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广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新 
 
 
 
 
广发中证 全 指金 融 地产 交 易型 开 放式 指 数 
证 券 投资 基金 招 募 说明 书 【更 新 】 
【2015 年第1 号】 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：广 发基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ： 中国 银 行股 份有 限公 司 
时间： 二〇一五年十 一月 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
【 重要 提示】 
本基金于2013年9月29 日经中国证监会证监许可[2013]1262号文注册 。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动
等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理 风险，本基金的特定风险等等。 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数 中证全指
金融地产 指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特
征。 
本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF ），将在深圳证券交 易所上市。由于本
基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回采用组合证
券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券
交易所上市的ETF 产品 有所差异 。 通常情况下， 投资人的申购、 赎回 申请在T+1日确认， 申购
所得ETF 份额及赎回所 得组合证券在T+2日可 用。 如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本
基金的申购、 赎回， 则 应同时持有并使用深圳A 股账户与上海A 股账 户， 且该两个账户的证 件
号码及名称属于同一投资人所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公
司和上海A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。投资人认购或申购基金
份额时应认真阅读本招募说明书。 
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负 ”原则，在投资人作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资人自行负责。 
投资 人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为2015年9 月23日， 有关财务数据和净值表现截止日
为2015年6月30日。 广发中证全指金融地产交 易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
目录 
第 一部 分


绪言 ............................................................. 1 
第 二部 分


释义 ............................................................. 2 
第 三部 分


基 金管 理人 ........................................................ 7 
第 四部 分


基 金托 管人 ....................................................... 14 
第 五部 分


相 关服 务机构 ..................................................... 16 
第 六部 分


基 金的 募集 ....................................................... 26 
第 七部 分


基 金合 同的生 效 ................................................... 34 
第 八部 分


基 金份 额折算 与变 更登记 ........................................... 35 
第 九部 分


基 金份 额的上 市交 易 ............................................... 36 
第 十部 分


基 金份 额的申 购与 赎回 ............................................. 39 
第 十一 部分


基金 的投资 ..................................................... 51 
第 十二 部分 基金的 业绩 ...................................................... 61 
第 十三 部分


基金 的财产 ..................................................... 63 
第 十四 部分


基金 资产估 值 ................................................... 64 
第 十五 部分


基金 的收益 与分 配 ............................................... 69 
第 十六 部分


基金 费用与 税收 ................................................. 71 
第 十七 部分


基金 的会计 与审 计 ............................................... 73 
第 十八 部分


基金 的信息 披露 ................................................. 74 
第 十九 部分


风险 揭示 ....................................................... 80 
第 二十 部分


基金 合同的 变更 、终止 和基 金财产 的清 算 ........................... 84 
第 二十 一部分


基 金合同 的内 容摘要 ........................................... 86 
第 二十 二部分


基 金托管 协议 的内容 摘要 ...................................... 100 
第 二十 三部分


对 基金份 额持 有人的 服务 ...................................... 110 广发中证全指金融地产交 易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
第 二十 四部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 .................................... 112 
第 二十 五部分


其 他应披 露事 项 .............................................. 113 
第 二十 六部分


备 查文件 .................................................... 114 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 — 招募说明书 
 1 
 
第 一部 分


绪言 
 
《广发中证全指金融地产 交易型开放式指数 证券投资基金招募说明书》 （以下简
称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书” ） 依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以
下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》( 以 下简称 “ 《运作办
法》 ”) 、 《证券投资基金 销售管理办法》( 以下简称 “ 《销售办法》 ”) 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）以及《广发中证全指金融地产
交易型开放式指数 证券投资 基金基金合同》 （以下简称 “基金合同” ）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整 性承担法律责任。 
广发中证全指金融地产 交易型开放式指数证券投资 基金（以下简称“ 基金”或
“ 本基金” ） 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称 “中国证监会” ） 注册。 基金合同是约定 《 基金合同》 当事人之间权利、 义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人， 其 持有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的承认和接受，
并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。


广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 2 
 
第 二部 分


释义 
 
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 
1、 招募说明书： 指 《广发中证 全指金融地产交易型开放式指数 证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新 
2、基金或本基金：指 广发中证全指金融地产交易型开放式指数 证券投资基金 
3、基金管理人：指 广发基金管理有限公司


 
4、基金托管人：指 中国银行股份有限公司 
5、 基金合同或本基金合同： 指《 广发中证全 指金融地产交易型开放式指数 证券投资基金
基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
6、 托管协议： 指基金 管理人与基金托管人就本基金签订之 《 广发中证全指金融地产交易
型开放式指数 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
7、 基金份额发售公告： 指 《 广发中证全指金 融地产交易型开放式指数 证券投资基金基金
份额发售公告》 
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9、 《基金法》 ：指 2012 年 12 月 28 日经第十一 届全国人民代表大会常务委员会第 三十 次
会议通过， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其
不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日实施的 《证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ： 指中 国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实施的 《 公开募集
证 券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 深交所 《业务细则》 ： 指 《 深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》及
其不时做出的修订 
14、 《 登记 结算业 务实 施细则 》 ： 指《中 国证 券登记 结算 有限责 任公 司关于 深圳 证券交易广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 3 
所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及其不时做出的修订 
15、交 易型 开放式 指数 证券投 资 基 金：指 深交 所《业 务细 则》定 义的 “交易 型开 放式指
数基金” 
16、ETF 联接基金：指 将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化 ，采用开放式运作方式的基金 
17、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
18、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 
19、 基 金合 同当事 人： 指受基 金合 同约束 ，根 据基金 合同 享有权 利并 承担义 务的 法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
20、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
21、 机 构投 资者： 指依 法可以 投资 证券投 资基 金的、 在中 华人民 共和 国境内 合法 登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
22、合 格境 外机构 投资 者：指 符合 《合格 境外 机构投 资者 境内证 券投 资管理 办法 》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
23、人 民币 合格境 外机 构投资 者： 《人民 币合 格境外 机构 投资者 境内 证券投 资试 点办法》
（包括 其不时 修订 ）及 相关法 律法规 规定 可以 投资于 在中国 境内 依法 募集的 证券投 资基 金的
中国境外的机构投资者 
24、 投 资人 ：指个 人投 资者、 机构 投资者 、合 格境外 机构 投资者 、人 民币合 格境 外机构
投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
25、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说 明书合法取得基金份额的投资人 
26、 基 金销 售业务 ：指 基金管 理人 或销售 机构 宣传推 介基 金，发 售基 金份额 ，办 理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 
27、 销 售机 构：指 广发 基金管 理有 限 公司 以及 符合《 销售 办法》 和中 国证监 会规 定的其
他条件 ，取得 基金 销售 业务资 格并与 基金 管理 人签订 了基金 销售 服务 代理协 议，代 为办 理基
金销售业务的机构 
28、 直销机构：指广发 基金管理有限公司 
29、 代 销机 构 ：指 符合 《销售 办法 》和中 国证 监会规 定的 其他条 件， 取得基 金代 销业务
资格并 与基金 管理 人签 订了基 金销售 服务 代理 协议， 代为办 理基 金销 售业务 的机构 ，包 括发
售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 4 
30、 发 售代 理机构 ：指 符合《 销售 办法》 和中 国证监 会规 定的其 他条 件， 由 基金 管理人
指定的代理本基金发售业务的机构 
31、 申 购赎 回代理 券商 ：指符 合《 销售办 法》 和中国 证监 会规定 的其 他条件 ， 由 基金管
理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 
32、 基金销售网点：指直销机构的直销 中心及代销机构的代销网点 
33、登记 结算 业务 ： 指 《登记 结算 业务实 施细 则》定 义的 基金份 额的 登记、 托管 和结算
业务 
34、登记 结算 机构 ：指 办理登 记 结 算业务 的机 构。基 金的 登记 结算 机 构为 中 国证 券登记
结算有限责任公司 
35、 基 金账 户：指 登记 结算机 构为 投资人 开立 的、记 录其 持有的 、基 金管理 人所 管理的
基金份额余额及其变动情况的账户 
36、 基 金交 易账户 ：指 销售机 构为 投资人 开立 的、记 录投 资人通 过该 销售机 构买 卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户 
37、 基 金合 同生效 日： 指基金 募集 达到法 律法 规规定 及基 金合同 规定 的条件 ，基 金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
38、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清 算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
39、 基 金募 集期： 指自 基金份 额发 售之日 起至 发售结 束之 日止的 期间 ，最长 不得 超过 3
个月 
40、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
41、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
42、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
43、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 
44、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
45、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
46、 《 业务 规则》 ：指 深 圳证券 交易 所发布 实施 的 《深 圳证 券交易 所交 易型 开 放式 指数 基
金业务 实施细则 》 ， 中国证券登记结算有限责任公司发布实施的 《中国证券登记结算有限责任
公司关 于深圳 证券 交易 所交易 型开放 式 基 金登 记结算 业务实 施细 则》 及销售 机构业 务规 则等
相关业务规则和实施细则 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 5 
47、 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 
48、 申 购： 指基金 合同 生效后 ，投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定申 请购 买基金
份额的行为 
49、 赎 回： 指基金 合同 生效后 ，基 金份额 持有 人按基 金合 同规定 的条 件要求 将基 金份额
兑换为现金的行为 
50、申购赎回清单 ：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件 
51、申 购对 价：指 投资 人申购 基金 份额时 ，按 基金合 同和 招募说 明书 规定应 交付 的组合
证券、现金替代、现金差额及其他对价 
52、赎 回对 价：指 基金 份额持 有人 赎回基 金份 额时， 基金 管理人 按基 金合同 和招 募说明
书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 
53、标 的指 数：指 中证 指数有 限公 司编制 并发 布的中 证全 指金融 地产 指数及 其未 来可能
发生的变更 
54、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 
55、完 全复 制法： 指一 种构建 跟踪 指数的 投资 组合的 方 法 。通过 购买 标的指 数中 的所有
成份证 券，并 且按 照每 种成份 证券在 标的 指数 中的权 重确定 购买 的比 例，以 达到复 制指 数的
目的 
56、最 小申 购赎回 单位 ：指本 基金 申购份 额、 赎回份 额的 最低数 量， 投资人 申购 或赎回
的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 
57、现 金替 代：指 申购 或赎回 过程 中，投 资人 按基金 合同 和招募 说明 书的规 定， 用于替
代组合证券中部分证券的一定数量的现金 
58、现 金替 代退补 款： 指投资 人支 付的现 金替 代与基 金购 入被替 代成 份证券 的成 本及相
关费用 的差额 。若 现金 替代大 于本基 金购 入被 替代成 份证券 的成 本及 相关费 用，则 本基 金需
向投 资 人退还 差额 ，若 现金替 代小于 本基 金购 入被替 代成份 证券 的成 本及相 关费用 ，则 投资
人需向本基金补缴差额 
59、现 金差 额：指 最小 申购赎 回单 位的资 产净 值与按 当日 收盘价 计算 的最小 申购 赎回单
位中的 组合证 券市 值和 现金替 代之差 ；投 资人 申购或 赎回时 应支 付或 应获得 的现金 差额 根据
最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 
60、预估现金差额：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中 公布的当日现金差额
预估值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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61、基 金份 额参考 净值 ：指基 金管 理人或 者基 金管理 人委 托中证 指数 有限公 司 根 据申购
赎回清 单和组 合证 券内 各只证 券的实 时成 交数 据计算 并由深 圳证 券交 易所在 交易时 间内 发布
的基金份额参考净值，简称 IOPV 
62、 转 托管 ：指基 金份 额持有 人在 本基金 的不 同销售 机构 之间实 施的 变更所 持基 金份额
销售机构的操作 
63、 元：指人民币元 
64、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
65、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日 
66、基 金净 值增长 率： 指收益 评价 日基金 份额 净值与 基金 上市前 一日 基金份 额净 值之比
减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算） 
67、标 的指 数同期 增长 率：指 收益 评价日 标的 指数收 盘值 与基金 上市 前一日 标的 指数收
盘值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算， 则以基金份额折算日为初始日重新计
算） 
68、 基 金资 产总值 ：指 基金拥 有的 各类有 价证 券、银 行存 款本息 、基 金应收 申购 款及其
他资产的价值总和 
69、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
70、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
71、 基 金资 产估值 ：指 计算 评 估基 金资产 和负 债的价 值， 以确定 基金 资产净 值和 基金份
额净值的过程 
72、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 介 
73、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 7 
 
第 三部 分


基 金管 理人 
一 、概 况 
1、名称：广发基金管理有限公司 
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室 
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼 
4、法定代表人：王志伟



5、设立时间：2003 年 8 月5 日 
6、电话：020-83936666 
全 国统一客服热线 ：95105828 
7、联系人：段西军 
8、注册资本：1.2688 亿元人民币 
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。 
二 、主 要人员 情况 
1、董事会成员 
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政协 委 员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。 
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理，中 国基金 业协 会创
新与战 略发展 专业 委员 会委员 ，资产 管理 业务 专业委 员会委 员， 深圳 证券交 易所第 三届 上诉
复核委 员 会委 员。 曾任 广发证 券投资 银行 总部 北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理
兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 8 
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。 
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术 有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 。兼任 全国 政协 委员、 全国妇 联常 委、 香江社 会救助 基金 会主
席，深 圳市深 商控 股集 团股份 有限公 司董 事， 广东南 粤银行 董事 ，深 圳龙岗 国安村 镇银 行董
事。 
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配 置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授， 兼任东北制药 （集团） 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大 学工商管理学院副院长、
工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发展规划处处长、 新
华国际商学院党总支书记 。 
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任中 华联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长、总
裁，兼 任中华 联合 保险 控股股 份有限 公司 常务 副总裁 。曾任 中国 人民 保险公 司荆州 市分 公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 9 
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理 ， 太平保 险公司 总经 理 助
理， 太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险 集团执行委员会委员 。 
2、监事会成员 
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。 
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理。 曾任广 州科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任， 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理， 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。 
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信 息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。 
3、总经理及其他高级管理人员 
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 、总经 理，中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ，资 产管
理业务 专业委 员会 委员 ，深圳 证券交 易所 第三 届上诉 复核委 员会 委员 。曾任 广发证 券投 资银
行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副 总经理 兼投资 银行 上海 业务总 部副总 经理 、投
资银行部常务副总经理。 
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师， 中 国证 券监督 管理 委员会 第 六 届创业 板发 行审核
委员会 兼职 委员。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理、
基金科 汇基金 经理 、易 方达基 金管理 有限 公司 投资部 研究负 责人 、广 发基金 管理有 限公 司总
经理助理。 
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理，
广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副
经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资
管理 部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。 
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 10 
国证券监督管理委员会广东监管局工作。 
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。 
4、基金经理 
陆志明： 男， 中国籍， 经济学硕士， 持有基金业执业资格证书，1999 年 5 月至 2001 年 5
月在大鹏证券有限公司任研究员，2001 年 5 月至 2010 年 8 月在深圳证券信息有限公司任部
门总监， 2010 年 8 月 9 日至今任广发基金管理有限公司数量投资部总经理， 2011 年 6 月 3 日
起任广发中小板 300ETF 基金的基金经理，2011 年 6 月 9 日起任广发中小板 300ETF 联接 基
金的基金经理，2012 年 5 月 7 日起任广发深证 100 指数分级基金的基金经理，2014 年 6 月 3
日起任广发中证全指可选消费 ETF 基金的基 金经理， 2014 年 10 月 30 日起任广发百发 100 指
数基金的基金经理， 2014 年 12 月 1 日起任广发中证全指医药卫生 ETF 基金的基金经理， 2015
年 1 月 8 日起任广发中证全指信息技术 ETF 基金的基金经理，2015 年 1 月 29 日起任广发中
证全指信息技术 ETF 联 接基金的基金经理， 2015 年 3 月 23 日起任广发中证全指金融地产 ETF
基金的基金经理，2015 年 4 月 15 日起任广发可选消费联接基金的基金经理，2015 年 5 月 6
日起任广发医药卫生联接基金的基金经理，2015 年 6 月 25 日起任广发中证全指能源 ETF 和
广发中证全指原材料 ETF 基金的基金经理， 2015 年 7 月 1 日起任广发中证全指主要消费 ETF
基金的基金经理，2015 年 7 月 9 日起任广发能源联接和广发金融地产联接基金的基金经
理,2015 年 7 月 23 日起任广发医疗指数分级基金的基金经理,2015 年 8 月 18 日起任广发原材
料联接和广发主要消费联接基金的基金经理。 
 
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理朱平 ，公 司副总 经理 易阳方 ，权 益投资
一部总经理刘晓龙，研究发展部副总经理孙迪，固定收益部总经理张芊 。 
上述人员之间均不存在近亲属关系。 
三 、基 金管理 人的 职责 
1、 依法募集基金， 办理或者委托经 中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；



2、办 理基金备案手续； 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 11 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制中期和年度基金报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回 清单；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11 、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为；



12、 有关法律、法规和中国证监会 规定的其他职责。 
 
四 、基 金管理 人和 基金经 理的 承诺 
1、 本基金管理人承诺 严格遵守现行有效的相关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监
会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、 本基金管理人承诺严格遵守 《证券法》 、 《基金法》 及有关法律法规， 建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2） 不公平地对待其管 理的不同基金财产； 
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、 本基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 12 
（6）玩忽 职守、滥用职权； 
（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息； 
（8） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； 
（9）贬损同行，以抬高自己； 
（10 ）以不正当手段谋求业务发展； 
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经 理承诺 
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益； 
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3） 不违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息； 
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
 
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度 
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指
导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内
部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金
绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员
工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统 一、严密有效的四道内控防线： 
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 13 
各业务 均制定 详尽 的操 作流程 ，各岗 位人 员上 岗前必 须声明 已知 悉并 承诺遵 守，在 授权 范围
内承担各自职责。 
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司 在相关部门、 相关岗
位之间 建立重 要业 务处 理凭据 传递和 信息 沟通 制度， 后续部 门及 岗位 对前一 部门及 岗位 负有
监督的责任。 
3、 建立以监察稽核部 对各岗位、 各部门、 各 机构、 各项业务全面实 施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于内核部门， 直接接受总经理的领导， 独立于其他部门和业务活动，
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线。广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 14 
第 四部 分


基 金托 管人 
（ 一） 基本情 况 
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”） 
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 
法定代表人：田国立


 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 
托管部门信息披露联 系人：王永民 
传真： （010）66594942 
中国银行客服电话：95566 
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况 
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托 从业 经验， 且具有 海外 工作 、学习 或培训 经历 ，60 ％以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或高 级职 称。 为给客 户提供 专业 化的 托管服 务，中 国银 行已 在境内 、外分 行开 展托
管业务。 
作为国 内首 批开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国银行 拥有 证券投 资基 金、基
金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机构、券商资
产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、 股权基 金、 私募 基金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品丰 富 的 托管 业务体系 。在 国 内 ，中 国银行 首家 开 展绩 效评 估、风 险 分析 等增 值服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况 
截至 2015 年 6 月 30 日 ，中国银行已托管 382 只证券投资基金，其中境内基金 356 只，
QDII 基金 26 只，覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度 
中国银 行托 管业务 部风 险管理 与控 制工作 是中 国银行 全面 风险控 制工 作的组 成部 分，秉
承中国 银行风 险控 制理 念，坚 持“规 范运 作、 稳健经 营”的 原则 。中 国银行 托管业 务部 风险广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 15 
控制工 作贯穿 业务 各环 节，通 过风险 识别 与评 估、风 险控制 措施 设定 及制度 建设、 内外 部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先 后 获 得 基 于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ” 等 国 际 主 流 内 控 审 阅
准则的无保留意见的审阅报告。 2014 年， 中国银行同时获得了基于 “ISAE3402”和“ SSAE16 ”
双准则 的内部 控制 审计 报告。 中国银 行托 管业 务内控 制度完 善， 内控 措施严 密，能 够有 效保
证托管资产的安全。 
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序 
根据《 中华 人民共 和国 证券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管理 办法 》的相
关规定 ，基金 托管 人发 现基金 管理人 的投 资指 令违反 法律、 行政 法规 和其他 有关规 定， 或者
违反基 金合同 约定 的， 应当拒 绝执行 ，及 时通 知基金 管理人 ，并 及时 向国务 院证券 监督 管理
机构报 告。基 金托 管人 如发 现 基金管 理人 依据 交易程 序已经 生效 的投 资指令 违反法 律、 行政
法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人， 并及时向国务院
证券监督管理机构报告。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 16 
 
第 五部 分


相 关服 务机构 
一、 基 金份额 发售 机构 
1、网下现金发售 直销 机构和网下股票发售直销机构 
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务： 
（1）广州分公司 
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场 南塔 17 楼 
直销中心电话：020-89899073





020-89899042 
传真 ：020-89899069


 020-89899070 
（2）北京分公司 
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层 
电话：010-68083368 
传真：010-68083078 
（3）上海分公司 
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室 
电话：021-68885310 
传真：021-68885200 
（4）网上交易 
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。 
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 
本公司网址: www.gffunds.com.cn 
客服电话：95105828（免长途费） 
客服传真：020-34281105 
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 
2、网上现金发售代理机构 
投资者 可以 到以下 代销 机构办 理本 基金的 募集 期的认 购业 务：爱 建证 券、安 信证 券、渤
海证券 、财达 证券 、财 富证券 、财富 里昂 、财 通证券 、长城 证券 、长 江证券 、诚浩 证券 、川广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 17 
财证券 、大通 证券 、大 同证券 、德邦 证券 、第 一创业 、东北 证券 、东 方证券 、东海 证券 、东
莞证券 、东吴 证券 、东 兴证券 、高华 证券 、方 正证券 、光大 证券 、广 发证券 、广州 证券 、国
都证券 、国海 证券 、国 金证券 、国开 证券 、国 联证券 、国盛 证券 、国 泰君安 、国信 证券 、国
元证券 、海通 证券 、恒 泰长财 、恒泰 证券 、红 塔证券 、宏信 证券 、华 安证券 、华宝 证券 、华
创证券 、华福 证券 、华 林证券 、华龙 证券 、华 融证券 、华泰 联合 、华 泰证券 、华西 证券 、华
鑫证券 、江海 证券 、金 元证券 、开源 证券 、联 讯证券 、民生 证券 、民 族证券 、南京 证券 、平
安证券 、齐鲁 证券 、日 信证券 、瑞银 证券 、山 西证券 、上海 证券 、申 万宏源 、世纪 证券 、首
创证券 、太平 洋证 券、 天风证 券、天 源证 券、 万和证 券、万 联证 券、 西部证 券 、西 藏同 信、
西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴业证券、 银河证券、 银泰证券、
英大证 券、招 商证 券、 浙商证 券、中 航证 券、 中金公 司、中 山证 券、 中投证 券、中 天证 券、
中信建 投、中 信浙 江、 中信万 通、中 信证 券、 中银证 券、中 邮证 券、 中原证 券（排 名不 分先
后） 。 
本基金 募集 期结束 前获 得基金 代销 资格的 深交 所会员 可通 过深交 所网 上系统 办理 本基金
的网上现金认购业务。 
3、网下股票发售代理机构 
（1）名称：广发证券股份有限公司 
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87557985 
客服电话：95575 或致电各地营业网点 
公司网站：www.gf.com.cn 
（2）名称：东海证券股份有限公司 
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 
法定代表人：朱科敏 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 18 
客服电话：95531；4008888588 
联系人：梁旭 
电话：0519-88157761 
传真：0519-88157761 
公司网站：www.longone.com.cnn 
（3）名称：国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号 
法定代表人：张雅锋 
联系人：牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话：95563 
公司网站：www.ghzq.com.cn 
（4）名称：招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 
法定代表人：宫少林 
联系人：林生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
客服电话：95565、4008888111 
公司网站：www.newone.com.cn 
（5）名称：国联证券股份有限公司 
注册地址：无锡市县前东街 168 号 
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 
法定代表人：雷建辉 
联系人：沈刚 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 19 
客服电话： 95570 
公司网站：www.glsc.com.cn 
（6）名称：长城证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
电话：0755-83516289 
传真：0755-83515567 
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 
公司网站：www.cgws.com 
（7）名称：万联证券有限责任公司 
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 
法定代表人：张建军 
开放式基金咨询电话：400-8888-133 
开放式基金接收传真：020-22373718-1013 
联系人：罗 创斌 
联系电话：020-37865070 
公司网站：www.wlzq.com.cn 
（8）名称：安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 
法定代表人：牛冠兴 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
统一客服电话：4008001001 
公司网站：www.essence.com.cn 
（9）名称：信达证券股份有 限公司 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 20 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话：400-800-8899 
公司网站：www.cindasc.com 
（10 ）名称：东吴证券股份有限公司 
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 
法定代表人：吴永敏 
联系人：方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
公司网站：www.dwzq.com.cn 
（11 ）名称：华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 
法定代表人：洪家新 
联系人 ： ：陈敏 
联系电话：021-64316642 
业务传真：021-54653529 
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918 
公司网址：www.cfsc.com.cn 
（12 ）名称：华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层 
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张腾 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 21 
电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
公司网站：www.hfzq.com.cn 
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 
（13 ）名称：东莞证券股份有限公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 
法人代表：张运勇 
联系人：乔芳 
联系电话：0769-22100155 
客服电话：0769-961130 
传真：0769-22119426 
公司网址：www.dgzq.com.cn 
（14 ）名称：国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 
法定代表人：何如 
联系人：齐晓燕 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话：95536 
公司网站：www.guosen.com.cn 
（15 ）名称：光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
联系人：刘晨 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 22 
客服电话：4008888788 ，10108998，95525 
公司网站：www.ebscn.com 
（16 ）名称：渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 
法定代表人：王春峰 
联系人： 蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话：400-6515-988 
公司网站：www.bhzq.com 
（17 ）名称：江海证券有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：刘爽 
电话：0451-85863719 
传真：0451-82287211 
客户服务热线：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（18 ）名称：华安证券有限责任公司 
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 
法定代表人：李工 
联络人：甘霖 
电话：0551-5161666 
传真：0551-5161600 
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国） 
公司 网站：www.hazq.com 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 23 
（19 ）名称：长江证券股份有限公司 
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
客服电话：955679 或 4008888999 
联系人：李良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服网站：www.95579.com 
（20 ）名称：中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
电话：400-8888-108 
传真：010-65182261 
客服电 话：400-8888-108 
公司网站：www.csc108.com 
（21 ）名称：申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 
法定代表人：储晓明 
联系人：曹晔 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话：95523 或 4008895523 
电话委托：021-962505 
网址：www.swhysc.com 
（22 ）名称：中国中投证券有限责任公司 
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 24 
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元



办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 
法定代表人：龙增来 
联系人：刘毅 
电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008 
公司网站：www.china-invs.cn 
（23）名称：国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市自由贸易试验区商城路 618 号 
办公地址：上海 浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 
法定代表人：杨德红 
联系人： 芮敏祺 
电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
客服电话：400-8888-666、95521 
公司网站：www.gtja.com 
基金管 理人 可根据 有关 法律法 规要 求，选 择其 他符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 或变更
上述发售代理机构，并及时公告。 
 
二 、登 记结算 机构 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 
法定代表人：金颖 
联系人：任瑞新 
电话：010-59378835 
传真：010-59378907 
 
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所 
名称：国浩律师（广州）事务所 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 25 
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼 
负责人： 程秉 
电话：020－38799345 
传真: 020 －38799335 
经办律师： 黄贞、王志宏 
联系人： 程秉 
 
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所 
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 
法人代表：卢伯卿 
联系人： 洪锐明 
电话：021－61418888 
传真：021－63350003 
经办注册会计师： 王明静、吴迪广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 26 
 
第 六部 分


基 金的 募集 
 
基金管理人按照 《基金 法》 、 《运作办法》 、 《销 售办法》 、 基金合同及 其他有关规定募集本
基金，并于2013年9月29日 经中国证监会证监许可[2013]1262号文注册募集。 
 
一 、基 金运作 方式 
交易型开放式 。 
 
二 、基 金类型 
股票型 证券投资基金。 
 
三 、基 金存续 期限 
不定期。 
 
四 、 募 集期限 及募 集对象 
募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公
告。 
本基金 募集 对象为 符合 法律法 规规 定的可 投资 于证券 投资 基金的 个人 投资者 、机 构投资
者 、合 格境外 机构 投资 者 、人 民币 合 格境 外机 构投资 者 以及 法律 法规 或中国 证监会 允许 购买
证券投资基金的其他投资者。 
 
五 、募 集 规模 
本基金最低募集规模为 2 亿份基金份额，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票
市值）不少于 2 亿元人民币。本基金不设首次募集目标上限。 
 
六 、 发 售方式 
投资 人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。 
网上现 金认 购是指 投资 人通过 基金 管理人 指定 的发售 代理 机构 利 用深圳 证券 交易 所网上广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 27 
系统以现金进行认购 。 
网下现金认购是指 投资 人通过基金管理人以现金进行认购 。 
网下股票认购是指投资 人通过基金管理人及其指定的发售代理 机构以股票进行认购。 
基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。 
销售 机 构认 购申请 的受 理并不 代表 该申请 一定 成功， 而仅 代表发 售机 构确实 接收 到认购
申请。认购的确认以登记 结算 机构的确认结果为准。 
 
七 、募 集场所 
投资 人 应当 在基金 管理 人及其 指定 发售代 理机 构办理 基金 发售业 务的 营业场 所， 或者按
基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。 
基金管 理人 、发售 代理 机构办 理基 金发售 业务 的具体 情况 和联系 方式 ，请参 见基 金份额
发售公告。 
基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构，并另行公告。 
 
八 、 基 金份额 发售 面值 和 认购 价格 
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，认购价格为1.00元。 
 
九 、 认 购开户 
1、 投资 人认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户 （以下简 称 “ 深圳 A 股账户 ” ）
或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称 “ 深圳证券投资基金账户” ）。 
（1） 已有深圳 A 股账 户或深圳证券投资基金账户的投资 人不必再办理开户手续。 
（2） 尚无深圳 A 股账 户或深圳证券投资基金账户的投资者 人，需在认购前持本人身份
证 到 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 的 开 户 代 理 机 构 办 理 深 圳 A 股 账 户 或 深 圳
证券投资基金账户的开户手 续。 有关开设深圳 A 股账户和深圳证券投 资基金账户的具体程序
和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。 
2、账户使用注意事项 
（1） 如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳 A 股账户或深圳证券投
资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。 
（2） 如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票认
购的，应开立并使用深圳 A 股账户。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 28 
（3） 如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的，除了持有深圳 A 股账户或
深圳证券投资基金账户外， 还应持有上海证券交易所 A 股账户 （以下 简称 “上海 A 股账户 ” ），
且该两 个账户 的证 件号 码及名 称属于 同一 投资 人所有 ，并注 意投 资 人 认购基 金份额 的托 管证
券公司和上海 A 股账 户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。 
（4） 如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、 赎回， 应同时持有并使用
深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账 户的证件号码及名称属于同一投资 人所有，并
注意投资 人用以申购、 赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定 交
易证券公司应为同一申购赎回代理券商，否则无法办理本基金的申购和赎回。 
（5） 已通过二级市场购买广发 小盘成长股票型证券投资基金 （LOF ） 、广发中证 500 交
易型开放式 指数证券投资基金 联接基金 （LOF) 、 广发中小板 300 交易型开放式指数基金、广
发聚利债券 型证券投资基金 （LOF ） 、 广发深 证 100 指数分级证券投资基金分级份额 （包含广
发深证 100A 份额及广 发深证 100B 份额） 、 广发中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金 、
广发中 证全指 医药 卫生 交易型 开放式 指数 基金 、广发 中证全 指 信 息技 术 交易 型开放 式指 数基
金 的投资人 ，其所持有的深圳 A 股账户或证 券投资基金账户可用于认购本基金。 
（6） 已购买过由广发 基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资 人， 其所持有的
广发基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。 
 
十 、 认 购费用 
认购费用由 投资人承担，不高于0.80% ，认购费率如下表所示： 
认购份额 认购费率 
M< 50 万份 0.80% 
50 万 份≤M< 100 万份 0.50% 
M≥100 万份 1000 元/ 笔 
基金管 理人 办理网 下现 金 认购 和网 下股票 认购 时按照 上表 所示费 率收 取认购 费用 。 发售
代理 机 构办理 网上 现金 认购、 网下股 票认 购时 可参照 上述费 率结 构收 取一定 的佣金 。认 购费
用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间 发生的各项费用，不列入基金资产。 
 
十 一 、 网上现 金认 购 
1、认购时间 ：详见基金 份额发售公告。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 29 
2 、认购限额：网上现 金认购以基金份额申请 。单一账户每笔认购份 额需为1,000 份或其
整数倍 ， 最高不得超过99,999,000 份。投资人可以多次认购 ，累计认购份额不设上限。 
3、 认购申请： 投资 人 在认购本基金时， 需按 发售代理机构的规定备足认购资金 ， 办理认
购手续。 
4、认购金额和利息折算的份额的计算 
本基金认购金额的计算如下： 
认购佣金= 认购价格×认购份额×佣金比率 
净认购金额＝认购价格×认购份额 
认购金额＝认购佣金+ 净认购金额 
网 上 现 金 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所
有。网 上现金 认购 的利 息和具 体份额 以登 记结 算机构 的记录 为准 。利 息折算 的基金 份额 保留
至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。 
利息折算的份额＝利息/ 认购价格 
例： 某投资者到某发售代理机构网点认购100,000 份本基金基金份额， 假设该发售代理机
构确认的佣金比例为0.80% ，则需准备的资金金额计算如下： 
认购佣金=1.00×100,000 ×0.80%=800元 
净认购金额=1.00×100,000=100,000 元 
认购金额=800+100,000=100,800 元 
即投资者需要准备100,800 元资金， 方可认购到100,000份本基金基金份额。 假定该笔认购
金额产生利息10元，则投资者可得到100,010份本基金基金份额。 
 
十 二 、 网下现 金认 购 
1、认购时间 ：详见基金份额发售公告。 
2、 认购限额： 网下现 金认购以基金份额申请。 投资人通过基金管理人办理网下现金认购
的， 每笔认购份额须在5万份以上 （含5万份） 。 投资人 可以多次认购， 累计认购份额不设上限。 
3、 认购手续： 投资人 在认购本基金时， 需按 基金管理人的规定办理相关认购手续， 并备
足认购资 金。网下现金认购申请提交后不得撤销。 
4、认购金额和利息折算的份额的计算 
认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为：


广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 30 
认购费用＝认购价格×认购份额× 认购费率



认购金额＝认购价格×认购份额× （1＋认购费率）



净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/ 基金份额发售面值



网 下 现 金 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所
有，网 下现金 认购 款项 利息数 额以基 金管 理人 的记录 为准。 利息 折算 的份额 保留至 整数 位，
小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。 
利息折算的份额＝利息/ 认购价格 
例： 某投资者在本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额， 假定认购金额产生的利
息为10元，则需准备的资金金额的计算如下： 
认购费用=1.00× 100,000× 0.80%=800 元 
认购金额=1.00× 100,000× （1+0.80% ）=100,800 元 
净认购份额=100,000+10/1.00=100,010 份 
即该投资者若通过基金管理人认购本基金100,000 份， 则需准备100,800 元资金， 假定该笔
认购金额产生利息10元，则投资者可得到100,010份本基金基金份额。 
5、T 日通过基金管理人提交的网 下现金认购申请 ， 由基金管理人于T ＋1日进行有效认购
款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。 
 
十 三 、 网下股 票认 购 
1、 认购时间详见本基金基金份额发售公告， 具体业务办理时间由指定发售代理机构确定。 
2、 认购限额： 网下股 票认购以单只股票股数申报 ， 用以认购的股票必须是 中证全指金融
地产 指数成份股和已公告的备选成份股 （具体名单以发售公告为准） 。 单只股票最低认购申报
股数为1000 股 ， 超过1000 股的部分须为100 股 的 整 数 倍 。 投 资 人 可 以 多 次 提 交 认 购 申 请,累计
申报股数不设上限。 
3、 认购手续： 投资 人 在认购本基金时， 需按 发售代理 机构的规定， 到发售代理机构 网点
办理认 购手续 ，并 备足 认购股 票。 网 下股 票认 购申请 提交后 不得 撤销 ，发售 代理机 构对 投资
人申报 的股票 进行 冻结 。投资 人的认 购股 票在 网下股 票认购 日至 登记 结算机 构进行 股票 过户
日 （不含） 的冻结期间所产生的权益归投资者所有。 
4、特殊情形 
（1） 已公告的将被调出 中证全指金融地产指数的成份股不得用于认购本基金。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 31 
（2） 限制 个股认 购规 模：基 金管 理人可 根据 网下股 票认 购日前3个 月个股 的交 易量、价
格波动 及其他 异常 情况 ，决定 是否对 个股 认购 规模进 行限制 ，并 在网 下股票 认购日 前公 告限
制 认购规模的个股名单。 
（3） 临时拒绝个股认购： 对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的
个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 
5、 清算交收：T 日日终 （T 日为本基金发售期 最后一日） ， 发售代理机构将股票认购数据
按投资 人 证券 账户 汇总 发送给 基金管 理人 ，基 金管理 人 收到 股票 认购 数据后 初步确 认各 成份
股 的 有 效 认 购 数 量 。T+1 日 起 ， 登 记 结 算 机 构 根 据 基 金 管 理 人 提 供 的 确 认 数 据 ， 冻 结 上 海 市
场网下 认购股 票， 并将 投资 人 深圳市 场网 下认 购股票 过户至 本基 金组 合证券 认购专 户 。 基金
管理人 为投资 人计 算认 购份额 ， 并根 据发 售代 理机构 提供的 数据 计算 投资 人 应以基 金份 额方
式支付 的佣金 ，从 投资 人的认 购份额 中扣 除， 为发售 代理机 构增 加相 应的基 金份额 。登 记结
算机构 根据基 金管 理人 提供的 有效认 购申 请股 票数据 ，将上 海和 深圳 的股票 过户至 本基 金 在
上海、 深圳开 立 的 证券 账户。 基金合 同生 效后 ，登记 结算机 构根 据基 金管理 人提供 的投 资 人
净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。 
6、认购份额的计算公式： 
1.00 / T i
1
?
?
? ?
n
i
有效认购数量 日的均价 只股票在 第 投资人的认购份额 
其中： 
（1） i 代表投资 人提交认购申请的第i 只股票， n代表投资人提交的股票总只数。 如投资者
仅提交了1只股票的申请，则n＝1。 
（2）T 日为网下股票认购期最后一日。 
（3） “第i 只股票在T 日的均价 ” 由基金管理人根据 深圳证券交易所及上海证券交易所 的T
日行情 数据 ， 以该 股票 的总成 交金额 除以 总成 交股数 计算 ， 以四 舍五 入的方 法保留 小数 点后
两位。 若该股票在T 日停 牌或无成交 ， 则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。 
若某一股票在T 日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、 送股( 转增)、配
股等权益变动 ， 则由于投资 人获得了相应的权益， 基金管理人将按如下方式对该股票在T 日的
均价进行调整： 
①除息：调整后价格＝T 日均价- 每股现金股利或股息 
②送股：调整后价格＝T 日均价/(1 ＋每股送股比例) 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 32 
③配股：调整后价格＝(T 日均价＋配股价? 配股比例)/(1＋每股配股比例) 
④ 送 股且 配 股： 调整 后价 格 ＝(T 日 均 价＋ 配股价 ? 配股 比 例)/(1＋ 每股送 股 比例 ＋ 每股 配
股比例) 
⑤除息且送股：调整后价格= （T 日均价- 每股 现金股利或股息）/ （1+ 每股送股比例） 
⑥除息 且配 股： 调整 后 价格= （T 日 均价+ 配股 价 ? 配 股比 例- 每 股现 金 股利或 股息 ）/ （1+
每股配股比例） 
⑦ 除 息 、 送 股 且 配 股 ： 调 整 后 价 格 ＝(T 日 均 价 ＋ 配 股 价 ? 配 股 比 例- 每 股 现 金 股 利 或 股
息)/(1 ＋每股送股比例＋每股配股比例) 
（4）“ 有 效认购 数量 ” 是指由 基金 管理人 确认 的 由登 记结 算机构 完成 清算交 收的 股票股
数。其中 ， 
①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为： 
?
?
? ? ? ?
n
j
j j
p w q p Cash q
1
max
/ % 105 ) (
 
max
q
为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量 ； 
Cash
为网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额 ； 
j j
q p
为除限制认购规模的个 股和基金管理人全部或 部 分临时拒绝的个股以 外的其他个股
T 日均价和认购申报数量乘积 ； 
w
为该股按均价计算的其 在网下股票认购日中证 全指金融地产指数中的 权重， （认购期
间如有 中证全 指金 融地 产指数 调整公 告， 则基 金管理 人根据 公告 调整 后的成 份股名 单以 及中
证全指 金融地 产指 数编 制规则 计算调 整后 的中 证全指 金融地 产指 数构 成权重 ，并以 其作 为计
算依据) ； 
p
为该股在网下股票认购日的均价。 
如果投 资人 申报的 个股 认购数 量总 额大于 基金 管理人 可确 认的认 购数 量上限 ，则 根据认
购日期 的先后 按照 先到 先得的 方式确 认。 如同 一天申 报的个 股认 购数 量全部 确认将 突破 基金
管理人可确认上限的，则按比例分配确认。 
②对于未公告限制认购规模的个股，以本基金初始募集规模为基准，投资者提交认购申
请的数量没有超过该个股在T日中证全指金融地产指数中的权重的， 原则上可全部确认为有效
认购数量；投资者提交认购申请的数量超过了该个股在T日中证全指金融地产指数中的权重广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 33 
的，对于超额部分，管理人原则上不再接受流动性受限的股票。 
③若某 一股 票在网 下股 票认购 日至 登记 结算 机 构进行 股票 过户日 的冻 结期间 发生 司法执
行 ，则 基金管 理人 将根 据登记 结算机 构 确 认的 实际过 户数据 对投 资 人 的有效 认购数 量进 行相
应调整。 
7、 特别提示： 投资 人 应根据法律法规及深圳证券交易所相关规定进行股票认购， 并及时
履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。 
 
十 四 、 募集 资金利 息与 募集 股票权 益的 处理方 式 
基金募 集期 间募集 的资 金存入 专门 账户， 在基 金募集 行为 结束前 ，任 何人不 得动 用，认
购款项 在募集 期间 产生 的利息 将折算 为基 金份 额，归 投资人 所有 ；投 资人以 股票认 购的 ，认
购股票 由发售 代理 机构 予以冻 结，该 股票 自认 购日至 登记结 算机 构进 行股票 过户日 的冻 结期
间所产生的权益归认购投资人 本人所有。 
 
十 五 、 募集 期间的 资金 、股 票与费 用 
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。
募集的 股票由 发售 代理 机构予 以冻结 。 基 金募 集期间 的信息 披露 费、 会计师 费、律 师费 以及
其他费用，不得从基金财产中列支。广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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第 七部 分


基 金合 同的生 效 
 
一、 基 金合 同生效 
本基金合同已于 2015 年 3 月 23 日正式生效。 
 
二 、基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和资 产 规模 
《基金合同》生效后， 连续二十个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5,000 万元 情形的，基金管理人应当 在定期报告中予以披露； 连续六十个工作
日出现 前述情 形的 ，基 金管理 人应当 向中 国证 监会 报 告并提 出 解 决方 案 ，如 转换运 作方 式、
与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决 。 
法律法规另有规定时，从其规定。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 35 
 
第 八部分


基 金份 额折算 与变 更登记 
 
基金合同生效后，为提高交易便利，本基金可以进行份额折算。 
一、 基 金份 额折算 的时 间 
基金管理人应事先确定基金份额折算日， 并依照 《信息披露办法》 的 有关规定提前公告。 
 
二、 基 金份 额折算 的原 则 
基金份额折算由基金管理人向登记结算机构申请办理，并由登记结算机 构进行基金份额
的变更登记。 
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生
调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照
折算后的基金份额享有权利并承担义务。 
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管理
人可延迟办理基金份额折算。 
 
三、 基 金份 额折算 的方 法 
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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第 九部 分


基 金份 额的上市 交 易 
 
一 、基 金份额 的上 市 
《基金 合同 》生效 后， 具备下 列条 件的， 基金 管理人 可依 据《深 圳证 券交易 所证 券投资
基金上市规则》 ，向深圳证券交易所申请基金份额上市： 
1、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于 2 亿元人民币； 
2、基金份额持有人不少于 1,000 人； 
3、 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。 
基金上 市前 ，基金 管理 人应与 深圳 证券交 易所 签订上 市协 议书。 基金 份额获 准在 深圳证
券交易所上市的，基金管理人应在基金份额上市日的 3 个工作日前发布基金份额上市交易公
告书。 
 
二 、基 金份额 的交 易 
基金份 额在 深圳交 易所 的上市 交易 、暂停 或终 止上市 交易 ，应遵 照《 深圳证 券交 易所交
易规则 》 、 《 深圳 证券交 易所证 券投资 基金 上市 规则》 、 《深 圳证 券交易 所交易 型开放 式指 数基
金业务实施细则》等有关规定。 
 
三 、暂 停上市 交易



基金份 额上 市交易 期间 出现下 列情 形之一 的， 深圳证 券交 易所可 暂停 基金的 上市 交易，
并报中国证监会备案：



1、不再具备《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的上市条件；



2、违反法律、行政法规，中国证监会决定暂停其上市；



3、严重违反深圳证券交易所有关规则的；



4、深圳证券交易所认为应当暂停上市 的其他情形。



当暂停 上市 情形消 除后 ，基金 管理 人可向 深圳 证券交 易所 提出恢 复上 市申请 ，经 深圳证
券交易所核准后可恢复本基金上市，并在至少一种指定媒 介发布基金恢复上市公告。



 
四 、终 止上市 交易


广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 37 
基金份 额上 市交易 后， 有下列 情形 之一的 ，深 圳证券 交易 所可终 止基 金的上 市交 易，并
报中国证监会备案：



1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的； 
2、基金合同终止； 
3、基金份额持有人大会决定终止上市； 
4、基金合同约定的终止上市的其他情形； 
5、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。



基金管理人应当在收到深 圳证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终止
上市公告。



若因上 述 1 、3、4、5 项等原 因使 本基金 不再 具备上 市条 件而被 深圳 证券交 易所 终止上
市的， 本基金 将在 履行 适当程 序后由 交易 型开 放式指 数 证券 投资 基金 变更为 以中证 全指 金融
地产指 数为标 的指 数的 指数基 金。若 届时 本基 金管理 人已有 以该 指数 作为标 的指数 的指 数基
金，基 金管理 人将 本着 维护基 金份额 持有 人合 法权益 的原则 ， 选 取其 他合适 的指数 作为 标的
指数，报中国证监会备案并及时公告。 
 
五 、基 金份额 参考 净值的 计算 与公告 
基金管 理人 或者基 金管 理人委 托中 证指数 有限 公司在 相关 证 券交 易所 开市后 根据 申购赎
回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值 （IOPV ） 并由深圳证券
交易所在交易时间内发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。 
1、基金份额参考净值计算公式为： 
基金份 额参 考净值 ＝（ 申购赎 回清 单中必 须用 现金替 代的 替代金 额＋ 申购赎 回清 单中可
以 用 现 金 替 代 成 份 证 券 的 数 量 与 最 新 成 交 价 相 乘 之 和+ 申 购 赎 回 清 单 中 禁 止 用 现 金 替 代 成 份
证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）/ 最小申购赎回单位对
应的基金份额。 
2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数 点后 3 位。 
3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。 
 
六、 在 不违 反法律 法规 及不损 害基 金份额 持有 人利益 的前 提下， 本基 金可以 申请 在包括
境外交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开持有人大会审议。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 38 
 
七、 如未来深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，如分级 ETF 等，在不损害基金份额持有
人利益 的前提 下， 经基 金管理 人和基 金托 管人 协商一 致后， 本基 金将 增设分 级份额 。基 金管
理人可 就分级 后的 全部 或部分 份额申 请上 市。 本基金 基金合 同相 应予 以修改 ，此项 修改 无 需
召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书 中列示。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 39 
 
第 十部分


基 金份 额的申 购 与 赎回 
 
一 、申 购与赎 回的 场所 
基金投 资者 应当在 申购 赎回代 理券 商办理 基金 申购、 赎回 业务的 营业 场所或 按申 购赎回
代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
基金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 基金申 购赎 回代理 券商 ，并予 以公 告。在 相关 条件许
可的前提下，基金管理人可增加或调整申购赎回代理机构，并予以公告。 
 
二 、申 购与赎 回的 开放日 及时 间 
1、开放日及开放时间 
投资人 在开 放日办 理基 金份额 的申 购和赎 回， 具体办 理时 间为上 海证 券交易 所 和 深圳证
券交易 所 的正 常交 易日 的交易 时间， 但基 金管 理 人根 据法律 法规 、中 国证监 会的要 求或 本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管 理人将 视情 况对 前述开 放日及 开放 时间 进行相 应的调 整， 但应 在实施 日前依 照《 信息
披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理申购，具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。 
本基金 可 在 基金上 市交 易之前 开始 办理申 购、 赎回， 但在 基金申 请上 市期间 ，可 暂停办
理申购、赎回。 
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 2 日依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告申购与赎回的开始时间。 
 
三 、申 购与赎 回的 原则 
1、 申购、 赎回应遵守深交所 《业务细则》 和 《登记结算业务实施细则》 及其他相关规定。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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2、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。 
3、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 
4、申购、赎回申请提交后不得撤销。 
基金 管 理人 可在法 律法 规允许 的情 况下， 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理人 必须 在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 
 
四 、申 购与赎 回的 程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人 必须 根据申 购赎 回代理 券商 或基金 管理 人 规定 的程 序，在 开放 日的具 体业 务办理
时间内提出申购或赎回的申请。 
投资人 在提 交申购 申请 时须 按 申购 赎回清 单备 足申购 对价 ，投资 人 在 提交赎 回申 请时须
持有足够的基金份额余额 和现金 ，否则所提交的申购、赎回申请无效。 
2、申购和赎回申请的确认 
基金投资者申购、赎回申请在 T+1 日进行确认 。 
对于投资人 提交的申购申请，申购赎回代理券商根据投资人提交的申购申请以及 T 日基
金管理 人公布 的申 购赎 回清单 ，相应 冻结 投资 人账户 内的组 合证 券、 现金替 代款和 预估 现金
差额。T+1 日，基金管 理人对冻结情况符合要求的申购申请予以确认。如冻结情况不符合要
求，则申购申请失败。 
对于投资人提交的赎回申请，申购赎回代理券商根据投资人提交的赎回申请以及 T 日基
金管理人公布的申购赎回清单， 相应冻结投资人账户内的基金份额、 预估现金差额。T+1 日，
基金管 理人根 据冻 结情 况对投 资人的 赎回 申请 予以确 认。如 投资 人持 有的符 合要求 的基 金份
额不足 或未能 根据 要求 准 备足 额的现 金， 或本 基金投 资组合 内不 具备 足额的 符合要 求的 赎回
对价，则赎回申请失败。 
投资人可在 T+2 日通过 其办理申购、 赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。 投资人
应及时查询有关申请的确认情况。 
3、申购和赎回的清算交收与登记 
本基金 申购 赎回过 程中 涉及的 组合 证券和 基金 份额交 收适 用中国 证券 登记结 算有 限责任
公司及相关证券交易所最新的相关规则。 
T+1 日，登记结算机构 根据基金管理人对申购、赎回申请的确认信息，为投资者办理组广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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合证券 、基金 份额 的清 算交收 ，并将 结果 发送 给相关 证券交 易所 、申 购赎回 代理券 商、 基金
管理人和基金托管 人。通常情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券
在 T+2 日可用。现金替 代和现金差额由基金管理人与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清算，
T+2 日进行交收，登记 结算机构可以依据相关规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于
确认失 败的申 请， 登记 结算机 构将对 冻结 的组 合证券 和基金 份额 予以 解冻， 申购赎 回代 理券
商将对冻结的资金予以解冻。 
如果登 记结 算机构 在清 算交收 时发 生清算 交收 参与方 不能 正常履 约的 情形， 则依 据《登
记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。 
投资者 应按 照本基 金合 同的约 定和 申购赎 回代 理券商 的规 定按时 足额 支付应 付的 现金差
额、现 金替代 和现 金替 代退补 款。因 投资 人原 因导致 现金差 额、 现金 替代和 现金替 代退 补款
未能按 时足额 交收 的， 基金管 理人有 权为 基金 的利益 向该投 资人 追偿 并要求 其承担 由此 导致
的其他基金份额持有人或基金资产的损失。 
若投资 人用 以申购 的部 分或全 部组 合证券 或者 用以赎 回的 部分或 全部 基金份 额因 被国家
有权机 关冻结 或强 制执 行导致 不足额 的， 基金 管理人 有权指 示申 购赎 回代理 券商及 登记 结算
机构依 法进行 相应 处置 ；如该 情况导 致其 他基 金份额 持有人 或基 金资 产遭受 损失的 ，基 金管
理人有权代表其他基金份额持有人或基金资产要求该投资者进行 赔偿。 
4、 基金管理人在不损害基金份额持有人权益、 并不违背交易所和登记结算机构相关规则
的情况 下可更 改上 述程 序。基 金管理 人最 迟须 于新规 则开始 日前 按照 《信息 披露办 法》 的有
关规定在指定媒 介公告。 
 
五 、申 购与赎 回的 数额限 制 
1、 投资人申购、 赎回 的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。 本基金最小申购赎回
单位为 1000000 份。 
2、 基金管理人可 根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定的数量 或比例
限制。 基金管 理人 必须 在调整 前依照 《信 息披 露办法 》的有 关规 定在 指定媒 介上公 告并 报中
国证监会备案。 
 
六、 申 购和赎 回 的 对价 、 费用 
1、 申购对价、 赎回对 价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基 金份额数额确定。 申广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 42 
购对价 是指投 资者 申购 基金份 额时应 交付 的组 合证券 、现金 替代 、现 金差额 及其他 对价 。赎
回对价 是指投 资者 赎回 基金份 额时， 基金 管理 人应交 付给赎 回人 的组 合证券 、现金 替代 、现
金差额及其他对价。 
2、 申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前
通知深圳证券交易所及 登记结算机构，并在深 圳证券交易所及基金管 理人网站公告。T 日的
基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日 公告， 计算公式为计算日基金资产净值除以计
算日发售在外的基金份额总数 ，保留到小数点后 4 位，小数点后 5 位四舍五入 。如遇特殊情
况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 
3、投资者在 申购或赎 回基金份额时 ，申购赎 回代理券商可 按照 不超 过 0.5% 的标准 收取
佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 
 
七 、 申 购、赎 回清 单的内 容与 格式 
1、申购赎回清单的内容 
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、
现金替代标志、 现金替代保证金率、T 日可以现金替代比例上限、T 日预估现金差额、T-1 日
现金差额、T-1 日基金份额净值及其他相关内容。 
2、组合证券相关内容 
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。 申购赎回清单将公告最小申购、
赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。 
3、现金替代相关内容 
现金替 代是 指申购 、赎 回过程 中， 投资者 按基 金合同 和招 募说明 书的 规定， 用于 替代组
合证券中部分证券的一定数量的现金。 
采用现 金替 代是为 了在 相关成 份股 停牌等 情况 下便利 投资 者的申 购、 提高基 金运 作的效
率，基 金管理 人在 制定 具体的 现金替 代方 法时 遵循公 平及公 开的 原则 ，以保 护基金 份额 持有
人利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。 
（1）现金替代分为 3 种类型：禁止现金替代( 标志为“禁止”) 、可以现金替代 （标志为
“ 允许”） 和必须现金替代 （标志为“必须”）。 
禁止现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。 
可以现金替代是指在申购基金份额时， 允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，
但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 43 
必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代。 
（2）可以现金替代 
①适用 情形 ： 在通 过“ 可以现 金替 代比例 上限 ”来控 制可 以现金 替代 比例的 前提 下，如
无特殊 情况 ， 将除 设置 为 “ 必 须现金 替代 ”和 “禁止 现金替 代 ” 情形 以外的 股票设 置为 “可
以现金替代 ” 。 采用可以现金替代时， 应充分考虑由此引发的市场套利行为对基金份额持有人
可能造成的利益损害。 
②替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为： 
替代金额＝替代证券数量×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×(1 ＋ 现金替代保证金率)



对于使 用现 金替代 的证 券，基 金管 理人需 在证 券恢复 交易 后买入 ，而 实际买 入价 格加上
相关交 易费用 后与 申购 时的 最新 价格 可能 有所 差异。 为便于 操作 ，基 金管理 人在申 购赎 回清
单中预 先确定 现金 替代 保证金 率 ，并 据此 收取 替代金 额。如 果预 先收 取的金 额高于 基金 购入
该部分 证券的 实际 成本 ，则基 金管理 人将 退还 多收取 的差额 ；如 果预 先收取 的金额 低于 基金
购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向 投资 人收取欠缺的差额。 
③替代金额的处理程序 
T 日，基金管理人在申购 赎回清单中公布现金替代保证金率 ，并据此在 T+2 日收取替代
金额。 
在 T+1 日后被替代的成 份证券有正常交易的 2 个交易日 （简称为 T+3 日） 内， 基金管理
人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。 
T ＋3 日日终， 若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的实际购入成本
（包括 买入价 格与 交易 费用） 的差额 ，确 定基 金应退 还投资 者或 投资 者应补 交的款 项； 若未
能购入 全部被 替代 的证 券，则 以替代 金额 与所 购入的 部分被 替代 证券 实际购 入成本 加上 按照
T+3 日收盘价计算的未 购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者
应补交的款项。 
特例情况：若自 T+1 日起，相关证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易
日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一次收盘
价计算 的未购 入的 部分 被替代 证券价 值的 差额 ，确定 基金应 退还 投资 者或投 资者应 补交 的款
项。 
T ＋3 日后第 1 个工作日( 若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日), 基金管理人将
应退款 和补款 的明 细数 据发送 给申购 赎回 代理 券商和 基金托 管人 ，现 金替代 多退少 补资 金的
清算和交收在 T ＋3 日后 2 个工作日( 若在特例情况下， 则为 T+1 日起第 22 个交易日) 内完成，广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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登记结算机构对此提供代收代付服务。 
④替代 限制 ：为有 效控 制基金 的跟 踪偏离 度和 跟踪误 差， 基金管 理人 可规定 投资 人 使用
可以现 金替代 的比 例合 计不得 超过申 购基 金份 额资产 净值的 一定 比例 。现金 替代比 例的 计算
公式为： 
现金替代比例（% ）=
1
i T-1
T-1
n
i ?
?
?
?
第 只 替 代 证 券 数 量 该 证 券 经 除 权 调 整 的 日 收 盘 价
申 购 基 金 份 额 日 基 金 份 额 净 值
 
说明 ：假设当天可以现金替代的股票只数为 n 。 
（3）必须现金替代 
①适用 情形 ：必须 现金 替代的 证券 一般是 因标 的指数 调整 将被剔 除 、 或基金 管理 人出于
保护持有人利益原则等原因认为有必要实行必须现金替代的成份证券。 
②替代 金额 ：对于 必须 现金替 代的 证券， 基金 管理人 将在 申购 赎 回清 单中公 告替 代的一
定数量的现金， 即 “固 定替代金额 ” 。 固定替代金额的计算方法为申购 赎回清单中该证券的数
量乘以其 经除权调整的 T-1 日收盘价。 
4、预估现金差额相关内容 
预估现金差额是指由基金管理人估计并在 T 日 申购赎回清单中公布的当日现金差额的估
计值，预估现金 差额由申购赎回代理券商预先冻结。 
预估现金差额的计算公式为： 
T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购赎回单位 的基金资产净值-( 申购 赎回清单中必须用现
金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与 T 日经除权调整
后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与 T 日经除权调
整后的开盘参考价乘积之和)



其中，T 日经除权调整 后的开盘参考价主要根 据中证指数公司所提供 的标的指数成份证
券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申
购、赎回单位的基金 资产净值” 需扣减相应的收益分配数额。预估现金差额的数值可能为正、
为负或为零。 
 5、现金差额相关内容 
T 日现金差额在 T+1 日 的申购赎回清单中公告，其计算公式为： 
T 日现金差额＝T 日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用 现金
替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价相乘之和广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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+ 申购赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价相乘之和）



T 日投资 人 申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现金差额 进行资金的清算交
收。



现金差 额的 数值可 能为 正、为 负或 为零。 在 投 资人申 购时 ，如现 金差 额为正 数， 则投资
人 应根 据其申 购的 基金 份额支 付相应 的现 金， 如现金 差额为 负数 ，则 投资 人 将根据 其申 购的
基金份 额获得 相应 的现 金；在 投资人 赎回 时， 如现金 差额为 正数 ，则 投资人 将根据 其赎 回的
基金份 额获得 相应 的现 金，如 现金差 额为 负数 ，则投 资者应 根据 其赎 回的基 金份额 支付 相应
的现金。



6、申购、赎回清单的格式 
基金管理人有权根据业务需要对申购、赎回清单的格式进行修改。 
申购、赎回清单的格式举例如下： 
基本信息



最新公 告日 期： 20150211 
基金名 称： 广发中 证 全 指金 融地 产 ETF 
基金管 理公 司名 称 ： 广发基 金管 理有 限公 司 
基金代 码： 159940 
标的指 数代 码： 000992 






T-1 日 信息内容



现金差 额（ 单位 ：元 ） ： 0 
最小申 购、 赎回 单位 资产 净值
（单位 ：元 ） ： 
1000000.00 
基金份 额净 值（ 单位 ：元 ） ： 1.0000 






T 日 信息内容



预估现 金差 额（ 单位 ：元 ） ： -9624.00 
可以现 金替 代比 例上 限： 40.000% 
是否需 要公 布 IOPV ： 是 
最小申 购、 赎回 单位 （单 位 ： 份） ： 1000000 
最小申 购赎 回单 位现 金红 利 （单
位：元 ） ： 
0 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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申购赎 回组 合证 券只 数： 123 只 
是否开 放申 购： 是 
是否开 放赎 回： 是 
是否开 放保 证金 申购 ： 否 
组合信息内容 
证 券代 码 证 券简 称 股 票数 量 现金替代
标志 
现 金替 代保
证 金率 
固 定替 代金
额 
000001 平安银行 1500 允许 0.21



000002 万科Ａ 2600 允许 0.21



000006 深振业Ａ 200 允许 0.21



000011 深物业 A 100 允许 0.21



000024 招商地产 300 允许 0.21



000029 深深房Ａ 100 允许 0.21



000031 中粮地产 200 允许 0.21



000036 华联控股 200 允许 0.21



000042 中洲控股 100 允许 0.21



000043 中航地产 100 允许 0.21



000046 泛海控股 400 允许 0.21



000166 申万宏源 1200 允许 0.21



000402 金 融 街 600 允许 0.21



000416 民生控股 100 允许 0.21



000506 中润资源 100 允许 0.21



000511 烯碳新材 300 允许 0.21



000514 渝开发 100 允许 0.21



000540 中天城投 200 允许 0.21



000563 陕国投Ａ 100 允许 0.21



000616 海航投资 400 允许 0.21



000620 新华联 100 允许 0.21



000631 顺发恒业 100 允许 0.21



000656 金科股份 100 允许 0.21



000667 美好集团 500 允许 0.21



000671 阳光城 100 允许 0.21



000686 东北证券 300 允许 0.21



000718 苏宁环球 200 允许 0.21



000728 国元证券 300 允许 0.21



000732 泰禾集团 100 允许 0.21



000750 国海证券 200 允许 0.21



000776 广发证券


必须 0.21 18368 
000783 长江证券 900 允许 0.21


广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 47 
000861 海印股份 100 允许 0.21



000863 三湘股份 100 允许 0.21



000882 华联股份 200 允许 0.21



000886 海南高速 200 允许 0.21



000897 津滨发展 300 允许 0.21



000926 福星股份 200 允许 0.21



000931 中关村 100 允许 0.21



000965 天保基建 100 允许 0.21



000979 中弘股份 300 允许 0.21



002016 世荣兆业 100 允许 0.21



002142 宁波银行 300 允许 0.21



002146 荣盛发展 200 允许 0.21



002244 滨江集团 100 允许 0.21



002285 世联行 100 允许 0.21



002305 南国置业 100 允许 0.21



002500 山西证券 300 允许 0.21



002673 西部证券 100 允许 0.21



600000 浦发银行 2900 允许 0.21



600015 华夏银行 1200 允许 0.21



600016 民生银行 7100 允许 0.21



600030 中信证券 2100 允许 0.21



600036 招商银行 4300 允许 0.21



600048 保利地产 1700 允许 0.21



600064 南京高科 100 允许 0.21



600067 冠城大通 200 允许 0.21



600077 宋都股份 100 允许 0.21



600094 大名城 100 允许 0.21



600109 国金证券 500 允许 0.21



600158 中体产业 200 允许 0.21 
 600162 香江控股 
 
必须 0.21 660 
600185 格力地产 100 允许 0.21



600208 新湖中宝 600 允许 0.21



600223 鲁商置业 100 允许 0.21



600239 云南城投 200 允许 0.21



600240 华业地产 200 允许 0.21



600246 万通地产 200 允许 0.21



600266 北京城建 200 允许 0.21



600322 天房发展 200 允许 0.21



600325 华发股份 200 允许 0.21



600340 华夏幸福 100 允许 0.21



600369 西南证券 300 允许 0.21



600376 首开股份 200 允许 0.21



600383 金地集团 1200 允许 0.21


广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 48 
600503 华丽家族 300 允许 0.21



600510 黑牡丹 100 允许 0.21



600565 迪马股份 100 允许 0.21



600620 天宸股份 100 允许 0.21



600638 新黄浦 100 允许 0.21



600639 浦东金桥 100 允许 0.21



600643 爱建股份 200 允许 0.21



600649 城投控股 400 允许 0.21



600657 信达地产 200 允许 0.21



600658 电子城 100 允许 0.21



600663 陆家嘴 100 允许 0.21



600675 中华企业 300 允许 0.21



600684 珠江实业 100 允许 0.21



600705 中航资本 400 允许 0.21



600716 凤凰股份 100 允许 0.21



600736 苏州高新 200 允许 0.21



600743 华远地产 100 允许 0.21



600745 中茵股份 100 允许 0.21



600747 大连控股 300 允许 0.21



600748 上实发展 100 允许 0.21



600759 洲际油气 200 允许 0.21



600773 西藏城投 100 允许 0.21



600777 新潮实业 200 允许 0.21



600816 安信信托 100 允许 0.21



600823 世茂股份 100 允许 0.21



600837 海通证券 2100 允许 0.21



600895 张江高科 200 允许 0.21



600999 招商证券 600 允许 0.21



601009 南京银行 500 允许 0.21



601099 太平洋 700 允许 0.21



601166 兴业银行 3000 允许 0.21



601169 北京银行 1700 允许 0.21



601288 农业银行 6800 允许 0.21



601318 中国平安 1400 允许 0.21



601328 交通银行 4100 允许 0.21



601336 新华保险 200 允许 0.21



601377 兴业证券 1000 允许 0.21



601398 工商银行 4500 允许 0.21



601555 东吴证券 400 允许 0.21



601588 北辰实业 400 允许 0.21



601601 中国太保 800 允许 0.21



601628 中国人寿 400 允许 0.21



601688 华泰证券 700 允许 0.21


广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 49 
601818 光大银行 5200 允许 0.21 
 601901 方正证券 1100 允许 0.21



601939 建设银行 2500 允许 0.21



601988 中国银行


必须 0.21 7254 
601998 中信银行 800 允许 0.21



 
 
 
八 、 拒 绝或暂 停申 购的情 形及 处理方 式 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的申购
申请。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单。 
5、 相关 证券交易所、 申购赎回代理券商、 登记 结算机构等因异常情况无法办理申购， 或
者指数 编制单 位、 相关 证券交 易所等 因异 常情 况使申 购赎回 清单 无法 编制或 编制不 当。 上述
异常情 况指基 金管 理人 无法预 见并不 可控 制的 情形， 包括但 不限 于系 统故障 、网络 故障 、通
讯故障、电力故障、数据错误等。 
6、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益
时。 
7、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、4 、5、7 项暂停申购情形 时， 基金管理人应当根据有关规定在指定
媒 介上 刊登暂 停申 购公 告。如 果投资 人的 申购 申请被 拒绝， 被拒 绝的 申购款 项将退 还给 投资
人。在暂停申购的 情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
 
九、 暂 停赎回 的情 形及处 理方 式 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 50 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的赎回
申请。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单。 
5、 相关 证券交易所、 申购赎回代理券商、 登 记 结算机构等因异常情况无法办理赎回，或
者指数 编制单 位、 相关 证券交 易所等 因异 常情 况 使申 购赎回 清单 无法 编制或 编制不 当。 上述
异常情 况指基 金管 理人 无法预 见并不 可控 制的 情形， 包括但 不限 于系 统故障 、网络 故障 、通
讯故障、电力故障、数据错误等。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上 述情 形时， 基金 管理人 应在 当日报 中国 证监会 备案 ，已确 认的 赎回申 请， 基金管
理人应足额支付 ， 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
 
十 、基 金的 转 托管 、 非交 易过 户等其他 业务 
登记结算 机 构可依 据其 业务规 则， 受理基 金份 额的转 托管 、非交 易过 户、冻 结与 解冻等
业务，并收取一定的手续费用。 
 
 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 51 
 
第十 一 部分


基金 的投资 
 
一 、投 资目标 
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 
 
二 、投 资范围 
本基金 主要 投资于 标的 指数 即 中证 全指金 融地 产指数 的 成 份股、 备选 成份股 。为 更好地
实现投 资目标 ，本 基金 可少量 投资于 非成 份股 （包括 中小板 、创 业板 及其他 经中国 证监 会核
准上市的股票） 、 新股、 债券、 权证、 股指期 货 、 货币市场工具 及中国证监会允许基金投资的
其他金 融工具 ，但 须符 合中国 证监会 的相 关规 定。 在 建仓完 成后 ，本 基金投 资于标 的指 数成
份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% ，权证、股指期货及其他金融工具的投
资 比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围 。 
待基金 参与 融资融 券和 转融通 业务 的相关 规定 颁布后 ，基 金管理 人可 以在不 改变 本基金
既有投 资策略 和风 险收 益特征 并在控 制风 险的 前提下 ，参与 融资 融券 业务以 及通过 证券 金融
公司办 理转融 通业 务， 以提高 投资效 率及 进行 风险管 理。届 时基 金参 与融资 融券、 转融 通等
业务的 风险控 制原 则、 具体参 与比例 限制 、费 用收支 、信息 披露 、估 值方法 及其他 相关 事项
按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开 基金份额持有人大会决定。 
 
三、 投 资理念 
本基金 遵循 指数化 投资 理念， 在有 效分散 风险 的基础 上以 较低的 成本 获得标 的指 数所代
表的证券市场的平均收益率，为投资者提供一个跟踪标的指数的投资工具。 
 
四、 投 资策略 
本基金 主要 采取完 全复 制法， 即按 照标的 指数 的成份 股的 构成及 其权 重构建 指数 化投资
组合， 并根据 标的 指数 成份股 及其权 重的 变动 进行相 应的调 整。 本基 金投资 于标的 指数 成份
股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% 。 
一般情 形下 ，本基 金将 根据标 的指 数成份 股的 构成及 其权 重构建 股票 资产投 资组 合，但广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 52 
在标的 指数成 份股 发生 调整、 配 股、 增发 、分 红等公 司行为 导致 成份 股的构 成及权 重发 生变
化时， 由于交 易成 本、 交易制 度、个 别成 份股 停牌或 者流动 性不 足等 原因导 致基金 无法 及时
完成投资组合的同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 以更紧密的跟踪标的指数。
本基金 将根据 市场 情况 ，结合 经验判 断， 综合 考虑相 关性、 估值 、流 动性等 因素挑 选标 的指
数中其 他成份 股或 备选 成份股 进行替 代， 以期 在规定 的风险 承受 限度 之内， 尽量缩 小跟 踪误
差。 
在正常 情况 下，本 基金 力争控 制投 资组合 的净 值增长 率与 业绩比 较基 准之间 的日 均跟踪
偏离度小于 0.2% ，年化跟踪误差不超过 2% 。 
本基金 可投 资股指 期货 和其他 经中 国证监 会允 许的衍 生金 融产品 ，如 期权、 权证 以及其
他与标 的指数 或标 的指 数成份 股、备 选成 份股 相关的 衍生工 具， 包括 融资融 券等。 本基 金投
资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 力争提高投资效率、 降低交易成本、
缩小跟踪误差，而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。 
1、投资决策依据 
有关法 律、 法规、 基金 合同以 及标 的指数 的相 关规定 是基 金管理 人运 用基金 财产 的决策
依据。 
2、投资管理体制 
本基金 管理 人实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经理 负责 制。投 资决 策委员 会负 责 决定
有关标 的指数 重大 调整 的应对 决策 、 其他 重大 组合调 整决策 以及 重大 的单项 投资决 策。 基金
经理决定 日常 标的 指数 跟踪维 护过程 中的 组合 构建、 调整 决 策以 及 每 日申购 、赎回 清单 的编
制等决策。 
3、投资管理程序 
研究、 投资 决策、 组合 构建、 交易 执行、 绩效 评估、 组合 监控与 调整 等流程 的有 机配合
共同构 成了本 基金 的投 资管理 程序。 严格 的投 资管理 程序可 以保 证投 资理念 的正确 执行 ，避
免重大风险的发生。 
（1） 研究： 数量投资 部 依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商等外部研究力量
的研究 成果 ， 开展 指数 跟踪、 成份股 公司 行为 等相关 信息的 搜集 与分 析、流 动性分 析、 误差
及其归因分析等工作 ，并撰写 相关的研究报告，作为 本基金投资决策的重要依据。 
（2） 投资决策： 投资 决策委员会依据 数量投资部 提供的研究报告， 定期召开或遇重大事
项时召 开投资 决策 会议 ，决策 相关事 项。 基金 经理根 据投资 决策 委员 会的决 议，进 行基 金投广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 53 
资管理的日常决策。 
（3） 组合构建： 根据 标的指数， 结合研究报 告， 基金经理 主要以完 全复制 标的指数成份
股权重 的 方法 构建 组合 。在追 求 跟踪 偏离 度 和 跟踪误 差最小 化的 前提 下，基 金经理 将采 取适
当的方法， 提高投资效率、 降低交易成本、控制投资风险。 
（4） 交易执行：交易 部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 
（5） 绩效评估： 绩效 评估与风险管理组 定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相关 的 绩效评 估 报 告。 绩效评 估能够 确认 组合 是否实 现了投 资预 期、 组合误 差的来 源及 投资
策略成功与否，基金经理可以据此 总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。 
（6） 组合监控与调整 ： 基金经理将跟踪标的 指数 的变动， 结合成份 股基本面情况、 流 动
性状况以及组合投资绩效评估的结果 等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。 
基金管 理人 在确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下 ，有 权根 据环境 变化 和实际 需要 对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中 予以公告。 
 
五 、投 资组合 管理 
1、投资组合构建 
本基金投资组合的构建主要分为三步：确定目标组合、制定建仓策略、组合调整。 
（1） 确定目标组合： 基金管理人主要采用完全复制标的指数成份股的构成及权重的方法
确定目标组合； 
（2） 制定建仓策略： 基金经理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分析，
制定合理的建仓策略； 
（3） 组合调整： 基金 经理在规定的时间内， 采用适当的方法和措施对组合进行调整， 直
至达到紧密跟踪标的指数的要求。 
2、投资组合的日常管理 
（1） 标的指数成份股公司行为信息的跟踪与分析： 跟踪标的指数 成份股公司行为信息以
及成份 股公司 其他 重大 信息， 包括但 不限 于成 份股发 生配股 、增 发、 分红、 停牌、 复牌 等，
分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调整分析，为投资决策提供依据。 
（2） 标的指数的跟踪与分析： 跟踪标的指数的调整等变化， 确定标的指数变化是否与预
期一致，分析是否存在差异及差异产生的原因，为投资决策提供依据。 
（3） 每日申购赎回情况的跟踪与分析： 跟踪基金申购和赎回情况， 分析其对投资组合的广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 54 
影响。 
（4） 组合持有证券、 现金头寸及流动性分析： 基金经理跟踪分析实际组合与目标组合的
差异及其原因，并对拟调整的成份股 进行流动性分析。 
（5） 组合调整： 找出 将实际组合调整为目标组合的最优方案， 确定 组合交易计划； 如发
生标的 指数成 份股 调整 、成份 股公司 发生 并购 重组等 重大事 项， 基金 经理召 集会议 ，决 定基
金的操作策略；调整组合，达到目标组合的持仓结构。 
（6）每日申购赎回清单的制作：基金经理以 T-1 日指数成份股的构成及其权重为基础，
考虑 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。 
3、投资组合的定期管理 
（1）每月 
每月末 ，根 据基金 合同 中基金 管理 费、基 金托 管费等 的支 付要求 ，及 时检查 组合 中的现
金比例，进行支付现金的准备。 
每月末 ，基 金经理 对投 资操作 、投 资组合 表现 、跟踪 误差 等进行 分析 ，分析 最近 投资组
合与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差情况，找出未能有效控制较大偏离的原因。 
（2）每半年 
根据标 的指 数的编 制规 则及调 整公 告，基 金经 理依据 投资 决策委 员会 的决策 ，在 标的指
数成份 股调整 生效 前， 分析并 制定投 资组 合调 整策略 ，尽量 减少 因成 份股变 动带来 的跟 踪偏
离度和跟踪误差。 
4、投资绩效评估 
（1）每日对基金的跟踪偏离度进行分析； 
（2）每月 末对本基金的运行情况进行量化评估； 
（3） 每月末根据评估报告分析当月的投资操作、 组合状况和跟踪误差等情况， 重点分析
基金的 跟踪误 差和 跟踪 偏离度 的产生 原因 、现 金控制 情况、 标的 指数 成份股 调整前 后的 操作
以及成份股未来可能发生的变化等。 
在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度不超过 0.2% ，年化跟踪误差不超过 2% 。当
跟踪偏 离度和 年化 跟踪 误差超 过上述 目标 范围 时，基 金管理 人将 通过 归因分 析模型 找出 跟踪
误差的来源，并采取合理措施避免跟踪偏离度和跟踪误差进一步扩大。 
 
六 、投 资限制 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 55 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1） 本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95% ； 
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（4 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5 ％； 
（5） 本基金投资于股 指期货的， 在任何交易 日日终， 持有的买入股 指期货合约价值， 不
得超过基金资产净值的 10% ；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和， 不得超过基金资产净值的 100% ， 其中， 有价证券指股票、 债 券 （不含到期日在一年以
内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、 买入 返售金融资产 （不含质押式回购） 等； 基金在 任
何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ；在任何交
易日内 交易（ 不包 括平 仓）的 股指期 货合 约的 成交金 额不得 超过 上一 交易日 基金资 产净 值的
20% ；每个交易日日终 在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保
证金一倍的现金； 
（6） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值
的 10％； 
（7）本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（8）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10％； 
（9） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（10 ） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的总 资产 ，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（11 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（12 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 






因证券 市场 波动 、 上市公 司合 并、基 金规 模变动 、 标 的指数 成 份 股调整 、标 的指数 成 份
股流动 性限制 等基 金管 理人之 外的因 素致 使基 金投资 比例不 符合 上述 规定投 资比例 的， 基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 56 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如果法 律法 规及监 管政 策等对 本 基 金合同 约定 投资组 合比 例限制 进行 变更的 ，本 基金在
履行适当程序后可相应调整禁止行为和投资比例限制规定， 不需经基金份额持有人大会审议，
法律法 规或监 管部 门取 消上述 限制， 如适 用于 本基金 ，基金 管理 人 在 履行适 当程序 后， 则本
基金投资不再受相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院 证券监督管理机构 另有规定的除外； 
（5） 向基金管理人、基金托管人出资； 
（6） 法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。



运用基 金财 产买卖 基金 管理人 、基 金托管 人及 其控股 股东 、实际 控制 人或者 与其 有其他
重大利 害关系 的公 司发 行的证 券或承 销期 内承 销的证 券，或 者从 事其 他重大 关联交 易的 ，应
当遵循 基金份 额持 有人 利益优 先的原 则， 防范 利益冲 突，符 合国 务院 证券监 督管理 机构 的规
定，并履行信息披露义务。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
七、 基 金管理 人代 表基金 行使 股东权 利 及 债权人 权利 的处理 原则 及方法 
1、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利 及债权人权利 ， 保护基金份
额持有人的利益。 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。 
3、有利于 基金财产的安全与增值。 
4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理 人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
当利益。 
 
八 、 基 金的融 资、 融券 及 转融 通 
本基金 可以 根据届 时有 效的有 关 法 律法规 和监 管部门 的有 关规定 进行 融资、 融券 以及转广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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融通等 相关业 务。 待基 金参与 融资融 券和 转融 通业务 的相关 规定 颁布 后，基 金管理 人可 以在
不改变 本基金 既有 投资 目标、 策略和 风险 收益 特征并 在控制 风险 的前 提下， 参与融 资融 券业
务以及 通过证 券金 融公 司办理 转融通 业务 ，以 提高投 资效率 及进 行风 险管理 。届时 基金 参与
融资融 券、转 融通 等业 务的风 险控制 原则 、具 体参与 比例限 制、 费用 收支、 信息披 露、 估值
方法及 其他相 关事 项按 照中国 证监会 的规 定及 其他相 关法律 法规 的要 求执行 ，无需 召开 基金
份额持有人大会 。 
 
九 、 标 的指数 和 业 绩比较 基准 
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指金融地产指数。 
中证全指金融地产指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，选取中证全指指
数全部 样本股 中属 于金 融地产 行业的 个股 组成 中证全 指金融 地产 指数 样本。 中证全 指金 融地
产指数以 2004 年 12 月 31 日为基日， 基点为 1000 点， 旨在反映沪深两市 A 股中金融地产行
业类股票的整体表现，为投资人投资金融 地产行业提供投资标的。 
如果指 数编 制单位 变更 或停止 中证 全指金 融地 产指数 的编 制、发 布或 授权， 或中 证全指
金融地 产指数 由其 他指 数替代 、或由 于指 数编 制方法 的重大 变更 等事 项导致 本基金 管理 人认
为中证 全指金 融地 产指 数不宜 继续作 为标 的指 数，或 证券市 场有 其他 代表性 更强、 更适 合投
资的指 数推出 时， 本基 金管理 人可以 依据 维护 投资者 合法权 益的 原则 ，在履 行适当 程序 后变
更本基 金的标 的指 数、 业绩比 较基准 和基 金名 称。 其 中，若 变更 标的 指数对 基金投 资 范 围和
投资策略 无实质性影响 （包括但不限于 指数编制单位变更、 指数更名等事项） ， 则无需召开基
金份额持有 人大会， 基金管理人应 与基金托管人协商一致后 ， 报中国证监会备案 并及时公告 。 
 
十 、风 险收益 特征 
本基金 为股 票型基 金， 风险与 收益 高于混 合型 基金、 债券 型基金 与货 币市场 基金 。本基
金为指 数型基 金， 主要 采用完 全复制 法跟 踪标 的指数 的表现 ，具 有与 标的指 数、以 及标 的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 
 
十 一、 基金投 资组 合报告 
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 58 
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年10 月31 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2015 年6 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 
1、 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金总资产
的比例(%) 
1 权益投资 154,353,018.17 98.20 
 其中：股票 154,353,018.17 98.20 
2 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 2,236,281.57 1.42 
7 其他各项资产 589,104.61 0.37 
8 合计 157,178,404.35 100.00 
注：上 表中 的股票 投资 项含可 退替 代款估 值增 值，而 下表 的合计 项不 含可退 替代 款估值
增值。 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 
- 
 
- 
 
C 制造业 181,016.00 0.12 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 59 
D 
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 
- - 
E 建筑业 
- - 
F 批发和零售业 
- - 
G 交通运输、仓储和邮政业 
- - 
H 住宿和餐饮业 
- - 
I 
信息传输、软件和信息技术服务业 
 
- - 
J 金融业 
121,228,883.36 77.46 
K 房地产业 
31,651,473.81 20.22 
L 租赁和商务服务业 
270,774.00 0.17 
M 科学研究和技术服务业 
- - 
N 水利、环境和公共设施管理 业 
- - 
O 居民服务、修理和其他服务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和社会工作 
- - 
R 文化、体育和娱乐业 
- - 
S 综合 
1,020,871.00 0.65 
 合计 
154,353,018.17 98.63 
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 
占基金资产
净值比例( ％) 
1 601318 中国平安 160,193 13,126,214.42 8.39 
2 600036 招商银行 541,099 10,129,373.28 6.47 
3 600000 浦发银行 474,583 8,048,927.68 5.14 
4 600016 民生银行 769,757 7,651,384.58 4.89 
5 600030 中信证券 272,300 7,327,593.00 4.68 
6 601166 兴业银行 362,956 6,260,991.00 4.00 
7 600837 海通证券 264,000 5,755,200.00 3.68 
8 000002 万


科Ａ 331,240 4,809,604.80 3.07 
9 601328 交通银行 550,700 4,537,768.00 2.90 
10 601818 光大银行 687,900 3,687,144.00 2.36 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 60 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。



（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
（1）本基金本报告期末未持有国债期货； 
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 
11 、投资组合报告附注 
(1)根据公开市场信息， 报告期内本基金投资 的前十名股票的发行主体未被监管部门立案
调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。 
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
(3)其他各项资产构成



序号 名称 金额( 元) 
1 存出保证金 535,387.34 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 640.23 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 53,077.04 
8 其他 - 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 61 
9 合计 589,104.61 
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
 
第 十二 部分 基金的 业绩 
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2015 年 6 月 30 日。 
（ 一） 净值增 长率 与同期 业绩 基准收 益率 比较表



阶段 
份额净 值增
长率 ① 
份额净 值增
长率标 准差
② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－ ③ ②－④ 
自基金 合同 生
效起至 今 
-4.61% 2.40% 7.26% 2.56% -11.87% -0.16% 
注：业 绩比 较基 准为 中证 全指金 融地 产指 数。 
 
（ 二） 本基金 自基 金合同 生效 以来单 位基 金资产 净值 的变动 与同 期业绩 比较 基准比 较图 
广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图 
（2015 年3 月 23 日 至2015 年6 月 30 日 ） 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 62 
 
注：1 、本 基金 合同2015 年3 月23 日生 效， 至披 露 时点未 满一 年。 
2、本 基金 建仓 期为 基金 合 同生效 后 3 个月 ，建 仓期 结束时 各项 资产 配置 比例 符合本 基金 合同 有关 规定 。 
 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 63 
 
第十 三 部分


基金 的财产 
 
一 、基 金资产 总值 
基金资 产总 值是指 购买 的各类 证券 及票据 价值 、银行 存款 本息和 基金 应收的 申购 基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
 
二 、基 金资产 净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三 、基 金财产 的账 户 
基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金账 户、 证券账 户以 及投资
所需的 其他专 用账 户。 开立的 基金专 用账 户与 基金管 理人、 基金 托管 人、基 金销售 机构 和基
金登记 结算 机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四 、基 金财产 的保 管和处 分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金销 售机 构的财 产， 并由基 金托 管人保
管。基 金管理 人、 基金 托管人 、基金 登记 结算 机构和 基金销 售机 构以 其自有 的财产 承担 其自
身的法 律责任 ，其 债权 人不得 对本基 金财 产行 使请求 冻结、 扣押 或其 他权利 。除依 法律 法规
和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等原 因进 行清算
的，基 金财产 不属 于其 清算财 产。 基 金管 理人 管理运 作基金 财产 所产 生的债 权，不 得与 其固
有资产 产生的 债务 相互 抵销； 基金管 理人 管理 运作不 同基金 的基 金财 产所产 生的债 权债 务不
得相互抵销。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 64 
 
第十 四 部分


基金 资产估 值 
 
一 、估 值日 
本基金 的估 值日为 本基 金相关 的证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规规 定需 要对外
披露基金净值的非交易日。 
 
二 、估 值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
 
三 、估 值方法 
1、证券交易所上市的权益类证券的估值









交易所上市的权益类证券 （包括股票、 权 证等） ， 以其估值日在证券交 易所挂牌的市
价（收 盘价） 估值 ；估 值日无 交易的 ，且 最近 交易日 后经济 环境 未发 生重大 变化或 证券 发行
机构未 发生影 响证 券价 格的重 大事件 的， 以最 近交易 日的市 价（ 收盘 价）估 值；如 最近 交易
日后经 济环境 发生 了重 大变化 或证券 发行 机构 发生影 响证券 价格 的重 大事件 的，可 参考 类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；









2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：









（1） 送股、 转增 股、 配股和公开增发的 新股， 按估值日在证券 交易所挂牌的同一股
票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市 价（收盘价）估值；









（2） 首次公开发行未上市的股票和权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。









（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所上市
的同一 股票的 估值 方法 估值； 非公开 发行 有明 确锁定 期的股 票， 按监 管机构 或行业 协会 有关
规定确定公允价值。









3、交易所市场交易的固定收益品种的估值









（1） 对在 交易 所 市场上 市交 易或 挂牌转 让的固 定收 益品 种（另 有规定 的除 外） ，选
取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；









（2） 对在交易所市场上市交易的可转换债券， 按估值日收盘价减去可转换债券收盘广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 65 
价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 






（3） 对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券， 采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。


 






4、 银行间市场交易的固定收益品种， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值净价 进行估 值。 对银 行间市 场未上 市， 且第 三方估 值机构 未提 供估 值价格 的债券 ，按 成本
估值。









5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证 券所处的市场分别估值。









6、 因持有股票而享有的配股权， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。









7、 本基金投资股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 






8、 国债期货合约以估值日的结算价估值。 估值当日无结算价的， 且最近交易日后经
济环境 未发生 重大 变化 的，采 用最近 交易 日结 算价估 值。如 法律 法规 今后另 有规定 的， 从其
规定。









9、 如有确凿证据表明按上述方法进 行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。









10、相 关法 律法 规 以及监 管部 门有 强制 规 定的， 从其 规定 。如 有 新增事 项， 按国家
最新规定估值。









如基金 管理 人或 基 金托管 人发 现基 金估 值 违反基 金合 同订 明的 估 值方法 、程 序及相
关法律 法规的 规定 或者 未能充 分维护 基金 份额 持有人 利益时 ，应 立即 通知对 方，共 同查 明原
因，双方协商解决。









根据有 关法 律法 规 ，基金 资产 净值 计算 和 基金会 计核 算的 义务 由 基金管 理人 承担。
本基金 的基金 会计 责任 方由基 金管理 人担 任， 因此， 就与本 基金 有关 的会计 问题， 如经 相关
各方在 平等基 础上 充分 讨论后 ，仍无 法达 成一 致的意 见，按 照基 金管 理人对 基金资 产净 值的
计算结果对外予以公布。 
 
 
四 、估 值程序 
1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 66 
计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同
的规定 暂停估 值时 除外 。基金 管理人 每个 工作 日对基 金资产 估值 后， 将基金 份额净 值结 果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
 
五 、估 值错误 的处 理 
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估值 的准 确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错 误差错时，视为基金份额
净值估值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记 结算机构、 或销售机构、
或投资 人自身 的过 错造 成估值 错误， 导致 其他 当事人 遭受损 失的 ，过 错的责 任人应 当对 由于
该估值错误遭受 损失当事人（“ 受损方”） 的直 接损失按下述 “估值错 误处理原则 ” 给予赔偿 ，
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进 行更正 ，因 更正 估值错 误发生 的费 用由 估值错 误责任 方承 担； 由于估 值错误 责任 方未
及时更 正已产 生的 估值 错误， 给当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对直 接损失 承担 赔偿
责任； 若估值 错误 责任 方已经 积极协 调， 并且 有协助 义务的 当事 人有 足够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则其 应当 承担 相应赔 偿责任 。估 值错 误责任 方应对 更正 的情 况向有 关当事 人进 行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责
任方仍 应对估 值错 误负 责。如 果由于 获得 不当 得利的 当事人 不返 还或 不全部 返还不 当得 利造广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 67 
成其他当事人的利益损失（“ 受损方”）， 则估 值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付
的赔偿 金额的 范围 内对 获得不 当得利 的当 事人 享有要 求交付 不当 得利 的权利 ；如果 获得 不当
得利的 当事人 已经 将此 部分不 当得利 返还 给受 损方， 则受损 方应 当将 其已经 获得的 赔偿 额加
上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事 人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失； 
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记 结算机构交易数据的， 由基金登记 结
算 机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会 备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
六 、暂 停估值 的情 形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为保障基金份额持有
人的利益，决定延迟估值时；



4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 
七 、基 金净值 的确 认 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 68 
用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和基金 份额 净值由 基金 管理人 负责 计算， 基金 托管人
负责进 行复核 。基 金管 理人应 于每个 开放 日交 易结束 后计算 当日 的基 金份额 净值并 发送 给基
金托管 人。基 金托 管人 对净值 计算结 果复 核确 认后发 送给基 金管 理人 ，由基 金管理 人对 基金
份额净值予以公布。 
 
八 、特 殊情形 的处 理 
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 项进行估值时， 所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理。 
2、 由于不可抗力原因， 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 或国家会计
政策变 更、市 场规 则变 更等， 基金管 理人 和基 金托管 人虽然 已经 采取 必要、 适当、 合理 的措
施进行 检查， 但未 能发 现错误 的 ，由 此造 成的 基金资 产估值 错误 ，基 金管理 人和基 金托 管人
免除赔 偿责任 。但 基金 管理人 、基金 托管 人应 当积极 采取必 要的 措施 减轻或 消除由 此造 成的
影响。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 69 
 
第十 五 部分


基金 的收益 与分配 
 
一 、基 金利润 的构 成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二 、基 金可供 分配 利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
 
三 、 收 益分配 原则 
本基金收益分配应遵循下列原则： 
1、当基金份额 净值增长率超过标的指数同期增长率达到 1% 以上时，可进行收益分配。
在收益 评价日 ，基 金管 理人计 算基金 份额 净值 增长率 和标的 指数 同期 增长率 。基金 份额 净值
增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% （期
间如发生基金份额折算， 则以基金份额折算日为初始日重新计算） ； 标的指数同期增长率为收
益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （期间 如
发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算） ； 
2 、本基金以使收益分 配后基金份额净值增长 率尽可能贴近标的指 数 同 期 增 长 率 为 原 则
进行收 益分配 。基 于本 基金的 性质和 特点 ，本 基金收 益分配 不须 以弥 补浮动 亏损为 前提 ，收
益分配 后有可 能使 除息 后的基 金份额 净值 低于 面值； 在符合 基金 收益 分配条 件的前 提下 ，本
基金收益每年最多分配 12 次； 
3、本基金的收益分配采取现金分红的方式；



4、 《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
5、每一基金份额享有同等分配权； 
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
四 、收 益分配 方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 70 
分配时间、分配数额及比例、分配方式 等内容。 
 
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作日内在指定
媒 介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间不得超过 15
个工作日。 
 
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 71 
 
第十 六 部分


基金 费用与 税收 
 
一 、基 金费用 的种 类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金的指数使用许可费 ； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息 披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、基金上市费及年费 
10、证券账户开户费用和银行账户维护费； 
11 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
 
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前 一日的基金资产净值 
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下： 
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 72 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费 划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
3、基金的指数 许可使用费 
本基金的 指数 许可使用 费按前一日基 金资产净 值的 0.03% 的年 费率计 提。指数许可 使用
费计算方法如下： 
H=E× 0.03% ÷当年天数 
H 为每日应计提的指数许可使用费 
E 为前一日的基金资产净值 
指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 1 万元，计费期间不足一季度的， 以一季度
计算。 
指数许 可使用 费自 基金 合同生 效之 日起 每 日计 算，逐 日累 计，按 季支 付。 指 数许 可使用
费的支 付由基 金管 理人 向基金 托 管人 发送 划付 指令， 经基金 托管 人复 核后于 下一个 季度 开始
后 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。 
上述 “一、 基金费用的 种类中第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三 、不 列入基 金费 用的项 目 
下列费用不列入基金费用： 
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关 规定不得列入基金费用的项目。 
 
四 、基 金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 73 
 
第十 七 部分


基金 的会计 与审 计 
 
一 、基 金会计 政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人及基金托 管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会计核算， 按
照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式
确认。 
 
二 、基 金的年 度审 计 
1、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更换会计师事务
所需在 2 个工作日内在指定媒 介公告并报中国证监会 备案。 
 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 74 
 
第十 八 部分


基金 的信息 披露 
 
一 、本 基金的 信息 披露应 符合 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《 基金合 同》
及 其他 有关规 定。 
 
二 、信 息披露 义务 人 
本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有人 大会 的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息，并 保证 所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ，将 应予披 露的 基金信 息通 过中国
证监会指定的媒 介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简称“ 网站” ） 等媒介披露 ，
并保证 基金投 资者 能够 按照《 基金合 同》 约定 的时间 和方式 查阅 或者 复制公 开披露 的信 息资
料。 
 
三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四 、本 基金公 开披 露的信 息应 采用中 文 文 本。如 同时 采用外 文文 本的， 基金 信息披 露义
务 人应 保证两 种文 本的内 容一 致。两 种文 本发生 歧义 的，以 中文 文本为 准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
 
五 、公 开披露 的基 金信息 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 75 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1、 《 基金 合同》 是界 定 《基金 合同 》当事 人的 各项权 利、 义务关 系， 明确基 金份 额持有
人大会 召开的 规则 及具 体程序 ，说明 基金 产品 的特性 等涉及 基金 投资 者重大 利益的 事项 的法
律文件。 
2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部 事项， 说明基金认购、
申购和 赎回安 排、 基金 投资、 基金产 品特 性、 风险揭 示、信 息披 露及 基金份 额持有 人服 务等
内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并
登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒 介上； 基金管理人在公告的 15 日前
向主要 办公场 所所 在地 的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ，并就 有关更 新内 容提
供书面说明。 
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会 注册后，基金管理人在 基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定媒 介上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管 理人 应当就 基金 份额发 售的 具体事 宜编 制基金 份额 发售公 告， 并在披 露招 募说明
书的当日登载于指定媒 介上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管 理人 应当在 收到 中国证 监会 确认文 件的 次日在 指定 媒 介上 登载 《基金 合同 》生效
公告。 
（四 ）基金资产净值、基金份额净值 
《基金 合同 》生效 后， 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前，基 金管 理人应 当至 少每周
公告一次基金资产净 值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日基 金资产 净值 和基金 份额 净值。
基金管 理人应 当在 前款 规定的 市场交 易日 的次 日，将 基金资 产净 值、 基金份 额净值 和基 金份广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 76 
额累计净值登载在指定媒 介 上。 
（五）基金份额申购、赎回 对价 
基金管理人应当在 《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回
对价 的 计算方 式及 有关 申购、 赎回费 率， 并保 证投 资 人能够 在基 金份 额发售 网点查 阅或 者复
制前述信息资料。 
（六）基金开始申购、赎回公告 
基金管理人应与申购开始日、赎回开始日前在指定媒 介和基金管理人网站上公告。 
（七）申购、赎回清单 
在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 之后， 基金 管理人 应当 在每个 开放 日，通 过网 站以及
其他媒介公告当日的申购、赎回清单。 
（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告 
基金管 理人 确定基 金份 额折算 日后 应至少 提前 两个工 作日 将基金 份额 折算日 公告 登载于
指定报刊及网站上。 
基金份 额进 行折算 并由 登记结 算机 构完成 基金 份额的 变更 登记后 ，基 金管理 人应 将基金
份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。 
 （九）基金份额上市交易公告书 
基金份 额获 准在证 券交 易所上 市交 易的， 基金 管理人 应当 在基金 份额 上市交 易前 至少 3
个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒 介上。 
（十 ）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将年度报告正文
登载于 网站上 ，将 年度 报告摘 要登载 在指 定媒 介上。 基金年 度报 告的 财务会 计报告 应当 经过
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告， 并将半年 度报
告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒 介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告， 并将季
度报告登载在指定媒 介上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 77 
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 
（十一 ）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告，
并在公 开披露 日分 别 报 中国证 监会和 基金 管理 人主要 办公场 所所 在地 的中国 证监会 派出 机构
备案。 
前款所 称重 大事件 ，是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格产 生重 大影响
的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事 在一年内变更超过百分之五十； 
10、基 金管 理人、 基金 托管人 基金 托管部 门的 主要业 务人 员在一 年内 变动超 过百 分之三
十； 
11 、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基 金管 理人及 其董 事、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理受 到严重 行政 处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 78 
20、更换基金登记 结算 机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、 本基金暂停接受申购、赎回申请 ； 
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
25、本基金变更标的指数； 
26、本基金暂停上市、恢复上市或终止上市； 
27、基金推出新业务或服务； 
28、中国证监会规定的其他事项。 
（十二 ）澄清公告 
在《基 金合 同》存 续期 限内， 任何 公共媒 介中 出现的 或者 在市场 上流 传的消 息可 能对基
金份额 价格 产 生误 导性 影响或 者引起 较大 波动 的，相 关信息 披露 义务 人知悉 后应当 立即 对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（十三 ）基金份额持有人大会决议 
基金份 额持 有人大 会决 定的事 项， 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构备案 ，并 予以公
告。 
（十四 ）中国证监会规定的其他信息。 
 
六 、信 息披露 事务 管理 
基金管 理人 、基金 托管 人应当 建立 健全信 息披 露管理 制度 ，指定 专人 负责管 理信 息披露
事务。 
基金信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息， 应当 符合中 国证 监会相 关基 金信息 披露 内容与
格式准则的规定。 
基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证 监 会的规 定和 《基金 合同 》的约 定， 对基金
管理人 编制的 基金 资产 净值、 基金份 额净 值、 基金份 额申购 赎回 价格 、基金 定期报 告和 定期
更新的 招募说 明书 等公 开披露 的相关 基金 信息 进行复 核、审 查， 并向 基金管 理人出 具书 面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒 介中选择披露信息的报刊。 
基金管 理人 、基金 托管 人除依 法在 指定媒 介上 披露信 息外 ，还可 以根 据需要 在其 他公共广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 79 
媒 介披 露信息 ，但 是其 他公共 媒 介不 得早 于指 定媒 介 披露信 息， 并且 在不同 媒介上 披露 同一
信息的内容应当一致。 
为基金 信息 披露义 务人 公开披 露的 基金信 息出 具审计 报告 、法律 意 见 书的专 业机 构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
 
七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 
招募说 明书 公布后 ，应 当分别 置备 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售机 构的 住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 80 
 
第十 九 部分


风险 揭示 
 
一 、投 资于本 基金 的主要 风险 
1、市场风险 
证券市 场价 格受到 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理和 交易 制度等 各种 因素的 影响 ，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
（1） 政策风险。 因国家宏观 政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
（3） 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、 财务状况、
市场前 景、行 业竞 争、 人员素 质等， 这些 都会 导致企 业的盈 利发 生变 化。如 果基金 所投 资的
上市公 司经营 不善 ，其 股票价 格可能 下跌 ，或 者能够 用于分 配的 利润 减少， 使基金 投资 收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分 散这种非系统风险，但不能完全规避。 
（4） 购买力风险。 基 金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
2、管理风险 
基金运 作过 程中由 于基 金投资 策略 、人为 因素 、管理 系统 设置不 当造 成操作 失误 或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： 
（1） 决策风险： 指基金投资的投资策略制定、 投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； 
（2） 操作风险： 指基 金投资决策执行中， 由 于投资指令不明晰、 交 易操作失误等人为因
素而可能导致的 损失； 
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 
3、 职业道德风险： 是 指公司员工不遵守职业操守， 发生违法、 违规 行为而可能导致的损
失。 
4、合规性风险 
指基金 管理 或运作 过程 中，违 反国 家法律 、法 规的规 定， 或者基 金投 资违反 法规 及基金广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 81 
合同有关规定的风险。 
5、本基金特有的风险 
（1）行业投资的风险 
本基金 的主 要投资 方向 是金融 地产 行业， 须承 受政府 政策 变化、 行业 景气度 变化 等影响
金融地产行业的因素所带来的行业风险。 
（2）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 
标的指 数并 不能完 全代 表整个 股票 市场。 标的 指数成 份股 的平均 回报 率与整 个股 票市场
的平均回报率可能存在偏离。 
（3） 标的指数波动的风险 
标的指 数成 份股的 价格 可能受 到政 治因素 、经 济因素 、上 市公司 经营 状况、 投资 者心理
和交易 制度等 各种 因素 的影响 而波动 ，导 致指 数波动 ，从而 使基 金收 益水平 发生变 化， 产生
风险。 
（4） 基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 
1） 由于标的指数调整成份股或变更编制方法， 使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏
离度与跟踪误差。 
2） 由于标的指数成份股发生配股、 增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，
使本基金在相应的组合调整 中产生跟踪偏离度和跟踪误差。 
3） 标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率 偏离标的指数收益率， 从而产生跟踪
偏离度。 
4） 由于成份股停牌、 摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击
成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。 
5） 由于基金投资过程中的证券交易成本， 以及基金管理费和托管费的存在， 使基金投资
组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。 
6） 在本基金指数化投 资过程中， 基金管理人 的管理能力， 例如跟踪 指数的水平、 技术 手
段、买 入卖出 的时 机选 择等， 都会对 本基 金的 收益产 生影响 ，从 而影 响本基 金对标 的指 数的
跟踪 程度。 
7） 其他因素产生的偏离。 如因受到最低买入股数的限制， 基金投资组合中个别股票的持
有比例 与标的 指数 中该 股票的 权重可 能不 完全 相同； 因缺乏 卖空 、对 冲机制 及其他 工具 造成
的指数跟踪成本较大； 因基金申购与赎回带来的现金变动； 因指数发布机构指数编制错误等,广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 82 
由此产生跟踪偏离度与跟踪误差 。 
（5）标的指数变更的风险



尽管可 能性 很小， 但根 据基金 合同 规定， 如出 现变更 标的 指数的 情形 ，本基 金将 变更标
的指数 。基于 原标 的指 数的投 资政策 将会 改变 ，投资 组合将 随之 调整 ，基金 的收益 风险 特征
将与新的标的指数保持一致，投资 人须承担此项调整带 来的风险与成本。 
（6） 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 
尽管本 基金 将通过 有效 的套利 机制 使基金 份额 二级市 场交 易价格 的折 溢价控 制在 一定范
围内， 但基金 份额 在证 券交易 所的交 易价 格受 诸多因 素影响 ，存 在不 同于基 金份额 净值 的情
形，即存在价格折溢价的风险。 
（7） 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险 
基金管理人或者基金管 理人委托中证指数有限 公司计算基金份额参考 净值（IOPV ） ， 并
由深圳证券交易所在交易时间发布， 供投资人 交易、 申购、 赎回基金 份额时参考。IOPV 与实
时的基金份额净值可能存在差异，IOPV 计算可能出现错 误， 投资人若参考 IOPV 进行投资决
策可能导致损失，需投资人自行承担后果。 
（8）退市风险 
因本基 金不 再符合 证券 交易所 上市 条件被 终止 上市， 或被 基金份 额持 有人大 会决 议提前
终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。 
（9）投资 人申购失败的风险 
本基金 的申 购赎回 清单 中，可 能仅 允许对 部分 成份股 使用 现金替 代。 因此， 投资 人 在进
行申购 时，可 能存 在因 个别成 份股涨 停、 临时 停牌等 原因而 无法 买入 申购所 需的足 够的 成份
股，导致申购失败的风险。 
（10 ）投资人赎回失败的风险 
在投资 人提 交赎回 申请 时，如 本基 金投资 组合 内不具 备足 额的符 合要 求的赎 回对 价，可
能导致出现赎回失败的情形。 
另外， 基金 管理人 可能 根据成 份股 市值规 模变 化等因 素调 整最小 申购 赎回单 位， 由此可
能导致 投资 人 按原 最小 申购赎 回单位 申购 并持 有的基 金份额 ，可 能无 法按照 新的最 小申 购赎
回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。 
（11 ）基金份额赎回对价的变现风险 
本基金 赎回 对价主 要为 组合证 券， 在组合 证券 变现过 程中 ，由于 市场 变化、 部分 成份股广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 83 
流动性差等因素， 导致投资 人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异， 存在变现风险。 
（12 ）第三方机构服务的风险 
本基金的多项服务委 托第三方机构办理，存在以下风险：



1） 申购赎回代理券商因多种原因， 导致代理申购、 赎回业务受到限制、 暂停或终止， 由
此影响对 投资人申购赎回服务的风险。



2） 登记 结算机构可能调整结算制度， 如对 投资 人基金份额、 组合证券及资金的结算方式
发生变 化，制 度调 整可 能给 投资 人带 来理 解偏 差的风 险。同 样的 风险 还可能 来自于 证券 交易
所及其他代理机构。



3） 证券交易所、 登记 结算机构及其他代理机构可能违约， 导致基金或投资人 利益受损的
风险。 
（13 ）申购赎回清单现金标识设置风险 
基金管 理人 在进行 申购 赎回清 单的 现金替 代标 识设置 时， 将充分 考虑 由此引 发的 市场套
利等行 为对基 金份 额持 有人可 能造成 的利 益损 害。但 基金管 理人 不能 保证极 端情况 下申 购赎
回清单现金标识设置的完全合理性。 
6、其他风险 
（1） 随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展， 如果投资于这些工具， 基金
可能会面临一些特殊的风险。 
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 
（3） 因基金业务快速发展而在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面不完善而产生
的风险； 
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能 产生的风险； 
（6） 战争、 自然灾害 等不可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基 金收益水平， 从而带
来风险； 
（7）其他意外导致的风险。 
 
二 、声 明 
1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险； 
2、 除基金管理人直接办理本基金的销售外， 本基金还通过 基金管理人指定的销售代理机
构销售 ， 基金管理人与销售代理机构 都不能保证其收益或本金安全。广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 84 
 
第 二十 部分


基金 合同的 变更 、终止 和基 金财产 的清 算 
 
一 、 《基 金合 同》的 变更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人 大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议生 效后方 可执 行，自 决议 生效之
日起在指定媒 介公告。 
 
二 、 《基 金合 同》的 终止 事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
三 、基 金财产 的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合 同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7）对基金财产进行分配； 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
 
四 、清 算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
六 、基 金财产 清算 的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
 
七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
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第 二十 一部分


基 金合同 的内 容摘要 
 
一 、基 金合同 当事 人及权 利与 义务 
（一）基金份额持有人的权利与义务 
基金投 资者 持有本 基金 基金份 额的 行为即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接受 ，基 金投资
者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基金合同》 的当事人，
直至其 不再持 有本 基金 的基金 份额。 基金 份额 持有人 作为《 基金 合同 》当事 人并不 以在 《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务包括但不 限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 ； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 87 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》约定的其他义务。 
（二）基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1）依法募集基金； 
（2） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独 立运用并管理基金财
产； 
（3） 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同 》及国 家有 关法 律规定 ，应呈 报中 国证 监会和 其他监 管部 门， 并采取 必要措 施保 护基
金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；



（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获
得《基金合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 依照 法律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利， 为基 金的利 益行 使因基
金财产投资于证券所产生 的权利；



（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；



（14 ） 以基 金管理 人的 名义， 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或者 实施 其他法
律行为；



（15 ） 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商或其 他为 基金提 供服 务的外
部机构；



（16 ） 在符 合有关 法律 、法规 的前 提下， 制订 和调整 有关 基金认 购、 申购、 赎回 、转换
和非交易过户的业务规则； 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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（17 ） 在法 律法规 和本 基金合 同规 定的范 围内 决定和 调整 基金的 除调 高管理 费率 和托管
费率之外的相关费率结构和收费方式； 
（18 ）法律法规及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1） 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记结算事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化的经营方式管
理和运作基金财产； 
（5） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的
基金 财 产和基 金管 理人 的财产 相互独 立， 对所 管理的 不同基 金分 别管 理，分 别记账 ，进 行证
券投资； 
（6 ）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他 有关规定外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回价格的方法符合 《基金合同》
等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎回的对价，
编制申购赎回清单； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金 报告； 
（11 ） 严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12 ） 保守 基金商 业秘 密，不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金法 》 、 《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13 ） 按《 基金合 同》 的约定 确定 基金收 益分 配方案 ，及 时向基 金份 额持有 人分 配基金
收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价； 
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 召集 基金份 额持 有人大 会或 配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份 额持有人大会； 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相关资料 15 年
以上； 
（17 ） 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ，并且 保证 投资者
能够按 照《基 金合 同》 规定的 时间和 方式 ，随 时查阅 到与基 金有 关的 公开资 料，并 在支 付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配； 
（19 ） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监会 并通 知基金
托管人； 
（20 ） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失或损 害基 金份额 持有 人合法 权益 时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务，基 金托 管人违
反《基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ，基 金管 理人应 为基金 份额 持有 人利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当基 金管理 人将 其义务 委托 第三方 处理 时，应 当对 第三方 处理 有关基 金事 务的行
为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；




（24 ） 基金管理人在募 集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同 》 不能生效， 基金管
理人承担全 部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30
日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1） 自 《基金合同》 生效之日起， 依法律法规和 《基金合同》 的规定安全保管基金财产； 
（2） 依 《基金合同》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他 费用； 
（3） 监督基金管理人 对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基金合同》 及国
家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 90 
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算 ； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2） 设立专门的基金 托管部门， 具有符合要 求的营业场所， 配备足 够的、 合格的熟悉 基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产
的安全 ，保证 其托 管的 基金财 产与基 金托 管人 自有财 产以及 不同 的基 金财产 相互独 立； 对所
托管的 不同的 基金 分别 设置账 户，独 立核 算， 分账管 理，保 证不 同基 金之间 在账户 设置 、资
金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不 得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基
金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基 金财务 会计 报告、 季度 、半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ，说明 基金 管理人
在各重 要方面 的运 作是 否严格 按照《 基金 合同 》的规 定进行 ；如 果基 金管理 人有未 执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（13 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（14 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 ，召 集基金 份额 持有人 大会 或配合广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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基金份额持 有人依法召集基金份额持有人大会； 
（15 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（16 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（17 ） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监会 和银 行监管
机构，并通知基金管理人； 
（18 ） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 损失 时，应 承担 赔偿责 任， 其赔偿 责任 不因其
退任而免除； 
（19 ） 按规 定监督 基金 管理人 按法 律法规 和《 基金合 同》 规定履 行自 己的义 务， 基金管
理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； 
（20 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（21 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二 、基 金份额 持有 人大会 
基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人组 成， 基金份 额持 有人的 合法 授权代 表有 权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金的基金份额持有人大会未设立日常机构。 
未来， 若本 基金推 出本 基金的 联接 基金， 联接 基金的 基金 管理人 不应 以联接 基金 的名义
代表联 接基金 的全 体基 金份额 持有人 以本 基金 的基金 份额持 有人 的身 份行使 表决权 ，但 可接
受联接 基金的 特定 基金 份额持 有人的 委托 以联 接基金 的基金 份额 持有 人代理 人的身 份出 席本
基金的基金份额持有人大会并参与表决。 
联接基 金的 基金管 理人 代表联 接基 金的基 金份 额持有 人提 议召开 或召 集本基 金份 额持有
人大会 的，须 先遵 照联 接基金 基金合 同的 约定 召开联 接基金 的基 金份 额持有 人大会 ，联 接基
金的基 金份额 持有 人大 会决定 提议召 开或 召集 本基金 份额持 有人 大会 的，由 联接基 金的 基金
管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会 ： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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（4）转换基金运作方式； 
（5） 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准， 但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外） ； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ） 单独或合计持有本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的基金份额持有人 （以
基金管 理 人收 到提 议当 日的基 金份额 计算 ，下 同）就 同一事 项书 面要 求召开 基金份 额持 有人
大会； 
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ） 终止 基金上 市， 但因基 金不 再具备 上市 条件而 被深 圳证券 交易 所终止 上市 的情形
除外； 
（14 ） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调 整本基金的申购费率、调低赎回费率； 
（4） 因相应的法律法规、 深圳证券交易所或者登记结算机构的相关业务规则发生变动而
应当对《基金合同》进行修改； 
（5） 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6） 基金管理人、 相 关证券交易所和登记结算机构在法律法规、 基金合同规定的范围内
调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则； 
（7）标的指数更名或调整指数编制方法，以及变更业绩比较基准； 
（8）基金推出新业务或服务； 
（9） 按照中 证指数有限公司的要求， 根据指数使用许可协议的约定， 变更标的指数许可广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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使用费费率和计算方法； 
（10 ） 按照 法律法 规和 《基金 合同 》规定 不需 召开基 金份 额持有 人大 会的以 外的 其他情
形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。 基金
管理人 决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金
托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集 ； 
4、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持 有人大 会， 应当 向基金 管理人 提出 书面 提议。 基金管 理人 应当 自收到 书面提 议之 日起
10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理
人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金
份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开 的，应当向基金托管人提出书
面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议
的基金 份额持 有人 代表 和基金 管理人 ；基 金托 管人决 定召集 的， 应当 自出具 书面决 定之 日起
60 日内召开 ； 
5、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表基金份额 10% 以上 （含
10% ） 的基金份额持有 人有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有
人依法 自行召 集基 金份 额持有 人大会 的， 基金 管理人 、基金 托管 人应 当配合 ，不得 阻碍 、干
扰 ； 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒 介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代理有效期限等） 、
送达时间和地点 ； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额 持有人 大会 所采 取的具 体通讯 方式 、委 托的公 证机关 及其 联系 方式和 联系人 、书 面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、 如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监 督；如 召集 人为 基金托 管人， 则应 另行 书面通 知基金 管理 人到 指定地 点对表 决意 见的
计票进 行监督 ；如 召集 人 为基 金份额 持有 人， 则应另 行书面 通知 基金 管理人 和基金 托管 人到
指定地 点对表 决意 见的 计票进 行监督 。基 金管 理人或 基金托 管人 拒不 派代表 对书面 表决 意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 或通 讯开会 方式 召开， 会议 的召开 方式 由会议
召集人确定。 
1、 现场开会。 由基金 份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现
场开会 时基金 管理 人和 基金托 管人的 授权 代表 应当列 席基金 份额 持有 人大会 ，基金 管理 人或
托管人 不派代 表列 席的 ，不影 响表决 效力 。现 场开 会 同时符 合以 下条 件时， 可以进 行基 金份
额持有人大会议程： 
（1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2） 经核对， 汇总到 会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。 
2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的 地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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（1） 会议召集人按 《 基金合同》 约定公布会 议通知后， 在 2 个工作 日内连续公布相关提
示性公告； 
（2） 召集人按基金合同约定通知基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理
人）到 指定地 点对 书面 表决意 见的计 票进 行监 督。会 议召集 人在 基金 托管人 （如果 基金 托管
人为召 集人， 则为 基金 管理人 ）和公 证机 关的 监督下 按照会 议通 知规 定的方 式收取 基金 份额
持有人 的书面 表决 意见 ；基金 托管人 或基 金管 理人经 通知不 参加 收取 书面表 决意见 的， 不影
响表决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）； 
（4） 上述 第（3 ）项 中 直接出 具书 面意见 的基 金份额 持有 人或受 托代 表他人 出具 书面意
见的代 理人， 同时 提交 的持有 基金份 额的 凭证 、受托 出具书 面意 见的 代理人 出具的 委托 人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知
的规定，并与基金登记注册机构记录相符； 
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第 （2） 项 、 或者第 2 款第 （3）
项规定 比例的 ，召 集 人 可以在 原公告 的基 金份 额持有 人大会 召开 时间 的三个 月以后 、六 个月
以内， 就原定 审议 事项 重新召 集基金 份额 持有 人大会 。重新 召集 的基 金份额 持有人 大会 应当
有代表三分之一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人参加，方可召开。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项，如 《基 金合同 》的 重大修 改、 决定终
止 《基金合同》 、 更换 基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律法规及 《基金 合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份 额持 有人大 会的 召集 人 发出 召集会 议的 通知后 ，对 原有提 案的 修改应 当在 基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场 开会 的方式 下， 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七条 规定程 序确 定和公 布监 票人，
然后由 大会主 持人 宣读 提案， 经讨论 后进 行表 决，并 形成大 会决 议。 大会主 持人为 基金 管理广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 96 
人授权 出席会 议的 代表 ，在基 金管理 人授 权代 表未能 主持大 会的 情况 下，由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表 主持 ；如果 基金管 理人 授权 代表和 基金托 管人 授权 代表均 未能主 持大 会，
则由出席大会的基金份额持有人 和代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基
金份额 持有人 作为 该次 基金份 额持有 人大 会的 主持人 。基金 管理 人和 基金托 管人拒 不出 席或
主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓名 （或 单位名
称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名 （或单位名称） 和联
系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全 部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、一般决议，一般决 议须经参加大会的基金 份额持有人或其代理人 所持表决权的 50%
以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。 
2、 特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以 上（含 三分 之二 ）通过 方可做 出。 转换 基金运 作方式 、更 换基 金管理 人或者 基金 托管
人、终止《基金合同》 、与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通 讯方 式进行 表决 时，除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ，否 则提交 符合 会议通
知中规 定的确 认投 资者 身份文 件的表 决视 为有 效出席 的投资 者， 表面 符合会 议通知 规定 的书
面表决 意见视 为有 效表 决，表 决意见 模糊 不清 或相互 矛盾的 视为 弃权 表决， 但应当 计入 出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开审 议、 逐项表
决。 
（七）计票 
1、现场开会 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 97 
（1） 如大会由基金管理人或基金托 管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后 宣布在 出席 会议 的基金 份额持 有人 和代 理人中 选举两 名基 金份 额持有 人代表 与大 会召
集人授 权的一 名监 督员 共同担 任监票 人； 如大 会由基 金份额 持有 人自 行召集 或大会 虽然 由基
金管理 人或基 金托 管人 召集， 但是基 金管 理人 或基金 托管人 未出 席大 会的， 基金份 额持 有人
大会的 主持人 应当 在会 议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人中 选举三 名基金 份额 持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布 计票结
果。 
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣
布表决 结果后 立即 对所 投票数 要求进 行重 新清 点。监 票人应 当进 行重 新清点 ，重新 清点 以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4） 计票过程应由公证机关予以公证， 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的， 不影
响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯 开会 的情况 下， 计票方 式为 ：由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基金 托管 人授权
代表（ 若由基 金托 管人 召集， 则为基 金管 理人 授权代 表）的 监督 下进 行计票 ，并由 公证 机关
对其计 票过程 予以 公证 。基金 管理人 或基 金托 管人拒 派代表 对书 面表 决意见 的计票 进行 监督
的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒 介上公告。如果采用通讯
方式进 行表决 ，在 公告 基金份 额持有 人大 会决 议时， 必须将 公证 书全 文、公 证机构 、公 证员
姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的 基金份 额持 有人 大会决 议对全 体基 金份 额持有 人、基 金管 理人 、基金 托管人 均有 约束
力。 
 
三 、基 金合同 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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（一 ） 《基金合同》的变更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的， 应召开 基金 份额 持有人 大会决 议通 过。 对于可 不经基 金份 额持 有人大 会决议 通过 的事
项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议生 效后方 可执 行，自 决议 生效后
两日内在指定媒 介公告。 
（二 ） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同 》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三 ）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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（7）对基金财产进行分配； 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四）清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
四 、争 议的处 理和 适用的 法律 
各方当 事人 同意， 因《 基金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切争 议， 如经友
好协商 未能解 决的 ，应 提交中 国国际 经济 贸易 仲裁委 员会根 据该 会当 时有效 的仲裁 规则 进行
仲裁， 仲裁地 点为 北京 ，仲裁 裁决是 终局 性的 并对各 方当事 人具 有约 束力， 仲裁费 由败 诉方
承担。 《基金合同》受中国法律管辖 。 
 
五 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得合 同的 方式 
《基金 合同 》可印 制成 册，供 投资 者在基 金管 理人、 基金 托管人 、销 售机构 的办 公场所
和营业场所查阅。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 
 100 
第 二十 二部分


基 金托管 协议 的内容 摘要 
 
一 、基 金托管 协议 当事人 
（一）基金管理人 
名称：广发基金管理有限公司 
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室 
法定代表人：王志伟 
成立日期：2003 年 8 月 5 日 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]91 号 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他 业务 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：人民币 1.2688 亿元 
存续期间：持续经营 
（二）基金托管人 
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ） 
住所：北京市复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 
法定代表人 ： 田国立 
成立时间：1983 年 10 月 31 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 
经营范 围： 吸收人 民币 存款； 发放 短期、 中期 和 长期 贷款 ；办理 结算 ；办理 票据 贴现；
发行金 融债券 ；代 理发 行、代 理兑付 、承 销政 府债券 ；买卖 政府 债券 ；从事 同业拆 借； 提供
信用证服务及担保； 代 理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱服务 ； 外汇存款； 外汇贷款 ；
外汇汇 款；外 汇兑 换； 国际结 算；同 业外 汇拆 借；外 汇票据 的承 兑和 贴现； 外汇借 款； 外汇
担保； 结汇、 售汇 ；发 行和代 理发行 股票 以外 的外币 有价证 券； 买卖 和代理 买卖股 票以 外的广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 101 
外币有 价证券 ；自 营外 汇买卖 ；代客 外汇 买卖 ；外汇 信用卡 的发 行和 代理国 外信用 卡的 发行
及付款 ；资信 调查 、咨 询、见 证业务 ；组 织或 参加银 团贷款 ；国 际贵 金属买 卖；海 外分 支机
构经营 与当地 法律 许可 的一切 银行业 务； 在港 澳地区 的分行 依据 当地 法令可 发行或 参与 代理
发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 
 
二 、基 金托管 人对 基金管 理人 的业务 监督 和核查 
（一） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 《基金 合同 》的约 定， 建立相 关的 技术系
统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 
本基金 主要 投资于 标的 指数即 中证 全指金 融地 产指数 的成 份股、 备选 成份股 。为 更好地
实现投 资目标 ，本 基金 可少量 投资于 非成 份股 （包括 中小板 、创 业板 及其他 经中国 证监 会核
准上市 的股票） 、 新股、 债券、 权证、 股指期 货 、 货币市场工具 及中国证监会允许基金投资的
其他金 融工具 ，但 须符 合中国 证监会 的相 关规 定。在 建仓完 成后 ，本 基金投 资于标 的指 数成
份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95% ，权证、股指期货及其他金融工具
的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。 
基金管 理人 应将拟 投资 的标的 指数 成份股 和备 选成份 股等 各投资 品种 的具体 范围 提供给
基金托 管人。 基金 管理 人可以 根据实 际情 况的 变化， 对各投 资 品 种的 具体范 围予以 更新 和调
整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。 
2、对基金投融资比例进行监督： 
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% ； 
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（4 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5 ％； 
（5） 本基金投资于股 指期货的， 在任何交易 日日终， 持有的买入股 指期货合约价值， 不
得超过基金资产净值的 10% ；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和， 不得超过基金资产净值的 100% ， 其中， 有价证券指股票、 债 券 （不含到期日在一年以广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 102 
内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、 买入 返售金融资产 （不含质押式回购） 等； 基金在 任
何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ；在任何交
易日内 交易（ 不包 括平 仓）的 股指期 货合 约的 成交金 额不得 超过 上一 交易日 基金资 产净 值的
20% ；每个交易日日终 在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保
证金一倍的现金； 
（6） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值
的 10％； 
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（8）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10％； 
（9） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（10 ） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的总 资产 ，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ； 
（11 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； （12）法律法规及中国证监会规定的其
他投资限制。 
因证券 市场 波动、 上市 公司合 并、 基金规 模变 动、标 的指 数成份 股调 整、标 的指 数成份
股流动 性限制 等基 金管 理人之 外的因 素致 使基 金投资 比例不 符合 上述 规定投 资比例 的， 基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如果法 律法 规及监 管政 策等对 本金 合同约 定投 资组合 比例 限制进 行变 更的， 本基 金在履
行适当 程序后 可相 应调 整禁止 行为和 投资 比例 限制规 定，不 需经 基金 份额持 有人大 会审 议，
法律法 规或监 管部 门取 消上述 限制， 如适 用于 本基金 ，基金 管理 人在 履行适 当程序 后， 则本
基金投资不再受相关限制。 
（二） 基金 托管人 应根 据有关 法律 法规的 规定 及《基 金合 同》的 约定 ，对基 金资 产净值
计算、 基金份 额净 值计 算、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定 、基金 收益分 配、 相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 
（三） 基金 托管人 在上 述第（ 一） 、 （二 ）款 的 监督和 核查 中发现 基金 管理人 违反 法律法广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
 103 
规的规 定及本 协议 的约 定，应 及时通 知基 金管 理人限 期纠正 ，基 金管 理人收 到通知 后应 及时
核对确 认并以 书面 形式 对基金 托管人 发出 回函 并改正 。在限 期内 ，基 金托管 人有权 随时 对通
知事项 进行复 查。 基金 管理人 对基金 托管 人通 知的违 规事项 未能 在限 期内纠 正的， 基金 托管
人应及时向中国证监会报告。 
（四） 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投资 指令 违反法 律法 规及本 协议 的规定 ，应 当拒绝
执行， 立即通 知基 金管 理人， 并依照 法律 法规 的规定 及时向 中国 证监 会报告 。基金 托管 人发
现基金 管理人 依据 交易 程序已 经生效 的指 令违 反法律 法规和 其他 有关 规定， 或者违 反《 基金
合同》 、 本协议约定的， 应当立 即通知基金管理人， 并依照法律法规的规定及时向中国证监会
报告。 
（五） 基金 管理人 应积 极配合 和协 助基金 托管 人的监 督和 核查， 包括 但不限 于： 在规定
时间内 答复基 金托 管人 并改正 ，就基 金托 管人 的疑义 进行解 释或 举证 ，对基 金托管 人按 照法
规要求 需向中 国证 监会 报送基 金监督 报告 的， 基金管 理人应 积极 配合 提供相 关数据 资料 和制
度等。 
 
三 、基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查 
（一） 在本 协议的 有效 期内， 在不 违反公 平、 合理原 则以 及不妨 碍基 金托管 人遵 守相关
法律法 规及其 行业 监管 要求的 基础上 ，基 金管 理人有 权对基 金托 管人 履行本 协议的 情况 进行
必要的 核查 ， 核查 事项 包括但 不限于 基金 托管 人安全 保管基 金财 产、 开设基 金财产 的资 金账
户和证 券账户 、复 核基 金管理 人计算 的基 金资 产净值 和基金 份额 净值 、根据 基金管 理人 指令
办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二） 基金 管理人 发现 基金托 管人 擅自挪 用基 金财产 、未 对基金 财产 实行分 账管 理、无
正 当 理 由 未 执 行 或 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 法 律 法 规 、
《基金 合同》 及本 协议 有关规 定时， 应及 时以 书面形 式通知 基金 托管 人限期 纠正， 基金 托管
人收到 通知后 应及 时核 对并以 书面形 式对 基金 管理人 发出回 函。 在限 期内， 基金管 理人 有权
随时对 通知事 项进 行复 查，督 促基金 托管 人改 正。基 金托管 人对 基金 管理人 通知的 违规 事项
未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 
（三） 基金 托管人 应积 极配合 基金 管理人 的核 查行为 ，包 括但不 限于 ：提交 相关 资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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四 、基 金财产 的保 管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基 金托 管人应 安全 保管基 金财 产，未 经基 金管理 人的 合法合 规指 令或法 律法 规、 《基
金合同》及本协议另有 规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
5、 除依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合 同》 及其他有关法律法规规定外， 基金托管
人不得委托第三人托管基金财产。 
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份 额持有 人人 数符 合《基 金法》 、 《 运作办 法》等 有关规 定的 ，由 基金管 理人在 法定 期限
内聘请 具有从 事相 关业 务资格 的会计 师事 务所 对基金 进行验 资， 并出 具验资 报告， 出具 的验
资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。 
2、 基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金
银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 
（三）基金的银行账户的开设和管理 
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
2、 基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。 本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保 管和使 用。 本基 金的一 切货币 收支 活动 ，包括 但不限 于投 资、 支付赎 回金额 、支 付基
金 收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 
3、 本基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金
管理人 不得假 借本 基金 的名义 开立其 他任 何银 行账户 ；亦不 得使 用本 基金的 银行账 户进 行本
基金业务以外的活动。 
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 
基金管 理人 以基金 名义 在基金 托管 人认可 的存 款银行 的指 定营业 网点 开立存 款账 户，基
金托管 人负责 该账 户的 日常管 理以及 银行 预留 印鉴的 保管和 使用 。在 上述账 户开立 和账 户相
关信息变更过程中，基金管理人应提 前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 
1、 基金托管人应当代表本基金， 以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算
有限责任公司开设证券账户。 
2、 本基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金
管理人 不得出 借或 转让 本基金 的证券 账户 ，亦 不得使 用本基 金的 证券 账户进 行本基 金业 务以
外的活动。 
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，
用于办 理基金 托管 人所 托管的 包括本 基金 在内 的全部 基金在 证券 交易 所进行 证券投 资所 涉及
的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
4、 在本托管协议生效日之后， 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的， 涉及相关
账户的 开设、 使用 的， 若无相 关规定 ，则 基金 托管人 应当比 照并 遵守 上述关 于账户 开设 、使
用的规定。 
（六）投资者申购或赎回时现金替代、现金差额的查收与划付 
基金托 管人 应根据 登记 结算机 构的 结算通 知或 者基金 管理 人的指 令办 理本基 金因 申购、
赎回产生的现金替代和现金差额的结算。 
（七）债券托管专户的开设和管理 
基金合 同生 效后， 基金 管理人 负 责 以基金 的名 义申请 并取 得进入 全国 银行间 同业 拆借市
场的交 易资格 ，并 代表 基金进 行交易 ；基 金托 管人负 责以基 金的 名义 在中央 国债登 记结 算有
限责任 公司开 设银 行间 债券市 场债券 托管 账户 ，并代 表基金 进行 银行 间债券 市场债 券和 资金
的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。 
（八）基金财产投资的有关有价凭证的保管 
基金财 产投 资的实 物证 券、银 行定 期存款 存单 等有价 凭证 由基金 托管 人负责 妥善 保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 
（九）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 
基金托 管人 按 照法 律法 规保管 由基 金管理 人代 表基金 签署 的与基 金有 关的重 大合 同及有
关凭证。 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的
原件提 交给基 金托 管人 。除本 协议另 有规 定外 ，基金 管理人 在代 表基 金签署 与基金 有关 的重
大合同 时应保 证基 金一 方持有 两份以 上的 正本 ，以便 基金管 理人 和基 金托管 人至少 各持 有一
份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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五 、基 金资产 净值 的计算 和会 计核算 
（一）基金资产净值的计算和复核 
1、 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是 指计算日基金资
产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 
2、 基金管理人应每开 放日对基金财产估值。 估值原则应符合 《基金 合同》 、 《证券投资 基
金会计 核算业 务指 引》 及其他 法律法 规的 规定 。用于 基金信 息披 露的 基金资 产净值 和基 金份
额净值 由基金 管理 人负 责计算 ，基金 托管 人复 核。基 金管理 人应 于每 个开放 日结束 后计 算得
出当日 的该基 金份 额净 值，并 在盖章 后以 双方 约定的 方式发 送给 基金 托管人 。基金 托管 人应
对净值 计算结 果进 行复 核，并 以双方 约定 的方 式将复 核结果 传送 给基 金管理 人，由 基金 管理
人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对 同时进行。 
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
4、 基金管理人、 基金托管人发现基金估值违反 《基金合同》 订明的估值方法、 程序以及
相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 双方应及时进行协商和纠正。 
5、 当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时， 视为基金份额净值
估值错 误。当 基金 份额 净值出 现错误 时， 基金 管理人 应当立 即予 以纠 正，并 采取合 理的 措施
防止损失进一步 扩大； 当 计价错误达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金管理人应当报 中国证
监会备案； 当计价错误达到基金份额净值的 0.5% 时， 基金管理人应 当在报中国证监会备案的
同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 
6、 由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误， 导致该基金财产或基金份额持有
人的实 际损失 ，基 金管 理人应 对此承 担责 任。 若基金 托管人 计算 的净 值数据 正确， 则基 金托
管人对 该损失 不承 担责 任；若 基金托 管人 计算 的净值 数据也 不正 确， 则基金 托管人 也应 承担
未正确 履行复 核义 务的 部分责 任。如 果上 述错 误造成 了基 金 财产 或基 金份额 持有人 的不 当得
利，且 基金管 理人 及基 金托管 人已各 自承 担了 赔偿责 任，则 基金 管理 人应负 责向不 当得 利之
主体主 张返还 不当 得利 。如果 返还金 额不 足以 弥补基 金管理 人和 基金 托管人 已承担 的赔 偿金
额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 
7、 由于 证券交 易所 及 其登记 结算 公司发 送的 数据错 误， 或由于 其他 不可抗 力原 因，基
金管理 人和基 金托 管人 虽然已 经采取 必要 、适 当、合 理的措 施进 行检 查，但 是未能 发现 该错广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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误的， 由此造 成的 基金 资产估 值错误 ，基 金管 理人和 基金托 管人 可以 免除赔 偿责任 。但 基金
管理人和基金托管人应当积极采取 必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
8、 如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异， 且双方经协商未能达
成一致 ，基金 管理 人可 以按照 其对基 金份 额净 值的计 算结果 对外 予以 公布， 基金托 管人 可以
将相关情况报中国证监会备案。 
（二）基金会计核算 
1、基金账册的建立 
基金管 理人 和基金 托管 人在《 基金 合同》 生效 后，应 按照 双方约 定的 同一记 账方 法和会
计处理 原则， 分别 独立 地设置 、登记 和保 管基 金的全 套账册 ，对 双方 各自的 账册定 期进 行核
对，互 相监督 ，以 保证 基金财 产的安 全。 若双 方对会 计处理 方法 存在 分歧， 应以基 金管 理人
的处理方法 为准。 
2、会计数据和财务指标的核对 
基金管 理人 和基金 托管 人应定 期就 会计数 据和 财务指 标进 行核对 。如 发现存 在不 符，双
方应及时查明原因并纠正。 
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 
基金财 务报 表由基 金管 理人和 基金 托管人 每月 分别独 立编 制。月 度报 表的编 制， 应于每
月终了后 5 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次，
于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕
并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后 40 日
内编制完毕并 于会计年度半年终了后 60 日内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60 日内
编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。 基金合同生效不足两个月的， 基金管理人可
以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
基金管 理人 在月度 报表 完成当 日， 将报表 盖章 后提供 给基 金托管 人复 核；基 金托 管人在
收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报
告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成
复核， 并将复 核结 果书 面通知 基金管 理人 。基 金管理 人在半 年度 报告 完成当 日，将 有关 报告
提供给基金托管人复核， 基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面
通知基 金管理 人。 基金 管理人 在年度 报告 完成 当日， 将有关 报告 提供 基金托 管人复 核， 基金
托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 
基金托 管人 在复核 过程 中，发 现双 方的报 表存 在不符 时， 基金管 理人 和基金 托管 人应共
同查明 原因， 进行 调整 ，调整 以双方 认可 的账 务处理 方式为 准； 若双 方无法 达成一 致以 基金
管理人 的账务 处理 为准 。核对 无误后 ，基 金托 管人在 基金管 理人 提供 的报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或者 出具 加盖 托管业 务部门 公章 的复 核意见 书，双 方各 自留 存一份 。如果 基金 管理
人与基 金托管 人不 能于 应当发 布公告 之日 之前 就相关 报表达 成一 致， 基金管 理人有 权按 照其
编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
 
六 、基 金份额 持有 人名册 的保 管 
（一）基金份额持有人名册的内容 
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册包括以下几类： 
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 
2、基金权益登记日的基 金份额持有人名册； 
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
（二）基金份额持有人名册的提供 
对于每 半年 度最后 一个 交易日 的基 金份额 持有 人名册 ，基 金管理 人应 在每半 年度 结束后
5 个工 作日内 定期 向基 金托管 人提供 。对 于基 金募集 期结束 时的 基金 份额持 有人名 册、 基金
权益登 记日的 基金 份额 持有人 名册以 及基 金份 额持有 人大会 登记 日的 基金份 额持有 人名 册，
基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。 
（三）基金份额持有人名册的保管 
基金托 管人 应妥善 保管 基金份 额 持 有人名 册。 如基金 托管 人无法 妥善 保存持 有人 名册，
基金管 理人应 及时 向中 国证监 会报告 ，并 代为 履行保 管基金 份额 持有 人名册 的职责 。基 金托
管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 
 
七 、争 议解决 方式 
基金管 理人 与基金 托管 人之间 因本 协议产 生的 或与本 协议 有关的 争议 可通过 友好 协商解
决。 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的， 则任何一广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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方有权 将争议 提交 位于 北京的 中国国 际经 济贸 易仲裁 委员会 ，并 按其 时有效 的仲裁 规则 进行
仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 
 
八 、托 管协议 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 
（一）托管协议的变更 
本协议 双方 当事人 经协 商一致 ，可 以对协 议进 行变更 。变 更后的 新协 议，其 内容 不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会 备案。 
（二）托管协议的终止 
发生以下情况，本托管协议应当终止： 
1、 《基金合同》终止； 
2、本基金更换基金托管人； 
3、本基金更换基金管理人； 
4、发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
基金管 理人 和基金 托管 人应按 照《 基金合 同》 及有关 法律 法规的 规定 对本基 金的 财产进
行清算。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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第 二十 三部分


对 基金份 额持 有人的 服务 
 
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、 发售代理机构、 申购赎回代理券商提供。



基金管 理人 根据基 金份 额持有 人的 需要和 市场 的变化 ，有 权增加 或变 更服务 项目 。 基金
管理人提供的 主要服务内容如下： 
 
一 、持 有人交 易记 录查询 服务 
投资人 可通 过办理 基金 交易业 务的 会员单 位或 通过其 提供 的自助 、电 话、网 上服 务手段
查询交易记录。 
 
二 、信 息定制 服务 
基金份 额持 有人如 预留 电子邮 件地 址，可 订制 电子邮 件服 务，内 容包 括基金 净值 播报、
基金季 报解读 及相 关基 金资讯 信息等 ；如 预留 手机号 码，可 订制 手机 短信服 务，内 容 包 括基
金净值 播报、 重大 市场 变化点 评等。 未预 留相 关资料 的基金 份额 持有 人可通 过我司 客户 服务
中心( 包括电话呼叫中心和网站帐户自动查询系统) 或到销售网点办理资料变更。 
 
三 、投 诉受理 
基金份 额持 有人可 以通 过基金 管理 人提供 的网 站在线 客服 、呼叫 中心 人工坐 席、 书信、
电子邮 件、传 真等 渠道 对基金 管理人 和代 销机 构所提 供的服 务进 行投 诉。基 金份额 持有 人还
可以通过代销机构的服务电话进行投诉。 
 
四 、服 务联系 方式 
1、客户服务中心 
电话呼叫中心（Call Center）： 95105828（免长途费）或 020-83936999，该电话可 转人工
服务。 
传真：020-34281105 
2、互联网站 
公司网址：http://www.gffunds.com.cn 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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电子信箱：services@gf-funds.com.cn 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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第 二十 四部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 
 
本基金 招募 说明书 存放 在基金 管理 人、基 金托 管人的 办公 场所和 营业 场所， 投资 人 可免
费查阅。 投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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第 二十 五部分


其 他应披 露事 项 
1、本 基金管 理人 于2015 年7 月23日 在《 中国 证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《 上海证 券报》 发布
公告， 本 公司决定自2015年7月23日起， 新增华福证券为广发中证全指金融地产交易型开放式
指数证券投资基金的申购赎回代理券商。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 —招募说明书 
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第 二十 六部分


备 查文件 
 
（ 一） 中国证 监会 批准 广发 中证 全指 金融 地产 交 易型 开放式 指数 证券投 资基金 募集 的文
件 
（ 二） 《 广发 中证 全 指金 融地 产 交易 型开 放式指 数 证 券投资 基金 基金合 同》 
（ 三）《 广发 中证全 指金 融地 产 交易 型开 放式指 数 证 券投资 基金 托管协 议》 
（ 四 ） 法律意 见书 
（ 五 ） 基金管 理人 业务资 格批 件、营 业执 照 
（ 六 ） 基金托 管人 业务资 格批 件、营 业执 照