诺德成长 优势混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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诺德 成长 优势 混合 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
（2015 年 10 月）
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
诺德成长 优势混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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【重要提示】
诺德成长优势 混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证监会 2009
年 6 月 5 日证监许可[2009]471 号 文核准 募集。本基金的基金合同于 2009 年 9 月
22 日生效。
根据 2014 年 8 月 8 日起实施的 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关
于 实 施 〈 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 〉 有 关 问 题 的 规 定 》 及 各 相 关 基 金
合同的有关规定， 经协商相关基金托管人同意， 并报中国证监会备案， 自 2015 年
8 月 8 日起 “诺德成长优势股票型证券投资基金” 变更为 “诺德成长优势混合型证
券 投 资 基 金 ” ， 并 相 应 修 订 基 金 合 同 部 分 条 款 。 因 上 述 变 更 基 金 名 称 及 基 金 类 别
事 宜 ， 基 金 管 理 人 对 《 基 金 合 同 》 和 《 托 管 协 议 》 的 相 关 条 款 进 行 了 相 应 修 改 。
此 次 变 更 基 金 名 称 并 修 订 基 金 合 同 的 事 项 对 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 无 重 大 实 质 影
响 ， 亦 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 的 重大 权 利 义 务 变 化 ， 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 约
定 ， 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 就 前 述 修 改 变 更 事 项 ， 本 基 金 管 理 人 已 按 照
相 关 法 律 法 规 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 履 行 了 相 关 手 续 及 各 项 信 息 披 露 工 作 。 详 见
诺德基金管理有限公司 2015 年 8 月 8 日披露的 《关于诺德基金管理有限公司旗下
股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告 》。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中
国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
基金管理人依 照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投
资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的
各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形
成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回
基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本 基 金 的 特 定 风 险 ， 等 等 。 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 ， 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 《招
募 说 明 书 》 及 《 基 金 合 同 》 ， 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 ， 充 分 考 虑 投
资 人 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 并 对 于 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投
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资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 投 资 运 作 与 基 金 净 值 变 化
引致的投资风险，由投资者自行负责 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合
同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得
基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行
为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、
基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2015 年 9 月 22 日，财务数据和净值表现截止
至 2015 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
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一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 杨忆风
成立日期：2006 年 6 月 8 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88 号
经 营 范 围 ： 发 起 、 设 立 和 销 售 证 券 投 资 基 金 ； 管 理 证 券 投 资 基 金 ； 经 中 国 证 监 会
批准的其他业务 （涉及行政许可的凭许 可证经营）
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人： 张欣
联系电话：021-68879999
股权结构：
清华控股有限公司
51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司
49%
管理基金：
诺德价值优势 混合型证券投资基金、 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、
诺 德 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 德 成 长 优 势 混合 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 德 中
小盘混合 型证券投资基金， 诺德优选 30 混合型证券投资基金、 诺德双翼债券型证
券投资基金 （LOF ）、 诺德周期策略 混合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分
级证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员：
潘 福 祥 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 代 任 董 事 长 ， 清 华 大 学 学 士 、 硕 士 ， 中 国 社 会
科 学 院 金 融 学 博 士 。 历 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 院 长 助 理 、 安 徽 省 国 投 上 海 证 券
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总 部 副 总 经 理 和 清 华 兴 业 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ， 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 和 国
家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理。
杨忆风先生，董事。清华大学学士 ，美国 University of Wisconsin-Madison 电
子 材 料 与 器 件 博 士, 金 融 学 硕 士 。 曾 在 美 国 多 家 金 融 机 构 任 职 ， 包 括 General Re
Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder
Capital Management ，Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师，基金经理，资深基金
经 理 ， 研 究 主 管 ， 资 深 投 资 顾 问 和 董 事 经 理 ； 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 后 曾 担
任董事、总经理、董事长职务。
雷 霖 先 生 ， 董 事 ， 清 华 大 学 博 士 。 现 任 清 华 控 股 有 限 公 司 副 总 裁 、 清 控 资 产
管 理 有 限 公 司 总 裁 。 历 任 清 华 科 技 园 技 术 资 产 经 营 有 限 公 司 副 总 经 理 、 启 迪 控 股
股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 、 启 迪 控 股 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 启 迪 创 业 投 资 管 理 有 限
公司董事总经理。
唐宁先生， 董事， 美国 The University of the South 经济学学士。 现任宜信惠民
投 资 管 理 （ 北 京 ） 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 ， 华 创 资 本 （CGC ） 董 事 长 ， 宜 信
（ 香 港 ） 控 股 董 事 长 ， 富 安 易 达 （ 北 京 ） 网 络 技 术 有 限 公 司 总 经 理 ， 喆 颢资产管
理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ 投资银行部（DLJ Investment Bank ）
投资分析师，亚信（Asia Info ）战略投资部总监。
侯琳女士， 董事， 北京大学法学学士、 硕士。 现任宜信惠民投资管理 （北京）
有限公司副总经理。
Qian Jun 先生， 董事， 浙江大学学士， 美国 The University of Toledo 硕士， 美
国 Duke University 博 士。宜信卓越财富投资管理（北京）有限公司总裁助理 ，曾
任新华通讯社（北京）工程师，杭州高等专科院校教师，美国债券软件公司
（Bond-Tech ） 金融软件工程师， 美洲银行 （美国） 交易结构团队负责人， 摩根士
丹利（香港/ 中国）亚太地区的团队负责人， 华宝信托总经理。
陈达飞先生， 独立董事， 对外经济贸易大学学士， University of Minnesota Law
School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师，
高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
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王岚女士，独立董事。 北京大学法学学士 ，法国巴黎商学院（Paris School of
Business) 及 美国华盛顿大学 （University of Washington ） 访问学者。 现任北京德恒
律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人 等职务。
林 嵩 先 生 ， 独 立 董 事 ， 清 华 大 学 经 济 学 学 士 、 管 理 学 硕 士 博 士 ， 纽 约 城 市 大
学巴鲁克学院访问学者。现任中央财经大学商学院副书记、教授、博导。
2、基金管理人监事会成员：
刘大伟先生， 监事， 西 安交通大学学士， 国防 科技大学硕士， 清华大 学硕士。
现任宜信惠民投资管理 （北京） 有 限公司总裁助理， 曾任北京军区自动化站主任，
北 京 市 天 元 网 络 技 术 有 限 公 司 经 理 助 理 ， 宜 信 汇 才 商 务 顾 问 （ 北 京 ） 有 限 公 司 渠
道总监。
薛 雯 女 士 ， 监 事 ， 苏 州 大 学 法 学 院 法 学 学 士 、 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 硕 士 。
现 任 清 控 资 产 管 理 有 限 公 司 内 控 业 务 总 监 ， 曾 任 启 迪 控 股 股 份 有 限 公 司 金 融 资 产
运营中心投资经理、 建 纬 （北京） 律师事务所律师、 苏州 正文人律师事务所律师。
陈 培 阳 先 生 ， 监 事 ， 清 华 大 学 法 学 学 士 ， 首 尔 大 学 国 际 通 商 硕 士 。 现 任 诺 德
基金管理有限公司 市场总监助理， 曾任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，
诺德基金管理有限公司监察稽核部经理。
刘 静 女 士 ， 监 事 。 清 华 大 学 本 科 毕 业 ， 现 任 职 于 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合
管部，曾任职于清华校友总会。
3.公司高级管理人员：
潘 福 祥 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 代 任 董 事 长 。 清 华 大 学 学 士 、 硕 士 ， 中 国 社 会
科 学 院 金 融 学 博 士 。 历 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 院 长 助 理 、 安 徽 省 国 投 上 海 证 券
总 部 副 总 经 理 和 清 华 兴 业 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ， 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 和 国
家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理。
张欣先生 ， 督察长， 清华大学学士， 美国 Wayne State University 经济 学硕士，
New York University 工商管理硕士 ， 曾任美国 AllianceBernstein L.P. 固定收益研究
部副总裁 、MONY Capital Management ， Inc. 董事投资经理和 Moody ’s Investors
Service 分 析师。
4.本基金基金经理
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郝旭东先生，上海交通大学金融学博士。2009 年 6 月至 2010 年 12 月在西部
证券股份有限公司担任高级研究员职务， 2011 年 1 月加入诺德基金管理有限公司，
担任了高级研究员职务。 郝旭东先生具有基金从业资格。
5.投资决策委员会成员 ：
公司总经理潘福祥先生、投资研究部副经理赵滔滔先生 。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
一、基金托管人情况
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂
牌上市( 股 票 代 码 939) ，于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市( 股 票 代 码
601939) 。于 2014 年 末，中国建设银行市值约为 2,079 亿美元，居全球上市银行
第四位。
于 2014 年末， 本集团资产总额 167,441.30 亿元， 较上年增长 8.99%； 客户贷
款和垫款总额 94,745.23 亿元， 增长 10.30%； 客户存款总额128,986.75 亿元， 增
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长5.53%。 营业收入5,704.70 亿元， 较上年 增长12.16%； 其中， 利息净收入增长
12.28% ， 净 利 息 收 益 率(NIM)2.80% ； 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 占 营 业 收 入 比 重 为
19.02%； 成 本收入比为 28.85% 。 利润总 额2,990.86 亿元， 较 上年增长 6.89%；净
利润2,282.47 亿元，增长6.10% 。资本充足率14.87%，不良贷款率 1.19%，拨备
覆盖率 222.33%。
客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新
增11万户和68万户， 个 人有效客户新增1,188万户。 网点 “三综合” 覆盖面进一步
扩大， 综合性网点达到1.37万个， 综合柜员占比达到80%， 综合营销团队1.75万个，
网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业
务前后台分离，全行超过1.45 万个营业网点30类柜面实时性业务产品实现总行集
中处理， 处 理效率提高60%。 总分 行之间、 总 分行与子公司之间、 境 内外以及各 分
行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展， 集团综合性、 多功能优势 逐步显现。
债务融资工具累计承销3,989.83 亿元， 承销额连续四年同业排名第一。 以 “养
颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户管理
规模分别新增188.32亿元和62.34 万户。 投资托管业务规模增幅38.06%， 新增证券
投资基金托管只数和首发份额市场领先。 跨境人民币客户数突破1万个、 结算量达
1.46万亿元。信用卡累计发卡量6,593万张，消费交易额16,580.81 亿元，多项核
心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户数量增长14.18% ，金融资产增长
18.21%。
2014年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内
外知名机构授予的100余项重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志2014 年 “世界银行1000
强排名”中，以一级资本总额位列全球第2；在英国《金融时报》全球500强排名
第29位，新兴市场500强排名第3 位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司
2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位。此外，本集
团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆盖公司治理、社会责任、风险
管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金融和信息 科
技等多个领域。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险
资 产 市 场 处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算
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处、 监督稽核处等9个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员
工220余人。 自2007年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部
控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总 行 个 人 银 行 业 务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国 建
设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国
建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮 ， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信 贷 二 部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户
部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉
持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管
人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托
管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品
种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。 截至 2015 年 6 月末， 中国建设银行已托管 514 只证券投资基
金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。
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中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中 国
最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行
业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工
作 ， 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 ， 具 有 独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制
度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披
露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技 术 系 统 完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运
作。 利用自行开发的 “托管业务综合系统 ——基金监督子系统” ， 严格按照现行法
律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资
组 合 等 情 况 进 行 监 督 ， 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 报 送 中 国 证 监 会 。 在
日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
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（二）监督流程
1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行
例 行 监 控 ， 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知 ， 与 基 金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2. 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后 ， 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 及 交
易对手等内容进行合法合规性监督。
3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 对 各 基 金
投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 、 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价 ， 报 送 中 国 证
监会。
4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金销售机构：
1.直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
法定代表人： 杨忆风
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68882526
联系人： 孟晓君
网址：www.nuodefund.com
2.代销机构：
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人： 王洪章
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客户服务统一咨询电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客户服务统一咨询电话：95566
网址：http://www.boc.cn
（3 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：陈铭铭
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
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法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
联系人：丰靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（7 ）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999 或95579
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券长网网址：www.95579.com
（8 ）广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、39、41、42、
43、44 楼
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14
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（9）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人： 林洁茹
客户服务电话:
020-961303
网址： www.gzs.com.cn
（10 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 万建华
客户服务电话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
（11 ）华泰证券股份有限公司
住所：南京中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：南京中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人： 姜健
联系电话：025-83290979
网址：www.htsc.com.cn
（12 ）东吴证券股份有限公司渠道信息
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15
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
网址： http://www.dwzq.com.cn
（13 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
邮政编码：350003
法定代表人：兰荣
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场 1 号楼21 层
邮政编码：200135
客服电话：4008888123
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn ）
（14 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
（15 ）中信证券（浙江）有限责任公司
公司注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
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16
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法人代表：刘军
邮政编码：310052
联系人：丁思聪
联系电话：0571-87112510
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-96598
（16 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人： 顾伟国
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（17 ）安信证券股份有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市
福田区金田路 4 0 1 8
号安联大厦 35层、
28 层 A 0 2 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市
福田区金田路 4 0 1 8
号安联大厦 35 层、
28 层 A 0 2 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠
兴
电话：0755-82825551
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17
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
（18）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
（19）中信建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系电话：4008888108
传真：010-65182261
联系人：权唐
公司网址：www.csc108.com
中信建投证券客户咨询电话：4008888108
（20）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客服电话：400-8888-001 （全国） 、021-95553
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18
公司网址：www.htsec.com
（21）中航证券有限责任公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
注册资本：13.2588 亿人民币
企业类型：有限责任公司
联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
公司网址：http://www.avicsec.com/
客服电话：400-8866-567
（22 ）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（23）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市西藏中路336号
办公地址： 上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
电话： 021-53519888
传真： 021-62470244
联系人：张瑾
客服电话：4008918918、021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.962518.com
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19
（24）天相投资顾问有限公司
注册地址：
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100140
办公地址：
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 邮编：100140
法定代表人：林义相
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045500
天相投顾网-网址： www.txsec.com
天相基金网-网址：www.txjijin.com
联系人：潘 鸿
联系电话：010-66045446
（25）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦17 楼
法定代表人：王勇
公司联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
（26）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国)
公司网址：www.hazq.com/
（27 ）中信证券股份有限公司
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20
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦3 层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网站：中信金融网 www.ecitic.com
（28 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
统一客户服务 电话：96326 （福建省外请先拨 0591）
公司 网址：www.hfzq.com.cn
（29 ）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19 楼
法定代表人姓名： 朱科敏
基金业务对外联系人姓名：李涛
联系电话：0519-88157761
联系传真：0519-88157761
公司网址
http://www.longone.com.cn
客服电话
400-888-8588
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（30 ）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦
法定代表人：岳献春
注册资金：21.77 亿人民币
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16 层
邮政编码：100005
客服电话：4006198888
联系人： 赵明
业务联系电话：010-85127622
公司网站（www.mszq.com）
（31 ）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦17 楼
法定代表人：陆涛
联系人： 许方迪
联系电话：0755-83025022
金元证券客服电话：4008-888-228
金元证券网址： www.jyzq.cn
（32 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴 建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（33 ）光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
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22
法定代表人： 徐浩明
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
(34) 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(35) 中信万通证券有限责任公司
法定代表人：张智河
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层
（266061 ）
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（36 ）方正证券股份有限公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
邮政编码：410015
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23
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电
话：
0731-85832343
传
真：
0731-85832214
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
（37 ）第一创业证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20 层
办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20 层
法定代表人：刘学民
客户服务或投诉电话：4008881888
公司网址：http://www.firstcapital.com.cn
（38 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人: 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
（39 ）深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
注册资本：2000 万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：汤素娅
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24
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：http://www.zlfund.cn 及http://www.jjmmw.com
（40 ）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 李晓明电话：0571-28829790，021-60897869
传真：0571-26698533
数米基金网站：www.fund123.cn
数米基金客户服务电话：4000-766-123
（41 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（42 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话: 021-58870011
传真: 68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
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25
客服电话：400-700-9665
（43 ）包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系电话：0472-5109729
传真：0472-5176541
联系人：刘芳
公司网址：www.bsb.com.cn
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
（44 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人： 李晓涛
网站 ：www.ijijin.cn
客服电话：95105885
（45 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波
联系电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
联系人：方成
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客服电话： 400-821-5399
公司网址： http:www.noah-fund.com
（46 ）东北证券股份有限公司
地址：长春市自由大路 1138 号
法人代表：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：4006-000686
公司网址：www.nesc.cn
（47 ）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（48 ）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（49 ）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
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法定代表人： 侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0.51-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
（50 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
（51 ）万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
联系人：高晓芳
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（52 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
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联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
（53）北京钱景财富投资管理有限公司
客服电话：400-678-5095
公司网站：www.niuji.net
（54 ）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人： 徐刚
传真： 021-33606760
客服电话： 95564
网址：http://www.lxzq.com.cn/
（55 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
客服电话：400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
（56 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（57 ）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
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办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
联系人电话：021-50583533
网址：www.leadbank.com.cn
（58 ）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
联系人电话：028-86135991
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
（59 ）申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
法定代表人： 杨忆风
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
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30
传真：021-68882526
联系人： 张欣
网址：www.nuodefund.com
（三）律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海、 刘佳
（四）会计师事务所：
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 郁豪伟
经办会计师： 汪棣 薛竞
四 、 基 金 的 名称
基金的名称： 诺德成长优势 混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式 。
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31
五 、 基 金 的 投 资
（一 ）投资目标
诺 德 成 长 优 势 混合型 证 券 投 资 基 金 （以下简称 “ 本基金 ” 或 “ 诺 德 成 长 基 金 ” ）
重 点 关 注 具 备 高 成 长 潜 力 的 行 业 和 个 股 ， 通 过 投 资 于 具 备 充 分 成 长 空 间 的 行 业 和
拥 有 持 续 竞 争 优 势 的 企 业 ， 分 享 中 国 经 济 和 资 本 市 场 高 速 发 展 的 成 果 。 基 于 对 世
界 和 中 国 经 济 增 长 和 产 业 结 构 变 迁 、 全 球 技 术 创 新 和 商 业 模 式 演 化 、 上 市 公 司 争
夺 和 把 握 成 长 机 遇 能 力 等 因 素 的 深 入 分 析 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 为 基 金 份
额持有人创造风险收益比合理、超越业绩比较基准的回报。
（二 ）投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的
股 票 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许基金投资的其他金融工具 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
? 股票所占基金资产比例 60-95% ；
? 债券及其他货币市场工具所占基金资产比例 0-35% ；
? 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
当 法 律 法 规 的 相 关 规 定 变 更 时 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 对 上 述 资 产
配置比例进行适当调整。
（三 ）投资策略
本 基 金 本 着 成 长 投 资 的 理 念 ， 在 构 建 投 资 组 合 时 着 重 寻 找 成 长 性 行 业 中 的 优
势 企 业 。 本 基 金 设 计 了 “ 成 长 行 业 投 资 吸 引 力 ” 模型，从“ 成长特 性 ” 和 “ 安 全 边 际 ”
两 个 角 度 评 估 行 业 投 资 价 值 ， 通 过 定 性 和 定 量 的 指 标 体 系 以 及 管 理 层 访 谈 、 实 地
调研等方式对公司进入深入研究， 评估企业的投资价值。 本着 “ 成长行业” 和“ 优势
企业” 的两个选股维度， 对最具吸引力的行业和个股进行更加深入的研究， 找到最
终投资标的，进行超额配置，完成投资组合的构建。
成 长 行 业投资 吸 引 力模型
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1．资产配置策略
（1 ）大类资产配置的原则
本 基 金 为 混合 型 基 金 ， 按 照 相 关 法 律 和 法 规 规 定 ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比
例范围为 60-95% ，债 券资产占 0-35% 。
股 票 资 产 和 债 券 资 产 的 配 置 比 重 是 投 资 过 程 中 主 要 考 察 的 对 象 ， 尤 其 是 股 票
类 资 产 。 本 基 金 将 根 据 基 本 面 的 基 本 分 析 ， 建 立 系 统 的 分 析 框 架 ， 对 影 响 股 票 和
债 券 资 产 定 价 的 主 要 因 素 进 行 打 分 。 最 后 ， 根 据 打 分 的 最 终 结 果 并 结 合 情 景 模 拟
的方法，来判定合理的资产配置。
现 金 资 产 主 要 是 为 了 应 对 日 常 基 金 的 赎 回 ， 基 金 保 留 的 现 金 以 及 到 期 日 在 一
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。
权证资产并非本基金的主要投资对象，投资比例不超过基金资产净值的 3% 。
（2 ）大类资产配置模型
本基金将使用 MVPS 模型来进行资产配置调整。MVPS 模型主要考虑 M （宏
观经济环境） 、V （价值水平） 、P （政策面） 、S （市场情绪） 四方面因素。 通过定
量和定性分析的有效结合判断未来市场的发展趋势， 为本基金资产配置提供支持。
（3 ）大类资产配置的具体方法
首先，细分要素指标。M 考察的指标主要有：GDP 增 长率、FAI（固定资产
投资）增长率、价格总水平和货币供应量和信贷增速等；V 关注的指标有：市值/
盈利比、 PEG 比率、 市值/ 净资产比、 P/CFO （股价/ 经营活动现金净流入） 比率等；
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33
P 关注阶段性政策和制度完善；S 关注基金持股比例和证券开户数。
其 次 ， 主 要 因 素 分 析 和 评 分 。 本 基 金 将 深 入 分 析 上 述 四 方 面 的 情 况 ， 并 对 每
一 细 分 指 标 进 行 打 分 。 在 不 同 的 约 束 条 件 下 ， 对 于 每 一 方 面 的 具 体 情 况 ， 本 基 金
的研究重点也将有所不同。越有利于提高股票配置比例的情况，得分越高。
最 后 ， 综 合 评 分 并 确 定 各 类 资 产 配 置 比 例 。 本 基 金 通 过 综 合 考 察 上 述 得 分 的
情 况 ， 确 定 股 票 资 产 的 配 置 比 例 。 债 券 比 例 主 要 是 被 动 性 配 置 ， 是 在 股 票 配 置 比
例调整和现金储备约束条件下的被动配置。
2．股票投资策略
本 基 金 认 为 ， 成 长 型 投 资 更 多 地 是 精 选 个 股 并 控 制 风 险 的 过 程 ， 因 此 在 投 资
策略方面，在 “ 自上而下” 的研究圈定成长型行业的基础上，本基金将更多地依赖
于 “ 自下而上” 的 研究挖掘成长型个股，同时通过构建相对分散的投资组合、对行
业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。
（1 ）行业投资策略
本基金将从 “ 成长特性 ” 和 “ 安 全 边 际 ” 两 个 角 度 对 行 业 进 行 评 估 。 具 有 充 分 的
成 长 空 间 和 充 足 的 成 长 动 能 、 同 时 具 备 理 想 的 安 全 边 际 的 行 业 ， 是 本 基 金 重 点 关
注的行业。
本 基 金 分 别 通 过 定 性 和 定 量 的 方 法 对 行 业 的 “ 成长特性” 和 “ 安 全 边 际 ” 做出评
估，并对评估结果进行量化处理，最终得到 “ 行业投资吸引力 ” 的 综 合 评 分 。 在 对
成 长 特 性 进 行 评 估 时 ， 我 们 选 取 了 行 业 历 史 的 销 售 收 入 和 净 利 润 增 长 率 、 市 场 对
行 业 未 来 销 售 收 入 和 净 利 润 增 长 率 的 一 致 预 期 、 以 及 诺 德 投 研 团 队 对 于 行 业 成 长
潜力的评估等 5 大项指标；在对行业的安全边际进行评估时，我们选取了行业的
市盈率和 EV/EBITDA 两个指 标代表投资者为成长支付的代价，选取了行业最新
的资产负债率和流动比例代表行业的风险程度。
具 体 的 评 估 方 法 分 为 数 据 采 集 、 标 准 化 、 除 法 运 算 三 步 。 第 一 步 是 采 集 相 应
的 指 标 ， 并 进 行 平 均 ； 第 二 步 是 将 各 个 指 标 进 行 标 准 化 运 算 ， 即 ， 使 用 各 个 行 业
相 应 指 标 的 数 值 减 去 全 部 样 本 均 值 ， 再 除 以 各 个 指 标 的 标 准 差 ， 得 到 行 业 经 过 标
准 化 之 后 的 估 值 评 分 和 成 长 评 分 ； 第 三 步 是 用 成 长 特 性 得 分 除 以 安 全 边 际 评 分 ，
得到行业的成长- 风险综合评分。得分排序在前 1/3 的行 业，被本基金认为是最有
投资吸引力的行业，是本基金重点关注的行业。
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34
（2 ）个股投资策略
本 基 金 认 为 对 于 个 股 全 面 深 入 的 研 究 和 密 切 的 跟 踪 是 把 握 投 资 机 会 的 前 提 ，
在 此 基 础 上 ， 作 为 成 长 型 选 股 策 略 的 应 用 ， 我 们 更 看 重 公 司 的 成 长 能 力 ， 而 可 能
会将具备价值型公司特征、但成长性欠缺的公司排在投资选择的末端。
? 选股基本程序
在 个 股 研 究 方 面 ， 本 基 金 重 视 “ 自 下 而 上 ” 研 究 方 法 ， 通 过 建 立 一 套 良 好 的 定
量 和 定 性 的 筛 选 体 系 ， 力 图 选 出 具 备 长 期 成 长 潜 力 的 公 司 。 本 基 金 期 望 这 些 公 司
应 该 是 具 有 坚 实 的 商 业 基 础 、 出 色 的 管 理 水 平 、 独 特 的 盈 利 模 式 、 良 好 的 成 长 潜
力 ， 同 时 估 值 也 相 对 合 理 。 本 基 金 将 依 据 一 定 的 管 理 流 程 筛 选 三 级 股 票 池 ： 初 选
股 票 池 、 优 选 股 票 池 、 核 心 股 票 池 。 具 体 方 法 就 是 通 过 构 建 量 化 的 指 标 体 系 ， 在
选定的成长行业中对上市公司进行对比，发现优势公司。
? 选股具体方法
第一步：剔除问题和限制性公司，形成初级股票池
1）剔除 ST 股票
2）剔除公司治理存在严重问题的股票
3）剔除基本面严重恶化的股票
4）剔除关联方股票
第二步：通过定量定性分析形成优选股票池
第 二 级 筛 选 主 要 从 定 量 和 定 性 的 指 标 发 现 历 史 业 绩 表 现 良 好 、 盈 利 模 式 稳 定
的公司，形成优选股票池。
二 级 筛 选定量 指 标 体系
序列 指标 指标释义
增长指标
1 历史收入增长 前三年年报披露主营业务收入 CAGR
2 历史利润增长 前三年年报披露净利润 CAGR
3 未来收入增长
内部研究员未来三年预测主营业务收入 CAGR ， 若无预测数据，
一律为－2 分
4 未来利润增长
内部研究员未来三年预测净利润 CAGR ，若无预测数据，一律
为－2 分
估值指标
5 P/E
股票市价/ 内部研究员下一年报预测数据中值， 若无盈利预测数
据，一律为－2 分
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6 PEG
股票市价/ 内部研究员未来三年预测净利润 CARG ， 若无盈利预
测数据，一律为－2 分
效率指标
7 期间费用率 前三年年报期间费用率平均值
8 资产周转率 前三年年报总资产周转率平均值
盈 利 能 力指标
9 净资产收益率 前三年净资产收益率平均值
10 主营利润率 前三年年报主营利润率平均值
偿 债 能 力指标
11 资产负债率 上一年报资产负债率
12 流动比例 上一年报流动比例
二 级 筛选定 性 指 标体系
序列 指标 打分标准
+2 +1 0 -1 -2
产业布局
1
行业的成 长空间 很大 大 一般 小 很小
1
行业的成 长速度 很高 高 一般 低 很低
3
行业的壁 垒 很高 高 一般 低 很低
管理层
4
稳定性 没有流失
年流失率
5-10%
年流失率
10-20%
年流失
率
30-50%
年流失率
50% 以上
5
工作能力 很强 强 一般 弱 很弱
治理架构
6
管理层激 励 很强 强 一般 弱 很弱
7
市场沟通 非常畅通 畅通 一般 不畅 信息紊乱
核心优势
8
技术优势 很强 强 一般 弱 很弱
9
品牌优势
忠诚度很
高
忠诚度高 一般
忠诚度
低
没有品牌
10
盈利模式
健康、 可扩
张
清晰健康 一般
扩张性
差
不持久
第三步：收益风险配比形成核心股票池
对 优 选 股 票 池 的 股 票 进 行 预 期 收 益 预 测 和 风 险 测 算 ， 收 益 和 风 险 向 配 比 的 公
司进入核心股票池。
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1）预期收益预测
根据当前的市场状况和估值水平， 预测个股在今后 6-12 个月间的波动区间做
出预测。
2）风险测算
个股的风险测算采用打分的办法， 每个细分项目得分 0-1 ， 风险越大， 分值越
高。
根 据 风 险 的 测 算 ， 把 个 股 分 为 四 级 ， 对 于 不 同 级 别 的 公 司 ， 设 置 不 同 的 收 益
率要求， 只有在未来 12 个月收益率符合预期、 同时内部研究员进行实地调研并且
出具深度报告的个股才能入选核心股票池。
3．其他投资策略
除股票资产外， 本基金的投资对象还主要包括货币市场工具、 债券和可转债、
权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
（1 ）货币市场工具
本基金货币市场工具投资的对象是指到期期限在 1 年以 内（包括 1 年）的短
期固定收益工具，主要包括回购、到期期限在 1 年以内的短期国债和金融债、央
行票据、 短期融资券等等。 货币市场工 具的功能是进行基金的流动性管理， 同时，
当 中 长 期 债 券 收 益 率 面 临 上 升 风 险 的 情 况 下 ， 货 币 市 场 工 具 可 以 起 到 较 好 的 避 险
作用。
本基金对货币市场工具的投资策略是： 在确定基金总体流动性要求的基础上，
结 合 不 同 类 型 货 币 市 场 工 具 的 流 动 性 和 货 币 市 场 预 期 收 益 水 平 、 信 用 水 平 来 确 定
货 币 市 场 工 具 组 合 资 产 配 置 ， 并 定 期 对 货 币 市 场 工 具 组 合 平 均 剩 余 期 限 以 及 投 资
品种比例进行适当调整。
（2 ）债券资产投资
本基金债券资产投资的对象包括国债、 金融债 （包括次级 债） 、 回购 协议、 企
业债、嵌含期权类债券（可转债券、可回售债和浮息债） 、资产支持证券及法律、
法规或中国证监会允许基金投资的其他债券类金融工具。
本 基 金 的 债 券 资 产 投 资 主 要 目 标 是 分 散 风 险 和 获 取 稳 定 的 利 息 收 益 ， 不 主 动
进行风险较大的以资产升值为目标的投资。 因此， 本基金将主要集中于现金存款、
国债、 央行票据、 金融债 （包括次级债） 、 短期融资券和回购协议。 其它债券资产
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包 括 企 业 债 、 嵌 含 期 权 类 债 券 （ 可 转 债 券 、 可 回 售 债 和 浮 息 债 ） 和 资 产 支 持 证 券
等 与 股 票 市 场 的 相 关 性 较 高 ， 对 于 减 低 本 基 金 投 资 组 合 的 整 体 风 险 的 效 率 较 低 ，
因此本基金对该类债券资产将进行较低限度的配置。
根 据 本 基 金 资 产 总 体 配 置 计 划 ， 债 券 资 产 投 资 组 合 的 构 建 将 通 过" 自 上 而 下"
的过程 ， 即 首 先 根 据 对 国 内 外 经 济 形 势 的 预 测 ， 分 析 市 场 投 资 环 境 的 变 化 趋 势 ，
重 点 关 注 利 率 趋 势 变 化 ； 其 次 ， 在 判 断 利 率 变 动 趋 势 时 ， 全 面 分 析 宏 观 经 济 、 货
币 政 策 与 财 政 政 策 、 债 券 市 场 政 策 趋 势 、 物 价 水 平 变 化 趋 势 等 因 素 ， 对 利 率 走 势
形 成 合 理 预 期 。 然 后 ， 在 此 基 础 上 本 基 金 将 使 用" 自 下 而 上" 的 投 资 策 略 ， 考 虑 债
券的信用等级、 期限、 品种、 流动性、 交易市场等因素， 依据收益率曲线、 久期、
凸 性 等 指 标 和 相 对 价 值 分 析 研 究 建 立 以 严 格 控 制 久 期 、 控 制 个 券 风 险 暴 露 度 和 控
制 信 用 风 险 暴 露 度 为 核 心 的 由 不 同 类 型 、 不 同 期 限 债 券 品 种 构 成 的 债 券 资 产 投 资
组合， 并动态实施 对投资组合的管理调整， 以获取超出比较基准的长期稳定回报。
权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具 ， 投 资 原 则 为 有 利 于 基 金 资 产 增 值 ， 有 利 于 加
强 基 金 风 险 控 制 。 本 基 金 投 资 权 证 还 将 遵 循 基 金 合 同 和 国 家 有 关 法 律 法 规 投 资 比
例限制。
（四）投资决策程序
本基金具有严密科学的投资决策 程序和明确的分级授权体系，具体如下：
1． 投资决 策委员会： 决策基金总体战略、 大类 资产配置、 审议基金 的 股票池、
对 基 金 经 理 提 出 的 仓 位 与 组 合 预 案 进 行 审 议 与 决 策 ， 就 风 险 事 项 与 风 险 管 理 委 员
会沟通；
2． 基金经 理： 参与构 建基金的 股票池、 提出 资产配置方案、 实施具 体投资 计
划。基 金 经 理 必 须 严 格 按 照 《 投 资 管 理 流 程 》 进 行 操 作 ， 资 产 配 置 方 案 经 投 资 决
策 委 员 会 审 议 通 过 后 ， 作 为 基 金 经 理 投 资 操 作 的 依 据 ， 同 时 给 投 资 总 监 、 风 险 控
制部等备案，以便监控。
3． 集中交 易室： 执行 基金经理的交易指令、 反馈交易指令的执行情况、 监 督
交易指令的合规合法性；
4． 研究平 台： 构建股票 池、 为投 资决策委员会提供投资决策咨询支持、 为 基
金经理投资提供支持；
5. 监 察 稽 核 部 ： 对 投 资 决 策 及 实 际 投 资 进 行 全 程 监 控 ， 并 定 期 和 不 定 期 向 风
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险管理委员会提供风险事项报告；
6． 风险控制部： 定期评估投资组合风险与收益水平， 向风险管理委员会提供
投 资 组 合 风 险 评 估 报 告 。 风 险 管 理 委 员 会 就 风 险 事 项 和 风 险 评 估 报 告 进 行 审 议 并
与 投 资 决 策 委 员 会 沟 通 ， 以 监 控 投 资 决 策 流 程 和 各 级 决 策 权 限 的 行 使 是 否 合 法 合
规及科学合理。
（五 ）业绩比较基准
1．本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数× 80% ＋上 证国债指数× 20%
如 果 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 中 所 使 用 的 指 数 暂 停 、 终 止 发 布 或 更 改 名 称 ， 本 基
金 的 管 理 人 可 以 在 报 备 中 国 证 监 会 后 ， 使 用 其 他 可 以 合 理 的 作 为 业 绩 比 较 基 准 的
指数代替原有指数并及时公告。
如果今后法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的、 更具有代表性的、
能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 ， 或 者 更 科 学 的 复 合 指 数 权 重 比 例 ， 本 基 金 将
根 据 实 际 情 况 对 此 业 绩 比 较 基 准 予 以 调 整 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 并 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 报 备 中 国 证 监 会 后 变 更
业绩比较基准并及时由基金管理人予以公告和在更新的招募说明书中列示。
2．选择的理由
（1 ）使用上述业绩比较基准的主要理由
本 基 金 定 位 于 高 持 股 的 混合型基金 ， 同 时 根 据 本 基 金 资 产 配 置 特 征 ， 始 终 持
有不少于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以 内的政府债券。 以上述基准对
本 基 金 的 投 资 业 绩 进 行 评 估 ， 能 够 比 较 客 观 的 反 映 资 产 的 市 场 平 均 收 益 水 平 ， 也
可以比较公允的反映基金管理人的投资管理能力。
本 基 金 为 混合 型 基 金 ， 在 考 虑 了 基 金 股 票 组 合 的 投 资 标 的 、 构 建 流 程 以 及 市
场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，我们选定沪深 300 指数作为本基金
股票组合的业绩基准； 债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。
本基金的股票资产占基金资产的 60%-95% 。 在正常的市场情况下，基金的平
均股票仓位约为基金资产的 80% ，所以，业绩基准中的这一资产配置比例可以反
映本基金的风险 收益特征。
（2 ）关于以沪深 300 指数作为本基金业绩比较基准中的股票部分的理由
? 客观性: 沪深 300 指数编制方法明确， 能为市场普遍接受。 沪深 300 指数
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是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数。沪
深 300 指数以沪深两市上市的 A 股股票为选样基础，根据流动性标准、
可投资标准、 以及受影响的股票标准进行初步筛选， 形成合格样本股集合；
在合格样本股集合上， 按照总市值和流动性加权平均排序， 将计算结果从
高到低排序， 选取排名在前 300 名的股票形成最终指数样本股集合。 指数
以调整股本为权重， 采用派许加权综合价格指 数公式进行计算， 形成最终
指数。
? 透明性： 沪深 300 指数通过沪深两个证券交易所的卫星行情系统进行实时
发布， 这是交易所以外的其它指数编制机构无法获得的技术条件。 指数的
公开发行与实时发布，保证了基金业绩评价的透明性。
? 市场代表性：沪深 300 指数具有良好的市场代表性。截至 2008 年 11 月
24 日， 沪深 300 指数覆盖总市值为 12.5 万亿， 占沪深两市 A 股市场总市
值的 84% 。以证监会的行业分类为依据，沪深 300 成份 股覆盖了全部 13
个行业， 计算结果显示， 沪深 300 总市值的行业偏离度仅为 2.05% ， 具有
良好的行业代表性。 作为衡 量股市走向的基准， 沪深 300 指数能够比较全
面地反映国内 A 股市场的总体趋势。
? 由于本基金贯彻自下而上和自上而下相结合、 精选个股的投资策略， 力求
在全市场优选品种， 构建相对宽广的资产组合， 选择沪深 300 指数作为本
基 金 业 绩 比 较 基 准 中 的 股 票 部 分 可 以 比 较 客 观 的 反 映 本 基 金 投 资 运 作 水
平，并如实反映本基金的风险收益特征。
? 合法持续性： 由于沪深 300 指数是在证监会的关心和指导下， 由上证所与
深交所共同研究开发的， 并由沪深交易所子公司中国指数有限公司市场化
运作的， 所以其合法持续性是内生的、 天然的， 这对本基金立足做长期价
值投资所需一个长期合法并可持续的比较基准需求相吻合。
（六 ）风险收益特征
本 基 金 为 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金
与 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 股 票 型 基 金 ， 属 于 中 高 预 期 收 益 和 预 期 风 险 水 平 的 投 资 品
种。
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六 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
※本投资组合报告内容节选自 《诺德成长优势 混合型证券投资基金季度报告 （2015
第 2 季度 ） 》 ，报告截至日期为 2015 年 6 月 30 日。
1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 41,013,177.00 78.60
其中：股票 41,013,177.00 78.60
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 11,102,432.86 21.28
7 其他资产 64,074.66 0.12
8 合计 52,179,684.52 100.00
2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 27,714,817.00 54.63
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 150,650.00 0.30
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业
E 建筑业 4,544,120.00 8.96
F 批发和零售业 36,000.00 0.07
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
54,580.00 0.11
J 金融业 3,113,300.00 6.14
K 房地产业 1,600,000.00 3.15
L 租赁和商务服务业 1,661,033.00 3.27
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 835,497.00 1.65
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,303,180.00 2.57
S 综合 - -
合计 41,013,177.00 80.85
3 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 002531 天顺风能 162,000 2,363,580.00 4.66
2 002375 亚厦股份 98,000 2,348,080.00 4.63
3 002089 新 海 宜 97,200 2,276,424.00 4.49
4 002325 洪涛股份 92,000 2,196,040.00 4.33
5 600252 中恒集团 91,971 2,115,333.00 4.17
6 002516 江苏旷达 144,000 1,991,520.00 3.93
7 300228 富瑞特装 24,000 1,914,240.00 3.77
8 600499 科达洁能 82,950 1,895,407.50 3.74
9 300329 海伦钢琴 53,000 1,855,000.00 3.66
10 600079 人福医药 50,000 1,852,500.00 3.65
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4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证 券 投 资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金未投资股指期货。
9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金未投资股指期货。
10报 告 期 末本 基 金 投 资的 国 债 期 货交 易 情 况 说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
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11 投资 组合 报 告 附 注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调
查的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备
选股票库之外的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元 ）
1 存出保证金 15,878.54
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,530.56
5 应收申购款 46,665.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 64,074.66
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
（元）
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限
情况说明
1 002375 亚厦股份 2,348,080.00 4.63 重大事项
2 002325 洪涛股份 2,196,040.00 4.33 重大事项
3 300228 富瑞特装 1,914,240.00 3.77 重大事项
4 600499 科达洁能 1,895,407.50 3.74 资产重组
七 、 基 金 的 业 绩
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基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2009 年 9 月22 日，基金合同生效以来（截至 2015 年6
月30 日） 的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所
示：
1 、 基 金份 额净 值 增长 率及 其 与 同期业 绩 比 较基准 收 益 率的比 较 （ 截至 2015 年 6 月 30 日）
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2009 年 9
月22 日至
2009 年12
月 31 日
11.80% 1.42% 9.39% 1.42% 2.41% 0.00%
2010 年 1
月 1 日至
2010 年12
月 31 日
4.56% 1.41% -9.12% 1.26% 13.68% 0.15%
2011 年 1
月 1 日至
2011 年12
月 31 日
-24.81% 1.28% -19.67% 1.04% -5.14% 0.24%
2012 年 1
月 1 日至
2012 年12
月 31 日
7.17% 1.27% 7.04% 1.02% 0.13% 0.25%
2013 年 1
月 1 日至
2013 年12
月 31 日
14.01% 1.32% -5.30% 1.11% 19.31% 0.21%
2014 年 1
月 1 日至
2014 年12
月 31 日
34.73% 1.05% 41.16% 0.97% -6.43% 0.08%
2015 年 1
月 1 日至
2015 年 6
月 30 日
52.45% 2.21% 22.00% 1.81% 30.45% 0.40%
注：业绩比较基准= 沪深300 指数*80%+ 上证国债指 数*20%
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2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
诺德成长优势混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009 年 9 月 22 日至 2015 年 6 月 30 日）
注： 诺德成长优势混合型证券投资基金成立于 2009 年9 月22 日， 图示时 间段为 2009 年
9 月22 日至2015 年 6 月30 日。本基 金建仓期为 2009 年9 月 22 日至 2010 年 3 月 21 日，报
告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。
八 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的 基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
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7.基金的证券交易费用；
8. 在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法
如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法
如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3. 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
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基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金
财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基
金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财
产中支付。
（五） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托
管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日前在指定媒体上刊登公告。
调高基金管理费率、基金托管费率和赎回费率需要召开基金份额持有人大会。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
九 、 招 募 说 明 书 更 新 部 分 说 明
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 ， 进
行内容补充和更新 ：
（一） 更 新 了 “ 重 要 提 示 ” 中 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据和
净值表现的截止日期 ，新增本基金名称变更信息。
（二） 在“二、释义”部分，更新了名称变更后的基金相关信息。
（三 ）在“三、基金管理人 ”部分，更新了基金管理人主要人员信息。
（四 ）在“四、基金托管人”部分 ，更新了托管人信息。
（五） 在“五、相关服务机构 ”部分，更新了部分代销机构的 信息。
（六） 在“八、基金的投资”部分，更新了风险收益特征。
（七 ）在“九、基金的投资组合报告 ”中，根据本基金实际运作情况更新了
最新一期投资组合报告的内容。
（八） 在 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ” 中 ， 根 据 基 金 的 实 际 运 作 情 况 ， 对 本 基 金 的 业
绩进行了说明。
（九） 在“二十一、对基金份额持有人的服务”中，更新了公司客服邮箱。
（ 十） 在 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 中 ， 对 披 露 的 重 要 定 期 报 告 等 重 大 公
告事项予以了说明。
（十一）在“二十四、备查文件”中，变更了基金合同和托管协议的名称。
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诺 德 基 金 管理 有 限 公 司
二〇一 五 年十一月 四 日
