鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金
更新的 招募说 明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二零一五年十一月
更新的招募说明书摘要
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重要提示
本基金经 2013 年 7 月 8 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华 丰泰定期开
放债券型 证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2013]901 号文 ） 核准， 进行募集。 根据相关
法律法规， 本基金基金合同已于 2013 年 9 月24 日 正式生效， 基金管理人于该日起正式开始
对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前， 应全面了解 本基金的产 品特性，充 分考虑自身 的风险承受 能力，理性 判断市场 ，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括但不限于： 系统性风险、 非系统性风险、 管理风险、
流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“ 买者自负” 原则， 在
投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行承担。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并 按照《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定享 有权利、承 担义务。
基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年9 月23
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年6 月30 日（ 未经审计） 。
更新的招募说明书摘要
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一、基金管理人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
1 、名称：鹏 华基金管理有限公司
2 、住所：深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层
3 、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表 人：何如
5 、办公地址 ：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
6 、电话： （0755）82021233 传真 ： （0755 ）82021155
7 、联系人： 吕奇志
8 、注册资本 ：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出 资 人 名称 出 资 额 （万元 ） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总计 15,000 100%
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
何如 先生， 董事长， 硕士， 高级会计师， 国籍： 中国。 历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委书记， 深圳发展银行 行
长助理、 副行长、 党委委员、 副董事长、 行长、 党委副书记， 现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生， 董事， 经济学博士， 讲师， 国籍： 中国。 历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理，
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬 先生， 董事， 经济 学博士， 国籍： 中国。 历 任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、 中共深圳市委政策研究室副处长、 深圳证券结算公司常务副总经理、 深圳证券交易更新的招募说明书摘要
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所首任行政总监、 香港深业 （集团） 有 限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技 术产业投资 管理有限公 司董事长兼 行政总裁、 鹏华基金管 理有限公司 董事总裁 、
国信证券股份有限公司副总裁, 现任 国信证券股份有限公司顾问。
周中国先生， 董事， 会计 学硕士研究生， 国籍： 中 国。 曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财 务总部业务经理、外派
财务经理、 高级经理、 总经理助理、 副总经理、 国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方案部投资总监、Epsilon 资产 管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行官， 欧利盛资本
股份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席执行官、 欧利盛 AI 资产管理股份公司 （Eurizon
AI SGR ） 首席 执行官。 现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
市场及业务发展总监，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡）董事、VUB
资产管理有限公司监事会成员。
Alessandro Varaldo 先生， 董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德
意志银行集团 Finanza e FuturoFondiSprind 股份公 司投资管理部债券基金和现金头寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资 产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，
圣保罗银行投资公司（BancaSanpaolo Invest S.p.A. ）财务及营销策划部负责人，Capitalia 股
份 公 司 （CapitaliaS.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法
人风险管理业务负责人， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）董事，现任 意大利联合圣保
罗银行股份有限公司（IntesaSanpaoloS.p.A. ）储蓄 、投资和养老金产品部负责人。
史际春先生， 独立董事， 法学博士， 国籍： 中国。 历任安徽大学讲师、 中国人民大学副
教授， 现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师， 国务院特殊津贴专家， 兼任中国法学 会更新的招募说明书摘要
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经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生， 独立董事， 大学本科， 国籍： 中国。 曾任新疆军区干事、 秘书、 编辑， 甘 肃
省委研究室干事、 副处长、 处长、 副 主任， 中央金融工作委员会研究室主任， 中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等 职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任 中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士， 独立董事， 工商管理硕士， 国籍： 中国。 曾任中国进出口银行副处长， 负责
贷款管理和 运营，项目 涉及制造业 、能源、电 信、跨国并 购；2007 年 加入曼达林 投资顾 问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2 、基金管理 人监事会成员
黄俞 先生， 监事会主席， 研究生学历， 国籍： 中国。 曾在中农信公司、 正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发 展 有 限 公 司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先生， 监事， 法学学士， 律师， 国籍： 意大利。 曾在意大利多家律师事
务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group ）东方 汇理资产管理股份
有限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发部， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产 管理股份公司运营部工作。
陈冰女士， 监事， 本科学历， 国籍： 中国 。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、 资金财务部财务科副经理、 资金财务部资金科经理、 资金财务部
主任会计师兼科经理、 资金财务部总经理助理、 资金财务总部副总经理等， 现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
于丹女士， 职工监事， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任北京市金杜( 深圳) 律师事务所律师；
2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经
理助理。
郝文高先生， 职工监 事， 大专学历， 国籍： 中国。 历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生， 职工监事， 管理学硕士， 国籍： 中国。 历任毕马威 （中国） 管理顾问公司咨
询顾问， 南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加 入鹏华基金管理有限
公司，现任北京分公司总经理。 更新的招募说明书摘要
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3 、高级管理 人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融分析师 （CFA ） ， 经济学硕士， 国籍： 中 国。 历任 中国国
际金融有限公司经理 ， 博时基金管理有限公司博时 价值增长基金基金经理、 固定收益部总经
理、 基金裕泽基金经理、 基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理， 现任鹏华基金管理有限 公
司副总裁。
胡湘先生， 副总裁， 经济学硕士， 国籍： 中国。 曾就职于全国社会保障基金理事会投资
部、境外投 资部，历任 副主任科员 、主任科员 、副处长， 鹏华基金管 理有限公司 总裁助理 ，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察 稽核部总经理、 职工监事、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博士， 国籍： 中国。 历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、 投资部经理， 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理， 易方达基金管理有限公司
信息技术部 总经理助理 ，鹏华基金 管理有限公 司总裁助理 、机构理财 部总经理、 职工监事 ，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生， 督察长， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部， 中国
证监会办公厅新闻处干部、 秘书处副处级秘书、 发行监管部副处长、 人事教育部副处长、 处
长，现任鹏华基金管理 有限公司督察长、监察稽核部总经理。
4 、本基金基 金经理
戴钢先生， 国籍中国， 厦门大学经 济学硕士，13 年证券从业经验。曾 就职于广东 民 安
证券研究发展部，担任研究员；2005 年 9 月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分析工
作， 历任债券研究员、 专户投资经理等职；2011 年 12 月起 担任鹏华丰泽分级债券型证券投
资基金基金经理，2012 年 6 月起兼任鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金经理，2012 年
11 月起兼任 鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金经理，2013 年 9 月起 兼任鹏
华丰实定期开放债券型证券投资基金基金经理，2013 年 9 月起兼任鹏华丰泰定期开放债券
型证券投资基金基金经理， 2013 年 10 月起兼任鹏华丰信分级债券型证券投资基金基金经理。
戴钢先生具备基金从业资格。 更新的招募说明书摘要
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本基金历任的基金经理：无
本基金基金经理管理其他基金情况：
2011 年 12 月 起担任鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基金经理；
2012 年 6 月 起兼任鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金经理；
2012 年 11 月 起兼任鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金经理；
2013 年 9 月 起兼任鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金基金经理；
2013 年 10 月 起兼任鹏华丰信分级债券型证券投资基金基金经理。
5 、投资决策 委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司 董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
初冬女士， 鹏华基金管 理有限公司 总裁助理、 固定收益投 资总监、固 定收益部总 经理 ，
社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、 鹏华双债增利债券基金、 鹏华双债加
利债券基金基金经理。
冀洪涛先生， 鹏华基金管理有限公司总裁助理、 机构投资部总经理， 社保基金组合投资
经理，专户投资经理 。
王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理， 鹏华中证 500 指数
（LOF ） 基 金、 鹏华地产分级基金、 鹏华沪深 300 指数 （LOF ） 基金、 鹏 华创业板分级、 鹏
华互联网分级 基金经理。
阳先伟先生， 鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理， 鹏华丰收债券基金、 鹏华
双债保利债券 基金、鹏华可转债债券 基金基金经理。
陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理， 鹏华中国 50 混合基金基金经
理，鹏华消费领先混合 基金基金经理。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉 更新的招募说明书摘要
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成立时间：1992 年10 月19日
组织形式：股份有限公司
注册资本：186.5347 亿 元 人 民 币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：朱萍
联 系 电 话 ： （021 ）61618888
上海浦东发展银行自2003 年 开 展 资 产 托 管 业 务 ， 是 较 早 开 展 银 行 资 产 托 管 服 务 的 股
份制商业银行之一。 经过二十年来的稳健经营和业务开拓， 各项业务发展一直保持较快
增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 设 资 产 托 管 与 养 老 金 业 务 部, 目 前 下 设 证 券 托 管 处 、 客 户 资
产托管处、养老金业务处、内控管理处、运营管理处五个职能处室。
上海浦东发展银行拥有客户资金托管、 资金信托保管、 证券投资基金托管、 全球资
产 托 管 、 保 险 资 金 托 管 、 基 金 专 户 理 财 托 管 、 证 券 公 司 客 户 资 产 托 管 、 期 货 公 司 客 户 资
产 托 管 、 私 募 证 券 投 资 基 金 托 管 、 私 募 股 权 托 管 、 银 行 理 财 产 品 托 管 、 企 业 年 金 托 管 等
多 项 托 管 产 品 ， 形 成 完 备 的 产 品 体 系 ， 可 满 足 多 领 域 客 户 、 境 内 外 市 场 的 资 产 托 管 需 求 。
三、 相 关 服 务 机构
（一） 基金份额 销售 机构
1 、直销机构
（1 ）鹏华基 金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
联系人：吕奇志
（2 ）鹏华基 金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融 街中心南楼 502 室
电话：（010 ）88082426-178 更新的招募说明书摘要
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传真：（010 ）88082018
联系人：李筠
（3 ）鹏华基 金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花 旗银行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系 人：李化怡
（4 ）鹏华基 金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 1001 室
联系电话：（027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁明兵
（5 ）鹏华基 金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号 富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周樱
2 、银行销售 机构
（1 ）上海浦 东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客服电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（2 ）中国工 商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号 更新的招募说明书摘要
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法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588 （ 全国）
传真：010-66107913
联系人：刘秀宇
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）交通银 行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）上海银 行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
客户服务电话：95594
联系人：汤征程
网址：www.bankofshanghai.com
（5 ）杭州银 行股份有限公司
地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（6 ）东莞农 村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢 更新的招募说明书摘要
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客户服务电话：961122
网址: www.drcbank.com
（7 ）中国邮 政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：杨涓
传真：（010 ）68858117
公司网址：www.psbc.com
（8 ）吉林银 行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
客服电话：400-889-6666
联系人：孟明
网址：www.jlbank.com.cn
（9 ）南京银 行股份有限公司
住所：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
（10）东莞 农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址: www.drcbank.com
（11）广东 顺德农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 更新的招募说明书摘要
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法定代表人：吴海恒
客户服务电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
3 、券商销售 机构
（1 ）国信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
法定代表人：何如
联系电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2 ）长城证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：刘阳
网址：www.cgws.com
（3 ）华西证 券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 18 楼
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
联系电话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服务咨询电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn 更新的招募说明书摘要
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（4 ）光大证 券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
（5 ）湘财证 券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（6 ）信达证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（7 ）安信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元 更新的招募说明书摘要
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深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（8 ）申万宏 源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
联系人：曹晔
客户服务电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（9 ）中国中 投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01 、02、03、05、11 、12 、13 、15、16、18 、19、20、21 、22 、23 单元
办公地 址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋 04 、18-21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
客户服务热线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（10）广州 证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发 更新的招募说明书摘要
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联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
（11）中信 建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（12）天风 证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
（13）华鑫 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802 更新的招募说明书摘要
16
客户服务电话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（14）中国 国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
4 、期货公司 销售机构
1 ）中信建投 期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B ， 名义层 11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
客户服务电话：400-8877-780
联系电话：023-86769742
联系人：谭忻
网址： www.cfc108.com
5 、第三方销售 机构
（1 ）深圳众 禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 更新的招募说明书摘要
17
（2 ）诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼 801 室
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：何菁菁
网址：www.noah-fund.com
（3 ）杭州数 米基金销售有限公司
办公地址 ：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4 ）天相投 资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
（5 ）上海长 量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698 更新的招募说明书摘要
18
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（6 ）上海好 买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶怡
网址：www.ehowbuy.com
（7 ）北京展 恒基金销售有限公司
办公地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰
联系人：张晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
（8 ）浙江同 花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人： 蒋泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（9 ）上海天 天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉 更新的招募说明书摘要
19
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（10）浙江 金观诚财富管理有限公司
住所： 拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼403 室
办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区8 层
法定代表人: 陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（11) 和讯 信息科技有限公司
住所： 北京 市朝阳区朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人：于扬
联系电话：021-20835888
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（12）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳 市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
法定代表人： 马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（13) 宜信 普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层 1809 更新的招募说明书摘要
20
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
法定代表人： 唐宁
联系人：王巨明
联系电话：010-52855650
客服电话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（14) 泛华 普益基金销售有限公司
住所： 四川 省成都市成华区建设路 9 号高地中 心 1101 室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
联系人：黄飚
联系电话：028-84252471
客服电话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（15) 中期时 代基金销售（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话： 010-59539888
客服电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（16）上海 汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人：黄敏儿
联系电话：020-38788892-823
客服电话：440-8202-819
网址： https://fund.bundtrade.com 更新的招募说明书摘要
21
（17）北京 乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中 心 A 座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
联系电话：13811217674
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（18）北京 恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层5122 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
（19）北京 增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：王昌庆
联系人：罗细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（20）上海 陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
联系电话：021-20662010 更新的招募说明书摘要
22
客服电话：4008219031
网址： www.lu.com
（21）深圳 腾元基金销售有限公司
住所： 深圳 市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810
办公地址：深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼1806-1810
法定代表人： 卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
客服电话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
基金管理人可根据有关法律法规要求， 根据实情， 选择其他符合要求的机构销售本基金
或变更上述 销售机构，并及时公告。
（二） 登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
法定代表人：何如
联系人：吴群莉
联系电话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三）
律 师 事务 所
名称：广东嘉得信律师事务所
住所： 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
负责人： 闵齐双
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
联系电话：0755 33033936
0755 33033033
传真：0755 33033086
联系人： 崔卫群
经办律师： 闵齐双崔卫群 更新的招募说明书摘要
23
（四） 会 计 师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：单峰、陈熹
四、基金的名称
基金的名称： 鹏华丰泰定期开放债券型 证券投资基金
五、 基 金 的 运 作方 式 与 类 型
契约型 ，本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定 期 开 放 的 运 作 方 式 。
本基金自基金合同生效之日 （含） 起 或自每一开放期结束之日次日 （含） 起一年的期间
封闭运作，不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
本基金自封闭期结束之后第一个工作日 （含） 起进入开放期， 每个开放期原则上 不少于
五个工作日、 不超过二十个工作日， 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。 如发生
不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回 业务的， 基金
管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
六、 基 金 的 投 资目 标
在有效控制风险的基础上， 通过每年定期开放的形式保持适度流动性， 力求取得超越基
金业绩比较基准的收益。
七、 基 金 的 投 资方 向
本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种， 包括国内依法发行交易的国债、更新的招募说明书摘要
24
金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 地方政府债、 中期票据、 短期融资券、 可转换债券 （ 含
分离交易可 转债） 、资产 支持证券、 中小企业私 募债、次级 债、债券回 购、银行存 款以及法
律法规或中 国证监会允 许基金投资 的其他金融 工具（但须 符合中国证 监会的相关 规定） 。 本
基金不直接买入股票、 权证等权益类金融工具， 因所持可转换公司债券转股形成的股票、 因
投资于分离交易可转债而产生的权证， 在其可上市交易后不超过 10 个交 易日的时间内卖出。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80 ％，但在每 次
开放期前三 个月、开放 期内及开放 期结束后三 个月的期间 内，基金投 资不受上述 比例限制 ；
开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5 ％。
八、 基 金 的 投 资策 略
( 一) 投资策略
本基金债券投资将主要采取久期策略， 同时辅之以信用利差策略、 收益率曲线策略、 收
益率利差策略、 息差策略、 债券选择策略等积极投资策略， 在有效控制风险的基础上， 通 过
每年定期开放的形式保持 适度流动性，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。
1 、资产配置 策略
在资产配置方面， 本基金通过对宏观经济形势、 经济周期所处阶段、 利率曲线变化趋势
和信用利差变化趋势的重点分析， 比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对预期
收益率， 在基金规定的投资比例范围内对可转债， 不同久期、 信用特征的券种， 及债券与 现
金类资产之间进行动态调整。
2 、久期策略
本基金将主要采取久期策略， 通过自上而下的组合久期管理策略， 以实现对组合利率风
险的有效控制。 为控制风险， 本基金采用以 “目标久期” 为中心的资产配置方式。 目标久 期
的设定划分 为两个层次 ：战略性配 置和战术性 配置。 “目标 久期”的战 略性配置由 投资决策
委员会确定， 主要根据对宏观经济和资本市场的预测分析决定组合的目标久期。 “目标久期”
的 战 术 性 配 置 由 基 金 经 理 根 据 市 场 短 期 因 素 的 影 响 在 战 略 性 配 置 预 先 设 定 的 范 围 内 进 行 调
整。 如果预期利率下降， 本基金将增加组合的久期， 直至接近目标久期上限， 以较多地获 得更新的招募说明书摘要
25
债券价格上升带来的收益； 反之， 如 果预期利率上升， 本基金将缩短组合的久期， 直至目标
久期下限，以减小债券价格下降带来的风险。
3 、收益率曲 线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一， 本基金将据此调整组合长、 中、
短期债券的搭配。 本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、 杠铃或梯形策
略构造组合，并进行动态调整。
4 、骑乘策略
本基金将采 用骑乘策略 增强组合的 持有期收益 。这一策略 即通过对收 益率曲线的 分析 ，
在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。 在收益率曲线不变动
的情况下， 随着其剩余 期限的衰减 ，债券收益 率将沿着陡 峭的收益率 曲线有较大 幅的下滑 ，
从而获得较高的资本收益； 即使收益率曲线上升或进一步变陡， 这一策略也能够提 供更多的
安全边际。
5 、息差策略
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得的资金投资于债券，
利用杠杆放大债券投资的收益。
6 、债券选择 策略
根据单个债 券到期收益 率相对于市 场收益率曲 线的偏离程 度，结合信 用等级、流 动性 、
选择权条款、 税赋特点等因素, 确定其投资价值, 选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。
7 、中小企业 私募债投资策略
本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况， 与中小企业私募债券承销券商紧密合作，
合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。 本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或
发行人信用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违约，并获取超额收益。
（ 二 ） 投资决 策 依 据及程 序
1 、投资决策 依据
（1 ）有关法 律、法规和基金合同的有关规定。
（2 ）经济运 行态势和 证券市场走势。
（3 ）投资对 象的风险收益配比。
2 、投资决策 程序
（1 ）投资决 策委员会： 确定本基金 总体资产分 配和投资策 略。投资决 策委员会定 期 召更新的招募说明书摘要
26
开会议，如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
（2 ） 基金经理 （或管理小组） ： 设计和调整投资组合。 设计和调整投资组合需要考虑的
基本因素包括： 每日基金申购和赎回净现金流量； 基金合同的投资限制和比例限制； 研究员
的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（3 ）集中交 易室：基金 经理向集中 交易室下达 投资指令， 集中交易室 经理收到投 资 指
令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
（4 ）绩效与 风险评估小 组：对基金 投资组合进 行评估，向 基金经理（ 或管理小组 ） 提
出调整建议。
（5 ）监察稽 核部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
（6 ）本基金 管理 人在确 保基金份额 持有人利益 的前提下有 权根据市场 环境变化和 实 际
需要调整上述投资决策程序，并予以公告。
九、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
一年期定期存款税后利率+0.5% 。
一年期定期存款利率是中国人民银行公布的金融机构一年期人民币存款基准利率。 反映
了居民闲置资金在银行存入一年定期存款所能获得的年收益率， 扣除利率税后为实际可得收
益率。 该利率可反映本基金目标客户群体风险收益偏好且期限与本基金封闭期一致， 可以作
为本基金的业绩比较基准。
十、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金属于债券型基金， 其预期的收益与风险低于股票型基金、 混合型基金， 高于货币
市场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。
十一、 基 金 的 投 资组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 7 月更新的招募说明书摘要
27
15 日复核了本报告中的 财务指标、 净值表现和 投资组合报 告等内容， 保证复核内 容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2015 年4 月1 日起至 6 月30 日止。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
191,205,273.10 83.91
其中：债券
191,205,273.10 83.91
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
6,307,677.27 2.77
7 其他资产
30,355,161.61 13.32
8 合计
227,868,111.98
100.00
2 、报告期末 按 行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - - 更新的招募说明书摘要
28
4 企业债券 188,340,003.80 134.51
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 2,865,269.30 2.05
8 其他 - -
9 合计 191,205,273.10 136.56
5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 112080 12 万向债 337,530 34,482,064.80 24.63
2 122814 11 东营债 292,000 30,154,840.00 21.54
3 122889 10 冶色债 280,000 27,591,200.00 19.71
4 122070 11 海航 01 233,160 23,782,320.00 16.99
5 122805 PR 大同债 284,440 19,973,376.80 14.26
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注： 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告 期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国 债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2 ）报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3 ）本期国 债期货投资评价 更新的招募说明书摘要
29
本基金基金 合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
10 、投资组 合报告附注
(1) 本基金投 资的前十名证券中 14 武控 01（发行 主体：武汉三镇实业控股股份有限公
司, 简称“武 汉控股”或“公司” ）存 在如下情况：
1 、2014 年 4 月 23 日至4 月 30 日湖北 证监局对公司进行了资产重组后的现场检查并于
6 月 10 日向 公司下发了《监管关注函》 （鄂证监 公司字[2014]14 号 ） 。该 监管关注函主要涉
及的问题有 ：规范运作 方面有待完 善、 《内幕知 情人登记制 度》存在瑕 疵、公司内 部控制实
施有待提高、 控股股东承诺履行公司管理层股权激励计划没有明确承诺履行的时 间。 根据公
司公告, 公司 收悉 《监管关注函》 后， 已于 6 月11 日将该函件告知公司董事、 监事、 高 级管
理人员及控股股东， 并于 2014 年6 月 27 日向湖 北证监局上报 《武汉控股关于湖北证监局现
场检查的整 改方案》 ，针 对《监管关 注函》所涉 及的问题提 出了切实可 行的整改方 法。2014
年 6 月 20 日 ，公司收到控股股东关于公司管理层股权激励计划承诺履行期限的承诺函，控
股股东承诺在 2019 年 6 月份之前实施公司管理层股权激励计划。针对在公司资产重组时控
股股东作出的瑕疵土地房产价值保障承诺， 公司正在积极与控股股东就相关补偿款的支付问
题进行沟通 。湖北证监局未就公司提交的《整改方案》提出异议或提出进一步整改要求。
2 、本公司全 资子公司武 汉市城市排 水发展有限 公司（以下 简称“排水 公司” ）于 2015
年 2 月收到湖北省环境保护厅出具的《行政处罚决定书》 （ 鄂环法[2015]14 号 ） ，对 排水 公
司下属沙湖污水处理厂有 3 个建设 项目的水污染防治设施未经环境保护主管部门验收， 擅自
将主体工程投入运行进行处罚。依据《中华人民共和国水污染防治法》第 71 条规定，湖北
省环境保护厅对沙湖污水处理厂一期、 二期、 三期工程项目以及三金潭污水处理厂一期工程
项目各处 5 万元罚款，共计 20 万元 。 上述处罚未影响公司的正常生产经营，也未对公司造
成重大不利影响。 后续公司将依法就该处罚决定申请行政复议。 同时公司已要求下属子公司
引以为戒，进一步增强环保意识，严格遵守相关法规规定，杜绝类似事情发生。
对该债券的决策程序的说明： 本基金管理人在跟踪评估该债券的过程中， 认为上述整改
方案及其处罚并不会对本债券的资质构成实质性影响， 因此不影响该债券的投资。 该证券的
投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券中的其他证券本期没有发行主体被监管部门立案调查、 或在报
告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 52,246.57
2 应收证券清算款 26,967,395.28
3 应收股利 -
4 应收利息 3,335,519.76 更新的招募说明书摘要
30
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 30,355,161.61
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
（6 ）投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入 的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
1 、 本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：
净值增
长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差 4
1-3 2-4
2013 年 9 月 24 日 （基
金合同生效日） 至
2013 年 12 月 31 日
-2.00% 0.15% 0.95% 0.01% -2.95% 0.14%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
14.71% 0.20% 3.47% 0.01% 11.24% 0.19%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 6 月30 日 10.04% 0.49% 1.49% 0.01% 8.55% 0.48%
自基金合同生效日至
2015 年 6 月30 日 23.70% 0.31% 5.91% 0.01% 17.79% 0.30%
2 、 基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准的变动进行比较： 更新的招募说明书摘要
31
注 1 ：业绩基 准= 一年期定 存款税后利率+0.5% 。
注 2 ：本基金 基金合同于 2013 年9 月24 日生效。
注 3 ：基金业 绩截止日为 2015 年6 月30 日。
十三、 基 金的 费 用 与 税收
（ 一 ） 基金费 用 的 种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用； 更新的招募说明书摘要
32
8 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.6 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
上述“ 一、基 金费用的种类中第 3 －7 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三 ） 与基金 销 售 有关的 费 用
1 、申购费率
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的补充养老基金等， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金
单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管
理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监
会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 更新的招募说明书摘要
33
通过基金管 理人的直销 柜台申购本 基金基金份 额的养老金 客户适用下 表特定申购 费率 ，
其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率 ：
申购金额 M （元） 一般 申 购费率 特 定 申 购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。 投资人在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登 记等
各项费用。
2 、赎回费率
本基金的赎回费率如下表所示：
持 有 年 限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 个封闭期 0.5%
Y ≥1 个封闭期 0%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。赎回费总额的 100% 归入基金财产。
（ 四 ） 不列入 基 金 费用的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 五 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
更新的招募说明书摘要
34
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规
的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金管理人原 公告的本基金
招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在 “重要提示” 部分明确了更新招募说明书内容的截止日期 和财务数据的截止日期。
2 、对“三、 基金管理人”部分内容进行了更新。
3 、对“五、 相关服务机构”内容进行了更新。
4 、对“九、 基金的投资 ”部分 内容进行了更新。
5 、对“十、 基金的业绩” 部分 内容 进行了更新。
6 、对“二十 二、其他应披露事项”内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2015 年 11 月
