银河主题策略 混合 型证券投资基金招募说明书 （更新摘要）
5-1
银河主题 策略混 合型证券 投资基 金
招募说明 书（更 新 摘要 ）
【重要提示 】
本基金根据中国证券监督管理委员会 2012 年 5 月 22 日《关于核准 银河主
题策略 股票型 证券 投资 基金募 集的批 复》(证监 许可 【2012】687 号)的核 准，
进行募集 ， 并于2015 年7 月17 日公告更名为银河主题策略混合型证券投资基
金 。
基金管理人保证 《 银河 主题策略 混合型 证券投资基金招募说明书》( 以下简
称 “招募说明书”或 “本招募说明书”)的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明
书经中 国证监 会核 准， 但中国 证监会 对本 基金 募集的 核准， 并不 表明 其对本基
金的价值和收 益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购( 或申购) 本基金时应 认真阅读本招募说明书。
本基金 投资于 证券 市场,基金 净值会 因为 证券 市场波 动等因 素产 生波 动,投
资者在 投资本 基金前, 需充分 了解本 基金的 产 品特性,并承 担基金 投 资中出 现的
各类风险,包括： 因整体政治、 经济、 社会等 环境因素对证券价格产生影响而形
成的系 统性风 险,个 别 证券特 有的非 系统性 风 险,由 于基金 投资人 连 续大量 赎回
基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险,本基金的特定风险,等等。
基金的过往业绩并 不预示其未来表现。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书所载内容截止日为2015 年9 月21 日,有关财务数据和净值表
现截止日为2015 年 6 月30 日(财务数据未经审计)。
原招募 说明 书与本 次更 新的招 募说 明书不 一致 的，以 本次 更新的 招募 说明
书为准。
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一 、基金管理人
( 一) 基金管 理人 概况
基金管理人：银河 基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区 世纪大道1568 号 15 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道1568 号15 层
法定代表人：许国平
成立日期：2002 年6 月14 日
注册资本：2.0 亿元人民币
电话：(021)38568888
联系人：罗琼
股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公司 2500 12.5%
上海城投（集团）有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合
计 20000 100%
( 二) 主要人 员情 况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长许国平先生， 中共党员， 经济学博士。2014 年4 月被选举为银河基
金管理 有限公 司董 事长 。历任 中国人 民银 行国 际司处 长、东 京代 表处 代表、研
究局调 研员、 金融 稳定 局体改 处处长 ，中 央汇 金投资 有限责 任公 司建 行股权管
理部主 任，中 国银 河投 资管理 有限公 司总 经理 。现任 中国银 河金 融控 股有限责
任公司董事、副总经理、党委委员。
董事刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA 。2014 年
4 月被 选举为 银河 基金 管理有 限公司 董事 。现 任 中国 银河金 融控 股有 限责任公
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司战略发展部总经理、综合管理部总经理。1988 年至 2008 年在中国 人民银行
总行工 作，历 任金 融研 究所国 内金融 研究 室助 理研究 员，研 究局 金融 市场处主
任科员、 货币政策处副调研员。2008 年6 月进入中国银河金控， 曾任股权管理
运营部总经理、银河保险经纪公司董事。
董事王志强先生， 中共党员， 工商管理硕士。2006 年3 月被选举为银河基
金管理 有限公 司第 二届 董事会 董事， 第三 届董 事会、 第四届 董事 会连 任。历任
上海机 电（集 团） 公司 科长、 处长、 总会 计师 ，上海 久事公 司计 财部 副总，上
海市城 市建设 投资 开发 总公司 计财 部 副总 经理 、副总 会计师 等职 。现 任上海市
城市建设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生， 大学本科学历。2006 年3 月被选举为银河基金管理有限
公司第 二届董 事会 董事 ，第三 届董事 会、 第四 届董事 会连任 。曾 任职 于湖南人
造板厂 进出口 公司 、湖 南省广 电总公 司、 湖南 电广传 媒股份 有限 公司 。现任深
圳市达晨创业投资公司副总裁。
董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。2011 年 10 月被选举 为银
河基金 管理有 限公 司第 三届董 事会董 事， 第四 届董事 会连任 。历 任中 国船舶工
业总公 司综合 计划 司投 资一处 科员， 金飞 民航 经济发 展中心 项目 经理 ，首都机
场 集团公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事卢丽平女士， 中共党员， 大学本科学历。2015 年9 月被选举为银河基
金管理 有限公 司第 四届 董事会 董事。 历任 中国 石油天 然气集 团公 司劳 动工资局
劳动组 织处副 处长 、社 会保险 中心副 主任 ，苏 丹大尼 罗河石 油作 业公 司人力资
源部高 级主管 ，中 油国 际（苏 丹）劳 动工 资部 部门经 理，中 国石 油天 然气集团
供公司 人事劳 资部 劳动 组织处 处长、 中国 石油 天然气 集团公 司资 本运 营部专职
董事。
董事尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。2011 年 10 月被选举 为银
河基金 管理有 限公 司第 三届董 事会董 事， 第四 届董事 会连任 。历 任国 家经济体
制改革 委员会 宏观 司财 税处、 投资处 副处 长， 中信实 业银行 北京 分行 （后为总
行营业 部）办 公室 副主 任（主 持工作 ）、 信贷 部副总 经理兼 综合 处处 长、资产
保全部 副总经 理、 支行 管理处 副处长 （主 持工 作）、 西单支 行负 责人 ，财政部
综合司 综合处 副处 长、 处长， 兴业银 行北 京分 行月坛 支行行 长， 中国 银河金融
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控股有限责任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。
尤象都 先生 因个人 原因 辞去总 经理 职务， 经公 司第四 届董 事会审 议通 过，
由副总经理陈勇先生代为履行总经理职务。该事项已经于 2015 年 8 月 21 日对
外 公告。
独立董事王福山先生， 大学本科学历， 高级工程师。2002 年6 月被选举为
银河基 金管理 有限 公司 第一届 董事会 独立 董事 ，第二 届、第 三届 、第 四届董事
会连任 。历任 北京 大学 教师， 国家地 震局 副司 长，中 国人民 保险 公司 部门总经
理，中 国人保 信托 投资 公司副 董事长 ，深 圳阳 光基金 管理公 司董 事长 等职。现
任中国人寿保险公司巡视员。
独立董事沈祥荣先生，中共党员，硕士，工程师。2010 年 11 月被选 举为
银河基 金管理 有限 公司 第三届 董事会 独立 董事 ，第四 届董事 会连 任。 历任国家
计委、 经委、 国务 院办 公厅副 处长、 处长 、副 局长， 中国华 诚集 团董 事长，第
十届上海市政协委员。现任上海黄金交易所党委书记、理事长。
独立董事郭田勇先生，2014 年4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。中 央财经 大学 金融 学院教 授、博 士生 导师 ，中央 财经大 学中 国银 行业研究
中心主 任。亚 洲开 发银 行高级 顾问、 中国 人民 银行货 币政策 委员 会咨 询专家、
中国银 监会外 聘专 家、 中国支 付清算 协会 互联 网金融 专家委 员会 委员 、中国国
际金融学会理事。
独立董事李笑明先生， 中共党员， 经济师。2014 年4 月被选举为银河基金
管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行 国家外汇管理局办公室副主任、 主
任；国 家外汇 管理 局办 公室副 主任、 主任 ；中 央汇金 投资有 限公 司副 总经理；
中再保、国开行董事。
监事长 李立 生先生 ，中 共党员 ，硕 士研究 生学 历。历 任建 设部标 准定 额研
究所助 理研究 员， 中国 华融信 托投资 公司 证券 总部研 究发展 部副 经理 ，中国银
河证券 有限责 任公 司研 究中心 综合研 究部 副经 理，银 河基金 管理 有限 公司筹备
组成员 ，银河 基金 管理 有限公 司研究 部总 监、 基金管 理部总 监、 基金 经理、金
融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱 洪先 生，中 共党 员，经 济学 硕士， 高级 经济师 。历 任中国 工商 银行
华融信 托投资 公司 华东 分部总 经理、 远东 房地 产公司 总经理 ；银 河证 券上海总
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部党 委 书记、 总经 理、 公司纪 检委员 ；亚 洲证 券（银 河证券 党委 派任 ）总裁、
党委书 记；银 河保 险经 纪公司 总经理 、董 事长 等职， 现任中 国银 河投 资管理有
限公司董事。
监事吴磊先生， 中共党员， 博士研究生学历。2013 年8 月被选举为银河基
金管理 有限公 司第 三届 监事会 监事。 先后 任职 于中融 基金管 理有 限公 司、银河
基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
副总经 理陈 勇先生 （代 为履行 总经 理职务 ）， 中共党 员， 大学本 科学 历。
历任哈 尔滨证 券公 司友 谊路证 券交易 营业 部电 脑部经 理、和 平路 营业 部副总经
理，联 合证券 有限 责任 公司哈 尔滨和 平路 营业 部总经 理 、联 合证 券公 司投资银
行总部高级经理， 中国 银河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、 处长、
（党委办公室） 副主任， 中国银河证券股份有限公司总裁办公室 （党委办公室）
副主任 （主持工作） ， 期间任北京证券业协会秘书长 （兼）,中国银 河金融控股
有限责 任公司 战略 发展 部执行 总经理 ，现 兼任 银河资 本资产 管理 有限 公司董事
长、法定代表人。
原总经 理尤象 都先 生因 个人原 因辞职 ，经 公司 第四届 董事会 审议 通过 ，由
副总经理陈勇先生代为履行总经理职务。该事项已经于 2015 年 8 月 21 日对外
公告。
督察长 董伯 儒先生 ，中 共党员 ，博 士研究 生学 历。历 任中 国 东方 信托 投资
公司经 理，中 国银 河证 券有限 责任公 司基 金部 高级经 理，银 河基 金管 理有限公
司支持保障部总监等职。现兼任银河基金管理有限公司监察部总监。
2、本基金基金经理
王培先生，硕士研究生学历，8年证券从业经历。曾就职于国泰君安证券股
份有限公司研究所，从事石化化工行业的研究分析工作。2009年7月加入银河基
金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、银河沪深300成长增强指数分级
证券投资基金的基金经理、股票投资部总监助理。2011年6月起担任银河创新成
长股票型证券投资基金的基金经理， 2013年10 月起担任银河竞争优势成长股票型
证券投资基金的基金经理，2015年5月起担任银河主题策略股票型证券投资基金
的基金经理，现任股票投资部副总监。
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本基金历任基金经理：成胜先生，2012 年9月至2015年5月。
3、投资决策委员会成员
副总经 理陈 勇先生 ，总 经理助 理兼 固定收 益部 总监索 峰先 生，总 经理 助理
兼股票 投资部 总监 钱睿 南先生 ，副总 经理 兼市 场部总 监兼战 略规 划部 总监吴磊
先生， 研究部 总监 刘风 华女士 ，股票 投资 部副 总监王 培先生 ，股 票投 资部基金
经理张 杨先生 ，股 票投 资部基 金经理 神玉 飞先 生，固 定收益 部总 监助 理韩晶先
生。
上述人员之间均无亲属关系 。
(三) 基金 管理人 职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、 依法募集基金， 办 理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、 自基金合同生效之 日起， 以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产；
4、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财 务管理及人事管理等制度， 保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，
分别记账， 进行证券投资；
6 、 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 为 自 己 及 任 何 第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9、采 取适当 合理 的措 施使计 算基金 份额 认购 、申购 、赎回 和注 销价 格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
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11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、编制中期和年度基金报告；
13、 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息 披露及报告
义务；
14 、 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 得 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 ， 除 《 基 金
法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露；
15 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人
分配收益；
16、 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施
其 他法律行为；
19 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、
变现和分配；
20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21 、 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人
利益向基金托管人追偿；
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23 、 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会
并通知基金托管人；
24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、不从事任何有损基金及其他 基金当事人利益的活动；
26 、 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的 利
益行使 因基金 财产 投资 于证券 所产生 的权 利， 不谋求 对上市 公司 的控 股和直接
管理；
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
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( 四) 基金管 理人 承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的 行为， 并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生；
2、 基金管理人承诺不从事以下违反 《基金法》 的行为， 并建立健全 内部控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
(1) 将基金管理人固有财产或者其他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投
资；
(2)不公平地对待管理的不同基金财产；
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
(5)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国
家有关法律、 法规、 规 章及行业规范， 诚实信用、 勤勉尽责， 不从事 以下活动：
(1)越权或违规经营；
(2)违反基金合同或托管协议；
(3)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权 益；
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
(5)拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管；
(6)玩忽职守、滥用职权；
(7) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
(10)违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰
乱市场秩序；
(11)贬损同行，以提高自己；
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
(13)以不正当手段谋求业务发展；
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(14)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
(15)其他法律、行政法规禁止的行为。
4.基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向基金管理人、 基 金托管人出资或者买卖基金管理人、 基金托管 人发行
的股票或者债券；
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
( 五) 基金经 理承 诺
1、 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着敬业、 诚信和谨慎的原则
为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不协助、接受委托 或者以其他任何形式为 其他组织或个人进行证 券交
易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3 、 不 违反 现行 有 效 法律 、 法 规、 规章 、 基金合 同 和 中国 证监 会 的有关 规
定 ， 不泄 露 在任 职期 间知 悉 的有 关 证券 、基 金的 商 业秘 密 、尚 未依 法公 开 的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(六) 基金 管理人 内部控 制制 度
基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、 管理制度体系和风险定
位管理系统等。 其中， 内控架构体系分成员工自律、 各部门内设风险经理的监督
和检查、 总经理领导下的监察部的监督和检查、 董事会领导下的专门委员会及督
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察长办公室的监督和指导等四个层次。
与此相适应， 基金管理人 建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内
部风险控制， 包括公司章程、 内部控制指引、 基本管理制度、 部门管理暂行办法
与业务手册等五个层次； 风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中的风险
点、 评估风险的大小和等级、 针对潜在风险点制定相应的控制措施等基础上形成
的风险管理信息系统。 基金管理人将根据国内外市场形势的变化， 对内部风险控
制体系进行及时的修整和完善。
基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、 财务管理制度、 人力资
源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施，
从而进一步防范风险， 保 护基金财产的安全与完整， 促进各项经营活动的有效实
施。
1、监察稽核制度
基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会， 并下设督察长
办公室作为其常设机构， 负责对公司的经营管理情况进行审查， 指导公司监察部
的日常工作。 督察长可列席公司的任何会议， 每 季出具独立的监察稽核报告， 分
别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违法行为，
督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。
2、财务管理制度
基 金 管 理 人 的 公 司 财 务 管 理 与 基 金 会 计 核 算 严 格 区 分 。 公 司 财 务 管 理 主 要
通过严格执行 国家有关会计政策、 制度和准则， 如实、 准确地反映公司各项业务
活动及成本开支情况。 与此同时， 基金管理人制定了基金会计工作操作流程和会
计岗位工作手册， 根据全面性、 独立性、 相互制约等原则针对各个风险点建立起
了严密的基金会计控制系统。
3、人力资源管理制度
人力资源管理制度是规范公司员工行为、 激发员工的积极性和创造性、 提高
员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。为此，
基金管理人建立了一整套科学化、 标准化的聘用、 培训、 考评、 晋升及淘汰制度
体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队伍 。
4、投资控制制度
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(1)投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产
配置比例， 基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内， 负责确定与实施投资
策略、 进行具体的证券选择、 构建和调整投资组合并下达投资指令， 中央交易室
交易员负责交易执行；
(2)投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须
提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会(视投资比例而定)批准后才能执
行；
(3)警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合
中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限 制时进行预警。 对投资比
例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线， 在达到接近限制比例
前的某一数值时， 系统自动预警， 中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情况；
(4)禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限
制表，包括受限制的证券和受限制的行为(如反向交易、对敲和单只证券投资的
一定比例等)。基金经理小组构建组合时不能突破这些限制，同时中央交易室对
此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制；
(5)一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系
统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执
行；
(6)多重监控和反馈。 中央交易室对投资行为进行一线监控(包括上述警示性
控制和禁止性控制) 。中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双重监
控：基金经理小组监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问题的交易。
5、会计控制制度
(1)具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会计业
务有章可循；
(2)按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行
相关业务的相互核查监督制度；
(3)为了防范基金会计在资金 头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管
理制度；
(4)制定了完善的档案保管和财务交接制度。
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6、技术系统控制制度
为保证 技术 系统的 安全 稳定运 行， 公司对 硬件 设备的 安全 运行、 数据 传输
与网络 安全管 理、 软硬 件的维 护、数 据的 备份 、信息 技术人 员操 作管 理、危机
处理等方面都制定了完善的制度。
二、基 金托管人
(一)基金托管人概况
名称：中信银行股份有限公司（简称 “ 中信银行”）
住所：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦北楼
法定代表人：常振明
成立时间：1987 年4月7日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话： 010-89936330
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政 府债券、 金融债券； 从事同行业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业
务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项； 提供保管箱服务； 结汇、 售汇业务；
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
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中信银行 （601998.SH 、0998.HK） 成立于1987年， 原名中信实业银行， 是中
国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一， 是中国最早参与国内外金融市场融
资的商业银行， 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国经
济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于
2005 年8月， 正式更名 “中信银行”。 2006年12 月， 以中国中信集团和中信国际金
融控股有限公司为股东， 正式成立中信银行股份有限公司。 同年， 成功引进战略
投资者， 与欧洲领先的西班牙对外银行 （BBVA ） 建立了优势互补的战略合作关系。
2007 年4月27日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009
年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）70.32%
股权。 经过二十多年的发展， 中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之
一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
2009年， 中信银行通过了美国SAS70内部控制审订并获得无保留意见的SAS70
审订报告， 表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内
部控制的健全有效性全面认可。
（二）主要人员情况
李庆萍，行长，高级经济师。1984年8 月至2007年1月，任中国农业银行总
行国际业务部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。2007年1月至2008年12
月， 任中国农业银行广西分行党委书记、 行长。2009年1月至2009年5 月， 任中国
农业银行零售业务总监兼个人业务部、 个人信贷业务部总经理。 2009年5月至2013
年9月，任中国农业银行总行零售业务总监兼个人金融部总经理。2013 年9月至
2014 年7月， 任中国中信股份有限公司副总经理。2014年7月， 任中国中信股份有
限公司副总经理、中信银行行长。
杨毓先生, 中信银行副行长，分管托管业务。1962年12月生，2011 年4月起
担任中国建设银行江苏省分行行长， 党委书记；2006年7月至2011年3 月担任中国
建设银行河北省分行行长， 党委书记；1982年8月至2006年7月在中国建设银行河
南省分行工作， 历任计划财务处科员， 副处长， 信阳地区中心支行副行长， 党组
成员， 计划处处长， 中介处 处长， 郑州市铁路专业支行行长， 党组书记， 郑州分
行行长， 党委书记， 金水支行行长， 党委书记， 河南省分行副行长， 党委副书记。
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刘泽云先生， 现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理， 经济学博士。
1996 年8月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、
总行资产保全部主管、 总行国际业务部总经理助理、 副总经理、 副总经理 （主持
工作） 。
（三）基金托管业务经营情况
2004 年8 月18 日， 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽 责”
的原则，切实履行托管人职责。
截至2015年6月30日，中信银行已托管63 只开放式证券投资基金及证券公司
资产管理产品、 信托产品、 企业年金、 股权基金、QDII等其他托管资产， 托管总
规模突破4万亿元人民币。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规在基金托管业务中得
到全面严格的贯彻执行； 建立完善的规章制度和操作规程， 保证基金托管业务持
续、 稳健发展； 加强稽核监察， 建立高效的风险监控体系， 及时有效地发现、 分
析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的
风险控制和风险防范工作； 托管部内设业务监督处， 专门负责托管部内部风险控
制， 对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、 客观、 公正的稽核监
察；托管部各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、 内部控制制度。 中信银行严格按照 《基金法》 以及其他法律法规的规定，
以控制和防范基金托管业务风险为主线， 制定了 《中信银行基金托管业务管理办
法》 、 《中信银行基金托管业务内部风险控制制度》 和 《中信银行基金托管业务保
密管理办法》 等一整套规章制度， 涵盖证券投资基金托管业务的各个环节， 保证
证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范
等， 从制度上、 人员上保证基金托管业务稳健发展； 建立了安全保管基金财产的
物质条件， 对业务运行场所实行封闭管理， 在要害部门和岗位设立了安全保密区，
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安装了录像、 录音监控系统， 保证基金信息的安全； 建立严密的内部控制防线和
业务授权管理等制度， 确保所托管的基金财产独立运行； 营造良好的内部控制环
境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。
（五）托管人对管理人运作 基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《基金法》 、 《基金运作管理办法》 、 《信息披露管理办法》 、
基金合同和有关法律法规的规定， 对基金投资范围、 基金财产的投资组合、 所托
管的基金管理人的所有基金的投资比例、 基金资产核算、 基金资产净值的计算方
法、 基金管理人管理费的计提和支付、 基金的认购、 申购和赎回、 基金收益分配
等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《基金运作管理办法》 、 《信息
披露管理办法》 、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知
基金管理人限期纠正， 基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基
金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促
基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
三、相 关服务机构
( 一) 基金份 额发 售机构
1、直销机构
（1） 银河基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层
法定代表人：许国平
公司网站：www.galaxyasset.com （支持 网上交易）
客户服务电话：400-820-0860
直销业务电话：(021)38568981/ 38568507
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传真交易电话：(021)38568985
联系人：赵冉、 郑夫桦、张鸿
（2）银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045)
电话： （010）56086900
传真： （010）56086939
联系人：孙妍
（3）银河基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市越秀区天河路 1 号锦绣联合商务大厦 25 楼2515 室(邮
编:510075)
电话： （020）37602205
传真： （020）37602384
联系人：史忠民
（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号
电话： （0451）82812867
传真： （0451）82812869
联系人：崔勇
（5）银河基金管理有限公司南京分公司
地址：南京市太平南路 1 号新世纪广场 B 座805 室（邮编：210002 ）
电话： （025）84671299
传真： （025）84523725
联系人：李晓舟
（6）银河基金管理有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区景田西路 17 号赛格景苑 2 楼（邮编：518048 ）
电话： （0755）82707511
传真： （0755）82707599
联系人：史忠民
2、场外代销机构
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5-17
(1)中信银行股份有限公司
住所：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(3)中国工商银行 股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址： www.bankcomm.com
（6）招商银行股份 有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555
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5-18
网址： www.cmbchina.com
（7）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
网址： www.cmbc.com.cn
（8）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（9）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（10）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
（11）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
客户服务电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
（12）南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
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5-19
客户服务电话：40088-96400(全国) 96400( 江苏)
网站：www.njcb.com.cn
(13)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568430
传真： （010）66568990
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（14）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
传真： （021）33388224
联系人：黄莹
客服电话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
(15)申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼
2005室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（16）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
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5-20
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（17）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676767
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（18）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
联系人：朱贤
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（19）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦
法人代表：胡运钊
电话： （027）65799999
传真：(027) 85481900
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5-21
联系人：李良
客户服务电话：4008-888-999 或95579
网址：www.95579.com
（20）国海证券股份有限公 司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83700205
联系人：牛孟宇
客户服务电话:95563
网址：www.ghzq.com.cn
（21）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中 一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：吴永良
电话：0755-82943755
传真：0755-82940511
联系人：刘军
客户服务电话：400-102-2011
网址：www.zszq.com.cn
（22）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：(010)63081000
传真：(010)63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（23）山西证券股份有限公司
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住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：(0351)8686703
传真：(0351)8686619
联系人：邓 颖 云
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（24）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话： （021）20333333
传真： （021）50498851
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（25）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
电话：(0510)82831662
传真：(0510)82830162
联系人：沈刚
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
（26）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
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5-23
电话： （010）66045566
传真： （010）66045500
联系人：林爽
客户服务电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
（27）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
（28）中信证券（浙江）有限责任公司
住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人： 沈强
电话:（0571）87112510
传真：(0571) 85783771
联系人：丁思聪
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（29）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
联系人：林洁茹
客户服务电话：020-961303
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5-24
网址： www.gzs.com.cn
（30）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：权唐
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（31）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京 市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座6 层
法定代表人：金立群
电话：（010）65051166
传真：（010）65058065
联系人：肖婷
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（32）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：（0571）87925129
传真：（0571）87828042
联系人：董卿
客户服务电话：（0571）96336（上海地区 962336）
网址：www.ctsec.com
（33）华宝证券有限责任公 司
住所： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
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5-25
法定代表人：陈林
电话：（021）68778075
传真：（021）68777723
联系人：汪明丽
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（34）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法人代表：雷杰
电话：(010)57398059
传真：(010)57398058
联系人：刘丹
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
(35)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：(021)22169999
传真: (021)22169134
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
网址： www.ebscn.com
(36)齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
电话：(0531)68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
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5-26
网址： www.qlzq.com.cn
(37)国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址： www.guosen.com.cn
(38)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区 益田路江苏大厦A 座38－45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008-888-111
网址： www.newone.com.cn
(39)中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层经纪业务管理
部
法定代表人： 王东明
联系人：陈忠
电话： （010）84683893
传真： （010）84685560
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
(40) 中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
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5-27
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
(41)平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：（0755）22626391
传真：（0755）82400862
客户服务电话：95511-8
联系人：郑舒丽
网址： www.pingan.com
(42)东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真：（010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话：4008-888-993
网址： www.dxzq.net
(43)华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87841160
传真：（0591）87841150
联系人：张宗瑞
客户服务电话：0591-96326
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网址： www.hfzq.com.cn
(44)华泰证券股份 有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979、（ 0755）82569143
传真： （025）84579763、（ 0755）82492962
联系人：孔晓君
客户服务电话：95579
网址： www.htsc.com.cn
(45)广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州天河北路大都会广场 18 、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人：林治海
电话： （020）87555888
传真： （020）87555305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址： www.gf.com.cn
(46)华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：(0931)4890100 、(0931)4890619
传真：(0931)4890628
联系人：邓鹏怡
客户服务电话：96668、4006898888
网址： www.hlzqgs.com
（47 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
法人：矫正中
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5-29
办公地址：长春市自由大路 1138 号
电话： （0431）85096517
传真： （0431）85096795
联系人： 安岩岩
客户服务电话：4006-000-686
网址：www.nesc.cn
(48) 中国中投证券有限责任公司
住所 ： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01 、02、03、05、11、12 、13、15、16、18、19、20、21、
22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：(0755)82023442
传真：(0755)82026539
网址：www.china-invs.cn
客户服务电话 ：400-600-8008、95532
(49)第一创业证券股份有限公司
住所: 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学民
联系人：崔国良
电话：(0755）25832852
传真： （0755）82485081
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服务电话 ：4008881888
（50 ）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
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5-30
联系人：许曼华
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
客户服务电话：4008918918、021-962518
网址：www.962518.com
（51 ）中信期货有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：(0755）23953913
传真： （0755）83217421
客户服务电话：4009908826
网址：www.citicsf.com
3、第三方销售机构：
（1 ）上海天天基金销售有限公司
住所： 浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（2 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-8850-099
网址： www.huaan.com.cn
（3 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市江南大道 3588 号
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5-31
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：400-0766-123
网址： www.fund123.cn
（4 ）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：400-6788-887
网址： www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
(5) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所 ：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（6 ）和讯信息科技有限公司
住所： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场18 层
法定代表人：王莉
全国统一客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
(7) 北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
(8) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层
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5-32
法定代表人：马令海
客户服务电话：400-850-7771
网址：t.jrj.com.cn
（9 ）北京万银财富投资有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人：李招弟
客户服务电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（10 ）浙江同花 顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（11 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(12) 北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
客户服务 电话:400-678-5095
网址：www.niuji.net
（13）上海利得基金销售有 限公司
住所： 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
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5-33
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场201 室
法定代表人：盛大
客户服务电话：400-067-6266
网址 ： www. leadfund.com.cn
（14）日发资产管理（上海）有限公司
住所： 上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
法定代表人：周泉恭
客户服务电话：021-61600500
网址 ： www.rffund.com
（15）上海汇付金融服务 有限公司
住所： 上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层
法定代表人：冯修敏
客户服务电话：400-820-2819
网址 ： fund.bundtrade.com
（16）上海联泰资产管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
客户服务电话：4000-466-788
网址 ： www.91fund.com.cn
基金管 理人 可根据 有关 法律法 规的 要求， 选择 其他符 合要 求的机 构代 理销
售本基金，并及时公告。
4、场内代销机构：
通过上 海证 券交易 所开 放式基 金销 售系统 办理 开放式 基金 的认购 、申 购、
赎回和 转托管 等业 务的 上海证 券交易 所 会 员。 具体以 上海证 券交 易所 最新公布
名单为准。
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5-34
( 二) 基金登 记结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
联系人：朱立元
( 三) 律师事 务所 和经办律师
名称：北京市天银律师事务所
地址：北京市海淀区高梁桥斜街 59 号中坤大厦 15 层
负责人：朱玉栓
电话：(010)62159696
传真：(010)88381869
经办律师：王肖东、朱振武
( 四) 会计师 事务 所和经办 注册 会计师 ：
名称：安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼16 层
办 公 地 址 ： 上海市浦东 新区世纪大道 100 号上海环球金融中心50 楼
法 定 代 表 人 ： 葛 明
经 办 会 计 师 ： 徐 艳 、 蒋 燕 华
电 话 ：(021)22288888
传 真 ：(021)22280000
联 系 人 ： 蒋 燕 华
四、基 金 概况
基金名称：银河主题策略 混合型证券投资基金
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基金简称：银河主题 混合
运作方式：契约型开放式
五、基 金的投资
( 一) 投 资目 标
本基金在严格控制风险的前提下， 采用主题投资策略和精选个股策略的
方法进行投资，力争实现基金资产的长期稳健增值。
（ 二） 投资理 念
通过主 题投 资方法 和多 种投资 策略 ，寻求 主题 投资机 会， 捕捉主 题轮 动效
果，期望可以获取超过市场平均水平的风险收益。
( 三) 投 资范 围
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市
的股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货
币市场 工具、 权证 、资 产支持 证券以 及法 律法 规或中 国证监 会允 许基 金投资的
其他金融工具(但需符合中国证监会相关规定)。
本基金投资的股票资产占基金资产的 60% －95% ，债券、现金等金融工具
占基金 资产 的比 例为 5%-40% ，现 金或 者到期 日在一 年以 内的 政府债 券不低于
基金资产净值的 5% ， 权证的投资比例不超过基金资产净值的 3% ， 资产支持证
券的投资比例不超过基金资产净值的 20% 。
本基金 还将 投资法 律法 规允许 的其 他证券 投资 品种和 股指 期货等 金融 衍生
产品，并依法进行投资管理。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 的其 他品种 ，基 金管理 人在 履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
( 四) 投 资策 略
本基金 投资 策略包 括但 不限于 资产 配置策 略、 股票投 资策 略和债 券投 资策
银河主题策略 混合 型证券投资基金招募说明书 （更新摘要）
5-36
略等。
1、 资产 配置策 略
本基金管理人使用多因素分析模型， 结合定量和定性分析， 从宏观、 中观、
微观等 多个角 度考 虑宏 观经济 面、政 策面 、市 场面等 多种因 素， 综合 分析评判
证券市 场的特 点及 其演 化趋势 ，重点 分析 股票 、债券 等资产 的预 期收 益风险的
匹配关 系，在 此基 础上 ，在投 资比例 限制 范围 内，确 定或调 整投 资组 合中股票
和债券的比例。
本基金考虑的宏观 经济指标包括 GDP 增长率 ，居民消费价格指数(CPI) ，
生产者价格指数(PPI) ， 货币供应量(M0 ，M1 ，M2) 的增长率等指标。
本基金 考虑 的政策 面因 素包括 但不 限于货 币政 策、财 政政 策、产 业政 策的
变化趋势等。
本基金 考虑 的市场 因素 包括但 不限 于市场 的资 金供求 变化 、上市 公司 的盈
利增长情况、 市场总体 P/E 、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度、 新股首
发上市涨幅、不同主题或行业的市场轮动情况等。
2、 股票 投资策 略
本基金 的股 票投资 策略 包括但 不限 于如下 两个 层次： 主题 投资策 略和 精选
个股的投资策略等。
（1）主题投资策略
本基金 根据 市场实 际情 况、投 资主 题的特 点及 其演化 趋势 的预期 ，投 资主
题预期 的风险 与收 益的 匹配关 系等多 种可 能的 因素， 采用比 较灵 活的 主题投资
策略， 包括但 不限 于主 题识别 、主题 配置 ，以 及主题 调整等 三个 阶段 相应的各
种可能 的投资 策略 ，例 如，包 括但不 限于 趋势 投资策 略、反 向投 资策 略，或其
他可能的投资策略等。
1）主题的识别
主 题 的定 义： 主题 是 一种 投 资属 性、 投资 类 别， 或 投资 方向 ，包 括 但不限
于行业 主题、 区域 主题 、规模 主题、 风格 主题 、政策 主题， 事件 主题 ，以及其
他可能的主题等。
主题的 来源 ： 投 资主 题 可能来 自基 本面 ，也 可 能来自 市场 面， 以 及 其 他可
能的方 面。来 自基 本面 的投资 主题包 括但 不限 于经济 、社会 、政 策、 人文、科
银河主题策略 混合 型证券投资基金招募说明书 （更新摘要）
5-37
技进步 ，上市 公司 ，或 重大事 件等基 本面 的变 化可能 带来的 一个 或多 个投资主
题。来 自市场 面的 投资 主题包 括但不 限于 市场 整体或 市场结 构等 市场 变化带来
的、有较高相关性的一组行业或细分行业构成的一个或多个投资主题。
主题的投资属性： 投资主题具有的属性包括但不限于下列方面 。 相对重要
性 ，投 资主题 相对 其他 影响因 素具有 重要 性和 统计上 的显著 性 ； 阶段 趋势性和
长期动 态性 ， 投资 主题 的特点 在某个 或多 个市 场阶段 具有一 定的 趋势 性和持续
性。但 是从长 期来 看， 投资主 题的重 要性 和显 著性会 发生阶 段性 的变 化，甚至
可能发 生转折 性的 、根 本性的 变化 ； 可投 资性 ，判断 和筛选 主题 的可 投资性，
可以参 考使用 市场 容量 指标， 包括但 不限 于可 投资股 票的数 量、 可投 资股票的
流通市值规模等指标、 基本面指标包括但不限于股票在此主题之下的受益程度、
估值水 平、营 业收 入或 利润增 长率等 指标 ，以 及流动 性指标 ，包 括但 不限于交
易量和换手率等指标。
现阶段市场中的投资主题 ： 综合基本分析和数量分析等的研究结果， 现阶
段的市 场中比 较显 著的 投资主 题包括 但不 限于 经济转 型中的 成长 主题 ，例如电
子、传 媒和技 术、 新能 源、新 材料， 或其 他可 能的细 分主题 等、 消费 主题、通
胀主题 、宏观 调控 主题 、市值 主题 等 。随 着经 济发展 、政策 的变 化、 市场的波
动和演 化，以 及行 业和 企业基 本面等 诸多 因素 的变化 ，上述 投资 主题 可能会发
生显著或根本性的变化。 在某些市场阶段可能有一个或多个主题变得比较显著，
同时其 他主题 变得 不显 著。本 基金将 根据 市场 的变化 和实际 情况 ，通 过基本分
析和数 量分析 等手 段， 分析识 别并动 态调 整比 较显著 的投资 主题 作为 投资备选
对象。
2）主题配置
主题配 置过 程包括 但不限 于如 下方面 ：采 用基本 分析 或数量 分析 等手段，
选择确 定具有 可行 性的 投资主 题；研 究判 断所 选投资 主题预 期的 风险 与收益的
匹配关 系，及 其演 化特 点和趋 势，确 定或 调整 所选择 主题的 投资 比例 ；根据主
题投资比例，构建主题投资组合。
3）主题调整
主题调 整过 程包括 但不限 于如 下方面 ：计 算与分 析主 题配置 效果 ；研究判
断所选 主题预 期的 风险 与收益 的匹配 关系 ，及 其演化 特点和 趋势 ；研 究判断市
银河主题策略 混合 型证券投资基金招募说明书 （更新摘要）
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场结构 可能发 生的 变化 ；如果 配置效 果比 较好 或符合 预期， 则采 用趋 势投资策
略或其 他可能 的投 资策 略等， 延续主 题配 置策 略和主 题配置 组合 ；如 果配置效
果不好 或不再 符合 预期 ，或通 过基本 分析 或数 量分析 ，发现 或预 期市 场结构发
生较大 变化， 不显 著的 主题变 得显著 ，则 采 用 比较灵 活的投 资策 略， 或反向投
资策略 ，或其 他可 能的 投资策 略等， 进行 主题 配置的 调整， 增持 看好 的主题的
投资比 例，减 持看 淡的 主题的 投资比 例。 极端 情况下 ，对看 淡的 主题 甚至可以
不投资。
（2）个股投资策略
本基金将在确定的投资主题之内，选择基本面较好，估值相对合理，并且
预期具有一定成长性的股票作为备选投资对象进行投资。
本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国内外同业比较，
以及其他可能的分方法析等，对 企业股票进行分析研究，从中选择出基本面较
好的公司。然后，运用合适的估值方法，对企业股票进行价值评估 ，采用的估
值指标或方法包括但不限于自由现金流贴现、 股息贴现、 市盈率 （PE ） 、 市净
率（PB ）、市盈率对盈利增长率比率（PEG ）、企业价值与企业息税折旧前盈
利 比率 （EV/EBITDA ） 等。 本基金筛选股票采用的成长性指标包括但不限于主
营收入增长率、主营利润增长率，以及净利润增长率等。
本基金将积极参与新股申购。
3、 债券 投资策 略
本基金 债券 投资以 久期 管理为 核心 ，采取 久期 配置、 利率 预期、 收益 率曲
线估值、类属配置、单券选择等投资策略。
本基金 在对 可转换 债券 条款和 发行 债券公 司基 本面进 行深 入分析 研究 的基
础上， 利用可 转换 债 券 定价模 型进行 估值 ，并 结合市 场流动 性， 投资 具有较高
预期投资价值的可转换债券。
本基金 在对 资产支 持证 券进行 信用 风险、 利率 风险、 流动 性风险 、提 前偿
付风险 、操作 风险 和法 律风险 等综合 评估 的基 础上， 利用合 理的 收益 率曲线对
资产支 持证券 进行 估值 ，通过 信用研 究和 流动 性分析 ，并运 用久 期管 理、类属
配置和 单券选 择等 积极 策略， 选择风 险调 整后 收益较 高的品 种进 行投 资，控制
银河主题策略 混合 型证券投资基金招募说明书 （更新摘要）
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资产支持证券投资的风险，寻求获取长期稳定的风险收益。
4、 股指 期货投 资策 略
本基金 参与 股指期 货交 易，以 套期 保值为 目的 。基金 管理 人根据 对指 数点
位区间 判断， 在符 合法 律 法规 的前提 下， 决定 套保比 例。再 根据 基金 股票投资
组合的 贝塔值 ，具 体得 出参与 股指期 货交 易的 买卖张 数。基 金管 理人 根据股指
期货当 时的成 交金 额、 持仓量 和基差 等数 据， 选择和 基金组 合相 关性 高的股指
期货合约为交易标的。
5、 权证 投资策 略
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算， 并结合行业研究员
对权证 标的证 券的 估值 分析结 果，选 择具 有良 好流动 性和较 高投 资价 值的权证
进行投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：
现金套利策略， 兑现部 分标的证券的投资收益， 并通过购买该证券认 购权
证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空 间。
根据权证与标的证券的内在价值联系， 合理配置权证与标的证券的投资比
例，构 建权证 与标 的证 券的避 险组合 ，控 制投 资组合 的下跌 风险 。同 时，本基
金积极 寻求可 能存 在的 套利机 会，构 建权 证与 标的证 券的套 利组 合， 期望获取
较高的风险收益。
( 五) 业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准是：
业绩基准收益率=75%* 沪深 300 指数收益率+25%* 上证国债指数收益率。
沪深 300 指数是中证指 数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动
性好、 规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数， 是目前中国证券市场中市
值覆盖率高、代表性强、流动性 好，同时公信力较好的股票指数。沪深 300 指
数能够反映 A 股市场总体趋势， 适合作为本基金股票投资的比较基准。 而上证
国债指 能数能 够较 好地 反映债 券市场 变动 全貌 ，比较 适合作 为本 基金 的债券投
资比较基准。
随 着 市 场 环 境 的 变 化 ， 或 因 指 数 编 制 及 发 布 等 方 面 的 原 因 ， 如 果 上 述 业 绩
比较基 准不适 用本 基金 时，本 基金管 理人 可以 依据维 护基金 份额 持有 人合法权
银河主题策略 混合 型证券投资基金招募说明书 （更新摘要）
5-40
益的原 则，根 据实 际情 况对业 绩比较 基准 进行 相应调 整。调 整业 绩比 较基准应
履行相 关程序 ，并 经基 金托管 人同意 ，报 中国 证监会 备案， 基金 管理 人应在调
整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公 告。
( 六) 风 险收 益特征
本基金 为混合 型基 金， 其预期 风险 水平和 预期 收益大 于货 币型基 金、 债券
型基金 ，小于股票型基金，属于高风险高预期收益的基金。
( 七) 投 资决 策依据 和投资 程序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2） 国内外宏观经济发展状况、 宏观经济政策导向、 微观经济运行环境和
证券市场发展态势；
（3）投资资产的预期收益率及风险水平 等。
2、投资程序
（1）研究与分析
本基金 管理 人内设 研究 部，通 过对 宏观、 政策 、行业 、公 司、市 场等 方面
的分析， 制定投资策略建议和投资建议。
本基金 管理 人内设 绩效 与风险 评估 小组， 运用 风险模 型及 监测指 标 定 期或
根据需要对基金绩效进行评估，并向基金经理反馈。
（2）构建投资组合
投资决 策委 员会在 基金 合同规 定的 投资框 架下 ， 审批 确定 基金资 产 配 置和
行业配置方案 ，并审批重大单项投资决定。
基金经 理在 投资决 策委 员会的 授权 下，参 考研 究部和 绩效 与风险 评估 小组
的研究 分析， 制定 基金 的投资 策略， 在其 权限 范围进 行基金 的日 常投 资组合管
理工作。
（3）交易
基金经 理制 定具体 的操 作计划 并通 过交易 系统 或书面 指令 形式向 中央 交易
室发出 交易指 令。 中央 交易室 依据投 资指 令具 体执行 买卖操 作， 并将 指 令的执
银河主题策略 混合 型证券投资基金招募说明书 （更新摘要）
5-41
行情况反馈给基金经理。
（4）组合监控与调整
基金经 理负 责向投 资决 策委员 会汇 报基金 投资 执行情 况。 监察部 对基 金投
资进行 日常监 督。 绩效 与风险 评估小 组定 期对 基金投 资进行 绩效 评估 和风险分
析，并 通过监 察部 呈报 给合规 审查与 风险 控制 委员会 及督察 长办 公室 、投资决
策委员 会、基 金经 理及 相关人 员。在 监察 部和 绩效与 风险评 估小 组提 供的绩效
评估和 风险分 析报 告的 基础上 ，基金 经理 定期 对证券 市场变 化和 基金 投资阶段
成果和经验进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。
( 八) 投 资限 制
1、组合限制
本基金 在投 资策略 上兼 顾投资 原则 以及 开 放式 基金的 固有 特点， 通过 分散
投资降 低基金 财产 的非 系统性 风险， 保持 基金 组合良 好的流 动性 。基 金的投资
组合将遵循以下限制：
（1） 本基金投资的股 票资产占基金资产的 60% －95% ， 债券 、 现金 等金融
工具占基金资产的比例为 5%-40% ；
（2） 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券；
（3） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4） 本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超 过该证
券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10 ％；
（7） 本基金在任何交 易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8） 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
银河主题策略 混合 型证券投资基金招募说明书 （更新摘要）
5-42
20 ％；
（10 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过该资产支持证券规模的 10％；
（11 ）本 基 金管 理人 管理 的 全部 基金 投资 于同一 原 始权 益人 的各 类资产 支
持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持 有资产 支持 证券 期间， 如果其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的
总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过
基金资产净值的 40% 。
（15）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
1) 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的 10% ；
2) 本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和不得超过基金资产净值的 95% ，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 （不含质押
式回购）等；
3) 本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持
有的股票总市值的 20% ；
4) 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的
60%-95% ；
5) 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
6) 法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
因证券 市场 波动、 上市 公司合 并、 基金规 模变 动等基 金管 理人之 外的 因素
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5-43
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整。
基金管 理人 应当自 基金 合同生 效之 日起六 个月 内使基 金的 投资组 合比 例符
合基金 合同的 有关 约定 。基金 托管人 对基 金的 投资的 监督与 检查 自本 基金合同
生效之日起开始。
如 果 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 本 基 金 合 同 约 定 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更
的，以 变更后 的规 定为 准。 法 律法规 或监 管部 门取消 上述限 制， 如适 用于本基
金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管
人发行的股票或者债券；
（6） 买卖与其基金管 理人、 基金托管人有控 股关系的股东或者与其基金管
理人、 基金托 管人 有其 他重大 利害关 系的 公司 发行的 证券或 者承 销期 内承销的
证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
（ 九） 基金管 理人 代表基 金行 使股东 权利 的处理 原则 及方法
1、 基金管理人按照国 家有关规定代表基金独立行使股东权利， 保护 基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市 公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理 人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
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5-44
( 十) 基 金的 融资 、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资 、融券。
（ 十一 ）基金 的投 资组合 报告
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 06 月 30 日，基金托管人中信银行根
据本基 金合同 规定, 复 核了本 报告中 的财 务指 标、净 值表现 和投 资组 合报告 等内
容,保 证复核 内容 不存 在虚假 记载、 误导 性陈 述或者 重大遗 漏。 本报 告所列 财务
数据未经审计。
1.1 报 告期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,955,432,360.30 79.46
其中： 股票
1,955,432,360.30 79.46
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
351,041,558.17 14.26
7 其他资 产
154,544,475.44 6.28
8 合计
2,461,018,393.91
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 57,645,438.84 2.73
B 采矿业 - -
C 制造业 534,506,008.02 25.33
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
20,052,500.00 0.95
E 建筑业 87,610,501.16 4.15
F 批发和 零售 业 303,151,580.42 14.37
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 69,880,108.69 3.31
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 793,587,643.75 37.61
J 金融业 - -
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5-45
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
88,998,579.42 4.22
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,955,432,360.30 92.67
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002022 科华生 物 3,203,103 136,644,373.98 6.48
2 000411 英特集 团 3,465,400 122,848,430.00 5.82
3 300036 超图软 件 2,680,123 98,306,911.64 4.66
4 300295 三六五 网 850,000 98,081,500.00 4.65
5 002405 四维图 新 2,000,015 87,600,657.00 4.15
6 600570 恒生电 子 750,000 84,037,500.00 3.98
7 300287 飞利信 1,974,181 75,176,812.48 3.56
8 002462 嘉事堂 1,379,501 73,251,503.10 3.47
9 300348 长亮科 技 651,208 71,632,880.00 3.39
10 002250 联化科 技 2,899,883 64,957,379.20 3.08
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
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5-46
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 没有 持仓 。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基 金2 季 度更 换了 基金 经理， 虽然 判断 了股 市下 跌，但 是利 用股 指期 货套 保方面 使
用较少 ，未 来会 加强 套保 力度， 尤其 是中 证500 股 指期货 出现 后， 能较 好的 对冲中 小盘 风
格基金 的系 统性 风险 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基 金 未投 资国 债期 货。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,262,086.79
2 应收证 券清 算款 143,716,468.88
3 应收股利 -
4 应收利 息 63,360.07
5 应收申 购款 9,502,559.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 154,544,475.44
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5-47
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300287 飞利信 75,176,812.48 3.56 重大事 项停 牌
12. 开 放 式基 金份额 变动
银河主 题混合 2015 年第 二 季度基 金份 额的 变动 情况 如下表 ：
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 872,959,129.87
报告期 期间 基金 总申 购份 额 489,442,503.08
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 896,968,997.55
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 465,432,635.40
（ 十二 ） 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金 一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表
现。 投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 。 有关业绩数据经
托管人复核。
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012.09.21-201
2.12.31
11.00% 0.54% 11.33% 0.97% -0.33% -0.43%
2013.01.01-201
3.12.31
73.51% 1.65% -4.73% 1.04% 78.24% 0.61%
2014.01.01-201
4.12.31
26.12% 1.51% 38.62% 0.91% -12.50% 0.60%
2015.01.01-201
5.06.30
86.66% 2.73% 20.83% 1.70% 65.83% 1.03%
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5-48
自基金 成立 起
至今
353.40% 1.78% 77.64% 1.14% 275.76% 0.64%
六、基 金的费用
( 一) 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相 关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价
格 确定 ，法律 法规 另有规 定时 从其规 定 。
( 三) 基金费 用计 提方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支
付日期顺延。
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5-49
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H ＝E×0.25%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向
基金托管人发送基金托管费划 款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、上述“ 一、基金费用的种类中第 3－7 项费用” ，根据有关法规及相应协
议规定， 按费用实际支 出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
( 四) 不列入 基金 费用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法 律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
七
对招 募说 明书更 新部 分的 说明
银河主 题策 略 混合 型证 券投资 基金 本次更 新 招 募说明 书依 据 《中 华人 民共
和国证 券投资 基金法 》 、 《证券 投资基 金信息 披 露管理 办法》 、 《 公 开募 集 证券投
资基金 运作管 理办法 》 、 《证券 投资基 金销售 管 理办法 》 等有 关法规 及 《银河主
题策略 混合型 证券 投资 基金 基 金合同 》进 行更 新编写 ，更新 的内 容主 要包括以
下几部分：
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5-50
1、 “ 重要提 示” 日期 根 据实际 情况进 行了 相应 更新， 本招募 说明 书所 载内
容截止日为 2015 年 9 月 21 日,有关财务数据 和净值表现截止日为 2015 年 6 月
30 日(财务数据未经审计)，定于2015 年11 月4 日前公告。
2.根据 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ， 本基金自 2015 年7 月17
日起由股票型变更为混合型， 基金更名为 “ 银河 主题策略 混合型证券投资基金” ，
相应修 改了基 金的 风险 收益特 征、基 金合 同和 托管协 议相关 条款 ，并 在指定媒
体上公告。
3、 “第三节 基金管理人” 部分, “(二) 主要人员情况” 原总经理尤象都先
生因个 人原因 辞职 ，经 公司第 四届董 事会 审议 通过， 由副总 经理 陈勇 先生代为
履行总 经理职 务； 董事 、投资 决策委 员会 成员 根据实 际情况 进行 了更 新 ；基金
经理成胜因个 人原因辞职，增聘王培为本基金基金经理。
4、“ 第四节 基金托管人” 中按实际情况对 基金托管人情况、 主要人员情况、
基金托管业务经营情况 进行了更新。
5、 “ 第五节 相 关服务 机构” 部分, 增加 了相 关代销 机构， 对原 有销 售机构
进行 了更新，相关事宜均已公告 。
6、 “第十节 基金的投资” 更新了 “(十一) 基金投资组合报告” ， 本报告截
止日为 2015 年 6 月 30 日，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复
核，但未经审计； 更新了“( 十二) 基金的业绩 ” ，对基金成立以来至 2015 年 6
月 30 日的基金业绩表现进行了披露。 该部分 内容均按 有关规定编制， 并经基金
托管人复核，但相关财务数据未经审计。
7、 “ 第二十 三节 其他 应披露 事项” 中 列示 了本报 告期内 本基 金及 本基金
管理公司在指定报纸上披露的临时报告。
银河基金管理有限公司
二○一五年十一 月四日
