长信利息收益开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长 信利息 收益开 放式证 券投资 基金
更 新的招 募说明 书摘要
2015 年第【2 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
长信利息收益开放式证券投资基金( 以下简称“本基金”) 于2003 年12 月25
日 经 中 国证券 监 督 管理委 员 会 证监基 金 字 ［2003 ］149 号文 批 准 公开发 行 。 本 基
金的基金合同于2004年3月19日正式生效。
重要 提示
本基金于2003年12月25日经中国证券监督管理委员会证监基金字 ［2003］ 149
号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004年3月19日正式生效。
长信基金管理有限责任公司 （以下简称 “基金管理人” 或 “本基金管理人” ）
保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会审核同
意， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 投资者
购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 本基
金管理人不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
本 招 募 说明书( 更新) 所载 内 容 截止日 为2015 年9 月19 日，有 关 财 务数据 和 净
值表现截止日为2015年6月30日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人中国农业银
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行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
（一 ）基金管理 人基本情况
基金 管理人概况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号9 楼
办公地址 上海市浦东新区银城中路 68 号9 楼
邮政编码 200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号
注册资本 壹亿伍仟万元人民币
设立日期 2003 年 5 月9 日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 叶烨
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期间 持续经营
经营范围
基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构
股东 名称 出资 额 出资 比例
长江证券股份有限公司 7350 万元 49%
上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
（二 ）主要人员 情况
1、 基金管理人 的董事会成 员情况
董事 会成员
姓名 职务 性别 简历
叶烨 董事长 男
中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 ， 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责
任 公 司 董 事 长 。 曾 任 职 君 安 证 券 有 限 公 司 石 家 庄 营
业 部 总 经 理 、 公 司 副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限
公 司 武 汉 分 公 司 总 经 理 、 资 产 委 托 管 理 部 总 监 ， 长
信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ， 长 城 证 券 有 限 责
任公司总经理， 长江证券股份有限公司董事、 总裁，
长江证券承销保荐有限公司董事长。
杨泽柱 董事 男
中 共 党 员 ， 博 士 研 究 生 ， 现 任 湖 北 省 人 大 常 务 委 员
会委员、 长江证券股份有限公司党委书记、 董事长。
曾 任 湖 北 省 松 滋 县 老 城 公 社 党 委 副 书 记 、 书 记 ， 松
滋 县 检 察 院 检 察 长 ， 松 滋 县 政 府 常 务 副 县 长 、 县 委
常委， 巴东县政府县长、 县委副书记， 荆州地区( 荆
沙市) 计委主 任、 党组副书记， 荆沙市副市长， 荆州
市 委 常 委 、 副 市 长 、 市 行 政 学 院 院 长 ， 荆 门 市 委 副
书 记 、 副 市 长 、 市 行 政 学 院 院 长 ， 荆 门 高 新 技 术 开
发 区 党 委 第 一 书 记 ， 湖 北 省 委 台 湾 工 作 办 公 室 、 湖
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北省政府台湾事务办公室主任， 湖北省国资委主任、
党 委 书 记 ， 湖 北 省 联 合 发 展 投 资 集 团 有 限 公 司 党 委
书记。
陈谋亮 董事 男
中共党员， 法学硕士， 工商管理博士， 高级经济师，
高 级 商 务 谈 判 师 。 现 任 上 海 海 欣 集 团 股 份 有 限 公 司
总 裁 。 曾 任 湖 北 省 委 组 织 部 “ 第 三 梯 队 干 部 班 ” 干
部， 中国第二汽车制造厂干部， 湖北经济学院讲师、
特 聘 教 授 ， 扬 子 石 化 化 工 厂 保 密 办 主 任 、 集 团 总 裁
办 、 股 改 办 、 宣 传 部 、 企 管 处 管 理 干 部 、 集 团 法 律
顾问， 中石化/ 扬子石化与 德国巴斯夫合资特大型一
体 化 石 化 项 目 中 方 谈 判 代 表 ， 交 大 南 洋 部 门 经 理 兼
董事会证券事务代表， 海欣集团董事会秘书处主任、
战略投资部总监、总裁助理、副总裁。
彭辰 董事 男
中 共 党 员 ， 博 士 研 究 生 学 历 ， 经 济 学 博 士 ， 正 高 职
高 级 会 计 师 ， 研 究 员 。 现 任 武 汉 钢 铁 （ 集 团 ） 公 司
党 委 常 委 、 副 总 经 理 ， 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 董 事
会 董 事 。 曾 任 武 汉 钢 铁( 集团) 公 司 副 总 经 理 兼 总 会
计师、党委常委，武汉钢铁股份有限公司总经理。
覃波 董事 男
中共党员， 硕士， 上海国家会计学院 EMBA 毕业 ， 具
有 基 金 从 业 资 格 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
总经理。 曾任职于长江证券有限责任公司。2002 年
加 入 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 历 任 市 场 开 发 部
区 域 经 理 、 营 销 策 划 部 副 总 监 、 市 场 开 发 部 总 监 、
专户理财部总监、总经理助理、副总经理。
胡柏枝 独立董事 男
中 共 党 员 ， 大 专 ， 高 级 会 计 师 ， 注 册 会 计 师 ， 注 册
税 务 师 。 曾 任 湖 北 省 财 政 厅 副 厅 长 、 党 组 副 书 记 ，
湖 北 省 国 有 资 产 管 理 局 副 局 长 、 局 长 ， 中 国 三 峡 总
公 司 财 务 部 主 任 、 副 总 会 计 师 ， 三 峡 财 务 公 司 总 经
理 ， 财 政 部 驻 湖 北 省 专 员 办 监 察 专 员 、 党 组 书 记 、
巡视员，湖北省人大财经委、预工委副主任。
黄宪 独立董事 男
中 共 党 员 ， 博 士 ， 博 士 生 导 师 。 现 任 武 汉 大 学 经 济
与 管 理 学 院 金 融 系 教 授 、 博 士 生 导 师 。 曾 任 武 汉 大
学 教 师 、 商 学 院 副 院 长 ， 美 国 新 泽 西 西 东 大 学 访 问
学 者 ， 武 汉 大 学 珞 珈 城 市 信 用 社 副 董 事 长 ， 中 港 合
资武新公司财务总经理。
宋晓燕 独立董事 女
中 共 党 员 ， 法 学 博 士 ， 律 师 。 现 任 上 海 财 经 大 学 法
学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 。 曾 任 武 汉 大 学 管 理 学 院 国
际金融系教师。
注： 上述人员之 间均不存在 近亲属关系
2、 监事会成员
监事 会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生 监事会主席 男
中 共 党 员 ， 本 科 ， 正 高 职 高 级 会 计 师 。 现 任 武 汉 钢
铁 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 部 长 。 曾 任 武 钢 实 业 公
司 审 计 处 处 长 、 武 钢 实 业 公 司 财 务 处 处 长 、 武 汉 钢
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铁（集团）公司计划财务部会计处处长。
陈水元 监事 男
硕 士 研 究 生 ， 会 计 师 、 经 济 师 。 现 任 长 江 证 券 股 份
有 限 公 司 执 行 副 总 裁 、 财 务 负 责 人 。 曾 任 湖 北 证 券
有 限 责 任 公 司 营 业 部 财 务 主 管 、 经 纪 事 业 部 财 务 经
理， 长江证券 有限责任公司经纪事业部总经理助理、
经 纪 业 务 总 部 总 经 理 助 理 、 营 业 部 总 经 理 ， 长 江 证
券股份有限公司营业部总经理总裁特别助理。
杨爱民 监事 男
中 共 党 员 ， 在 职 研 究 生 学 历 ， 会 计 师 。 现 任 上 海 海
欣 集 团 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 。 曾 任 甘 肃 铝 厂 财 务
科 副 科 长 、 科 长 ， 甘 肃 省 铝 业 公 司 财 务 处 副 处 长 、
处长，上海海欣集团审计室主任、财务副总监。
李毅 监事 女
中 共 党 员 ， 硕 士 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
零 售 服 务 部 总 监 。 曾 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
综合管理部副总监。
孙红辉 监事 男
中 共 党 员 ， 硕 士 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
总 经 理 助 理 兼 基 金 事 务 部 总 监 。 曾 任 职 于 上 海 机 械
研 究 所 、 上 海 家 宝 燃 气 具 公 司 和 长 江 证 券 有 限 责 任
公司。
魏明东 监事 男
中 共 党 员 ， 硕 士 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
综 合 行 政 部 总 监 兼 人 力 资 源 总 监 。 曾 任 职 于 上 海 市
徐 汇 区 政 府 、 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 和 国 泰 基 金 管
理有限公司。
注： 上述人员之 间均不存在 近亲属关系
3、 经理层成员
经理 层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同上。
周永刚 督察长 男
经 济 学 硕 士 ，EMBA 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公
司 督 察 长 。 曾 任 湖 北 证 券 有 限 责 任 公 司 武 汉 自 治 街
营 业 部 总 经 理 ， 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 北 方 总 部 总
经 理 兼 北 京 展 览 路 证 券 营 业 部 总 经 理 ， 长 江 证 券 有
限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼 上 海 代 表 处 主
任、上海汉口路证券营业部总经理。
宋小龙 副总经理 男
理 学 硕 士 ， 北 京 大 学 计 算 机 软 件 专 业 研 究 生 毕 业 ，
具有基金从业资格。2012 年 10 月加 入长信基金管
理 有 限 责 任 公 司 ， 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
副总经理， 兼任长信金利趋势混合型证券投资基金、
长 信 银 利 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 内 需 成 长
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 曾 任 北 京 北 大 青
鸟 公 司 项 目 经 理 、 富 国 基 金 管 理 公 司 项 目 经 理 、 行
业研究员、基金经理及权益投资部总经理。
邵彦明 副总经理 男
硕 士 ， 毕 业 于 对 外 经 济 贸 易 大 学 ， 具 有 基 金 从 业 资
格 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 北
京 分 公 司 总 经 理 。 曾 任 职 于 北 京 市 审 计 局 、 上 海 申
银证券 公司 、 大 鹏 证 券 公司、 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公
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司。2001 年 作为筹备组成员加入长信基金， 历任公
司北京代表处首席代表、公司总经理助理。
李小羽 副总经理 男
上 海 交 通 大 学 工 学 学 士 ， 华 南 理 工 大 学 工 学 硕 士 ，
具有基金从业资格，加拿大特许投资经理资格
（CIM ） 。 现任 长信基金管理有限责任公司 副总经理、
固 定 收 益 部 总 监 ， 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
长 信 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 富 债 券 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、
加拿大 Investors Group Financial Services Co. ，
Ltd 。2002 年加入 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ，先
后 任 基 金 经 理 助 理 、 交 易 管 理 部 总 监 、 长 信 中 短 债
证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投资基金基金经理、总经理助理。
注： 上述人员之 间均不存在 近亲属关系
4、基 金经理
本基 金基金经理 情况
姓名 职务 任职 时间 简历
张文琍
本基金的基
金经理
2013 年8 月8 日至今
上 海 财 经 大 学 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA） ， 具 有基金从业资格和全国银行间
同 业 拆 借 中 心 债 券 交 易 员 资 格 。 现 任 固 定
收 益 部 副 总 监 ， 本 基 金 、 长 信 纯 债 壹 号 债
券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 鑫 分 级 债 券 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 曾 任 湖 北 证 券
公 司 交 易 一 部 交 易 员 、 长 江 证 券 有 限 责 任
公 司 资 产 管 理 事 业 部 主 管 、 债 券 事 业 总 部
投 资 部 经 理 、 固 定 收 益 总 部 交 易 部 经 理 ；
2004 年9 月 加入长信基金管理有限责任公
司 ， 历 任 公 司 债 券 交 易 员 、 基 金 经 理 助 理
职务、本基金的基金经理。
刘波 基金经理
2012 年 9 月1 日至
2015 年 3 月25 日
曾任本基金的基金经理。
万莉 基金经理
2011 年 6 月4 日至
2013 年 7 月20 日
曾任本基金的基金经理。
张文琍 基金经理
2005 年11 月26 日至
2011 年 6 月4 日
简历同上
徐力中 基金经理
2004 年 3 月19 日至
2005 年 2 月23 日
曾任本基金的基金经理。
李颖 基金经理
2005 年 2 月23 日至
2005 年 11 月 26 日
曾任本基金的基金经理。
王成 基金经理
2005 年11 月26 日至
2006 年 9 月22 日
曾任本基金的基金经理。
5、 投资决策委 员会成员
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投资 决策委员会 成员
姓名 职务
覃波 总经理
宋小龙
副总经理、 投资决策委员会主任委员、 长信金利趋势混合型证券投资基
金、 长信内需成长混合型证券投资基金和长信银利精选混合型证券投资
基金的基金经理
谈洁颖
投资管理部总监、 投资决策委员会执行委员、 长信双利优选灵活配置混
合型证券投资基金、 长信新利灵活配置混合型证券投资基金、 长信多利
灵活配置混合型证券投资基金、 长信睿进灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理
李小羽
副总经理、 固定收益部总监、 投资决策委员会执行委员、 长信利丰债券
型证券投资基金 、 长信可转债债券型证券投资基金和长信利富债券型证
券投资基金的基金经理
薛天
国 际 业 务 部 投 资 总 监 、 投 资 决 策 委 员 会 执 行 委 员 、 长 信 美 国 标 准 普 尔
100 等权重指 数增强型证券投资基金的基金经理
黄建中 专户投资部（筹） 投资经理、投资决策委员会执行委员
朱君荣 专户投资部（筹）副总监、投资经理
高远 研究发展部负责人
注： 上述人员之 间均不存在 近亲属关系
（三 ）内部组织 结构及员工 情况
内部 组织结构及 员工情况
股东会是公司的最高权力机构， 下设董事会和监事会。 公司组织管理实行董事会领导下的总
经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。
公司经营管理层下
设的委员会
内部控制委员会、投资决策委员会
公司内部组织结构
金融工程部 、投资管理 部、研究发 展部、固定 收益部、交 易管理部、
基金事务部 、零售服务 部、机构业 务部、信息 技术部、监 察稽核部、
综合行政部 、专户理财 部、国际业 务部、产品 开发部、电 子商务部、
财务管理部
分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处
员工总数 144 人（截 至 2015 年9 月 19 日）
二、 基金托管人
（一 ）基金托管 人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
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成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京 。 经 国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于
2009 年1 月15 日 依 法成立 。 中 国农业 银 行 股份有 限 公 司承继 原 中 国农业 银 行 全 部
资产、 负债、 业务、 机 构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国
内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐 全
的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良
好 的 信 誉，每 年 位 居《财 富 》 世界500 强 企 业之 列 。 作为一 家 城 乡并举 、 联 通 国
际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营
理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异 化
竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大 的
电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大
客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的SAS70审计
报告， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内
部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进
一步提升， 在2010年首届 “ ‘金牌理财’TOP10颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最佳
托管银行” 奖。2010年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
中 国 农 业银行 证 券 投资基 金 托 管部于1998 年5月 经 中 国证监 会 和 中国人 民 银
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行批准成立，2004年9月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障处、
营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外资 产
托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、 律师等专家10余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服 务
能力强， 高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2015年6 月30日， 中 国 农业银 行 托 管的封 闭 式 证券投 资 基 金和开 放 式
证 券 投 资基金 共287 只， 包 括 富国天 源 平 衡混合 型 证 券投资 基 金 、华夏 平 稳 增 长
混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型
证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证
券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资
基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价 值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景 顺 长 城资源 垄 断 股票型 证 券 投资基 金 、 大成沪 深300 指数 证 券 投资基 金 、 信 诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
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邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交 银 施 罗德成 长 股 票证券 投 资 基金、 长 盛 中证100 指 数 证券 投 资 基金、 泰 达 宏 利
首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华
动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、 新华优
选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长
信利丰债券型证券投资基金 、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收 益 增 强债券 型 证 券投资 基 金 、银华 内 需 精选股 票 型 证券投 资 基 金(LOF) 、 大 成
行 业 轮 动股票 型 证 券投资 基 金 、交银 施 罗 德上证180 公 司治 理 交 易型开 放 式 指 数
证 券 投 资基金 联 接 基金、 上 证180 公 司 治 理交易 型 开 放式指 数 证 券投资 基 金 、 富
兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、 南方中证500交易型开放式指数证
券 投 资 基金联 接 基 金(LOF) 、 景 顺长 城 能 源基建 股 票 型证券 投 资 基金、 中 邮 核 心
优势灵活配置混合型证券投资基 金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、
东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用添利
债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级债券
型 证 券 投资基 金 、 大成景 丰 分 级债券 型 证 券投资 基 金 、兴全 沪 深300指数增强型
证 券 投 资基金(LOF) 、工 银 瑞 信深证 红 利 交易型 开 放 式指数 证 券 投资基 金 、 工 银
瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证券投
资基金、 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、 大成深证成长40交易
型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 交 银施罗 德 信 用添利 债 券 证券投 资 基 金(LOF) 、 东 吴中 证 新 兴产业 指 数 证 券
投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投
资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证
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券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF） 、 中邮中小盘灵活配置混合型
证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股票型证
券 投 资 基 金 、 广 发 中 小 板300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 广 发 中 小 板300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型 证券投资基金、 交银
施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、 富
兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合型证券投
资 基 金 、招商 安 达 保本混 合 型 证券投 资 基 金、深 证300 价值 交 易 型开放 式 指 数 证
券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF） 、 交银施罗德深证300
价 值 交 易型开 放 式 指数证 券 投 资基金 联 接 基金、 富 国 中证500 指 数 增强 型 证 券 投
资基金 （LOF） 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消费主题指数
证 券 投 资基金 、 中 海消费 主 题 精选股 票 型 证券投 资 基 金、长 盛 同 瑞 中证200指数
分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添富信用债债
券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰克林国海亚
洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、
大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基金、 广
发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基金、 汇添富
理财14天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地产证券投资基金、 金元惠理新经济
主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会责任股票型
证券投资基金 、 嘉 实理财 宝7 天债券 型 证 券投资 基 金 、富兰 克 林 国海恒 久 信 用 债
券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收益债券型
证 券 投 资基金 、 富 国7天 理 财 宝债券 型 证 券投资 基 金 、交银 施 罗 德理财21 天债券
型证券投资基金、 易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 （LOF） 、 工银瑞信
信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、 景顺长城支柱产业
股票型证券投资基金、 易方达月月利理财债券型证券投资基金、 摩根士丹利华鑫
量化配置股票型证券投资基金、 东方央视财经50指数增强型证券投资基金、 交银
施罗德纯债债券型发起 式证券投资基金、 鹏华理财21天债券型证券投资基金、 国
泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 万家14天理财债券型证券投资基金、 华
安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、 南
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11
方中证500交 易 型 开放式 指 数 证券投 资 基 金、招 商 双 债增强 分 级 债券型 证 券 投 资
基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海可转换债券债券型证券投资
基金、 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、 大成现金宝场内实时申赎
货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、 国泰中国企业境外高
收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 景 顺长城 沪 深300等 权 重 交易型 开 放 式指数 证 券 投资基 金 、 广发聚 源 定 期 开
放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投资基金、 嘉实研究阿尔法股
票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、 富国目标收益
一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券型证券投资基金、 东方利群
混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、 景顺
长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰国证医药卫生 行业指数分
级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、 光大保德
信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证券投资基金、 广发趋势优
选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型证券投资基金、 长盛双月
红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、
富 安 达 信用主 题 轮 动纯债 债 券 型发起 式 证 券投资 基 金 、景顺 长 城 沪深300 指 数 增
强型证券投资基金、 中邮定期开放债券型证券投资基金、 安信永利信用定期开放
债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、 大成景祥分级债
券型证券投 资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、 景顺
长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、 建信稳定
添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型证券投资基金、 嘉实活期宝
货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大成信
用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投
资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇添富恒生指数分级证券投资
基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、 广发新动力股票型证券
投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合 型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、
前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫利灵活配置混合型证券投资
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基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中小板创业板精选股票
型证券投资基金、 中邮双动力混合型证券投资基金、 建信改革红利股票型证券投
资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、 中海积极收益灵活
配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、 博时
裕 隆 灵 活配置 混 合 型证券 投 资 基金、 国 寿 安保沪 深300 指数 型 证 券投资 基 金 、 前
海 开 源 沪深300 指 数 型证 券 投 资基金 、 天 弘季加 利 理 财 债券 型 证 券投资 基 金 、 新
华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投
资 基 金 、大成 景 益 平稳收 益 混 合型证 券 投 资基金 、 南 方稳利1 年 定期开 放 债 券 型
证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 招商可转债分级债券
型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科技30灵活配置混合型证券投资
基金、 华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、 融通月月添利定期开放债券
型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券
投资基金、 东方新兴成长混合型证券投资基金、 银华双月定期理财债券型证券 投
资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 招商招
利1 个 月期理 财 债 券型证 券 投 资基金 、 工 银瑞信 高 端 制造行 业 股 票型证 券 投 资 基
金、 工银瑞信添益快线货币市场基金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资
基 金 、 中证500 医 药 卫生 指 数 交易型 开 放 式指数 证 券 投资基 金 、 富国天 时 货 币 市
场 基 金 、鹏华 先 进 制造股 票 型 证券投 资 基 金、大 成 纳 斯达克100 指 数证 券 投 资 基
金 、 银 华惠增 利 货 币市场 基 金 、华润 元 大 富时中 国A50 指数 型 证 券投资 基 金 、 安
信现金增利货币市场基金、 南方理财金交易型货币市场基金、 工银瑞信创新动力
股票型证券投资 基金、 东方添益债券型证券投资基金、 富国中证国有企业改革指
数分级证券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、 大成产
业 升 级 股票型 证 券 投资基 金(LOF) 、 华 夏 沪港通 恒 生 交易型 开 放 式指数 证 券 投 资
基 金 联 接基金 、 前 海开源 股 息 率100 强 等 权重股 票 型 证券投 资 基 金、国 开 泰 富 货
币市场证券投资基金、 大成高新技术产业股票型证券投资基金、 富兰克林国海大
中 华 精 选混合 型 证 券投资 基 金 、鹏华 可 转 债债券 型 证 券投资 基 金 、华夏 沪 深300
指数增强型证券投资基金、 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、 天弘云
端生活优选灵活配置混合型证券 投资基金、 安信消费医药主题股票型证券投资基
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金、 国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、 新华策略精选股票型证券投资基金、
中证500 工业 指 数 交易型 开 放 式指数 证 券 投资基 金 、 华融新 锐 灵 活配置 混 合 型 证
券 投 资 基金、 中 证500原 材 料 指数交 易 型 开放式 指 数 证券投 资 基 金、华 安 智 能 装
备主题股票型证券投资基金、 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、 大成
景明灵活配置混合型证券投资基金、 富国中证银行指数分级证券投资基金、 大成
景 穗 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证 券投资基金、 英大灵活配置混合
型发起式证券投资基金、 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、 中邮信
息产业灵活配置混合型证券投资基金、 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基
金、 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、 大成景鹏灵活配置混合型
证券投资基金、 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、 交银施罗德中证海外中
国互联网指数型证券投资基金(LOF) 、 国寿安保中证500交易型开放式指数证券投
资 基 金 、国寿 安 保 中证500 交 易 型开 放 式 指数证 券 投 资基金 联 接 基金、 交 银 施 罗
德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 顺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 鹏华医药科技股票型证券投资基金、 长盛国企改革主题灵活配置混合型证券
投资基金、 大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、 交银施罗德国企改革
灵活配置混合型证券投资基金、 中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、 前
海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘鑫灵活配置混合
型证券投资基金、 申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、 易方达瑞
享 灵 活 配置混 合 型 证券投 资 基 金、中 证500 信息 技 术 指数交 易 型 开放式 指 数 证 券
投资基金。
（二 ）基金托管 人的内部风 险控制制度 说明
1、内部控制目标
严格 遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
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风 险 管 理委员 会 总 体负责 中 国 农业银 行 的 风险管 理 与 内部控 制 工 作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度 、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业 务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账 户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三 ）基金托管 人对基金管 理人运作基 金进行监督 的方法和程 序
基 金 托 管人通 过 参 数设置 将 《 基金法 》 、 《运 作办 法 》 、基金 合 同 、托管 协 议
规定的投资比 例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、 书 面警示 。 对 本基金 投 资 比例接 近 超 标、资 金 头 寸不足 等 问 题，以 书 面
方式对基金管理人进行提示；
3 、 书 面报告 。 对 投资比 例 超 标、清 算 资 金透支 以 及 其他涉 嫌 违 规交易 等 行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、 相关服务机 构
（一 ） 基金 份额发售机 构
1 、直销中 心：长 信基金管理 有限责任公 司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号9 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 9 楼
法定代表人：叶烨 联系人：王瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn
2 、场外代 销机构
（1 ）中国农 业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余 联系人：张凯学
传真：010-85109219
客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com
（2 ）中国建 设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章 联系人：张静
电话：010-67596084
客户服务电话:95533 网址：www.ccb.com
（3 ）交通银 行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com
（4 ）招商银 行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：林本
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com
（5 ）上海浦 东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（6 ）中国民 生银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标 联系人：姚健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（7 ）重庆银 行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真 联系人：孔文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服务电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（8 ）华夏银 行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华 夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华 夏银行大厦
法定代表人：吴建 联系人：刘军祥
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服务电话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
（9 ）汉口银 行股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商 业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人：陈新民 联系人：李星
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服务电话：（027 ）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（10 ）杭州 银行股份有限公司
注册地址：杭州银行庆春路 46 号杭 州银行大厦
办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭 州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服务电话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（11 ）平安 银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号 平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号 平安银行大厦
法定代表人：孙建一 联系人：张莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（12 ）厦门 银行股份有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
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办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群 联系人：林黎云
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（13 ）安信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（14 ）长城 证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 6008 号 特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市深南大道 6008 号 特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华 联系人：高峰
电话：0755-83516289 传真：0755-83515567
客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com
（15 ）长江 证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com
（16 ）大通 证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：张智河 联系人：谢立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（17 ）德邦 证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城 建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平 联系人：王志琦
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（18 ）第一 创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
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法定代表人：刘学民 联系人：钟兴
电话：0755-25832852 传真：0755-25831754
客户服务电话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn
（19 ）东方 证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 新源广场 2 号楼22-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 新源广场 2 号楼21-29 层
法定代表人：潘鑫军 联系人：沈燕
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（20 ）东莞 证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
法定代表人：张运勇 联系人：乔芳
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（21 ）东吴 证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服务电话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（22 ）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788、10108998 、95525 网址：www.ebscn.com
（23 ）广州 证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服务电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
（24 ）华福 证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
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电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服务电话：96326 （ 福建省外请先拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（25 ）广发 证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号 大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号 大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 转各 营业网点 传真：020-87557985
客户服务电话：95575 或 致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn
（26 ）国都 证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆 联系人：李弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（27 ）国金 证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：刘一宏
电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
（28 ）国联 证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（29 ）国盛 证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（ 江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（ 江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普 联系人：陈明
电话：0791-6281061 传真：0791-6281061
客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（30 ）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法人代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676666 传真：021-38670666
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客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com
（31 ）国信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com
（32 ）海通 证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海 通证券大厦
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服务电话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com
（33 ）华安 证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：合肥市蜀山区南二环 959 号B1 座华 安证券
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服务电话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（34 ）华宝 证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号57 层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（35 ）华龙 证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服务电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（36 ）华泰 联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、
26 层
法定代表人：马昭明 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
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21
客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com
（37 ）华泰 证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：郭琳
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（38 ）江海 证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：高悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（39 ）中航 证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（40 ）平安 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔 联系人：石静武
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服务电话：95511 —8 网址：www.pingan.com
（41 ）齐鲁 证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：王霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（42 ）上海 证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号 上海证券
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com
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22
（43 ）申万 宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号40 层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com
（44 ）天风 证券股份有限公司
注册地址: 中 国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 四楼
法定代表人：余磊 联系人：翟璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（45 ）天相 投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层
法定代表人：林义相 联系人：尹伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（46 ）西藏 同信证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄东 方企业园 24 号
法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（47 ）湘财 证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（48 ）日信 证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京西城区闹市口大街 1 号长安兴融 中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬
电话：010-83991743 传真：010-66412537
客户服务电话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn
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（49 ）兴业 证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄 证大. 五道口 广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏
电话：021-38565785
客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（50 ）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服务电话：95565 或 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（51 ）中国 民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建 联系人：姜建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（52 ）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：宋明
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（53 ）中信 建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北 京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青 联系人：张颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（54 ）中信 证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服务电话：95558 网址：www.citics.com
（55 ）中信 证券（山东）有限责任公司
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注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层（266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服务电话：95548 网址：www.citicssd.com
（56 ）中山 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
法定代表人：吴永良 联系人：罗艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（57 ）信达 证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热线：4008008899 网址：www.cindasc.com
（58 ）西南 证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（59 ）杭州 数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座6 楼
法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（60 ）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（61 ）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
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25
法定代表人：汪静波 联系人：徐诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（62 ）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌 联系人：苗汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（63 ）和讯 信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉 联系人：吴卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服务电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（64 ）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（65 ）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电 子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平 联系人：吴强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com
（66 ）上海 汇付金融服务有限公司
注册地址： 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
办公地址： 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服务电话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
3 、场内销 售机构
场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员，名单详见上海证券交易所网站：
http://www.sse.com.cn
基 金 管 理人可 根 据 有关法 律 法 规的要 求 ， 选择其 他 符 合要求 的 机 构代理 销 售
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26
基金，并及时公告。
（二 ）与本基金 有关的注册 登记机构、 律师事务所 、会计师事 务所信息：
信息 类型 注册 登记机构 律师 事务所 会计 师事务所
名称
中国证券登记结算有限
责任公司
上海源泰律师事务所
毕马威华振会计师事务
所
注册地址
北京市西城区太平桥大
街 17 号
上海市浦东南路256 号
华夏银行大厦 1405 室
北京东长安街 1 号东方
广场东 2 座8 层
办公地址
北京市西城区太平桥大
街 17 号
上海市浦东南路256 号
华夏银行大厦 1405 室
上海南京西路1266 号恒
隆广场 50 楼
法定代表人 金颖 廖海（负责人） 姚建华
联系电话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、刘佳
王国蓓（石海云、陈启
明为经办注册会计师）
四、 基金的名称
长信利息收益开放式证券投资基金
五、 基金的类型
契约型开放式
六、 基金的投资 目标
本基金在尽可能保证基金财产安全和高流动性的基础上， 追求超过银行存款
的收益水平。
七、 基金的投资 方向
本基金投资对象主要包括： 现金、 一年以内 （含一年） 银行定期存款、 大额
存单、 剩余期限小于 397 天 （含 397 天） 的短期债券、 期限在一年以内 （含一年 ）
的债券回购、 中央银行票据、 银行承兑汇票、 经银行背书的商业承兑汇票或中国
证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。
本基金目前的投资对象主要包括银行存款、 短期债券、 中央银行票据、 回购
协议等， 待获得监管部门的同意或许可后， 本基金也将投资于大额存单、 银行承
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兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或其他金融工具。
八、 基金的投资 策略
（一 ）决策依据
1、国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定；
2、宏观经济形势及前景、有关政策趋向对证券市场的影响等；
3、国家财政政策、货币政策以及 利率走势、通货膨胀预期 等；
4、类别资产的预期收益率及风险水平。
（二 ）投资程序
本基金采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
1 、 研 究发展 部 、 固定收 益 部 提交有 关 宏 观经济 分 析 、投资 策 略 、债券 分 析
等各类报告和投资建议， 为投资运作提供决策支持；
2 、 投 资决策 委 员 会 对宏 观 经 济形势 、 利 率走势 、 微 观经济 运 行 环境和 证 券
市 场 走 势 等 因素进 行 综 合 分 析 ， 制 定 本 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 比 例 等 重 大 决
策；
3 、 基 金经理 在 遵 守投资 决 策 委员会 制 定 的投资 原 则 的前提 下 ， 拟定投 资 方
案；
4、投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策；
5 、 基 金经理 根 据 投资决 策 在 授权范 围 内 构造具 体 的 投资组 合 及 操作方 案 ，
交由交易管理部执行；
6 、 金 融工程 部 定 期对基 金 投 资组合 进 行 绩效和 风 险 评估， 并 提 出风险 控 制
意见；
7 、 基 金管理 人 有 权根据 环 境 的变化 和 实 际的需 要 对 上述投 资 决 策程序 进 行
合理的调整。
（三 ）投资组合 管理的方法 和标准
1、利率预期策略
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28
通过对宏观经济、 货币政策、 短期资金供给等因素的分析， 形成对利率走势
的判断，并确定投资组合的平均剩余期限。
2、资产配置策略
根据对市场利率走势的判断，结合各品种之间流动性、收益性及风险情况，
确定组合的资产配置， 在保证组合高流动性、 低风险的前提下尽量提升组合的收
益。
3、无风险套利策略
由于市场分割， 银行间市场与交易所市场的短期利率在一定时间可能存在定
价偏离， 同时在一定时间内市场中也可能出现跨品种、 跨期限套利机会。 本基金
将在充分论证套利的可行性基础上谨慎参与。
4、现金流预算管理策略
通过对未来现金流的预测， 在投资组合的构建中， 采取合理的期限和权重配
置对现金流进行预算管理，以满足基金运作的要求。同时在一部分资金管理上，
将采用滚动投资策略，以提高基金财产的流动性。
九、 基金的业绩 比较标准
本基金业绩比较基准为：银行活期存款利率（税后）
十、 基金的风险 收益特征
基金为货币市场基金， 其预期收 益和风险水平低于债券型、 混合型和股票型
基金，属于证券投资基金产品中低风险的投资品种。
十一 、基金的投 资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年10
月复核了本报告中的财务指标、 收益表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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本投资组合报告所载数据截至2015 年6 月30 日 （摘自2015 年半年度报告） ，
本报告中所列财务数据未经会计师事务所审计。
1、 报告期末基金资产组合
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （% ）
1 固定收益投资 930,608,642.21 32.17
其中：债券 930,608,642.21 32.17
资产 支持证券 － －
2 买入返售金融资产 1,813,278,119.91 62.69
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
－ －
3 银行存款和结算备付金合计 107,404,641.25 3.71
4 其他各项资产 41,323,497.13 1.43
5 合计 2,892,614,900.50 100.00
2、 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（% ）
1 报告期内债券回购融资余额 10.29
其中：买断式回购融资 －
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例 （% ）
2 报告期末债券回购融资余额 163,349,718.32 6.02
其中：买断式回购融资 － －
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融
资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券 正回购的资 金余额超过 基金资产净 值的20%的 说明
注： 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3、 基金投资组合平均剩余期限
（1 ）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 87
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 127
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 45
报告 期内投资组 合平均剩余 期限超过180 天情况说 明
注：本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天。
（2）期末投资组合平均剩余期限分布比例
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30
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（% ）
各期限负债占基金资产
净值的比例（% ）
1 30天以内 56.06 6.02
其中： 剩余存续期超过397 天的
浮动利率债
－ －
2 30天( 含) —60 天 15.85 －
其中： 剩余存续期超过397 天的
浮动利率债
－ －
3 60天( 含) —90 天 5.18 －
其中： 剩余存续期超过397 天的
浮动利率债
－ －
4 90天( 含) —180 天 － －
其中： 剩余存续期超过397 天的
浮动利率债
－ －
5 180 天( 含) —397 天（含） 28.01 －
其中： 剩余存续期超过397 天的
浮动利率债
－ －
合计 105.11 6.02
4、 报告期末债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 170,678,536.36 6.29
其中：政策性金融债 170,678,536.36 6.29
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 759,930,105.85 28.01
6 中期票据 － －
7 其他 － －
8 合计 930,608,642.21 34.30
9
剩余存续期超过397 天的 浮
动利率债券
－ －
5、 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本
占基金资
产净值
比例（% ）
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31
1 140223 14 国开23 1,000,000 100,403,271.07 3.70
2 041556011 15 新中泰集CP001 500,000 50,126,017.12 1.85
3 041572005 15宁技发CP001 500,000 50,001,320.29 1.84
4 011599199 15 亨通SCP001 500,000 49,988,977.37 1.84
5 041569007 15 东方园林CP001 500,000 49,889,775.60 1.84
6 011599263 15 亨通SCP002 500,000 49,877,337.72 1.84
7 041554031 15 方洋CP001 500,000 49,853,523.63 1.84
8 130420 13 农发20 400,000 40,205,577.77 1.48
9 041562012 15 中建租赁CP001 400,000 39,985,727.01 1.47
10 041555019 15 复星高科CP001 400,000 39,975,755.71 1.47
6、“ 影子定价”与“摊余成本法 ”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 1
报告期内偏离度的最高值 0.2589%
报告期内偏离度的最低值 -0.0166%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0845%
7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 投资组合报告附注
（1 ）基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价。
（2 ）本报告期内本基金未持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397
天的浮动利率债券 ， 本报告期内不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基
金资产净值的 20%的情况。
（3 ） 本基金 投 资 的前十 名 证 券的发 行 主 体本报 告 期 未出现 被 监 管部门 立 案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（4 ）其他资产的构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 300,000.00
2 应收证券清算款 －
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3 应收利息 19,608,922.70
4 应收申购款 21,414,574.43
5 其他应收款 －
6 待摊费用 －
7 其他 －
8 合计 41,323,497.13
（5 ）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二 、基金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现（截至2015 年6月30日）
（一 ） 长信利息 收益货币A 基金份额净 值收益率及 其与同期业 绩比较基准 收益率
的比 较
阶段(A
级)
份额净值
收益率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个
月
0.3203% 0.0055% 0.0292% 0.0000% 0.2911% 0.0055%
过去三个
月
1.1040% 0.0069% 0.0885% 0.0000% 1.0155% 0.0069%
过去六个
月
2.2715% 0.0052% 0.1760% 0.0000% 2.0955% 0.0052%
过去一年 4.3336% 0.0061% 0.3549% 0.0000% 3.9787% 0.0061%
过去三年 12.0001% 0.0045% 1.0653% 0.0000% 10.9348% 0.0045%
自基金合
同生效日
起至今
（2004 年
3 月19 日
-2015年6
月30日）
41.5402% 0.0074% 14.5968% 0.0032% 26.9434% 0.0042%
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（二 ）长信利息 收益货币B 基金份额净 值收益率及 其与同期业 绩比较基准 收益率
的比 较
阶段(B 级)
份额净值收
益率①
份额净值收
益率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 0.3400% 0.0055% 0.0292% 0.0000% 0.3108% 0.0055%
过去三个月 1.1643% 0.0069% 0.0885% 0.0000% 1.0758% 0.0069%
过去六个月 2.3928% 0.0052% 0.1760% 0.0000% 2.2168% 0.0052%
过去一年 4.5832% 0.0061% 0.3549% 0.0000% 4.2283% 0.0061%
过去三年 12.8074% 0.0045% 1.0653% 0.0000%
11.7421
%
0.0045%
自基金合同
生效日起至
今（2010 年
11 月25日
-2015年6 月
30 日）
20.9340% 0.0044% 1.8249% 0.0002%
19.1091
%
0.0042%
（三） 自 基金合 同生效以来 基金份额累 计净值收益 率变动及其 与同期业绩 比较基
准收 益率变动的 比较
1 、 长信利息收益 货币A自基 金合同生效 以来基金份 额累计净值 收益率变动 及
其与 同期业绩比 较基准收益 率变动的比 较
长信利息收益货币A 基准
2004-03-19 2005-10-28 2007-06-09 2009-01-17 2010-08-29 2012-04-08 2013-11-18 2015-06-30
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
2 、 长信利息收益 货币B自基 金分级以来 基金份额累 计净值收益 率变动及其 与
同期 业绩比较基 准收益率变 动的比较
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长信利息收益货币B 基准
2010-11-25 2011-07-22 2012-03-18 2012-11-13 2013-07-10 2014-03-07 2014-11-02 2015-06-30
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注： （1 ） 长信利息收益货币A图示日期为2004年3月19日至2015年6月30日， 长信
利息收益货币B图示日期为2010 年11月25日(本基金分级日）至2015年6月30日。
（2 ） 按基金合同规定， 本基金自合同生效日起3个月内为建仓期。 建仓期结
束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。
十三 、费用概览
（一 ）与基金运 作有关的费 用
1、与基金运作有关的费用基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金的销售服务费；
（4 ）证券交易税费；
（5 ） 基金信 息 披 露费用 （ 本 基金成 立 前 的信息 披 露 费用不 从 基 金财产 中 列
支） ；
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ） 与基金 相 关 的会计 师 、 律师等 中 介 机构费 用 （ 本基金 成 立 前所发 生 的
与本基金有关的会计师费和律师费不从基金财产支付） ；
（8 ）按照国家有关规定和《基金合同》规定可以列入的其他费用。
上述基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时
从其规定。
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2、与基金运作有关的基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的基金管理费
基 金 管 理 人 的 报 酬 是 基 金 管 理 费 ， 在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日
基 金 资 产 净 值 的 G% 年 费 率 计 提 。
基金 管理 费率（G% ）
利息收益基金 0.33%
计 算 方 法 为 ：
H ＝E ×G% ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 ；
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 ；
G%为 年 管 理 费 率 ；
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的基金托管费
基 金 托 管 人 的 托 管 费 每 日 计 算 ， 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 T% 年 费 率 计 提 ，
每 一 基 金 的 托 管 费 率 如 下 ：
基金 托管 费率(T%)
利息收益基金 0.10%
托 管 费 计 算 方 法 为 ：
H ＝E ×T% ÷ 当 年 天 数 ；
H 为 每 日 应 支 付 的 基 金 托 管 费 ；
T%为 年 托 管 费 率 ；
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）基金的销售服务费
本基金依照相关法律法规和 《基金合同》 的规定收取基金销售与持有人服务
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费。 本项费用专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。A 级基金份额按照
0.25%的年费率计提销售服务费， B 级基金份额按照0.01%的年费率计提销售服务
费。销售与持有人服务费计算方法为：
H=E ×X%÷当年天数；
H 为每日应支付的基金销售与持有人服务费；
X%为年销售与持有人服务费率；
E 为前一日的基金资产净值。
基金销售与持有人服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人
发送基金销售与持有人服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金销售机构， 若遇法定节假日、 休息日， 支
付日期顺延。
销售与持有人服务费计算方法为：
H=E×X%÷ 当年天数；
H 为每日应支付的基金销售与持有人服务费；
X%为年销售与持有人服务费率；
E 为前一日的基金资产净值。
基 金 销 售 与 持 有 人 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管
人 发 送 基 金 销 售 与 持 有 人 服 务 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金销售机构， 若遇法定节假日、 休息日，
支付日期顺延。
（4 ） 上述与 基 金 运作有 关 的 费用中 （4 ）到（8 ） 项费用 由 基 金托管 人 根 据
其他有关法规及相应协议的规定， 按费用实际支出金额支付， 列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入 基金费用。
基金 销售 与持有人服 务费率(X%)
长信利息收益基金 0.25%
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4、 基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管
费率或基金销售与持有人服务费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率和基金销
售与持有人服务费率， 经中国证监会核准后公告， 无须召开基金份额持有人大会；
调高基金管理费率、 基金托管费率和基金销售与持有人服务费率， 须召开基金份
额持有人大会审议。 调整基金管理费率和托管费率， 基金管理人必须最迟于新的
费率实施日前2个工作日在指定媒体上刊登公告。
（二 ）与基金销 售有关的费 用
1、本基金的申购费、赎回费为 0。
2、基金的转换费
根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
相关规定， 本公司从2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体 规
则如下：
1、 投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费
率时， 费用补差为按照转出基金金额 计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2、转换份额的计算公式：
（1 ）非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 × 转出基金份额净值
赎回费＝转出确 认金额× 赎回费率
补差费＝(转出确认金额- 赎回费 )×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
（2 ）货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 × 转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
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补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法规和基金合同的规定之
前 提 下 ，调整 收 费 方式和 费 率 水平， 但 最 迟应于 新 收 费办法 开 始 实施日 前2 个工
作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 或 在
特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金
促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。
十四 、基金的收 益与分配
（一 ）收益的构 成
基金收益包括： 基金投资所得债券利息、 买卖证券差价、 银行存款利息以及
其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
基 金 净 收 益 为 基 金 收 益 扣 除 按 照 有 关 规 定 可 以 在 基 金 收 益 中 扣 除 的 费 用 等
项目后的余额。因买卖证券差价关系，本基金存在日净收益为负值的可能。
（二 ）收益分配 原则
1 、 基金 收益 分 配采 用红 利 再投 资分 红 方式 ，投 资 者可 通过 赎 回基 金份 额 方
式获取现金红利收益。
2、 “每日分配、 按月结转 ”。 本基金从2007 年4 月1 日起， 收益分配由以
前 的 “ 每日分 配 、 每日结 转 ” 改为“ 每 日 分 配、 按 月 结转” ， 即 本基金 收 益 根 据
每日基金收益公告， 以每万份基金份额收益为基准， 为投资者每日计算并分配当
日收益，每月集中 结转收益，使基金帐面份额净值始终保持 1.00 元。若投资者
赎回基金份额时，该赎回份额对应的待支付收益将与赎回款项一起结算并支付，
若收益为负值，则将从投资者赎回基金款中扣除。
3、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益；当日赎回
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39
的基金份额自下一工作日起，不享有基金的分配权益。
4、本基金收益每月集中支付一次，基金合同生效不满一个月不支付。每一
基金份额享有同等分配权。
5 、 在符 合法 律 法规 的前 提 下， 本基 金 根据 每日 收 益情 况将 当 日收 益全 部 分
配 ， 即 当日收 益 分 配比例 为 100% 。 如 当 日收益 为 正 ，则相 应 增 加基金 份 额 ； 如
当日收益为负， 则不进行收益分配并相应减少基金份额， 保持基金份额净值为 1
元。
6、 投资者当日收益的精度为 0.01 元， 收益分派计算结果 如为正， 实行小数
点第三位后截除, 剩余部分划归基金财产； 收益分派计算结果 如为负， 实行小数
点第三位非 0 即入，剩余部分划归基金财产 。
7、 在不影响投资者利益情况下， 基金管理人可酌情调整基金收益分配方式，
此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
（三 ）收益分配 方案
本基金收益根据本基金合同规定的分配原则进行分配， 收益公告由基金管理
人编制， 经基金托管人复核， 每开放日公告一次， 披露公告截止日前一个开放日
每万份基金净收益及 7 日年化收益率。 若遇法定节假日， 应于节假日结束后第二
个自然日， 披露节假日期间的每万份基金净收益和节假日最后一日的 7 日年化收
益率， 以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率。 基金管
理人不另行公告基金收益分配方案 。 对上述事项， 法律法规有新的规定时， 基金
管理人应按新的规定作出调整 。
（四 ）收益公告
本基金每开放日公布前一开放日基金日收益以及基金 7 日年收益率。 基金收
益公告由基金管理人拟定， 基金托管人核实后确定。 本基金按日计算收益， 基金
管理人不另行公告基金收益分配方案。
公告日前一开放日每万份基金份额收益 （基金日收益） ＝ ［当日基金净收益
/当日基金发行在外的总份额］*10000
结果精度为0.0001，第五位采用截位的方式。
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公告日最近 7 日收益折算的年资产收益率（% ） （ 基 金 7 日 年 收 益 率 ） ＝
［ 10000 / 365
7
7
1 i
i
? ? ?
?
?
R
］*100%
Ri
为最近第 i 日的每万份基金份额收益。如不足 7 日，则采取上述公式类
似计算。
（五 ）基金收益 分配中发生 的费用
收益分配采用红利再投资方式，免收再投资费用。
十五 、对招募说 明书更新部 分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金原招募说明书 （ 《长信利息收益开放式 证券投资基金招募说明书》） 进行
了更新, 主要更新的内容如下：
1、 在“三、基金管理人”部分 ，对公司的法定代表人、注册地址、基金管
理人主要人员情况、员工情况、公司内部组织结构 进行了更新；
2、在“五、相关服务机构”部分，更新部分渠道法定代表人、联系人、电
话、注册地址、办公地址等信息，更新新增的场外代销机构的信息；
3、 在“八、基金份额的申购、赎回与转换 ”部分，添加新开通的可转换的
基金情况；
4、在“十、基金的投资、十一、基金的业绩”部分，更新了最近一期投资
组合报告的内容和基金的投资业绩；
5、在“二十二、对基金份额持有人的服务” ，更新了对持有人服务的内容；
6、 在 “二 十四、 其他应披露的事项” 部分， 更新了本基金的相关公告事项。
长信 基金管理有 限责任公司
2015 年11 月2 日
