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光大保德信 红利混合型 证 券 投 资 基金 招 募 说 明书 （ 更 新 ）摘 要
光大保德信红利股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于 2005 年 12
月 21 日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]206 号文核准公开募集。
本基金份额于 2006 年2 月9 日至 3 月17 日发售， 本基金合同于 2006 年3 月24
日生效。
重要提示
光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” 、 “ 本 基 金 管 理
人 ” 或 “本公 司 ”) 保证 招 募 说明书 的 内 容真实 、 准 确、完 整 。 本招募 说 明 书 经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读招募说明书 。 基金的过往业绩并
不预示其未来表现 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人 之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《 中华人民共和国证券投资 基
金法》 、 《公开募集证券投资基金 运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法 》 、 、 《 证券 投 资基 金管 理 公司 治理 准 则（ 试行 ） 》 、 基 金合 同 及其 他有 关 规定 享
有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2015 年9 月23 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2015 年6 月 30 日。
一、 基金管理人
（ 一 ） 基 金管 理 人 概 况
名称：光大保德信基金管理有限公司
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成立日期：2004 年4 月22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心大厦46 层
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心大厦46 层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6 亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券” ）持 55%的股权
保德信投资管理有限公司持 45%的股权
电话： （021）33074700
传真： （021）63351152
客服电话：4008-202-888, （021）53524620
联系人：张弛
网址：www.epf.com.cn
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1 、 董 事 会成 员
林昌先生， 董事长， 北京大学硕士， 中国国籍。 历任光大证券南方总部研 究
部总经理 、 投资银行一部总经理 、 南方总部副总经理、 投资银行总部总经理 、 光
大证券助理总裁。 现任本基金管理人 董事长。
Glenwyn P. Baptist 先生， 副董事长， 美国西北大学管理系硕士学位，CFA，
美国国籍。 历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、 保德信金融集团研究部
总监、 保德信金融集团业务管理部首席运营官、 保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、 保德信金融集团投资管理部首席投资官。 现任保德信金融集团
业务管理部总裁兼首席投资官 。
陶耿先生， 董事、 总经理， 华东师范大学博士， 中国国籍， 曾任职于中国 银
行上海市分行、 中国银行上海信托咨询公司、 中国人民银行上海市分行、 中国证
监会上海监管局。现任本基金管理人董事 、总经理。
葛新元先生， 董事， 北 京 师范大学博士、 南京大学博士后， 中国国籍。 历任
上海社会科学院研究员， 湘财证券研究所金融工程研究员， 国信证券研究所金融
工程首席分析师、 衍生品部副总经理， 国信证券研究所金融工程首席分析师、 副 3
所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。
俞大伟先生， 董事， 同 济大学工商管理硕士， 中国国籍。 历任江苏东华期货
有限公司苏州办交易部经纪人， 上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理， 河
南鑫福期货有限公司苏州代表处经理， 上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副
经理、 经理， 上海中期期货经纪有限公司副总经理。 现任光大期货有限公司常务
副总经理。
王俪玲女士， 董事， 美 国波士顿大学硕士， 曾任荷兰银行 （中国台湾） 的法
务 长 ， 联鼎法 律 事 务所（ 中 国 台湾） 、 泰 运法律 事 务 所（中 国 台 湾）律 师 。 现 任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（中国台湾） 。
夏小华先生， 独立董事， 复旦大学政治经济学系学士， 中国国籍。 历任交 通
银行研究开发部经济研究处处长、 研究开发部副总经理 ， 广东发展银行上海分行
常务副行长、 行长、 党 委书记 、 华夏银行上海分行行长。 现任华夏银行上海分行
四级行员。
金德环 先生， 独立董事， 上海财经大学硕士、 教授， 中国国籍。 曾任上海 财
经大学财政金融系教研室主任、 财政系副主任、 证券期货学院副院长。 现任上海
财经大学金融学院证券研究中心主任。
郑志先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。
曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、 国浩律师集团 （上海） 事务所律师、 上
海 东 方 华 银 律 师 事 务 所 合 伙 人 及 律 师 。 现 任 北 京 市 大 成 律 师 事 务 所 上 海 分 所 律
师。
2 、 监 事 会成 员
孙佚 先生， 监事长， 复旦大学博士研究生 。 历任 交通银行总行国际业务部产
品策划经理 ， 光大证券公司办公室综合处副处长、 光大证券公 司办公室副主任兼
综合处处长 。现任光大国际营运总监 。
颜微潓女士， 监事， 新 加坡国立大学经济和数学双学士， 马来西亚国籍， 香
港证券业协会会员。 历任新加坡 Farenew Mondial 投资私 人有限公司分析员 ， DBS
唯高达亚洲有限公司合规经理 ， 香港交易所上市部副总监， 富通集团亚洲区域合
规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
王永万先生， 监事， 吉林财贸学院经济管理专业学士。 曾任海口会计师事务 4
所审计员， 海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管， 湘财证券有限责任公
司海口营业部、 深圳营业部及南方总部财务经理， 宝盈基金管理有限公司基金会
计主管， 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。 现任本基金
管理人运营部总监。
郁疆先生， 监事， 澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。 曾任湘财证券有限责
任公司长沙新民路营业部营销部经理、 市场总部经理及董事会办公室秘书， 诺安
基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。 加入光大保德信基金管理有限公
司后， 先后 担任销售部高级经理、 广州分公司总经理。 现任本基金管理人 市场销
售（总）部总监兼券商 业务部总监 。
3 、 公 司 高级 管 理 人 员
林昌先生，现任本 基金管理人 董事长，简历同上。
陶耿先生，现任本基金管理人董事 、总经理，简历同上。
李 常 青 先 生 ， 中 欧 国 际 工 商 学 院 EMBA 。 历 任 中 国 科 学 技 术 大 学 化 学 系 教
师， 安徽众城高昕律师事务所律师， 天同 （万 家） 基金管理有限公司市场拓展部
高级经理、 监察稽核部总监助理、 北京办事处主任， 诺德基金管理有限公司监察
稽核部总监等职务 ，2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担任
监察稽核部总监、战略发展部总监， 现任本基金管理人督察长 。
盛松先生， 北京大学硕士， 中国国籍。 历任中国光大国际信托投资公司证券
部 交 易 部经理 ， 光 大证券 资 产 管理 总 部 总 经理 ，2003 年参加 光 大保德 信 基 金 管
理有限公司筹备工作 ，2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长 。
现任本基金管理人 副总经理兼首席投资总监 。
梅雷军先生， 吉林大学机械系博士， 武汉大学机械系学士。 基金从业人员资
格。 曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理 ， 光大证券股份有限公
司 南 方 总 部 机 构 管 理 部 总 经 理 兼 任 电 脑 部 总 经 理 、 光 大 证 券 电 子 商 务 一 部 总 经
理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基
金管理有限公司，现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。
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张弛先生，CFA ，英国 兰卡斯特大学（ Lancaster University ）金融学 硕士。
曾任建设银行上海分行信贷员 ， 华安基金管理有限公司高级产品经理 、 战略策划
部总监助理。 加入光大保德信基金管理有限公司后， 先后担任产品总监、 市场与
产品总监、 代理首席市场总监、 首席市场总监， 现任 本基金管理人 副总经理兼首
席市场总监。
4 、 本 基 金基 金 经 理
历任基金经理：
吴娜女士，担任本基金基金经理时间为 2006 年 3 月 24 日至 2006 年 7 月 8
日。
许春茂先生，担任本基金基金经理时间为 2006 年 7 月 8 日至 2010 年 4 月
14 日。
钱钧先生， 担任本基金基金经理时间为 2010 年 4 月 15 日至 2011 年 6 月 1
日。
现任基金经理：
于进杰先生，CFA， 经济学硕士， 毕业于上海财经大学金融学专业。2004 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于友邦华泰基金管理有限公司，任研究员；2006 年 6 月
加 盟 光 大保德 信 基 金管理 有 限 公司， 历 任 投资部 研 究 员，高 级 研 究员；2007 年
12 月至 2009 年 9 月 兼任光大保德信红利股票型证券投资基金基金经理助理；
2009 年10 月至2010 年12 月担任光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理；2012 年2 月至 2014 年2 月担任光大保德信行业轮动股票型证券
投资基金基金经理。 现任本基金管理人研究部总监、 光大保德信红利 混合型证券
投资基金基金经理 、光大保德信优势配置 混合型证券投资基金基金经理 。
5 、 投 资 决策 委 员 会 成员
陶耿 先生，现任本基金管理人 董事、总经理。
盛松先生，现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。
戴奇雷先生， 现任本基金管理人 权益投资部总监兼光大保德信中小盘 混合型
证券投资基金基金经理 、 光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、 光
大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
于进杰先生， 现任本基金管理人 研究部总监兼光大保德信红利 混合型证券投 6
资基金基金经理 、光大保德信优势配置 混合型证券投资基金基金经理 。
上述人员无近亲属关系。
二、 基金托管人
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
注册日期：1988 年7 月20 日
注册资本：190.52 亿元人民币
基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74 号
托管部门联系人： 张志永
电话：021-62677777－212004
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
三、 相 关 服 务 机构
（ 一 ） 直 销机 构
名称：光大保德信基金管理有限公司上海投资理财中心
地址：上海市延安东路 222 号外滩中心大厦46 层
电话： （021）63352934，63352937
传真： （021）63350429
客服 电话：4008-202-888 ， （021）53524620
联系人： 刘佳
网址：www.epf.com.cn
（ 二 ） 代 销机 构
1. 中 国 建 设 银行 股 份 有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
联系人：王嘉朔
网址：www.ccb.com
2. 中 国 工 商 银行 股 份 有 限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3. 中 国 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566 （全 国）
网址：www.boc.cn
4. 交 通 银 行 股份 有 限 公 司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5. 中 国 邮 政 储蓄 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址：北京市西城区金融街 3 号
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办公地址：北京市西城区金融街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：010-68858117
公司网址：www.psbc.com
6. 中 国 光 大 银行 股 份 有 限公 司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：薛军丽
电话：010-63636150
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
7. 招 商 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
网址：www.cmbchina.com
8. 中 国 民 生 银行 股 份 有 限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
9
客服电话：95568
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
网址： www.cmbc.com.cn
9. 上 海 浦 东 发展 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云，虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
10. 中 信 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
联系人：丰靖
网址：http://bank.ecitic.com
11. 兴 业 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话： （021）52629999
联系人：刘玲
10
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
12. 北 京 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
13. 宁 波 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 宁波银行大楼
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528（上 海、北京地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
14. 中 国 农 业 银行 股 份 有 限公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
联系人：刘一宁
11
电话：010-85108227
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
15. 上 海 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：张萍
客服电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
16. 平 安 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
网址：www.pingan.com
17. 华 夏 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
18. 广 发 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：广东省广州市东风东路 713 号
办公地址：广东省广州市东风东路 713 号
12
法定代表人：董建岳
客服电话： 4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
19. 上 海 农 村 商业 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－23 层
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
联系人：吴海平
电话：021-38576969
网址： www.srcb.com
20. 东 莞 农 村 商业 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
联系人：谭少筠
电话：0769-22118343
传真：0769-22320896
网址： www.drcbank.com
21. 浙 江 稠 州 商业 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
客服电话：(0571)96527、4008096527
联系人：董晓岚、邵利兵
13
电话：0571-87117617、87117616
传真：0571-87117616
网址：www.czcb.com.cn
22. 洛 阳 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市新区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
客服电话：96699
联系人： 王军
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
网址：www.bankofluoyang.com.cn
23. 光 大 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788、10108998 、95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
24. 海 通 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
14
客服电话：95553、4008888001
联系人：金芸
网址：www.htsec.com
25. 招 商 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960223
传真：0755 －82943100
客服电话：95565、4008888111
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
26. 国 泰 君 安 证券 股 份 有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：021 －38676666
传真：021 －38670666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
27. 山 西 证 券 股份 有 限 公 司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686659
传真： （0351）8686619
客服电话：400-666-1618
15
联系人：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
28. 平 安 证 券 有限 责 任 公 司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话： （0755）22626172
传真： （0755）82400862
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
29. 中 信 证 券 （浙 江 ） 有 限责 任 公 司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法定代表人：沈强
客服电话： （0571）96598
传真： （0571）85783771
联系人：丁思聪
网址：www.bigsun.com.cn
30. 广 发 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38、41 和 42
楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致 电各地营业网点
16
传真： （020 ）87555305
网站：www.gf.com.cn
31. 申 万 宏 源 证券 有 限 公 司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 黄莹
电话：021-33388211
传真：021-33388224
客服热线：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
32. 中 信 建 投 证券 股 份 有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
客服电话：400-8888-108
联系人：权唐
网址： www.csc108.com
33. 中 信 证 券 （山 东 ） 有 限责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
（266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
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联系人：吴忠超
网址： www.citicssd.com
34. 东 方 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63327888
客服电话： （021）95503
联系人：吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
35. 湘 财 证 券 有限 责 任 公 司
地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021 －68865680
联系人： 钟康莺
网址：www.xcsc.com
36. 国 元 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246298
传真：0551-2272100
联系人： 李飞
客服电话：4008-888-777
18
网址： www.gyzq.com.cn
37. 兴 业 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565783
客服电话：400-8888-123
联系人：谢高得
网址： www.xyzq.com.cn
38. 中 国 银 河 证券 股 份 有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568116
客服电话: 400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
39. 安 信 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755 －82558305
客服电话: 400 －800－1001
网址：www.essence.com.cn
40. 上 海 证 券 有限 责 任 公 司
19
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021-51539888
联系人：张瑾
公司网址：www.962518.com
客服电话：021-962518 、4008918918 （全 国）
41. 齐 鲁 证 券 有限 公 司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网站：www.qlzq.com.cn
42. 浙 商 证 券 有限 责 任 公 司
地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
电话：(0571)87901963
联系人：吴颖
客服电话：0571-87902079
网址：www.stocke.com
43. 国 信 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客服电话：95536
20
网址：www.guosen.com.cn
44. 华 泰 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 层
法定代表人：吴万善
电话：0755-82569143
传真：0755-82492962
联系人：孔晓君
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
45. 中 信 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 A 层
法定代表人：王东明
电话： （0755）83073087
传真： （0755）83073104
联系人：陈忠
网址： www.cs.ecitic.com
46. 信 达 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
21
47. 天 相 投 资 顾问 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
网站：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
48. 华 福 证 券 有限 责 任 公 司
注册地址：福州市五四路 157 号 新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号 新天地大厦 7---10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
49. 中 国 中 投 证券 有 限 责 任公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05 、11 、12 、13、15 、16、18 、19、20 、
21、22、23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话： 0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：4006008008
网址：www.cjis.cn
50. 江 海 证 券 有限 公 司
22
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
51. 财 富 证 券 有限 责 任 公 司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
52. 方 正 证 券 股份 有 限 公 司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话： 0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
53. 上 海 好 买 基金 销 售 有 限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
23
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
54. 上 海 天 天 基金 销 售 有 限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人： 潘世友
电话：021-54509988 分机 7019
传真：021-64383798
网址：www.1234567.com.cn
55. 深 圳 众 禄 基金 销 售 有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
56. 杭 州 数 米 基金 销 售 有 限公 司
24
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话： 021-60897869 、0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
57. 上 海 长 量 基金 销 售 投 资顾 问 有 限 公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号 裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
58. 诺 亚 正 行 （上 海 ） 基 金销 售 投 资 顾问 有 限 公 司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人： 汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：刘艳妮 （运营部）
电话： 021-38509606
传真： 021-38509777
网址：www.noah-fund.com
25
59. 北 京 展 恒 基金 销 售 有 限公 司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人: 闫振杰
客服电 话:
400 888 6661
联系人:
张 晶晶
电话:
010--62020088--8105
传真:
010--62020088--8802
地址:
www.myfund.com
60. 包 商 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
法定代表人： 李镇西
客服电话：96016（内 蒙、北京） ，967210 （深圳、宁波） ，65558555 （成
都)
联系人： 刘芳
电话： 0472-5189051
传真： 0472-5189057
网址：www.bsb.com.cn
61. 和 讯 信 息 科技 有 限 公 司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
联系人： 周轶
电话： 021-20835789
传真： 021-20835885
26
网址：licaike.hexun.com
62. 上 海 利 得 基金 销 售 有 限公 司
注册地址： 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号 中达广场 201 室
法定代表人： 盛大
客服电话：400-005-6355
联系人： 程毅
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
63. 万 银 财 富 （北 京 ） 基 金销 售 有 限 公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人： 李招弟
客服电话：400-808-0069
联系人： 高晓芳
电话： 010-59393923
传真： 010-59393074
网址：www.wy-fund.com
64. 浙 江 同 花 顺基 金 销 售 有限 公 司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897 、4008-773-772
27
公司网站：www.5ifund.com
65. 晋 商 银 行 股份 有 限 公 司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表：上官永清
客服电话：95105588
联系人：杨瑞
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
公司网址：www.jshbank.com
66. 北 京 增 财 基金 销 售 有 限公 司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人： 孙晋峰
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
公司网址：www.zcvc.com.cn
67. 一 路 财 富 （北 京 ） 信 息科 技 有 限 公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702（ 德胜园区）
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
联系人：卜石红
电话：010-88312877
28
传真：010-88312885
公司网址：www.yilucaifu.com
68. 北 京 钱 景 财富 投 资 管 理有 限 公 司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
客服电话：400-678-5095
联系人： 魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网址：www.niuji.net
69. 深 圳 市 新 兰德 证 券 投 资咨 询 有 限 公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人： 杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：刘宝文
电话：010-58325395
传真：010-58325282
公司网址： http://8.jrj.com
70. 上 海 联 泰 资产 管 理 有 限公 司
注册地址： 上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 层
法定代表人： 燕斌
客服电话：021-51507071
联系人： 凌秋艳
29
电话：021-51507071
传真：021-62990063
公司网址： www.66zichan.com
71. 宜 信 普 泽 投资 顾 问 （ 北京 ） 有 限 公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人： 沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人： 宋欣晔
电话：010-52361860
传真 010-85894285
公司网址： www.yixinfund.com
72.
申 万 宏 源西 部 证 券 有限 公 司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
法定代表人： 许建平
客服电话：400-800-0562
联系人： 李巍
电话：010-88085858
传真 ：010-88085195
公司网址： www.hysec.com
73. 上 海 汇 付 金融 服 务 有 限公 司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
30
客服电话：400-820-2819
联系人：陈云卉
电话：021-33323999*5611
传真：021-33323837
74. 浙 江 金 观 诚财 富 管 理 有限 公 司
注册地址： 浙江省杭 州 市拱墅区 登 云路 45 号（锦昌大厦 ）1 幢 10 单元 1001 室
办公地址： 浙江省杭 州 市拱墅区 登 云路 55 号 （锦昌大厦 ）1 号楼 1 楼金观诚财 富
大厅
法定代表人： 徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
75. 上 海 陆 金 所资 产 管 理 有限 公 司
注册地址： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区 陆 家 嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号
法定代表人： 郭坚
客服电话：4008219031
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址:www.lufunds.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金， 并及时公告。 销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市 （网点） ，
并另行公告 。
31
（三） 注 册登 记 机 构
名称：光大保德信 基金管理有限公司
注册 地址：上海市延安东路 222 号外滩中心46 层
法定代表人：林昌
电话： （021）63350651
传真： （021）63352652
联系人： 杨静
（四） 律 师事 务 所 和 经办 律 师
名称：国浩律师集团(上海) 事务所
注册地址： 上海市南京西路 580 号南证大厦45、46 层
办公地 址：上海市南京西路 580 号南证大厦45、46 层
负责人 ：倪俊骥
电话： （021）52341668
传真： （021）62676960
联系人： 宣伟华
经办律师：宣伟华、屠勰、孙翀
（五） 会 计师 事 务 所 和经 办 注 册 会计 师
公司全称：安永 华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼 （东
三办公楼）16层
办公地址：上海市 世纪大道 100 号环球金融中心50 楼
执行事务合伙人：吴港平
电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人： 蒋燕华
经办会计师：徐艳、蒋燕华
四、 基金的名称 ： 光 大 保 德信 红利混合 型 证 券 投 资基 金
32
五、 基金的类型 ： 契 约 型 开放 式
六、 基金的投资目标 ： 本基金通过对高分红类股票及其他具有投资价值的股
票 进 行 投 资， 为 基 金 资产 获 取 稳 定的 当 期 收 益和 长 期 增 值。
七、 基 金 的 投 资方 向
本基金为 混合型基金， 股票资产占基金净资产不少于 60% ， 最高可达 基金净
资产 90% ，其余资产除应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在 1
年以内的政府债券外，还可投资于中国证监会认可的其他金融工具，包括债券、
可转债、央行票据、回购、权证等。
八、 基 金 的 投 资策 略
本基金为 混合型投资基金， 强调收益的当期实现与资产的长期增值。 高分红
类股票及其他具有投资价值的股票是本基金的主要投资对象。
基金管理人将充分发挥自身的研究力量， 利用公司研究开发的各种数量模型
工具，采用科学的投资策略，发现和捕捉市场的机会，实现基金的投资目标。
1 、 总 体 资产 配 置 策 略
（1） 基金经理在公司开发的多种数量工具支持下， 结合市场中各项分析研究
结果， 对影响中国证券市场的相关因素进行归纳和总结， 以求最大可能地预测未
来市场的整体变化方向；
（2）根据对市场变化预测的结果，对各子市场平均收益率进行分析和预测，
如股票市场平均股息率、 市净率、 不同久期的国债收益率等， 最终形成投资者的
平均收益预期；
（3） 在基金合同规定的范围内， 根据上述研究分析结果， 积极灵活地配置各
战略资产的投资比例， 同时及时跟踪和深度分析国家的各项政策， 对可能出现的
特别投资机会领先布局。
2 、 股 票 投资 策 略
（1）行业配置策略
33
基金经理将通过树状集群评价体系对整体行业进行定性和定量的分析， 评价
体系中包括短期因素指标和长期因素指标， 这些指标中特别强调行业的盈利模式
和盈利程度、 盈利的可持 续性、 行业平均市盈率、 市净率、 行业处于的生命周 期
阶段、 行业的可替代性、 基金经理与市场普遍看法的不一致性等。 通过上述分析，
形成本基金投资的重点考虑行业。
（2）个股选择策略
本基金为投资高分红类股票的基金， 高分红类股票为 实际或预期现金股息率
（税后） 大于当期银行活期存款利率 （税后） 的股票。 研究团队根据上述 总体资
产配置和行业配置 结果， 利用定性和定量相结合的方法对可投资股票进行初步选
择， 形成本基金投资的备选股票池。 备选股票池中的股票必须是高分红或具有 投
资价值的 股票，以求实现基金资产的短期收益与长期增值的目标。
入选 股票必须满足以下至少 1 个指标的个股， 其中满足第一个条件的个股不
少于所有备选股票的 80% ：
? 实际或预期现金股息率 （税后） 大于 当期银行活期存款利率 （税后） ；
? 投资团队在公司模型支持下认为具有特别投资价值的股票。
预期 现金股息率将采用以下步骤确定：
①对备选股票的财务报表进行分析， 对其盈利质量进行评估， 在其财务
状况健康的前提下对利润分配等历史信息进行归纳， 了解该公司的利润
分配倾向和历史现金分红比例，并以此作为预测该公司未来分红的基
础；
②对备选股票的未来盈利水平、 扩张投资计划、 现金流变化以及管理层
分红意愿等多项内容进行分析， 预测公司未来的每股收益和现金分红，
确定其预期现金股息收益率；
③ 对于那些没有或较少分红的股票我们也会进一步分析其盈利模式和
增长潜力。 对那些增长稳定、 并可能进行高分红的股票进行股息率预测，
并选入备选股票池。
在上述备选股票池建立完成后， 基金经理通过数量模型的支持和公司基本面
研究，对备选股票的价值进行进一步分析和研究：
① 根 据 资 本 市 场 状 况 和 公 司/ 行 业 板 块 的 未 来 发 展 前 景 ， 获 取 市 场 对 备 34
选股票价值判断的情报；
②对备选股票在市场中的各项分析研究结果进行归纳和总结， 应用 P/E、
P/B、PEG 和现金流折现等多种评估工具对股票进行估值分析；
③对积极参与中国金融市场改革和创新的备选股票进行分析， 重点关注
那些具有良好现金收益的个股， 如： 股权分置改革中具备较好补偿方案
的股票， 以较大现金补偿的股票， 采用合理的回购价格进行回购的股票
等。
通过上述的工作， 基金经理将在备选股票库中最终选定估值合理、 公司持续
性发展可以保证其长期分红趋势的股票进行投资，并构建投资组合。
3 、 债 券 投资 策 略
基金管理人采用利率预期调整方法作为本基金进行国 债、 央行票据、 企业债、
可转债等固定收益类证券投资的核心策略。 通过宏观经济方面自上而下的分析及
债券市场方面自下而上的分析， 把握市场利率水平的运行态势， 并作为债券组合
久期选择的主要依据。
在利率预期调整方法的基础上，基金管理人通过对备选投资品种的收益率、
流动性、 信用度等因素的分析评估， 并灵活地采用收益率曲线方法、 市场和品种
选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。
4 、 其 他 品种 投 资 策 略
基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况， 将部分资产投资于
央行票据、 正、 逆回购等短期货币市场工具或保留为现金。 同时 基金经理将通过
适时的投资于回购（逆回购）等资产调控工具，提高基金资产的使用效率。
另外， 本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外， 也将根据基金管理人
对权证价值的判断， 在进行充分风险控制和遵守中国证监会相关法律规定的基础
上，适当投资于权证，为基金持有人谋求收益，减少风险。
本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则， 根据证券市场实际情况
对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整， 此类变更不需经过基
金份额持有人大会通过。
九、 基 金 的 业 绩比 较 标 准
35
业 绩 比 较 基 准 ＝75% × 上 证 红 利 指 数 ＋20% × 中 证 全债指数 ＋5% × 银 行 活
期存款利率
十、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金为主动操作的 混合 型基金， 属于证券投资基金中的中高风险品种。 本
基金力争在 科学的风险管理的 前提下，谋求实现基金 财产的安全和增值 。
十一、 基 金 的 投 资组 合 报 告
本投资组合报告所载数据截至 2015 年6 月30 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（％）
1 权益投资 1,788,889,390.19 82.24
其中：股票 1,788,889,390.19 82.24
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证
券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 80,000,000.00 3.68
其 中 ： 买 断 式 回 购
的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合计
302,973,409.41 13.93
7 其他资产 3,465,052.99 0.16
8 合计 2,175,327,852.59 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 46,579,930.00 2.34
B 采矿业
28,801.10
0.00
C 制造业 458,420,748.54 23.05
36
D
电力、 热力、 燃气及
水生产和供应业
265,795.00 0.01
E 建筑业 41,969,251.58 2.11
F 批发和零售业 92,363,763.22 4.64
G
交通运输、 仓储和邮
政业
18,420.00 0.00
H 住宿和餐饮业 5,591.00 0.00
I
信息传输、 软件和信
息技术服务业
227,438,518.91 11.44
J 金融业 598,516,816.96 30.10
K 房地产业 100,856,752.88 5.07
L 租赁和商务服务业 171,400,896.42 8.62
M
科学研究和技术服
务业
22,748,633.60 1.14
N
水利、 环境和公共设
施管理业
265,395.68 0.01
O
居民服务、 修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,722,458.50 0.34
R 文化、 体育和娱乐业 21,287,616.80 1.07
S 综合 - -
合计 1,788,889,390.19 89.96
3. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序
号
股票代码 股
票
名
称
期末数量（股） 期末市值（元） 市值占
基金资
产净值
比(%)
37
序
号
股票代码 股
票
名
称
期末数量（股） 期末市值（元） 市值占
基金资
产净值
比(%)
1 002400
省
广
股
份
6,785,467 171,400,896.42 8.62
2 600000
浦
发
银
行
7,556,592 128,159,800.32 6.44
3 601318
中
国
平
安
1,280,000 104,883,200.00 5.27
4 000002
万
科
Ａ
5,999,994 87,119,912.88 4.38
5 601628
中
国
人
寿
2,499,896 78,296,742.72 3.94
6 601988
中
国
银
行
16,000,000 78,240,000.00 3.93
7 601169
北
京
银
行
5,499,904 73,258,721.28 3.68
8 601166
兴
业
银
行
4,000,000 69,000,000.00 3.47
9 601877
正
泰
电
器
2,148,640 67,510,268.80 3.39
10 300016
北
陆
药
1,500,000 64,065,000.00 3.22
38
序
号
股票代码 股
票
名
称
期末数量（股） 期末市值（元） 市值占
基金资
产净值
比(%)
业
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未投资债券。
5. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未投资债券。
6. 投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体,本期未出现被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
(3)其他资产的构成如下：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,282,767.21
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 127,802.08
5 应收申购款 1,054,483.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,465,052.99
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ：
本基金本报告期末未投资可转债。
(5) 报告期 内本基金无权证投资。
(6) 报告期 内本基金未投资资产支持证券。
(7) 本基金 本报告期末未投资股指期货交易。
(8) 本基金 本报告期末未投资国债期货交易。
(9) 本基金 本报告期内未投资贵金属。
39
(10)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说
明
1 601877 正泰电器 67,510,268.80 3.39 重大资产重组
十二、 基金的业绩
本 基 金 管理人 承 诺 以诚实 信 用 、勤勉 尽 责 的原则 管 理 和运用 基 金 资产, 但不
保 证 基 金一定 盈 利 。基金 的 过 往业绩 并 不 代表其 未 来 表现。 投 资 有风险, 投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金业绩数据截至 2015 年6 月30
日。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2006 年 59.91% 1.23% 57.93% 1.15% 1.98% 0.08%
2007 年 175.07% 2.02% 108.62% 2.01% 66.45% 0.01%
2008 年 -58.10% 2.56% -56.69% 2.40% -1.41% 0.16%
2009 年 83.01% 1.71% 66.77% 1.62% 16.24% 0.09%
2010 年 -4.82% 1.47% -16.55% 1.09% 11.73% 0.38%
2011 年 -18.73% 1.05% -13.25% 0.88% -5.48% 0.17%
2012 年 16.26% 1.08% 6.22% 0.86% 10.04% 0.22%
2013 年 1.99% 1.19% -8.04% 1.15% 10.03% 0.04%
2014 年 29.78% 1.07% 39.85% 0.86% -10.07% 0.21%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
48.41%
2.20%
28.79%
1.82%
19.62%
0.38%
自基金合同生效起 至
2015 年 6 月30 日
495.96%
1.62%
200.42%
1.47%
295.54%
0.15%
(二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
40
注： 根据基金合同的规定， 本基金建仓期为 2006 年3 月24 日至 2006 年9 月23 日。 建
仓 期 结 束 时 本 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 本 基 金 合 同 规 定 的 比 例 限 制 及 投 资 组 合 的 比 例 范
围。
十三、 费用概览
（ 一 ） 与 基金 运 作 有 关的 费 用
1 、 基 金 费用 的 种 类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2 、 基 金 费用 计 提 方 式、 计 提 标 准和 支 付 方 式
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 的年费率计提。计算方法如下：
每日应付的基金管理费 ＝ 前一日的基金资产净值×年管理费率÷当年天数
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划付指令， 由基金托管人复核后于次月首日起 2 个工 41
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日等， 支
付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。计算方法如下：
每日应付的基金托管费 ＝ 前一日的基金资产净值×年托管费率÷当年天数
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令， 由基金托管人复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延 。
（3 ） 上述“1 、 基金费 用 的 种类” 中 第 （3）－（7）项 费 用 由基金 托 管 人 根
据其他有关法规及相关协议规定， 按费用实际支出金额列入当期基金费用， 由基
金托管人从基金资产中支付。
3 、 不 列 入基 金 费 用 的项 目
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于会计师费、 律师费、 信息披露费
用， 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基金
资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 。
4 、 基 金 管理 费 和 基 金托 管 费 的 调整
基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管
理费及基金托管费， 经中国证监会核准后公告， 无须召开基金份额持有人大会通
过。 基金管理人最迟须于新的费率开始实施前 2 日在至少一种指定报刊和网站上
公告。
（ 二 ） 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、认购费
本基金的认购费由申购人承担，不记入基金资产，用于 本基金的市场推广、
销售、 注册登记等设立募集期间发生的各项费用。 本基金的面值为每份基 金份额
1.00 元，采用金额认购的方式。本基金认购费率设置如下表所示：
认 购 金 额 （含 认 购 费 ） 认购费率
50 万元以下 1.0%
50 万元（含50 万元）到 500 万元 0.6%
500 万元（含500 万元）以上 每笔交易 1000 元
42
2 、申购费
本基金的申购费由申购人承担， 不记入基金资产， 用于基金的市场推广及销
售等各项费用。本基金申购费率设置如下表所示：
申 购 金 额 （含 申 购 费 ） 申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含50 万元）到 500 万元 0.9%
500 万元（含500 万元）以上 每笔交易1000 元
3 、赎回费
赎回费由赎回人承担， 赎回费在扣除手续费及注册登记费后， 余额部分全部
归入基金资产， 归入基 金资产的赎回费比例为赎回费总额的25% 。 本 基金赎回费
率设置如下表所示：
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年（含1 年）至 2 年 0.2%
2 年（含2 年）及以上 0%
注：赎回费的计算中1年指365个公历日。
4 、 转换费
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分
构成， 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而
定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：
1) 转出金额：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值
2) 转换费用：
如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率：
转 换 费 用＝转 出 金 额×转 出 基 金赎回 费 率 ＋转出 金 额 ×（1 － 转 出基金 赎 回
费率） ×转出基金与转入基金的申购费率差/ （1＋转出基金与转入基金的申购费
率差）
如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率：
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
43
各股票型 、 混合型 基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申
购费用为固定费用时， 则该基金计算补差费率时 的转出基金的原申购费率或转入
基金的申购费率视为 0；
基金在完成转换后不连续计算持有期；
转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基
金和转入基金的申购费率之差。
具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。
3) 转入金额与转入份额：
转入金额＝转出金额－转换费用
转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值
5 、 经 报中国 证 监 会批准 ， 基 金管理 人 可 以在上 述 范 围内调 整 申 购费率 和 赎
回费率， 并最迟于新费率开始实施前2日在至少一种指定报刊和网站上予以公告。
如果调高申购或赎回费率，则须经基金份额持有人大会通过。
（ 三 ） 其 他费 用
其他费用包括证券交易费用； 基金合同生效后的基金信息披露费用； 基金份
额持有人大会费用； 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 基金合同
生效后与基金相关的诉讼费用； 按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费
用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定， 按费用实际支出金额列入当
期基金费用，由基金托管人从基金资产中支付。
十四、 对 招 募 说 明书 更 新 部 分的 说 明
基金管理人 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披
露管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司治理准则 （试行） 》 及其它有关法律法规
的要求, 对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下：
1. 在 “ 重 要 提示 ” 中 ， 更新 了 招 募 说明 书 内 容 的截 止 日 期 及有 关 财 务数据
的截止日期。
2． 在“一、绪言”部分，根据实际情况进行了更新。
3． 在“二、释义”部分，根据实际情况进行了更新。
4． 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况对“（二）主要人员情况” 44
进行了更新。
5． 在 “四、 基金托管人” 部分， 根据实际情况对 “ （一） 基 金托管人情况”
进行了更新。
6． 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情 况进行了更新 。
7． 在“八、基金份额的申购与赎回”部分， 根据实际情况 进行了更新。
8． 在 “九、 基金的投资” 部分 ， 根据实际情况进行了更新， 并 将 “ （十二）
基金投资组合报告” 部分的数据更新至 2015 年6 月30 日。
9． 将“十、基金的业绩”数据更新至 2015 年6 月30 日 。
10． 在“十一、基金的财产”部分 ，根据实际情况进行了更新。
11． 在“十二、基金资产的估值”部分，根据实际情况进行了更新。
12． 在“十四、基金的费用与税收”部分，根据实际情况进行了更新。
13． 在“十七、风险揭示”部分，根据实际情况进行了更新。
14． 在“十八、基金的终止与清算”部分，根据实际情况进行了更新。
15． 在“十九、基金合同的内容摘要”部分，根据实际情况进行了更新。
16． 在 “二十、 基金托管协议的内容摘要” 部分， 根据实际情况进行了更新。
17． 更新 “ 二十二、 其它应披露事项” 的内容，对 2015 年 3 月24 日至2015
年9 月 23 日期间公司涉及的事项进行了披露 。
光大保德信基金管理有限公司
2015年11月6日
