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泰达信用合利A(000026)

泰达信用合利:更新招募说明书摘要(2015年11月)查看PDF公告

 
 
 
泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投
资基金更新招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
 
 
 
 
 
 重要提示 
泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金” )
已于 2012 年 11 月 29 日获中国证监会证监许可『2012』1607 号文核准,基金
合同于2013年3月19日生效。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回
时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风
险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特
定风险和其他风险等等。 
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资者在认购(或申购)
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 
本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 19 日,有关财务数据和
净值表现截止日为2015年6月 30日。财务数据未经审计。 
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
 一、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:泰达宏利基金管理有限公司 
设立日期:2002年6月6 日 
注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 
办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 
法定代表人:弓劲梅 
组织形式:有限责任公司 
联系电话:010-66577808 
信息披露联系人:陈沛 
注册资本:一亿八千万元人民币 
股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有
限公司:49% 
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基
金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于 2002年 6月,是中国首
批合资基金管理公司之一。截至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系
列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证
券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金、
泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基
金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证
券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利中证财富大盘
指数型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利全
球新格局证券投资基金、泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金、泰达宏利中
证 500 指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达
宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利高票息定期开放债券型
证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、泰达宏利养老收益混
合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股
票型证券投资基金、 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、泰达宏利蓝筹
价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰
达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金在内的三十多只证券投资基金。 
(二)主要人员情况 
1、董事会成员 
弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信
托有限责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控
股有限公司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。 
刘建先生,董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院,获法学学士、
经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部
副处长; 2001年至2003年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人; 2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015年4月任公司副总经理,2015年8月
起任公司总经理。 
杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学
位。1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社
担任记者及编辑;2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室
秘书科;自2012年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任
资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。 
孙泉先生,董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国
芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988年任职天津开发区信托投资公司,
负责信贷和外汇管理工作;1989 年任职天津开发区管理委员会政策研究室,负
责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作;1997 年任职天津经
济技术开发区总公司企划部,负责企业发展战略研究和计划经营管理工作; 
2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部,负责泰达控股重组并购、资源
整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控
股公司资产管理部经理,渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司
和天津钢管集团股份有限公司董事等职。 何达德先生,董事。现为宏 利行政副总裁及宏 利人寿保险(国际)有限公
司首席行政总监,宏 利资产管理(香港)有限公司首席 行政总监,负责宏 利于
香港的全线业务,包括个人保险、雇员福 利及财富管 理等业务。同时何先生分
别为宏利人寿保险(国际)有限公司及宏 利资产管理(香港)有限公司之董事。
何先生毕业于英国伦敦城市大学,取得精算学荣誉 理学士学位,现为澳大 利亚
精算学会及美国精算学会会员,在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年的丰
富经验,其间担任多个领导层要职。 
任赛华女士,董事。毕业于加拿大滑铁卢大学(University of Waterloo ),
获得数学学士学位,加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007
年加盟宏利资产,曾任首席行政事务总监,现担任宏利资产亚洲区零售经销部
主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及
省级退休金委员会,监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、
新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金
管理有限公司监事。 
杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基美隆大学,持有数学及管理科学理 
学士学位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港) 
有限公司董事,掌握亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的 
资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生掌管宏利于 
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至2004 年,负责波士顿领导机构息差 
产品的开发工作。杜先生于2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构, 
曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管, 
拥有二十多年的资本市场经验。 
汪丁丁先生,独立董事,毕业于北京师范学院数学系,中国科学院数学力
学部理学硕士学位,1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年
先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所
访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡
大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经
济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授,自 2007年至今,担任东北
财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 周小明先生,独立董事。毕业于浙江大学法学院,中国政法大学法学硕士
学位、民商法法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非
银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担
任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、
安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所
长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托
业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。 
杜英华女士,独立董事,任期始于 2014 年 6 月 20 日。毕业于南开大学法
律系,获得法学学士和法学硕士学位。1992 年 10 月,与其他合伙人共同发起
设立天津津华律师事务所,现任该律所副主任,正高级律师,具有 22年法律实
务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。 
何自力先生,独立董事,1982年毕业于南开大学,经济学博士。1975年至
1978 年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至 1985 年,于宁夏自治
区党务从事教学和科研工作;1988年至今任职于南开大学,历任经济学系系主
任、经济学院副院长,担任教授、博士生导师;兼任中国经济发展研究会副会
长和秘书长、天津经济学会副会长;2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学
伯克利分校作访问学者。 
2、监事会成员 
许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991 年至 2008 年任
职于天津市劳动和社会保障局;2008年加入天津市泰达国际控股(集团)有限
公司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 
陈景涛先生,监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用
金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998年先后就职于渣打银行、巴克莱
资本、Baron Asset Management;2005年加入宏利资产,曾担任固定收益高级
投资经理,现担任北亚投资负责人。 
王泉先生,职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002年 3月至今在泰达
宏利基金管理公司工作至今,历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、
基金运营部总经理、运营副总监兼基金运营部总经理、运营总监。 
邓艺颖女士,职工监事。金融学硕士。2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职于中国工商银行广东省分行公司业务部;2005年4月加盟泰达宏利基金管理有限
公司,先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部总监业务助理兼研
究员、研究部副总监、投资副总监兼研究部总监。具备10年基金从业经验,10
年证券投资管理经验,具有基金从业资格。 
3、总经理及其他高级管理人员 
弓劲梅女士,董事长。简历同上。 
刘建先生,总经理。简历同上。 
傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学士和
工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至 2006 年就职于
北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、
研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年
9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。2007 年 1 月起任公司副总经理
兼财务总监。 
张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双
硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理
和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总
监。2005年10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11
月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 
4、基金经理 
卓若伟先生,经济学硕士;2004 年 7 月至 2006 年 9 月任职于厦门市商业
银行资金营运部,从事债券交易与研究工作;2006年10月至 2009年5月就职
于建信基金管理有限公司专户投资部任投资经理;2009年5月起就职于诺安基
金管理有限公司,任基金经理助理,2009年9月至2011年12 月任诺安增利债
券型证券投资基金基金经理;2011 年 12 月加入泰达宏利基金管理有限公司,
曾担任固定收益部副总经理、总经理,现任固定收益部总监;2012 年 5 月 22
日至今担任泰达宏利集利债券型证券投资基金基金经理;2013 年6月至今担任
泰达宏利高票息定期开放债券型证券投资基金基金经理;2013 年11月14日至
今担任泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金基金经理; 2015 年6月11日至
今担任泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金基金经理;2015 年9月9日至今担任泰达宏利收益增强债券型证券投资基金基金经理;2013年 3月至今担任本
基金基金经理。10年证券从业经验,10年基金从业经验,具有基金从业资格。 
本基金历任基金经理:胡振仓先生,自 2013年 3月 19日起至2015年6月
11日管理本基金。 
5、投资决策委员会成员名单 
投资决策委员会成员包括公司总经理刘建,投资副总监兼研究部总监邓艺
颖,金融工程部门负责人戴洁,固定收益部门负责人卓若伟,资深基金经理吴
华。 
投资决策委员会根据决策事项,可分类固定收益类事项、权益类事项、其
它事项: 
(1)固定收益类事项由刘建、邓艺颖、卓若伟表决。 
(2)权益类事项由刘建、邓艺颖、戴洁、吴华表决。 
(3)其它事项由全体成员参与表决。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
二、基金托管人 
(一)基本情况 
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 
首次注册登记日期:1983 年 10月31日 
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元
整 
法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工110余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券 投资基金、基金(一对多、一对一) 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股 权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内, 中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的 托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2015 年 6 月 30 日,中国银行已托管 382 只证券投资基金,其中境内 基金 356 只,QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规 模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014年,中国银行同时获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基 金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人:于贺 联系电话:010-66577619、010-66577617 客服信箱:irm@mfcteda.com 客服电话:400-698-8888 传真:010-66577760/61 公司网站:http://www.mfcteda.com 2)泰达宏利基金网上直销系统 交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有:农行卡、建行卡、 民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行 卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡和汇付天下“天天盈”账户、支付 宝平台、微信客户端。 泰达宏利淘宝官方网店:http://tfund.taobao.com/,支持支付宝账户。 泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ,支持民生银行卡、招商银行卡、支 付宝账户和汇付天下“天天盈”账户。 客户服务电话:400-698-8888或010-66555662 客户服务信箱:irm@mfcteda.com 2、代销机构 1) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 银行网站:www.boc.cn 2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599


银行网站:www.abchina.com 3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 银行网站:www.ccb.com 4) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 银行网址:www.bankcomm.com 5) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 公司网站:www.cmbchina.com 6) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205号


办公地址:天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58316666 传真:022-58316259 联系人:王宏 客户服务热线:400 888 8811 公司网站:www.cbhb.com.cn 7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人:虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 8) 湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11层 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11层 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 传真: 021-68865680 公司网站:www.xcsc.com 9) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:王春峰 联系人:胡天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 电子邮箱:hutt@bhzq.com 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com 10) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 电话:010-66568450 联系人:宋明 公司网站:www.chinastock.com.cn 11) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575或致电各地营业网点 联系人:黄岚 公司网站:www.gf.com.cn 12) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 传真:010-65182261 公司网站: www.csc108.com 13) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 客服电话:400-8888-666 / 95521 联系人:芮敏祺 公司网站:www.gtja.com 14) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:吴琼 全国免费业务咨询电话:95511 传真:0755-82400862 网址:www.PINGAN.com 15) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市长乐路 989号 45层 办公地址:上海市长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 联系电话:021-33389888 客服电话:95523或400-889-5523 网址:www.swhysc.com 16) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦20楼2005室


办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17) 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 18) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138号 办公地址:长春市自由大路 1138号 法定代表人:矫正中


联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客户服务电话:400-600-0686 网址:www.nesc.cn 19) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525


400-888-8788


101-089-98 传真:021-22169134 公司网址:www.ebscn.com 20) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 联系电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565,400-888-8111 公司网址:www.newone.com.cn 21) 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 传真:0755-83515567 客户服务电话:0755-33680000


400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 22) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼20层 法定代表人:兰荣 联系人:黄英 联系电话:0591-38162212 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 23) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 客服电话:95553 400-8888-001 联系电话:021-23219000 公司网站:www.htsec.com 24) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20 楼 法定代表人:邱三发 客服电话:020-961303 联系电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn 25) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) 传真:0591-87383610 联系人:张宗锐 公司网站:www.hfzq.com.cn 26) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 联系电话:0755-82130833 传真: 0755-82133952 公司网站:www.guosen.com.cn 27) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心26楼 法定代表人:姚文平 客服电话:400-888-8128 传真:021-68767981 联系人:朱磊 公司网站:www.tebon.com.cn 28) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号凤凰大厦1栋 9层 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 网址:www.essence.com.cn 29) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场18楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:刘化军 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 公司网络地址:www.longone.com.cn 客服电话:95531,400-888-8588 30) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层 (100007) 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层 (100007) 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 31) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼(410005) 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com


32) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579或 400-888-8999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com 33) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人:雷杰 客户服务热线:95571 网址:www.foundersc.com 34) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95号 办公地址:成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 公司网址: www.gjzq.com.cn 客服热线:


400-660-0109 35) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 公司网址:www.citics.com 客服热线:95558





36) 西藏同信证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101号 办公地址:上海市永和路 118弄24号楼 法定代表人:贾绍君 公司网址:www.xzsec.com 客服热线:400-881-1177





37) 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦16-17层 办公地址:陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦16-17层


法定代表人:刘建武 公司网址:www.westsecu.com


客服热线:95582





38) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8层,深圳 市华侨城深南大道9010号 法定代表人:吴永良 公司网址:www.zszq.com


客服热线:400-102-2011


39) 九州证券有限公司 注册地址:西宁市城中区西关大街 11号 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 D座5层 法定代表人:曲国辉 公司网址:www.jzsec.com 客服热线:400-654-3218 40) 江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 公司网址:www.jhzq.com.cn 客服热线:400-666-2288 41) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场F 栋18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场F 栋18、19层 法定代表人:张建军 公司网址:www.wlzq.com.cn


客服热线:400-888-8133 42) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号1号楼第20层 法定代表人:杨宝林 公司网址:www.citicssd.com 客服热线:95548 43) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦5楼 法定代表人:余维佳 公司网址:www.swsc.com.cn 客服热线:400-809-6096 44) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 45) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄37号4号楼449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦9 楼 法定代表人: 杨文斌 公司网址:www.ehowbuy.com 客服热线:400-700-9665 46) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 47) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际B座 16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 48) 北京展恒基金销售有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 全国统一客服热线:400-888-6661 公司网址:www.myfund.com 49) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 客户服务热线:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (二)注册登记机构 名称:泰达宏利基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人:弓劲梅 联系人:石楠 联系电话:010-66577769 传真:010-66577750 (三)出具法律意见书的律师事务所


名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 经办律师:梁丽金、刘佳


(四)审计基金财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址: 上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地2号楼普华永道中心 11楼 法定代表人:赵柏基 经办注册会计师:单峰、庞伊君 联系电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 联系人:庞伊君 四、基金的名称 泰达宏利信用合利定期开放式债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在追求基金资产安全的前提下,力争创造高于业绩比较基准的投资收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的固定收益类金融工具,其中主要投 资于国内依法发行上市的信用债券。本基金不直接从一级、二级市场买入股票、 权证等权益类资产,但可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发 的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等。 本基金所指固定收益类金融工具包括企业债券、公司债券、短期融资券、 地方政府债券、商业银行金融债券、商业银行次级债、可转换公司债券(含分 离交易的可转换公司债券) 、资产支持证券、逆回购、国债、中央银行票据、政 策性金融债券、中期票据、银行存款以及其它法律法规或监管部门允许基金投 资的固定收益类金融工具。 本基金所指信用债券包括企业债券、公司债券、短期融资券等除国债、中 央银行票据和政策性金融债等非国家信用的固定收益类金融工具。


本基金的投资组合比例为:本基金封闭期间投资于固定收益类金融工具的 资产占基金资产的比例不低于 80%,其中投资于信用债券的资产占基金固定收 益类资产的比例合计不低于 80%。在每次开放期前三个月、开放期及开放期结 束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、封闭期投资策略 (1)大类资产配置策略


本基金为纯债基金,不做积极主动的大类资产配置。 (2)固定收益类资产投资策略 本基金的固定收益类资产投资将主要采取信用策略,同时辅之以目标久期 调整策略、收益率曲线策略、信用利差配置策略等,并且对于可转债、资产支 持证券等特殊债券品种将采用针对性投资策略。 ① 信用策略


发债主体的信用风险评级对于信用债券投资至关重要。信用债券根据发债 主体的差异,可以分为产业债和城投债,根据两类债券的特点,本基金管理人 设立了与之匹配的评级体系。 A、产业债评级系统 对于发行各类产业债的工商企业,本基金将借助管理人投研团队整体的行 业研究能力,建立分行业的内部信用评级标准。通过行业风险比对,确定各行 业信用等级天花板。依据不同行业特点、风险特征提炼各行业的关键竞争因素 和信用风险要素,并据此设计定量指标和定性指标,进行风险评级。具体定量 的信用分析和财务分析指标包括: ? 短期偿债能力分析:流动比率、速动比率、现金比率、利息保证倍数等。 ? 长期偿债能力分析:有形资产负债率等。 ? 盈利能力分析:主营业务利润率、营业利润率等。 ? 营运能力分析:应收帐款周转率、存货周转率、应付帐款周转率等。 ? 现金流量分析:短期债务偿还比率、长期债务偿还比率、现金流量资产 利润率、现金流量利润率、经营指数等。 在指标分析的基础上,还将结合债券增信方式、发债企业股东背景等因素 综合考量,最终形成内部产业债评级。 B、城投债评级 对于城投债,基金管理人的内部评级主要依据以下三个因素: ? 发行人自身偿付能力: 主要考察发债主体的现金流生成能力和可变现资 产价值等。


? 政府财政实力: 主要考察当地的经济基础、 政府的行政地位、 财政实力、 财政支配自由度,以及平台的地位和政府的支持力度。


? 金融资源支持能力:主要考察存款、贷款整体规模,平台类贷款的占比 情况,以此判断可能的支持能力。


对于持有的信用债,基金管理人会定期进行信用评级跟踪,及时、准确地 修正评级结果;若发现重大信用风险,及时应对。 依据信用债券评级结果,并结合期限、流动性、市场分割、息票率、税赋 特点、提前偿还和赎回等因素,建立不同品种的收益率曲线预测模型和信用利 差曲线预测模型,并通过这些模型进行估值。在有效控制信用风险的前提下, 重点选择具备以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、价值被 低估、预期信用质量将改善、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。 ② 目标久期调整策略 在遵循债券组合久期与封闭期适当匹配的基础上, 通过对宏观经济指标 (通 货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量等)和宏观经济政策(货币政策、财政政 策、汇率政策等)变化趋势的综合分析,形成对未来市场利率变动方向的预期, 动态调整组合的目标久期,以提高投资组合收益并减少风险。当预期市场总体 利率水平降低时,本基金将适当延长投资组合的目标久期,从而在市场利率实 际下降时获得收益;当预期市场总体利率水平上升时,则适当缩短组合目标久 期,以规避债券价格下降带来的资本损失的风险,并获得较高的再投资收益。 ③ 收益率曲线配置策略 本基金将综合考察收益率曲线,通过预期收益率曲线形态变化走势来调整 投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用子弹策略、 哑铃策略或梯形策略等,以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价 格变化中获利。


? 子弹策略:当预期收益率曲线变陡时,将采用子弹策略;


? 哑铃策略:当预期收益率曲线变平时,将采用哑铃策略;


? 梯形策略:在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采用梯形策略。 ④ 信用利差曲线配置策略 本基金将综合考察信用利差曲线,通过预期信用利差曲线走势来调整投资 组合的头寸,即通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动 性变化等因素,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券配置。 ⑤ 可转换公司债券投资策略 本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄 率等因素的基础上,采用 Black-Scholes 期权定价模型和二叉树期权定价模型 等数量化估值工具评定其投资价值,选择其中安全边际较高、发行条款相对优 惠、流动性良好,并且基础股票基本面优良、具有较强盈利能力、成长前景好、 股性活跃并具有较高上涨潜力的品种,以合理价格买入并持有,根据内含收益 率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合,获取稳健 的投资回报。此外,本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和 债性的相对价值,通过对标的转债股性与债性的合理定价,力求选择被市场低 估的品种。 ⑥ 资产支持证券投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS) 、住房抵押贷款支持证券 (MBS)等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构 成及质量、提前偿还率等。 本基金将在债券市场宏观分析基础上,结合蒙特卡洛模拟等数量化方法, 对资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。 2、开放期投资策略 开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵 守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品 种,减小基金净值的波动。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为人民银行一年期银行定期存款基准利率税后收益 率*1.2 上述“人民银行一年期银行定期存款基准利率税后收益率”是指当期封闭期首日(若为首个封闭期, 则为基金合同生效日)中国人民银行公布并执行的 “一年期银行定期存款基准利率税后收益率”,以后每一个封闭期首日进行调 整。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致,履行适当程序后变更业绩比 较基准,报证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为纯债基金,属于证券市场中的较低风险品种,预期收益和预期风 险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 1、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2015 年 10 月 13日复核了本投资组合报告的内容。 本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据 未经审计。 2、报告期末基金资产组合情况


序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 固定收益投资


62,581,660.00 78.64 其中:债券


62,581,660.00 78.64 资产支持证 券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 买入返售金融资产


8,000,000.00 10.05 5 其中:买断式回购 的买入返售金融资 产


- - 6 银行存款和结算备 付金合计


7,949,035.26 9.99 7 其他资产


1,048,679.52 1.32 8 合计





79,579,374.78





100.00 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细


本基金本报告期末未持有股票。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 4,939,500.00 6.79 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 37,529,160.00 51.58 5 企业短期融资券 20,008,000.00 27.50 6 中期票据 - - 7 可转债 105,000.00 0.14 8 其他 - - 9 合计 62,581,660.00 86.01 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 112138 12 苏宁 01 200,000 20,340,000.00 27.96 2 011599397 15 吉利 SCP003 200,000 20,008,000.00 27.50 3 1480474 14 沪建债 100,000 10,075,000.00 13.85 4 124743 14 银城投 68,000 7,114,160.00 9.78 5 020075 15 贴债 01 50,000 4,939,500.00 6.79 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细











本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细


本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策 在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 (3)本期国债期货投资评价 本报告期本基金没有投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的 情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 12、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 234,175.84 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 814,503.68 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,048,679.52 13、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


14、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 15、投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 本基金合同生效日为 2013 年 3 月 19 日,基金合同生效以来的投资业绩及 与同期业绩比较基准的比较如下表所示: (一)历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较(截止到 2015年6 月30日) 泰达信用合利债券A 阶段 净值增长率 ① 净值增长 率标准差











② 业绩比较 基准收益 率


③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013.03.19-2013.12.31 -1.50% 0.09% 2.83% 0.01% -4.33% 0.08% 2014.01.01-2014.12.31 22.00% 0.26% 3.57% 0.01% 18.43% 0.25% 2015.01.01-2015.06.30 6.85% 0.33% 1.48% 0.01% 5.37% 0.32% 合同生效以来至 2015.06.30 28.40% 0.24% 8.07% 0.01% 20.33% 0.23% 泰达信用合利债券B 阶段 净值增长率净值增长 业绩比 业绩比较 ①-③ ②-④ ① 率标准差











② 较基准 收益率


③ 基准收益 率标准差 ④ 2013.03.19-2013.12.31 -1.70% 0.10% 2.83% 0.01% -4.53% 0.09% 2014.01.01-2014.12.31 21.71% 0.26% 3.57% 0.01% 18.14% 0.25% 2015.01.01-2015.06.30 6.64% 0.33% 1.48% 0.01% 5.16% 0.32% 合同生效以来至 2015.06.30 27.58% 0.24% 8.07% 0.01% 19.51% 0.23% 注:本基金业绩比较基准:人民银行一年期银行定期存款基准利率收益率(税 后)*1.2 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用; 5、基金合同生效以后的信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 8、基金资产的资金汇划费用; 9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 2、基金托管人的基金托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。 3、销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费 率为0.3%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.3%÷当年天数 H 为B 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为B 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服 务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划 出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销 售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 4、本条第(一)款第 4至第 9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未 履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 (四)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售 服务费,无须召开基金份额持有人大会。 (五)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税 义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运 作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办 法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新 内容如下: (一) 在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值 表现的截止日期。 (二) 在“释义”中《运作办法》释义进行了更新。 (三) “三、基金管理人”中对董事会成员、监事会成员、总经理及其他高级 管理人员、基金经理、投资决策委员会成员内容部分进行了变更。 (四) 更新了“四、基金托管人”中的内容。 (五) “五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构及会计师事务所信息 进行了变更。 (六) “八、 基金份额的申购与赎回” 部分对申购费用与赎回费用进行了变更。 (七) “九、 基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至 2015年6月30日。 (八) “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2015年6 月30日,并更新 了历史走势对比图。 (九) “十二、基金资产的估值”部分对股票估值方法进行了变更。 (十) 更新了“二十二、其他应披露事项” 中的内容。




















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2015年11月3日