金鹰基金：关于旗下部分基金参与国金证券开通转换业务的公告查看PDF公告
金鹰基 金管理有限公司关 于旗下部分基金参 与国金证券开通转 换业 务的公 告 根据金 鹰基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 本基 金管 理 人” ） 与国 金证 券股 份有 限 公司 （ 以 下简称 “国 金证 券” ） 签署 的代理 销售 协议 ， 国 金证 券从 2015 年11 月2 日起 代理销 售本 基 金管理 人旗 下开 放式 基金 ，并开 通转 换业 务， 具体 公告如 下：
一、代 销机 构信 息 国金证 券股 份有 限公 司 注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市东 城根 上 街95 号 法定代 表人 ：冉 云
联系电 话：028-86690058
二、国 金证 券本 次新 增上 线基金 包括 ： 金鹰成 份股 优选 证券 投资 基金（ 基金 代码 ：210001 ） 金鹰中 小盘 精选 证券 投资 基金（ 基金 代码 ：162102 ） 金鹰红 利价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：210002 ） 金鹰行 业优 势混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210003 ） 金鹰稳 健成 长混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210004 ） 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210005 ） 金鹰策 略配 置混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210008 ） 金鹰核 心资 源混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210009 ） 金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金（ 基金 代码 ：210006 ） 金鹰技 术领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：210007 ） 金鹰中 证500 指 数分 级证 券投资 基金 （基 金代 码：162107 ） 金鹰持 久增 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）（ 基金 代 码：162105 ） 金鹰灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：A 类份额 210010 ；C 类份额 210011 ） 金鹰元 丰保 本混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210014 ） 金鹰货 币市 场证 券投 资基 金（基 金代 码：A 类 份额 210012 ；B 类 份额 210013 ） 金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：000110 ） 金鹰元 盛债 券型 发起 式证 券投资 基金(LOF) （ 基金 代 码：162108 ） 金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：001167 ） 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：001298 ） 金鹰产 业整 合灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：001366 ）
转换业 务 1 、不 适用 基金 上述基金中 ，金鹰 成份股 优选证券投 资基金 （后端 收费模式） 、中登 系统基 金（金鹰 中 小盘证 券投 资基 金、 金鹰 中证 500 指 数分 级证 券投 资基金 、 金 鹰持 久增 利债 券型证 券投 资基 金（LOF ） 、 金鹰 元盛 债券 型发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） ） 不 支持 与其 他基 金之 间转换 业务 ； 金鹰灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 A/C 类 份额不 支 持相互转 换； 金鹰货 币市 场证券投 资基 金A/B 类份 额不 支持 相互 转换。 除上 述情 形外 ，其 他基金 之间 可相 互进 行转 换。 2 、转 换业 务费 用 基金转换费用由转出基金 的赎回费用加上转出与转 入基金申购费用补差两部 分构成, 具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费差 异情 况和转 出基 金的 赎回 费而 定。 基金 转换 费 用由基 金份 额持 有人 承担 ： （1） 基金 转换 申购 补差 费 ： 按 照转 入基 金与 转出 基 金的申 购费 的差 额收 取补 差费 。 转 出 基金净 金额所 对应的 转出 基金申 购费低 于转入 基金 的申购 费的, 补 差费 为转入 基金的 申购费 和转出 基金 的申 购费 差额 。 转出基 金净 金额 所对 应的 转出基 金申 购费 高于 转入 基金的 申购 费 的,补 差费 为零 。 （2） 转出 基金 赎回 费:按 转出基 金正 常赎 回时 的赎 回费率 收取 费用 。 具体费 用可 详询 本基 金管 理人网 站或 客服 。 3 、基 金转 换份 额的 计算 基金转 换计 算公 式如 下： 转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出基 金当 日基 金份额 净值 ×转 出基 金赎 回手续 费率 补差费 （外 扣） ＝（ 转出 金额－ 转出 基金 赎回 手续 费）× 补差 费率/ （1 ＋补 差费率 ） 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费 转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用 转入份 额＝ 转入 金额/转 入 基金当 日基 金份 额净 值 例如： 某基 金份 额持 有人 持有 a 基金 550,000 份基 金份额 一年 后( 未满 2 年) 决定转 换为 b 基金 ，假 设转 换当 日转 出基金 份额 净值 是 1.1364 元，转 入基 金的 份额 净值 是 1.103 元， 对应赎 回费 率 为0.5 ％， 申购补 差费 率 为 0.3 ％， 则可得 到的 转换 份额 为： 转出金 额＝550,000 ×1.1364 ＝625,020 元 转出基 金赎 回手 续费 ＝550,000 ×1.1364 ×0.5 ％＝3,125.10 元 补差费 （外 扣） ＝（625,020 －3,125.10 ） ×0.3%/(1+0.3%) ＝1,860.10 元 转换费 用＝3,125.10+1,860.10 ＝4,985.20 元 转入金 额＝625,020 －4,985.20=620,034.80 元 转入份 额＝620,034.80/1.103 ＝562,134.90 份 即：某 基金 份额 持有 人持 有 550,000 份 a 基 金份 额 一年后 （未 满 2 年 ）决 定 转换 为 b 基 金，假 设转 换当 日本 基金 份额净 值是 1.1364 元 ，转 入基金 的基 金份 额净 值是1.103 元， 则 可得到 的转 换份 额 为562,134.90 份。 4 、转 换业 务规 则 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行 ， 且 办理 基 金转换 业务 的代 理销 售机 构须同 时具 备拟转 出基 金及 拟转 入基 金的合 法授 权代 理资 格， 并开通 了相 应的 基金 转换 业务。 （2） 注 册登 记机 构以 收到 有效转 换申 请的 当天 作为 转换申 请日 （T 日 ） 。 投 资 者转换 基 金成功 的， 注册 登记 机构 在 T+1 日 为投 资者 办理 权 益转换 的注 册登 记手 续， 通常情 况下,投 资者可 自T+2 日 （含 该日 ） 后 向业 务办 理网点 查询 转换业 务的 确认 情况 ， 并 有权转 换或 赎 回 该部分 基金 份额 。 （3） 基金 转换 后， 转入 的 基金份 额的 持有 期将 自转 入的基 金份 额被 确认 之日 起重新 开始 计算。 （4） 本基 金管 理人 基金 单 笔转换 申请 的最 低份 额 为500 份 ， 基 金份 额持 有人 可 将其全 部 或部分 基金 份额 转换 。单 笔转换 申请 不受 转入 基金 最低申 购金 额的 限制 。 （5） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。 投 资者 采用 “份 额转 换” 的原则 提 交申请 。转 出基 金份 额必 须是可 用份 额， 并遵 循“ 先进先 出” 的原 则。 四、本 基金 管理 人提 醒投 资者 1 、 投 资者 欲了 解金 鹰元 丰 保本混 合型 证券 投资 基金 、 金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金、 金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金的 保本 约定 ， 请 参见 相 关基金 的 《 基金 合同 》 和 《 招 募说明 书》 。 2 、 投 资者 购买 金鹰 货币 市 场证券 投资 基金 不收 取申 购费 、 赎 回费 。 本 基金 根 据销售 服务 费用计 提费 率的 不同 ，分 为 A、B 两类 ，投 资者 购买 货币市 场基 金并 不等 于将 资金作 为存 款 存放在 银行 或存 款类 金融 机构。 3 、本基金 管理人其 他基金 如新增国金 证券为 代销机 构届时将另 行公告 ，请投 资者留意 。 4 、有关基 金的费率 和具体 事项请参见 基金相 关法律 文件及本基 金管理 人最新 业务公告 。 五、投 资者 可以 通过 以下 方式了 解有 关情 况： 1 、国 金证 券客 服电 话：4006-600109 2 、国 金证 券网 址： www.gjzq.com.cn 3 、本 基金 管理 人客 服电 话 ：400-6135-888 4 、本 基金 管理 人网 址：www.gefund.com.cn
风险提示： 本基金 管理人 承诺以诚实 信用、 勤勉尽 责的原则管 理和运 用基金 资产，但 不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 有风 险， 决 策须 谨慎 ， 投 资者 投资于 本基 金管 理人管 理的 基金 时应 认真 阅读相 关基 金合 同、 招募 说明书 等文 件， 并根 据自 身风险 承受 能力 选择适 合自 己的 基金 产品 ，敬请 投资 者注 意投 资风 险。
特此公 告。
金鹰基 金管 理有 限公 司 2015 年11 月2 日
