东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
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东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
— 东吴基金管理有限公司 2015 年 2 号
基 金 管 理 人 ： 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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【重要提 示】
本基金根据【2014 】 年 【1 】月【6 】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴阿尔
法灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 （证监基金字 【2014】【 61】 号） 的注 册募集。
基金合同于 2014 年3 月19 日正式生效 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新
基金业绩表现的保证 。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私
募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言，中小
企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资
比例控制在一定的范围内，但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对
基金总体风险的影响。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》 。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为 2015 年 9 月 19 日 ，有关财务数据和净值表现
截止日为 2015 年6 月30 日。（财务数据未经审计 ）
一 、 基 金 管理 人
一 、 基 金管理 人 概 况
名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
法定代表人：任少华
设立日期：2004 年9 月2 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2003 】82 号 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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组织形式：有限责任公司
注册资本：1 亿元人民币
联系人：钱巍
电话： （021 ）50509888
传真： （021 ）50509884
客户服务电话：400-821-0588 （免长 途话费） 、021-50509666
公司网址：www.scfund.com.cn
(1) 股权结构：
持股单位 出资额( 万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 7000 70%
上海兰生（集团）有限公司 3000 30%
合计 10,000 100%
(2) 简要情况介绍：
东吴基金管理有限公司设立基金投资总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易
室、营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略
部、 营销策划部 （加挂电子金融部） 、 总经理办 公室 （下设 二个二级部门， 分别为 综合 管 理
部与行政事务部） 、 人力资源部、 基金事务部、 信息技术部、 北京办事 处、 财务管 理部和 监
察稽核部、 风险管理部等 19 个职能 部门。 公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混合
型开放式证券投资基金，于 2005 年 2 月 1 日 基金合同生效，托管行为中国工商银行股份
有限公司。 公司已管理的 第二只产品东吴价值成长双动力混合型证券投资基金， 于 2006 年
12 月 15 日基 金合同生效， 托管行为中国农业银行股份有限公司。 公司已管理的第三只产品
东吴行业轮动混合型证券投资基金，于 2008 年 4 月 23 日 基金合同生效，托管行为华夏银
行股份有限公司。 公司已管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证券投资基金， 于 2008 年
11 月 5 日基 金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第五只产品
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金， 于 2009 年5 月6 日 基金合同生效， 托
管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第六只产品东吴新经济混合型证券投资
基金， 于 2009 年12 月 30 日基金合同生效， 托管行为中国建设银行股份有限公司。 公司已
管理的第七只产品东吴货币市场证券投资基金，于 2010 年 5 月 11 日 基金合同生效，托管
行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第八只产品东吴新创业混合型证券投资基
金，于 2010 年 6 月 29 日 基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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理的第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基金，于 2011 年2 月1 日基金合同生效，
托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品东吴增利债券型证券投资
基金，于 2011 年 7 月 27 日基金合同生效，托管行为中信银行股份有限公司。公司已管理
的第十一只产品东吴新产业精选混合型证券投资基金， 于 2011 年9 月28 日基金合同 生效，
托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十二只产品东吴深证 100 指数增强
型证券投资基金 （LOF ） ， 于 2012 年3 月9 日基金 合同生效， 托管行为中国建设银行股份有
限公司。公司已管理的第十三只产品东吴保本混合型证券投资基金，于 2012 年 8 月 13 日
基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十四只产品东吴内
需增长混合型证券投资基金，于 2013 年 1 月 30 日基金合同生效，托管行为交通银行股份
有限公司。 公司已管理的第十五只产品东吴鼎利分级债券型证券投资基金， 于 2013 年4 月
25 日基金合 同生效，托管行为交通银行股份有限公司。公司已管理的第十六只产品东吴阿
尔法灵活配置混合型证券投资基金，于 2014 年 3 月 19 日 基金合同生效，托管行为中国农
业银行股份有限公司。公司已管理的第十七只产品东吴中证可转换债券指数分级证券投资
基金， 于 2014 年5 月9 日 基金合同生效， 托管行为平安银行股份有限公司。 公司已管理的
第十八只产品东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金，于 2015 年 5 月 27 日 基金合同
生效，托管行为平安银行股份有限公司。公司已管理的第十九只产品东吴新趋势价值线灵
活配置混合型证券投资基金， 于 2015 年7 月1 日 基金合同生效， 托管行为中国农业银行股
份有限公司。
二 、 主 要人员 情 况
1 、董事会成 员
吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任苏州
市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏
州市审计局副局长，东吴证券股份有限公司董事长、党委书记，现任东吴基金管理有限公
司董事长。
陈辉峰先生，副董事长，硕士研究生，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国
际（集团）有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生
股份有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总经理。现
任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。
任少华先生，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市人民检察院助理检
查员，苏州中辰期货公司总经理助理，苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总
经济师，东吴证券股份有限公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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组组长、研究所所长，东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁，东吴期货有限公司董事
长。现任东吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国
联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所
长，现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。
全卓伟女士，董事，硕士研究生，历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划
发展处副主任科员、主任科员，企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易（集
团）有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。
王炯先生，职工董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡
处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理。现任东吴基金管理有
限公司常务副总经理。
贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲
师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。
袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学
人文社科处处长、苏 州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。
陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州
中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副
行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。
2 、监事会成 员
顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州电
子计算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、
技术总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规总监、
监事会主席。
王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务
经理、 东吴证券财务部总经理助理、 副总经理， 现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高
级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，现任监察稽核部总经理兼风险管
理部总经理。
3 、高管人员
吴永敏先生，董事长。 （ 简历请参见上述董事会成员介绍）
任少华先生，总经理。 （ 简历请参见上述董事会成员介绍）
王炯先生，常务副总经理、硕士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合
平衡处科员、 苏州证券西北街营业部业务主管、 东吴证券办公室副主任、 总裁办公室主任、
机构客户部总经理、总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、金
融审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公
司总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
王立立，硕士，复旦大学世界经济专业。2010 年 7 月至 2010 年 12 月就 职于中信建投
证券有限责任公司投资银行部任经理， 2011 年 1 月至 2012 年 7 月就职 于上海汇利资产管理
公司研究部任研究员， 自 2012 年 7 月起加入东吴基金管理有限公司， 曾任研究策划部行业
研究员、 基金经理助理， 现任基金投资总部副总经理， 其中自 2013 年 12 月 24 日起 担任东
吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理、自 2014 年 6 月 14 日起担任东吴阿
尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 自 2015 年 2 月 6 日起担 任东吴进取策略灵活
配置混合型开放式证券投资基金、自 2015 年 5 月 29 日起担 任东吴行业轮动混合型证券投
资基金基金经理。
历任基金经理：
程涛
2014 年 3 月19 日至 2015 年4 月 14 日
5 、投资决策 委员会成员
任少华
公 司总经理；
杨庆定
基 金投资总部总经理；
陈宪
研 究策划部总经理；
戴斌
基 金投资总部副总经理；
王立立
基 金投资总部副总经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
（ 一 ） 基金托 管 人 情况
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在 北京。 经国 务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日 依法成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和
员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领
域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一
家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为
中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、
共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农 业银行
通过了美国 SAS70 内部 控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告，表明了独立公正
第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内 部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’ TOP10
颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年 再次荣获《首席财务官》杂志颁
发的“最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风
险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、高级经济师、高级工东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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程师、 律师等专家 10 余 名， 服务团队成员专业水平高、 业 务素质好、 服务能力强， 高 级 管
理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3 、基金托管 业务经营情况
截止到 2015 年 6 月 30 日 ，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 287 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资
基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新
成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配
置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿
阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基
金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河
稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长
信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式
证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、
长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货
币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、
新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市
场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大
成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、
富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证
券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资
基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首
选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混
合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投
资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复
兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活
配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优
势 股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置
混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券
投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗
德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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增强债券型证券投资基金、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF) 、 大成行业轮动股票型
证券投资基金 、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
上证 180 公 司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数 增强型证
券投资基金、 南方中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 、 景顺长 城能源
基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘
成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基
金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利
分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型 证券投资基金、兴全沪深 300 指 数增强型
证券投资基金(LOF) 、 工 银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红
利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成
长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资
基金(LOF) 、 东吴中证新兴产业指数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、
招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费
服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF ） 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配
置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证
券投资基金、广发中小板 300 交易 型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股
票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配
置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投
资基金、深证 300 价值 交易 型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投
资基金（LOF ） 、交银施罗 德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国
中证 500 指 数增强型证券投资基金（LOF ） 、长 信内需成长股票型证券投资基金、大成中证
内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证
200 指数分级 证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添富信用债债券
型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰克林国海亚洲 （除日本）
机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证
券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基
金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基金、 汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金、 嘉实全球
房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰
克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标
收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德理财 21 天债
券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF ） 、 工 银 瑞 信 信 用 纯
债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资
基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资
基金、 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资
基金、 鹏华理财 21 天债 券型证券投资基金、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 万
家 14 天理财 债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型 开放 式指数证券投资基金、招商双债增强分
级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型
证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎
货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300
等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景
安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配
置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债
券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型
证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证
券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分
级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝
货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型
证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证
券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起
式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券
投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投
资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券
投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建
信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货
币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵
活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活
配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型
证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、
新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长
城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红
利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收
益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕
隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数 型证券投资基金、前海开源沪深
300 指数型证 券投资基金、 天弘季加利理财债券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型
证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合
型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分
级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科
技 30 灵活配 置混合型证券投资基金、 华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、 融通月
月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利
债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券
投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个
月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添
益快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金 、中证 500 医药卫生
指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券
投资基金、大成纳斯达克 100 指数 证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富
时中国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市
场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中
证国有企业改革指数分级证券投资基金、 华夏 沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、
大成产业升级股票型证券投资基金(LOF) 、 华夏 沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、前 海开源股息率 100 强 等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投
资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投
资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银
瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、 天弘 云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、
安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新华策东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指 数交易型开放式指数证券投资基金、华融新
锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原材 料指数交易型开放式指数证券投资基金、
华安智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大
成景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵
活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能
源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中
融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、
南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资
基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、
交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF) 、 国寿安保 中证 500 交 易型开放
式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、交银
施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、鹏
华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、大成
深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资
基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选灵活配置
混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生
物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 信息技术
指数交易型开放式指数证券投资基金。
（ 二 ） 基金托 管 人 的内部 风 险 控制制 度 说 明
1 、内部控制 目标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守法经
营、 规范运作、 严格监察, 确保业务 的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关 信息的
真实、准确、完整、及时, 保护基金 份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险
管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业 务部专门设置了风险管理处, 配备了 专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行 使监督稽核职权。
3 、内部控制 制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使
用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理, 实 施音像监
控； 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密 ； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发
生，技术系统完整、独立。
（ 三 ） 基金托 管 人 对基金 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、 书面警示 。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方式对基金
管理人进行提示；
3 、 书 面 报 告 。 对 投 资 比 例 超 标 、 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为 ， 书 面
提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、 相 关 服务 机 构
（ 一 ） 基 金份 额 发 售 机构
1 、直销机构 ：
东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
法定代表人：任少华
联系人：钱巍
直销电话：（021 ）50509880
传真：（021 ）50509884
客户服务电话：400-821-0588 （免长 途话费）、（021 ）50509666
网站： www.scfund.com.cn 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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2 、代销机构 ：
(1) 中 信 银 行股份 有 限 公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：郭伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
(2) 中 国 农 业银行 股 份 有限公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘峰
电话：（010 ）85108226
传真：（010 ）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
(3) 交 通 银 行股份 有 限 公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
(4) 招 商 银 行股份 有 限 公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
(5) 平 安 银 行股份 有 限 公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号 平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号 平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：40066-99999 （ 免长途费）0755-961202
公司网址：www.pingan.com
(6) 温 州 银 行股份 有 限 公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电话：0577-96699
公司网址： www.wzbank.cn
(7) 烟 台 银 行股份 有 限 公司
注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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16
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
公司网址：www.yantaibank.net
(8) 苏 州 银 行股份 有 限 公司
注册地址：江苏省苏州市东吴北路 143 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：项喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
(9) 东 吴 证 券股份 有 限 公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大 厦 18-21 层
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
(10) 中 国 银 河证券 股 份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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(11) 申 万 宏 源证券 有 限 公司
注册地址：上海徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
(12) 中 信 建 投证券 股 份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：（010 ）65183880
传真：（010 ）65182261
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
(13) 国 信 证 券股份 有 限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 6 层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
(14) 国 联 证 券股份 有 限 公司
注册地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
办公地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
法定代表人：雷建辉 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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18
联系人：徐欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：400 888 5288
公司网址：www.glsc.com.cn
(15) 国 泰 君 安证券 股 份 有限公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线：400-8888-666
(16) 安 信 证 券股份 有 限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
(17) 中 航 证 券有限 公 司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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公司网址：www.avicsec.com
(18) 财 富 证 券有限 责 任 公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺 天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺 天国际财富中心 26 层
法定代表人： 周晖
联系人： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电话：0731-84403350
公司网址： www.cfzq.com
(19) 中 信 证 券（山 东 ） 有限责 任 公 司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话： 95548
公司网址： www.citicssd.com
(20) 光 大 证 券股份 有 限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
(21) 渤 海 证 券股份 有 限 公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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20
办公地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网址：www.bhzq.com
(22) 招 商 证 券股份 有 限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
联系人：林生迎
客服电话：95565 、400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
(23) 齐 鲁 证 券有限 公 司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
(24) 东 海 证 券有限 责 任 公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：刘化军
电话：021-20333333 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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21
传真：021-50498825
联系人：梁旭
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(25) 中 国 中 投证券 有 限 责任公 司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01、02、03 、05 、11 、12、13、15 、16、18、19 、20 、21 、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热线：400 600 8008
公司网址：www.china-invs.cn
(26) 爱 建 证 券有限 责 任 公司
注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表人：宫龙云
联系人：戴莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电话：021-63340678
公司网址：www.ajzq.com
(27) 天 相 投 资顾问 有 限 公司
注册地址：
北京市西城 区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
邮编：100032
办公地址：
北京市西城 区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话： 010-66045678 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(28) 平 安 证 券有限 责 任 公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755－82400862
传真：0755－82433794
客服热线：4008816168
公司网址：www.PINGAN.com
(29) 长 江 证 券股份 有 限 公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
(30) 信 达 证 券股份 有 限 公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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(31) 华 安 证 券有限 责 任 公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：0551-96518 或者 4008096518
公司网址：www.hazq.com
(32) 上 海 证 券有限 责 任 公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电话：4008918918
公司网址：www.shzq.com
(33) 广 州 证 券股份 有 限 公司
注册地址：广州市珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 、20 楼
办公地址：广州市珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 、20 楼
法定代表人：邱三发
联系人： 林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
(34) 长 城 国 瑞证券 有 限 公司
注册地址： 厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
24
法定代表人： 傅毅辉
联系人： 卢 金文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热线：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
(35) 中 信 证 券股份 有 限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明
联系人： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热线：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
(36) 五 矿 证 券有限 公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心 47 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心 47-49 层
法定代表人：张永衡
联系人： 赖 君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热线：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
(37) 天 源 证 券经纪 有 限 公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明
联系人：聂晗
电话：0755-33331188 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
25
传真：0755-33329815
客服热线：4006543218
公司网址：www.tyzq.com.cn
(38) 上 海 华 信证券 有 限 责任公 司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球金融 中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
联系人：倪丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热线：68777877
公司网址：www.cf-clsa.com
(39) 中 信 证 券（浙 江 ） 有限责 任 公 司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号 迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座 22 层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
传真：0571-85783711
联系人：周妍
网址：www.bigsun.com.cn
客户服务电话：0571-96598
(40) 万 联 证 券有限 责 任 公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号 高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号 高德置地广场 F 座 18、19 层
法定代表人：张建军
联系人： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
26
(41) 华 鑫 证 券有限 责 任 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表人：洪家新
联系人：孔泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(42) 浙 江 同 花顺基 金 销 售有限 公 司
注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571—86800423
客服热线：4008-773-772
公司网址：www. 5ifund.com
(43) 诺 亚 正 行（上 海 ） 基金销 售 投 资顾问 有 限 公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热线：400 －821 －5399
公司网址：www.noah-fund.com
(44) 上 海 天 天基金 销 售 有限公 司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
27
法定代表人：其实
联系人： 潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
(45) 杭 州 数 米基金 销 售 有限公 司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热线：4000 766 123
公司网址：www.fund123.cn
(46) 和 讯 信 息科技 有 限 公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热线：400-920-0022
公司网址：http://licaike.hexun.com/
(47) 上海长量 基金 销 售 投资有限公司
代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
28
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
(48) 国 金 证 券股份 有 限 公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热线：4006600109
公司网址：www.gjzq.com.cn
(49) 江 苏 银 行股份 有 限 公司
注册地址： 南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人： 夏平
联系人： 张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热线：96098, 4008696098
公司网址：www.jsbchina.cn
(50) 上 海 汇 付金融 服 务 有限公 司
注册地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热线：4008202819 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
29
公司网址：http://www.chinapnr.com/
3. 基金管理 人可根据 《基金法》 、 《 运作办法》 、 《销售办法 》 和基金合 同等的规定 ， 选
择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（ 二 ） 注册登 记 机 构：东 吴 基 金管理 有 限 公司
注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
法定代表人：任少华
联系人：钱巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服务电话：400-821-0588 （免长 途话费） 、021 －50509666
网站： www.scfund.com.cn
（ 三 ） 律师事 务 所 和经办 律 师
名称：北京市君泽君律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 9 号 金融街中心南楼 6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中 心南楼 6 层
负责人：王冰
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律师：余红征、林袁袁
（ 四 ） 会计师 事 务 所和经 办 注 册会计 师
名称：江苏天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：南京市建邺区江东中路106 号万达广 场商务楼B座（14幢）20 楼
办公地址：南京市建邺区江东中路106 号万达广 场商务楼B座（14幢）20 楼 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
30
法定代表人：余瑞玉
经办注册会计师：谈建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四 、 基 金 的名 称
本基金名称：东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基 金 的类 型
本基金类型：混合型
六 、 基 金 的投 资 目 标
本基金为混合型基金， 坚持以大类资产轮动为主、 金融衍生品对冲投资为辅的投资策略，
在有效控制风险的前提下，力争为投资人提供长期稳定的投资回报。
七 、 基 金 的投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、
债券、 权证、 货币市场工具、 股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具( 但 须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票 （包含中 小板、 创业板 及其他经中国证监 会核准上 市
的股票）投资比例不高于基金资产的95% ；国债 、央行票据、地方政府债、金融债、企
业债、 中小企业私募债、 短期融资券、 公司债、 中期票据、 次级债、 可转换债券 （含 分
离型可转换债券） 、资产 支持证券、债券回购、银行存款以及货币市场工具等固定收益
类资产的投资比例不低于基金资产的5%； 权证投 资比例不高于基金资产净值的3%； 每 个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保 持现金或者到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
31
八 、 基 金 的投 资 策 略
1 、资产配置 策略
本基金在资产配置过程中严格遵循自上而下的配置原则，强调投资纪律、避免因随
意性投资带来的风险或损失。 在大类资产配置方面， 通过对宏 观经济运行周期、 财政 及
货币政策、资金供需及具体行业发展情况、证券市场估值水平等方面问题的深入研究，
分析股票市场、 债券市场、 货币市场三 大类资产的预期风险和收益， 通过公 司数量化 模
型确定资产配置比例并动态地优化管理。
2 、股票投资 策略
本基金秉承价值型的投资理念，在个股精选的过程中将以寻找价值被低估的股票为
基本原则，在分享股价合理回归的收益的同时力求达到投资组合较高的安全边际。
（1 ）评价市 场流动性对估值影响
股票的估值水平是一个动态的指标， 受市场的流动性的影响较大， 两者呈现出较强的正
相关关系。 同时， 流动性对 于上市公司的内在价值判断也具有较大的影响， 主要表现 在
对于折现率的影响。 当市场流动性较为高时， 未来 现金流的折现率较低， 从 而导致内 在
价值（DCF ） 的升高。相反，当流动性较弱时，折现率的提高会导致内在价值的降低。
因此， 基金管理人在考察个股的估值水平时， 将首先考虑当时的市场流动性的充裕程度，
考察的指标主要包括市场利率水平、央行货币政策和M1 、M2 的变动等。
（2 ）考察行 业整体估值水平的影响
个股的估值水平与行业的整体估值水平具有很大的关联性。由于受到行业基本面差
异的影响， 即使在市场的同一时期不同行业也会表现出估值水平上的较大差异。 所以在
考察目标个股的合理估值水平时， 基 金管理人将首先以所处行业的当时的估值均值作为
主要的参考指标， 并在此基础上再根据目标个股的基本面差异进行一定程度的调整。 一
般而言， 在估值水平较低的行业中更容易挑选出具有投资价值的个股。 因 此， 基金管 理
人在选择个股的过程中， 将重点关注市场估值较为安全且基本面良好的行业， 基金管理
人主要通过与历史均值的比较和与现有市场均值的比较综合判断行业的估值水平是否
处于安全区间。
（3 ）综合考 察个股的投资价值
在综合考虑市场流动性和行业整体估值水平的基础上， 本基 金管理人将采用定性和定量
的双重标准对个股的基本面和投资价值进行细致分析， 目标是筛选出被市场低估、 安全东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
32
边际较高的个股。
1 ）定量指标
本基金为实行价值投资策略的基金，因此在定量指标的设置上将重点倾向于价值指标，
包括净资产收益率、销售毛利率、资产负债率等有关财务指标以及PE,PB,PCF 等有 关估
值指标， 成长性指标和盈利性指标为辅助考察指标， 在考察过程中所占比重一般低于价
值指标。
2 ）定性指标
价值投资策略具有安全边际较高的特点，除因为其在定量指标上选择价格低估的股票
外， 还因为其在定性指标上一般选择基本面良好股票进行持有， 从而有效回避了上市公
司自身经营出现问题而导致的投资风险。
3 、债券投资 策略
（1 ）投资组 合久期配置
本基金通过对宏观经济变量( 包括国 内生产总值、 工业增长、 货 币信贷、 固定 资产 投
资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等) 和宏 观经济政策( 包括货币政策 、
财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等) 进行 分析，预测未来的利率趋势，判断债券
市场对上述变量和政策的反应， 并据此对投资组合的平均久期进行调整， 提高债券组合
的总投资收益。
（2 ）期限结 构配置
本基金对债券市场收益率期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，预测收益
率期限结构的变化方式， 选择确定期限结构配置策略， 配置各期限固定收益品种的比例，
以达到预期投资收益最大化的目的。
（3 ）类属配 置
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等
因素进行分析， 研究同期限的国债、 金融债、 企 业债、 交易所和银行间市场投资品种的
利差和变化趋势， 制定债券类属配置策略， 以获取不同债券类属之间利差变化所带来的
投资收益。
（4 ）中小企 业私募债投资策略
中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱， 且 存在信息透明度较低等问
题， 因而面临更大的信用风险， 属于高 风险高收益品种， 未来有 可能出现债券到期后 企
业不能按时清偿债务的情况，从而导致基金资产的损失。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
33
本基金将从发行主体所处行业的稳定性、 未来成长性， 以及企业经营、 现金流状况、 抵
质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投资。 严格执行 分散
化投资策略， 分散行业、 发 行人和区域集中度， 以避 免行业或 区域性事件对组合造成 的
集体冲击。
（5 ）信用风 险管理
本基金对金融债、企业债、公司债和短期融资券等信用品种采取自上而下和自下而
上相结合的投资策略。 自 上而下投资策略指本基金在组合久期配置策略与期限结构配置
策略基础上， 运用数量化分析方法对信用产品的信用风险溢价、 流动性风 险溢价、 税 收
溢价等因素进行分析， 对利差走势及其收益和风险进行判断。 自下而上投资策略指本基
金运用行业研究方法和公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量， 选择
风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
4 、股指期货 投资策略
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略。
（1 ）时点选 择：本基金在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政策倾向、资金
流向、和技术指标等因素。
（2 ）套保比 例：本基金根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前提下，决定套
保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。
（3 ）合约选 择：本基金根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和
基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
九 、 业 绩 比较 基 准
基金业绩比较基准= 沪深 300 指数×65%+ 中国债券 综合全价指数×35%
本基金为混合型证券投资基金， 股票投资比例为 0-95% ， 因此 在业绩比较基准中股票投
资部分权重为 65％，其 余为债券投资部分。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1 、沪深 300 指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性。
2 、 中国债券 综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制， 样本债券涵盖的
范围更加全面， 具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场 （银行间市场、 交易所市场等） 、
不同发行主体 （政府、 企业等） 和期限 （长期、 中期、 短期等） ， 能够很好地反映中国债券东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
34
市场总体价格水平和变动趋势。
因此，我们选取了沪深 300 指数作 为股票投资部分、中国债券综合全价指数作为债券
投资部分的比较基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市
场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人将视情况经
与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报中国证监会备案， 并 及时公告。
十 、 风 险 收益 特 征
本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金
和债券型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益也较高的基金产品。
十 一 、 基 金投 资 组 合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 7 月 16 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 12 月 31 日（未经审计） 。
1.报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资
207,166,856.19 3.89
其中：股票
207,166,856.19 3.89
2 固定收益投资
281,801,000.00 5.30
其中：债券
281,801,000.00 5.30
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
1,529,604,191.
55
28.76
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
3,293,100,666.
55
61.91
7
其他资产
7,220,490.89 0.14 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
35
8
合计
5,318,893,205.
18
100.00
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业
484,279.65 0.01
B 采矿业
- -
C 制造业
179,585,609.78 3.38
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业
517,786.92 0.01
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
225,347.22 0.00
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、 软件和信息技术服务
业
13,630,666.54 0.26
J 金融业
3,460,350.00 0.07
K 房地产业
7,765,513.00 0.15
L 租赁和商务服务业
673,691.40 0.01
M 科学研究和技术服务业
823,611.68 0.02
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
207,166,856.19 3.90
3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1
300073 当升科技 1,237,987 33,227,571.08 0.63
2
300128 锦富新材 1,252,560 28,307,856.00 0.53
3
300285 国瓷材料 686,100 24,493,770.00 0.46
4
300088 长信科技 794,562 21,850,455.00 0.41
5
300337 银邦股份 641,000 16,909,580.00 0.32
6
002073 软控股份 615,900 14,227,290.00 0.27
7
300261 雅本化学 547,300 12,971,010.00 0.24
8
002642 荣之联 216,910 12,396,406.50 0.23
9
002407 多氟多 368,084 10,494,074.84 0.20
10
002223 鱼跃医疗 181,613 10,488,150.75 0.20
4. 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
36
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 281,801,000.00 5.31
其中：政策性金融债 281,801,000.00 5.31
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 281,801,000.00 5.31
5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 150403 15 农发 03 900,000 90,549,000.00 1.71
2 150301 15 进出 01 900,000 90,522,000.00 1.71
3 150206 15 国开 06 500,000 50,460,000.00 0.95
4 150202 15 国开 02 500,000 50,270,000.00 0.95
6 、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金报告期末未持有贵金属投资。
8 、期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期未持有股指期货
10、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未投资国债期货。
11 、投资组 合报告附注
（1 ）本基金 投资的前十名证券中长信科技（300088）在 2014 年 12 月 16 日公告《中
国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书 （2014 ）1 号》 关于公 司基建总监杨建南
与业务相关人员陈彬辉涉嫌内幕交易，在内幕信息尚未公开前其股票操作存在明显异常，
构成了《证券法》的内幕交易行为，并被中国证券监督管理委员会安徽监管局处以行政处
罚。本基金管理人长期跟踪研究该股票，我们认为，该处罚事项未对长信科技的长期企业东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
37
经 营 和 投 资价 值 产 生 实质 性 影 响 。我 们 对 该 证券 的 投 资 严 格 执 行 内 部投 资 决 策 流程, 符合法
律法规和公司制度的规定。除此之外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被
监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）基金投 资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他各 项资产构成：
序号 名称 金额( 元)
1
存出保证金
164,045.74
2
应收证券清算款
697,739.30
3
应收股利
-
4
应收利息
6,210,736.37
5
应收申购款
147,969.48
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
7,220,490.89
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
流通受限情况说明
1
002223 鱼跃医疗
10,488,150.7
5
0.20 重大事项停牌
（6 ）投 资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金的 业 绩
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一
定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（1 ） 东吴阿尔法灵活配置混合 型基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率
比较 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
38
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2014.03.19-2014.12.31
-1.70% 0.95%
44.06% 0.79%
-45.76% 0.16%
2015.01.01-2015.06.30 31.94% 1.15% 17.7% 1.47% 14.24% -0.32%
2014.03.19-2015.06.30 29.70% 1.04% 73.05% 1.10% -43.35% -0.06%
注：比较基准=沪深300 指数×65%+中国债券综合全价指数×35% 。 ，数据截止到2015 年6 月30 日。
（2 ）自基金 合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图
（2014 年03 月 19 日至2015 年6 月30 日 ）
注：1、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金于2014 年3 月19 日成 立。 按基金合同规定， 本基金
自基金合同生效日起6 个月 内为建仓期。
2 、比较基准=沪深300 指数×65%+中国债券综合全价指数×35%.
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
39
十 三 、 基 金转 换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可
以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定
制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
1.基金转换 业务的适用范围
截至 2015 年 9 月 19 日 ，本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选
混合型开放式证券投资基金 （基金代码：580001） 、 东吴价 值成长双动力混合型证券投资基
金 （ 基 金 代 码 ：580002 ） 、 东 吴 行 业 轮 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ：580003 ） 、 东 吴
优信稳健债券型证券投资基金 A （ 基金代码：582001） 、东 吴优信稳健债券型证券投资基金
C （基金代码 ：582201） 、 东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金 （基金代码：580005）、
东吴新经济混合型证券投资基金（基金代码：580006） 、东 吴货币市场证券投资基金 A （基
金代码：583001）和东吴 货币市场证券投资基金 B （基金代码 ：583101） 、 东吴中证新兴 产
业指数证券投资 基金（基金代码：585001） 、东 吴增利债券型证券投资基金 A （基 金代码：
582002 ） 、 东 吴增利债券型证券投资基金 C （基金 代码：582202 ） 、 东吴新 创业混合型证券投
资 基 金 （ 基 金 代 码 ：580007 ） 、 东 吴 配 制 优 化 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ：582003）、
东吴内需增长混合型证券投资基金（基金代码：580009 ） 的基金转换业务。
基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并
将另行公告。
2 ．开通转换 的销售机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换 业务：
农业银行、交通银行、中国建设银行、招商银行、中信银行、平安银行、温州银行、
烟台银行、国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、中信证券、银河证券、
申万宏源证券、长江证券、安信证券、中信证券（浙江） 、渤海证券、中信证券（山东） 、
东吴证券、 信达证券、 光大证券、 广州证券、 上海证券、 国联证券、 平安证券、 华安证券 、
财富证券、东海证券、齐鲁证券、中航证券、爱建证券、长城国瑞证券、天源证券、华信
证券、华鑫证券、中投证券、天相投顾、和讯、天天基金、数米基金、长量、同花顺、苏
州银行、国金证券、江苏银行。
根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
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以公告。
十 四 、 基 金费 用 与 税 收
( 一) 基金 费用 的 种 类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
( 二) 基 金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝ E×1.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
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若遇法定节假日、公休日等, 支付日 期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3 －7 项费用”， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
( 三) 不 列 入基 金 费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四 ） 费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基
金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个 工作日在至少一种指定媒体上公告。
（五）与 基金 销 售 有关的 费 用
申 购 费 与赎回 费
1 、申购费
本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。具体申购费率如下：
申购金额 M （含申购费） 申购费率
M<100 万 1.50%
100 万≤M<200 万 1.20%
200 万≤M<500 万 0.80%
500 万≤M<1000 万 0.3%
M ≥1000 万 1000 元/ 笔
2 、赎回费
本基金赎 回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
42
日的投资人收取不低于 1.5% 的赎回费 ， 对持续持有期少于 30 日 的投资人收取不低于 0.75%
的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个月的投资人收取不
低于 0.5% 的 赎回费，并将不低于赎回费总额的 75% 计入基金 财产；对持续持有期长于 3 个
月但少于 6 个月的投资人收取不低于 0.5% 的赎 回费，并将不低于赎回费总额的 50% 计入基
金财产；对持续持有期长于 6 个月 的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25% 计 入基金财
产。未计入 基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。
赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：
持有时间 T 赎回费率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<30 日 0.75%
30 日≤T<1 年 0.5%
1 年≤T<2 年 0.25%
T ≥2 年 0%
注：1 年指 365 天
3 、 本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5% ， 赎回费用最高不超过赎回金额的 5% 。
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收
费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以
在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4 、 基金管理 人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管
理人可以适当调低基金申购费率。
( 六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各 纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 五 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运
作管理办法 》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求, 本基金管 理人对本基金原招募说明书进行了更新, 并根据 本基金
管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要更
新的内容如下：
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
43
1 、 在“重要提示”中，对相关内容进行了更新。
2 、 在“三、基金管理人”中，对相关内容进行了更新。
3 、 在“四、基金托管人”中， 对相关内容进行了更新 。
4 、 在“五、相关服务机构”中，对相关内容进行了更新。
5 、 在“八、基金份额的申购与赎回”中， 对相关内容进行了更新
6 、 在“九、基金的投资”中，对相关内容进行了更新。
7 、 在“十、基金的业绩”中，对相关内容进行了更新。
8 、 在“二十二、其他应披露事项”中，对相关内容进行了更新:
（1 ） 2015 年 3 月1 日在上海证 券报、 证券时报、 中国证券报、 证券日报 、 公司网站等媒
体上公告了 《 东吴基金管理有限公司关于变更江苏银行股份有限公司上线代销旗下基金并
推出定期定额业务及转换业务时间的公告》；
（2 ） 2015 年 3 月3 日在中国证 券报、 上海证券报、 证券时报、 公司网站 等媒体上公告了
《东 吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；
（3 ） 2015 年 3 月5 日在中国证 券报、 上海证券报、 证券时报、 证券日报、 公司网站 等媒
体上公告了 《 东吴基金管理有限公司关于旗下基金调整交易所固定收益品种估值方法变更
的公告》；
（4 ） 2015 年 3 月8 日在中国证 券报、 上海证券报、 证券时报、 公司网站 等媒体上公告了
《东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 以及摘要》；
（5 ） 2015 年 4 月 10 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了 《 东吴基金管理有限公司关于东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购 （转
换转入、定期定额投资）公告》；
（6 ） 2015 年 4 月 14 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了《 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告》；
（7 ） 2015 年 4 月 20 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了《 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第1 季 度报告》；
（8 ） 2015 年 4 月 28 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了 《 东吴基金管理有限公司关于东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金恢复大额申购 （转
换转入、定期定额投资）公告》；
（9 ） 2015 年 4 月 29 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了 《 东吴基金管理有限公司关于东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购 （转
换转入、定期定额投资）公告》； 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
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（10 ） 2015 年 4 月 30 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了《 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书以及摘要》；
（11 ） 2015 年 5 月 19 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了 《 东吴基金管理有限公司关于东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金恢复大额申购 （转
换转入、定期定额投资）公告》；
（12 ） 2015 年 5 月 27 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了 《 东吴基金管理有限公司关于东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购 （转
换转入、定期定额投资）公告》；
（13 ） 2015 年 5 月 29 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站 等
媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司
网上银行、手机银行申购费率优惠的公告》；
（14 ） 2015 年 6 月1 日在上海证 券报、 证券时报、 公司网站 等媒体上公告了 《东吴基金管
理有限公司关于东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金恢复大额申购（转换转入、定期
定额投资）公告》；
（15 ） 2015 年 6 月1 日在中国证 券报、 上海证券报、 证券时报、 公司网站 等媒体上公告了
《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 公 司 直 销 柜 台 开 展 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告》；
（16 ） 2015 年 6 月2 日在中国证 券报、 上海证券报、 证券时报、 公司网站 等媒体上公告了
《 东吴基金管理有限公司关于东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购（转
换转入、定期定额投资）公告》；
（17 ） 2015 年 6 月8 日在中国证 券报、 上海证券报、 证券时报、 公司网站 等媒体上公告了
《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 公 司 网 上 交 易 开 展 转 换 费 率 优 惠 活 动 的 公
告》；
（18 ） 2015 年 6 月8 日在中国证 券报、 上海证券报、 证券时报、 公司网站 等媒体上公告了
《 东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增诺亚正行( 上海) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公
司为代销机构并开通定期定额投资业务及参加柜台、网上交易申购费率优惠的公告》；
（19 ） 2015 年 6 月 12 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站 等
媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海好买基金销售有限公司为代
销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；
（20 ） 2015 年 6 月 12 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站 等东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
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媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公司关于旗下基金在上海好买基金销售有限公司申购费
率及定投申购费率优惠的公告》；
（21 ） 2015 年 6 月 26 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站 等
媒体上公告了 《东吴基金管理有限公司关于参加数米基金网费率优惠活动的公告》；
（22 ） 2015 年 6 月 26 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站 等
媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公司关于参加浙江同花顺基金销售有限公司费率优惠活
动的公告》；
（23 ） 2015 年 6 月 29 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站 等
媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公司关于旗下基金在交通银行股份有限公司网上银行、
手机银行延长基金申购费率优惠的公告》；
（24 ） 2015 年 7 月1 日在中国证 券报、 上海证券报、 证券时报、 证券日报、 公司网站 等媒
体上公告了 《东吴基金管理有限公司管理的基金 2015 年半 年度资产净值公告》；
（25 ） 2015 年 7 月7 日在中国证 券报、 上海证券报、 证券时报、 证券日报、 公司网站 等媒
体上公告了 《 东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司直销柜台开展申购费率优惠
活动的公告》；
（26 ） 2015 年 7 月7 日在中国证 券报、 上海证券报、 证券时报、 证券日报、 公司网站 等媒
体上公告了 《 东吴基金管理有限公司关于公司及高管、基金经理投资旗下基金相关事宜公
告》；
（27 ） 2015 年 7 月 15 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了 《 东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司直销中心柜台开展赎回费率优惠活动
的公告》；
（28 ） 2015 年 7 月 21 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了《 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第2 季 度报告》；
（29 ） 2015 年 7 月 23 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了《东 吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；
（30 ） 2015 年 7 月 31 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了 《 东吴基金管理有限公司关于东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金恢复大额申购 （转
换转入、定期定额投资）公告》；
（31 ） 2015 年 8 月 25 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站 等
媒体上公告了 《东吴基金管理有限公司关于参 加天天基金网费率优惠的公告》； 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
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（32 ） 2015 年 8 月 27 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了《 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告以及摘要》；
（33 ） 2015 年 9 月 17 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站 等
媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海汇付金融服务有限公司为代
销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；
（34 ） 2015 年 9 月 17 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站 等
媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公司关于旗下基金在上海汇付金融服务有限公司申购费
率及定投申购费率优惠的公告》；
（35 ） 2015 年 9 月 18 日在中国 证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；
十 六 、 签 署日 期
本基金更新招募说明书于2015 年11 月2 日签署。
东吴基金管理有限公司
二零一五年十一月二日
