民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
2015 年第 2 号
基金管理人：民生加银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一五年十一月
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 2 号）
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重 要 提 示
民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 以下简 称“ 本基 金”）经2009
年1月22 日中国 证监 会证 监许可 【2009】76号文核 准募集 ， 基金合 同于2009 年3 月27日
正式生 效。
投资有 风险 ， 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书； 基金 的过 往业 绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是
约定基 金当 事人 之间 权利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额，
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其
对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基 金合 同及 其他有 关
规定享 有权 利、 承担义 务。 基金投 资人 欲了 解基 金份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应详细
查阅基 金合 同。
本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实、 准 确 、 完整。 本 招募 说明 书经 中国
证监会 审核 同意 ， 但中 国 证监会 对本 基金 做出 的任 何决定 ， 均不 表明 其对 本 基金的 价
值和收 益做 出实 质性 判断 或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则管理和 运用 基金 财产 ， 但不保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
除非另 有说 明， 本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为2015 年9 月27 日， 有关 财 务数据
和净值 表现 截止 日为2015 年6月30 日。
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 2 号）
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目
录
重 要 提 示
.............................................................................................................................................. 2
一、基金管理人
........................................................................................................................................ 2
二、基金托管人
........................................................................................................................................ 6
三、相关服务机构
.................................................................................................................................... 9
四、基金的名称
...................................................................................................................................... 25
五、基金的类型
...................................................................................................................................... 25
六、基金的投资目标
.............................................................................................................................. 25
七、基金的投资方向
.............................................................................................................................. 25
八、基金的投资策略
.............................................................................................................................. 26
九、业绩比较基准
.................................................................................................................................. 31
十、风险收益特征
.................................................................................................................................. 31
十一、基金投资组合 报告
...................................................................................................................... 31
十二、基金业绩
...................................................................................................................................... 35
十三、基金的费用
.................................................................................................................................. 35
十四、对招募说明书 更新 部 分的说明
.................................................................................................. 37
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 2 号）
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 ：万青元
成立时 间：2008 年 11 月 3 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号
组织形 式： 有限责任 公司 （中外 合资 ）
注册资 本： 人民 币 叁亿 元
存续期 间： 永续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。
股权结 构 ：公 司股 东为 中国 民生 银行 股份 有限 公司 （持 股 63.33％） 、加拿 大皇家银 行（持 股
30％） 、 三峡财 务 有限 责任公司（ 持股 6.67％） 。
电话：010-88566528
传真：010-88566500
联系人 ：李良翼
民生加 银基 金管 理有 限公 司设有 股东 会、董 事会 、监事会 ；董事 会下 设专 门委员会 ：审计 委
员会 、合 规与 风险 管理 委员会 、薪 酬与 提名 委员 会；经 营管 理层 下设 专门 委员会 ：投 资决策委 员
会、 风险 控制 委员 会， 以 及设立 常设 部门 。 投资 决 策委员 会下 设公 募投 资决 策委员 会和 专户 投资
决策委 员会 ；常 设部 门包 括：深 圳管 理总 部、 工会 办公室 、监 察稽 核部 、风 险管理 部、 投资 部、
研究部 、专户 理财 一部 、专户理 财二 部、固 定收 益部、 产品 部、 渠道 管理 部、市 场策 划中 心、 直
销部 、 客户服 务部 、 电子 商务部 、 运营 管理 部、 交易部 、 信息技 术部 、 综合 管理部 、 国际 业务 部、
渠道部 华东 、华 南、 华北 区。
基金管 理情 况：截 至 2015 年 9 月 27 日，民 生加 银基 金管理 有限 公司 管理 24 只开放式 基金 ：
民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 民生加 银增 强收 益债 券型 证券投 资基 金、民 生
加银精 选股 票型 证券 投资 基金 、民 生加 银稳 健成 长 股票型 证券 投资 基金 、 民 生加银 内需 增长 股票
型证券 投资 基金 、 民生 加 银景气 行业 股票 型证 券投 资基金 、 民生 加银 中证 内 地资源 主题 指数 投资
基金 、 民生加 银信 用双 利债券型 证券 投资 基金 、 民生加银 红利 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
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民生加 银平 稳增 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 民生加 银现 金增 利货 币市 场基金 、 民生 加银 积
极成长 混合 型发 起式 证券 投资基 金 、民 生加 银加 盈 理财 7 天债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银转 债
优选债 券型 证券 投资 基金 、民生加 银家 盈理 财月 度债券型 证券 投资 基 金 、民生加银 策略 精选 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、民 生加 银岁 岁增 利定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银平 稳添 利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银现 金宝 货 币市场 基金 、 民生 加银 城 镇化灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金 、民生加 银优选股 票型 证券 投资 基金 、民生加 银新 动力 灵活 配置定期 开放 混合 型证
券投资 基金 、民生 加银 研究精选 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 、 民生 加银 新 战略灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金。
（二）主要 人员 情况
1．基 金管 理人 董事 会成 员
万青元 先生 ：董事 长， 硕士， 高级 编辑 。历 任中 国人民银 行金 融时 报社 记者 部副主 任，中 国
民生银 行总 行办 公室 公关 策划处 处长 ，主 任助 理、 副主任 ，企 业文 化部 副总 经理（ 主持 工作 ） 。
现任中 国民 生银 行董 事会 秘书 、董 事会 办公 室主 任、民 生加 银基 金管 理有 限公司党 委书 记、董 事
长、民 生加 银资 产管 理有 限公司 董事 长。
吴剑飞先生：董事、总经 理，硕士。15年证券从业 经历。历任长盛基金管理公司研究员； 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理和 基金 经理 ；建 信基 金管 理有 限公 司 基金经 理 、投 资决 策
委员会 委员 及投 资部 副总 监；2009 年至2011 年， 任职于平 安资 产管 理公 司，担任股 票投 资部 总经
理；2011年9月加入 民生 加银基金 管理 有限 公司 ， 自2011年9 月至2015 年5 月担 任公司副 总经 理 （分
管投研 ）； 现任 总经 理、 党委委 员、 投资 决策 委员 会主席 、公 募投 资决 策委 员会主 席。
张力女 士：董 事， 副总 经理， 硕士 。历 任招 商银 行北京分 行支 行行 长助 理；中国民 生银 行北
京管理 部紫 竹支 行副 行长 、北 京管 理部 投资 银行 处处长 、北 京管 理部 公司 部总经理 ；2008 年10 月
加入民 生加 银基 金管 理有 限公司 ， 曾任 民生 加银 基 金管理 公司 总经 理助 理兼 渠道一 部总 监 ，2012
年1月至2014年4 月担 任民 生加银 基金 管理 有限 公司 督察长 ，2013年起担 任民 生加银 基金 管理 有限
公司党 委委 员，2014 年4 月起担任 民生 加 银 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
Clive Brown 先生：董事 ，学士。 历任Price Waterhouse 审计师 、高级经理，JP Morgan 资
产管理亚洲业务 、JP Morgan EMEA 和JP Morgan 资产管 理的首席执行 官。现任加 拿大皇家银行 环
球资产 管理 （英 国） 有限 公司亚 洲区 和RBC EMEA全 球资产 管理 首席 执行 官。
王维绛 先生 ：董事 ，学 士。历 任外 汇管 理局 储备 管理司副 司长 及首 席投 资官 、汇 丰集 团伦 敦
总部及 香港 分行 全球 市场 部董事 总经 理 、加 拿大 皇 家银行 香港 分行 资本 市场 部董事 总经 理 。现 任
加拿大 皇家 银行 中国 区董事总经 理、 北京 分行 行长 。
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李镇光 先生 ：董事 ，博 士，高 级经 济师 。历 任海 口丰信公 司总 经理 、香港 景邦经济 咨询 公司
总经理 、三峡 财务 有限 责任公司 综合 管理 部副 经理 、投 资银 行部 副经 理、 经理。 现任 三峡 财务 有
限责任 公司 党委 书记 、副 总经理 。
任淮秀 ，独立 董事 ，经 济学博士 。历任 中国 人民 大学工业 经济 系讲 师，基 本建设经 济教 研室
主任 、党 支部 书记 ，投 资经济系 副系 主任 ，投资 经济系副 教授 ，财金 学院 投资经济 系系 主任 ，人
民大学 财金 学院 副院 长， 现任中 国人 民大 学财 政金 融学院 教授 委员 会副 主席 。
潘敏 ，独 立董 事， 博士 后。历 任武 汉大 学原 管理 学院金融 系助 教、讲 师， 商学院金 融系 副教
授，武 汉大 学理 论经 济学 博士后 ，武 汉大 学经 济与 管理学 院副 院长 ，金 融学 教授、 博士 生 导 师 。
王波明 先生 ：独立 董事 ，硕士 。历 任美 国BK 国际 商务公司 副总 裁，美 国纽 约股票交 易所 经济
师， 北京 证券 交易 所研 究设计联 合办 公室 副总 干事 。现 任中 国证 券市 场研 究设计中 心总 干事 、财
讯传媒 集团 董事 局主 席。
于学会 先生 ：独立 董事 ，学士 。从 事过10 年企业 经营管理 工作 。历任 北京 市汉华律 师事 务所
律师、 北京 市必 浩得 律师 事务所 合伙 人、 律师 。现 任北京 市众 天律 师事 务所 合伙人 、律 师。
2．基 金管 理人 监事 会成 员
朱晓光 先生 ： 监事 会主 席 ，硕 士， 高级 经济 师。 历任中国 银行 北京 分行 财会 部副科 长，中 国
民生银 行总 行财 会部 会计 处处长 ， 中国 民生 银行 福 州分行 副行 长 ，中 国民 生 银行中 小企 业金 融部
副总经 理兼 财务 总监 ， 民 生加银 基金 管理 有限 公司 督察长 。 现任 民生 加银 基 金管理 有限 公司 监事
会主席 、纪 委书 记、 党委 委员。
徐敬文 先生 ：监事 ，硕 士，美 国伊 利诺 州注 册会 计师， 美国 注册 管理 会计 师，特 许金 融分 析
师。 曾在 加拿 大皇 家银 行 从事战 略发 展与 财务 分析 工作 ，其 中包 括加 拿大 皇 家银行 资产 管理 公司
的业务 发展 。现 任加 皇投 资管理 （亚 洲） 有限 公司 亚洲股 票市 场研 究分 析员 。
李君波 先生 ： 监事 ，硕 士。历 任三 峡财 务有 限责 任公司投 资银 行部 研究 员，三峡财 务有 限责
任公司 研究 发展 部研 究员 、副经 理， 现任 三峡 财务 有限责 任公 司股 权投 资管 理部副 经理 。
于善辉 先生 ：监 事， 硕士 。曾任 职于 天相 投资 顾问 有限公 司， 任分 析师 、金 融创新 部经 理 、
总裁助理 、副总 经理 等职。2012 年加入 民生加 银基金 管理有 限公司 ，曾 兼任金 融工程 与产品 部
总监 ，现 任民 生加 银基 金 管理有 限公 司总 经理 助理 兼专户 理财 二部 总监 、 专 户投资 总监 、投资 决
策委员 会委 员、 专户 投资 决策委 员会 主席 。
董文艳 女士 ：监事 ，学 士。曾 就职 于河 南叶 县教 育局办公 室从 事统 计工 作，中国人 民银 行 外
管局从 事稽 核检 查工 作。2008年加盟 民生 加银 基金 管理有限 公司 ，现任 民生 加银基金 管理 有限 公
司深圳 管理 总部 负责 人兼 工会办 公室 主任 。
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申晓辉 先生 ：监事 ，学 士。历 任长 盛基 金管 理有 限公司市 场部 机构 经理 ，摩根士丹 利华 鑫基
金管理 有限 公司 市场 部总 监助理 、 北京 中心 总经 理 ，光 大保 德信 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司总
经理助 理， 益民 基金 管理 有限公 司机 构业 务部 总经 理。2012年加入 民生 加银 基金管 理有 限公 司，
现任民 生加 银基 金管 理有 限公司 直销 部（ 原机 构一 部）总 监。
3．基 金管 理人 高级 管理 人员
万青元 先生 ：董 事长 ，简 历见上 。
吴剑飞 先生 ：董 事， 总经 理，硕 士， 简历 见上 。
张力女 士： 董事 ， 副总经 理 ，硕 士。 简历 见上 。
林海先 生： 督察 长 ，硕士 。1995 年至1999 年历 任中 国民生 银行 办公 室秘 书、 宣传处 副处 长 ；
1999年至2000年，任中 国民生银 行北 京管 理部 阜成 门支行 副行 长；2000年至2012年，历 任中 国民
生银行 金融 同业 部处 长、公司银 行部 处长 、董事 会战略发 展与 投资 管理 委员 会办公 室处 长；2012
年2 月加入 民生 加银 基金管理 有限公 司，2012年5 月至2014 年4 月担 任民生 加银基金 管理有 限公 司
副总经 理，现任 民生 加银 基金 管理有 限公 司 督 察长 、党委 委员 。
4．本基金 基金 经理
黄一明 ：工 商管 理硕 士 8 年证券 从业 经历 。自 2007 年起历 任交 银施 罗德 基金公司 投资 研究
部行业 研究 员， 平安 大华 基金管 理公 司投 资研 究部 基金经 理助 理及 高级 研究 员； 自 2012 年 5 月
加盟民 生加 银基 金管 理有 限公司 ，任 基金 经理 助理 。自 2013 年 5 月 3 日起 至今担 任民 生加 银中
证内地 资源 主题 指数 型证 券投资 基金 基金 经理 ； 自2013 年 8 月 13 日起 至今 担任民 生加 银品 牌蓝
筹灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；自 2013 年 12 月 12 日起至 今担 任民生加 银城 镇化 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ；自 2014 年 9 月至今 担任 民生 加银 优选股 票型证 券投 资基
金基金 经理 。
历任基 金经 理： 傅晓 轩先 生 ，自 2010 年11 月 8 日至 2011 年12 月 20 日担 任本基金 基金 经
理。 黄钦 来先 生， 自2009 年3 月31 日至2010 年 11 月 7 日担任 本 基金 基金经 理 。陈东 先生 ，自
2009 年3 月27 日至2010 年7 月4 日担任 本基 金基 金经理 。 江国华 先生 自 2011 年 12 月 20 日至
2015 年 3 月 24 日担 任本 基金基 金经 理。
5．投 资决 策委 员会
投资决策 委员会 下设 公募投 资决策 委员会 和专 户投资 决策委 员会， 由7名成员组 成。由 吴剑
飞先生 担任 投资 决策 委员 会主席 、公募 投资 决策 委员会主 席，简 历见 上； 于善辉先 生，担 任专 户
投资决 策委 员会 主席 、投资委员 会委 员，简 历见 上；杨 林耘 女士 ，投 资决 策 委员会 委员 、公募 投
资决策 委员 会委员，现 任公司 固定收 益部 总监 ；牛洪振先 生，投 资决 策委 员会委员 、公募 投资 决
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策委员 会委 员 、专 户投 资 委员会 委员 ，现任 公司 交易部总 监；陈 廷国 先生 ， 公募投 资决 策委 员会
委员 ， 现任研 究部 首席 分析师 ； 宋磊先 生， 公募 投资决策 委员 会委 员、 专户投资决 策委 员会 委员 ，
现任研 究部 总监 。
6．上述人 员之 间不 存在 亲属关系 。
二 、基 金托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业银 行，总
部设在 北京 。 中国 建设 银行于 2005 年 10 月在 香港 联合交 易所 挂牌 上市(股票代 码 939) ，于 2007
年9 月在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939)。于 2014 年末， 中国 建设 银行市 值约 为2,079
亿美元 ，居 全球 上市 银行 第四位 。
于2014 年末， 本集 团资 产总额 167,441.30 亿元， 较上年增 长 8.99% ；客 户贷 款和垫 款总 额
94,745.23 亿元 ， 增长 10.30%； 客户 存款 总额128,986.75 亿元 ， 增长 5.53% 。 营业收 入5,704.70
亿元， 较上 年增 长12.16% ；其中 ，利 息净 收入 增长12.28% ，净 利息 收益 率(NIM)2.80%；手续 费
及佣金 净收 入占 营业 收入 比重 为19.02% ；成 本收 入比为 28.85%。利润 总额 2,990.86 亿元， 较上
年增 长 6.89%；净利 润 2,282.47 亿元 ，增 长 6.10% 。资本充 足率 14.87% ，不 良贷款 率 1.19%，拨
备覆盖 率222.33%。
客户基 础进 一步 夯实 ， 全 年公司 机构 有效 客户 和单 位人民 币结 算账 户分 别新 增11万户和68 万
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户，个 人有 效客 户新 增1,188 万户 。网 点“ 三综 合” 覆盖面 进一 步扩 大， 综合 性网点 达到1.37 万
个，综 合柜 员占 比达 到80%，综合 营销 团队1.75 万个 ，网点 功能 逐步 向客 户营 销平台 、体 验平 台
和产品 展示 平台 转变 。 深 化网点 柜面 业务 前后 台分 离， 全行 超过1.45 万个 营 业网点30类柜面 实时
性业务 产品 实现 总行 集中 处理， 处理 效率 提高60% 。 总分行 之间 、总 分行 与子 公司之 间、 境内 外
以及各 分行 之间 的业 务联 动和交 叉营 销取 得重 要进 展，集 团综 合性 、多 功能 优势逐 步显 现。
债务融 资工 具累 计承 销3,989.83 亿元 ，承 销额 连续 四年同业 排名 第一 。以“ 养颐” 为主 品牌
的养老 金融 产品 体系 进一 步丰富 ，养 老金 受托 资产 规模、 账户 管理 规模 分别 新增188.32 亿元 和
62.34 万户 。投 资托 管业 务规模增 幅38.06% ，新 增证 券投资 基金 托管 只数 和首 发份额 市场 领先 。
跨境人 民币 客户 数突 破1 万个、 结算 量达1.46 万亿 元。信 用卡 累计 发卡 量6,593 万张 ，消 费交 易额
16,580.81 亿元 ，多 项核 心 指标同 业第 一。 私人 银行 业务持 续推 进， 客户 数量 增长14.18% ，金 融
资产增 长18.21% 。
2014年，本集 团各 方面 良好表现 ，得到 市场 与业 界广泛认 可，先 后荣 获国 内外知名 机构 授予
的100 余项 重要 奖项 。在 英国《银 行家 》杂 志2014年 “世界 银行1000 强排 名” 中，以 一级 资本 总
额位列 全球 第2 ；在 英国 《金融时 报》全 球500 强排 名第29位，新兴 市场500 强排名第3 位； 在美 国
《福布 斯》杂 志2014年全球上市 公司2000 强排 名中 位列第2；在美 国《财 富》 杂志世 界500 强排名
第38位 。此 外， 本集 团还 荣获国 内外 重要 媒体 评出 的诸多 重要 奖项 ，覆 盖公 司治理 、社 会责 任 、
风险管 理、公 司信 贷、 零售业务 、投资 托管 、债 券承销 、信 用卡 、住 房金 融和信息 科技 等多 个领
域。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ，下设 综合 处、基 金市 场处 、证 券保 险资产市 场处 、理
财信托 股权 市场 处、QFII 托管处 、养老 金托 管处 、清算处 、核算 处、 监督 稽核处等9个 职能 处室，
在上海 设有 投资 托管 服务 上海备 份中 心， 共有 员工220 余人 。自2007 年起 ，托 管部连 续聘 请外 部
会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制审 计， 并已 经成为 常规 化的 内控 工作 手段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ，投资 托管 业务 部总经理 ，曾先 后在 中国 建设银行 郑州 市分 行、总 行信贷部 、总行 信
贷二部 、行长 办公 室工 作，并 在中 国建 设银 行河 北省分行 营业 部、总 行个 人银行业 务部 、总行 审
计部担 任领 导职 务，长 期从事信 贷业 务、个 人银 行业务和 内部 审计 等工 作，具有丰 富的 客户 服务
和业务 管理 经验 。
纪伟 ，投 资托 管业 务部 副总经理 ，曾就 职于 中国 建设银行 南通 分行 、中国 建设银行 总行 计划
财务部 、信贷 经营 部、 公司业务 部，长 期从 事大 客户的客 户管 理及 服务 工作 ，具 有丰 富的 客户 服
务和业 务管 理经 验。
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张军红 ，投资 托管 业务 部副总经 理，曾 就职 于中 国建设银 行青 岛分 行、中 国建设银 行总 行零
售业务 部、个 人银 行业 务部、 行长 办公 室， 长期 从事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张力铮 ，投资 托管 业务 部副总经 理，曾 就职 于中 国建设银 行总 行建 筑经 济部 、信 贷二 部、 信
贷部 、信 贷管 理部 、信 贷 经营部 、 公司 业务 部， 并 在总行 集团 客户 部和 中国 建设银 行北 京市 分行
担任领 导职 务， 长期从 事信贷业 务和 集团 客户 业务 等工作 ， 具有 丰富 的客 户服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ，投资 托管 业务 部副总经 理，曾 就职 于中 国建设银 行总 行会 计部 ，长 期从事 托管 业务
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持“ 以客 户为 中
心” 的经 营理 念， 不断 加强风险 管理 和内 部控 制，严格履 行托 管人 的各 项职 责， 切实 维护 资产 持
有人的 合法 权益 ，为资 产委托人 提供 高质 量的 托管 服务 。经 过多 年稳 步发 展，中 国建 设银 行托 管
资产规 模不 断扩 大， 托管 业务品 种不 断增 加， 已形 成包括 证券 投资 基金 、社 保基金 、保 险资 金 、
基本养 老个 人账 户、QFII 、企 业年 金等 产品 在内 的托管业 务体 系，是 目前 国内托管 业务 品种 最齐
全的商 业银 行之 一。 截至2015 年6 月末 ，中 国建 设银行已 托管 514 只证 券投 资基金 。中 国建 设
银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ，赢 得了 业内的 高度 认同 。中 国建 设银行 自2009 年至
今连续 五年 被国 际权 威杂 志《全 球托 管人 》 评 为“ 中国最 佳托 管银 行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本
行内有 关管 理规 定，守 法经营 、规 范运 作、 严格 监察， 确保 业务 的稳 健运 行，保 证基 金财 产的 安
全完整 ，确 保有 关信 息的 真实、 准确 、完 整、 及时 ，保护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管业 务
风险控 制工 作进 行检 查指 导。 投资 托管 业务 部专 门 设置了 监督 稽核 处 ，配 备 了专职 内控 监督 人员
负责托 管业 务的 内控 监督 工作， 具有 独立 行使 监督 稽核工 作职 权和 能力 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位职 责 、
业务操 作流 程，可 以保 证托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ；业务 人员 具备 从业资格 ；业务 管理 严
格实行 复核 、审核 、检 查制度 ，授 权工 作实 行集 中控制 ，业 务印 章按 规程 保管、 存放 、使 用， 账
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户资料 严格 保管 ，制约 机制严格 有效 ；业务 操作 区专门设 置，封 闭管 理， 实施音像 监控 ；业务 信
息由专 职信 息披 露人 负责 ，防 止泄 密； 业务 实现 自动化操 作，防 止人 为事 故的发生 ，技术 系统 完
整、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基 金法 》及 其配 套法规和 基金 合同 的约 定，监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自行 开
发的“ 托管 业务 综合 系统——基金监 督子 系统 ” ，严格按照 现行 法律 法规 以及 基金合 同规 定， 对
基金管 理人 运作 基金 的投 资比例 、 投资 范围 、投 资 组合等 情况 进行 监督，并定期编 写基 金投 资运
作监督 报告 ，报送 中国 证监会 。在 日常 为基 金投 资运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 ，对
基金管 理人 发送 的投 资指 令、基 金管 理人 对各 基金 费用的 提取 与开 支情 况进 行检查 监督 。
（二） 监督 流程
1.每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对各 基金 投资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控，发 现
投资比 例超 标等 异常 情况 ，向 基金 管理 人发 出书 面通知 ，与 基金 管理 人进 行情况核 实，督 促其 纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对涉 及各 基金 的投资范 围、投 资对 象及 交易对手 等内 容进
行合法 合规 性监 督。
3.根据 基金 投资 运作 监督 情况 ，定 期编 写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资运 作的 合法
合规性 、投 资独 立性 和风 格显著 性等 方面 进行 评价 ，报送 中国 证监 会。
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释 或 举
证，并 及时 报告 中国 证监 会。
三 、相 关服务 机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
民生加 银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 ：万青元
客服电 话：400-8888-388
联系人 ：汤 敏
电话：0755-23999809
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传真：0755-23999810
网址：www.msjyfund.com.cn
2．代 销机 构
（1）中国 建设 银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
客服电 话：95568
联系人 ： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（3）中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田国立
客户服 务电 话：95566
联系人 ：侯 燕鹏
电话：010-66594838
传真：010-66594431
网址：www.boc.cn
（4）兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 ：高 建平
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电话：021-52629999
联系人 ：刘玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（5）交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：http://www.bankcomm.com/
（6）招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李建红
客户电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
网址：www.cmbchina.com
（7）中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：常振明
联系人 ：郭伟
电话：010-65550827
传真：010-65550827
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（8）南京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海路50号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海路50号
法定代 表人 ：林 复
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客服电 话：400-88-96400
联系人 ：翁 俊
电话：025-86775337
传真：025-86775352
网址：www.njcb.com.cn
（9）北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
客户服 务电 话：95526
联系人 ：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047号
法定代 表人 ：孙建一
客服电 话：95511-3
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
网址：www.bank.pingan.com
（11 ）上 海银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范一飞
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ：夏雪
联系电 话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
（12）江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路55号置地 广场
办公地 址： 南京 市洪 武北 路55号置地 广场
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法定代 表人 ：夏平
客户服 务热 线：40086-96098
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（13）渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
网址：www.cbhb.com.cn
（14）包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10号中环 大厦B 座1804室
法定代 表人 ：李 镇西
客服电 话：96016 或010-96016或城市 分行 咨询 电话
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5188086
公司网 站：www.
bsb.com.cn
（15）哈尔 滨 银 行股 份有 限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客服电 话：95537 或 400-60-95537
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
网址：www.hrbb.com.cn
（16）中国 银河 证券 股份 有限公 司
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈有安
客服电 话：400-888-8888
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（17）中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
联系人 ：魏 明
电话：010-85130579
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（18）国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行大厦29 层
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务热 线：400-8888-666
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（19）平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：谢永林
联系人 ：石静武
业务咨 询电 话：95511转8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网站：http://www.pingan.com
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（20） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：李梅
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888-2653
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（21）华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客户服 务电 话：95597
联系人 ：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
（22）招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务热 线：95565，400-8888-111
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（23）兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口广场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户电 话：95562
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
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传真：021-38565955
网址：www.xyzq.com.cn
（24）海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553或拨打 各城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
（25）华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
（26）国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012号国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012号国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（27）安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
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开放式 基金 咨询 电话 ：4008-001-001
联系人 ：陈 剑虹
联系电话：0755-82558305
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（28） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层—21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服电 话：400-600-8008
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（29）广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183-187号大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、 36、38 、39 、41 、42 、43、44楼
法定代 表人 ：孙树明
客服电 话：95575或致电 各地营业 网点
联系人 ：黄 岚
开放式 基金 咨询 电话 ：020-87555888
开放式 基金 业务 传真：020-87555303
网址：http://www.gf.com.cn
（30）国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街168 号国 联大 厦6楼-8楼
法定代 表人 ：姚志勇
客服电 话: 400-888-5288
联系人 ：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（31）民生 证券 有限 责任 公司
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注册地 址： 北京 东城 区建 国门内 大街28号民生 金融 中心A 座16-18层
办公地 址： 北京 东城 区建 国门内 大街28号民生 金融 中心A 座16-18层
法定代 表人 ：余政
客服电 话：400-619-8888
联系人 ：赵 明
开放式 基金 业务 传真 ：010-85127917
公司网 站：www.mszq.com
（32）中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号
法定代 表人 ：菅明军
客服电 话：0371-967218或4008139666
联系 人： 程月 艳
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（33）东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 、19楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 、19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：400-888-8588、95531
联系 人： 梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
网址：http://www.longone.com.cn
（34）光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：4008888788，10108998
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
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（35）英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
客服电 话：400-018-8688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
公司网 站：http://www.ydsc.com.cn/
（36）长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法人代 表人 ：杨泽柱
客户服 务电 话：95579或4008-888-999
联系人 ：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（37）中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法人代 表人 ：郝力平
客户服 务电 话：400-8866-567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.avicsec.com
（38）金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝路36 号证 券大 厦4楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心3 层
法定代 表人 ：陆 涛
客户服 务热 线：400-8888-228
联系人 ：许方迪
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 2 号）
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电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（39）中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道7088 号招商银行 大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（40） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
法定代 表人 ：杨 宝林
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
注册时 间： 2004 年4 月29 日
注册资 本： 8 亿元 人民 币
营业期 限： 永久
基金业 务联 系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-95548
网址：www.citicssd.com
（41）日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街1 号长 安兴 融中 心西楼11 层
法定代 表人 ：孔佑杰
客服电 话：400-660-9839
联系人 ：文 思婷
电话：010-83991737
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 2 号）
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（42）上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话： 400-700-9665
联系人 ：张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
公司网 站：www.ehowbuy.com
邮编：200120
（43）深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
联系人 ：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
公司网 站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（44）杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
联系人 ：徐昳绯
电话： 021-60897840
传真：0571-26698533
网站：www.fund123.cn
（45） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
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-22-
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
联系人 ：高 莉莉
电话：020-87599121
传真：020-87597505
公司网 站：www.1234567.com.cn
（46） 和讯 信息 科技 有限 公司
公司地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
联系人 ：张紫薇
电话：0755-82721106
网站：http://licaike.hexun.com/
（47）深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
公司地 址： 深圳 市福 田区 金田路 卓越 世纪 中 心1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客户电 话：40068877899
网站：http://www.tenyuanfund.com/
（48）日发 资产 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市花 园石 桥路66 号1307室
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路66 号1307室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人 ：杨 迎雪
电话：021-61600500
传真：021-61600502
网站：http://www.rffund.com
（49） 浙江同 花顺 基金 销售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
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-23-
客服电 话：4008-773-772
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
网站：http://www.10jqka.com.cn/
（50） 北京展 恒基 金销 售有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
联系人 ：朱 亚菲
电话：010-62020088
传真：010-62020355
网站：http://www.myfund.com/
（51）上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号金外 滩国 际广场19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话：400-820-2819
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323830
网站：https://www.bundwealth.com/
（52） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333号14楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：4008-2190-31
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
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传真：021-22066653
网站：https://www.lufunds.com/
（53） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富中心341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富中心341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：400-819-6665
联系人 ：季 长军
电话：010-68854005
传真：010-38854009
网站：https://www.buyforyou.com/
基金管 理人 可根 据《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》和 基金 合同 等的 规定， 选择 其他 符
合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及 时履 行公 告义 务。
（二） 注册 登记 机构
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 ：万青元
电话：0755-23999888
传真：0755-23999833
联系人 ：蔡海峰
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融中心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融中心 19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 吕红 、安 冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师
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名称： 安永 华明 会计 师事 务所（特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17 层01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17 层01-12室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
经办注 册会 计师 ：吴翠蓉 、乌 爱莉
电话：010-58153000
0755-25028288
传真：010-85188298
0755-25026188
联系人 ：吴翠蓉
四 、基 金的名称
民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
五 、基金 的类型
混合型
六 、基金 的投资目 标
本基金 通过 积极 灵活 的资 产配置 ， 并重 点投 资于 具 有品牌 优势 的蓝 筹企 业 ， 在充分 控制 基金
资产风 险的 前提 下， 追求 超越业 绩比 较基 准的 投资 回报， 争取 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、债券、 货
币市场 工具 、权 证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。
本基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产 的 30%-80% ；债券、货币市场工具 、
权证 、现 金 、资 产支 持证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具占 基金 资 产
的 20%-70%，其中 ，基 金持有全 部权 证的 市值 不超 过基金 资产 净值 的 3% ，基 金保持 不低 于基 金
资产净 值 5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券。 本基 金股 票资 产部 分至少 80%投资于 具
有品牌 优势 的蓝 筹企 业。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可以将
其纳入 投资 范围 。
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八 、基 金的投资 策略
（一） 投资 决策 依据
1．国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定；
2．国 内外 宏观 经济 形势 及其对中 国证 券市 场的 影响 ；
3．国 家货 币政 策、 产业 政策以及 证券 市场 政策 ；
4．行 业发 展现 状及 前景 ；
5．上 市公 司基 本面 及成 长 前景；
6．股 票、 债券 等资 产的 预期收益 率及 风险 水平 。
（二） 投资 策略
本基金 将综 合运 用“自 上而下 ”和 “自 下而 上” 相结合的 投资 策略 ，在资 产配置层 面与 个股
选择层 面对 投资 组合 进行 优化配 置， 争取 实现 基金 资产超 越业 绩比 较基 准的 稳健增 值。
1．资产配 置
本基金 资产 配置 主要 分为 战略性 资产 配置 （SAA ） 和战术 性资 产配 置（TAA）。
（1）战略 性资 产配 置（SAA ）
本基金 战略 性资 产配 置是 是指在遵守 基金 合同 规定 的投资 范围 和投 资比 例的 前提下 ，以现代
投资组 合理 论、经济周 期理论为 指导 ， 依据“自 上而下 ”多维经 济 MEKI 分析决策 支持 系统 ， 运
用定性 分析 和定 量分 析， 确定较长时 间内 的 股 票、 债券等 大类 资产 的投 资比 例。
根据现 代投 资组 合理 论和 经济周 期理 论， 预期 风险 与收益 及其 相关 性是 确定 大类资 产配 置 的
依据； 经济 发展 带有 周期 性变化 ，每 一轮 经济 周期 分为衰 退、 复苏 、扩 张、 放缓四 个循 环阶 段，
在这四 个阶 段中 ， 股票 、 债券等 大类 资产 存在 着周 期性的 兴衰 变化 。 因而 本 基金关 注可 能对 各类
资产的 预期 风险 、 收益 及 相关性 产生 影响 的各 种因 素， 从宏观经 济、中观 经济 和市 场层 面 运用定
性分析 和定 量分 析， 判断 和预测 中国 经济 周期 和趋 势，严 谨衡 量大 类资 产的 长期理 性的 收益 率 、
风险及 相关 性， 确定 基金 资产在 各大 类资 产之 间的 战略性资产 配置 策略 。
本基金 对宏 观经 济层 面的 主要考 察因 素包 括但 不限 于 GDP 增速 （包 括全 球主 要国 家的 GDP
增速以 及中 国的 GDP 增 速）、 居民 消费 价格 指数 、固定 资产 投资 增速 、进 出口增 速、 货币 供 应
量 M1 增速 、M2 增速 等 指标的 变化 以及 宏观 经济 趋势变 化、 宏观 经济 增长 模式以 及宏 观经 济 政
策的变 化及 含义 等 ；中 观 经济层 面主 要考 察因 素包 括但不 限于 权重 行业 盈利 增速 、大 宗商 品和 资
源要素 价格 的变 化等 ；对 市场层 面的 主要 考察 因素 包括但 不限 于市 场 PE 、PB 估值水 平、A-H 股
溢价、 成交 量变 化及 政府 市场政 策等 。
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（2）战术 性资 产配 置（TAA ）体系
战术性 资产 配置 （TAA ） 是根据 特定 市场 环境 及经 济条件 ，围 绕基 金资 产的 战略性 资产 配置
基准对 资产 配置 状态 进行 动态调 整， 从而 增加 投资 组合价 值的 积极 投资 过程 。
本基金 结合 国内 资本 市场 的特点 并结 合成 熟的 联邦 模型， 建立了适 应国 内市 场的战 术性 资产
配置 的 TAA 体 系。 该 体系 遵循 “ 回归 均衡” 的原 则， 根据各 大类 资产 相对 无风 险资产 的风 险溢 价
水平以 及该 溢价 水平 对均 衡或长 期水 平的 偏离 程度 配置大 类资 产。
2．股票投 资 策略
（1）行业 配置
本基金 在深 入分 析行 业特 性、 行业 竞争 结构 、行 业 发展模 式等 行业 发展 规律 的基础 上 ，通 过
适时关 注和 分析 中国 经济 发展周 期 、经 济结 构调 整 ，考 虑国 际宏 观经 济形 势 和国际 产业 联动 和产
业转移 对于 中国 行业 的影 响， 研究 全球 经济 一体 化 背景下 的中 国行 业景 气趋 势， 判断 行业 增长 前
景， 同时 结合 行业 估值 水平的预 测分 析， 综合判 断各行业 投资 价 值，确定 和动态调 整 本基金 股票
资产的 各行 业投 资比 例。
（2）个股 选择
本基金 在个股选 择上 采取“ 核心－ 卫星策 略” ，即本基 金股票 的核心 资产 部分投 资于具 有品
牌优势 的蓝 筹企 业， 此部 分投资 不低 于股 票资 产 的 80% ； 卫星 股票 资产 部分 投资于 具有 品牌 优势
蓝筹企 业之 外的 优质 公司 。
1）核 心股 票资 产投 资策 略
本基金 核心 股票 资产 部分 采用买 入并 持有 策略 投资 于具有 品牌 优势 的蓝 筹企 业。
①蓝筹 股企 业的 选择 标准
蓝筹股 是指 具有 稳定 的盈 余记录 、能定 期分 派较 优厚的股 息、业 绩优 良的 企业的股 票，又 称
为“绩 优股 ” 。 本基 金将 选 择具有 以下 特征 的企 业作 为蓝筹股企 业：
A 地 位突 出： 在证 券市 场 、 行业 中占 有突 出地 位， 企 业的股 本规 模较 大， 总市 值及权 重较 大，
公司的 总市 值排 名居 于整 个证券 市场 前三 分之 一， 或者总 市值 排名 居于 所在 行业的 前三 分之 一 ；
企业在 技术 资源 、客 户资 源、销 售渠 道、 产品 创新 等方面 处于 行业 领先 地位 。
B 业绩优 良： 主营 业务 突出，盈 利能 力强 ，投 资回 报稳定 。
C 分红优 厚： 分红 稳定 ，具有较 高的 现金 股息 率。
D 流动 性较 好： 流动性 较 好一方 面因 为企 业股 本规 模较大 ，另 一方 面因 为成 交活跃 。
E 成 长性 较好 ：企 业发 展 前景良 好， 主营 业务 收入 、净利 润不 断增 长。
②品牌 优势 企业 的选 择标 准
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品牌优 势企 业是 指具 有品 牌竞争 优势 的企 业， 其拥 有具有 竞争 对手 难以 模仿 甚至无 法超 越 的
品牌竞 争差 异化 能力 。品牌优势 能够 使企 业具 有较 高的知 名度 、美誉 度、 忠诚度 ，容 易吸 引、 培
养和留 住对 企业 有较 高的 认知度 、较强 的信 任感 和好感 、较 为稳 定的 长期 客户， 从而 产生 超额 利
润，实 现优 秀品 牌的 溢价 能力。
本基金 在定 性分 析上 ，将 选择具 有以 下特 征的 企业 作为品 牌企 业：
A 过硬的 质量 、 完善的 服务。 质量 是品 牌的 生命 ， 也是企 业的 生命 ； 服务 是产品的 衍生 ， 是
品牌的 重要 支撑 ，是 现代 市场竞 争的 焦点 之一 。
B 良好的 形象 、 较高的 文化价值 。 形象 是 品牌 在市 场上、 客户 心中 所表 现出 的个性 特征 ， 体
现客户 对品 牌的 评价 与认 知。 文化 价值 是品 牌的 精 神内涵 ， 是现 代社 会的 消 费心理 和文 化价 值取
向的结 合， 是企 业形 象的 外在展 现和 传播 。
C 规范合 理的 公司 治理 、 优秀的 企业 管理 。 规范 合理的公 司治 理、 优秀的 企业管理 是企 业产
生和长 期拥 有优 秀品 牌的 保障 ，使 得优 秀品 牌在 各种情形 下得 以健 康成 长、顺利发 展。长 期良 好
的品牌 的打 造和 维护 ， 无 一不是 在规 范合 理的 公司 治理的 基础 上 ，依 靠科 学 有效的 优秀 管理 去创
立、维 护和 创新 的。
D 较强 的品 牌长 久发展 能力。 本基 金通 过研 究品 牌产品市 场特 性、 品牌产 品是否 符合客 户和
市场的 发展 趋势 、企业 对于品牌 维护 的投 入、品 牌市场的 细分 与推 广等 因素 ，分 析品 牌的 长久 发
展能力 。
品牌优 势最 终将 使得 企业 具有较 强的 议价 和定 价能 力、 较 高的 市场 占有 率以 及超过 行业 平 均
水平的 盈利 能力 ，因此 ，本基金 在财 务分 析上 ，将通过企 业的 毛利 率、营 业收入 、净 资产 收益 率
等指标 与行 业进 行对 比分 析，寻 找出 具有 品牌 优势 的企业 。
本基金 将严 格依 据上 述投资策略 ，展开 深入 细致 的分析论 证和 调研 活动 ，考察和筛 选上 市公
司， 将 同时符 合上 述 蓝筹股企业 选择 标准 和品 牌优 势企业 选择 标准 的优 质公 司， 作为 本基 金核 心
股票资 产备 选对 象进 行投 资。
2）卫 星股 票资 产投 资策 略
本基金卫星股票 资产部分 是通过投资于具 有品牌优 势的蓝筹企业之 外的优质 公司来达到 增
加组合 超额 收益 、 分散 组 合风险 的目 的 ，因 此， 本 基金将 采取 积极 投资 策略 投资于 企业 总市 值较
小、 成长 性较 好 、 核 心团 队稳定 、 经营 管理 优秀 、 估值合 理的 优质 公司 ； 此 外， 在符 合法 律法 规、
控制风 险、深 入研 究的 前提下 ，本 基金 将积 极寻 求并参与 新股 申购 、定向 增发等投 资机 会，实 现
基金资 产稳 健增 值。
3．债 券投 资策 略
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本基金 的债 券投 资策 略主 要包括 债券 投资 组合 策略 和个券 选择 策略 。
（1）债券 投资 组合 策略
本基金 的投 资组 合策 略采 用自上 而下 进行 分析 ，从宏观经 济和 货币 政策 等方 面分析 ，判断 未
来的利 率走 势，从 而确 定债券资 产的 配置 策略 ；同时， 在日 常的 操作 中综 合运用久 期管 理、收 益
率曲线 形变 预测 等组 合管 理手段 进行 债券 日常 管理 。
1）久 期管 理
本基金 通过 宏观 经济 及政 策形势 分析 ， 对未 来利 率 走势进 行判 断 ，在 充分 保 证流动 性的 前提
下，确 定债 券组 合久 期以 及可以 调整 的范 围。
2）收 益率 曲线 形变 预测
收益率 曲线 形状 的变 化将 直接影 响本 基金 债券 组合 的收益 情况 。 本基 金将 根 据宏观 面 、货 币
政策面 等综 合因 素， 对收 益率曲 线变 化进 行预 测， 在保证 债券 流动 性的 前提 下，适 时采 用子 弹 、
杠铃或梯形 策略 构造 组合 。
（2）个券 选择 策略
在个券 选择 上，本 基金 重点考虑 个券 的流 动性 ，包括是否 可以 进行 质押 融资 回购等 要素 ，还
将根据 对未 来利 率走 势的 判断 ，综 合运 用收 益率 曲 线估值 、 信用 风险 分析 、 隐含期 权价 值评 估等
方法来 评估 个券 的投 资价 值。 此外 ， 对于 可转换 债 券等内 嵌期 权的 债券 ， 还 将通过 运用 金融 工程
的方法 对期 权价 值进 行判 断，最 终确 定其 投资 策略 。
本基金 将重 点关 注具 有以 下一项 或者 多项 特征 的债 券：
1）信 用等 级较 高、 流动 性好；
2）资 信状 况良 好、 未来 信 用评级 趋于 稳定 或有 较大 改善的 企业 发行 的债 券；
3 ）在剩余 期限 和信用 等级等 因素基 本一致 的前 提下， 运用收 益率曲 线模 型或其 他相关 估值
模型进 行估 值后 ，市 场交 易价格 被低 估的 债券 ；
4 ）公司基 本面 良好， 具备良 好的成 长空间 与潜 力，转 股溢价 率和投 资溢 价率合 理、有 一定
下行保 护的 可转 债。
4．其 他金 融工 具的 投资 策略
本基金 的权 证投 资将 以保 值为主 要投 资策 略 ，以 充 分利用 权证 来达 到控 制下 跌风险 、 实现 保
值和锁 定收 益的 目的 。 本 基金在 权证 投资 中以 对应 的标的 证券 的基 本面 为基 础， 结合 权证 定价 模
型、 市场 供求 关系 、交 易制度设 计等 多种 因素 对权 证进行 定价 ；利用 权证 衍生工具 的特 性，通 过
权证与 证券 的组 合投 资，来达到 改善 组 合风险 收益 特征的 目的 ，包括 但不 限于杠杆 交易 策略 、看
跌保护 组合 策略 、保 护组 合成本 策略 、获 利保 护策 略、买 入跨 式投 资策 略等 。
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对于监 管机 构允 许基 金投 资的其 他金 融工 具，本 基金将在 谨慎 分析 收益 性、风险水 平、流 动
性和金 融工 具自 身特 征的 基础上 进行 稳健 投资 ，以 降低组 合风 险， 实现 基金 资产的 保值 增值 。
（三） 投资 管理 程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 ：
1．研 究员 提供 研究 报告 ， 以研究 驱动 投资
本基金 严格 实行 分析 支持 投资决 策机 制 ，加 强研 究 对投资 决策 的支 持工 作 ， 防止投 资决 策的
随意性 。 研究 员在 熟悉 基 金的投 资目 标和 投资 策略 基础上 ， 对其 分工 的行 业 和上市 公司 进行 综合
研究 、深 度分 析， 广泛 参考和利 用外 部研 究成 果，拜访政 府机 构、行 业协 会等， 了解 国家 宏观 经
济政策 及行 业发 展状 况 ， 调查上 市公 司和 相关 的供 应商 、终 端销 售商 ，考 察 上市公 司真 实经 营状
况， 并向 投资 决策 委员 会 和基金 经理 定期 或不 定期 撰写提 供宏 观经 济分 析报 告、 证券 市场 行情 报
告、行 业分 析报 告和 发债 主体及 上市 公司 研究 报告 等。
2．投 资决 策委 员会 审议 并决定基 金投 资重 大事 项
投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告 ，在 充分 讨论 宏 观经济 、 股票 和
债券市 场的 基础上，根 据基金合 同规 定的 投资 目标 、投 资范 围和 投资 策略 ，依据基 金管 理人 的投
资管理 制度 ，确定 基金 的总体投 资计 划，包 括基 金在债券 、股票 及现 金等 大类资产 的投 资比 例等
重大事 项。
3．基 金经 理构 建具 体的 投 资组合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 投资 比例 等决 议， 参考 研究 团队 的研 究 成果 ，根 据基 金
合同， 依据 专业 经验 进行 分析判 断， 在授 权范 围内 构建具 体的 投资 组合 ，进 行组合 的日 常 管 理 。
4．交 易部 独立 执行 投资 交 易指令
基金管理人设置 独立的交 易部，由基金经 理根据投 资方案的要求和 授权以及 市场的运行 特
点， 作出 投资 操作 的相 关决定 ，向 交易 部 发出交 易委托 。交 易部 接到 基金 经理的投 资指 令后 ，根
据有关 规定 对投 资指 令的 合规性 、合理 性和 有效 性进行检 查，确 保投 资指 令在合法 、合规 的前 提
下得到 高效 的执 行，对 交易情况 及时 反馈 ，对投 资指令进 行监 督；如 果市 场和个股 交易 出现 异常
情况， 及时 提示 基金 经理 。
5．基 金绩 效评 估
基金经 理对 投资 管理 策略 进行评 估 ，出 具自 我评 估 报告 。金 融工 程小 组就 投 资管理 进行 持续
评估 ，定 期提 出评 估报 告，如 发现 原有 的投 资分 析和投资 决策 同市 场情 况有 较大的 偏离 ，立即 向
主管领 导和 投资 决策 委员 会报告 。 投资 决策 委员 会 根据基 金经 理和 金融 工程 小组的 评估 报告 ， 对
于基金 业绩 进行 评估 。基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的意 见对 投资 组合 进行 调整。
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6．基 金风 险监 控
监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 时风 险控 制 ，包 括 投资集 中度 、 投
资组合 比例 、投资 限制 、投资权 限等 交易 情况 ，风险 控制 委员 会根 据市 场变 化对基 金投 资组 合进
行风险 评估 ，并 提出 风险 防范措 施。
7．投 资管 理程 序的 调整
基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 ， 有权根 据投 资需 要和 环境 变化 ，对 投资 管
理的职 责分 工和 程序 进行 调整， 并在 招募 说明 书或 其更新 中予 以公 告。
九 、业 绩比较 基准
沪深 300 指数 收益 率×60%+ 上证国 债 指数收 益率 ×40% 。
本基金 是混 合型 基金 ，基于本基 金资 产配 置比 例、股票投 资对 象和 指数 的市 场代表 性，采 用
沪深 300 指数 和上 证国 债 指数加 权组 成的 复合 型指 数作为 本基 金的 业绩 比较 基准， 能够 真实 反映
本基金 的风 险收 益特 征， 同时也 能较 恰当 衡量 本基 金的投 资业 绩。
在本基 金的 运作 过程 中 ， 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、更 权威 、 更为市 场普 遍接
受的业 绩比 较基 准，则 基金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 ，并报 中国 证监 会核准后 公告 ，对业 绩
比较基 准进 行变 更 。
十、 风 险收益 特征
本基金 属于 主动 式混 合型 证券投 资基 金， 通常 预期 风险收 益水 平高 于货币市 场基金 和债 券型
基金， 低于 股票 型基 金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定复 核了 本投 资组 合报告 内容 ，保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在作 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明书。
本投资 组合 报告 截至 时间 为2015 年6 月30 日， 本报 告中所列 财务 数据 未经 审计 。
1、报告期 末基 金资 产组 合情况
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 2 号）
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金额单 位： 人民 币 元
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 222,214,522.33 67.82
其中： 股票
222,214,522.33 67.82
2 固定收 益投 资
926,949.00 0.28
其中： 债券
926,949.00 0.28
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买断式 回购 的买 入返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
80,353,113.29 24.52
7 其他资 产
24,176,127.17 7.38
8 合计
327,670,711.79
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的股票投 资组 合
金额单 位： 人民 币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,730,522.00 0.98
C 制造业 103,485,641.01 36.98
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
2,942,090.00 1.05
E 建筑业 3,040,041.00 1.09
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 55,409,060.62 19.80
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 37,946,058.20 13.56
J 金融业 240,380.00 0.09
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 13,580,921.50 4.85
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,839,808.00 1.01
S 综合 - -
合计 222,214,522.33 79.41
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3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币 元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600787 中储股 份 1,120,700 18,043,270.00 6.45
2 300131 英唐智 控 573,505 16,321,952.30 5.83
3 000066 长城电 脑 901,205 15,176,292.20 5.42
4 300431 暴风科 技 71,720 15,165,194.00 5.42
5 300442 普丽盛 215,473 14,305,252.47 5.11
6 300404 博济医 药 130,850 13,580,921.50 4.85
7 300240 飞力达 662,100 12,791,772.00 4.57
8 300013 新宁物 流 475,082 12,309,374.62 4.40
9 000099 中信海 直 689,800 12,264,644.00 4.38
10 002747 埃斯顿 186,558 12,083,361.66 4.32
4、报告期 末按 债券 品种 分类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币 元
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 926,949.00 0.33
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 926,949.00 0.33
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币 元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122856 11 株高科 8,850 926,949.00 0.33
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
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8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的股指期 货交 易情 况说 明
（1）报告 期末 本基 金投 资的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2）本基 金投 资股 指期 货的投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比 例限 制、信 息披露 等，本 基金 暂不 参
与股指 期货 交易 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1）本期 国债 期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比 例限 制 、信 息披露 等 ，本 基金 暂不 参
与国债 期货 交易 。
（2）报告 期末 本基 金投 资的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3）本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本基金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期没有出现被监 管部 门立 案调查 、或在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2）本基 金投 资的 前十 名股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 326,655.11
2 应收证 券清 算款 10,769,724.04
3 应收股 利 -
4 应收利 息 66,245.40
5 应收申 购款 13,013,502.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,176,127.17
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
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本基金 本报告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况
说明
1 000066 长城电 脑 15,176,292.20 5.42 重大事 项
2 300431 暴风科 技 15,165,194.00 5.42 重大事 项
（6）投资 组合 报告 附注 的其他文字描 述部 分
由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 之间 可能存 在尾 差。
十二 、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤勉的原则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不保 证基 金
一定盈 利，也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代表 其未 来表 现。投 资有风险 ，投资 者在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015 年（2015 年1 月1
日至6 月30 日）
48.98% 2.34% 17.30% 1.36% 31.68% 0.98%
2014 年度 28.45% 1.24% 31.20% 0.73% -2.75% 0.51%
2013 年度 1.56% 1.36% -3.08% 0.84% 4.64% 0.52%
2012 年度 2.74% 1.08% 6.36% 0.77% -3.62% 0.31%
2011 年度 -22.06% 1.07% -14.09% 0.78% -7.97% 0.29%
2010 年度 -6.88% 1.11% -5.83% 0.95% -1.05% 0.16%
2009 年度
（2009 年 3 月 27 日至
12 月 31 日）
23.75% 1.30% 26.21% 1.17% -2.46% 0.13%
自基金 合同 生效 起至 今
（2015 年6 月30 日）
79.32% 1.32% 61.97% 0.92% 17.35% 0.40%
十 三、 基金的 费用
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 相关 费用 列示
（1） 基金 管理 人的 管理 费；
（2） 基金 托管 人的 托管 费；
（3） 基金 财产 划拨 支付 的 银行费 用；
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（4） 基金 合同 生效 后的 基金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用；
（8 ） 在中 国证 监会规 定允 许的前提 下，本 基金 可以从 基金财 产中计 提销 售服务 费，具 体计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
（9） 依法 可以 在基 金财 产中列支 的 其他费 用。
2、与基金 运作 相关 费用 计提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E×年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每日 应计 提的 基金 管理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按月支付 。由基 金管 理人 向基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 最近 可支 付日 支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25%年费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E×年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每日 应计 提的 基金 托管费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按月支付 。由基 金管 理人 向基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇 法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 最近 可支 付日 支付 。
（3 ） 除管 理费 和托管 费之外 的基金 费用， 由基 金托管 人根据 其他有 关法 规及相 应协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（二）与基 金销 售相 关费 用
1、申购费 用
本基金 申购 费用 由投 资人 承担 ，不 列入 基金 财产 ， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、注 册
登记等 各项 费用 。本 基金 的申购 费率 如下 ：
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单次申购金 额 M 申购费 率
M ＜100 万 1.50%
100 万 ≤M ＜200 万 1.00%
200 万 ≤M ＜500 万 0.50%
M ≥500 万 每次 1000 元
投资人 同日 或异 日 多次申 购， 须按 每 次申购 所对 应的费率 档次 分别 计费 。当 需要采 取比 例配
售方式 对有 效申 购金 额进 行部分 确认 时， 投资 人申 购费率 按照 申购申请 确认 金额所 对应 的费 率计
算。
2、赎回费 用
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取 。
不低于 赎回 费总 额的 25% 应归入 基金 财产 ，其 余用 于支付 注册 登记 费和 其他 必要的 手续 费。
本基金 的赎 回费 率如 下：
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T ＜1 年 0.50%
1 年≤T ＜2 年 0.30%
T ≥2 年 0
注：上表中，1 年按 365 天计算。
投资人 通过 日常 申购 所得 的基金 份额 ，持 有期 限自 注册登 记机 构确 认登 记之 日起计 算。
3 、 基金管 理人 可以在 基金合 同约定 的范围 内调 整费率 或收费 方式， 并最 迟于新 的费率 或收
费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。
4 、 基金管 理人 可以在 不违反 法律法 规规定 及基 金合同 约定的 情形下 根据 市场情 况制定 基金
促销计 划，针 对以 特定 交易方式 （如网 上交 易、 电话交易 等）等 进行 基金 交易的投 资人 定期 或不
定期地 开展 基金 促销 活动 。在 基金 促销 活动 期间 ， 按相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ， 基金 管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的 要求 ，
对2015 年5 月8 日公 布的 《 民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金更 新招募 说明 书 （2015
年 1 号） 》 进行 了更 新， 本 更新招 募说 明书 所载 内容 截止日 为 2015 年 9 月 27 日，有 关财 务数 据
和净值 表现 截止 日为 2015 年6 月30 日， 主要 修改 内容如下 ：
1 、在“重 要提 示”中 ，对招 募书明 书所载 内容 截止日 期以及 有关财 务数 据和净 值 表现 截止
日期进 行了 更新 。
民生加银品牌蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 2 号）
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2、在 “三 、基 金管 理人 ”部分 ，更 新了 “ （二 ）主 要人员情 况”中 公司 董事 、高管 、投 资决
策委员 会成 员变 动的 相关 信息。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了相 关信 息。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 对代 销机 构的 相关 信息进 行了 更新 补充 。
5、在 “九 、基 金的 投资 ”中，对 “ （十二 ）基 金投 资组合报 告” 内容 进行 了更 新。
6、在 “十 、基 金业 绩” 中，对基 金业 绩进 行了 更新 。
7、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ，更 新了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。
民 生加 银基 金管 理有限 公司
2015 年11 月 6 日
