华 泰 柏 瑞 积 极 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
招募说明书摘要（更新）
2015 年第 1 号
华泰柏瑞积极优选股票型 证券投资基金（以下简称 “本基金”）根据 2015 年 2 月 13
日中国证券 监督管理委 员会（以下 简称 “中国 证监会 ”） 《 关于 准予华 泰柏瑞积极 优选股票
型证券投资 基金 注册的 批复》 （证监 许可【2015 】250 号）的注册，进 行募集。 本 基金的基
金合同于 2015 年3 月26 日正式生效。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司 （以下简称 “基金管理人”或“管理人 ”或“本公司”）保
证招募说明书的内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明书 在中国证监会注册 ， 但中国证监会对
本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前， 应全面了解 本基金的产 品特性，充 分考虑自身 的风险承受 能力，理 性 判断市场 ，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政 治、 经济、 社 会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人建议投资
者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年9 月 25 日， 有 关财务和业绩表现数据截止
日为 2015 年6 月30 日， 财务和业绩表现数据未经审计。
本 基 金 托 管 人 中 国 建设银 行 股 份 有 限 公 司 已 对 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 中 的 投 资 组 合 报
告和业绩表现进行了复核确认。
一、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄 上海证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人：齐亮
成立日期：2004 年11 月18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49% 、华泰 证券股份有限公司 49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司 2% 。
（二）主要人员情况
1 、董事会成 员
齐亮先生： 董事长， 硕士， 1994-1998 年 任国务院发展研究中心情报中心处长、 副局长，
1998-2001 年 任中央财经领导小组办公室副局长，2001 年至 2004 年任华 泰证券股份有限公
司副总裁。
杨 智 雅 女 士 ： 董 事 ， 硕 士 ， 曾 就 职 于 升 强 工 业 股 份 有 限 公 司 ， 华 之 杰 国 际 商 业 顾 问 有
限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证券投资顾问股份有限公司管理部经理，
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友 邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、
协理， 2001 年7 月至2010 年2 月任AIG 友邦证券 投资顾问股份有限公司副总经理、 总 经理、
董事长暨总经理，2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总
经理。吴祖 芳先生：董 事，硕士，1992 年起至今历任华泰 证券股份有 限公司部门 负责人、
子公司负责人、总裁助 理、业务总监、总经济师、副总裁。
Rajeev Mittal 先生：董 事，学士，1992 年加入美 国国际集团，2009 —2011 年担任 柏
瑞投资 （欧洲分公司） 总经理， 新兴市场投资主管， 全球固定收益研究团队主管和行政总 裁
（欧洲分公司） ，2011 年 至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁 （亚洲， 日本除外） 、
总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
韩 勇 先 生 ： 董 事 ， 博 士 ， 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 和 中 国 证 券监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华 泰柏瑞基金管理有限公司。
朱小平先生，独立董事，硕士，1983 至今任中国 人民大学商学院教授。
陈念良先生，独立董事，1977 年至 今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
薛加玉先生 ，独立董事 ，博士，1988-1997 年任 江苏巨龙水 泥集团有限 公司团委书 记 、
财务处长、 副总经济师，1997-1999 年任 长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000
年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001 年任北 京华创投资管理有限公司执行
总裁，2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
杨科先生：独立董事，学士，2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年 至今
任该律师事务所合伙人。
2 、监事会成 员
严玉珍女士： 监事 长， 学士， 1987 年1 月至 1988 年9 月任罗兵咸 永道 （前容永道会计）
高级稽核员，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任香 港电讯（前大东电报）管理会计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月任宝达 证券（施罗德集团）副财务总监，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德投资管理 （香港） 有限公司财务董事，2007 年9 月至 2008 年6 月任交银施罗德基 金
管理有限公司高级总经理顾问，2008 年7 月至2012 年9 月任 施罗德投资管理 （香港） 有 限
公司首席营运官，2012 年 9 月至今 任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。
王桂芳女士： 监事， 硕士，1996-2003 年 任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经
理，2003-2006 年任华泰证 券股份有限公司上海总部总经理，2006 年至今任 华泰证券股份有
限公司上海城市中心营业部总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员， 2004 年7 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、 上证红利 ETF 基金经理助 理、 上证红利 ETF 基金 经理，2010 年 10 月
起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上
证中小盘 ETF 联接基金基 金经理。2012 年5 月起担 任华泰柏瑞沪深 300ETF 及华泰柏瑞沪深
300ETF 联接 基金基金经理。2015 年2 月起任华泰 柏瑞指数投资部总监。2015 年5 月起 任华
泰柏瑞中证 500ETF 及华泰 柏瑞中证 500ETF 联接基金 的基金经理。
童辉先生： 监事， 硕士。1997-1998 年任 上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理， 2004 年4 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司，
现任信息技术与电子商务部总监。
3 、总经理及 其他高级管理人员
韩勇先生： 总经理， 博士， 曾任职于君安证券有限公司、 华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华 泰柏瑞基 金管理有限公司。 王溯舸先生： 副总经理 ， 硕士，1997-2000 年任 深圳特区证券公司总经理助理、 副 总经
理，2001-2004 年任华泰 证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年 任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生 ：副总经理 ，硕士,1997-2001 年任上海证券交 易所登记结 算公司 交收 系统
开发经理 ，2001-2004 年 任华安基金管理有限公司 基金登记及结算部门总监，2004-2008 年
5 月任华泰柏 瑞基 金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士： 副总经理。 曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司 （BGI ） 担 任投资经理，
2012 年 8 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013 年 8 月起 任华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理，2014 年 12 月 起任华泰柏瑞量化
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 和 华 泰 柏 瑞 量 化 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理和华泰柏瑞量
化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理 。 本科与研究生毕业于清华
大学, MBA 毕 业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生， 副总经理， 博士。2001 年 5 月至2013 年7 月任职 于全国社会保障基金理 事
会投资部，任处长；2013 年 7 月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学
经济管理学院， 硕士毕业于中国人民银行研究生部， 博士毕业于财政部财政科学研究所研究
生部。
4 、本基金基 金经理
方伦煜先生 ，管理学硕 士，15 年证 券从业经历 ，历任广发 证券股份有 限公司行业 研究
员、 招商证券有限公司投资经理、 巨田基金管理有限公司研究员， 广发证券股份有限公司投
资经理。2008 年6 月至2010 年2 月任 中国人寿资产管理有限公司投资经理，2010 年2 月至
2012 年 2 月 任职于华安基金管理有限公司基金投资部，2012 年 3 月加入华泰柏瑞基金管理
有限公司,2012 年 4 月起 担任华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金经理 ，2015 年 3
月起担任华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金的基金经理。 2015 年6 月起任投资部总监。
5 、投资决策 委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员： 副总经理王溯舸先生； 副总经理高山先生； 副总经理田汉卿女士； 总经理助理兼
固定收益部总监董元星先生； 投资部总监方伦煜先生； 投资部总监吕慧建先生
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1 、依法募集 资金，办理 或者委托经 中国证监会 认定的其他 机构代为办 理基金份额 的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2 、办理基金 备案手续；
3 、自基金合同生效之日 起，以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金财产， 建立
健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基
金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ；
4 、按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5 、进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告；
6 、编制季度 、半年度和年度基金报告；
7 、计算并公告基金资产 净值，确定 基金份额申 购、赎回价 格；按规定 受理申购和 赎回
申请，及时 、足额支付 赎回款项； 采取适当 合 理的措施使 计算开放式 基金份额认 购、申购 、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8 、办理与基 金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9 、 依据 《基 金法》 、 基金 合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10 、 保存基 金财产管理业务活动的记录、 账册、 报表、 代表基金签订的重大合同及其他
相关资料；
11 、 以基金管 理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ；
12 、组织并 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变 现和分配；
13 、中国证 监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1 、本基金管理人承诺严 格遵守现行 有效的相关 法律、法规 、规章、基 金合同和中 国证
监会的有关 规定，建立 健全内部控 制制度，采 取有效措施 ，防止违反 现行有效的 有关法律 、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2 、 本基金管 理人承诺严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《基 金法》 及有关法律法规，
建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固 有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平 地对待其管理的不同基金 财产；
（3 ）利用基 金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）法律法 规或中国证监会禁止的其他行为。
3 、本基金管理人承诺加 强人员管理 ，强化职业 操守，督促 和约束员工 遵守国家有 关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或 违规经营；
（2 ）违反基 金合同或托管协议； （3 ）故意损 害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中 国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、 干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职 守、滥用职权；
（7 ）违反现行有效的有 关法律、法 规、规章、 基金合同和 中国证监会 的有关规定 ，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资
计划等信息；
（8 ）违反证券交易场所 业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段 操纵市场价 格，扰乱市 场秩
序；
（9 ）贬损同 行，以抬高自己；
（10）以不 正当手段谋求业务发展；
（11）有悖 社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公 开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他 法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4 、基金经理 承诺
（1 ）依照有关法律、法 规和基金合 同的规定， 本着谨慎的 原则为基金 份额持有人 谋取
最大利益；
（2 ）不利用 职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ）不违反现行有效的 有关法律、 法规、规章 、基金合同 和中国证监 会的有关规 定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投
资计划等信息；
（4 ）不从事 损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1 、内部控制 的原则
（1 ）健全性原则。内部 控制必须覆 盖公司各个 部门 和各级 岗位，并渗 透到各项业 务过
程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2 ）有效性原则。通过 科学的内控 手段和方法 ，建立合理 的内控程序 ，维护内控 制度
的有效执行；
（3 ）独立性原则。公司 在精简的基 础上设立能 够充分满足 经营运作需 要的机构、 部门
和岗位， 各机构、 部门和岗位职能上保持相对独立。 内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门；
（4 ）相互制约原则。公 司内部部门 和岗位的设 置应权责分 明、相互制 衡，消除内 部控
制中的盲点；
（5 ）防火墙原则。公司 基金资产、 自有资产、 其他资产的 运作应当分 离，基金投 资研究、 决策、 执行、 清算、 评估等部门和岗位， 应当在物理上和制度上适当隔离， 以达到风险
防范的目的；
（6 ）成本效益原则。公 司运用科学 化的经营管 理方法降低 运作成本， 提高经济效 益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2 、内部控制 的主要内容
（1 ）控制环 境
董事会下设 风险管理与 审计委员会 ，全面负责 公司的风险 管理、风险 控制和财务 监控，
审查公司的内控制度， 并对重大关联交易进行审计； 董事会下设薪酬、 考核与资格审查委员
会， 对董事、 总经理、 督察长、 财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保
其具有中国证监会所要 求的任职资格， 制定董事、 监事、 总经理、 督察长、 财务总监、 其他
高级管理人员及基金经理的薪酬/ 报 酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下， 认真执行董事会确定的内部控制战略， 为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略， 设立了投资决策委员会和风险控制委员会， 就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长， 对董事会负责， 主要负责对公司内部控制的合法合规性、 有效性和合
理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2 ）风险评 估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性， 并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。
（3 ）控制活 动
控制活动包括自我控制、 职责分离、 监察稽核、 实物控制、 业绩评价、 严格授权、 资 产
分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础， 是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科
学、 严格的岗位分离制度， 在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
通制度， 后续部门及岗位对前一部门及岗位负 有监督责任， 使相互监督制衡的机制成为内部
控制的第二道防线。 充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、 各部门、 各机构、 各项业务全
面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4 ）信息与 沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 形成了自上而下的信息传播渠道
和自下而上的信息呈报渠道。 通过建立有效的信息交流渠道， 保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5 ）内部监 控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、 督察长、 风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围 内开展。 本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部， 其中监察稽核人
员履行内部稽核职能， 检查、 评价公司内部控制制度合理性、 完备性和有效性， 监督公司 内
部控制制度的执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的风险， 及时提出改进意见， 促进
公司内部管理制度有效地执行。
3 、基金管理 人关于内部控制的声明
（1 ） 基金管理人确知建立、 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2 ）本公司 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3 ）本公司 承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、 基 金 托 管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954 年10 月， 是 一家国内领先、 国际知名 的大型股份制商业银行，
总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在 香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939)，
于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票 代码 601939) 。于 2014 年 末，中国建设银
行市值约为 2,079 亿美元 ，居全球上市银行第四位。
于 2014 年末 ， 本集团资产总额 167,441.30 亿元， 较上年增长 8.99% ； 客户 贷款和垫 款
总额 94,745.23 亿元，增 长 10.30% ； 客户存款总额 128,986.75 亿元，增长 5.53% 。营 业收
入 5,704.70 亿 元 ， 较 上 年 增 长 12.16% ； 其 中 ， 利 息 净 收 入 增 长 12.28% ， 净 利 息 收 益 率
(NIM)2.80% ；手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02% ；成本收入 比为 28.85% 。利润
总额 2,990.86 亿元，较上年增长 6.89% ；净利润 2,282.47 亿元， 增长 6.10% 。 资本充足率
14.87% ，不 良贷款率 1.19% ，拨备覆 盖率 222.33% 。 客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户
和 68 万户， 个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大， 综合性网
点达到 1.37 万个， 综合柜员占比达到 80% ， 综合营销团队 1.75 万个， 网点功能逐步向客户
营销平台、 体验平台和 产品展示平 台转变。深 化网点柜面 业务前后台 分离，全行 超过 1.45
万个营业网点 30 类柜面实时性业务产品实现总行集中处理，处理效率提高 60%。 总分行之
间、 总分行与子公司之间、 境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展， 集
团综合性、多功能优势逐步显现。
债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元 ，承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为
主 品 牌 的 养 老 金 融 产 品 体 系 进 一 步 丰 富 ， 养 老 金 受 托 资 产 规 模 、 账 户 管 理 规 模 分 别 新 增
188.32 亿元 和 62.34 万 户。投资托管业务规模增幅 38.06% ，新增证券投资基金托管只数和
首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结算量达 1.46 万 亿元。信用卡累计发
卡量 6,593 万张， 消费交易额 16,580.81 亿元， 多项核心指标同业第一。 私人银行业务持续
推进，客户数量增长 14.18%，金融资 产增长 18.21%。
2014 年，本 集团各方面 良好表现， 得到市场与 业界广泛认 可，先后荣 获国内外知 名机
构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年 “世界银行 1000 强排名” 中，
以一级资本总额位列全球第 2 ； 在英国 《金融时报》 全球 500 强排名第29 位， 新兴市场 500
强排名第 3 位； 在美国 《福布斯》 杂志 2014 年 全球上市公司 2000 强排 名中位列第 2 ； 在 美
国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位。此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多
重要奖项， 覆盖公司治理、 社会责任、 风险管理、 公司信贷、 零售业务、 投资托管、 债券承
销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处 、
理财信托股权市场处、QFII 托管处 、养老金托 管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个
职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余 人。自 2007 年起，托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工
作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管 业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建设银行总行
计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理及服务工作， 具有丰 富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部 、
信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户部和中国 建设银行北 京
市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资 产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末，中国建设银行已托管 514
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳
托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务 的法律法规、 行业监管规章
和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金
财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合法权
益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管
业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽核处， 配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系 ， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职
责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业
务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存
放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施
音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为 事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管 基金的投资运作。 利用自
行开发的“ 托管业务综 合系统 —— 基金监督子 系统” ，严格 按照现行法 律法规以及 基金合同
规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督， 并定期 编
写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
（二）监督流程
1. 每工作日按时通过基 金监督子系 统，对各基 金投资运作 比例控制指 标进行例行 监控，
发现投资比 例超标等异 常情况，向 基金管理人 发出书面通 知，与基金 管理人进行 情况核实 ，
督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2. 收到基金 管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交易对手等内
容进行合法合规性监督。
3. 根据基金 投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作的
合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
4. 通过技术 或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人 进行解释
或举证，并及时报告中国证监会。
三、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1 、直销机构 ：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大 五道口广场 1 号 楼17 层
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大 五道口广场 1 号 楼17 层
法定代表人：齐亮
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人： 汪莹白
客服电话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2 、代销机构
1 ）中国建设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
传真： （010 ）66275654
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
2 ）哈尔滨银 行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电话：95537 或 400-609-5537
公司网址：www.hrbb.com.cn
3 ）渤海证券 股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
4 ）长城证券 股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14 、16 、17 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电话： （0755 ）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com
5 ）第一创业 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
6 ）东海证券 股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话： 95531 或400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
7 ）光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸 路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
8 ）国都证券 股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：(010）84183333 传真： （010 ）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
9 ）国金证券 股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话： （028 ）86690057
传真： （028 ）86690126
客服电话：4006-600109
公司网址：www.gjzq.com.cn
10 ）华鑫证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b) 单元
办公地址：上海市肇家浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电话： 400-109-9918、021 －32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
11 ）平安证 券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：吴琼
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
12 ）上海证 券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号 华旭大厦
办公地址：上海市西藏中路 336 号 华旭大厦
法定代表人：郁忠民 联系人：许曼华
电话： （021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
客服电话：400-891-8918，（ 021 ）962518
公司网址：www.962518.com
13 ）申万宏 源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
14 ）天相投 资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电话： （010 ）66045678
公司网址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
15 ）西南证 券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
16 ）信达证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：鹿馨方
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服 电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
17 ）浙商证 券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：李凌芳
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913
客服电话： （0571 ）95345
公司网址：www.stocke.com.cn
18 ）中国中 投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01 、02、03、05、11 、12 、13 、15、16、18 、19、20、21 、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第04 、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电话：400-600-8008 或 95532
公司网址：www.china-invs.cn
19 ）泰诚财 富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-641-1999 公司网址：www.taichengcaifu.com
20 ）一路财 富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院5 号楼 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万 通新世界 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
21 ）上海长 量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-20691942
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
22 ）上海好 买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：胡锴隽
电话：021-20613635
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
23 ）上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
24 ）深圳众 禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代 表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
25 ）北京展 恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfp.com
26 ）浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
27 ）杭州数 米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人：朱晓超
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
28 ）中期资 产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座8 层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807865
公司网站：www.cifcofund.com
29 ）和讯信 息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
30 ）宜信普 泽投资顾问（北京） 有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人: 刘 梦轩
电话：(010)-52858244
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
31 ）上海大 智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 层
法定代表人： 申健
联系人: 付江
电话： （021 ）20219988*31781 公司网址： www.gw.com.cn
客服电话：021-20219999
32 ）深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企 业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人: 张燕
电话： （010 ）58325395
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话：400-166-1188
33 ）泉州银 行 股份有限公司
注册地址： 泉州市云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人: 董 培姗
电话：0595-22551071
公司网址： www.qzccbank.com
客服电话：400-88-96312
34 ）日发资 产管理( 上海) 有限公司
注册地址：陆家嘴花园石桥路 66 号 东亚银行大厦 1307 室
办公地址：陆家嘴花园石桥路 66 号 东亚银行大厦 1307 室
法定代表人：周泉恭
联系人: 杨 迎雪
公司网址： www.rffund.com
客服电话：021-61600500
35 ）北京创 金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
联系人: 张旭
电话：010-66154828-835
公司网址： www.5irich.com
客服电话：400-6262-818
36 ）北京恒 久浩信投资咨询有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 B1210
法定代表人：谢亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网址： www.haofunds.com
客服电话：4006-525-676
37 ）上海汇 付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人: 朱 翔宇
电话：021-33323999-8147
38 ）上海利 得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路 91 弄61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴软 件园 10 号楼)
法定代表人： 沈继伟
联系人: 徐鹏
公司网址： http://m.leadfund.com.cn
客服电话：400-005-6355
39 ）北京钱 景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人: 高静
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网址： www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
40 ）北京增 财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010- 67000988-6003
公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：400-001-8811
41 ）诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号B 座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：谢远敏
电话：021-3850 9626
公司网址： www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
42 ）上海陆 金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人： 陈思乐
公司网址：www.lufunds.com
客服电话：4008219031
3 、 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东 新区民生路 1199 弄 上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
法定代表人：齐亮
办公地址：上海浦东 新区民生路 1199 弄上海证大 五道口广场 1 号楼17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人：陈培
（三）律师事务所和经办律师
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行 大厦 1405 室
负责人： 廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律师： 刘佳、范佳斐
（四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师： 单峰、张勇
电话：021-23238888
传真：021-23238800
四、 基 金 的 名 称
华泰柏瑞积极优选股票型 证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
股票型
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金以对经济周期和产业周期的研究判断为基础， 优选受益于经济发展、 市场改革且
处于行业领先地位的上市公司证券，追求基金资产的长期稳定增值。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 的 股 票 （ 包 含 中
小板、创业 板及其他经 中国证监会 核准上市的 股票） 、债券 （国债、金 融债、企业/ 公司债、
次级债、可 转换债券（ 含分离交易 可转债） 、央 行票据、短 期融资券、 超短期融资 券、中期
票据等） 、资 产支持证券 、债券回购 、银行存款 、货币市场 工具、股指 期货、权证 以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的 80-95% ；在扣除股 指期货合约需缴纳的交易
保证金后，现金和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
待 基 金 参 与 融 资 融 券 和 转 融 通 业 务 的 相 关 规 定 颁 布 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 不 改 变 本 基
金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下， 经与基金托管人协商一致后， 参与
融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务， 以提高投资效率及进行风险管理， 届时基金参与融资融券、 转融通等业务的风险控制原则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信 息
披露、估值方法及其他相关事宜按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本基金以股票类资产为主要投资工具， 通过精选个股获取资产的长期增值； 通过适度的
大类资产配置来降低组合 的系统性风险。
本基金将 “自上而下” 的趋势投资和 “自下而上” 的个股选择相结合。 投资决策的重点
在于寻找具有巨大发展潜力的趋势， 发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公
司。
1 、股票投资 策略
本基金遵循行业轮动、 个股优选的股票投资策略， 根据宏观经济发展、 产业周期、 行业
成长性和估值等指标， 综合判断行业发展的趋势， 筛选出具有竞争优势的行业； 再通过对行
业内个股的财务指标、 盈利前景、 成长空间、 证券估值和行业内竞争地位等定性和定量指标，
优选出行业内具有较高成长性和投资价值的个股。
2 、固定收益 资产投资策略
本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上， 有效利用基金资产，
提高基金资产的投资收益。
固定收益资 产包括债券 （国债、金 融债、企业/ 公司债、次 级债、可转 换债券（含 分离
交易可转债） 、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据等） 、 资产支持证券、 债券
回购、银行存款、货币市场工具等。
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货币市场政策
等因素对固定收益资产的影响， 进行合理的利率预期， 判断市场的基本走势， 制定久期控制
下的资产类属配置策略。 在固定收益资产投资组合构建和管理过程中， 本基 金管理人将具体
采用期限结构配置、 市场转换、 信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、 现金管理等管 理
手段进行个券选择。
3 、权证投资 策略
权证为本基金辅助性投资工具， 其投资原则为有利于基金资产增值， 有利于加强基金风
险控制。 本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究， 同时综合考虑权证定价
模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。
4 、其他金融 衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内， 本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理， 以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某 些特殊情况下的流动性风
险， 提高投资效率。 本基金主要采用流动性好、 交易活跃的衍生品合约， 通过多头或空头 套期保值等策略进行套期保值操作。 若法律法规或监管机构以后允许基金投资如互换等其他金
融衍生品种， 本基金将以风险管理和组合优化为目的， 根据届时法律法规的相关规定参与投
资。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：80%* 沪深 300 指数 收益率+20%* 中信标普国债指数收益率
沪深 300 指 数是由中证指数有限公司编制的反映 A 股市场 整体走势的指数， 该指数从上
海和深圳证券交易所中选取 300 只 交易活跃、 代表性强的 A 股作为成份股， 是目前中国证券
市场中市值覆盖率高、 代表性强且公信力较好的股票指数。 中信标普国债指数， 样本涵盖了
上海证券交易所所有的国债品种， 是中国国内最早的体系完备的债券指数。 因此， 本基金适
宜采用沪深 300 指数和中 信标普国债指数为本基金的业绩比较基准。
随着法律法规和市场环境发生变化， 如果上述业绩比较基准不适用本基金， 或者本基金
业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者推出更权威的能够代表本基金风险收益
特征的指数， 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 与基金托管人协商
一致后， 对业绩比较基准进行相应调整， 并报中国证监会备案并及时公告， 无需召开基金份
额持有人大会。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为股票型基金， 预期收益和风险水平高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基
金。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
投资组合报告截止日为 2015 年 6 月 30 日。
1 、 报告 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 967,659,000.41 85.69
其中：股票
967,659,000.41 85.69
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
160,744,185.08 14.23
7 其他资产
895,710.00 0.08
8 合计
1,129,298,895.49
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 22,261,666.60 2.13
B 采矿业 11,045,000.00 1.06
C 制造业 341,260,908.86 32.66
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
19,521,345.65 1.87
E 建筑业 50,488,935.12 4.83
F 批发和零售业 128,950,869.85 12.34
G 交通运输、仓储和邮政业 192,858,015.41 18.46
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 122,437,756.30 11.72
K
房地产业
15,259,126.08 1.46
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
50,478,028.02 4.83
S 综合 13,097,348.52 1.25
合计 967,659,000.41 92.62
3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600350 山东高速 6,642,809 56,862,445.04 5.44
2 600500 中化国际 2,899,860 50,689,552.80 4.85
3 000498 山东路桥 5,499,884 50,488,935.12 4.83
4 601999 出版传媒 3,549,791 50,478,028.02 4.83
5 603167 渤海轮渡 3,009,169 50,042,480.47 4.79
6 000830 鲁西化工 5,000,000 49,800,000.00 4.77 7 600309 万华化学 2,000,000 48,360,000.00 4.63
8 002648 卫星石化 3,189,929 48,295,525.06 4.62
9 600426 华鲁恒升 2,499,955 46,399,164.80 4.44
10 600858 银座股份 3,222,500 44,212,700.00 4.23
4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金 投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国 债期货投 资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
（2 ）报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
（3 ）本期国 债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1 ）报告期 内基金投资 的前十名证 券的发行主 体没有被监 管部门立案 调查的情形 ， 也
没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ） 基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 481,750.04
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 - 4 应收利息 20,877.00
5 应收申购款 393,082.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 895,710.00
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人 承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2015 年6 月30 日。
1 、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自成立日
至 2015 年
6 月30 日
-11.30% 2.10% 11.32% 2.05% -22.62% 0.05%
过去三个
月
-10.94% 2.16% 9.04% 2.09% -19.98% 0.07%
2 、 基金的收益分配情况
本基金成立以来未进行收益分配。
3 、 图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准的变动的比
较
基金份额累计净值增长率变动及其与业绩比较基准收益率 历史走势对比图
注：图示日期为 2015 年 3 月 26 日（ 基金合同生效日） 至 2015 年 6 月 30 日。 1 、本
基金基金合同生效日为 2015 年3 月26 日。 按基金 合同规定， 本基金自基金合同生效日起 6
个月内为建仓期， 截至本报告期末，本基金尚处于建仓期。
十三、基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、基金合同 生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
4 、基金份额 持有人大会费用；
5 、基金的投 资标的交易费用；
6 、基金的银 行汇划费用；
7 、基金的开 户费用、账户维护费用；
8 、基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用；
9 、按照国家 有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E ×1.50% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后， 基金托管人
于次月首日起 3 个工作 日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 管理人无需再出具资金划
拨指令。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 管理 人
应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人 协商解决。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后， 基金托管人
于次月首日起 3 个工作 日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 管理人无需再出具资金划
拨指令。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 管理 人
应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
上述“一、基金费用 的种类中第 3 －9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、基金合同 生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（五 ）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管理费率 和基
金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通
过，但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规
的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 本基金的招募说明书进行 了更新，
主要更新的内容如下：
1 、 “重要提示”部分，增加了基金合同生效时间等相关信息。
2 、 “三、 基金管理人” 部分， 对董事会成员、 监事会成员、总 经理及其他高级管理 人
员本基金基金经理、投资决策委员会成员 作了更新。
3 、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
4 、 “五、相关服务机构”部分， 更新了代销机构的相关信息；
5 、 “六、基金的募集”部分，增加了募集结果的相关内容。
6 、 “九、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
7 、 “十、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
8 、“二十二 、其他应披 露事项”部 分，根据基 金合同生效 之日至本次 更新内容截 止 日
的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一五年十 一月六日
