上投摩根红利回报混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
基 金 合 同 生 效 日 期 ：2013 年 9 月 18 日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示：
1. 基金管理 人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整；
2. 本招募说明书经中国 证监会核准 ，但中国证 监会对本基 金募集的核 准，并不表 明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；
3. 投资有风 险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书；
4. 基金的过 往业绩并不预示其未来表现；
5. 基金管理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎 勤勉的原则 管理和运用 基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
6. 本招募说 明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 17 日，基金投资组合及基金业绩的数据截
止日为 2015 年 6 月30 日。
二零一五年十月
1
一 、 基 金管理 人
( 一) 基金管 理人概况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址：上海市浦东富城路 99 号 震旦国际大楼 20 层
办公地址：上海市浦东富城路 99 号 震旦国际大楼 20 层
法定代表人：陈开元
总经理：章硕麟
成立日期：2004 年 5 月 12 日
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托有限公司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准 ，于 2004 年 5
月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日，基金管理人完成了股东之间的股权
变更事项。 公司注册资 本保持不变 ，股东及出 资比例分别 由上海国际 信托有限公 司 67％和
摩根富林明资产管理（英国）有限公司 33％变 更为目前的 51% 和49% 。
2006 年 6 月 6 日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为
“上投摩根基金管理有限公司” ，该 更名申请于 2006 年 4 月 29 日获得中国证监会的批准，
并于 2006 年6 月2 日在国 家工商总局完成所有变更相关手续。
2009 年 3 月31 日， 基金 管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万
元人民币， 公司股东的出资比例不变。 该变更事项于 2009 年3 月 31 日在国 家工商总局完成
所有变更相关手续。
基金管理人无任何受处罚记录。
( 二) 主要人 员情况
1. 董事会成员基本情况：
陈开元先生，董事长
大学本科学历。
先后任 职于上海市财政局第三分局， 共青团上海市财政局委员会， 英国伦敦 Coopers &
2
Lybrand 咨询 公司等， 曾 任上海市财政局对外经济财务处处长、 上海国际集团有限公司副总
经理，现任上投摩根基金管理有限公司董事长。
董事：
董事：Paul Bateman
毕业于英国 Leicester 大 学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球 总监， 摩根资产管理全球投资管理业
务 CEO。
现任摩根资产管理全球主席、 摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。 同时也是摩
根大通高管委员会资深成 员。
董事：许立庆
台湾政治大学工商管理硕士学位。
曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。
现任怡和 （中国） 有限公司主席、 怡和管理有限公司董事； 香港商会中国委员会副主席；
富时台湾交易所台湾系列五十指数咨询委员会主席 。
董事：Jed Laskowitz
获美国伊萨卡学院学士学位（主修政治）及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。
曾负责管理 J.P Morgan 集 团的美国基金业务。
现任摩根资产管理亚洲基金行政总裁及亚太区投资管理业务总监； J.P Morgan 集团 投资
管理及环球基金营运委员会成员；美国资金管理协会（MMI ） 董 事 会 成 员 ； 纽 约 州 大 律 师
公会会员。
董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司副总裁。
现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、 上海国际信托有限公司党委书记、 董事长。
董事：陈兵
博士研究生，高级经济师。
曾任上海浦东发展银行财富管理部总经理、 上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘
书。
现任 上海国际信托有限公司党委 副书记、副董事长、总经理。
董事：胡越
3
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理助理。
现任上海国际集团有限公司资本运营部副总经理。
董事：章硕麟
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券（台湾）投资顾问股份有限公司协理、摩根大通（台湾）证券副总经理、
摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
独立董事：
独立董事：俞樵
经济学博士。 现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。 曾
经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士， 现任复旦大学国际金融系教授及系主任、中国金融学会理事、
中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。
独立董事：戴立宁
获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。
历任台湾财政部常务次长。
现任台湾东吴大学法律研究所兼任副教授 。
独立董事：李存修
获美国加州大学柏克利校区企管博士( 主修财务) 、企管硕士、经济硕士等学位。
现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。
2. 监事会成员基本情况：
监事长： 郁忠民
研究生毕业，高级经济师。
历任华东政法学院法律系副主任； 上海市证券管理办公室稽查处、 机构处处长； 上海国
际集团有限公司投资管理部经理；上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副书记；
上海国际集团金融管理总部总经理。
现任上海国际信托有限公司监事长。
监事：Simon Walls
4
获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。
历任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁、 首席运营官；JPMorgan Trust Bank
总裁、首席运营官以及基础架构总监。
现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行 政官。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。
现 任 上 投 摩 根 亚 太 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、 首席风险官； 尚腾资本管理有限公司董事。
3. 总经理基本情况：
章硕麟先生，总经理。
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券（台湾）投资顾问股份有限公司协理、摩根大通（台湾）证券副总经理、
摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。
4. 其他高级管理人员情况：
侯明甫先生，副总经理。
毕业于台湾中国文化大学， 获企业管理硕士。 曾任职于台湾金鼎证券公司、 摩根富林明
（台湾） 证券投资顾问股份有限公司、 摩根富林明 （台湾） 证券股份有限公司、 摩根富林明
证券投资信托股份有限公司，主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。
经晓云女士，副总经理。
获上海财经大学工商管理硕士学位。
历任上海证券有限责任公司总经理办公室副主任 （主持工作） 、 市场管 理部经理， 经纪
管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。
陈星德先生，副总经理。
毕业于中国政法大学， 获法学博士学位。 曾任职于江苏省人大常委会、 中国证监会、 瑞
士银行环球资产管理 （香港） 、 国投 瑞银基金管理有限公司， 并曾担任上投摩根基金管理有
限公司督察长一职。
张军先生，副总经理
5
毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。
历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支行副行长、
个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。
刘万方先生，督察长。
获经济学博士学位。
曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国 MBP 咨询公司、中国证监会。
5 ．本基金 基金经理
基金经理征茂平先生， 自 2001 年 3 月至 2004 年 3 月在上海证大投资管理有限公司任高
级研究员从事证券研究的工作； 2004 年 3 月至 2005 年 4 月在 平安证券有限公司任高级研究
员从事证券研究的工作； 2005 年 5 月至 2008 年 5 月在大成基金管理有限公司任研究员从事
成长股票组合的管理工作；2008 年 5 月起加入上投摩根基金管理有限公司，担任行业专家
兼基金经理助理，自 2013 年 7 月起担 任上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金经理，
自 2013 年 9 月起同时担任上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金经理,2014 年 1 月至
2015 年 2 月 担任上投摩根阿尔法混合型证券投资基金基金经理， 自 2015 年 9 月起同 时担任
上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
聂曙光先生自 2004 年 8 月至 2006 年 3 月在南京银行任债券分析师； 2006 年 3 月至 2009
年 9 月在兴 业银行任债券投资经理； 2009 年 9 月至 2014 年 5 月在中欧基金管理有限公司先
后担任研究员、 基金经理助理、 基金经理、 固定收益部总监、 固定收益事业部临时负责人 等
职务， 自 2014 年 5 月起加 入上投摩根基金管理有限公司， 自 2014 年 8 月起 担任上投摩根纯
债债券型证券投资基金基金经理， 自 2014 年 10 月 起担任上投摩根红利回报混合型证券投资
基金基金经理， 自 2014 年 11 月起担 任上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金基金经理， 自
2015 年 1 月 起同时担任上投摩根稳进回报混合型证券投资基金基金经理， 自 2015 年 4 月起
同时担任上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金基金经理。
6 ．基金管理 人投资决策委员会成员的姓名和职务
侯明甫先生， 副总经理； 杜猛先生， 投资一部投资总监； 孙芳女士， 投资二部投资总监；
孟晨波女士， 货币市场投资部总监； 赵峰先生， 债券投资部总监； 张军先生， 基金经理； 吴
文哲先生，研究总监；黄栋先生，量化投资 部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系 。
6
二 、 基 金托管 人 概况
（ 一 ） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二 ） 基金托 管 部 门及主 要 人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年 ， 现有员工 110 余人， 大 部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构、 券商资
产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等 门类
齐全、产 品丰富的托管业务体系。 在国 内， 中国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值 服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三 ） 证券投 资 基 金托管 情 况
截至 2015 年6 月30 日， 中国银行已托管 382 只 证券投资基金，其中境内基金 356 只，
QDII 基金 26 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
7
三 、 相 关服务 机 构
（一）基金销售机构：
1.直销机构 ： 上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代销机构 ：
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566
法定代表人：田国立
网址：www.boc.cn
(3) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
8
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
联系电话：021-61618888
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(6) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人：范一飞
联系电话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服务热线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(7) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上 海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（ 邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
(8) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005 室 （邮
编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户 服务电话：400-800-0562
9
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
(9) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918（全国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(10) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服务咨询电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(11) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(12) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 袁长清（代 行）
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
10
联系人: 刘晨
网址：www.ebscn.com
(13) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
联系人：田薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(14) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人：魏明
客户服务咨询电话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(15) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(16) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深 圳市红岭中路 1012 号国 信证券大厦 16-26 层
法定代表人: 何如
电话: 0755-82130833
11
传真:
0755-82133952
联系人: 周杨
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(17) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常 喆
联系人：黄静
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(18) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
联系电话：025-84457777-248
网址：www.htsc.com.cn
(19) 中信 证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务热线：010-95558
(20) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
12
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
(21) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
(22) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
(23) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼 801 室
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(24) 上海好买基金销售有 限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(25) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
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办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(26) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
联系电话：021-20691832
传真：021 —20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
(27) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(28) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(29) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
14
(30) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座 2208
法定代表人： 吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(31)
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电话: 4008886661
公司网址：www.myfund.com
(32) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人： 沈继伟
客服电话：4000676266
网站：www.leadbank.com.cn
(33) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人： 王莉
客服电话：4009200022，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(34) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
15
客服电话：400-820-2819
网站：fund.bundtrade.com
(35) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
客服电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本基金， 并
及时公告。
（二）基金注册登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号 华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
联系电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律师： 刘佳、张兰
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
法定代表人：吴港平
联系电话：8621-61233277
联系人：汪棣
经办注册会计师：汪棣、王灵
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四 、基金 概况
基金名称：上投摩根 红利回报混合 型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
五 、 基 金的申 购 费 、赎回 费 和 转换 费
1. 基金申购 份额的计算
申购费用 =
( 申购金额 ×申购费率) / （1 ＋申购 费率）
净申购金额 =
申购金额- 申购费用
申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份 额净值
申购费率 如下表所示：
申购金额区间 费率
人民币 100 万以下 1.2 ％
人民币 100 万以上（含） ，500 万以下 0.8 ％
人民币 500 万以上（含） 每笔人民币 1,000 元
2. 基金赎回 金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额 ＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用 ＝赎回总额×赎回费率
赎回金额 ＝赎回总额－赎回费用
赎回费率如下表所示：
持有基金份额期限 费率
小于一年 0.5 ％
大于等于一年小于两年 0.25 ％
大于等于两年 0 ％
3. 基金转换
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基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人
管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可 以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及 基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
六 、 基 金的投 资
( 一) 投资目 标
以追求稳健收益为目标，严格控制下行风险，力争为投资者创造长期稳定的投资回报。
( 二) 投资范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （含
中小板、创 业板及其他 经中国证监 会核准上市 的股票） 、权 证、 债券等 固定收益类 金融工具
（包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 中期票据、 可转换债券 （含分离交易可
转债） 、短期 融资券、中 小企业私募 债、资产支 持证券、债 券回购、银 行存款等） 以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票等权 益类资产占基金资产的 0%-50% ， 其 中不低于 80% 的
股票资产投资于红利股；债券、现金等其他金融工具占基金资产的比例不低于 50% ，其中
现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ； 权 证投资占基金资产净
值的 0-3% 。
( 三) 投资策 略
1 、资产配置 策略
在 大 类 资 产 配 置 上 ， 本 基 金 将 通 过 对 宏 观 经 济 环 境 、 财 政 政 策 、 货 币 政 策 、 产 业 政 策
的分析和预测， 判断宏观经济所处的经济周期及运行趋势， 结合对资金供求状况、 股票债券
市场的估值水平以及市场情绪的分析，评估各类别资产的风险收益特征，并加以分析比较，
形成对不同类别资产表现的预测， 确定基金资产在股票、 债券及货币市场工具等类别资产间
的 配 置 比 例 。 本 基 金 将 密 切 关 注 市 场 风 险 的 变 化 以 及 各 类 别 资 产 的 风 险 收 益 的 相 对 变 化 趋
势， 动态调整各大类资产之间的比例， 在严格控制基金下行风险的前提下， 力争提高基金收
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益。
2 、股票投资 策略
本 基 金 将 主 要 投 资 于 具 有 良 好 盈 利 能 力 和 持 续 成 长 能 力 的 红 利 股 票 ， 红 利 股 的 投 资 比
例不低于股票资产的 80% 。本基金将通过红利股筛选、公司质地评估和估值分析三个步骤
精选个股，构建股票投资组合。
（1 ）红利股 筛选
本 基 金 在 股 票 选 择 上 侧 重 于 对 红 利 股 的 投 资 ， 重 点 关 注 具 有 稳 定 的 分 红 历 史 或 未 来 具
有较高分红预期的上市公司。 本基金管理人将按照以下标准进行红利股的选择， 满足以下条
件之一的股票即可认定为红利股，构成本基金的红利股票池：
1 ） 具有稳定 的分红政策， 在过去的 3 年中， 至少 有 2 次分红 （包括现金分红和股票分
红） ；
2 ） 具有较高 的分红回报， 最近一年的股息率 （最近一年的现金分红/ 股票的年均价 （年
均价= 年成交额/ 年成交量） ）处于市场前 50% ；
3 ） 具有较强的分红意愿， 最近一年的分红率 （最近一年的现金分红总额/ 可分配利润）
处于市场前 50% ；
4 ）具有较高 的分红预期，预计会推出较优厚的分红方案。
（2 ）公司质 地评估
上 市 公 司 未 来 的 分 红 能 力 主 要 取 决 于 公 司 的 盈 利 能 力 和 成 长 的 可 持 续 性 。 只 有 具 有 良
好盈利能力和持续成长能力的公司才有可能具有稳定的分红预期。在红利股票池的基础上，
本基金管理人将根据企业盈利能力、 成长性和成长质量等定量指标， 选择出具有良好盈利能
力和分红预期的股票进行重点配置。 采用的 具体财务指标主要包括主营业务收入增长率、 净
利润增长率、 净资产收益率， 选取主营业务收入增长率、 净利润增长率或净资产收益率高于
行业或市场平均水平的上市公司。 在此基础上， 本基金将全面考察公司所处行业的产业竞争
格局、 公司商业模式、 盈利增长模式、 公司治理结构等基本面特征， 选择基本面良好、 具 有
持续竞争优势的公司。
（3 ）估值分 析
为 了 避 免 投 资 估 值 过 高 的 股 票 ， 本 基 金 将 根 据 上 市 公 司 所 处 行 业 、 业 务 模 式 以 及 公 司
发展中所处的不同阶段等特征， 综合利用市盈率法 （P/E ） 、 市净率法 （P/B ） 、 市盈率 －长期
成长法（PEG ） 、 折 现 现 金 流 法 （DCF ）等估值方法对公司的估值水平进行分析比较，筛 选
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出估值合理或具有吸引力的公司进行投资。
3 、债券投资 策略
本 基 金 将 灵 活 运 用 久 期 策 略 、 期 限 结 构 配 置 策 略 、 信 用 策 略 、 回 购 策 略 、 可 转 债 策 略
等多种投资策略， 实施积极主动的组合管理， 并根据对债券收益率曲线形态、 息差变化的预
测，对债券组合进行动态调整。
（1 ）久期管 理策略
本 基 金 将 基 于 对 影 响 债 券 投 资 的 宏 观 经 济 状 况 和 货 币 政 策 等 因 素 的 分 析 判 断 ， 对 未 来
市场的利率变化趋势进行预判， 进而主动调整债券资产组合的久期， 以达到提高债券组合收
益、 降低债券组合利率风险的目的。 当预期收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分 享
债券市场上涨的收益； 当预期收益率曲线上移时， 适当降低组合久期， 以规避债券市场下跌
的风险。
（2 ）期限结 构配置策略
在 确 定 债 券 组 合 的 久 期 之 后 ， 本 基 金 将 通 过 对 收 益 率 曲 线 的 研 究 ， 分 析 和 预 测 收 益 率
曲线可能发生的形状变化。 本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响外， 还
将考虑债 券市场微观因素对收益率曲线的影响， 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场拆
借利率等， 进而形成一定阶段内收益率曲线变化趋势的预期， 适时采用跟踪收益率曲线的骑
乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
（3 ）信用策 略
本基金将深入挖掘信用债的投资价值， 在承担适度风险的前提下追求较高收益。 本基金
将利用内部信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评估， 并结合外部评级机构
的信用评级， 分析违约风险以及合理信用利差水平， 判断债券的投资价值， 谨慎选择债券发
行人基本面良好、债券条款优惠的 信用债进行投资。
（4 ）回购策 略
本基金将通过对回购利率和现券收益率以及其他投资品种收益率的比较， 通过回购融入
短期资金滚动操作， 投资于收益率高于回购成本的债券以及其他获利机会， 从而获得杠杆放
大收益， 并根据市场利率水平以及对利率期限结构的预期等， 对回购放大的杠杆比例适时进
行调整。
（5 ）可转换 债券投资策略
可 转 换 债 券 （ 含 交 易 分 离 可 转 债 ） 兼 具 权 益 类 证 券 与 固 定 收 益 类 证 券 的 特 性 ， 具 有 抵
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御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。 可转债的选择结合其债性和股性特征， 在对公
司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析， 投资 于公司基本面优良、 具有较高安
全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的投资回报。
（6 ）中小企 业私募债投资策略
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 其中， 投资决策流程和风险控制制度需经
董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 的 投 资 主 要 从 自 上 而 下 判 断 景 气 周 期 和 自 下 而 上 精 选 标 的 两
个角度出发， 结合信用分析和信用评估进行， 同时通过有纪律的风险监控实现对投资组合风
险的有效管理。 本基金将对债券发行人所在 行业的发展前景、 公司竞争优势、 财务质量及预
测、 公司治理、 营运风险、 再融资风险等指标进行定性定量分析， 确定债券发行人的信用 评
分。 为了提高对私募债券的投资效率， 严格控制投资的信用风险， 在个券甄选方面， 本基 金
将通过信用调查方案对债券发行主体的信用状况进行分析。
4 、定期检视 投资组合与分红目标
本基金将每季度检视基金投资组合， 通过对业绩表现分析、 归因分析、 绩效检验报告等
评估基金绩效和风险， 以便基金经理调整投资决策提高投资业绩。 本基金将根据绩效分析和
风险分析结果， 动态调整组合的资产配置、 行业配置、 债券类属配置、 债券杠杆水平等。 同
时， 本基金将在对基金实际投资运作进行充分分析的基础上， 结合对未来宏观、 中观、 微 观
环境的理性判断与合理预期， 检视基金年度分红目标， 在市场环境发生重大变化导致原先设
定的分红目标不再适应未来市场环境时，本基金将对年度分红目标进行相应调整。
（四 ）投资限制
1 、组合限制
基金的投资组 合应遵循以下限制：
（1 ）股票等 权益类资产占基金资产的 0%-50% ，其中不低于 80% 的股 票资产投资于红
利股；债券、现金等其他金融工具占基金资产的比例不低于 50% ；
（2 ）本基金 持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（3 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10 ％；
（4 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（5 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10 ％；
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（6 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％；
（7 ） 本基金持有的全部中小企业私募债券， 其市值不超过基金资产净值的 10% ； 本基
金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的 10% ；
（8 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％；
（9 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10） 本基 金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持
证券规模的 10 ％；
（11 ） 本基金管理人管理的 全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12 ）本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ，本 基金在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年 ，债券回购到期后不
得展期；
（15）保持 不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券；
（16）法律 法规及中国证监会规定的其他投资限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整。 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。基金托管人对基金的 投资的监督与检查自 基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对 基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法
律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金在履行适当程序后 不再受相关
限制，不需要经基金份额持有人大会审议 。
2 、禁止行为
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为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承 担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但是 中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基 金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）依照法 律 、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
( 五) 业绩比 较基准
沪深 300 指 数收益率×40%+ 中证综 合债券指数收益率×60%
本基金是混合型基金， 基金在运作过程中将维持 0%-50% 的 权益类资产， 债券、 现 金等
其他金融工具占基金资产的比例不低于 50% 。 本基金采用“沪深 300 指数”和“中证综合
债券指数” 作为股票和债券投资的比较基准， 并将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权
重确定为 40% 和 60% ， 基于指数的权威性和代表性以及本基金的投资范围和投资理念，选
用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金的风险收益特征。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或者今后法律法规发生变化， 或者是市场
中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的复合指数权重比例， 本基金将根据实际
情况在征得基金托管人同意、 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 无需召开
基金份额持有人大会。
( 六) 风险收 益特征
本基金属于混合型基金产品， 预期风险和收益水平低于股票型基金， 高于债券型基金和
货币市场基金 ，属于中 等风险收益水平的基金产品。
( 七) 基金 管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1. 基金管理人 按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利， 保护基金份额持有人的利
益；
2. 有利于基金 财产的安全与增值；
3. 不谋求对上 市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
4. 不通过关联 交易为自身、 雇员、 授权 代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
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当利益。
( 八) 基金的 融资、融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
（九） 基金的投资组合报告
1.报 告 期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 55,826,038.81 0.70
其中：股票 55,826,038.81 0.70
2 固定收益投资 238,013,078.50 2.97
其中：债券 238,013,078.50 2.97
资产支持证券 - -
3
贵金属投资 - -
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 7,181,999,653.00 89.72
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计 519,917,829.45 6.50
7
其他各项资产 8,722,150.72 0.11
8
合计 8,004,478,750.48 100.00
2.报 告 期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 484,279.65 0.01
B 采矿业 1,635,059.25 0.02
C 制造业 26,267,765.41 0.33
D 电力、热力、燃气及 - -
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水生产和供应业
E 建筑业 517,786.92 0.01
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮
政业
2,670,867.22 0.03
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
19,900,897.28 0.25
J 金融业 2,852,080.00 0.04
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 673,691.40 0.01
M
科学研究和技术服务
业
823,611.68 0.01
N
水利、环境和公共设
施管理业
- -
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 55,826,038.81 0.70
3 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
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1 300075 数字政通 343,500 12,946,515.00 0.16
2 300168 万达信息 116,452 5,720,122.24 0.07
3 002236 大华股份 174,707 5,576,647.44 0.07
4 002610 爱康科技 380,000 4,731,000.00 0.06
5 600501 航天晨光 145,300 4,382,248.00 0.05
6 600705 中航资本 123,200 2,852,080.00 0.04
7 600115 东方航空 198,500 2,445,520.00 0.03
8 601388 怡球资源 112,800 2,166,888.00 0.03
9 000536 华映科技 122,830 2,149,525.00 0.03
10 603116 红蜻蜓 65,333 1,831,937.32 0.02
4 报 告 期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 122,131,001.70 1.53
2 央行票据 - -
3 金融债券 66,195,293.20 0.83
其中：政策性金融债 66,195,293.20 0.83
4 企业债券 48,843,985.60 0.61
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 842,798.00 0.01
8 其他 - -
9 合计 238,013,078.50 2.98
5 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 名 的 前五 名 债 券 投资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值( 元) 占基金资
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（张） 产净值比
例（％）
1 019321 13国债21 1,172,810 117,949,501.70 1.48
2 150206 15国开06 500,000 50,460,000.00 0.63
3 018001 国开1301 153,560 15,735,293.20 0.20
4 124951 14威中城 39,990 4,134,566.10 0.05
5 010107 21国债 ⑺ 30,000 3,178,500.00 0.04
6 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 名 的 前十 名 资 产 支持 证 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 名 的 前五 名 权 证 投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
9 报 告期 末本 基 金 投 资的 国 债 期 货交 易 情 况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
10 投资组合报告附注
10.1.
报告期内本 基金投资的 前十名证券 的发行主体 本期没有出 现被监管部 门立案调查 ，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
10.3 其他各项资产构成
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 102,304.81
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,619,351.84
5 应收申购款 494.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,722,150.72
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
流通受限情况说明
1 002610 爱康科技 4,731,000.00 0.06 非公开发行流通受限
10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
七 、 基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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阶段
净值
增长
率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①- ③ ②- ④
基金成立日-2013/12/31 0.80% 0.08% -2.19% 0.46% 2.99% -0.38%
2014/01/01-2014/12/31 18.72% 0.40% 26.31% 0.52% -7.59% -0.12%
2015/01/01-2015-06/30 5.93% 0.28% 11.73% 0.93% -5.80% -0.65%
八 、费用 概览
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、基金的开 户费用、账户维护费用；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.2%÷ 当年天数
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H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用自 动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金 托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用自 动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“ 一、基 金费用的种类中第 3 －9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或 基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四） 费用的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法规规定和基
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金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上公告。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
九 、 招 募说明 书 更 新部分 说 明
本基金于 2013 年9 月18 日成立， 至 2015 年9 月17 日运作满两 年。现 依据 《中华人民
共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理
办法》 、 《证券 投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对
本基金实施的投资经营活动 ， 对 2015 年4 月30 日公告的 《上投摩根红利回报混合 型证券投
资基金招募说明书 （更新） 》进行内 容补充和更新, 主要更 新的内容如下：
1 、 在重要提示中， 更新内容截止日为 2015 年9 月17 日， 基金投 资组合及基金业绩的
数据截止日为 2015 年6 月 30 日。
2 、 在 “三、 基 金管理人” 的 “主要人员情况” 中， 对董事、 监事 、 基金经理以及投 资
决策委员会等信息进行了更新。
3 、 在“四、基金托管人”中，对基金托管人的信息进行了更新。
4 、 在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的信息。
5 、 在 “八、 基 金的投资” 的 “基金的投资组合报告” 中， 根 据本基金实际运作情况更
新了最近一期投资组合报告的内容。
6 、 在 “九、 基 金的业绩” 中， 根据基金的实际运作情况， 对本基金成立以来的业绩进
行了说明。
7 、 在 “十一、 基金资产的估值” 中， 对 证券交易所上市的有价证券的估值 方法进行了
更新。
8 、 在“二十二、其他应披露事项”章节，对本披露期内的重大事项进行了披露。
2015 年 10 月 31 日
