 额 收 益 。
6 、 股 指 期 货 投 资 策 略
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投
资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目
的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投
资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股
指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险
以 进 行 有 效 的 现 金 管 理 。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300 指 数 收 益 率× 80% + 上 证 国 债 指 数 收 益 率× 20%
本 基 金 选 择 该 业 绩 基 准 ， 是 基 于 以 下 因 素 ：
（1 ） 沪 深 300 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 方 法 合 理 、 透 明 ；
（2）沪深 300 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 和 发 布 有 一 定 的 历 史 ， 有 较 高
的 知 名 度 和 市 场 影 响 力 ；
（3 ） 具 有 市 场 覆 盖 率 ， 不 易 被 操 纵 ；
（4 ） 本 基 金 的 股 票 、 债 券 和 现 金 比 例 ， 选 用 该 业 绩 比 较 基 准 能 够 真 实
反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 。
沪深 300 指 数 由 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 和 计 算 。 中 证 指 数 有 限 公 司 将 采
取 一 切 必 要 措 施 以 确 保 指 数 的 精 确 性 。 关 于 指 数 值 和 成 分 股 名 单 的 所 有 知 识财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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产 权 归 属 中 证 指 数 有 限 公 司 。
上 证 国 债 指 数 由 上 海 证 券 交 易 所 委 托 中 证 指 数 有 限 公 司 管 理 。 上 证 指 数
的 所 有 权 归 属 上 海 证 券 交 易 所 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的
业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股
票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十、基金的风险收益特征
本 基 金 是 一 只 主 动 型 混合 基 金 ， 属 于 具 有 较 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 证
券 投 资 基 金 品 种 ， 预 期 风 险 与 预 期 收 益 均 高 于 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 。
本 基 金 力 争 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 实 现 基 金 资 产 长 期 增 值 。
十一、基金投资组合报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导
性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带
责任。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于2015 年7
月16 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证
复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至2015 年6 月30
日。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序
号
项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产 的
比例（% ）
1 权益投资 370,680,541.18 84.48
其 中 ： 股 票 370,680,541.18 84.48
2 基金投资 － －
3 固 定 收 益 投 资 － － 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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其 中 ： 债 券 － －
资 产 支 持 证 券 － －
4 贵 金 属 投 资 － －
5 金 融 衍 生 品 投 资 － －
6 买 入 返 售 金 融 资 产 － －
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
－ －
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 18,983,765.64 4.33
8 其他资产 49,090,778.52 11.19
9 合计 438,755,085.34 100.00
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 241,872,933.84 61.32
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
15,182.37 －
E 建筑业 － －
F 批 发 和 零 售 业 － －
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 － －
H 住 宿 和 餐 饮 业 － －
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
108,177,238.22 27.43
J 金融业 5,952,137.00 1.51
K 房地产业 9,177,418.07 2.33
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 － －
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 － －
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 － －
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 － － 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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P 教育 － －
Q 卫 生 和 社 会 工 作 － －
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 5,485,631.68 1.39
S 综合 － －
合计 370,680,541.18 93.98
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股票代码 股票名称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 600155 宝硕股份 2,133,159 47,526,782.52 12.05
2 002741 光华科技 481,925 33,754,027.00 8.56
3 300038 梅泰诺 478,879 21,539,977.42 5.46
4 300275 梅安森 721,200 21,333,096.00 5.41
5 300147 香雪制药 662,181 20,395,174.80 5.17
6 300248 新开普 467,620 18,779,619.20 4.76
7 300431 暴风科技 55,000 16,915,800.00 4.29
8 600570 恒生电子 150,100 16,818,705.00 4.26
9 600446 金证股份 133,407 16,470,428.22 4.18
10 002175 广陆数测 272,880 15,144,840.00 3.84
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
基 金 管 理 人 可 运 用 股 指 期 货 ， 以 提 高 投 资 效 率 ， 更 好 地 达 到 本 基 金 的 投 资 目
标 。 本 基 金 在 股 指 期 货 投 资 中 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ，
在 风 险 可 控 的 前 提 下 ， 本 着 谨 慎 原 则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资 ， 以 管 理 投 资 组
合 的 系 统 性 风 险 ， 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 。 此 外 ， 本 基 金 还 将 运 用 股 指 期
货 来 对 冲 诸 如 预 期 大 额 申 购 赎 回 、 大 量 分 红 等 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 以 进
行 有 效 的 现 金 管 理 。
10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说明
10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 暂 不 投 资 国 债 期 货 。
10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 。
10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 。
11 投 资 组 合 报 告 附 注
11.1 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案
调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
11.2 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备
选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
11.3 其 他 资 产 构 成
单 位 ： 人 民 币 元
序 名称 金额 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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号
1 存 出 保 证 金 1,067,251.98
2 应 收 证 券 清 算 款 46,356,473.02
3 应收股利 －
4 应收利息 14,397.38
5 应 收 申 购 款 1,652,656.14
6 其 他 应 收 款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 49,090,778.52
11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序
号
股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
占 基 金 资 产
净 值 比 例 （% ）
流 通 受 限 情 况
说明
1 600155 宝硕股份 47,526,782.52 12.05 重 大 资 产 重 组
2 002741 光华科技 33,754,027.00 8.56 重大事项
3 300431 暴风科技 16,915,800.00 4.29 重大事项
注 ： 本 基 金 管 理 人 自2015 年4 月21日 起 采 用 “ 指 数 收 益 法 ” 对 停 牌 股 票 宝 硕 股 份( 代
码：600155) 进 行 估 值 ， 在 宝 硕 股 份 复 牌 且 其 交 易 体 现 活 跃 市 场 交 易 特 征 ， 并 经 与 基
金 托 管 人 协 商 后 ， 将 恢 复 按 市 价 估 值 方 法 对 其 进 行 估 值 。
11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 本 报 告 中 涉 及 比 例 计 算 的 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能
存 在 尾 差 。
报 告 期 内 ， 本 基 金 通 过 证 券 交 易 系 统 累 计 持 有 宝 硕 股 份 （ 股 票 代 码
“600155 ” ， 下 称 “ 该 股 票 ” ） 无 限 售 条 件 流 通 股 股 份 共 计2,133,159 股 ， 期
间 宝 硕 股 份 由 于 筹 划 重 大 资 产 重 组 事 项 ， 自2015 年3 月9 日 起 停 牌 ， 于该股票
停 牌 首 日 本 基 金 持 有 宝 硕 股 份 的 市 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为5.30%，现 因报
告 期 内 证 券 市 场 急 剧 波 动 引 发 了 大 量 赎 回 ， 导 致 基 金 规 模 持 续 缩 减 ， 本 报 告
期 末 ， 本 基 金 持 有 该股票的 市 值 超 过 基 金 资 产 净 值 的10% 。 本 基 金 管 理 人 将财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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在 该 股 票 可 交 易 十 日 内 将 该 比 例 调 整 至 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 。
十二、基金的业绩
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招 募 说 明 书 。
（ 一 ） 基 金 净 值 表 现
1 、 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2013年3 月27 日
-2013年9 月30 日 14.60% 0.81% -4.75% 1.17% 19.35% -0.36%
2013 年10 月1 日
-2013 年12 月31
日 1.40% 1.25% -2.45% 0.90% 3.85% 0.35%
2014 年1 月1 日
-2014 年12 月31
日
60.89% 1.22% 41.16% 0.97% 19.73% 0.25%
2013年3 月27 日
-2014 年12 月31
日
86.96% 1.12% 31.16% 1.02% 55.80% 0.10%
2015年01 月01
日-2015年06 月
30 日
62.78% 2.56% 22.00% 1.81% 40.78% 0.75%
2013年03 月27
日-2015 年6 月30
日
204.34% 1.55% 60.02% 1.24% 144.32% 0.31% 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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注： (1) 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收
益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 ；
(2) 本 基 金 选 择 沪 深300指 数 作 为 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 基 准 ， 选 择 上 证 国 债 指 数 作 为 债 券
投 资 部 分 的 业 绩 基 准 ， 复 合 业 绩 比 较 基 准 为 ： 沪 深300指数收益率× 80% ＋ 上 证 国 债 指 数
收益率× 20% 。
（ 二 ） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业
绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较
财 通 可 持 续 发 展 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金
累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图
（2013 年3 月27日-2015 年6 月30日）
财通可持续混合 基金基准
2013-03-27 2013-07-23 2013-11-20 2014-03-19 2014-07-10 2014-11-06 2015-03-06 2015-06-30
300%
250%
200%
150%
100%
50%
0%
注：(1) 本 基 金 合 同 生 效 日 为2013 年3 月27日；
(2) 本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 占 基 金 资 产 ：60%-95% ； 投 资 于 债 券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场
工 具 、 现 金 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品
种 的 比 例 占 基 金 资 产 ：5%-40% ， 其 中 ， 权 证 占 基 金 资 产 净 值 ： ≤ 3 % ， 现 金 或 者 到 期 日
在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 ： ≥ 5 % 。 本 基 金 的 建 仓 期 为 2013 年 3 月 27 日
至 2013 年 9 月 27 日； 报 告 期 末 ， 本 基 金 持 有 的 宝 硕 股 份 （ 股 票 代 码 ” 6 0 0 1 5 5 ” ） 停 牌 ，
又 因 报 告 期 内 证 券 市 场 急 剧 波 动 引 发 了 大 量 赎 回 ， 导 致 基 金 规 模 持 续 缩 减 ， 致 使 本 基
金 持 有 的 宝 硕 股 份 市 值 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10% ， 现 宝 硕 股 份 因 公 司 重 大 资 产 重 组 停
牌 ， 本 基 金 管 理 人 将 在 宝 硕 股 份 复 牌 后 将 股 票 持 仓 比 例 调 整 至 法 规 及 基 金 契 约 要 求 范
围 内 ， 除 上 述 事 项 外 ， 截 至 建 仓 期 末 和 本 报 告 期 末 ， 基 金 的 资 产 配 置 符 合 基 金 契 约 的
相 关 要 求 。 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人
向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等,
支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E× 0.25 %÷ 当 年 天 数 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人
向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个
工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等, 支 付 日 期
顺延。
上述“ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 －7 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协
议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支
付。
（三）不列入基金费用的项目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出 或 基 金 财 产 的 损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
（四）基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法
规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分
（1 ） 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
的 截 止 日 期 信 息 。
2 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 财通可持续发展主题 混合型证券投资基金
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（1 ） 更 新 了 主 要 人 员 情 况 。
3 、 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分
（1 ） 更 新 了 基 金 托 管 人 概 况 ；
4 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分
（1 ） 更 新 了 代 销 机 构 方 面 信 息 。
5 、 “ 九 、 基 金 的 投 资 ”部分
（1 ） 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 报 告 所 载 数 据 截 至2015 年6 月30日。
6 、 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ”部分
（1 ） 更 新 了 基 金 业 绩 表 现 数 据 。
7 、 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ”部分
（1 ） 更 新 了 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 期 间 涉 及 本 基 金 的 相
关公告。
财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
二〇一 五 年 十一 月 七 日
