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上投先锋(378010)

上投先锋:更新招募说明书摘要(2015年11月)查看PDF公告

 



上 投 摩 根成长 先 锋 混合型 证 券 投资基 金 招 募 说 明书 (更新) 摘要 核 准 文 号:中 国 证 监会证 监 基 金字[2006]182 号文 核 准 日 期:[2006 年 9 月 5 日 ] 基 金 合 同生效 日 期 :2006 年 9 月 20 日 基 金 管 理人: 上 投 摩根基 金 管 理有限 公 司 基 金 托 管人: 中 国 建设银 行 股 份有限 公 司 重要提示: 1. 基金管理 人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整; 2. 本招募说明书经中国 证监会核准 ,但中国证 监会对本基 金募集的核 准,并不表 明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险; 3. 投资有风 险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书; 4. 基金的过 往业绩并不预示其未来表现; 5. 基金管理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎 勤勉的原则 管理和运用 基金资产, 但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 6 、本摘要根 据基金合同 和基金招募 说明书编写 ,并经中国 证监会核准 。基金合同 是约定基 金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并 按照《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定享 有权利、承 担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 7 .本基金的 基金名称自 2015 年 7 月 21 日起由上投摩根成长先锋股票型证券投资基金变更 为上投摩根成长先锋混合型证券投资基金。 该 变更不涉及基金份额持有人权利义务关系的变 化, 亦不涉及投资目标、 投资范围和投资策略的变更, 对本基金的投资及基金份额持有人利 益无实质性不利影响。 8 .本招募说 明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 19 日,基金投资组合及基金业绩的数据截 止日为 2015 年 6 月30 日。 二零一五 年 十 一月 1 一、 基 金 管理 人 ( 一) 基金管 理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下: 注册地址:上海市浦东富城路 99 号 震旦国际大楼 20 层 办公地址:上海市浦东富城路 99 号 震旦国际大楼 20 层 法定代表人: 陈开元 总经理: 章硕麟 成立日期:2004 年 5 月 12 日 实缴注册资本: 贰亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例: 上海国际信托有限公司





























51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited























49%


上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准 ,于 2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日,基金管理人完成了股东之间的股权 变更事项。 公司注册资 本保持不变 ,股东及出 资比例分别 由上海国际 信托有限公 司 67%和 摩根资产管理(英国)有限公司 33 %变更为目前的 51% 和49% 。





2006 年 6 月 6 日,基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变 更为“上投摩根基金管理有限公司” ,该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获 得中国证监会的批 准,并于 2006 年6 月2 日 在国家工商总局完成所有变更相关手续。 2009 年 3 月31 日, 基金 管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万 元人民币, 公司股东的出资比例不变。 该变更事项于 2009 年3 月 31 日在国 家工商总局完成 所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 ( 二) 主要人 员情况 1. 董事会成员基本情况: 陈开元先生,董事长 大学本科学历。 先后任职于上海市财政局第三分局,共青团上海市财政局委员会,英国伦敦 Coopers &


2 Lybrand 咨询 公司等, 曾任上海市财政局对外经济财务处处长、 上海国际集团有限公司副总 经理,现任上投摩根基金管理有限公司董事长。 董事: 董事:Paul Bateman 毕业于英国 Leicester 大 学。 历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全 球总监,摩根资产管理全球投资管 理业务 CEO 。 现任摩根资产管理全球主席、 摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。 同时也是摩 根大通高管委员会资深成员。 董事:许立庆


台湾政治大学工商管理硕士学位。


曾任摩根富林明台湾业务总 经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。 现任怡和 (中国) 有限公司主席、 怡和管理有限公司董事 ; 香港商会中国委员会副主席 ; 富时台湾交易所台湾系列 五十指数咨询委员会主席。 董事:Jed Laskowitz 获美国伊萨卡学院学士学位(主修政治)及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。 曾负责管理 J.P Morgan 集 团的美国基金业务。 现任摩根资 产管理亚洲 基金行政总 裁及亚太区 投资管理业 务总监;J.P Morgan 集 团 投 资管理及环 球基金营运 委员会成员 ;美国资金 管理协会(MMI )董事会成员;纽约 州大律师 公会会员。 董事:陈 兵 博士研究 生 ,高级经 济 师。 曾任上海 浦 东发展银 行 财富管理 部 总经理、 上 海国际信 托 有限公司 副 总经理兼 董 事 会秘书。 现 任上海 国 际 信托有限 公司党委 副 书记 、副 董 事长、总 经 理。 董事:胡 越 硕士研究 生 ,高级经 济 师。 曾任上海 国 际集团有 限 公司金融 管 理总部总 经 理助理。 现任上海 国 际集团有 限 公司资本 运 营部副总 经 理。


3 董事:潘 卫 东 硕士研究 生 ,高级经 济 师。 曾 任 上 海 市 金 融 服 务 办 公 室 金 融 机 构 处 处 长 ( 挂 职 ) 、 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 副 总 裁。 现任上海 浦 东发展银 行 股份有限 公 司副行长 、 上海国际 信 托有限公 司 党委书记、 董 事长。 董事:章硕麟 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券(台湾)投资顾问股份有限公司协理、摩根大通(台湾)证券副总经理、 摩根富林明(台湾)证券股份有限公司董事长。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 独立董事: 独立董事:刘红忠 国际金融系经济学博士,现任复旦大学国际金融系教授及系主任、中国金融学会理事、 中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。 独立董事:戴立宁 获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。 历任台湾财政部常务次长。 现任台湾东吴大学 法律研究所兼任 副教授。 独立董事:李存修 获美国加州大学柏克利校区企管博士( 主修财务) 、企管硕士 、经济硕士等学位。 现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。 独立董事:俞樵 经济学博士。 现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。 曾经在加里伯利 大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。 2. 监事会成员基本情况: 监事长:郁忠民 研究生毕业,高级经济师。


4 历任华东政法学院法律系副主任; 上海市证券管理办公室稽查处、 机构处处长; 上海国 际集团有限公司投资管理部经理;上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副书记; 上海国际集团金融管理总部总经理。 现任上海国际信托有限公司监事长。 监事:Simon Walls 获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。 历任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁、 首席运营官;JPMorgan Trust Bank 总裁、首席运营官以及基础架构总监。 现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官。 监事:张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。 现 任 上 投 摩 根 亚 太 优 势 混合型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 混合型证 券 投 资 基金基金经理。 监事:万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、 首席风险官; 尚腾资本管理有限公司董事。 3. 总经理基本情况: 章硕麟先生,总经理。 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券(台湾)投资顾问股份有限公司协理、摩根大通(台湾)证券副总经理、 摩根富林明(台湾)证券股份有限公司董事长。 4. 其他高级管理人员情况: 侯明甫先生,副总经理。 毕业于台湾中国文化大学, 获企业管理硕士。 曾任职于台湾金鼎证券公司、 摩根富林明 (台湾) 证券投资顾问股份有限公司、 摩根富林明 (台湾) 证券股份有限公司、 摩根富林明 证券投资信托股份有限公司,主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。 经晓云女士,副总经理。 获上海财经大学工商管理硕士学位。 历任上海证 券有限责任 公司总经理 办公室副主 任(主持工 作) 、市场管 理部经理, 经 纪 管理总部副总经理、总经理,负责证券经纪业务的管理和运作。


5 陈星德先生,副总经理。 毕业于中国政法大学,获法学博士学位。 曾任职于江 苏省人大常 委会 、中国 证监会、瑞 士银行环球 资产管理( 香港) 、国投 瑞 银 基金管理有限公司,并曾担任上投摩根基金管理有限公司督察长一职。 张军先生,副总经理 毕业于同济大学,获管理工程硕士学位。 历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长,徐汇支行副行长、 个人金融部副总经理,并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。 刘万方先生,督察长。 获经济学博士学位。 曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国 MBP 咨询公司、 中国证监会。 5 .本基金基 金经理 吴文哲先 生 ,自 2001 年 7 月至 2002 年 7 月在招商银行 上 海分行担 任 职员,2004 年 6 月至 2007 年 7 月在华宝兴业 基 金管理有 限 公司担任 研 究员,2007 年 7 月至 2014 年 1 月在交银施罗德 基 金管理有 限 公司担任 高 级研究员 , 自 2014 年 1 月起加入 上投摩 根基金管 理 有限公司 , 担任研究 部 副总监兼 高 级行业专 家 一职, 自 2015 年 1 月起担任 上投摩根 成 长先锋混 合 型证券投 资 基金基金 经 理,自 2015 年 4 月起 同时担任 上 投摩根 卓越制造 股 票型证券 投 资基金基 金 经理。 本基金的历任基金经理为唐建先生,任职时间为 2006 年 9 月 20 日至 2007 年 5 月 16 日; 王振州先生, 任职时间为 2007 年 11 月 24 日至 2008 年11 月 29 日; 赵梓峰先生, 任 职 时间为 2007 年 3 月 20 日至 2011 年 5 月 25 日;许 运凯先生,任职时间为 2008 年 12 月 27 日至 2011 年12 月 7 日; 唐 倩女士, 任职 时间为 2011 年 4 月至2013 年7 月; 罗 建辉先生, 任 职时间为 2013 年6 月20 日至 2015 年1 月30 日。 6 .基金管理 人投资决策委员会成员的姓名和职务 侯明甫先 生 , 副总经 理 ; 杜猛先 生 , 投资一 部 投资总监 ; 孙芳女士 , 投资二部 投资 总监; 孟晨 波女士, 货 币市场投 资 部总监; 赵 峰先生, 债 券投资部 总 监; 张军先 生, 基 金经理; 黄 栋先生, 量 化投资部 总 监;吴文 哲 先生,研 究 总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。


6 二 、 基 金托管 人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖 拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂 牌上市( 股票代码 939),于 2007 年 9 月 在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。于 2014 年末, 中国建设银行市值约为 2,079 亿美元, 居全球上市银行 第四位。 于 2014 年末, 本集团资产总额 167,441.30 亿元, 较上年增长 8.99%; 客户 贷款和垫款总额 94,745.23 亿元, 增长 10.30%; 客户存款总额 128,986.75 亿元, 增长 5.53%。营业收入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收 入 增长 12.28% , 净 利 息收 益 率(NIM)2.80% ; 手续 费 及 佣 金净 收 入 占 营业 收 入 比 重 为19.02%; 成本收入比为28.85% 。 利润总额2,990.86 亿元, 较上年增长 6.89%; 净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率 14.87%,不良 贷款率 1.19% , 拨备覆盖率 222.33%。 客户基础进一步夯实, 全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新 增11万户和68万户,个人有效客户新增1,188万户。网点“三综合”覆盖面进一 步扩大,综合性网点达到1.37 万个,综合柜员占比达到80%,综合营销团队1.75 万个, 网点功能逐步向客户营销平台、 体验平台和产品展示平台转变。 深化网点 7 柜面业务前后台分离, 全行超过1.45万个营业网点30类柜面实时性业务产品实现 总行集中处理,处理效率提高60% 。总分行之间、总分行与子公司之间、境内外 以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展, 集团综合性、 多功能优势 逐步显现。 债务融资工具累计承销3,989.83 亿元, 承销额连续四年同业排名第一。 以 “养 颐” 为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富, 养老金受托资产规模、 账户管理 规模分别新增188.32亿元和62.34 万户。投资托管业务规模增幅38.06%,新增证 券投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算 量达1.46 万亿元。 信用卡累计发卡量6,593万张, 消费交易额16,580.81 亿元, 多 项核心指标同业第一。 私人银行业务持续推进, 客户数量增长14.18%, 金融资产 增长18.21% 。 2014年, 本集团各方面良好表现, 得到市场与业界广泛认可, 先后荣获国内 外知名机构授予的100余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行 1000强排名”中,以一级资本总额位列全球第2;在英国《金融时报》全球500 强排名第29位, 新兴市场500强排名第3位; 在美国 《福布斯》 杂志2014年全球 上 市公司2000 强排名中位列第2; 在美国 《财富》 杂志世界500强排名第38位。 此外 , 本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆盖公司治理、社会责任、 风险管理、 公司信贷、 零售业务、 投资托管、 债券承销、 信用卡、 住房金 融和信 息科技等多个领域。 中国建设银行总行设投资托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核 算 处 、 监 督稽核 处 等9个职 能 处 室,在 上 海 设有投 资 托 管服务 上 海 备份中 心 , 共 有 员工220 余人 。 自2007年 起 , 托管部 连 续 聘请外 部 会 计师事 务 所 对托管 业 务 进 行 内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫, 投资托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营 业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


8 纪伟, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建 设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部, 长期从事大客户的客户管理 及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客 户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加 强风险管理和内部控制, 严格履行托 管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人 账 户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514 只证券投资 基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威 杂志《全球托管人》 评为 “中国最佳托管银行” 。 三 、 相 关服务 机 构 (一)基金销售机构: 1.直销机构 : 上投摩根基金管理有限公司(同上) 2.代销机构 :


9 (1) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务统一咨询电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 蒋超良 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (4) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号客户服务电话:95566 法定代表人:田国立 网址:www.boc.cn (5) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表:李建红 客户服务中心电话:95555 网址: www.cmbchina.com (6) 交通银行股份有限公司


10 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:虞谷云 联系电话:021-61618888 客户服务热线:95528 网址:www.spdb.com.cn (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 电话: (021 )52629999 传真: (021 )62569070 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn


(9) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人:范一飞 联系电话:021-68475888 传真:021-68476111 客户服务热线:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大 大厦 法定代表人:唐双宁


11 电话: (010 )63636153 传真: (010 )63639709 客服电话:95595 联系人:李伟 网址:www.cebbank.com (11) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座 法定代表人:孔丹 24 小时客户 服务热线: 95558


网址:bank.ecitic.com (12) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人:董文标 24 小时客户 服务热线: 95568


网址:www.cmbc.com.cn (13) 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 客户咨询电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (14) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


(15) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号


12 法定代表人:陆华裕 客户服务统一咨询电话:96528 (上 海、北京地区962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn (16) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号 平安银行大厦


法定代表人:孙建一 客户服务统一咨询电话:40066-99999 网址:bank.pingan.com (17) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市南城路 2 号 办公地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良 客服电话:961122 网址:www.drcbank.com (18) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址: 中国上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号中融 碧玉蓝天大厦 15-20 21-23 层 法定代表人: 胡平西 门户网站:www.srcb.com 客户服务电话:021-962999 (19) 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上 海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层( 邮编:200031 ) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 国际互联网网址: www.swhysc.com 联系人:黄莹


13 (20) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室


办公地址: 新 疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005 室 (邮 编:830002 ) 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户 服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人:李巍 (21) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 电话:(021 53519888 传真:(021) 53519888 客户服务电话:4008918918(全国) 、021-962518 网址:www.962518.com


(22) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话:(021) 38676666 转 6161 传真:(021) 38670161 客户服务咨询电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (23) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、39、41 、42 、43 、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚


14 统一客户服务热线:95575 或致电各 地营业网点 公司网站:http://www.gf.com.cn (24) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (25) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 袁长清(代 行) 电话: 021-22169999 传真: 021-22169134 联系人: 刘晨 网址:www.ebscn.com


(26) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 法定代表人: 陈有安 联系人:田薇 电话: 010-66568430


传真:010-66568536 客服电话: 4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (27) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)65186758 传真:(010)65182261


15 联系人:魏明 客户服务咨询电话:400-8888-108 ; 网址:www.csc108.com


(28) 兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785 联系人:谢高得 客户服务热线:95562 公司网站: www.xyzq.com.cn (29) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 电话:021 -23219000 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (30) 国信证券股份有限公司 注册地址: 深 圳市红岭中路 1012 号国 信证券大厦 16-26 层 法定代表人: 何如 电话: 0755-82130833 传真:


0755-82133952 联系人: 周杨 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn (31) 国都证券股份有限公司


注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层 法定代表人:常 喆 联系人:黄静


16 客户服务电话:4008188118 网址:www.guodu.com


(32) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦 法定代表人:吴万善 客户咨询电话:025-84579897 联系电话:025-84457777-248 网址:www.htsc.com.cn (33) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客户服务热线:010-95558 (34) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn (35) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:周晖 电话:0731-4403343 联系人:郭磊 公司网址:www.cfzq.com (36) 湘财证券有限责任公司 地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际 大厦 12 楼


17 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺


开放式基金客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (37) 中信证券(山东)有限责任公司 注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (38) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东 新区银城中路200 号中银 大厦39层 法定代表人:唐新宇 开放式基金咨询电话:4006208888 或 各地营业网点咨询电话 开放式基金业务传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com (39) 长城证券有限责任公司 住所、办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16 、17层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199 客户服务热线:400 6666 888 网址:www.cgws.com (40) 德邦证券有限责任公司 办公地址:上海浦东新区福山路 500 号城建国际 中心 26 楼 法定代表人: 姚文平


18 电话:021-68761616 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn (41) 中国建银投资证券有限责任公司 住所、办公地址:深圳市益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-20 楼 法定代表人:杨小阳 电话: (0755 )82026521 传真: (0755 )82026539 联系人:刘权 客户服务热线:400-600-8008 网址:www.cjis.cn (42) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 联系人:张腾 客户服务热线:0591-96326


公司网址:www.hfzq.com.cn (43) 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址:北京市建国门外大街1 号 国贸大厦2 座27层及28层 法定代表人: 金立群 电话:010-65051166 传真:010-65058065 公司网址:www.cicc.com.cn 电话:021-58881690 (44) 安信证券股份有限公司


19 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008001001 公司网址:www.essence.com.cn (45) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球金融中心 9 楼


法定代表人:罗浩 电话:021-38784818








传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:68777877 公司网站:www.shhxzq.com (46) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站 :www.95579.com


(47) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼 801 室 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com (48) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903-906 室


20 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com


(49) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元 办公地址:深圳市 罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn


www.jjmmw.com (50) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人: 单丙烨 联系电话:021-20691832 传真:021 —20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com (51) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼


法定代表人: 凌顺平


客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com


(52) 杭州数米基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-0766-123 公司网站:www.fund123.cn (53) 上海天天基金销售有限公司


21 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站: www.1234567.com.cn (54) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 法定代表人: 王莉 客服电话:4009200022,021-20835588 网站:licaike.hexun.com (55) 星展银行(中国)有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号1301、1801 单元 法定代表人:葛甘牛


咨询电话:400-820-8988 网站:www.dbs.com.cn (56) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702 办公地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座 2208 法定代表人: 吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网站: www.yilucaifu.com (57)


北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系电话:010-62020088 传真:010-62020035 客服电话: 4008886661 公司网址:www.myfund.com


22 (58) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 沈继伟 客服电话:4000676266 网站:www.leadbank.com.cn (59) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 法定代表人: 王莉 客服电话:4009200022,021-20835588 网站:licaike.hexun.com (60) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 客服电话:400-820-2819 网站:fund.bundtrade.com (61) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人: 郭坚 客服电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销 售本基金, 并 及时公告。 (二)基金注册登记机构: 上投摩根基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所与经办律师: 名称:源泰律师事务所


23 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号, 华夏银行大厦 14 层 负责人:廖海 联系电话:021-5115 0298 传真:021-5115 0398 经办律师:廖海 (四)会计师事务所: 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼 法定代表人:吴港平 联系电话:8621-61233277 联系人: 汪棣 经办注册会计师: 汪棣、王灵 四 、 基 金概况 基金名称: 上投摩根成长先锋 混合型 证券投资基金 基金类型:契约型开放式 五 、 基 金的投 资 ( 一) 投资目 标 本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票, 积极捕捉高成长性上市公司所 带来的投资机会,努力实现基金资产长期稳健增值。 ( 二) 投资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票、 债券 及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。


在正常市场 情况下,本 基金投资组 合中股票投 资比例为基 金总资产的 70%-95% , 债 24 券及其它短期金融工具为 0-30% , 并 保持不低于基金资产净值 5 %的现金 或者到期日在一年 以内的政府债券。 对于中国证监会允许投资的创新金融产品, 将依据有关法律法规进行投资 管理。 本基金投资重点是具有高成长潜力的上市公司股票,80 %以上的非现金股票基金资产 属于上述投资方向所确定的内容。 如果法律法规对上述比例要求有变更的, 在经中国证监会批准后, 本基金投资范围将及 时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。 (三)投资理念 把握高成长性上市公司 的升值潜力,通过深刻价值挖掘分享投资标的快速发展成果。 ( 四) 投资策 略 1 、股票投资 策略 本基金采取定量分析与定性分析相结合方式, 挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估 的上市公司, 主动出击、 积极管理将是本基金运作的重要特色, 具体模式将主要分为三个层 次。 1 )自下而上 股票选择 β 值高低将反映证券或证券组合类型, 体现证券或证券组合对市场的敏感度。 α 值则以 资本资产定价模型为基础, 表征证券投资组合收益率与均衡收益率之间的差额, 反映基金管 理人创造主动管理报酬的能力。 本基金将甄别影响 β 值与α 值的具体因子, 形成构建成长性 组合的指标体系,捕捉高成长潜力的优质个股。 建立影响组合 α 值和β 值的指标体系中, 涵盖上市公司过去 3 年EPS 增长 率、 主营业务 收入增长率、 每股净资产增长率、 净利润增长率、 负债比率等指标以及一些非会计指标, 如 公司市值、 行业特征、 政策导向等。 在自下而上的股票选择过程同时, 将结合自上而下的 综 合考察,构造成长性投资组合。 2 )市场敏感 性管理 依据未来市场趋势研判, 基金管理人将适时调整投资组合的市场敏感性。 如果判断市场 可能逐渐上升, 管理人会适度增加投资组合 β 值, 并相应减少现金头寸; 反之, 如 果判断市 场被高估及可能发生衰退, 管理人会减少投资组合 β 值,并相应增加现金头寸。 本基金对投资组合 β 值的动态管理, 是一种更有节制的调整, 完全建立在降低预测偏差 的基础之上 ,包括权重 配置、个股/ 行业集中度 调整、 β 值 变异系数监 测等,充分 体现基金 25 管理人在寻求更大回报率的过程中,尽量避免可能的额外风险。 3 )提高主动 管理报酬 主动式管理基于在持续研究过程中产生的优异判断力, 并可以反映在创造超额收益的投 资组合上, 该投资组合具有高 α 值特 征。 判定的 α 值是基金 管理人独有的投资研究成果 , 本身源自于对“预测”的特别报酬。 本基金的战略目标是构造可以创造主动 管理报酬的投资组合, 量化指标进行个股筛选之 后, 基础组合即被纳入上投摩根基金公司策略性评价体系。 研究团队将对个股进行基本面审 核, 对所有个股进行策略性分类: 优质级、 品质级、 转型级和交易级。 通过公司成熟的选 股 流程, 基金管理人定期检视股票评等, 并根据行业布局、 风险因子等进行最后阶段筛选, 以 确认投资组合核心库。 2 、固定收益 类投资策略 本基金以股票投资为主, 一般市场情况下, 基金管理人不会积极追求大类资产配置, 但 为进一步控制投资风险,优化组合流动性管理,本基金将适度防御性资产配置,进行债券、 货币市场工具等品种投资。 在券种选择上, 本基金以中长期利率趋势分析为基础, 结合经济趋势、 货币政策及不同 债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素, 重点选择那些流动性较好、 风险水平合 理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体策略有: (1 )利率预 期策略:本 基金将首先 根据对国内 外经济形势 的预测,分 析市场投资 环 境 的变化趋势, 重点关注利率趋势变化。 通过全面分析宏观经济、 货币政策与财政政策、 物 价 水平变化趋势等因素,对利率走势形成合理预期。 (2 )估值策 略:建立不 同品种的收 益率曲线预 测模型,并 利用这些模 型进行估值 , 确 定价格中枢的变动趋势。 根据收益率、 流动性、 风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资 组合,合理选择不同市场中有投资价值的券种。 (3 )久期管 理:本基金 努力把握久 期与债券价 格波动之间 的量化关系 ,根据未来 利 率 变化预期,以久期和收益率变化评估为核心。通过久期管理,合理配置投资品种。 (4 ) 流动性管理: 本基金会紧密关注申购/ 赎回 现金流情况、 季节性资金流动、 日历 效 应等, 建立组合流动性预警指标, 实现对基金资产的结构化管理, 以确保基金资产的整体变 现能力。


26 (五)投资风险管理 保护基金份额持有人利益 为本基金风险管理的最高准则。 本基金将在总结、 借鉴公司旗 下已有开放式基金风险管理成熟经验基础上,引进 Barra Aegis 股票 投资组合风险管理系 统、 回报分析和组合最优化模型, 通过量化的归因分析和严格的风险预算实现动态风险控制, 实现组合风险与收益优化配比。 其 中 , 股 票 投 资 组 合 风 险 管 理 系 统 通 过 对 风 险 量 化 分 析 , 适 时 测 度 追 踪 误 差(Active Risk) 、全风 险(Total Risk)、风险价 值(Value at Risk) 、风 险回报(Return at Risk)等, 产生风险报表, 提供风险分解、 风险指标的暴露度、 行业的暴露度与边际风险贡献的丰富数 据,辅助基金管理人动态和精确地实现投资组合风险管理。 ( 六) 业绩比 较基准 沪深 300 指 数收益率 ×80%+ 中债总指数收益率 ×20% 沪深 300 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 包 含 上 海 、 深 圳 两 个 证 券 交 易 所 流 动 性 好 、 规模最大 的 300 只 A 股 为样本的 成 分股指数 , 是目前中 国 证券市场 中 市值覆盖 率 高、 代表性强 、 流动性好 , 同时公信 力 较好的股 票 指数, 适 合 作为本基 金 股票投资 的 比较 基 准。 中 债总 指数是由 中 央国债登 记 结算有限 公 司编制的 具 有代表 性 的 债券市场 指 数。 根 据本基金 的 投资范围 和 投资比例 , 选用上述 业 绩比较基 准 能够客观、 合理地反 映 本基金 的风险收 益 特征。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称, 或者今后法律法规发生变化, 或者是 市场 中出现更具有代表性的业绩比较基准, 或者更科学的复合指数权重比例, 本基金将根据实际 情况在与基金托管人协商一致的情况下 对业绩比较基准予以调整。 业绩比较基准的变更应履 行适当的程序, 报中国证监会备案, 并予以公告。 ( 七) 风险收 益特征 本基金是 主 动型混合 型 基金, 属于 证券投资 基 金的较高 风 险品种, 预 期 风险收益水 平低于股 票 型基金, 高 于债券基 金 和货币市 场 基金 。 ( 八) 投资限 制 1. 组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点, 通过分散投资降低基金 27 财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1) 本基金持 有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十; (2) 本基金持 有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三; (3) 本基金管 理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的百分之十; (4) 本基金管 理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分之十; (5)进入全国银行间同业 市场进行债 券回购的资 金余额不得 超过基金资 产净值的百 分 之 四十; (6) 本基金投资组合中 股票投资比 例为基金总 资产的 70%-95%,债券及其它短 期 金 融工具为 0-30 %; (7)基金财产参与股票发 行申购,本 基金所申报 的金额不超 过本基金的 总资产,本 基 金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (8)本基金在任何交易日 买入权证的 总金额,不 得超过上一 交易日基金 资产净值的 千 分 之五; (9) 保持不低 于基金资产 净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (10) 如 果 法 律 法 规 对 本 基 金 合 同 约 定 的 投 资 禁 止 行 为 和 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1) —(6) 项规定 的投资比例的, 基金管理人应当 在 10 个交易 日内进行调整。 基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同 的有关约定。 2. 禁止行为 为维护基金份 额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1) 承销证券 ; (2) 向他人贷 款或者提供担保; (3) 从事承担 无限责任的投资; (4) 买卖其他 基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基 金托管人出 资或者买卖 其基金管理 人、基金托 管人发行的 股 票 或者债券; (6)买卖与其基金管理人 、基金托管 人有控股关 系的股东或 者与其基金 管理人、基 金 托 28 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7) 从事内幕 交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8) 依照法律 法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。


( 九) 基金的 融资 本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 ( 十) 基金管 理人代表基金行使股东权利的原则及方法 1 、不谋求对 上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;





2 、 有利于基金资产的安全与增值;





3 、 基 金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利, 保护基金投资者的利 益。 (十一 )基金的投资组合报告 1.报 告 期 末基 金 资 产 组合 情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 1,622,275,132.66 91.31 其中:股票 1,622,275,132.66 91.31 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 135,952,396.61 7.65 7 其他各项资产 18,354,815.32 1.03 8 合计 1,776,582,344.59 100.00 2.报 告 期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%)


29 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 617,169,306.70 35.66 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 19,944,227.67 1.15 F 批发和零售业 91,344,656.22 5.28 G 交通运输、仓储和邮政业 32,372,688.60 1.87 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 704,723,754.99 40.72 J 金融业 80,433,965.60 4.65 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 39,720,610.00 2.29 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 36,565,922.88 2.11 S 综合 - - 合计 1,622,275,132.66 93.73 3.报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 002405 四维图新 2,738,057 119,926,896.60 6.93 2 300168 万达信息 2,091,480 102,733,497.60 5.94 3 300104 乐视网 1,626,838 84,205,134.88 4.87 4 600109 国金证券 3,296,474 80,433,965.60 4.65 5 000997 新大陆 1,961,460 52,174,836.00 3.01 6 002276 万马股份 1,416,967 51,251,696.39 2.96 7 300101 振芯科技 858,015 47,705,634.00 2.76 8 600571 信雅达 405,900 42,964,515.00 2.48 9 300166 东方国信 1,185,046 42,566,852.32 2.46 10 002284 亚太股份 1,684,191 42,323,719.83 2.45 4.报 告 期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合 本基金本报告期末未持有债券。


30 5.报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证 券 投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10. 报告期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.投 资 组合 报 告 附 注 1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2) 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3)其他各项 资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,755,141.60 2 应收证券清算款 15,438,004.39 3 应收股利 - 4 应收利息 34,175.43 5 应收申购款 1,127,493.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,354,815.32 4) 报 告 期 末持 有 的 处 于转 股 期 的 可转 换 债 券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


31 5) 报 告 期 末前 十 名 股 票中 存 在 流 通受 限 情 况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受限部 分的公允价 值( 元) 占基金资产 净值比例( %) 流通受限情况说明 1 002276 万马股份 51,251,696.39 2.96 筹划重大事项 6) 投 资 组合 报 告 附 注的 其 他 文 字描 述 部 分 因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。


六 、 基 金的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2006/09/20-2006/12/31 28.18% 0.99%


38.19% 1.10%


-10.01% -0.11%


2007/01/01-2007/12/31 156.73% 2.04% 110.11% 1.75% 46.62% 0.29% 2008/01/01-2008/12/31 -50.81% 2.32% -53.21% 2.44% 2.40% -0.12% 2009/01/01-2009/12/31 51.09% 1.58% 75.81% 1.67% -24.72% -0.09% 2010/01/01-2010/12/31 -9.84% 1.31% -1.91% 1.30% -7.93% 0.01% 2011/01/01-2011/12/31 -23.84% 1.06% -23.45% 1.07% -0.39% -0.01% 2012/01/01-2012/12/31 14.21% 0.81% 4.05% 1.13% 10.16% -0.32% 2013/01/01-2013/12/31 18.32% 1.26% -2.17% 1.10% 20.49% 0.16% 2014/01/01-2014/12/31 -7.31% 1.22% 42.82% 0.97% -50.13% 0.25% 2015/01/01-2015/06/30 37.10% 2.57% 21.42% 1.81% 15.68% 0.76% 七 、 基 金的费 用 与 税收 ( 一) 与基金 运作有关的费用 1 、费用的种 类 1) 基金管理人的管理费; 2) 基金托管人的托管费;


32 3) 基金财产拨划支付的银行费用; 4) 基金合同生效后的信息披露费用; 5) 基金份额持有人大会费用; 6) 基金合同生效后的会计师费和律师费; 7) 基金的证券交易费用; 8) 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2 、上述基金 费用由基金 管理人在法 律规定的范 围内按照公 允的市场价 格确定,法 律 法 规另有规定时从其规定。 3 、基金运作 费用计提方法、计提标准和支付方式 1 )基金管理 人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H =E ×年管 理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计 提的基金管理费 E 为前一日基 金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2 )基金托管 人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H =E ×年托 管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计 提的基金托管费 E 为前一日基 金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3 ) 上述 1、中 3 ) 到 8 ) 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按 费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4 、不列入基 金运作费用的项目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生 33 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 5 、基金管理 人和基金托 管人可根据 基金发展情 况调整基金 管理费率和 基金托管费 率 。 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于 新的费率实施日前 3 个 工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 6 、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 (二)与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用主要包括基金的申购费、 赎回费、 转换费等, 上述费用具体的费 率、 计算公式、 收取使用方式等内容请参见本招募说明书 “第七节基金份额的申购、 赎回 与 转换” 。 八 、 招 募说明 书 更 新部分 说 明 上投摩根 成 长先锋混 合 型证券投 资 基金于 2006 年 9 月 20 日成立, 至 2015 年 9 月 19 日运作满九年。 现 依 据 《中华人 民共和国 证 券投资基 金 法》 、 《 公开 募集证券 投 资基金 运作管理 办 法》 、 《证 券 投资基金 销 售管理办 法》 、 《证 券投资 基金信息 披 露管理办 法 》 及 其它有关 法 律法规的 要 求, 结合 基 金管理人 对 本基金实 施 的投资经 营 活动 , 对2015 年 4 月 30 日公告的 《上投 摩 根成长先 锋 股票型 证 券 投资基金 招 募说明书 ( 更新) 》 进行 内容 补充和更 新, 主要更新 的 内容如下 :


1 、本招募说 明书所载 内 容截止日为 2015 年 9 月 19 日,基金投资 组 合及基金 业 绩 的数据截 止 日为 2015 年 6 月 30 日。 2 、 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 中 , 对 董 事 、 监 事 、 基 金 经 理 及 投 资决策委 员 会等信息 进 行了更新 。 3 、在“四、 基金托管 人 ”中更新 了 托管人的 信 息。 4 、在“五、 相关服务 机 构”中, 变 更并更新 了 代销机构 的 信息。 5 、在“六、 基金的募 集 及基金合 同 的生效” 中 ,更新了 相 关内容。 6 、 在 “ 七 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 和 转 换 ” 的 “( 五) 申 购 和 赎 回 的 价 格 、 费 用 及 其用途 ” 中 ,更新了 基 金份额的 计 算公式。 7 、 在 “ 八 、 基 金 的 投 资 ” 的 “( 六) 业 绩 比 较 基 准 ” 中 , 更 新 了 业 绩 比 较 基 准 的 相 34 关内容。 8 、 在 “ 八 、 基 金 的 投 资 ” 的 “( 七) 风 险 收 益 特 征 ” 中 , 更 新 了 风 险 收 益 特 征 的 相 关内容。 9 、 在 “ 八 、 基 金 的 投 资 ” 的 “ 基 金 的 投 资 组 合 报 告 ” 中 , 根 据 本 基 金 实 际 运 作 情 况更新了 最 近一期投 资 组合报告 的 内容。 10、 在 “九 、 基金的业 绩” 中, 根 据基金的 实 际运作情 况 , 对本基金 成立以来 的 业 绩进行了 说 明。 11、 在 “十一、 基金资 产的估值” 的 “( 二) 估值方法” 中 , 对固定收 益证券的 估 值 方法进行 了 更新。 12、 在 “二 十一、 其 他 应披露事 项 ” 中, 列 举 了本基金 报 告期内与 基 金运作有 重大 关系的公 告 。 13、根据《 公开募集 证 券投资基 金 运作管理 办 法》 ,自 2015 年 7 月 21 日起,本 基 金基金名 称 中的基金 类 型变更为 混 合型证券 投 资基金, 招 募说明书 中 的相关内 容 相应 进 行了更新 。 二 O 一五年 十一月三日