中航军工：关于开通转换业务并在直销机构实行申购补差费率优惠的公告查看PDF公告
临时公告
前海开源基金 管理有限公司关于 旗下部分基金开通 转换业务
并在直销机构实行 申购补差费率优惠的公告
为 更 好 地 满 足 广 大 投 资 者 的 理 财 需 求 ， 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以
下简称 “ 本公司”） 决定自2015 年 11 月2 日起开通旗下部分开放式基金的转
换业务 ， 并在直销机构 （ 包 括 直 销 柜 台 和 网 上 直销 交 易 系 统 ） 实行 基 金 转 换
申购补差费率优惠 。
基 金 转 换 业 务 是 指 投 资 者 可 将 其 通 过 销 售 机 构 购 买 并 持 有 的 本 公 司 管 理
的 某只 开 放 式 基 金 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 开 放 式 基
金的基金份额。
一、适 用 基金 范 围
基金名称 基金代码
前海开源中航军工指数分级证券投资基金 164402
前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 164401
前海开源中证大农业指数分级证券投资基金 164403
本公司今后发行的其他开放式基金开通转换业务，将另行公告。
二、办理 转换 业 务 的 销售 机构
1、直销机构
本 公 司 直 销 柜 台 及 网上 直 销 交 易 系统
（https://etrade.qhkyfund.com/etrade/page/frame/Login.jsp ）
2、代销机构
交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 、 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 、 上 海 天 天 基
金销售有限公司、 上海好买基金销售有限公司、 杭州数米基金销售有限公司、
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京
展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 、 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京 增
财 基 金 销 售 有 限 公 司 、 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司 、 上 海 汇 付 金 融
服 务 有 限 公 司 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 、
中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 、 海 通 证 券 股 份 有 限 公
司 、 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 、 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 万 联 证 券 有 限 责 任 公
司 、 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有
临时公告
限 责 任 公 司 、 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 、 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 、 光 大 证 券 股
份 有 限 公 司 、 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 、 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 、 中 泰 证
券 股 份 有 限 公 司 、 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 、 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国
金 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 、 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 、 大
通证券股份有限公司
三 、转换业务 规 则
1、 转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售、 同一基金管理人管理、
并 在 同 一 登 记 机构 处 登 记 的 基 金 。 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时 ， 转 出 方 的 基
金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
2 、 投 资 者 可 在 基 金 开 放 日 申 请 办 理 基 金 转 换 业 务, 具 体 办 理 时 间 与 基 金
申购、赎回业务办理时间相同。本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外。
3、 交易限额参见相关基金招募说明书和相关公告中对申购和赎回限额的
规定。
4、 投资者提出的基金转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时
间结束后不得撤销。
5、 其它未尽规则详见 《 前海开源 基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（以下简称《开放式基金业务规则》 ） 。
四 、 基 金 转换 费 用 及 计算 公 式
基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 基 金 转 换 的 申 购 补 差 费 两 部 分 构 成 ，
具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换 时 不 同 基 金 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 的 差 异 情 况 而 定 。
基金转换费用由基金持有人承担 。
1、 转出基金赎回费用按转出基金的赎回费率收取 ， 并按照 《证券投资基
金 销 售 管 理 办 法 》 的 规 定 将 部 分 赎 回 费 计 入 转 出 基 金 的 基 金 财 产 。 转 出 基 金
的 赎 回 金 额 、 赎 回 费 的 处 理 按 照 相 关 基 金 招 募 说 明 书 及 本 公 司 《 开 放 式 基 金
业务规则 》中有关赎回业务相关规则执行。
2、 申购补差费率指转入基金与转出基金的申购费率之差。 当转入基金的
申 购 费 率 高于 转 出 基 金 的 申 购 费 率 时 ， 应 缴 纳 转 入 基 金 和 转 出 基 金 的 申 购 费
差额， 反 之 则 不 收 取 申 购 补 差 费 ； 各 基 金 的 申 购 费 率 指 各 基 金 的 招 募 说 明 书
等法律文件中规定的 标准费率。
3、转换份额的计算步骤及计算公式 ：
临时公告
第一步 ：计算转出金额
转出金额 ＝转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
第二步 ：计算转换费用
转换费用 ＝赎回费用＋补差费用
赎回费用 ＝转出金额×赎回费率
补差费用 ：分以下两种情况计算
（1 ）转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率
补差费用= （转出金额－赎回费用 ） ×申购补差费率/ （1＋申购补差费率 ）
申购补差费率=转入基金申购费率 －转出基金申购费率
（2 ）转入基金的申购费率 ≤ 转出基金的申购费率
补差费用 ＝0
第三步 ：计算转入金额
转入金额 ＝转出金额－转换费用
第四步 ：计算转入份额
转入份额 ＝转入金额÷转入基金转入申请当日基金份额净值
具 体 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 。 转 出 基 金 赎 回 费 用 、 转 出 转 入 基 金 申
购 补 差 费 用 保 留 小 数 点 后 两 位 ， 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差
计入基金财产。
五 、 其 他 与转 换 相 关 的事 项
1、自 2015 年11 月2 日起 ， 投资者在本公司直销柜台和直销网上交易系
统办理上述适用 基金的转换业务，可享受申购补差费率优惠 。
2、 优惠内容 ： 投资者通过本公司直销柜台或 网上直销交易系统 （已开通
中 国 工 商 银 行 、 中 国 建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 、 招 商 银 行 、 交 通 银 行 和 汇 付
天 下 天 天 盈 借 记 卡 支 付 ） 办 理 基 金 转 换 业 务 ， 享 受 零 申 购 补 差 费 率 优 惠 ， 只
收取 转 出 基 金 的 赎 回 费 。 如 遇 业 务 调 整 或 网 上 交 易 支 付 渠 道 规 则 变 动 ，将另
行公告。
3、 代销机构办理基金转换业务的时间以代销机构的安排为准， 敬请投资
者留意相关代销机构或本公司的有关公告。
六、重 要 提示
1 、 本 公 告 解 释 权 归 本 公 司 所 有 。 若 增 加 新 的 业 务 办 理 机 构, 本 公 司 将 及
临时公告
时公告, 敬请投资者留意。 投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况， 请仔细
阅读本公司旗下基金的 基金合同、 招募说明书及其更新等相关法律文件。
2、 本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换 业务规则及有
关限制， 届时本公司将在调整 生效 前 2 个工 作日内在中国证监会指定 媒介上
予以公告。
3、 上述基金转换业务的相关规定仅适用于场外 基金份额，若 投资者欲办
理 场 内 基 金 份 额 的 转 换 业 务 ， 须 先 办理跨 系 统 转 托 管 业 务 ， 将 场 内 基 金 份 额
转为场外基金份额，再进行基金的转换。
4、 本公司新发售基金的转换业务规定 ，以届时公告为准。
七 、 投 资 者可 通 过 以 下途 径 咨 询 有关 情 况 ：
本公司客服电话 ：4001-666-998
本公司网站 ：www.qhkyfund.com
八 、 风 险 提示
本 公 司 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但不保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预
示 其 未 来 业 绩 表 现 。 投资 者 投 资 基 金 前 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等
法 律 文 件 ， 了 解 所 投 资 基 金 的 风 险 收 益 特 征 ， 并 根 据 自 身 情 况 购 买 与 本 人 风
险承受能力相匹配的产品。敬请投资者注意投资风险。
投 资 者 申 请 使 用 本 公 司 网 上 直 销 交 易 系 统 参 与 基金转换 业 务 前 ， 应 认 真
阅读本公司有关网上交易协议、 相关规则等相关文件并确保完全遵守其规定。
投 资 者 应 充 分 了 解 网 上 交 易 的 固 有 风 险 ， 慎 重 选 择 ， 并 在 使 用 时 妥 善 保 管 好
网上交易信息，特别是账号和密码，避免损失。
特此公告
前海开源基金管理有限公司
二〇一五 年十一月二日
