景顺长城大中华混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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景顺长城大中华混合型证券投资基金
2015 年 第 2 号更新招募说明书摘要
重要提示
（一）景顺长城大中华混合型证券投资基金由景顺长城大中华股票型证券投资基金变更而来。 景顺长城大
中华混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中国证监会2011 年5 月13 日证 监 许可[2011]709 号
文核准募集。 本基金基金合同于2011 年 9 月22 日正式生 效。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完 整。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，
并经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
（三）本基金投资于除内地以外的大中华地区证券交易市场及其他境外证券市场，除了 证券投资基金的各
种类似风险因素外， 由于香港、 台湾等证券市场及其他海外证券市场的特点和市场规则并不同于内地市场，
投资人还可能面临境外投资的特定风险，包括汇率风险、境外市场投资风险、成熟市场投资风险、新兴市
场投资风险、政府管制风险、政治风险、税务风险、衍生品投资风险、投资顾问风险和金融模型风险。投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独
立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买
者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行
负责。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 22 日，有关财
务数据和净值表现截止日为2015 年6 月30 日。本招募说明书中的财务数据未经审计。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
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一、 基 金 的名 称
景顺长城大中华混合型证券投资基金
二、 基 金 的类 型
契约型开放式 、混合型
三、 基 金 的投 资 目标
本 基 金 通 过 投 资 于 除 内 地 以 外 的 大 中 华 地 区 证 券 市 场 以 及 海 外 证 券 市 场 交 易 的 大 中 华
企业，追求长 期资本增值。
四、 基 金 的投 资 方向
本基金的投资范围包括股票及其他权益类证券、 现金、 债券、 股指期货及中国证监会允
许投资的其它金融工具。其中，股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、
优先股、 公募股票型基金、 存托凭证等。 现金、 债券及中国证监会允许投资的其它金融工具
包括银行存款、 可转让存单、 回购协议、 短期政府债券等货币市场工具； 政府债券、 公司 债
券、 可转换债券、 债券基金、 货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券等 。
本基金主要投资于除中国内地以外的大中华地区证券市场以及在其他证券市场交易的 “大中
华企业” 。 “除 中国内地以外的大中华地区证券市场” 为中国证监会允许投资的香港和台湾证
券市场等。 所谓“大中 华企业”是 指满足以下 三个条件之 一的上市公 司：1 ）上市 公司注册
在大中华地区（中国内地、香港、台湾、澳门） ；2 ）上市公 司中最少百分之五十之营业额、
盈利、资产 、或制造活 动来自大中 华地区；3 ） 控股公司， 其子公司的 注册办公室 在大中华
地区，且主要业务活动亦在大中华地区。
本基金对于股票及其他权益类证券的投资不少于基金资产净值的 60% ， 其中投资于除中
国内地以外的大中华地区 证券市场以及在其他证券市场交易的大中华企业 的资产不低于基
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金股票及其他权益类 资产的 80% ； 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于
基金资产净值的 5%。
本基金投资于中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不超过基金资产净值的 10% ， 其中持有任一国家或地区
市场的证券资产不超过基金资产净值的 3%。
如与中国证监会签订 双边监管合作谅解备忘录 的国家增加、 减 少或变更， 本基金投资的
主要证券市场将相应调整。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
五、 基金的投资策略
本基金采取 “自上而下” 的资产配置与 “自下而上” 的选股相结合的投资策略 （参见图
1 ） ， 在实际 投资组合的构建上更偏重 “自下而上” 的部分， 重点投资于处于合理价位的成长
型股票（Growth at Reasonable Price ，GARP ）以 及受惠于盈利周期加速且估值便宜的品质
型股票（value + catalyst）。
图1
基金投资流程
自上而下 的展望
基金
选股
纪律性的
多因素分 析
组合构建
风险监控
GARP/ 价值+ 催化剂 风 格
严谨的多 因素股 票回顾
自上而下 的展望
基金
选股
纪律性的
多因素分 析
组合构建
风险监控
GARP/ 价值+ 催化剂 风 格
严谨的多 因素股 票回顾
（一）地区配置策略
投资团队定期深入讨论影响大中华地区证劵市场的 Alpha 因素， 会议之前， 资产配置专
家会按要求执行 “自上而下” 的多因素分析， 并为基本面因素 （包括 GDP 增长、 通 胀、 经常
帐、 利率） 、 增长因素 （EPS 增长率 ） 、 估值因素 （PE 、PEG 、 盈 利预测上调/ 下调） 和品质因
素 （穆迪和标普信用评级） 进行评分。 上述因素均取预估值。 通过每个季度对这些因素进 行
评分， 形成对各国家 （地区） 的排名， 从而进一步确定在该国家 （地区） 是增加配置、 减少
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配置或保持中性。
（二）股票投资策略
1 、股票选择 流程
本基金采用一个透明的和严 格的选股程序，其简要特点可归纳为以下流程图：
图2
股票选择流程
物色股份
首次筛选
分析
公司拜访 详尽分析 编制报告 同业检讨
投资组合
Portfolio 放弃股份
物色股份
首次筛选
分析
公司拜访 详尽分析 编制报告 同业检讨
投资组合
Portfolio 放弃股份
股票选择的起点是系统地扫描投资领域， 以便发现值得深入研究的公司。 本基金采用一
个使用定量扫描的折衷方法（例如 I/B/E/S 每 股盈利修订和市值） ，以 将名单缩窄至约 500
家积极监察的公司。 市场专家将深入研究并密切监控选入 「监察名单」 的股票。 如果股票被
纳入基金， 将为监察名单上的股票设定目标价格。 本基金根据估值方法和深入研究的多项标
准设定目标价格。这些目标价格提供有关进入/ 撤出水平的指引。
图3
股票筛选流程
本 基 金 的 基 础 股 票 池 范 围 为 大 中 华 地 区 股 票 市 场 上 市 的 公 司 及 其 他 证 券 市 场 交 易 的 大
中华企业。 首先会通过量化筛选将待研究证券数量缩减至有限范围， 形成监控名单， 具体指
标包括：
? 在大中华地区证券市场上市或在其他证券市场交易的大中华企业
?市值 > 3 亿美 元
?日 均 成 交额> 人民币7 百万
市场团队
系 统 化 筛选
研 究 及 分析
股票库
(~800只)
监察名单
(~500 只)
模型组合
(~60-90只 )
所 有 上 市公司
(~8,000 只)
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? 市值超过 3 亿美元
? 股票日均成交额超过 人民币 7 百万
? 财务稳健
? 具备竞争力的商业模式以及市场领导地位 （具吸引力的 ROE 以及可持续的盈利成长率
和息税前利润率）
满足上述标准的股票将进入监控名单，其中计划被纳入基金的股票将 被设定目标价位，
目 标 价 位 的 设 定 是 基 于 多 种 估 值 方 法 和 深 入 研 究 包 括 公 司 拜 访 、 财 务 比 率 分 析 和 多 因 素 评
价，其中重点关注：
? 估值。 采用多种估值方法， 包括 P/E （预期） 、P/B 、PCF 、PFCF、 相对于NAV 的溢/ 折价 、
DDM 、ROE ， 与历史、行业和市场的比较。
? 品质。资产负债表质量、管理质量、产品质量。
? 成长性。 特别是 EPS 增 长率、ROE 趋 势、 行业增长率、 市场份额增长率以及增长来源。
基金管理人根据各种估值参数、 增长参数、 资产负债表参数、 管理、 产 品质量和流通性
对每家公司进行系统性分析。
研究的焦点 是根据每家 公司的盈利 和估值周期, 发现那些股 价尚未充分 反映基本面 改 变
的股票。本基金的目标是购买和持有良好价值和良好增长象限（如图 4 所示）中的 股票。
图4
股票买/卖原则
“ 价值”
以合理价 格增 长的 准则 价值 + 动力准 则
增长优秀 – 企业的盈利 动力 利好 和 盈 利预 测向上
调整。估 值合理
价值 吸引 – 企业的估值 便宜 ，且受惠 于盈 利周期上 升
增长逊色 – 企业的盈利 动力 利淡和盈 利预 测向下
调整。估 值偏 高
价值欠吸 引 – 估值并不 便宜 ，且盈利 持续 令人失望
“ 增长 ”
可予不理
“ 弃之可惜”
盈利低于 市场 预期
盈利预测 向下 调整
盈利预测 稳定
逆市投资者
盈利预测 调整
盈利 高于 市场 预期
盈利预测 向上 调整
核心持股
动力买盘
每股盈利 动力
高
低
增长优秀 增长逊色
价值吸引 价值欠吸引
“ 价值”
以合理价 格增 长的 准则 价值 + 动力准 则
增长优秀 – 企业的盈利 动力 利好 和 盈 利预 测向上
调整。估 值合理
价值 吸引 – 企业的估值 便宜 ，且受惠 于盈 利周期上 升
增长逊色 – 企业的盈利 动力 利淡和盈 利预 测向下
调整。估 值偏 高
价值欠吸 引 – 估值并不 便宜 ，且盈利 持续 令人失望
“ 增长 ”
可予不理
“ 弃之可惜”
盈利低于 市场 预期
盈利预测 向下 调整
盈利预测 稳定
逆市投资者
盈利预测 调整
盈利 高于 市场 预期
盈利预测 向上 调整
核心持股
动力买盘
每股盈利 动力
高
低
增长优秀 增长逊色
价值吸引 价值欠吸引
（三）债券投资策略
本 基 金 的 债 券 及 其 他 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 主 要 是 以 现 金 管 理 和 流 动 性 管 理 为 主 要 目
的， 并追求基金收益的最大化。 其投资范围是大中华地区证券市场及其他证券市场( 如 美国、
欧洲和日本等成熟市场) 。
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债券投资在保证资产流动性的基础上， 采取利率预期策略、 信用策略和时机策略相结合
的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
1 、自上而下 确定组合久期及类属资产配置
通过对宏观经济、 货币和财政政策、 市场结构变化、 资金流动情况的研究， 结合宏观 经
济模型（MEM）判断收益 率曲线变动 的趋势及幅 度，确定组 合久期。进 而根据各类 属资产的
预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置。
2 、自下而上 个券选择
通过预测收益率曲线变动的幅度和形状， 对比不同信用等级、 在不同市场交易债券的到
期收益率， 结合考虑流动性、 票息 、 税收、 可否回购等其它决定债券价值的因素， 发现市场
中个券的相对失衡状况。
重点选择的债券品种包括：a 、 在类 似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券；
b 、有较好流 动性的债券；c 、存在信 用溢价的债券；d 、较高 债性或期权价值的可转债；e 、
收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。
（1 ）利率预 期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据， 分析宏观经济运行的可
能情景， 预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向， 分析金融市场资金供求状况变
化趋势， 在此基础上预测市场利率水平变动趋势， 以 及收益率曲线变化趋势。 在预期市场利
率水平将上升时， 降低组合的久期； 预期市场利率将下降时， 提高组合的久期。 并根据收 益
率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、 哑铃型组合或者阶梯型组
合等。
（2 ）信用策 略
基金管理人密切跟踪国债、 金融债、 企业 （公司） 债等不同债券种类的利差水平， 结合
各类券种税收状况、 流动性状况以及发行人信用质量状况的分析， 评定不同债券类属的相对
投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。
个券选择层面，基金管理人对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析。
财务分析 方面， 以企业财务报表为依据， 对企业规模、 资产负债结构、 偿债能力和盈利能 力
四方面进行评分， 非财务分析方面 （包括管理能力、 市场地位和发展前景等指标） 则主要 采
取实地调研和电话会议的形式实施。 通过打分来评判该企业是低风险、 高风险还是绝对风险
的企业， 重点投资于低风险的企业债券； 对于高风险企业， 有相应的投资限制； 不投资于 绝
对风险的债券。
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（3 ）时机策 略
①
骑乘策 略。 当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买入期限位
于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，
债券的剩余 期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降， 通过债券
的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
②
息差策 略。 利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得资金投资于
债券以获取超额收益。
③
利差策 略。 对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未来走势做出判
断， 从而进行相应的债券置换。 当预期利差水平缩小时， 可以买入收益率高的债券同时卖出
收益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得投资收益； 当预期利差水平扩大时， 可以买入
收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获 得投资收益。 ”
六、 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为摩根斯坦利金龙净总收益指数 （MSCI Golden Dragon Net Total
Return Index ） 。它是由 MSCI Barra 推 出的一支自由流通市值加权指数，用以衡量大中华地
区的股票业 绩表现。此 摩根斯坦利 金龙指数包 括 MSCI 旗下著名的三 大市场指数 ：MSCI 中
国指数、MSCI 香港指数 、与 MSCI 台 湾指数。成分股的选择范围则来自于境内 B 股、H 股、
红筹股、P 股 、港股、和台股。
如果 今后法律法规发生变化， 或者 本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停、 终止发布
或更改指数名称、 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出 ， 本基金的基
金管理人可以在与基金托管人协商一致并报备中国证监会后， 使用其他可以合理的测度基金
业绩的指数代替原有指数并及时公告。
虽然本基金可能的投资市场除香港、 台湾外， 还包括例如美国和新加坡等境外市场， 而
业绩比较基准并未涵盖这些市场， 但目前尚未有能够涵盖所有境外市场大中华概念股票的公
开知名指数。 而境外基金管理公司所发行的大中华基金已广泛使用摩根斯坦利金龙指数当作
业绩指标， 显示海外投资者已认同此指 数作为业绩衡量的标准。 另外本业绩比较基准易于观
察， 任何投资人都可以通过公开数据了解基准指数的变动情况， 可保证基金业绩评价的透明
性。最后， 基金业绩比 较基准的指 数编制商必 须独立及公 正。MSCI Barra 的指数不仅独 立
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运作，并于 2 ，5 ，8 ，和11 月定期检视 与更新指数。
因此， 综合考虑 MSCI 金 龙净总收益指数与本基金投资范围的匹配性、 知名度、 独立 和
公正性等因素，我们选用其作为业绩比较基准。
七、 基金的风险收益特征
本基金是混合型基金， 属于高预期风险、 高预期收益的投资品种。 其预期风险和预期收
益高于货币型基金、 债券型 基金， 低于股票型基金。 同时， 本基金投资的目标市场是海外市
场， 除了需要承担市场波动风险之外， 本基金还面临汇率风险、 不同地区以及国别风险等海
外市场投资所面临的特别投资风险。
八、 基金投资组合报告（未经审计）
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据基金合同规定， 已经复核了本投资组合报告， 保证复核内
容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 财务数据截至 2015 年 6 月 30 日， 本报告中
所列财务数据未经审计。
1.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序
号
项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 138,921,720.71 83.21
其中：普通股 128,266,021.51 76.83
优先股 - -
存托凭证 10,655,699.20 6.38
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
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期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
24,243,509.83 14.52
8 其他资产 3,788,082.24 2.27
9 合计 166,953,312.78 100.00
1.2 报 告 期 末 在各 个 国 家 （地 区 ） 证 券市 场 的 股 票及 存 托 凭 证投 资 分 布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
香港特别行政区 89,770,236.29 54.12
台湾地区 38,495,785.22 23.21
美国 10,655,699.20 6.42
1.3 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 及 存 托凭 证 投 资 组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
基础材料 - -
通讯 28,344,911.55 17.09
消费品，周期性 23,113,330.69 13.93
消费品，非周期性 7,882,517.01 4.75
综合经营 - -
能源 - -
金融 33,250,080.47 20.05
工业 13,742,259.9 8.28
科技 27,526,927.8 16.59
公用事业 5,061,693.29 3.05
合计 138,921,720.71 83.75
1.4 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 及 存托 凭
证投资明细
序
号
公司名称 ( 英文)
公司
名称
( 中
文)
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所
属
国
家
( 地
区)
数量（股）
公允价值 （人 民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
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10
1
LARGAN PRECISION
CO LTD
大立
光电
股份
有限
公司
3008
TT
台
湾
-
台
湾
证
券
交
易
所
台
湾
地
区
18,000 12,564,633.17 7.57
2
HONG KONG
EXCHANGES & CLEAR
香港
交易
及结
算所
有限
公司
388
HK
香
港
–
香
港
联
合
交
易
所
香
港
特
别
行
政
区
53,718 11,590,394.22 6.99
3
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFAC
台湾
积体
电路
制造
股份
有限
公司
2330
TT
台
湾
-
台
湾
证
券
交
易
所
台
湾
地
区
390,000 10,850,734.03 6.54
4
TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯
控股
有限
公司
700
HK
香
港
–
香
港
联
合
交
易
所
香
港
特
别
行
政
区
85,000 10,369,827.19 6.25
5
CHINA
CONSTRUCTION
BANK-H
中国
建设
银行
939
HK
香
港
–
香
香
港
特
别
1,800,000 10,050,045.85 6.06
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11
港
联
合
交
易
所
行
政
区
6
PING AN INSURANCE
GROUP CO-H
中国
平安
保险
（集
团）
股份
有限
公司
2318
HK
香
港
–
香
港
联
合
交
易
所
香
港
特
别
行
政
区
99,500 8,215,462.96 4.95
7
BAIDU INC - SPON
ADR
百度
股份
有限
公司
BIDU
UW
美
国
–
纳
斯
达
克
美
国
6,000 7,302,573.01 4.40
8 MEDIATEK INC
台湾
联发
科技
股份
有限
公司
2454
TT
台
湾
-
台
湾
证
券
交
易
所
台
湾
地
区
87,000 7,270,259.11 4.38
9
NOVATEK
MICROELECTRONICS
COR
联咏
科技
股份
有限
公司
3034
TT
台
湾
-
台
湾
证
券
交
易
所
台
湾
地
区
220,000 6,491,232.10 3.91
10 CHINA MOBILE LTD 中国 941 香 香 69,500 5,439,733.22 3.28
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移动 HK 港
–
香
港
联
合
交
易
所
港
特
别
行
政
区
注：本基金对以上证券代码采用彭博代码即 BB Ticker 。
1.5 报 告 期 末 按债 券 信 用 等级 分 类 的 债券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
1.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 金 融 衍 生品 投
资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
1.9 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 基 金 投 资明 细
本基金本报告期末未持有基金投资。
1.10 投 资 组 合 报告 附 注
1.10.1
1 、中国平安 保险（集团）股份有限公司（下称 “中国平安”，A 票代码 ：601318 ，H
股代码：2318HK） 控股子 公司平安证券因其推荐海联讯 IPO 的过程中， 出具的保荐书存在虚
假记载以及未审慎审查海联讯公开发行募集文件的真实性和准确性， 于2014 年 12 月 8 日收
到《中国证监会行政处罚决定 书》 。 该处罚决定书对平安证券给予警告，没收保荐业务收入
400 万元，没 收承销股票违法所得 2867 万元，并处 以 440 万元 罚款。
本基金投研人员认为： 中国平安子公司平安证券受到行政处罚， 体现出其原有业务流程
存在一定的瑕疵。 但是经过内部整改， 我们预计其流程管理已经有所完善。 而且中国平安作
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为综合金融的上市公司， 其子公司平安证券只是其中一个业务板块， 对整个上市公司的经营
影响有限，并不影响对中国平安具备投资价值的判断。
本基金经理依据基金合同及公司投资管理制度， 在投资授权范围内， 经正常投资决策程
序对中国平安进行了投资。
2 、其余九名 证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.10.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 其 他 资 产 构成
序
号
名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 2,825,920.42
3 应收股利 912,377.72
4 应收利息 789.94
5 应收申购款 39,650.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用 9,343.23
8 其他 -
9 合计 3,788,082.24
1.10.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
九 、 基金 的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2015 年6 月30日。
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14
1 、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2011 年9 月22 日至
2011 年 12 月 31 日
-4.60% 0.99% -2.54% 2.06% -2.06% -1.07%
2012 年 18.87% 0.87% 22.19% 1.02% -3.32% -0.15%
2013 年 16.53% 0.78% 6.89% 0.96% 9.64% -0.18%
2014 年 0.08% 0.65% 7.72% 0.79% -7.64% -0.14%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 6 月30 日
-1.68% 0.90% 11.26% 1.00% -12.94% -0.10%
2011 年9 月22 日至
2015 年 12 月 31 日
30.02% 0.81% 52.55% 1.06% -22.53% -0.25%
2 、 自基金合 同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
景 顺 长 城 大 中 华 股 票 （QDII ） 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史
走 势 对 比图
注：本基金的资产配置比例为：股票及其他权益类证券的投资不少于基金资产净值的 60% ，
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15
其中投资于除中国内地以外的大中华地区证券市场以及在其他证券市场交易的大中华企业
的资产不低于基金股票及其他权益类资产的 80% ； 持有现金或者到期日在一年以内的政府债
券的比例不低于基金资产净值的 5% 。本基金的建仓期为自 2011 年9 月22 日基金合同 生效
日起 6 个月 。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
十 、 基金 管 理人
一 、 基 金管理 人 概 况
名
称：景 顺长城基金管理有限公司
住
所：深 圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
设立日期：2003 年6 月12 日
法定代表人：赵如冰
批准设立文号：证监基金字［2003 ］76 号
办公地址： 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设 广场第一座 21 层
电
话：0755-82370388
客户服务电话：400 8888 606
传
真：0755-22381339
联系人： 杨皞阳
二 、 基 金管理 人 基 本情况
本基金管理 人景顺长城 基金管理有 限公司（以 下简称“公 司”或“本 公司” ）是经 中 国
证监会证监 基金字［2003 ］76 号文 批准设立的 证券投资基 金管理公司 ，由长城证 券股份 有
限公司、 景顺资产管理有限公司、 开滦 （集团） 有限责任公司、 大连实德集团有限公司共同
发起设立，并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业批文，注册资本 1.3 亿元人民币 ，目前，各家出
资比例分别为 49% 、49% 、1%、1%。
公司设立了两个专门机构： 风险管理委员会和投资决策委员会。 风险管理委员会负责公
司整体运营风险的控制。 投资决策委员会负责指导基金财产的运作、 确定基本的投资策略和
投资组合的原则。
公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及 ETF 投资部、专
户投资部、 研究部、 渠道销售部、 机构客户部、ETF 销售部、 市场服务部、 产品开发部、 交
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易管理部、 基金事务部、 信息技术部、 人力资源部、 财务行政部、 法律监察稽核部、 总经理
办公室。各部门的职责如下：
1 、股票投资 部：负责根 据投资决策 委员会制定 的投资原则 进行国内股 票选择和组 合的
投资管理。
2 、固定收益 部：负责根 据投资决策 委员会制定 的投资原则 进行国内债 券选择和组 合 的
投资管理并完成固定收益的研究。
3 、国际投资 部：主要负责与 QDII 、QFII 等国际 业务相关的投资管理、国际合作和培
训等业务。
4 、 量化及 ETF 投资部： 负责根据投资决策委员会制定的投资原则， 以严谨的量化投资
流程为依托，负责各类主动和被动量化产品的投资管理。
5 、专户投资 部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。
6 、研究部： 负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。
7 、渠道销售 部：负责公司产品在各银行、 券商等渠道的销售。
8 、机构客户 部：负责公司产品在机构客户等渠道的销售。
9 、ETF 销售 部：负责公司 ETF 类产品的销售及服务。
10 、 市场服 务部： 负责公司市场营销策略、 计划制定及推广， 电子商务和客户服务管 理
等工作。
11 、产品开 发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。
12 、基金事 务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
13 、信息技 术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。
14 、交易管 理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。
15 、人力资 源 部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、
培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
16 、财务行 政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。
17 、 法律监 察稽核部： 负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核， 并向
公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
18 、 总经理 办公室： 主要受总经理委托， 协调各部门的工作， 并负责公司日常办公秩 序
监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、 内部稽核制度、 财 务管理制度、 人事管理制
度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
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三 、 主 要人员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
赵如冰先生， 董事长， 经济学硕士。 曾任葛洲坝水力发电厂主任、 研究员级高级工程师，
葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、 书记， 葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主
任， 华能南方开发公司党组书记、 总经理， 华能房地产开发公司党组书记、 总经理， 中住 地
产开发公司总经理、党组书记，长城证券股份有限公司董事、副董事长、党委副书记等职。
2009 年加入 本公司，现任公司董事长。
罗德城先生， 董事， 工商 管理硕士。 曾任大通银行信用分析师、 花旗银行投资管理部副
总裁、Capital House 亚洲 分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管
理委员会成员， 并于 1996 至 1997 年 间担任公会主席。1997 至 2000 年间 ， 担任香港联交所
委员会成员， 并在 1997 至 2001 年间担 任香港证监会顾问委员会成员。 现任景顺集团亚太区
首席执行官。
黄海洲先生，董事，工商管理硕士。1992 年 9 月起，历任招商银行股份有限公司深圳
蛇口支行会 计、工程管 理部员工、 人力资源部 干部，新江 南投资公司 副总经 理。2005 年 5
月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。
许义明先生， 董事， 总经 理， 金融工程学硕士。 曾先后就职于前美国大通银行香港、 台
湾及伦敦分行财资部， 汇丰银行 中国区财资部 ； 也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公
司董事兼总 经理、 香港 景顺资产管 理有限公司 大中华区业 务拓展总监 等职务。2009 年加 入
本公司，现任公司董事兼总经理。
伍同明先生 ，独立董事 ，文学学士 （1972 年毕业） 。香港会 计师公会会 员（HKICPA）、
英国特许公 认会计师（ACCA ） 、香港执业会计师 （CPA） 、加 拿大公认管 理会计师（CMA ） 。拥
有超过二十年以上的会计、 审核、 管治税务的专业经验及知识，1972-1977 受训于 国际知名
会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG] 。现为“伍 同明会计师行”所有者。
靳庆军先生， 独立董事， 法学硕士。 曾担任中信律师事务所涉外专职律师， 在香港马士
打律师行、 英国律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工 作，1993 年 发起设立信达律师事务所， 担
任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
李晓西先生， 独立董事。 曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。 现任北京师范大学校
学术委员会副主任， 教授、 博士生导师； 中国社会科学院研 究生院教授、 博士生导师； 教 育
部社会科学委员会经济学部召集人。
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2 、基金管理 人监事会成员
王天广先生， 监事， 金融学学士， 注册会计师、 律师。1996 年7 月至1997 年8 月分 别
在万科财务 顾问公司、 中国证监会 上市公司监 管部工作；1998 年起历任中国证监 会深圳监
管局任副处长、 中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理、 西南证券股份有限公司总裁
助理兼投行总部总经理等职务。2012 年 2 月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事
业部总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。
郭慧娜女士， 监事， 管理 理学硕士。 曾任伦敦安永会计师事务所核数师， 历任景顺投资
管理有限公司项目主管、 业务发展部副经理、 企业发展部经理、 亚太区监察总监。 现任景 顺
投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士， 监事， 管理学硕士。 曾任职于深圳市天健 （信德） 会计师事务所、 福建兴
业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
赵春来先生， 监事， 经济 学硕士。 曾担任阳光基金公司研究部研究员； 先后任职于国信
证券基金债券部、 投资管理部、 投资研究部、 风险监管部、 投资管理总部等部门， 从事宏 观
经济、 股票债券研究、 行业公司研究， 投资业务风险监管， 自营投资交易、 管理等工作； 也
曾担任交银施罗德基金交易部交易主管。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3 、高级管理 人员
赵如冰先生，董事长，简历同上。
许义明先生，总经理，简历同上。
周伟达先生， 副总经理， 工商管理硕士。 曾担任联博香港有限公司分析员、 中国研究总
监兼上海代表处首席代表、 亚洲 （除 日本外） 增长型股票投资负责人、 高级副总裁， 友邦保
险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014 年加入本 公司，现任公司副总经理。
康乐先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究
员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、
北京代表处 首席代表， 中国国际金 融有限公司 销售交易部 副总经理。2011 年加入本公司，
现任公司副总经理。
刘奇伟先 生， 副总经理， 工商管理硕士。 曾担任上海国际信托投资公司实业部高级项目
经理，长盛 基金监察稽 核部副总经 理、上海分 公司总经理 。2005 年加 入本公司， 现任公 司
副总经理。
吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，
长城证券股 份有限公司 机构管理部 总经理、公 司总裁助理 。2003 年加 入本公司， 现任公 司
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副总经理。
刘焕喜先生， 副总经理， 投资与金融系博士。 历任武汉大学教师工作处副科长、 武汉大
学成人教育学院讲师， 《证券时报》 社编辑记者， 长城证券研发中心研究员、 总裁办副主任 、
行政部副总经理。2003 年加入本公司，曾担任公司督察长，现任公司副总经理。
黄卫明先生， 督察长， 法 学硕士。 历任国家工商局市场司主任科员， 国泰君安证券公司
总裁助理兼人力资源部总经理， 中国 证监会期货部、 非上市公众公司部等主任科员、 副处长、
处长。2010 年加入本公司，现任公司督察长。
4 、本基 金基金经理简历
本公司采用团队投资方式， 即通过整个投资部门全体人员的共同努力， 争取良好投资业
绩。本基金 现任基金经理如下：
谢天翎 女士 ，商学硕士 ，CFA。曾任台湾保诚证 券投资信托 股份有限公 司股票投资 暨 研
究部海外组副理和基金经理。2008 年 4 月加入本公司，担任国际投资部高级经理职务；自
2011 年 9 月 起担任基金经理。具有 14 年海内外证 券、基金行业从业经验。
5 、本基金现 任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理 谢天翎女士在 （台湾）保诚证券投资信托股份有限公司任职期间，
曾于 2005 年 6 月至 2006 年 5 月管理 保诚印度基金，2006 年 6 月至 2007 年 12 月管理保诚
质量精选组合基金，2007 年 5 月至 2007 年 12 月管理保诚趋势精选组合基金，2007 年 12
月至 2008 年3 月管理保诚 亚太基础建设基金，2007 年12 月至 2008 年 3 月 管理保诚美国高
科技基金。
6 、本基金现 任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理谢天翎女士同时兼任景顺长城资源垄断混合型证券投资基金 （LOF ）
和景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金基金经理。
7 、本基 金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理 管理时间
谢天翎 女士 2011 年 9 月22 日- 至今
8 、投资决策 委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、 各投资总监、 研究总监、
基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
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许义明先生，总经理；
周伟达先生，副总经理；
余广先生，股票投资部投资总监；
毛从容女士，固定收益部投资总监；
黎海威先生，量化及 ETF 投资部投资 总监；
刘彦春先生，研究部总监；
杨鹏先生，股票投资部投资副总监兼基金经理。
9 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
十一 、境 外 投资 顾 问
一 、 境 外投资 顾 问 基本情 况
名称： 景顺投资管理有限公司（Invesco Hong Kong Limited ）
注册 地址：香港中环花园道三号花旗银行大厦四十一楼
成立时间：1972 年10 月17 日
境外监管机关批准/ 注册 号： 香港证券及期货事务监察委员会/ 注册号 AAJ770
最近会计年度资产管理规模：106 亿 美元
联系人： 罗德城
电话： (852) 3128-6677
传真： (852) 3128-6638
电子邮件：Andrew_Lo@hkg.invesco.com
公司网址：www.invesco.com,hk
二 、 境 外投资 顾 问 的职责
1 、提供资产 配置建议；
2 、提供模拟 投资组合；
3 、提供绩效 与风险分析方面的必要协助 ；
4 、向基金管 理人提供投资管理、交易、 绩效与风险分析方面的必要培训 。
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十二 、基 金 费用 与 税收
一、与 基金运 作 有 关的费 用
（一）基金费 用 的 种类
1 、基金的管 理费，含境外投资顾问收取的费用；
2 、基金的托 管费，含境外托管人收取的费用；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用 ；
4 、基金的证 券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用 ；
5 、基金份额 持有人大会费用 ；
6 、《基金合 同》生效后 与基金相关 的会计师费 、律师费和 其他为基金 利益而产生 的 中
介机构费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、外汇兑换 交易的相关费用；
9 、与基金缴 纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等；
10 、 经生效的 司法文书判决或裁定明确应由基金财产承担的与基金有关的诉讼、 追索费
用；
11 、 在中国 证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 具体
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
12 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二 ） 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金的管 理费
本基金 的管理费按前一日基金资产净值 1.8% 的 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×1.8% ÷当年天数
H 为每日应计提 的基金的管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金的管理费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人
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发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 5 个 工作日内从基金 财产中一次性支
付给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺延。
2 、基金的托 管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.35% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.35% ÷当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ， 基金托管 人 复核后于 次月前 5 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、 公休日等, 支 付日期顺延。
上述 “（一）基金费用的种类 ” 中第 3-12 项费 用 ，根据有关法规及相应协议规定 ，按
费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支付。
二、与基金销售有关的费用
1 、认购费
（1 ）认购费 率
投资者认购需缴纳认购费用，认购费率以有效认购申请确认金额为基数采用比例费率。
费率表如下：
认购金额（M ） 认购费率
M ＜100 万 1.50%
100 万≤M ＜500 万 1.00%
M ≥500 万 按笔收取，1000 元/ 笔
（2 ）计算公 式
本基金认购份额的计算如下：
净认购金额 = 认购金额/ （1 ＋认购费 率） ；
认购费用 = 认购金额- 净 认购金额；
认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金 份额发售面值。
基金认购份额计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此
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误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
2 、申购费
（1 ）申购费 率
投资者申购需缴纳申购费用，申购费率以申购金额为基数采用比例费率。费率表如下：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.60%
100 万≤M ＜500 万 1.00%
M ≥500 万 按笔收取，1000 元/ 笔
（2 ）计算公 式
本基金申购份额的计算如下：
净申购金额 = 申购金额/ （1 ＋申购费 率） ；
申购费用= 申 购金额- 净申 购金额 ；
申购份额= 净 申购金额/ 申 购当日基金份额净值 。
基金 申购份额计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此
误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
3 、赎回费
（1 ）赎回费 率
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取， 扣除用于市场推广、 注册登记费和
其他手续费后的余额归基金财产。本基金赎回费的 25% 归入 基金财产所有。
本基金的赎回费率不高于 0.5% ，随 持有期限的增加而递减。
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5 ％
1 年以上（含 ）－2 年 0.25%
2 年以上（含 ） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2 ）计算公 式
本基金采用 “份额赎回” 方式， 赎回价格以 T 日 的基金份额净值为基准进行计算， 本基
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金赎回金额的计算如下：
赎回总金额= 赎回份额?T 日基金 份额净值；
赎回费 用= 赎 回总金额 ? 赎回费率 ；
净赎回金额= 赎回总金额? 赎回费 用。
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，
赎回金额计算结果 保留到小数点后 2 位， 小数点 后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误
差计入基金财产 。
三 、 不 列入基 金 费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披 露
费用等费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、
相关法律法规或监管机构另有规定； 调低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额
持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日 在至少一种指定媒体公告。
五 、 基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。
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十三 、基 金 托管 人
一、 基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
二、 主要人员情况
截至 2015 年 3 月末，中国 工商银行资产托管部共有员工 203 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范
的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广大
投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专 业的托管服务， 展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产 、QDII 资
产、 股权投资基金、 证券公司集 合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行 信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等 门类齐全的托管产
品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2015 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以
来，本行连 续十一年获 得香港《亚 洲货币》 、英 国《全球托 管人》 、香港 《财资》 、美 国《环
球金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海 证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 45 项最 佳托管 银
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行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行业的
优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一手抓内控建设” 的做 法
是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务
的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业 务
项目全过程 风险管理作 为重要工作 来做。继 2005、2007 、2009 、2010 、2011 、2012、2013
年七次顺利 通过评估组 织内部控制 和安全措施 是否充分的 最权威的 SAS70 （审计标准第 70
号）审阅后，2014 年中 国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方
面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际
大型托管银 行接轨，达 到国际先进 水平。目前 ，ISAE3402 审阅已经成 为年度化、 常规化 的
内控工作手段。
1 、内部风险 控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 ， 强化和建立守法经营、 规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持有人的权益； 保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2 、内部风险 控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内 部审计局） 、 资产托管部 内设风险控 制处及资产 托管部各业 务处室共同 组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内 部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险 控制原则
（1 ）合法性 原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监管 机构的监管 要求，并贯 穿 于
托管业务经营管理活动的始终。
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（2 ） 完整性 原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3 ）及时性 原则。托管 业务经营活 动必须在发 生时能准确 及时地记录 ；按照“内 控 优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4 ）审慎 性原则。各 项业务经营 活动必须防 范风险，审 慎经营，保 证基金资产 和 其
他委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管理的需要 适时修改完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门； 直接操作人 员和控制人 员 必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于 内控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险 控制措施实施
（1 ）严格的 隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离，建立 了明确的岗 位 职
责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取 了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2 ）高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管业务政策 和策略的制 定 者
和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督 促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控防 线” 、 “ 监
控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本” 的内控文化， 增强员
工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ）经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方 法开展各种 业务营销活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ）内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、 风险评估 等方式加强 内部风险管 理 ，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别、 评估， 制 定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安 全控制。我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线 路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准 备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心，制定 了基于数据 、 应
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用、 操作、 环 境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机 演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管 部内部风险控制情况
（1 ）资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽 核监察人员 ，在总经理 的 直
接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳 定
地发展。
（2 ）完善组 织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员 工
的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托管部实施全员风险管
理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构， 形成不同部门、 不同岗位 相
互制衡的组织结构。
（3 ）建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设，一贯 坚持把风险 防 范
和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已
经建立了一整套内部风险控 制制度， 包括： 岗位 职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息
披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4 ）内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之一 ，保持与业 务发展同等 地位。资产 托 管
业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建
立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 。
五 、 托 管人对 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。 根据 《基金法》 、 《运 作办
法》 、 《证券投资基金会 计核算办法》 、基金合同 及其他有关 规定，托管 人对基金的 投资对象
和范围、 投资组合比例、 投资限制、 基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付
方法、 基金会计核算、 基金财产估值和基金净值的计算、 收益分配以及其他有关基金投资运
作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人的违规行为， 以书面形式通知基金管理人限期纠正； 对基金
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管理人发出的违法违 规投资指令， 不予执行， 并采取必要的补救措施； 基金管理人收到通知
后应及时进行核对确认并回函； 在限期内， 基金托管人有权对通知事项进行复查， 如基金管
理人未予纠正，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有涉嫌重大违法违规行为时， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
十四、境 外 托管 人
一 、 基 本情况
名称：渣打银行（香港）有限公司 [Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited]
法定代表人：陈秀梅女士/Ms.May Tan
组织形式：有限责任公司
成立时间： 渣打银行 （香港） 有限公司 于 2004 年 7 月 1 日完成 在香港本地注册的手续。
办公地址: 香 港九龙官塘道 388 号渣 打中心十五楼 15/F., Standard Chartered Tower, 388
Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong
注册地址： 香 港中环德辅道中四至四 A 渣打银行大厦三十二楼 32/F., Standard Chartered
Bank Building, 4-4A Des V oeux Road, Central, Hong Kong
已发行股本: HKD12,580,836,515.00 ( 普通股) and USD500,000,000.00 ( 一级优 先股) 截至
2014 年 12 月 31 日
存续期间：持续经营
渣打银行在 1853 年获得英 国皇家特许状注册成立，至今已有超过 150 年 的历史。渣打
集团的业务遍及全球增长最快的市场，拥有超过 1700 个经 营网点（包括子公司、关联公司
和合资公司） ， 涉及亚太地区、 南亚、 中东、 非洲、 英国和美国等 70 多 个国家。 渣打银行现
有超过 88,000 名雇员， 来 自 115 个国 家， 遍布 70 个市场。 渣打银行标准普尔 中长期评级为
A+ 。, 展望为稳定.
渣打银行（香港）有限公司的证券资产托管规模截至 2014 年 12 月 31 日维持在 2,892
亿美元以上，标准普尔中长期评级为 AA- 。
二 、 托 管业务 及 主 要人员 情 况
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渣 打 银 行 证 券 托 管 业 务 是 渣 打 银 行 的 核 心 业 务 之 一 ， 主 要 提 供 托 管 和 投 资 组 合 会 计 服
务， 机构客户群广泛分布在北美， 欧洲及亚洲。 渣打银行在香港有超过五十年的证券托管经
验，是亚洲区具备较强实力的托管银行之一，也是全球笫一家拿到 ISO 国际认证 的托管银
行。 证券托管服务业务不仅是渣打银行的核心业务之一， 该部门也是债打银行主要的利润来
源部门。 渣 打银行集团董事会对证券托管业务提供了巨大支持， 为证券托管业务发展提供相
应的财务支持。
渣打银行 （香港） 有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心， 支持该行在美洲、 欧洲、
澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。渣打银行也在亚洲，非洲和中东 39 个国家和地区通
过本地分行提供托管服务。
三 、 境 外资产 托 管 人职责
基金托管人可以委托境外资产托管人履行以下职责：
1. 安全保管基 金财产；
2. 计算境外基 金资产的资产净值；
3. 按照相关合 同的约定，及时办理基金资产的清算、交割事宜；
4. 按照相关合 同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设基金资产的资金
账户以及证券账户；
5. 按照相关合 同的约定，提供与基金资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
6. 保存基金资 产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7. 其他由基金 托管人委托其履行的职责。
十 五 、相 关 服务 机 构
一 、 基 金份额 发 售 机构
1 、 直销 机 构
名
称：景 顺长城基金管理有限公司
住
所：深 圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人： 赵如冰
批准设立文号：证监基金字［2003 ］76 号
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电
话：0755-82370388-1661
传
真：0755-22381325
联系人：严丽娟
客户服务电话：0755-82370688 、4008888606
网
址：www.igwfmc.com
注：直销中 心包括本公 司直销柜台 及直销网上 交易系统/ 电 子交易直销 前置式自助 前 台
（具体以本公司官网列示为准）
2 、 代销 机 构
（1 ）中国工 商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588 （ 全国）
网址：www.icbc.com.cn
（2 ）中国农 业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨 世贸中心东座 F9
法定代表人： 刘士余
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3 ）中国银 行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
联系人：宋亚平
客户服务电话：95566 （ 全国）
网址：www.boc.cn
（4 ）交通银 行股份有限公司
住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
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法定代表人： 牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ）招商银 行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6 ）上海浦 东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代 表人：吉晓辉
联系人： 高天、于慧
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（7 ）兴业银 行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中 山大厦
法定代表人：高建平
联系人：陈丹
电话：(0591)87844211
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（8 ）中国民 生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
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法定代表人： 洪崎
联系人： 穆婷
联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9 ）平安银 行股份有限公司
名称：平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深 圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服务电话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（10）渤海 银行股份有限公司
注册（办公）地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人： 王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服务热线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（11）温州 银行股份有限公司
注册（办公）地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
客户服务电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（12 ）浙商 银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号
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法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人：毛真海
客户服务热线：95527
银行网址：www.czbank.com
（13）华夏 银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
联系电话：010-85238425
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（14）金华 银行股份有限公司
注册（办公）地址：浙江省金华市光南路 668 号（邮编：321015）
法定代表人：徐雅清
联系人：徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服务电话：400-711-6668
银行网址：www.jhccb.com.cn
（15）嘉兴 银行股份有限公司
注册（办公）地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服务电话：057396528
银行网址： www.bojx.com
（16）包商 银行股份有限公司
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注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话：内蒙古、北京地区：96016
宁波、深圳地区：967210
成都地区：028-65558555
网站：www.bsb.com.cn
（17）南京 银行股份有限公司
注册（办公）地址：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
电话：025-86775335
传真：025-86775376
客户服务电话：40088-96400( 全国） 、96400 （江 苏）
网址：www.njcb.com.cn
（18）苏州 银行股份有限公司
注册 （办公）地址：苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
联系人： 项喻楠
传真：0512-69868389
客户服务电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
（19）长城 证券 股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
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传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（20）广发 证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（21）中国 银河证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人： 宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服务电话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（22）国泰 君安证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服务电话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（23）中信 建投证券股份有限公司
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注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：王常青
联系人： 魏明
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服务电话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（24）申万 宏 源证券有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（25）申万 宏源西部证券有限公司
注册（办公 ）地址：新 疆乌鲁木齐 市高新区（ 新市区）北 京南路 358 号大成国际 大 厦
20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（26）招商 证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人： 黄婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
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客户服务电话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（27）国都 证券 股份有限公司
注册（办公）地址：北京市 东城区东直门南大街 3 号国华 投资大厦 9 号 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（28）兴业 证券股份有限公司
注册（办公）地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
联系人：林武能
电话：0591-38281978
传真：0591-38507538
客户服务电话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
（29）光大 证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525 、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（30）海通 证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
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电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（31）安信 证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（32）平安 证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法人代表：杨宇翔
联系人： 吴琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（33）国信 证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券 大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话:95536
网址：www.guosen.com.cn
（34）中国 国际金融股份有限公司
注册（办公）地址：北京市建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
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40
法定代表人： 丁学东
联系人： 杨涵宇
电话：010 －65051166
客户服务电话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
（35）方正 证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层
法定代表人： 何其聪
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热线：95571
网址：www.foundersc.com
（36）天相 投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人： 尹伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（37）西部 证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市东新街 232 号陕西信 托大厦 16－17 层
法定代表人：刘建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
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41
（38）华宝 证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环 球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服务电话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（39）爱建 证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市南京西路 758 号24 楼
法定代表人： 宫龙云
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（40）华福 证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326 （ 福建省外请加拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（41）信达 证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
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客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（42 ）华泰 证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（43）华龙 证券 股份有限公司
注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富 中心
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890208
客户服务电话：0931-96668 ，4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（44）国金 证券股份有限公司
注册（办公）地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（45）中航 证券有限公司
注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
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公司网址：www.avicsec.com
（46）中信 证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明
联系人： 侯艳红
电话：010 －60838995
传真：010 －60833739
客服电话：95548
网址： www.cs.ecitic.com
（47）中国 中投证券有限责任公司
注册 （办公） 地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21
层及第 04 层01、02、03 、05、11 、12 、13 、15 、16、18、19 、20、21 、22 、23 单元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（48）长江 证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江 证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（49）东莞 证券有限责任公司
注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：张运勇
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联系人： 张巧玲
电话：0769-22116572
传真：0769-22119426
客户服务电话 ：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（50）东方 证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
公司网站：http://www.dfzq.com.cn
（51）中泰 证券股份有限公司
注册（办公）地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（52）国盛 证券有限责任公司
注册（办公）地址：南昌市北京西路 88 号（江 信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客户服务电话: 400 8222 111
网址：www.gsstock.com
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（53）国海 证券股份有限 公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（54）中信 证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层（266061 ）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人： 孙秋月
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（55）西南 证券股份有限公司
注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：400 809 6096
公司网站： www.swsc.com.cn
（56）东海 证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：朱科敏
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电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（57）第一 创业证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电话：400-888-1888
网址：www.fcsc.com
（58）川财 证券有限责任公司
注册（办公）地址：成都市高新区交子大道 177 号中海国际 中心 B 座17 层
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583053
客户服务电话：028-95105118
公司网址：http://www.cczq.com
（59）天风 证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
网址：www.tfzq.com
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（60）中信 期货有限公司
注册 （办公） 地址： 深圳市 福田区中心三路8 号卓 越时代广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（61）深圳 众禄金融控股股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
（62）杭州 数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：朱晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（63）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园 区 C 栋
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法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服务电话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
（64）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（65）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 4494
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔 多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
（66）北京 展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
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传真：010-62020355
客户服务电话：400 －888 －6661
网址：www.myfund.com
（67）和讯 信息科技有限公司
注册（办公）地址：北京市朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
传真号码：010-85657357
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（68）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富 大厦 2 楼
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人： 潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
（69）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（70）万银 财富（北京）基金销售有限公司
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注册（办公）地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大 观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
（71）宜信 普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座1809 室
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客户服务电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
（72）北京 增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务电话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（73）厦门 市鑫鼎盛控股有限公司
注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 厦门第一广场 15 楼
法定代表人：林松
联系人：袁艳艳
电话：0592- 3122703
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传真：0592-8060771
客户服务电话：400-6980-777
网址：www.dkhs.com.cn
（74）北京 晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通 中心 D 座28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943，010-58170918
传真：010-58170800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（75）嘉实 财富管理有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心 二期 4606-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（76）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄 胜广场中央办公楼东翼 7 层
法定代表人：杨懿
电话：0755-88394666
传真：0755-88394677
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（77）一路 财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702
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办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312885
客户 服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（78）北京 恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客户服务电话：400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
（79）深圳 腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪 中心 1 号楼1806 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪 中心 1 号楼1806 单元
法定代表人：曾革
联系人：鄢萌莎
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服务电话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
（80）北京 创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人： 梁蓉
联系人： 张晶晶
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电话：010-66154828
传真：010-88067526
客户服务电话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（81）北京 唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十 一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
客户服务电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（82）上海 汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-820-2819
手机客户端：天天盈基金
（83）上海 利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服务电话：4000676266
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公司网址：www.leadbank.com.cn
（84）泰诚 财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（85）上海 陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
基金管理人可根据 《销售办法》 和基金合同等的规定， 选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时履行公告义务。
二 、 注 册登记 人
名
称：景 顺长城基金管理有限公司
住
所：深 圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人： 赵如冰
电
话：0755-82370388-1668
传
真：0755-22381325
联系人：杨波
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三 、 律 师事务 所 及 经办律 师
名
称：上海 源泰律师事务所
住
所：上海 市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行 大厦 14 楼
负责人：廖海
电
话：021-51150298
传
真：021-51150398
经办律师：廖海 、 梁丽金
四 、 会 计师事 务 所 及经办 注 册 会计师
法定名称： 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙)
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ：李丹
经办注册会计师： 单峰、俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
十 六 、 对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
1 、 在 “四 、 基金的投资” 部分 ， 更新了基金投资组合报告的相关信息 ， 数据截至 2015
年 6 月30 日 ；
2 、更新了“ 五 、基金的业绩” 部分 ，数据截至 2015 年6 月30 日 ；
3、在“ 六、 基金管理人” 部分 ， 更 新了基金管理人主要人员情况 、 基金经理及投资决
策委员会委员 名单的相关信息；
4 、 在“ 十、 基金 份额的申购、 赎回” 部分， 更新了基金定期定额投资计划 的相关信息；
5 、在“十八 、基金托管人” 部分 ， 更新了托管人相关情况信息；
6 、在“十九 、境外托管人 ”部分，更新了 境外托管人相关情况信息；
7 、 在 “二十 、 相关服务机构” 部分， 更新了 基金份额发售机构及经办注册会计师 的相
关信息；
8 、 在 “二十 四 、 其它应披露事项” 部分 ， 更新了近期发布的与本基金有关的公告目录，
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目录更新至 2015 年9 月22 日。
9 、根据 2014 年 8 月 8 日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （证监会令第
104 号）第 三十条第一项的规定，股票基金的股票资产投资比例下限由 60%上调 至 80%。景
顺长城基金管理有限公司经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2015 年
8 月5 日起将 景顺长城大中华股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金， 基金合同中
的相关条款亦做相应修订。本次招 募更新按照上述基金合同的修订同步更新了相关信息。
景顺长城基金管理有限公司
二〇一五年 十一月六日
