国债ETF：关于部分证券公司对交易及申赎费用设置情况的提示性公告查看PDF公告
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 部 分 证 券 公 司 对 上证5 年 期国 债 交 易 型
开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 交 易 及 申 赎 费 用 设 置 情 况 的 提 示 性 公 告
上证 5 年期 国债交易型开放式指数证券投资 基金（以下简称“国债 ETF” ；交易代码：
511010 ； 申 购代码：511011 ） 作为首只国债 ETF 产品， 为既可参与一级市场申购赎回， 亦可
通 过 二 级 市 场 内 买 卖 的 产 品 ， 满 足 了 投 资 者 购 买 国 债 和 配 置 低 风 险 资 产 的 理 财 需 求 ， 国 债
ETF 自上市以 来得到了广大投资者的高度关注。 为更好地为广大投资者提供服务， 我公司与
部分证券公司进行沟通，了解了部分证券公司对国债 ETF 证券交易佣金的设置情况。
现就有关交易费用事宜在 2015 年9 月 22 日相关 公告的基础上，更新 提示如下：
上海证券交易所暂免收取包括国债 ETF 在内的货 币市场基金、 债券基金的交易经手费和
交易单元流量费。 具体内容见上海证券交易所于 2013 年1 月18 日发布的 《 关于暂免收取货
币市场基金和债券基金交易相关费用的通知》 ；
1 、 截至 2015 年10 月 30 日， 本基金的一级交易商包括： 光大证券股份有限公司、 广发
证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、 华宝证券有限责任公司、 申万宏源证券有限公
司、 申万宏源西部证券有限公司、 万联证券有限责任公司、 西南证券股份有限公司、 招商 证
券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 中国中投证券有限责任公司、 中信证券股份
有限公司、 中信建投证券股份有限公司、 信达证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公
司、 中航证券有限公司、 山西证券股份有限公司、 长江证券股份有限公司、 东方证券股份 有
限公司、 德邦证券股份有限公司、 上海证券有限责任公司、 中银国 际证券有限责任公司、 西
藏同信证券股份有限公司、 东海证券股份有限公司、 国都证券股份有限公司、 红塔证券股份
有限公司、 华泰证券股 份有限公司 、中国民族 证券有限责 任公司、浙 商证券股份 有限公司 、
国金证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司等 31 家证 券公司。
根据本基金 《基金合同》 的约定， 投资者应通过上述具备上交所交易型开放式指数证券
投资基金申购赎回业务资格的一级交易商办理本基金的申购和赎回业务。
根据《上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》规定“投资人在申
购或赎回基金份额时， 申购赎回代理券商可按照不超过0.4% 的标准收取佣金， 其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。”
1 ） 截至2015 年10 月30 日，我 公司了解到一级交易商中新增的国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 、
万联证券有限责任公司、 西南证券股份有限公司、 信达证券股份有限公司、 浙商证券股份有
限公司、中银国际证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司已将国债ETF 的申购 、赎回佣
金和二级市场交易佣金均设置为零。现将我司了解的已将国债ETF 的申 购、赎回佣金和二级
市场交易佣金设置均为零的一级交易商的名单更新如下（证券公司按字母顺序排序）：
序号 证券公司名称 客户服务电话 公司网址
1 长江证券股份有限公司 95579 www.95579.com
2 国金证券股份有限公司 4006600106 www.gjzq.com.cn
3 海通证券股份有限公司
400-888-8001；
www.htsec.com
021-95553
4 华宝证券有限责任公司
400-820-9898；
www.cnhbstock.com
021-38929908
5 上海证券有限责任公司 021-962518 www.962518.com
6 申万宏源证券有限公司 400-889-5523 www.swhysc.com
7 申万宏源西部证券有限公司 400-800-0562 www.hysec.com
8 万联证券有限责任公司 400-888-8133 www.wlzq.com.cn
9 西南证券股份有限公司 400-809-6096 www.swsc.com.cn
10 信达证券股份有限公司 400-800-8899 www.cindasc.com
11 浙商证券股份有限公司 0571-967777 www.stocke.com.cn
12 中银国际证券有限责任公司 4006208888 www.bocichina.com
13 中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn 14 中国中投证券有限责任公司
400-600-8008；
www.china-invs.cn
95532
2 ） 经我公司了解，截至 2015 年 10 月 30 日已将国债 ETF 的二级市 场交易佣金 设置为
零的一级交易商有（证券公司按字母顺序排序） ：
序号 证券公司名称 客户服务电话 公司网址
1 东方证券股份有限公司 95503 www.dfzq.com.cn
2 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
2 、 除 一 级 交 易 商 外 ， 投 资 者 可 以 通 过 具 有 上 海 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 证 券 公 司 进 行 国
债 ETF 买卖 。
截至2015 年10 月30 日， 我公司了解到非一级交易商中新增的长城证券有限责任公司、
国盛证券有限责任公司、 华福证券有限责任公司已将国债 ETF 的二级市场 交易佣金设 置为零。
现将二级市场交易佣金为零的非一级交易商的名单更新如下（证券公司按字母顺序排序） ：
序号 证券公司名称 客户服务电话 公司网址
1 长城证券有限责任公司 400-666-6888 www.cgws.com
2 国盛证券有限责任公司 400-822-2111 www.gsstock.com
3 国信证券股份有限公司 95536 www.guosen.com.cn
4 宏信证券有限责任公司 4008-366-366 www.hxzq.cn
5 华福证券有限责任公司 0591-96326 www.hfzq.com.cn
6 华鑫证券有限责任公司
021-3210999 ；
www.cfsc.com.cn
029-68918888
7 平安证券有限责任公司 95511-8 www.pingan.com
8 兴业证券股份有限公司 95562 www.xyzq.com.cn
注：佣金设置具体情况以各证券公司系统为准。
温馨提示:
1 、 本提示公告的内容系根据基金管理人公告之日已经了解到的情况编制， 并未详尽所
有证券公司对国债ETF 交 易佣金的设置情况 ，我公司将继续与其他证券公司加强沟通，今后
我公司将根据了解到的情况陆续向投资人发布提示性公告。
2 、 本提示公告的内容仅作为公司客户服务内容， 不构成基金管理人及证券公司对交易
佣金收取标准做出的承诺。
3 、 证券公 司可能会根据自身情况对国债ETF 交 易佣金费率不定期进行调整，投资者对
此若有疑问请咨询相关证券公司客服热线。
4 、 基金管理 人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于国债ETF 时应 认真阅读基金的《基金合同》和
《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2015 年 11 月 02 日
