国泰成长优选混合型 证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年 第 二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重 要 提示
本基金经中国证监会证监许可【2011】2129 号文 核准募集。
根据 2014 年8 月8 日起实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关于实施〈公
开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 〉 有 关 问 题 的 规 定 》 及 《 国 泰 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基
金基金合同》的约定， 本基金自 2015 年8 月8 日 起基金类别变更为混合型基金，基金名称由
“国泰成长优选股票型证券投资基金”修改为“国泰成长优选混合型证券投资基金” ，基金合
同部分条款相应修订。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本 招募说明书经中国证监会核准，
但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 人 根 据 所
持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同 时 也 要 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 认购（或
申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量
等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 ： 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 变
化 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 份 额
持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金
管理风险及本基金的特有风险等。 本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风
险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 人自行负责。 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 20
日，投资组合报告为 2015 年 2 季度报 告，有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30
日。
一 、 基金 管 理人
（一）基金管 理 人 概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球 金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年3 月5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何
晔
联系电话：021-31089000 ，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管 理 人 管理基 金 的 基本情 况
截至 2015 年9 月20 日本 基金管理人共管理 55 只 开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长混
合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精
选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金） 、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币
市 场 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 混 合 型 证 券 投
资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来） 、国泰金牛国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合
证券投资基金转型而来） 、国泰双利债券证券投资基金 、国泰区位优势混合型证券投资基金、
国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF ） （ 由金盛证券投资基金转型而来） 、国 泰纳斯达克
100 指数证券 投资基金、 国泰价值经典混合型证券投资基金 （LOF ） 、 上 证 180 金融 交易型开放
式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型
证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF) 、
国 泰 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 、 国 泰 金 泰 平 衡 混 合 型 证 券 投 资
基金（由金泰证券投资基金转型而来） 、国泰民 安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证
房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 估 值 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 由 国 泰 估 值
优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来） 、 上证 5 年 期国债交易型开放式指
数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克
100 交易型开 放式指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄
金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 美 国 房 地 产 开 发 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 医药卫
生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 淘 金 互 联 网 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 国 泰 国 策 驱 动
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 安 康 养 老 定 期
支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 结 构 转 型 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鑫 股 票 型 证
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来） 、 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国
泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由 国泰 6 个月
短期理财债券型证券投资基金转型而来） 、国泰 策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国
泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证 TMT50 指数分 级证券投资基金、国
泰 国 证 有 色 金 属 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 睿 吉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+ 股
票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（由中小板 300 成长交易型
开放式指数证券投资基金转型而来） 、国泰央企改革股票型证券投资基金。另外， 本基金管理
人于 2004 年 获得全国社会保障基金理事 会社保基金资产管理人资格， 目前受托管理全国社保
基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008
年 2 月14 日 ，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公
司之一，并于 3 月24 日 经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII ）资格， 成为目前国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII
等管理业务资格。
（三）主要人 员 情 况
1 、董事会成 员：
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤炭工业部基
建司任工程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中 国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年
7 月至 1995 年 9 月在中 煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司先后任
资产管理处置部总经理、 企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任 国泰基金
管理有限公司监事会主席，2014 年 8 月起任公司 党委书记，2015 年 8 月起 任公司董事长、法
定代表人。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在 中国建银投有限责任公司工作，先后任股
权 管 理 部 业 务 副 经 理 、 业 务 经 理 ， 资 本 市 场 部 业 务 经 理 ， 策 略 投 资 部 助 理 投 资 经 理 ， 公 开 市
场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年 5
月起任公司董事。
陈川， 董事， 博士研究生， 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中国建设银行总行 工
作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、
高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在中投 证券资本市场部担任执行总经理。2008 年 5
月至 2012 年 6 月，在中国 建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高
级经理、 企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任建投科信科技股份有限公司副
总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中建投租赁有限责任公司纪委书记、 副总经理。2013
年 4 月至 2014 年 1 月，任 中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银
投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任 公司董事。
Santo Borsellino ，董事， 硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股 票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/ 基金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰， 董事， 大学本科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英国 特许保险师 （Chartered
Insurer）。 1989 年起任中国 人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年 起任中国保险 （欧洲)国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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控股有限公司总裁助理；1996 年起 任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年起
任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起 任中意财产
保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任 公司董事。
侯文捷， 董事， 硕士研究生， 高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在 中国电力信托 投
资 有 限 公 司 工 作 ， 历 任 经 理 部 项 目 经 理 ， 证 券 部 项 目 经 理 ， 北 京 证 券 营 业 部 副 经 理 ， 天 津 证
券营业部副经理、 经理。2002 年 2 月 起在中国电力财务有限公司工作， 先后任信息中心主任、
信 息 技 术 部 主 任 、 首 席 信 息 师 、 华 北 分 公 司 总 经 理 、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中 国 电 力 财 务 有 限 公
司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。
张峰， 董事， 硕士研究生，16 年证券 从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职于国家计
划 委 员 会 ， 历 任 产 业 经 济 研 究 所 科 员 、 政 研 室 经 济 分 析 处 副 处 长 、 财 金 司 综 合 处 处 长 。1999
年 3 月至 2001 年 7 月在嘉 实基金管理有限公司工作， 任研究部副总监、 市场部总监。2001 年
7 月至 2002 年 4 月在中 保集团资产管理公司，任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月在
嘉实基金管理有限公司工作，历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月 加入国泰基
金管理有限公司，2015 年 8 月起任 公司总经理及公司董事。
王军， 独立 董事， 博士 研究生 ，教 授。1986 年 起在对 外经 济贸易 大学 法律系 、法 学院 执
教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博 士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 院 长 ， 兼 任 全 国 法 律 专 业
学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 、 国 际 贸 易 和 金 融 法 律 研 究 所 所 长 、 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法
学 研 究 会 副 会 长 、 中 国 法 学 会 民 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 中 国 法 学 教 育 研 究 会 第 一 届 理 事 会 常
务 理 事 、 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 新 加 坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员 、 北 京 仲 裁 委 员
会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前
已上市）独立董事，2015 年5 月起兼 任北京采安律师事务所兼职律师 。2010 年6 月起 任公司
独立董事。
刘秉升 ，独 立董事 ，大 学学历 ，高 级经济 师。1980 年起任 吉林省 长白 县马鹿 沟乡 党委书
记；1982 年 起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林 省抚松县
县委常委、常务副县长；1989 年起 任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995
年起任中国建设银行长春市分行行长、 党委书记；1998 年 起任中国建设银行海南省分行行长、
党委书记。2007 年任海南 省银行业协会会长。2010 年 11 月起 任公司独立董事。
韩少华 ，独 立董事 ，大 学专科 ，高 级会计 师。1964 年起在 中国建 设银 行河南 省工 作，历
任河南省分行副处长、 处长； 南阳市分行行长、 党组书记； 分行总会计师。2003 年至 2008 年
任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在 工商银行河北省工作，历任河
北 沧 州 市 支 行 主 任 、 副 行 长 ； 河 北 省 分 行 办 公 室 副 主 任 、 信 息 处 处 长 、 副 处 长 ； 河 北 保 定 市
分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起 任工商银行国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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山西省分行行长、 党委书记； 2007 年起 任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014
年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公 司独立董事 。
2 、监事会成 员
梁凤玉， 监事会主席， 硕士研究生， 高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月， 先 后建 设
银 行 辽 宁 分 行 国 际 业 务 部 、 人 力 资 源 部 、 葫 芦 岛 市 分 行 城 内 支 行 、 葫 芦 岛 市 分 行 计 财 部 、 葫
芦 岛 市 分 行 国 际 业 务 部 、 建 设 银 行 辽 宁 分 行 计 划 财 务 部 工 作 ， 任 业 务 经 理 、 副 行 长 、 副 总 经
理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4
月至 2008 年 2 月在中国投 资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建 银投
资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建 投投资有限责任公司
任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事 ， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、
公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总经理。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规
部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官 。
刘顺君， 监事， 硕士研究生， 高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中国人民解放 军
军事经济学院工作， 历任教员、 副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长 江证券有限责任公司
工作， 历任投资银行总部业务主管、 项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤
证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金
融 租 赁 公 司 筹 建 处 综 合 部 主 任 ， 营 业 管 理 部 主 任 助 理 ， 华 北 分 公 司 总 经 理 助 理 、 华 北 分 公 司
副 总 经 理 、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 ， 福 建 业 务 部 副 主 任 、 主 任 ， 现 任 中 国 电 力 财 务
有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司 监事。
李辉， 监事， 大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上 海远洋运输公司，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任职于 中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿
保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职 于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职
于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办
公室负责人。现任公司总经理助理、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。2013 年
11 月起任公 司职工监事。
束琴， 监事， 大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职 于人民银行安康地区分行和
工商银行安康地区分行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008
年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部
副总监。2013 年 11 月起 任公司职工监事。 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公
司， 历任行业研究员、 社保 111 组 合基金经理助理、 国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金
经理助理，2008 年 4 月起 任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月起兼任
国泰区位优势混合型证券投资基金 （原国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ）的 基金经理。2015 年 8
月起任公司职工监事。
3 、高级管理 人员
唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，22 年证券 基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华 夏 证 券 工 作 ， 历 任 营 业 部 财 务 经 理 、 公 司 计 划 财 务 部 副 总 经 理 兼 上 海 分 公 司 财 务 部 经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华 夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基
金运作部总经理、 基金运营总监、 稽核总监。2007 年12 月 加入国泰基金管理有限公司，2008
年 12 月起担 任公司副总经理 ，2015 年 8 月31 日 起代任公司督察长 。
周向勇，硕士研究生，19 年金融从业 经历。1996 年 7 月至2004 年12 月在 中国建设银行
总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月 加入国泰基
金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月 起任公司副总经理 。
4 、本基金的 基金经理
（1 ）现任基 金经理
申坤，女，硕士研究生，5 年证券基金从业经历 。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公
司，历任研究员、基金经理助理。2015 年 6 月 起任国泰成长优选 混合型证券投资基金 （原国
泰成长优选股票型证券投资基金）的基金经理 。
杨飞，男，硕士研究生，7 年证券基 金从业经历 。2008 年 7 月至 2009 年 8 月在诺德基 金
管理有限公司任助理研究员， 2009 年 9 月至 2011 年 2 月在景 顺长城基金管理有限公司任研究
员。2011 年 2 月加入国泰 基金管理有限公司， 历任研究员、 基金经理助理。2014 年 10 月起任
国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月 起兼任国泰估值优势 混合型证券投
资基金（LOF ） （国泰估值优势股票 型证券投资基金（LOF ） ）的基金经理，2015 年 5 月起兼
任国泰中小盘成长混合型证券投资基金 （LOF ） （国泰中小盘成长股票型证券投资基金 （LOF ） ）
和国泰成长优选混合型证券投资基金 （原国泰成长优选股票型证券投资基金 ）的基金经理。
（2 ）历任基 金经理 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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本基金自基金合同生效之日至 2015 年 5 月10 日 由张玮担任基金经理；自 2015 年5 月11
日至 2015 年 6 月 3 日 由杨飞担任基金经理；自 2015 年 6 月 4 日至今 由杨飞、申坤共同担任
基金经理。
5 、本基金投 资决策委员会成员
本 基 金 管 理 人 设 有 公 司 投 资 决 策 委 员 会 ， 其 成 员 在 公 司 高 级 管 理 人 员 、 投 研 部 门 负 责 人
及业务骨干 等 相 关 人 员 中 产 生 。 公 司 总 经 理 可 以 推 荐 上 述 人 员 以 外 的 投 资 管 理 相 关 人 员 担 任
成 员 ， 督 察 长 和 运 营 体 系 负 责 人 列 席 公 司 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。 公 司 投 资 决 策 委 员 会 主 要 职
责 是 根 据 有 关 法 规 和 基 金 合 同 ， 审 议 并 决 策 公 司 投 资 研 究 部 门 提 出 的 公 司 整 体 投 资 策 略 、 基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
张峰：总经理、董事
委员：
周向勇：副总经理
黄焱：总经理助理兼投资总监兼 权益投资（事业）部总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部 副总监
张则斌：权益投资总监
6 、上述成员 之间均不存在近亲属或家属关系。
二 、 基金 托 管人
（一）基金托管人概况
1 、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2 、发展概况
招商银行成立于 1987 年4 月8 日 ， 是 我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，
总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年3 月成功地发
行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内 第一家采用国际会计
标准上市的公司。2006 年 9 月又成 功发行了 22 亿 H 股，9 月22 日在香港 联交所挂牌交易 （股
票代码：3968），10 月5 日行使 H 股 超额配售， 共发行了 24.2 亿H 股。 截止,2015 年3 月31
日， 本集团总资产 4.9089 万亿元人民 币， 高级法 下资本充足率 12.45% ， 权重法下资本充 足率
11.81% 。
2002 年 8 月 ，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经 报中国证监会同意，更名为资
产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个
职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中 国人民银行和中国证监会批准获得证券投资
基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月， 正式办理基
金 托 管 业 务 。 招 商 银 行 作 为 托 管 业 务 资 质 最 全 的 商 业 银 行 ， 拥 有 证 券 投 资 基 金 托 管 、 受 托 投
资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 （QFII ） 、 全 国 社 会 保 障 基 金 托 管 、 保 险 资 金 托管、
企业年金基金托管等业务资格。
招 商 银 行 确 立 “ 因 势 而 变 、 先 您 所 想 ” 的 托 管 理 念 和 “ 财 富 所 托 、 信 守 承 诺 ” 的 托 管 核
心价值，独创“6S 托管 银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不 断 创 新 托 管 系 统 、 服 务 和 产 品 ： 在 业 内 率 先 推 出 “ 网 上 托 管 银 行 系 统 ” 、 托 管 业 务 综 合 系
统和“6 心” 托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计划、 第一只股权
私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账 、第 一只境外银行 QDII 基金 、第一只
红利 ETF 基 金、第一只“1+N ”基金 专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实
现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十三年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2015 年招商银行加大高收益托管产
品营销力度，截止 8 月 末新增托管公募开放式基金 36 只， 新增首发公募开放式基金托管规模
740.04 亿元 。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
9
实现托管费收入 23.28 亿元， 同比增 长 62.43%， 托 管资产余额 5.72 万亿元， 同比增长 103.46% 。
作 为 公 益 慈 善 基 金 的 首 个 独 立 第 三 方 托 管 人 ， 成 功 签 约 “ 壹 基 金 ” 公 益 资 金 托 管 ， 为 我 国 公
益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获 2012 中国金融 品牌「金象奖」 “十大
公益项目”奖；四度蝉联获《财资》 “中国最佳托管专业银行” 。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东
伦 敦 大 学 工 商 管 理 硕 士 、 吉 林 大 学 经 济 管 理 专 业 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 招 商 局 集 团 有 限 公 司 董
事 长 ， 兼 任 招 商 局 国 际 有 限 公 司 董 事 会 主 席 、 招 商 局 能 源 运 输 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 国
际 海 运 集 装 箱 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 招 商 局 华 建 公 路 投 资 有 限 公 司 董 事 长 和 招 商 局
资 本 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 。 曾 任 中 国 远 洋 运 输 （ 集 团 ） 总 公 司 总 裁 助 理 、 总 经 济 师 、 副
总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上海银
行 副 行 长 、 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 行 副 行 长 、 深 圳 市 分 行 行 长 、 中 国 建 设 银 行 零 售 业 务 总 监
兼北京市分行行长。
丁伟先生， 本行副行长。 大学本科毕业， 副研究员。1996 年 12 月加入 本行， 历任杭州分
行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行长，
总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际金融有
限公司董事长。
姜 然 女 士 ， 招 商 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理 ， 大 学 本 科 毕 业 ， 具 有 基 金 托 管 人 高 级 管 理 人 员
任 职 资 格 。 先 后 供 职 于 中 国 农 业 银 行 黑 龙 江 省 分 行 ， 华 商 银 行 ， 中 国 农 业 银 行 深 圳 市 分 行 ，
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经
理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，
具有 20 余年 银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客
户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
10
截至 2015 年8 月31 日， 招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含
招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和 招商债券证券投资基金）、招商现金增
值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300 指数证券投
资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证
券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优
势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券
投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企 业 50 交
易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活
配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投
资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券投 资基金（LOF ）、中银
价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长
股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、
华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺安保
本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资
基金、上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资
基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能
源股票证券投资基金（LOF ）、中银 中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证
券投资基金、 兴全轻资产投资股票型证券投资基金 （LOF）、 易方达纯债债券型证券投资基金、
中银沪深 300 等权重指 数证券投资基金(LOF) 、 中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收
益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小
企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债券
型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财 7 天 债券型证券投资基金、
中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、中
银理财 30 天 债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利债
券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增 利分级债券
型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资
基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定 期开放债券
型证券投资基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、 中银标普全球精选自然资源等权
重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保本二号混合型证券国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
11
投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券
投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券投资基金、 中银多
策略灵活配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值
灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对冲套利定期开放混
合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型证券投资基金、华
安国际龙头(DAX) 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、 华安国际龙头(DAX) 交易 型开放
式指数证券投资基金、中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券
投资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基 金、中银新经济灵活混合型证券投资基金、
工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金、中
银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式
证券投资基金、中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金 、中海合鑫灵活配置混合型证券
投资基金、鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新金融股票型证券投资基金、
国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金、
鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金、东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基 金、前
海开源优势蓝筹股票型证券投资基金、博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金、嘉实
全球互联网股票型证券投资基金、博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金、工银
瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金、鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金、博
时上证 50 交 易型开放式指数证券投资基金、博时上证 50 交 易型开放式指数证券投资基金联
接基金、博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金、兴业收益增强债券型证券投资基金成立、
鹏华中证新能源指数分级证券投资基金、 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金、
信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、博时证金宝货币市场基金、汇添富医疗服务灵
活配置混合型证券投资基金、富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信
聚焦 30 股票 型证券投资基金、国金通用众赢货币市场证券投资基金、信诚新鑫回报灵活配置
混合型证券投资基金、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金、东方红京东大数据灵活配置混合
型证券投资基金、中银互联网+ 股票 型证券投资基金、鹏华新丝路指数分级证券投资基金、鹏
华国证钢铁行业指数分级证券投资基金、中加改革红利灵活配置混合型证券投资基金、华富
恒利债券型证券投资基金共 126 只 开放式基金及其它托 管资产，托管资产为 57,216.20 亿元
人民币。
国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
12
三 、 相关 服 务机 构
（一）基金份 额 发 售机构
1 、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台
地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31085881 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
电话：021-31081841 联系人： 沈茜
2 、代销机构
（1 ）代销银 行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工商银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005 ）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005 ）
法定代表人：姜建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余 客户服务电话：95599
联系人： 客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中 国 银 行 股 份
有 限 公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建设银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银行股份有
注册地址：上海市银城中路 188 号 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
13
限公司
法定代表人： 牛锡明 客服电话：95559
联系人：曹榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
8
中国民生银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
9
北京银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
10
杭州银行股份有
限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
11
渤海银行股份有
限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
12
青岛银行股份有
限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
14
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电话：96588 （青岛 ）400-669-6588 （全国）
网址：www.qdccb.com
13
洛阳银行股份有
限公司
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
14
深圳农村商业银
行股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号 合作金融大
厦
法定代表人：李伟 联系人：王璇
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
15
哈尔滨银行股份
有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电话：95537 、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
16
广州农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：黄子励 联系人：戴一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
17
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：何茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
18
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
19
中信建投证券股 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
15
份有限公司
法定代表人：王常青 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
20
国信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
21
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：林生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
22
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：田薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
23
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001 （全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
24
申万宏源证券有
限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹
电话：021-33388211 客服电话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
25
万联证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置 地广场 F 栋
18、19 层
法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
16
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
26
民生证券股份有
限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A
座16-18 层
法定代表人：余政 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
27
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大 厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
28
东方证券股份有
限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
29
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
30
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦 4
楼
法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
31
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525 、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
32
广发证券股份有
限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会 广场 43 楼
（4301-4316 房） 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
17
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36 、
38、39 、41 、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
33
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
34
渤海证券股份有
限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
35
中信万通证券有
限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1
号楼第 20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
36
华泰证券有限责
任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善 联系人：张小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
37
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
38
中原证券股份有 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
18
限公司
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
39
中泰证券有限公
司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
40
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
41
恒泰证券股份有
限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
42
中国中投证券有
限责任公司
注 册 地 址 ：深 圳 市 福 田区 益 田 路 与福 中 路 交 界处 荣 超 商 务 中
心 A 栋第18 层-21 层及 第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
43
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
19
44
华宝证券有限责
任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
45
中国国际金融有
限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
46
华福证券有限责
任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
47
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
48
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
49
中国民族证券有
限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
50
华龙证券有限责
任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
20
51
国元证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
52
平安证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com
53
德邦证券有限责
任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
54
中航证券有限公
司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国际金融大
厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
55
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
法定代表人： 刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
56
山西证券股份有
限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
57
华融证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
58
江海证券有限公 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
21
司
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
59
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主
塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
60
天源证券经纪有
限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号
法定代表人：林小明 联系人：王斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
61
浙商证券股份有
限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn
62
中银国际证券有
限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com
63
新时代证券有限
责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
64
西南证券股份有
限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
65
国都证券有限责
任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9
层 10 层
法定代表人：常喆 联系人：黄静 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
22
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
66
开源证券有限责
任公司
注册地址：西安市锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
67
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
68
杭州联合农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电话：96592 网址：www.urcb.com
69
包商银行股份有
限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016 （北京 、内蒙古地区）
网址： www.bsb.com.cn
70
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：山东寿光市银海路 19 号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电话：0536－96633
71
晋商银行股份有
限公司
注 册 地 址 ：山 西 省 太 原市 万 柏 林 区长 风 西 街 一号 丽 华 大 厦 A
座
法定代表：上官永清
客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com
72
宁波银行股份有
限公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人： 陆华裕
客服电话：96528 （上海 地区 962528） 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
23
网址：www.nbcb.com.cn
73
张家港农村商业
银行股份有限公
司
注册地址： 张家港市人民中路 66 号
法定代表： 王自忠 联系人： 朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
74
浙商银行股份有
限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：http://www.czbank.com
75
广发银行股份有
限公司
注册地址：广州市东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（2 ）第三方 销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾问
有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人：汪静波 联系人：方成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销售
有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌 联系人： 薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数米基金销售
有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人： 陈柏青 联系人： 周 嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
24
4
深圳众禄基金销售
有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25
楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基金销售
有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金销
售公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金百临投资咨
询有限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天天基金销售
有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财富（北京）
基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内
法定代表：李招弟 联系人：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
25
客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利得基金销售
有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表：盛大 联系人： 叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇金（北京）
投资管理有限公司
注册地址： 北 京市海淀区中关村东路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金观诚财富管
理有限公司
注册地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区801
法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财富管理有限
公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普泽投资顾问
（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
16
一路财富（北京）
信息科技有限公司
办公地址： 北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
客户服务热线：400-001-1566
公司网站：http://www.yilucaifu.com
17
北京增财基金销售
办公地址： 北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
26
有限公司
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：http://www.zcvc.com.cn
（二）注册登 记 机 构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 16 层-19 层
法定代表人：陈勇胜
联系人：何晔
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
（ 三 ） 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（ 四 ） 审计基 金 财 产的会 计 师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：黄靖婷
国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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经办注册会计师：许康玮、黄靖婷
四 、 基金 的 名称
国泰成长优选股票型证券投资基金
五、基金 类 型和 存 续期 限
1 、基金类型 ： 混合型证券投资基金
2 、基金运作 方式：契约型开放式
3 、基金的存 续期间：不定期
4 、基金类别 的变更： 根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理
办 法 》 、 《 关 于 实 施 〈 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 〉 有 关 问 题 的 规 定 》 及 《 国 泰 成 长
优选股票型证券投资基金基金合同》的约定， 本基金自 2015 年8 月8 日 起基金类别变更为混
合 型 基 金 ， 基 金 名 称 由 “ 国 泰 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ” 修 改 为 “ 国 泰 成 长 优 选 混 合 型
证券投资基金” ，基金合 同部分条款相应修订。
六 、 投资 目 标
本 基 金 通 过 精 选 具 有 较 高 成 长 性 和 良 好 基 本 面 的 优 质 企 业 ， 结 合 估 值 因 素 对 投 资 组 合进
行积极管理。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、投资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债 券、货币市场工具、权证、资产支
持证券、中 期 票 据 、 股 指 期 货 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 但 须
符合中国证监会的相关规定。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
28
以将其纳入本基金的投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60% —95% ，其中投资于成长型企业的资
产不低于股票资产的 80% ； 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券 、 中期票据 及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占 基金资产的 5%-40% ，其 中， 投资于权证的比例
不得超过基金资产净值的 3%，基金 保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产净值的 5% 。
八、投资 策 略
本基金侧重成长型企业的选取，在强调安全边际的前提下，追求收入与利润的持续增长。
本 基 金 成 长 型 企 业 界 定 为 最 近 三 年 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 最 近 三 年 净 利 润 增 长 率 或 最 近 一 年
净 资 产 收 益 率 高 于 行 业 或 市 场 平 均 水 平 的 上 市 公 司 ， 或 因 公 司 基 本 面 发 生 重 大 改 变 （ 如 资 产
注 入 、 并 购 、 主 营 业 务 变 更 等 ） 而 具 有 潜 在 主 营 业 务 收 入 、 净 利 润 或 净 资 产 收 益 率 快 速 增 长
趋势的上市公司。
1 、大类资产 配置
本 基 金 运 用 基 金 管 理 人 的 资 产 配 置 评 估 模 型 （Melva ） ， 通 过 宏 观 经 济 、 企 业 盈 利 、 流 动
性、估值和行政干预等相关因素的分析判断，采用评分方法确定大类资产配置比例。
2 、股票投资 策略
本 基 金 采 用 积 极 主 动 的 投 资 管 理 策 略 ， 通 过 以 下 几 个 方 面 优 选 成 长 型 股票： （1 ） 企 业 经
营 方 面 ， 关 注 收 入 和 利 润 的 快 速 成 长 性 ； （2 ） 通 过 调 研 分 析 了 解 财 务 数 据 背 后 成 长 的 原 因 ，
并 探 寻 成 长 的 持 续 性 ， 选 择 有 核 心 竞 争 力 的 成 长 企 业 ； （3 ） 看 重 估 值 偏 低 的 股 票 ， 寻 找 估 值
与 成 长 性 相 匹 配 的 标 的 ， 从 而 得 到 安 全 边 际 。 在 综 合 考 虑 投 资 组 合 的 风 险 和 收 益 的 前 提 下 ，
完成本基金投资组合的构建。
（1 ）通过定 量分析筛选本基金的备选股票池
本 基 金 首 先 通 过 企 业 成 长 性 和 成 长 质 量 等 定 量 指 标 初 步 筛 选 出 成 长 潜 力 较 大 的 上 市 公 司
作 为 本 基 金 的 备 选 池 。 采 用 的 具 体 财 务 指 标 主 要 包 括 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 和
净资产收益率 ROE ， 选取 主营业务收入增长率、 净利润增长率或净资产收益率 ROE 高于行业或
市场平均水平的上市公司作为初选股票。
主 营 业 务 收 入 增 长 率 可以用来判断公司发 展 所 处 的 阶 段 ， 主 营 业 务 收 入 增 长 率 高 ， 表 明
公 司 产 品 的 市 场 需 求 大 ， 业 务 扩 张 能 力 强 ， 公 司 处 于 成 长 期 。 净 利 润 的 增 长 是 公 司 成 长 性 的
基 本 特 征 ， 较 高 的 净 利 润 增 长 率 表 明 公 司 经 营 业 绩 突 出 ， 市 场 竞 争 能 力 强 。 净 资 产 收 益 率 反国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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映 股 东 权 益 的 收 益 水 平 ， 用 以 衡 量 公 司 运 用 自 有 资 本 的 效 率 。 本 基 金 管 理 人 认 为 ， 企 业 过 往
的 成 长 性 和 盈 利 状 况 能 够 在 一 定 程 度 上 反 映 企 业 未 来 的 增 长 潜 力 ， 通 过 前 述 定 量 指 标 的 综 合
运用，可甄别出收入与利润具有持续增长潜力的成长型企业。
（2 ）通过调 研分析了解财务数据背后快速成长的原因，并探寻快速成长的持续性，选择
有核心竞争力的成长企业，构成本基金的成长股票池
针对备选股票池中的股票，进一步进行实地调研和深入研究，通过对决定主营业务收入、
净利润增长、净资产收益率 ROE 的 驱动因素的归因分析，从技术创新能力、企业商业模式、
资 源 储 备 、 市 场 竞 争 力 、 风 险 抵 御 能 力 、 法 人 治 理 结 构 等 多 角 度 研 判 上 市 公 司 成 长 的 质 量 和
持 续 性 ， 对 于 已 经 或 将 要 发 生 资 产 注 入 、 并 购 、 主 营 业 务 变 更 等 重 大 变 化 的 ， 还 要 分 析 该 重
大变化是否给上市公司带来有利发展机遇和成长动力。
对 于 不 在 备 选 股 票 池 中 的 上 市 公 司 ， 本 基 金 管 理 人 通 过 实 地 调 研 和 案 头 分 析 ， 发 现 符 合
本基金的成长性要求的，可以纳入本基金的成长股票池。
A 、 技术创新 能力
通过对上 市 公司的产 品 自主创新 情 况、 主要 产 品更新周 期 、 专有技 术 和专利、 对引 进
技术的吸 收 和改进能 力 等指标进 行 考察和分 析 ，进而对 公 司的技术 创 新能力进 行 判断。
B 、 商业模式 优势
公司商业 模 式和经营 理 念决定了 公 司在其所 属 行业中发 展 的潜力和 方 向， 本基金 管 理
人分析上 市 公司是否 具 有领先的 商 业模式和 经 营理念， 以 及该公司 是 否因此能 有 效配置各
种生产要 素 ， 形成一 个 完整的高 效 率的具有 独 特核心竞 争 力的运行 系 统。
C 、 资源储备 优势
通过对公 司 的规模、 政 策扶持程 度 、 成本 、 进 入壁垒、 国 内外同行 比 较和垄断 性 等 指
标进行考 察 和分析 ， 进 而判断公 司 的资源优 势 是否支持 其 持续成长 。 分析上市 公 司所拥有
的资源储 备 情况、资 源 可持续开 发 情况以及 资 源储备水 平 在同行业 中 的地位。
D 、 市场竞争 力优势
分析上市 公 司是否在 经 营许可、 品 牌、 资源、 技术和成 本 控制等方 面 具有竞争 对 手 在
中长期时 间 内难以赶 超 的显著优 势 ，是否拥 有 出色的销 售 机制、体 系 及团队。
E 、 风险抵御 能力
分析上市 公 司的财务 状 况是否稳 健 ， 是否 能够 抵御财务 风 险； 分 析上 市公司产 品 是 否
满足市场 需 求， 是 否能 够抵御市 场 风险； 分析 上市公司 管 理团队是 否 具有较强 的 管理能力
并足以抵 御 经营风险 。
F 、 法人治理 结构
分析上市 公 司法人治 理 结构是否 完 善，并在 公 司的日常 运 营中有效 发 挥作用。
G 、 重大事项 变化 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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分析上市 公 司基本面 是 否已经发 生 或即将发 生 资产注入 、 并购、 技术 创新、 产品 创新、
股东变换 、 主营业务 变 更等重大 变 化， 以 及该 重大变化 能 否给上市 公 司带来有 利 发展机遇
和成长动 力 。
（3 ） 在成长股票池范围 内，本基金 利用价值评 估分析，形 成可投资的 股 票组合。价
值评估分 析 主要运用 国 际化视野 ， 采用专业 的 估值模型 ， 合理使用 估 值指标， 选 择其中 价
值被低估 的 公司。 具体 采用的方 法 包括 PEG、 市盈率法、 市净率法、 市销率、EV/EBITDA 、
股息贴现 模 型等方法 。 基金管理 人 将综合运用 PEG、PE、PB 、PS 等估值 指标， 以在 相对风
险可控的 情 况下，寻 找 合理的、 可 持续增长 的 企业。
（4 ） 实地调 研： 对于本 基金计划重点投资的上市公司， 公司投资研究团队将实地调研上
市 公 司 ， 深 入 分 析 企 业 的 核 心 竞 争 力 ， 如 企 业 模 式 、 管 理 团 队 能 力 ， 以 及 企 业 经 营 状 况 和 财
务数据的 真 实 性 等 。 为 了 保 证 实 地 调 研 的 准 确 性 ， 投 资 研 究 团 队 还 将 通 过 上 市 公 司 的 上 游 供
货 商 、 下 游 客 户 、 竞 争 对 手 和 业 务 合 作 伙 伴 ， 以 及 税 务 、 海 关 等 行 政 管 理 部 门 对 调 研 结 论 进
行核实。
3 、债券投资 策略
本 基 金 的 债 券 资 产 投 资 主 要 以 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合 中 短 期 的 经 济 周 期 、 宏 观
政策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
4 、权证投资 策略
本基金将在严格控制风险的前提下, 主动进行权证投资。 基金权证投资将以价值分析为基
础, 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上, 把 握 市 场 的 短 期 波 动, 进行积极操作, 追求在
风 险 可 控 的 前 提 下 稳 健 的 超 额 收 益 。 权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具 ， 投 资 原 则 为 有 利 于 基 金
资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。
（1 ）考虑标 的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历
史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值；
（2 ）计算权 证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性，
为权证的具体操作提供依据。
5 、股指期货 投资策略
本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 在 风 险 可 控 的 前 提 下 ， 本 着 谨 慎 原
则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资 ， 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 ， 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 。 套期
保 值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 。 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 通 过 对
证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
（1 ）时机选 择策略
根 据 本 基 金 对 经 济 周 期 运 行 不 同 阶 段 的 预 测 和 对 市 场 情 绪 、 估 值 指 标 的 跟 踪 分 析 ， 决 定
是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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（2 ）期货合 约选择和头寸选择策略
在 套 期 保 值 的 现 货 标 的 确 认 之 后 ， 根 据 期 货 合 约 的 基 差 水 平 、 流 动 性 等 因 素 选 择 合 适 的
期货合约； 运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸； 对套期保值的现货标的 Beta
值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货头寸。
（3 ）展期策 略
当 套 期 保 值 的 时 间 较 长 时 ， 需 要 对 期 货 合 约 进 行 展 期 。 理 论 上 ， 不 同 交 割 时 间 的 期 货 合
约 价 差 是 一 个 确 定 值 ； 现 实 中 ， 价 差 是 不 断 波 动 的 。 本 基 金 将 动 态 的 跟 踪 不 同 交 割 时 间 的 期
货合约的价差，选择合适的交易时机进行展仓。
（4 ）保证金 管理
本 基 金 将 根 据 套 期 保 值 的 时 间 、 现 货 标 的 的 波 动 性 动 态 地 计 算 所 需 的 结 算 准 备 金 ， 避 免
因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
（5 ）投资组 合管理策略
本基金建仓时，将根据市场环境，运用股指期货管理建仓成本。
本基金出现较大申购赎回时，将运用股指期货管理组合的风险。
基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 ， 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货 的
投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
未 来 ， 随 着 中 国 证 券 市 场 投 资 工 具 的 发 展 和 丰 富 ， 在 符 合 有 关 法 律 法 规 规 定 的 前 提 下 ，
基金可相应调整和更新相关投资策略。
九、 业绩 比 较基 准
业绩比较基准 = 沪深 300 指数收益率 ×80% ＋中证 综合债券指数收益率×20%
本基金为混合 型 基 金 。 在 综 合 考 虑 了 基 金 股 票 组 合 的 构 建 、 投 资 标 的 以 及 市 场 上 可 得 的
股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为 股指期货 标的的沪深 300 指数
作为本基金股票组合的业绩比较基准。 沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了
大部分流通市值，为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股 票，能够反映 A 股市
场 总 体 发 展 趋 势 。 债 券 组 合 的 业 绩 基 准 则 采 用 了 中 证 综 合 债 券 指 数 ， 中 证 综 合 债 券 指 数 是 综
合 反 映 银 行 间 和 交 易 所 市 场 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 央 行 票 据 及短期 融 资券整 体 走 势 的 跨 市
场 债 券 指 数 ， 该 指 数 旨 在 更 全 面 地 反 映 我 国 债 券 市 场 的 整 体 价 格 变 动 趋 势 ， 具 有 较 强 的 市 场
代表性。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 指 数 编 制 单 位 停 止 计 算 编 制 该 指 数 或 更 改 指 数 名 称 、国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用
于 本 基 金 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后
变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会 。
十、风险 收 益特 征
本基金为混 合型基金， 基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金。
十一、 基 金 投资 组 合报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏, 并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 7 月 17 日复核 了本
报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月30 日。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 129,859,159.53 80.13
其中：股票 129,859,159.53 80.13
2 固定收益投资 5,186,279.00 3.20
其中：债券 5,186,279.00 3.20
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,663,355.97 3.49 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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7 其他各项资产 21,348,432.87 13.17
8 合计 162,057,227.37 100.00
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
1,429,064.00
0.99
C 制造业 94,653,272.13 65.69
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
5,374,070.00 3.73
E 建筑业 2,209,516.43 1.53
F 批发和零售业 3,935,450.29 2.73
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 3,794,311.00 2.63
J 金融业 - -
K 房地产业 11,931,129.68 8.28
L 租赁和商务服务业 1,578,750.00 1.10
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,722,875.00 1.20
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 3,230,721.00 2.24
合计 129,859,159.53 90.12
3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 002588 史丹利 353,143 10,152,861.25 7.05 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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2 000150 宜华健康 121,700 6,800,596.00 4.72
3 000958 东方能源 174,200 5,374,070.00 3.73
4 600305 恒顺醋业 174,700 5,274,193.00 3.66
5 002551 尚荣医疗 111,800 4,851,002.00 3.37
6 002507 涪陵榨菜 108,400 4,574,480.00 3.17
7 600563 法拉电子 138,803 4,295,952.85 2.98
8 002539 新都化工 128,000 4,211,200.00 2.92
9 600699 均胜电子 109,300 4,187,283.00 2.91
10 002236 大华股份 130,922 4,179,030.24 2.90
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 5,055,500.00 3.51
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 130,779.00 0.09
8 其他 - -
9 合计 5,186,279.00 3.60
1 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 019506 15 国债 06 50,000 5,055,500.00 3.51
2 110031 航信转债 900 130,779.00 0.09
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金 投资股指期货的投资政策
本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 。 本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ，
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，
改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 。 套 期 保 值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 。 本 基 金 在
进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ， 并 结 合 股 指 期 货 的 定
价模型寻求其合理的估值水平。
本 基 金 管 理 人 建 立 了 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 ， 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货
的 投 资 审 批 事 项 ， 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会 批
准。
本 基 金 在 开 始 进 行 股 指 期 货 投 资 之 前 ， 将 与 基 金 托 管 人 就 股 指 期 货 清 算 、 估 值 、 交 割 等
事宜另行具体协商。
法 律 法 规 对 于 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 策 略 另 有 规 定 的 ， 本 基 金 将 按 法 律 法 规 的 规 定 执
行。
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策:
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11 、投资组 合报告附注
（1 ） 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况 。
（2 ）基金投 资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3 ）其他资 产构成 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 106,943.82
2 应收证券清算款 20,638,769.50
3 应收股利 -
4 应收利息 34,980.81
5 应收申购款 567,738.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,348,432.87
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情
况说明
1 000150 宜华健康 6,800,596.00 4.72 重大事项
十 二 、基 金 的业 绩
本基金业绩截止日为2015 年6 月30 日，并经基金托管人复核。
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 守 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2012 年3 月20 日至
2012 年 12 月 31 日
-3.20% 0.92% -2.48% 0.96% -0.72% -0.04%
2013 年度 26.24% 1.52% -5.90% 1.12% 32.14% 0.40%
2014 年度 39.57% 1.39% 42.57% 0.97% -3.00% 0.42%
2015 年上半 年 53.37% 2.50% 22.09% 1.81% 31.28% 0.69% 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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2012 年3 月20 日至
2015 年 6 月30 日
161.59% 1.56% 59.74% 1.17% 101.85% 0.39%
十 三 、基 金 的费 用 与税 收
（一）基金费 用 的 种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、基金财产 拨划支付的银行费用；
4 、基金合同 生效后的基金信息披露费用；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金合同 生效后与基金有关的会计师 费、律师费和诉讼费；
7 、基金的证 券交易费用；
8 、依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
（二）基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理 人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的 1.5% 年费率计 提。计算方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的 0.25% 年费率 计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、除管理费 和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入 基 金 费用的 项 目
基 金 合 同 生 效 前 的 相关费 用 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 。 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 因 未 履 行
或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生
的费用等不列入基金费用。
（四）基金管 理 费 和基金 托 管 费的调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 此 项 调 整 不 需 要 基
金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 按照《信息披露办法》
的规定在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法
律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2015 年 4 月 30 日刊登
的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1 、更新了“ 重要提示”中招募说明书内容的截止日期；
2 、更新了“ 一、绪言”中的相关内容；
3 、更新了“ 二、释义”中的相关内容；
4 、更新了“ 三、基金管理人”中的相关内容；
5 、更新了“ 四、基金托管人”中的相关内容； 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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6 、更新了“ 五、相关服务机构”中的相关内容；
7 、更新了“ 六、基金的募集”中的相关内容；
8 、更新了“ 九、基金的投资”中基金投资组合报告，更新至2015 年6 月30 日；
9 、更新了“ 十基金的业绩” ，更新至2015 年6 月30日；
10 、更新了 “十七、风险揭示”中的相关内容；
11 、更新了 “二十、基金托管协议的内容摘要”中的相关内容；
12 、更新了 “二十二、其他应披露的事项” ，披 露了自上次招募说明书披露以来涉及本基
金的相关公告。
上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 ， 详 细 资 料 须 以 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 所 载 的 内
容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
二○一 五 年 十一月 三 日
