南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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南 方 策 略 优 化 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2015 年第 2 号）
基金管理人： 南方基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
截止日: 2015 年09 月 30 日
重要提示
本基金经中国证监会 2010 年 1 月 6 日证监许可[2010]9 号文 核准募集。本基金基金合
同于 2010 年3 月30 日正 式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前， 投资者应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场， 对认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得
基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会 等环境
因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险； 由于基金投
资人连续大量赎回基金产生的流动性风险； 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险； 本基金量化投资策略的有关风险等等。 投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金 时
应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的 当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年9 月30
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2015 年6 月 30 日（未 经审计）。
南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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§1 基金管理人
1.1 基 金 管理 人 概 况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整
层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年， 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 （集团） 有限公司将其持有的 30% 股权 转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。
1.2 主 要 人员 情 况
1.2.1 董事会 成员
吴万善先生， 董事， 中共 党员， 工商管理硕士， 高级经济师。 历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理； 江苏省证券登记处总经理； 华泰证券副总经理、 总裁。 现 任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、 南方基金管理有限公司董事长、 华泰金融控股 （香港） 有限公司
董事。
张涛先生， 董事， 中共党员， 毕业于河海大学技术经济及管理专业， 获博士学位。1994
年 8 月加入 华泰证券， 历任总裁秘书、 投资银行一部业务经理、 上海总部投资银行业务部副
总经理、 公司董事会秘书、 总裁助理兼董事会办公室主任、 副总裁、 党 委委员。 现任华泰证南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）
有限公司董事。
姜健先生， 董事， 中共 党员， 毕业于南京林业大学经济及管理专业， 获硕士学位。1994
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、
投资银行总部股票事务部副总经理、 投资银行一部副总经理、 投资银行一部高级经理、 投资
银行总部副总经理兼发行部经理、 资产管理总部总经理、 投资银行总部业务总监、 总裁助理、
副总裁、 董事会秘书等职务。 现任华泰证券股份有限公司的副总裁、 党委委员、 董事会秘书；
华泰联合证券有限责任公司董事、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 江苏股权交易中心有限
责任公司董事长、 华泰瑞通投资管理有限公司董事、 江 苏银行股份有限公司董事、 证通股份
有限公司董事。
夏桂英女士 ，董事，中 共党员，高 级经济师，26 年法律公司管理经济 工作从业经 历 。
毕业于中国政法大学法律专业， 获法学硕士学位。 曾先后担任中国政法大学中国法制研究所
教师、 深圳市人大法工委办公室主任科员、 深圳市光通发展有限公司办公室主任、 深圳市投
资管理公司 总法律顾问 、深圳市对 外劳动服务 有限公司党 总支书记、 董事长等职 。2004 年
10 月加入深圳市投资控 股有限公司 ，历任法律 事务部部长 、企业一部 部长职务。 现任深圳
市投资控股有限公司副总经理、 深圳市通产集团有限公司董事、 深圳市高新 投集团有限公司
董事、 深圳市城市建设开发 （集团） 公司董事、 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
董事。
项建国先生， 董事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸投资控股公司、 深圳市投资控股有限公司任职， 历任深圳市投资控股有限公司投
资部部长、 投资发展部部长、 企业一部部长、 战略发展部部长， 长期从事投融资、 股权管理、
股东事务等工作。 现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、 中国深圳对外贸易 （集
团） 有限公司 董事、 深圳市高新投集团有限公司监事、 华润五丰肉类食品 （深圳） 有限公司
董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、 营业部经理、 计财部经理、 公司总经理助理、 厦门国 际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士， 董事， 工商 管理硕士， 经济师。 历任兴业证券交易业务部总经理助理、 负
责人， 证券投资部副总经理、 总经理， 投资总监； 现任兴业证 券股份有限公司副总裁、 兴 业
创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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杨小松先生， 总裁， 中共 党员， 经济学硕士， 注册会计师。 历任德勤国际会计师行会计
专业翻译， 光大银行证券部职员， 美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处长、 副主任。2012 年加
入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生， 独立董事， 经济学硕士。 历任国家经委副处长、 商业部政策研究室副处长、
国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、 常务副会长、 国内 贸
易部商业发展中心主任、 中国商 业联合会副会长、 秘书长、 安徽省政府副秘书长、 安徽省阜
阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书记、 国家统计局总经济师兼新闻发言人。 现任国
务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员 ，中国统计学会副会长。
李心丹先生， 独立董事， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家， 国务院学位委员会、 教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。 历任东南大学经济管理学院助教、 讲师、 副
教授、 教授， 现任南京大学工程管理学院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任、 教授、 博 士生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证券交 易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员、 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 国信证券等单
位的博士后指导导师， 中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本市
场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生， 独立董事， 工商管理博士， 香港证券及投资学会高级资深会员。 曾任职香
港警务处( 商 业罪案调查科) ， 香港证 券及期货专员办事处， 及香港证券及期货事务监察委员
会， 退休前为该会的法规执行部总监。 其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有
限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生 ，独立董事 ，中共党员 ，经济学硕 士，20 年以上证券从业 经历。毕业 于 财
政部科研所， 曾任职于北京市财政局、 深圳蛇口中华会计师事务所、 京都会计师事务所等机
构， 先后担任干部、 经理、 副主任等工作。 现担任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 董事
合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士， 独立董事， 硕士研究生学历， 曾工作于北京市万商天勤 （深圳） 律师事务所、
北京市中伦 （深圳） 律师 事务所、 北京市信利 （深圳） 律师事务所， 现任北京市金杜 （深圳）
律师事务所华南区管理合伙人， 全联并购公会广东分会副会长、 广东省律师协会女律师委员
会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市中小企业公共服务联盟副主席、 深
圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
1.2.2 监事会 成员
舒本娥女士 ，监事，15 年的证券行 业从业经历 。毕业于杭 州电子工业 学院会计专 业 ，
获学士学位。 曾任职于熊猫电子集团公司， 担任财务处处长工作。1998 年10 月加 入华泰证
券， 历任计划资金部副总经理、 稽查监察部副总经理、 总经理、 计划财务部总经理。 现任 华
泰证券股份有限公司财务负责人、 计划财务部总经理； 华泰联合证券有限责任公司监事会主南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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席、 华泰长城期货有限公司副董事 长、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 华泰瑞通投资管理
有限公司董事。
姜丽花女士， 监事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。 曾在浙江兰溪马涧米厂、 浙江兰溪纺织机械厂、 深圳市建筑机械动力公司、 深圳市 建
设集团、深 圳市建设投 资控股公司 工作，2004 年深圳市投 资控股有限 公司成立至 今，历 任
公司计划财务部副经理、 经理， 财务预算部副部长， 长期从事财务管理、 投融资、 股权管理、
股东事务等工作， 现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长， 深圳经济特区房地产 （集
团） 股份有限公司董事、 深圳市建安 （集团） 股 份有 限公司董事、 深圳市国际招标有限公司
董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
苏荣坚先生， 监事， 中共党员， 学士学位， 高级经济师。 历任三明市财政局、 财委， 厦
门信达股份有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办、 副经理， 自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
林 红 珍 女 士, 监 事 ， 投 资 经 济 管 理 专 业 学 士 学 位, 后 参 加 人 民 大 学 金 融 学 院 研 究 生 进 修
班。 曾任厦门对外供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产
开发公司财 务部经理，1994 年进入兴业证券， 先后担任计 财部财务综 合组负 责人 、直属营
业部财务部经理、 财务会计部计划财务部经理、 风险控制部总经理助理兼审计部经理、 风险
管理部副总 监、稽核审 计部副总监 、风险管理 部副总经理 （主持工作 ）、 兴业证 券风险管
理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事， 博士研究生， 工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生， 职工监事， 中共党员， 硕 士学历。 历任北京邮电大学副教授、 华为技术有
限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问，2010 年 1 月加入 南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
徐超先生， 职工监事， 工商管理硕士。 曾担任建设银行深圳分行科技部开发中心副经理，
2000 年 10 月 加入南方基金管理有限公司， 历任信息技术部主管、 总监助理、 副总监、 执 行
总监，现任运作保障部总监。
林斯彬先生， 职工监事， 民商法专业硕士， 先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基 金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年12 月 加入南方基金管理有限公司， 历
任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。
1.2.3 公司高 级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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俞文宏先生， 副总裁， 中 共党员， 工商管理硕士， 经济师， 历 任江苏省投资公司业务经
理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江苏国信高
科技创业投 资有限公司 董事长兼总 经理。2003 年加入南方 基金，现任 南方基金管 理 有限 公
司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生， 副总裁， 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司、
国泰君安证 券公司。2000 年加入南方基金，历 任国债投资 经理、专户 理财部副总 监、南 方
避险增值基金基金经理、 总经理助理兼养老金业务部总监， 现任南方基金管理有限公司副总
裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开 发信托投资 公司，2002 年加入南方 基金，历任 北京分公司 总经理、产 品开发 部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金 管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部副总经理兼
债券部总经 理。2005 年 加入南方基 金，曾任督 察长兼监察 稽核部总监 ，现任南方 基金管 理
有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生， 副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理 硕士。 历任中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理， 联合证券 （现 为
华泰联合证 券）董事会 秘书、合规 总监等职务 ；2011 年加 入南方基金 ，任职董事 会秘书 、
纪委书记， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方资本管理有 限
公司董事。
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士。曾任美 国 AXA Financial 公司投资部高级 分 析
师，2002 年 加入南方基 金管理有限 公司，历任 高级研究员 、基金经理 助理、基金 经理、 全
国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理助理兼固定
收益投资总监， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 固定收益投资总监、 南方东英资产管理
有限公司（香港）董事。
鲍文革先生， 督察长， 中 国民主同盟盟员 ， 经济学硕士。 历任财政部中华会计师事务所
审计师，南 方证券有限 公司投行部 及计划财务 部总经理助 理，1998 年 加入南方基 金，历 任
运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限公司督察长、
南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经 理
本基金历任基金经理为：2010 年 3 月至 2013 年 3 月，刘治平 ；2013 年 3 月至 2013 年
5 月，杨德龙 ；2013 年 5 月至 2015 年6 月，杨德龙 、罗文杰；2015 年6 月至 今，杨德龙 、
雷俊。 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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杨德龙先生 ，北京大学 经济学硕士 、清华大学 工学学士， 具有基金从 业资格。2006 年
加入南方基金， 担任研究部高级行业研究员、 首席策略分析师；2010 年 8 月至 2013 年4 月，
任小康 ETF 及南方小康基金经理；2011 年9 月至 今， 任南方上证 380ETF 及联接基金基金经
理；2013 年3 月至今， 任 南方策略基金经理；2013 年4 月至今 ， 任南方 300 基金经理；2013
年 4 月至今 ，任南方开元沪深 300ETF 基金经理；2014 年 12 月至今，任南方恒生 ETF 基金
经理。
雷俊先生，北京大学工学硕士，具有基金从业资格。2008 年 7 月加入南方基金，历任
信息技术部投研系统研发员、 数量化投资部高级研究员； 2014 年12 月至 今， 任南方恒生 ETF
基金经理；2015 年 4 月至 今，任南方中证 500 工业 ETF 基金 经理；2015 年 4 月至今 ，任南
方中证 500 原材料 ETF 基金经理；2015 年 4 月至 今，任大数据 100 基 金 经理；2015 年 6 月
至今， 任南方国企改革、 南方高铁、 南方策略优化、 大数据 300 、 南 方 500 信息 、 南方量 化
成长的基金经理。
1.2.5 投资决 策委员会成员
总裁杨小松先生， 副总裁兼固定收益投资总监、 南方东英资产管理有限公司 （香港） 董
事李海鹏先生， 总裁助理兼权益投资总监史博先生， 交易管理部总监王珂女士， 投资部总监
陈键先生，专户 投资管理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生。
1.2.6 上述人 员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
四、基金托管人
（一）基金托管人概况
1 、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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2 、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是 国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发 行了 22 亿H 股，9 月22 日在香港联交所挂
牌交易 （股票代码： 3968），10 月5 日 行使 H 股超 额配售， 共发行了 24.2 亿H 股。 截止,2015
年 6 月 30 日，本集团总资产 5.2212 万亿元人民币，高级法下资本充足率 12.40% ， 权重法
下资本充足率 11.77% 。
2002 年 8 月 ，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察室、 基金外包业务室 5
个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券
投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式
办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资 基金托管、
受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 （QFII ） 、 全国社会保障基金托管、 保险资金
托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺” 的托管核
心价值， 独创 “6S 托管 银行” 品牌体系， 以 “保护您的业务、 保护您的财富” 为历史使命，
不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上托管银行系统” 、 托管业 务综合系
统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站 ，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信 托资金计划、 第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账 、第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N ”基 金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十三年 发展，招商 银行资产托 管规模快速 壮大。2015 年招商银行 加大高收益 托 管
产品营销力度，截止 9 月末新增托管公募开放式基金 38 只 ，新增首发公募开放式基金托管
规模 755.66 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史
新高， 实现 托管费收入 27.90 亿元， 同比增长 61.43%， 托管资产余额 5.91 万亿元， 同比 增
长 100.07% 。 作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人， 成功签约 “壹基金” 公益资金托
管， 为我国公益慈善资金监管、 信息披露进行有益探索， 该项目荣获 2012 中 国金融品牌 「金
象奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。 招商局集团有限公司
董事长， 兼 任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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国际海运集装箱 （集团） 股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、
副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任上
海银行副行长、 中国建设银行上海市分行副行长、 深圳市分行行长、 中国建设银行零售 业务
总监兼北京市分行行长。
丁伟先生， 本行副行长。 大学本科毕业， 副研究员。1996 年 12 月加入 本行， 历任杭州
分行办公室主任兼营业部总经理， 杭州分行行长助理、 副行长， 南昌支行行长， 南昌分行 行
长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月 起任本行副行长。兼任招银国际
金融有限公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商 银行总行资产托管部
经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、 开发者 之
一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营
销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2015 年9 月30 日， 招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金 （含
招商股票证券投资基金、 招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金） 、 招商现金增
值开放式证券投资基金、 华夏经典配置混合型证券投资基金、 长城久泰沪深 300 指数 证券投
资基金、 华夏货币市场基金、 光大保德信货币市场基金、 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证
券投资基金、 海富通强化回报混合型证券投资基金、 光大保德信新增长股票型证券投资基金、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金、 上证红利交易型开放式指数证券投资基金、 德盛优
势股票证券投资基金、 华富成长 趋势股票型证券投资基金、 光大保德信优势配置股票型证券
投资基金、 益民多利债 券型证券投 资基金、德 盛红利股票 证券投资基 金、上证中 央企业 50
交易型开放式指数证券投资基金、 上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、 中银蓝筹精选灵
活配置混合型证券投资基金、 南方策略优化 混合型证券投资基金、 兴全合润分级股票型证券
投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券 投资基金（LOF ）、
中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、 中银稳健双利债券型证券投资基金、 银河创新
成长股票型证券投资基金、 嘉实多利分级债券型证券投资基金、 国泰保本混合型证券投资基
金、 华宝兴业可转债债券型证券投资基金、 建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、 诺
安保本混合型证券投资基金、 鹏华新兴产业股票型证券投资基金、 博时裕祥分级债券型证券
投资基金、 上证国有企业 100 交易型开 放式指数证券投资基金、 华安可转换债券债券型证券南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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投资基金、 中银转债增强债券型证券投资基金、 富国低碳环保股票型证券投资基金、 诺安油
气能源股票 证券投资基 金（LOF）、中银中小盘 成长股票型 证券投资基 金、国泰成 长优选股
票型证券投 资基金、兴 全轻资产投 资股票型证 券投资基金 （LOF）、易方达纯债债 券型证券
投资基金、中银沪深 300 等权重指 数证券投资基金(LOF) 、 中银保本混合型证券投资基金、
嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基
金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、
中银纯债债券型证券投资基金、 南方安心保本混合型证券投资基金、 中银理财 7 天债 券型证
券投资基金、 中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、 建信双月安心理财债券型证券
投资基金、中银理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、
中银稳健添利债券型发起式 证券投资基金、 博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、 工银瑞
信增利分级债券型证券投资基金、 鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、 中银消费主题
股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 浦 银 安 盛 6
个月定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信保本 3 号混合 型证券投资基金、 中银标普全球
精选自然资源等权重指数证券投资基金、 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、 中银保
本二号混合型证券投资基金、 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、 中海惠利纯
债分级债券型证券投资基金、 富国恒利分级债券型证券投资基金、 中银优秀企业股票型证券
投资基金、 中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、 华安新活力灵活配置混合型证券投资
基金、 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、 交银施罗德新成长股票投资基金、 嘉实对
冲套利定期开放混合型投资基金、 宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型
证券投资基 金、华安国 际龙头(DAX) 交易型开放 式指数证券 投资基金联 接基金、华 安国际 龙
头(DAX) 交易 型开放式指 数证券投资 基金、中银 聚利分级债 券型证券投 资基金、国 泰新经 济
灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、 东方红睿丰
灵活配置混合型证券投资基金、 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、 中银新经济灵活
混合型证券投资基金、 工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、 中欧睿达定期开放混合型发
起式证券投资基金、 中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、 东方红睿元三年定期开放
灵活配置混合型发起式证券投资基金、 中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金、 中海合
鑫灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信新金融
股票型证券投资基金、 国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金、 国联安睿祺灵活配置
混合型证券投资基金、 鹏华弘泽灵活配 置混合型证券投资基金、 东方红领先精选灵活配置混
合型证券投资基金、 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金、 博时招财一号大数据保本混合
型证券投资基金、 嘉实全球互联网股票型证券投资基金、 博时沪港深优质企业灵活配置混合
型证券投资基金、 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华中证高铁产业指数
分级证券投资基金、 博时上证 50 交易 型开放式指数证券投资基金、 博时上证 50 交易型 开放
式指数证券投资基金联接基金、 博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金、 兴业收益增强债南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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券型证券投资基金成立、 鹏华中证新能源指数分级证券投资基金、 东方红 睿逸定期开放混合
型发起式证券投资基金、 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、 博时证金宝货币市场
基金、 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金、 富国沪港深价值精选灵活配置混合型
证券投资基金、工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金、国金通用众赢货币市场证券投资基
金、 信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、 博时裕瑞纯债债券型证券投资基金、 东方
红京东大数 据灵活配置 混合型证券 投资基金、 中银互联网+ 股票型证券 投资基金、 鹏华新丝
路指数分级证券投资基金、 鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金、 中加改革红利灵活配
置混合型证券投资 基金、 华富恒利债券型证券投资基金、 中欧睿尚定期开放混合型发起式证
券投资基金、景顺长城景颐增利债券型证券投资基金共 128 只开放式基 金及其它托管资产，
托管资产为 59,100.930 亿 元人民币。
( 四) 托管人 的内部控制制度
1 、 内部控 制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经营、 规范运
作的经营思想和经营理念； 形成科学合理的决策机制、 执行机制和监督机制， 防范和化解经
营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整； 建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、
消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度， 确保托管业务信息真实、 准确、 完整、 及时；
确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2 、 内部控 制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是 总行资产托管部设立稽核监察室， 负责部门内部风险预防和控制。 稽核监察
室在总经理室直接领导下， 独立于部门内其他业务室和托管分部、 分行资产托管业务主管部
门， 对各岗位、 各业务室、 各分部、 各项业务中的风险控制情况实施监督， 及时发现内部控
制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时， 必须遵循内控制衡原则， 监督制衡
的形式和方式视业务的风险程度决定。
3 、 内部控 制原则
（1 ）全面性 原则。内部 控制应覆盖 各项业务过 程和操作环 节、覆盖所 有室和岗位 ， 并
由全部人员参与。
（2 ）审慎性 原则。内部 控制的核心 是有效防范 各种风险， 托管组织体 系的构成、 内 部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。
（3 ）独立性 原则。各室 、各岗位职 责应当保持 相对独立， 不同托管资 产之间、托 管 资
产和自有资产之间应当分离。 内部控制的检查、 评价部门应当独立于内部控制的建立和执行
部门， 稽核监察室应保持高度的独立性和权威性， 负责对部门内部控制工作进行评价和检查。 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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（4 ）有效性 原则。内部 控制应当具 有高度的权 威性，任何 人不得拥有 不受内部控 制 约
束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
（5 ）适应性 原则。内部 控制应适应 我行托管业 务风险管理 的需要，并 能随着托管 业 务
经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、 政策制度等外部环境
的改变及时进行修订和完善。 内部控制应随着托管业务经营战略、 经营方针、 经营理念等内
部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
（6 ）防火墙 原则。业务 营运、稽核 监察等相关 室，应当在 制度上和人 员上适当分 离 ，
办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。
（7 ）重要性 原则。内部 控制应当在 全面控制的 基础上， 关 注重要托管 业务事项和 高 风
险领域。
（8 ）制衡性 原则。内部 控制应当在 托管组织体 系、机构设 置及权责分 配、业务流 程 等
方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（9 ）成本效 益原则。内 部控制应当 权衡托管业 务的实施成 本与预期效 益，以适当 的 成
本实现有效控制。
4 、 内部控 制措施
（1 ）完善的 制度建设。 招商银行资 产托管部制 定了《招商 银行证券投 资基金托管 业 务
管理办法》 、 《招商银行资产托管业务内控管理办法》 、 《招商 银行基金托管业务操作规程》
和等一系列规章制度， 从资产托管业务操作流程、 会计核算、 岗位管理、 档案管理、 保密 管
理和信息管理等方面， 保证资产托管业务科学化、 制度化、 规范化运作。 为保障托管资产安
全和托管业务正常运作， 切实维护托管业务各当事人的利益， 避免托管业务危机事件发生或
确保危机事件发生后能够及时、 准确、 有效地处理， 招商银行还制定了 《招商银行托管业 务
危机事件应急处理办法》 ， 并建立了灾难备份中心， 各种业务数据能及时在灾难备份中心进
行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（2 ）经营风 险控制。招 商银行资产 托管部托管 项目审批、 资金清算与 会计核算双 人 双
岗、 大额资金专人跟踪、 凭证管理、 差错处理等一系列完整的操作 规程， 有效地控制业务运
作过程中的风险。
（3 ）业务信 息风险控制 。招商银行 资产托管部 采用加密方 式传输数据 。数据执行 异 地
同步灾备， 同时， 每日实时对托管业务数据库进行备份， 托管业务数据每日进行备份， 所 有
的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。
（4 ）客户资 料风险控制 。招商银行 资产托管部 对业务办理 过程中形成 的客户资料 ， 视
同会计资料保管。 客户资料不得泄露， 有关人员如需调用， 须经总经理室成员审批， 并做 好
调用登记。 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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（5 ）信息技 术系统风险 控制。招商 银行对信息 技术系统管 理实行双人 双岗双责、 机 房
24 小时值班并设置门禁 管理、电 脑 密码设置及 权限管理、 业务网和办 公网、与全 行业务网
双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。
（6 ）人力资 源控制。招 商银行资产 托管部通过 建立良好的 企业文化和 员工培训、 激 励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 等
有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资范围、 投资对象、 基金投融资比例、
基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、 基金资产
净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、 基金合同 、 托管协议、 上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定， 应
及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期
限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管 人发出回函并改正。 在
规定时间内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和有
关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基金管理人未能在通知
期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 基 金 合 同 和 托 管 协 议 对 基 金 业
务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或就
基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和托管协议的要
求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻 挠对方根
据托管协议规定行使监督权， 或采取拖 延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或
经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
§3 相关服务机构
3.1 销 售 机构 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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3.1.1 直销机 构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31 、32、33 层整
层
法定代表人：吴万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2 代销机 构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
2 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55
号
法定代表 人 ：姜建清
联系人： 陶 仲伟
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
3 中国建设 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 25 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人 ：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人： 王 嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
4 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
法定代表 人 ：刘士余
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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5 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：田国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
6 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 张 宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
7
中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：李国华
客户服务 电 话：95580
联系人： 王 硕
传真：（010）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8
上海浦东 发 展银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 高 天、虞谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 8 号富
华大厦 C 座
办公地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人 ：常振明
联系人： 廉 赵峰
电话：010-89937369
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市越 秀 区东风东路 713 号
法定代表 人 ：董建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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11 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 王 继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ： 北京市西 城 区太平桥 大 街 25 号
中国光大 中 心
法定代表 人 ：唐双宁
联系人： 朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行 股 份有限公 司
注册地址: 福 州市湖东路 154 号
办公地址: 福 州市湖东路 154 号
法定代表 人: 高建平
联系人: 柳澍 、卞晸煜
联系电话:021-52629999-218965
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：孙建一
联系人： 张 莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
15 杭州银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭州庆春路 46 号
法定代表 人 ：吴太普
联系人： 严 峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
16 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：金煜
联系人： 汤 征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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17 北京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 甲 17 号
首层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 丙 17 号
法定代表 人 ：闫冰竹
联系人： 孔 超
传真：010-66226045
客户服务 电 话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
18
北京农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 16
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 16
号
法定代表 人 ：王金山
联系人： 董 汇
电话：010-85605588
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
19 烟台银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路 25
号
办公地址 ： 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路 25
号
法定代表 人 ：叶文君
联系人： 王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
20
上海农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人 ：侯福宁
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
21 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
办公地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
法定代表 ： 卢国锋
联系人： 陈 幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
18
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
22 华夏银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 22
号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 22
号
法定代表 人 ：吴建
联系人: 李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
23 青岛银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省青 岛 市市南区 香 港中路 68
号华普大 厦
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 香 港中路 68
号华普大 厦
法定代表 人 ：郭少泉
客服电话 ： （青岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
24 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 宁波市鄞 州 区宁南南路 700 号
法定代表 人 ：陆华裕
联系人： 胡 技勋
客服电话 ：96528 ，上海、北京地区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
25 南京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区中山路 288 号
法定代表 人 ：林复
联系人： 刘 晔
联系电话 ：025-86775335
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
26 临商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省临 沂 市沂蒙路 336 号
办公地址 ： 山东省临 沂 市兰山区 北 京路 37
号
法定代表 人 ：钱进
联系人： 田 宇
吕芳芳
联系电话 ：0539-7877821
0539-7877773
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
27 汉口银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号汉口银行
大厦
办公地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号汉口银行
大厦
法定代表 人 ：陈新民
联系人： 李 欣
联系方式 ：027-82656740 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
19
客服电话 ：96558 （武汉） 、40060-96558 （全
国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
28
江苏张家 港 农村商业 银 行股份
有限公司
注册地址 ： 张家港市 杨 舍镇人民 中 路 66 号
办公地址 ： 张家港市 杨 舍镇人民 中 路 66 号
法定代表 人 ：王自忠
联系人： 施 圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
29 浙商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
办公地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
法定代表 人 ：沈仁康
联系人： 唐 燕
联系电话 ：0571-87659056
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
30 温州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 温州市车 站 大道 196 号
办公地址 ： 温州市车 站 大道 196 号
法定代表 人 ：邢增福
联系人： 林 波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
31 重庆银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市渝 中 区邹容路 153 号
办公地址 ： 重庆市渝 中 区邹容路 153 号
法定代表 人 ：甘为民
联系人： 孔 文 超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
32
深圳农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址 ： 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路
3038 号合作金融大厦
法定代表 人 ：李伟
联系人： 王 璇
联系电话 ：0755－25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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东莞农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞
农商银行 大 厦
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
34 哈尔滨银 行 股份有限 公 司
注册地址 ： 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号
办公地址 ： 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号
法定代表 人 ：郭志文
联系人： 遇 玺
电话：0451-86779018
传真：0451-86779018
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
35
乌鲁木齐 市 商业银行 股 份有限
公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
36 渤海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市河 西 区马场道 201-205 号
办公地址 ： 天津市河 西 区马场道 201-205 号
法定代表 人 ：李伏安
联系人： 王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
37 广州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
办公地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
法定代表 人 ：姚建军
联系人： 唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
21
38 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 王 娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
39 大连银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 大连市中 山 区中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址 ： 大连市中 山 区中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表 人 ：陈占维
联系人： 李 格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
40 徽商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽合肥 安 庆路 79 号天徽大厦 A
座
办公地址 ： 合肥市安 庆 路 79 号天徽大厦 A
座
法定代表 人 ：李宏鸣
联系人： 叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
41
广东顺德 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥
翠路 2 号
法定代表 人 ：姚真勇
联系人： 杨 洁莹
电话：0757-22387567
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
22
42 天津银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市河 西 区友谊路 15 号
办公地址 ： 天津市河 西 区友谊路 15 号
法定代表 人 ：王金龙
联系人： 杨 森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
43 金华银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省金 华 市光南路 668 号
办公地址 ： 浙江省金 华 市光南路 668 号
法定代表 人 ：徐雅清
联系人： 徐 晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
44 包商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 包头市青 山 区钢铁大街 6 号
办公地址 ： 内蒙古包 头 市青山区 钢 铁大街 6
号
法定代表 人 ：李镇西
联系人： 刘 芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
45
广州农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江新 城 华夏路 1
号
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江新 城 华夏路 1
号
法定代表 人 ：王继康
联系人： 黎 超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
46 珠海华润 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 广东省珠 海 市吉大九 洲 大道东
1346 号
办公地址 ： 广东省珠 海 市吉大九 洲 大道东
1346 号
法定代表 人 ：蒋伟
联系人： 翁 家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东省外加拨 0756) ，南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
23
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
47
江苏江南 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
法定代表 人 ：陆向阳
联系人： 韩 璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
48 吉林银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817
号
办公地址 ： 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817
号
法定代表 人 ：张宝祥
联系人： 孙 琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666( 吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn
49
杭州联合 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 杭州市建 国 中路 99 号
办公地址 ： 杭州市建 国 中路 99 号
法定代表 人 ：张晨
联系人： 胡 莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
50 厦门银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
办公地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
法定代表 人 ：吴世群
联系人： 刘 冬阳
电话：0592-2275261
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
24
51 威海市商 业 银行股份 有 限公司
注册地址 ： 威海市宝 泉 路 9 号
办公地址 ： 威海市宝 泉 路 9 号
法定代表 人 ：谭先国
联系人： 刘 文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ： 省内 96636 、境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
52
山东寿光 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 山东省寿 光 市银海路 19 号
办公地址 ： 山东省寿 光 市银海路 19 号
法定代表 人 ： 颜廷军
联系人： 周 坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
53
浙江绍兴 瑞 丰农村商 业 银行股
份有限公 司
注册地址 ： 浙江绍兴 柯 桥笛扬路 1363 号
办公地址 ： 浙江绍兴 柯 桥笛扬路 1363 号
法定代表 人 ： 俞俊海
联系人： 孔 张海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
客服电话 ：4008896596
网址：www.borf.cn
54 西安银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 中国陕西 西 安高新路 60 号
办公地址 ： 西安市雁 塔 区高新路 60 号
法定代表 人 ：王西省
联系人： 白 智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
55 苏州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路
728 号
办公地址 ： 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路
728 号
法定代表 人 ：王兰凤
联系人： 熊 志强
电话：0512-69868390
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
25
56 晋商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市万柏林 区 长风西街
一号丽华 大 厦 A 座
办公地址 ： 山西省太 原 市万柏林 区 长风西街
一号丽华 大 厦 A 座
法定代表 人 ：阎俊生
联系人： 董 嘉文
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
57 华融湘江 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 芙 蓉南路一
段 828 号杰座大厦
办公地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 芙 蓉南路一
段 828 号杰座大厦
法定代表 人 ：刘永生
联系人： 杨 舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
58 龙江银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路
436 号
办公地址 ： 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路
436 号
法定代表 人 ：张建辉
联系人： 闫 勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：吴万善
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
26
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄
证大五道 口 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 夏 中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈有安
联系人： 邓 颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区商
城路 618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有 限公司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 马 晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服电话 ：95538 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
27
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：王开国
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人： 李 笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州天河 区 天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场
5 、18、19 、36、38、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业
网点
公司网站 ： 广发证券 网
http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 16、17 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人 ：黄耀华
联系人: 刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座 38 —45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
28
12 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中
信证券大 厦
法定代表 人 ：王东明
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路989 号45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40
层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
14 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交
界处荣超 商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01、02、03 、05、11 、12、13、15 、
16、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
联系人： 刘 毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
29
16 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址 ： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市 区）
北京南路358 号大成国 际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市
区） 北 京南 路358 号大 成国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人 ：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李 巍
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券 股 份有限公 司
办公地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 湘 府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表 人 ：林俊波
联系人： 吴 昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 安信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表 人 ：牛冠兴
联系人： 陈 剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
19 中信证券 （ 山东） 有限 责任公司
注册地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：杨宝林
联系人： 吴 忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
20 中银国际 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 200 号
中银大厦 39F
法定代表 人 ：许刚
联系人： 王 炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
30
21 信达证券 股 份有限公 司
注册 （办 公 ） 地址： 北 京市西城 区 闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 唐 静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
22 民生证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28
号民生金 融 中心 A
座 16-18 层
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28
号民生金 融 中心 A
座 16-18 层
法定代表 人 ：余政
联系人： 赵 明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
23 东方证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 21
层-23 层、25 层-29 层
法定代表 人 ：潘鑫军
联系人： 胡 月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
24 华融证券 股 份有限公 司
注册地： 北 京市西城 区 金融大街 8 号
办公地： 北 京市西城 区 金融大街 8 号
法定代表 人 ：祝献忠
基金业务 联 系人：李 慧 灵
联系电话 ：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
办公地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 张 曼
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
31
公司网站: www.hx168.com.cn
26 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大
厦
法定代表 人 ：杨泽柱
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 站 ：www.95579.com
27 世纪证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 40/42 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 40/42 层
法定代表 人 ：姜昧军
联系人： 袁 媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
28 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
办公地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
法定代表 人 ：杨树财
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
29 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市西 藏 中路 336 号
法定代表 人 ：龚德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 许 曼华
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
30 江海证券 有 限公司
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
办公地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
32
31 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址 ： 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融
一街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
32 东莞证券 股 份有限公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
34 平安证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：谢永林
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
公司网站 ：stock.pingan.com
35 国都证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
法定代表 人 ：常喆
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
33
网址：www.guodu.com
36 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
37 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
38 华林证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市丰 台 区西四环 南 路 55 号 7
号楼 401
办公地址 ： 深圳市福 田 区民田路 178 号华融
大厦 6 楼
法定代表 人 ：宋志江
联系人: 李琳
联系电话:0755-82707857
客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalions.com
39 南京证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省南 京 市大钟亭 8 号
法定代表 人 ：步国旬
联系人： 陈 秀丛
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
40 华安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人： 范 超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
34
41 红塔证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
办公地址 ： 云南省昆 明 市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
法定代表 人 ：况雨林
联系人： 高 国泽
联系电话 ：0871-63577946
公司网站 ：http://www.hongtastock.com
42 银泰证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区竹子林 四 路紫竹七
道 18 号光大银行大厦18 楼
办公地址 ： 深圳市福 田 区竹子林 四 路紫竹七
道 18 号光大银行大厦18 楼
法定代表 人 ：黄冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4008-505-505
公司网站 ：www.ytzq.com
43 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
法定代表 人 ：陈林
联系人： 刘 闻川
电话：021-68778790 客服电话：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
44 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351－8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
45 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
35
46 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 、8 层
办公地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 至 10 层
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建省外请先拨 0591）
公司网站 ：www.hfzq.com.cn
47 中山证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强
高新发展 大 楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
48 国海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广西省桂 林 市辅星路 13 号
办公地址 ： 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路
光大银行 大 厦 3F
法定代表 人 ：何春梅
联系人： 牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
49 中原证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号
法定代表 人 ：菅明军
联系人： 程 月艳 范春艳
联系电话 ：0371—69099882
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
50 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表 人 ：余维佳
联系人： 张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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网址：www.swsc.com.cn
51 财达证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 河北省石 家 庄市桥西 区 自强路 35
号庄家金 融 大厦 23 至 26 层
办公地址 ： 河北省石 家 庄市桥西 区 自强路 35
号庄家金 融 大厦 23 至 26 层
法定代表 人 ：翟建强
联系人： 马 辉
联系电话 ：0311-66006342
客服电话 ：4006128888
公司网站 ：www.S10000.com
52 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
53 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
54 国元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市寿春路 179 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市阜南路 166 号润安
大厦 A 座 25 层
法定代表 人 ：蔡咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全国统一 热 线 95578 ，
4008888777 ，安徽省 内 热线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
37
55 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信
国际金融 大 厦
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信
国际金融 大 厦
法定代表 人: 曾小普
联系人: 周欣 玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
56 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大
厦 2 座27 层及 28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人 ：丁学东
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
公司网站 ：www.cicc.com.cn
57 大同证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址 ： 山西省太 原 市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
58 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
法定代表 人 ：何其聪
联系人： 高 洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
59 财通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址 ： 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代表 人 ：沈继宁
联系人： 夏 吉慧
联系电话 ：0571-87925129 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
38
客服电话 ：95336,40086-96336
公司网站 ：www.ctsec.com
60 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号
东海证券 大 厦
法定代表 人 ：朱科敏
联系人： 梁 旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
61 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 冯 萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
62 新时代证 券 股份有限 公 司
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人 ：田德军
联系人： 田 芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
63 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
法定代表 人 ：程宜荪
联系人： 冯 爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
39
64 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人 ：陆涛
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.cn
65 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
66 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.jyzq.cn
67 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
法定代表 人 ：蔡一兵
联系人： 郭 磊
客服电话 ：0731－84403333 400-88-35316
（全国）
公司网站:www.cfzq.com
68 恒泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层
办公地址 ： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层
法定代表 人 ：庞介民
联系人： 魏 巍
联系电话 ：0471-3953168
网址：www.cnht.com.cn 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
40
69 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
70 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01 （b ）单元
办公地址 ： 上海市肇 嘉 浜路 750 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 王 逍
电话：021-64376102
传真：0755-54653529
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
71 日信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南
路 18 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长
安兴融中 心 西座 11 层
法定代表 人 ：孔佑杰
联系人: 陈文 彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
72 英大证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南中 路 华能大厦
三十、三 十 一层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南中 路 华能大厦
三十、三 十 一层
法定代表 人 ：吴骏
联系人： 吴 尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
公司网站 ：www.ydsc.com.cn
73 中天证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈阳市和 平 区南五马路 121 号万
丽城晶座 4 楼中天证 券 经纪事业 部
法定代表 人 ：马功勋
联系人： 王 力华
联系电话 ：024-23280810
客服电话 ：4006180315 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
41
公司网站 ：www.stockren.com
74 五矿证券 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣
超经贸中 心 办公楼 47 层 01 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣
超经贸中 心 办公楼 47 层 01 单元
法定代表 人 ：赵立功
联系人： 马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
75 大通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 辽宁省大 连 市沙河口 区 会展路
129 号大连国际金融 中 心A 座- 大连期货大厦
38、39 层
办公地址 ： 大连市沙 河 口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
法定代表 人 ：李红光
联系人： 谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
76 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座 5 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 尹 伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn
77 联讯证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼
办公地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼
法定代表 人 ：徐刚
联系人： 郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
42
78 东兴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表 人 ：魏庆华
联系人： 汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
79 开源证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
办公地址 ： 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
法定代表 人 ：李刚
联系人： 付 琦
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
80 中邮证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址 ： 北京市 东 城 区珠市口 东 大街 17
号
法定代表 人 ：丁奇文
联系人： 邱 丽君
电话：010-67017788-9194
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
81 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 李 微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
43
82 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京市西 城 区北展北 街 九号华远
企业号 D 座 三单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
83 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表 人 ： 刘晓亚
联系人： 郝 俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
84 诚浩证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 沈阳市沈 河 区热闹路 49 号
办公地址 ： 沈阳市沈 河 区热闹路 49 号恒信
大厦 C 座
法定代表 人 ： 王媖
联系人： 付 钢
电话：024-22955400
传真：024-22955449
客服电话 ：024-22955438
网址：www.chstock.com
85 天风证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区
关东园路 2 号高科大 厦 四楼
办公地址 ： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座 37 楼
法定代表 人 ： 余磊
联系人： 崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
网址：www.tfzq.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
44
86
诺亚正行 （ 上海） 基金 销售投资
顾问有限 公 司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区昆明路 508 号北美
广场 B 座 12F
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 张 裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
87
深圳众禄 金 融控股股 份 有限公
司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
88 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118
号鄂尔多 斯 国际大厦 903 ～906 室； 上海市
虹口区欧 阳 路 196 号 （法兰桥创 意 园）26 号
楼 2 楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
89 杭州数米 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ： 杭州市滨 江 区江南大道 3588 号
恒生大厦 12 楼
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 韩 爱彬
电话：0571-81137494
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/ 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
45
90
上海长量 基 金销售投 资 顾问有
限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号
裕景国际 B 座16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
91 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 195 号 3 号
楼 C 座 7 楼
法定代表 人 ：其实
联系人： 潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
92
北京展恒 基 金销售股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮
电新闻大厦 2 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 王 琳，翟文
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
93 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂
大厦 903 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市翠柏路 7 号杭州电
子商务产 业 园 2 楼
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 杰
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
46
94 中期资产 管 理有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国门 外 光华路 14
号 1 幢11 层 1103 号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表 人 ：姜新
联系人： 侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
95
万银财富 （ 北京） 基金 销售有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
院 5 号楼 3201 内
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
院 5 号楼 3201 内
法定代表 人 ：李招弟
联系人： 张 莉
电话：010-59497363
传真：010-59393074
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
96 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 张 紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
97
宜信普泽 投 资顾问 （北 京） 有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人 ：沈伟桦
联系人： 王 巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
47
98 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚
集团（锦 昌 大厦）13 楼
法人：徐 黎 云
联系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
99 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
100 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
101
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有
限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技
园 4 栋10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28
号富卓大厦 16 层
法定代表 人 ：杨懿
联系人： 张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
48
102
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 20 号
乐成中心 A 座23 层
法定代表 人 ：梁越
联系人： 马 鹏程
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
103
北京钱景 财 富投资管 理 有限公
司
注册地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
办公地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
法定代表 人 ：赵荣春
联系人： 高 静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
104 深圳宜投 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 深圳市南 山 区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳 产 学研大楼 B815 房（入驻深圳市
前海商务 秘 书有限公 司 ）
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇
岗商务中心 2405
法定代表 人 ：华建强
联系人： 黄 晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
105
深圳前海 汇 联基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 深圳市南 山 区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳 产 学研究大楼 B815
办公地址 ： 深圳市南 山 区软件产 业 基地 4 栋
D 座三楼
法定代表 人 ： 万勇
联系人： 贾 海霞
联系电话 ： 0755-86722853
传真：0755-86725180
客服电话 ：0755-86722851
网址：http://www.flyingfund.com.cn 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
49
106 中国国际 期 货有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国门 外 光华路
14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区麦子店 西 路 3 号
新恒基国 际 大厦 15 层
法定代表 人 ：王兵
联系人： 赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
107
北京创金 启 富投资管 理 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
法定代表 人 ： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
108 海银基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
陆家嘴金 融 服务广场 16 楼
法定代表 人 ：刘惠
联系人： 刘 艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
109 上海联泰 资 产管理有 限 公司
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区富
特北路 277 号 3 层310 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区金钟路 658 弄 2 号
楼 B 座 6 楼
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 汤 蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话 ：4000-466-788
网址：http://www.66money.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
50
110 北京增财 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 史 丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
111 上海利得 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上 海市宝山 区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人 ：沈继伟
联系人： 赵 沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：4000676266
网址： www.leadfund.com.cn
112 上海汇付 金 融服务有 限 公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏中路 336 号
1807-5 室
办公地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号
金外滩国 际 广场 19 楼
法定代表 人 ： 张皛
联系人： 周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客服电话 ：400-820-2819
网址：https://fund.bundtrade.com
113 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司
注册地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
办公地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
法定代表 人 ：陈洪生
联系人： 李 智磊
电话：0592-3122716
传真：0592-3122701
客服电话 ：0592-3122679
网址：www.xds.com.cn 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
51
114
泰康人寿保 险股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市复 兴 门内大街 156 号泰
康人寿大 厦
办公地址 ： 北京市复 兴 门内大街 156 号泰
康人寿大 厦
法定代表 人 ：陈东升
联系人： 周 沫
电话：010-61047989
传真：010-61047968
客服电话 ：400-009-5522
网址：www.taikang.com
115 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 ： 重庆
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大
楼平街 11-B ，名义层11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表 人 ： 彭文德
联系人： 万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
116 上海陆金 所 资产管理 有 限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼09 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼
法定代表 人 ： 郭坚
联系人： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
117
中经北证 （ 北京） 资产 管理有限
公司
注册地址 ： 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5
号楼 1 层
办公地址 ： 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5
号楼 1 层
法定代表 人 ： 徐福星
联系人： 李 美
电话：18810595051
传真：010-88381550
客服电话 ：010-69292940
网址：www.bzfunds.com 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
52
118 中信期货 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人 ： 张皓
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
119
北京乐融 多 源投资咨 询 有限公
司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区西大望路 1 号 1 号
楼 16 层 1603 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区西大望路 1 号 1 号
楼 16 层 1603 室
法定代表 人 ： 董浩
联系人： 张 婷婷
电话：18510450202
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
120 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
3.2 登 记 机构
南方基金管理有限公司
住所及办公 地址：广东 省深圳市福 田中心区福 华一路六号 免税商务大 厦塔楼 31、32 、
33 层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763868
联系人：古和鹏
3.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座16 楼G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
53
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
§4 基金名称
南方策略优化混合型证券投资基金
§5 基金的类型
混合型证券投资基金
§6 基 金 的 投 资 目 标
本基金通过数量化手段优化投资策略， 在积极把握证券市场及相关行业发展趋势的前提
下精选优势个股进行投资，力争获取超越业绩比较基准的投资回报。
§7 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法 发行上市的各类股票、
债券、短期金融工具、现金、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票 投资占基金 资产的比例 范围为 60% ～95%，债券等固定收益 类工具及法 律 法
规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具的投资占基金资产的比例范围为 5% ～40%。固
定收益类工具主要包括国债、 金融债、 公司债 （企业债） 、 央行票据、 短期融资券、 可转换
债券、 回购、 资产证券化产品、 货币市场工具等， 其中现金以及到期日在 1 年以内 的政府债南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
54
券投资比例 合计不低于 基金资产净 值的 5%。本基金持有全 部权证的市 值不超过基 金资产净
值的 3%。
如法 律法规 或监管机构 以后允许基 金投资于其 他投资品种, 基金管理人 在履行适当 程 序
后, 可以将其 纳入投资范围。
§8 基 金 的 投 资 策 略
8.1 投 资 策略
本基金投资策略包含资产配置、 行业配置和个股选择等三个层面。 基金管理人在综合分
析经济周期、 财政政策、 市场环境等因素的基础上， 采用定量和定性相结合的思路确定本基
金的资产配置。 针对本基金的行业配置策略， 基金管理人开发了基于 Black-Litterman 模型
的 “南方量化行业配置模型” 。 在行 业配置的基础上， 进一步使用 “南方多因子量化选股模
型” ， 依据基 本面、 价值面、 市场面和流动性等因素 对股票进行综合评分， 精选各行业内具
有超额收益能力或潜力的优势个股，构建本基金的股票组合。
（一）资产配置策略
本基金在对全球宏观经济情况及证券市场走势把握的基础上， 运用国际化的视野审视中
国经济和证券市场， 并对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各类资产的预
期风险和预期收益率进行分析评估， 确定本基金的资产配置比例。 同时， 基金管理人还将严
格控制组合风险，调整组合配置，追求风险调整后的最大收益。
（二）行业配置策略
本基金的行业配置策略采用基金管理人开发的基于 Black-Litterman 模 型的 “南方量化
行业配置模型” 。 该模型在充分考虑市场均衡的行业配置比例的基础上， 加入基金管理人对
于各个行业风险收益的预期，从而测算出满足条件的最优化行业配置比例。
“南方量化行业配置模型”根据市场均衡计算出基础行业配置，按 Markowitz 收益- 方
差最优化过程得到市场均衡收益的估计值。 基金管理人根据宏观经济与行业景气的相关性分
析和行业周期性变化特征确定行业评级、 行业预期收益等指标， 并将上述行业分析的结果构
建数量化模型， 建立行业预期收益 和风险的矩阵， 之后将该矩阵作为参数导入 “南方量化行
业配置模型”，加入特定约束条件后通过数量方法求解，得到经过优化的行业配置比例。
（三）个股投资策略
基 于 对 国 内 外 股 票 市 场 大 量 的 实 证 研 究 ， 基 金 管 理 人 开 发 了 “ 南 方 多 因 子 量 化 选 股 模
型”，模型将影响个股超额收益的因素归纳为以下四个主要方面： 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
55
（1 ）基本面 因子
基本面因子主要包括上市公司的盈利能力、 现金流情况、 财务杠杆水平以及未来成长性
等， 如主营业务收入、 毛利率、 每股收益、 总资产回报率、 企业现金流、 资产负债率等指 标 ，
上述因子反映了上市公司的当前价值和成长潜力。 通过对 上市公司大量财务数据的筛选和加
工， 基金管理人构建了比较完整的股票数据库， 其中也包括市场对于上述主要指标的一致预
期数据。 采用相应的一致预期数据， “南方多因 子量化选股模型” 可以测算出整体市场对于
各个上市公司盈利水平和成长潜力的预期。
（2 ）价值因 子
价 值 因 子 主 要 是 指 股 票 的 绝 对 和 相 对 估 值 水 平 。 价 值 因 子 既 包 含 上 市 公 司 基 本 面 的 信
息， 也包含股票价格的信息。 对于不同行业的股票， 该模型根据上市公司经营的特点和历史
实证检验结果， 采用不同的估值指标， 如市盈率、 市净率、 市现率、 市销率、EV/EBITDA 等，
挑选具有绝对或相对估 值吸引力的股票。
（3 ）市场面 因子
市场面因子 主要包括股 票价格的动 量/ 反转趋势 、股票所处 风格板块的 轮动，股票 价 格
的历史波动等。 在构建模型的过程中， 通过历史数据实证检验的方法确定各个行业最适用的
市场面因子，同时动态跟踪相关市场数据，对模型进行不断地检验和修正。
（4 ）流动性 因子
流动性因子也是 “南方多因子量化选股模型” 的重要组成部分， 该因子直接影响投资组
合的构建。 “ 南方多因子量化选股模型” 采用移动时间窗的方法计算平均成交量、 平均流通
市值、Amivest 流动比率 等各种指标，对个股流动性进行衡量。
此外， 基金管理人还将对上市公司治理结构、 对股价有影响的潜在事件等作进一步定性
分析，对模型筛选出的结果进行复核和优化，追求同等条件下的较高收益。
综上， 基金管理人将利用 “南方多因子量化选股模型” 对股票进行综合评分， 并根据 评
分结果配置各行业内具有超额收益能力或潜力的优势个股，从而构建本基金的股票组合。
（四）其他资产投资策略
1 、债券投资 策略
依据资产配置结果，本基金将在部分阶段以改善组合风险构成为出发点配置债券资产。
首先根据宏观经济分析、 资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化， 并
充分考虑组合 的流动性管理的实际情况， 配置债券组合的久期和债券组合结构； 其次， 结合
信用分析、 流动性分析、 税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置； 再次， 在 上述基础
上利用债券定价技术， 进行个券选择， 选择被低估的债券进行投资。 在具体投资操作中， 采
用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
2 、权证投资 策略 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
56
在 进 行 权 证 投 资 时, 基 金 管 理 人 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究, 并 结 合 权 证 定 价
模型寻求其 合理估值水 平, 主要考虑 运用的策略 包括：杠杆 策略、价值 挖掘策略、 获利保护
策略、 价差策略、 双向权证策略、 卖空保 护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策 略
等。基金管 理人将充分 考虑权证资 产的收益性 、流动性及 风险性特征, 通过资产配 置、品种
与类属选择, 谨慎进行投资, 追求较稳 定的当期收益。
8.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序
（一）决策依据
(1) 国家有关 法律、 法规和本基金合同的有关规定。 依法决策是本基金进行投资的前提。
(2)宏观经济发展态势、 微观经济运 行环境和证 券市场走势 。这是本基 金投资决策 的 基
础。
(3)投资对象收益和风险 的配比关系 。在充分权 衡投资对象 的收益和风 险的前提下 作 出
投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
(4)团队投资方式。本基 金在投资决 策委员会领 导下，通过 投资研究人 员的共同努 力 与
分工协作，确定资产配置，由基金经理参考量化分析结果具体执行投资计划。
(5) 策略优化 投资方式。 本基金采用严格的量化股票投资策略， 力争克服人为情绪干扰，
取得超过业绩基准的稳定收益。
（二）决策程序
(1)决定主要投资原则： 投资决策委 员会是公司 投资的最高 决策机构， 决定基金的 主 要
投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。
(2)团队投资与投资决策 制定：在遵 守投资决策 委员会制定 的投资原则 前提下，通 过 投
资、 研究人员的团队投资、 分工协作， 由基金经理具体执行投资计划：1)依据投 资研究团 队
对宏观经济、 股市政策、 市场趋势的判断， 结合基金合同、 投资制度的要求提出本基金的资
产配置建议；2) 在投资决 策委员会授权及批准的范围内， 通过量化分析决定基金的行业配置
方案；3)依据 投资研究团队对各行业的具体分析与股票候选名单， 按照南方基金量化选股模
型， 结合基金合同、 投资制度的要求， 在投资决策委员会授权及批准的范围内， 制定基金 的
个股投资方案。
(3)进行风险评估：风险 管理部门对 公司旗下基 金投资组合 的风险进行 监测和评估 ， 并
出具风险监控报告。
(4)评估和调整决策程序 ：基金管理 人有权根据 环境的变化 和实际的需 要调整决策 的 程
序。 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
57
基金管理人将致力于对上述量化选股模型、 组合构建方式和投资操作流程不断地进行改
造、提高和完善，并在更新的《招募说明书》中列示。
§9 基 金 业 绩 比 较 基 准
业绩基准为：80％×沪 深 300 指数 ＋20％×上 证国债指数
本基金为混合型基金， 在考虑了基金股票组合的投资标的、 构建流程以及市场上各个股
票指数的编制方法和历史情况后， 选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩基准。 沪深
300 指数成份股选自沪 深两个证券 市场, 覆盖了 大部分流通 市值, 为中 国 A 股市场中代表性
强、流动性高的主流投资股票, 能够 反映 A 股市场总体发展趋势。沪深 300 指数中的 成份股
的发布和调 整均由交易 所完成, 具有 较强的公正 性与权威性 。债券组合 的业绩基准 则采用了
上证国债指 数，上证国 债指数是以 上海证券交 易所上市的 所有固定利 率国债为样 本, 按照 国
债发行量加 权而成。上 证国债指数 是上证指数 系列的第一 只债券指数, 反映我国债 券市场整
体变动状况, 具有较强的市场代表性。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算 编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用
于本基金业绩基准的指数时， 经与基金托管人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告。
§10 基 金的 风 险 收 益 特 征
本基金为混合型基金， 其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型基
金、货币市场基金。
§11 基 金投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据 本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在作出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
58
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月30 日 （未经审计）。
1. 报 告期 末 基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 529,952,316.30 86.11
其中：股票
529,952,316.30 86.11
2 固定收益投资
34,874.40 0.01
其中：债券
34,874.40 0.01
资产 支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
74,259,888.98 12.07
7 其他资产
11,187,001.32 1.82
8 合计
615,434,081.00
100.00
2. 报 告期 末 按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 13,875,351.43 2.41
B 采矿业 5,191,230.68 0.90
C 制造业 319,274,419.59 55.42
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
24,817,589.10 4.31
E 建筑业 6,167,853.56 1.07
F 批发和零售业 28,060,987.58 4.87
G 交通运输、仓储和邮政业 11,141,138.00 1.93
H 住宿和餐饮业 98,340.00 0.02
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 14,281,380.88 2.48
J 金融业 54,764,955.02 9.51
K
房地产业
27,071,548.68 4.70
L
租赁和商务服务业
3,888,779.04 0.68
M 科学研究和技术服务业 4,555,099.65 0.79
N 水利、环境和公共设施管理业 8,348,243.36 1.45
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
600,512.00 0.10
R 文化、体育和娱乐业
6,715,131.91 1.17 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
59
S 综合 1,099,755.82 0.19
合计 529,952,316.30 92.00
3. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 63,427 5,197,208.38 0.90
2 600016 民生银行 478,600 4,757,284.00 0.83
3 600030 中信证券 152,860 4,113,462.60 0.71
4 601166 兴业银行 219,900 3,793,275.00 0.66
5 600000 浦发银行 207,800 3,524,288.00 0.61
6 002569 步森股份 170,200 3,477,186.00 0.60
7 002201 九鼎新材 165,461 3,342,312.20 0.58
8 600837 海通证券 151,689 3,306,820.20 0.57
9 002624 完美环球 99,004 3,257,231.60 0.57
10 002264 新华都 273,864 3,195,992.88 0.55
4. 报 告期 末 按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 34,874.40 0.01
8 其他 - -
9 合计 34,874.40 0.01
5. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 110031 航信转债 240 34,874.40 0.01
南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
60
6. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
10.报告 期 末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资 组 合报 告 附 注
11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体除步森股份 （002569 ） 外， 本期没有出现被监管部
门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 根据二〇一五年五月十
四日浙江步 森服饰股份 有限公司 （ 下称步森股 份，股票代 码：002569 ）《浙江步 森服饰股
份有限公司关于收到中国证监会调查通知书的公告》， 步 森股份于 2015 年 5 月 12 日接到
中国证券监督管理委员会调查通知书 （桂证调查通字 2015017 号） ， 因 涉嫌违反证券法律法
规， 中国证券监督管理委员会决定根据 《中华人民共和国证券法》 的有关规定， 对步森股 份
并购康华农业事 项立案调查。 截至本报告期末， 步森股份尚未收到中国证监会就上述立案调
查的结论性意见。 基金管理人对上述股票的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要
求。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他资产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 376,360.90
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 12,954.11 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
61
5 应收申购款 10,797,686.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,187,001.32
11.4 报 告期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
注：本基 金本报告期末未 持有处于转股期的可转换债券 。
11.5 报 告期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 002624 完美环球 3,257,231.60 0.57 筹划重大事项
2 002264 新华都 3,195,992.88 0.55 筹划重大事项
§12 基 金业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2010.3.30
至
2010.12.31
-2.80% 1.42% -5.01% 1.32% 2.21% 0.10%
2011.1.1
至
2011.12.31
-30.43% 1.29% -19.67% 1.04% -10.76% 0.25%
2012.1.1
至
2012.12.31
-1.96% 1.22% 7.04% 1.02% -9.00% 0.20%
2013.1.1
至
-3.69% 1.31% -5.30% 1.11% 1.61% 0.20% 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
62
2013.12.31
2014.1.1
至
2014.12.31
48.40% 1.09% 41.16% 0.97% 7.24% 0.17%
2015.1.1
至
2015.6.30
62.22% 2.07% 22.00% 1.81% 40.22% 0.26%
自基金成立
起至今
53.70% 1.36% 33.20% 1.17% 20.50% 0.19%
§13 基 金的 费 用 概 览
13.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、基金财产 拨划支付的银行费用；
4 、基金合同 生效后的信息披露费用；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7 、基金的证 券交易费用；
8 、按照国家 有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
63
2 、基金托管 人的 托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、除管理费 和托管费之 外的基金费 用，由基金 托管人根据 其他有关法 规及相应协 议 的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低
基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照 《信息
披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告。
五、基金税收
基金和基金份 额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
13.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、
本基金提 供两种申购费用的支付模式。 本基金在申购时收取的申购费用称为前端申
购费用， 在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。 基金投资者可以选择支付前端申购费
用或后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于 1.5% ，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最
高不高于 1.8% ，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M ） 申购费率 南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
64
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 0.9%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1 00 0 万 每笔 1000 元
后端收费（其中 1 年为 365 天 ） ：
持有期限（N ） 申购费率
N ＜1 年 1.8%
1 年≤N ＜2 年 1.5%
2 年≤N ＜3 年 1.2%
3 年≤N ＜4 年 0.8%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
2 、 本基金赎 回费率不高于 0.5% ，随 申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年为 365
天） 。具体如 下表所示：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取，不低于赎回费总额的 25% 应 归 基金 财 产 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必
要的手续费。
3 、 本基金的 申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费
方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。
4 、基金管理 人及其他基 金销售机构 可以在不违 背法律法规 规定及《基 金合同》约 定 的
情形下， 对基金销售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
南方策略（2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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§14 对 招募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理 人根据有关 法律法规的 要求, 结合本 基金管理人 对本基金实 施的投资管 理 活
动, 对本基金 的原招募说明书进行了更新, 主要更 新的内容如下：
1 、在“绪言 ”部分，对“绪言 ”进行了更新。
2 、在“释义 ”部分，对“释义 ”进行了更新。
3 、在“基金 管理人 ”部分，对 “主要人员情况”进行了更新。
4 、在“基金 托管人 ”部分，对 “基金托管人”进行了更新。
5 、在“相关 服务机构 ” 部分，对 “ 销售机构” 进行了更新 ，对 “ 审计 基金财产的 会 计
师事务所 ”进行了更新。
6 、在“基金 份额的申购和赎回 ”部分，对“申购与赎回的数额限制 ”进行了更新。
7 、在“基金 的投资 ”部 分，对 “投 资决策依据 和决策程序 ”进行了更 新，对 “业绩比
较基准” 进行了更新， 对 “风险收益特征 ”进行了更新， 对 “基金投资组合报告” 进行了更
新，对“基金业绩”进行了更新。
8 、在“基金 份额持有人服务 ” 部分，对“基金份额持有人服务” 进行了更新。
9 、在“其他 应披露 事项”部分，对 “其他应披露事项”进行了更新。
10 、在“备 查文件 ”部分，对 “ 备查文件”进行了更新。
11 、对部分 其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2015 年 11 月 4 日
