银华中证等权重 90 指数分级证券投资基金 ——招募说明书
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银华中证等权重90 指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年 第 2 号）
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
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重要提示
本基金经 中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 于2011 年2 月9 日证监 许
可【2011 】179 号文核准 募集。
本基金的基金合同生效日期：2011年3 月17 日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担
基金投资所带来的损失。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区
别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人 获得收益， 也不是替
代储蓄的等效理财方式。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型， 投资人投资不同
类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般来说， 基金的收益预期
越高，投资人 承担的风险也越大。
本基金按照基金份额初始面值1.00元发售， 在市场波动等因素的影响下， 基金份额净值
可能低于基金份额初始面值。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出 现的各类风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规 性风险、
操作和技术风险 、本基金的特定风险（如指数化投资风险、投资替代风险、跟踪偏离风险、
杠杆机 制风 险、折/ 溢 价 交易风 险、 份额配 对转 换业 务 及基 金份额 折算 等业务 办理 过程中的
特有风险等 ） 和投资股指期货的风险 。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险， 即当
单个开放 日银华90份额 的净赎回申请超过 前一开放日全 部 基 金 份 额 （ 包 括 中证90A 份额、
中证90B 份 额 和 银 华90 份 额 ） 的10% 时，投资人 将可能无法及时赎回持有的全部银华90 份
额。
投资人 在进行投资决策前， 请仔细阅读本 基金的招募说明书及基金合同， 了解本基金的
风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和
投资人的 风险承受能力相适应。
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基金管理人承诺以 恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理
人提醒投资人 基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由 投资人自行负担。
投资人 应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金， 基金
代销机构名单详见 本招募说明书、本基金的基金份额发售公告 以及相关公告。
本招募 说明 书 摘要 （更 新）所 载内 容截止 日为2015 年9 月17 日，有 关财 务数据 和净 值表
现截止日为2015 年9 月30 日 ， 所 披 露 的 投 资 组 合 为2015 年第3 季度 的 数 据 （ 财 务 数 据 未 经 审
计） 。
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一 、 基 金管理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
名称 银华基金管理有限公司
住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报 业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月28 日
批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7 号
组织形式 有限责任公司 注册资本 2 亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证监基金字
[2001]7 号文) 设立的全国 性 资产管理 公司。公司 注册资本为2 亿元人民币 ，公司的股 权结 构
为西南证券股份有限公司 （出资比例： 49 ％ ） 、 第一 创业证 券股份有限公司 （出资比例： 29 ％） 、
东北证券股份有限公司 （出资比例：21 ％） 及山西海鑫实业股份有限公司 （出资比例：1 ％） 。
公司的主要业务是基金募集、 基金销售、 资产管理、 中国证监会许可的其他业务。 公司注 册
地为广东省深圳市。
公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资人的利益。 公司董事会下设
“风险控制 委员会”和 “薪酬与提 名委员会”2 个专门委员 会，有针对 性地研究公 司在经营
管理和基金运作中的相关情况， 制定相应的政策， 并充分发挥独立董事的职能， 切实加强对
公司运作的监督。
公司监事会 由4 位监事组 成，主要负 责检 查公司 的财务以及 对公司董事 、高级管理 人 员
的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责， 公司根据经营运作需要设置 投资管理一部 、 投资管理
二部、 投资管理三部、 量化投资部、 研究部、 市场营销部、 机构业务部 、 国际合作与产品开
发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、 风险管理部、运作保障部、信息技术部、
互联网金融部、 投资银行部、 公司办公室、 人力资源部、 行政财务部、 深圳管理部、 监察稽
核部、 战略发展部 等22 个职能部门， 并设有北京分公司。 此外， 公司设立投资决策委员会 作
为公司投资 业务的最高 决策机构， 同时下设“ 主动型A 股投 资决 策、固 定收益投资 决策、量
化和境外投资决策” 三 个专门委员会。 公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、 投
资政策及投资决策流程和风险管理。
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1. 基金管理 人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生： 董事长， 经 济学博士。 曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师； 甘肃省证券
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公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、
董事会秘书， 蓝星化工新材料股份公司筹备组组长； 西南证券有限责任公司副总裁； 中国银
河证券股份有限公司副总裁； 西南证券股份有限公司董事、 总裁。 此外 ， 还曾 先后担任中国
证监会发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 中国证券业协
会投资银行业委员会委员、 重庆市证券期货业协会会长、 盐田港集团外部董事、 国投电力控
股股份有限公司独立董事、 上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。 现任银华基金管理
有限公司董事长、 银华国际资本管理有限公司董事长、 银华财富资本管理 （北京） 有限公司
董事、 西南证券股份有限公司董事， 兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、 中国
退役士兵就业创业服务促进会副理事长、 中证机构间报价系统股份有限公司董事、 中航动力
股份有限公司独立董事 、 财政部资产评估准则委员会委员、 北京大学公共经济管理研究中心
研究员。
钱龙海先生： 董事， 经济 学硕士。 曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理； 佛山证
券有限责任公司副总经理。 现任第一创业证券 股份有限公司党委书记、 董事、 总裁 ， 兼任第
一创业投资管理有限公司董事长、 第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。 还担任中国证
券业协会第五届理事会理事， 中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员， 深圳
市证券业协会副会长。
杨树财先生： 董事， 中共党员， 研究生， 高级会计师， 中国注册会计师， 中国证券业协
会创新发展战略委员会副主任委 员， 吉林省高级专业技术资格评审委员会评委， 第十三届长
春市人大代表， 长春市特等劳动模范， 吉林省五一劳动奖章获得者， 全国五一劳动奖章获得
者， 吉林省劳动模范， 吉林省人民政府第三届、 第四届决策咨询委员。 曾任职吉林省财政厅、
吉林会计师事务所涉外业务部主任； 广西北海吉兴会计师事务所主任会计师； 吉林会计师事
务所副所长； 东北证券有限责任公司财务总监、 副总裁、 总裁； 东北证券股份有限公司总裁、
党委副书记； 东方基金管理有限责任公司董事长。 现任 东北证券股份有限公司， 公司董事长、
总裁、党委书记； 中证机构间报价系统股份有限公司监事。
周晓冬先生 ： 董事，金融MBA、国际商务师。曾 任中国南光 进出口总公 司广东分公 司 总
经理； 上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、 常务副总经理。 现任海鑫钢铁集团有限公司董
事长助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。
王立新先生 ： 董事、 总经 理， 经济学博士。 曾任中国工商银行总行科员； 南方证券股份
有限公司基金部副处长； 南方基金管理有限公司研究开发部、 市场拓展部总监； 银华基金管
理有限公司总经理助理、 副总经理、 代总经理、 代董事长。 现任银华基金管理有限公司董事、
总经理、银华财富资本管理（北京）有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司 董事。
郑秉文先生： 独立董事， 经济学博士后， 教授， 博 士生导师。 曾任中国社会科学院培训
中心主任， 院长助理， 副院长。 现任中国社会科学院美国研究所党委书记、 所长； 中国社科
院世界社会保障中心主任；中国社科院研究生院教授，博士生导师，政府特殊津贴享受者，
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中国人民大学劳动人事学院兼职教授， 武汉大学社会保障研究中心兼职研究员， 西南财经大
学保险学院暨社会保障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。
王恬先生： 独立董事， 大学学历， 高级经济师。 曾任中国银行深圳分行行长， 深圳天 骥
基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首 长四方（集团）有限公司执行董事。
现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。
陆志芳先生， 独立董事， 法律硕士， 律师。 曾任对外经济贸易大学法律系副主任， 北京
仲裁委员会仲裁员， 北京市律师协会国际业务委员会副主任委员， 海问律师事务所律师、 合
伙人，浩天信和律师事务所合伙人、律师。现任北京天达共和律师事务所合伙人、律师。
刘星先生： 独立董事， 管理学博士， 重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、 博士 生
导师， 政府特殊津贴享受者、 中国注册会计师协会非执业会员、 中国会计学会理事、 中国 会
计学会对外学术交流专业委员会副主任、 中国会计学会教 育分会前任会长、 中国管理现代化
研究会常务理事、中国优选法统筹法与经济数学研究会常务理事。
周兰女士， 监事 会主席， 中国社会科学院货币银行学专业研究生。 曾任北京建材研究院
财务科长； 北京京放经济发展公司计财部经理； 佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委
员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。
王致贤先生， 监事， 硕士 。 曾任 重庆市地方税务局办公室秘书、 重庆市政府办公厅一处
秘书、 重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、 重庆市国有资产监督管理委员会企业管
理三处副处长。 现任西南证券股份有限公司办公 室（党委办公室）主任、证券事务代表 。
龚飒女士： 监事， 硕士学历。 曾任 湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人； 泰达 荷
银基金管理有限公司基金事业部副总经理； 湘财证券有限责任公司稽核经理； 交银施罗德基
金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。
杜永军先生： 监事， 大专 学历。 曾任五洲大酒店财务部收款主管； 北京赛特饭店财务部
收款主管、 收款主任、 经理助理、 副经理、 经理。 现任银华基金管理有限公司行政财务部 总
监助理。
封树标先生： 副总经理， 工学硕士。 曾任国信证券天津营业部经理、 平安证券综合研究
所副所长、 平安证券资产管理事业部总经理、 平安大华基金管理有限责任公司总经理、 广发
基金机 构投 资部总 经理 等职。2011 年3 月加 盟银 华基金 管理 有限公 司， 曾担任 公司 总经理助
理职务， 现任 银华基金管理有限公司副总经理， 同时兼任公司 投资管理二部总监及投资经理 。
周毅先生： 副总经理， 硕士学位。 曾任美国普华永道金融服务部部门经理、 巴克莱银 行
量化分析部 副总裁及巴 克莱亚太有 限公司副董 事等职。2009 年9 月加盟银华基金管 理有限 公
司，曾担任银 华 全 球 核心 优 选 证 券投 资 基 金 、银 华 沪 深300 指 数 证 券 投资 基 金 （LOF ） 及 银
华抗通胀主题证券投资基金 （LOF ） 基金经理 和公司总经理助理职务。 现任 银华基金管理有
限公司副总经理， 兼任公司量化投资总监、 量化投资部总监以及境外投资部总监 、 银华财富
资本管理 （北京） 有限公司董事 、 银华 国际资本管理有限公司总经理， 并同时兼任银华深 证
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100 指数分级 证券投资基金 、银华中证800 等权重 指数增强分级证券投资基金 基金经理职务。
凌宇翔先生， 副总经理， 工商管理硕士。 曾任机械工业部主任科员； 西南证券有限责任
公司基金管理部总经理； 银华基金管理有限公司督察长。 现任银华基金管理有限公司副总经
理及银华国际资本管理有限公司董事。
杨文辉先生， 督察 长， 法学博士。 曾任职于北京市水利经济发展有限公司、 中国证监会 。
现任银华基金管理有限公司督察长。
2. 本基金基 金经理
张凯先生， 硕士学位。2009 年7 月加 盟银华基金 管理有限公 司，曾担任 公司金融工 程 助
理分析师 、 基 金 经 理 助 理 等 职 务 ， 自2012 年11 月14 日 起 担 任 本 基 金 基 金 经 理 ，自2013 年11
月5 日起兼任 银华中证800 等权重指数增强分级证券投资基金 基金经理。
本基金历任基金经理：
王琦先生，2011年3 月17 日至2012 年12 月3 日期间 担任本基金基金经理。
3. 公司投资 决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员：封 树标、周毅、王华、 姜永康、 王世伟、郭建兴、倪明、董岚枫
王立新先生：详见主要人员情况。
封树标先生：详见主要人员情况。
周毅先生：详见主要人员情况。
王华先生， 硕士学位， 中国注册会计师协会非执业会员。 曾任职于西南证券有限责任公
司。2000年10 月加盟银华 基金管理有 限公司（筹） ，先后在研 究策划部、 基金经理部 工作 ，
曾任银华保本增值证券投资基金、 银华货币市场证券投资基金 、 银华富裕主题股票型证券投
资基金基金经理。 现任 银华中小盘精选 混合型证券投资基金和银华回报灵活配置定期开放混
合型发起式 证券投资基 金 基金经理 、 公司总经 理助理、投 资管理一部 总监 及A 股基 金投资总
监。
姜永康先生， 硕士学位。2001 年至2005年曾就职于中国平安保险 （集团） 股 份有限公司，
历任研究员 、组合经理 等职。2005 年9 月加盟银 华基金管理 有限公司， 曾任养老金 管理部投
资经理职务。 曾担任银华货币市场证券投资基金 、 银华保本增值证券投资基金、 银华永祥保
本混合型证券投资基金、 银华中证转债指数增强分级证券投资基金 基金经理。 现任公司 总经
理助理、 投资管理三部总监及固定收益基金投资总监 以及银华财富资本管理 （北京） 有限公
司董事， 并同时担任 银华增强收益债券型证券投资基金、 银华永泰积极债券型证券投资基金
基金经理。
王世伟先生， 硕士学位， 曾担任吉林大学系统工程研究所讲师； 平安证券营业部总经理；
南方基金公 司市场部总 监；都邦保 险投资部总 经理；金元 证券资本市 场部总经理 。2013 年1
月加盟银华基金管理有限公司， 曾担任银华财富资本管理 （北京） 有限 公司副总经理， 现任
银华财富资本管理（北京）有限公司总经理。
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郭建兴先生， 学士学位。 曾在山西证券股份有限公司 （原山西证券有限责任公司） 从事
证券自营业务工作， 历任交易主管、 总经理助理兼监理等职； 并曾就职于华商基金管理有限
公司投资管 理部，曾担 任华商领先 企业混 合型 证券投资基 金基金经理 职务。2011 年4 月加 盟
银华基金管理有限公司，现任银华优质增长 混合型证券投资基金基金经理。
倪明先生， 经济学博士； 曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作， 历任债券信用
分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基金助理等职， 并曾任 大成创新成长混合型证 券
投资基金 基 金经理职务 。2011 年4 月加盟银华基 金管理有限 公司。 现担 任银华核心 价值优选
混合型证券投资基金 、 银华领先策略混合型证券投资基金 及银华战略新兴灵活配置定期开放
混合型发起式基金 基金经理。
董岚枫先生， 博士学位； 曾任 五矿工程技术有限责任公 司高级业务员 。2010年10 月加 盟
银华基金管理有限公司， 历任研究部助理研究员、 行业研究员、 研究部副总监。 现任研究 部
总监。
4. 上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金托管 人
（一） 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是 一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年10 月在 香港联合交易所挂牌上市( 股票代码939) ，
于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票 代码 601939) 。于 2014 年 末，中国建设银
行市值约为 2,079 亿美元 ，居全球上市银行第四位。
于 2014 年末 ， 本集团资产总额 167,441.30 亿元， 较上年增长 8.99% ； 客户 贷款和垫 款
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总额 94,745.23 亿元，增 长 10.30% ； 客户存款总额 128,986.75 亿元，增长 5.53% 。营 业收
入 5,704.70 亿 元 ， 较 上 年 增 长 12.16% ； 其 中 ， 利 息 净 收 入 增 长 12.28% ， 净 利 息 收 益 率
(NIM)2.80% ；手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02% ；成本收入 比为 28.85% 。利润
总额 2,990.86 亿元，较上年增长 6.89% ；净利润 2,282.47 亿元， 增长 6.10% 。 资本充足率
14.87% ，不 良贷款率 1.19% ，拨备覆 盖率 222.33% 。
客户基础进一步夯实， 全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增11万 户和
68 万户，个 人有效客户新增1,188 万 户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大，综合性网点达
到1.37 万个 ，综合柜员占比达到80% ，综合营销团队1.75 万 个，网点功能逐步向客户营销平
台、 体验平台和产品展示平台转变。 深化网点柜面业务前后台分离， 全行超过1.45万个营业
网点30 类柜 面实时性业务产品实现总行集中处理，处理效率提高60% 。 总分行之间、总分行
与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展，集团综合性、
多功能优势逐步显现。
债务融资工具累计承销3,989.83 亿元 ， 承销额连续四年 同业排名第一。 以 “养颐” 为 主
品牌的养老金融产品体系进一步丰富， 养老金受托资产规模、 账户管理规模分别新增188.32
亿元和62.34 万户。投资托管业务规模增幅38.06%，新增证券 投资基金托管只数和首发份额
市场领先。跨境人民币客户数突破1 万个、结算量达1.46 万 亿元。信用卡累计发卡量6,593
万张，消费交易额16,580.81 亿元， 多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户
数量增长14.18%，金融资 产增长18.21% 。
2014 年， 本 集团各方面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后荣获国内外知名机构
授予的100 余 项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014 年“ 世界银行1000 强排名”中 ，以一
级资本总额位列全球第2 ；在英国《金融时报》全球500 强排 名第29位， 新兴市场500 强排名
第3 位；在美 国《福布斯》杂志2014 年全球上市公司2000 强 排名中位列第2 ；在美国 《财富》
杂志世界500 强排名第38 位。此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆
盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、
住房金融和信息科技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金 市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处 、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个
职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余 人。自 2007 年起，托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工
作手段。
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（二） 主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行 业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建设银行总行
计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理及服务工作， 具有丰 富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总
行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二 部、
信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户部和中国建设银行北 京
市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三） 基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实 维
护资产持有人的合法权益 ， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末，中国建设银行已托管 514
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳
托管银行” 。
三 、 相 关服务 机 构
（ 一 ） 基金份 额 销 售机构
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1. 直销机构
（1 ）银华基 金管理有限公司北京直销中心
地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城 C2 办公楼15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统一客户服务电话 400-678-3333
（2 ）银华基 金管理有限公司深圳直销中心
地址 广东省深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳
（3)银华基 金管理 有限公司网上直销交易系统
网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交易网站 m.yhfund.com.cn
客户服务电话 010-85186558, 4006783333
2. 代销机构
（1 ）场外代 销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人 王洪章
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
2) 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人 田国立
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址 中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人 姜建清
客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 蒋超良
客服电话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
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注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人 李建红
客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com
7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 洪崎
客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 平安银行股份有限公司
注册地址 中国深圳市深南东路 5047 号
法定代表人 孙建一
客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/
9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人 吉晓辉
客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn
10) 华夏银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人 吴建
客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn
11) 北京银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
12) 中信银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 常振明 联系人 丰靖
客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
13) 东莞银行股份有限公司
注册地址 东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人 廖玉林 联系人 陈幸
客服电话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn
14) 杭州银行股份有限公司
注册地址 杭州市庆春路46号杭州 银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
客服电话 0571-96523 、 网址 www.hzbank.com.cn
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
10
400-8888-508
15) 宁波银行股份有限公司
注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn
16) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新 区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 胡平西 联系人 施传荣
客服电话 021 －962999 网址 www.srcb.com
17) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn
18) 重庆银行股份有限公司
注册地址 重庆市渝中区邹容路153 号
法定代表人 马千真 联系人 孔文超
客服电话
96899 （ 重 庆 地 区 ） ；
400-709-6899 （其他
地区）
网址 www.cqcbank.com
19) 厦门银行股份有限公司
注册地址 厦门市湖滨北路101 号商 业银行大厦
法定代表人 吴世群 联系人 林黎云
客服电话 400-858-8888 网址 http://www.xmccb.com
20) 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
客服电话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com
21) 大通证券股份有限公司
注册地址
辽 宁 省 大连市 沙 河 口区会 展 路129 号大 连 国 际金融 中 心A 座-大连期货
大厦38、39 层
法定代表人 张智河 联系人 谢立军
客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
11
22) 大同证券有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号 桐城中央21 层
法定代表人 董祥 联系人 薛津
客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
23) 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路1138 号
法定代表人 杨树财 联系人 安岩岩
客服电话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
24) 东兴证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12、15层
法定代表人 魏庆华 联系人 汤漫川
客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net
25) 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3 号国华 投资大厦9 层 、10层
法定代表人 常喆
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
26) 国开证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区安华外馆斜街甲1 号泰 利明苑写字楼A 座二区4 层
法定代表人 黎维彬 联系人 朱瑜
客服电话 010-51789309 网址 www.gkzq.com.cn
27) 恒泰证券股份有限公司
注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
28) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
法定代表人 李季 联系人 李巍
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
29) 华龙证券股份有限公司
注册地址 兰州市城关区东岗西路638 号财富大 厦4 楼
法定代表人 李晓安 联系人 邓鹏怡
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
12
客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
30) 华融证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
31) 华西证券股份有限公司
注册地址
四川省成都市青羊区陕西街239 号
法定代表人
杨炯洋
联系人
张曼
客服电话
95584
网址
www.hx168.com.cn
32) 江海证券有限公司
注册地址 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
33) 开源证券股份有限公司
注册地址 西安市高新区锦业路1 号 都市之门B 座5 层
法定代表人 李刚 联系人 付琦
客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
34) 联讯证券股份有限公司
注册地址
中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人
徐刚
联系人
郭晴
客服电话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
35) 中泰证券股份有限公司
注册地址 山东省济南市经七路86 号
法定代表人 李玮 联系人 马晓男
客服电话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
36) 日信证券有限责任公司
注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn
37) 瑞银证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区 金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15层
法定代表人 程宜荪
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
13
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
38) 山西证券股份有限公司
注册地址 太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn
39) 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
法定代表人 林义相 联系人 尹伶
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
40) 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市东新街232 号陕西 信托大厦16-17层
法定代表人 刘建武 联系人 刘莹
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
41) 新时代证券股份有限公司
注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人 田德军 联系人 田芳芳
客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
42) 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人 张志刚 联系人 唐静
客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
43) 中国民族证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人 赵大建 联系人 李微
客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com
44) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人 陈有安 联系人 邓颜
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
45) 中天证券有限责任公司
注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
14
法定代表人 马功勋 联系人 袁劲松
客服电话 400-6180-315 网址 www.stockren.com
46) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
47) 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦A 层
法定代表人 王东明 联系人 腾艳
客服电话 95558 网址 www.citics.com
48) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址 青岛市崂山区 深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电话 95548 网址 www.citicssd.com
49) 中原证券股份有限公司
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳
客服电话 95377 网址 www.ccnew.com
50) 爱建证券有限责任公司
注册地址 上海市世纪大道1600 号32 楼
法定代表人 钱华 联系人 王薇
网址 www.ajzq.com
51) 安信证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02 单元
法定代表人 牛冠兴
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
52) 财通证券股份有限公司
注册地址
杭州市杭大路15号嘉华 国际商务中心201 、 501 、 502 、 1103、 1601-1615、
1701-1716
法定代表人 沈继宁
客服电话
95336
4008696336
网址 www.ctsec.com
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
15
53) 长城证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦16 、17 层
法定代表人 黄耀华
客服电话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
54) 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 奚博宇
客服电话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
55) 德邦证券有限责任公司
注册地址 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
法定代表人 姚文平
客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
56) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大 厦20楼
法定代表人 刘学民
客服电话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com
57) 东方证券股份有限公司
注册地址 上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
58) 东莞证券有限责任公司
注册地址 东莞市莞城可园南路 1 号
法定代表人 张运勇
客服电话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn
59) 东海证券股份有限公司
注册地址 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18层
法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭
客服电话 95531 ；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
60) 东吴证券股份有限公司
注册地址 苏州工业园区星阳街5 号 东吴证券大厦
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
16
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
61) 方正证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保 险大厦11 层
法定代表人 雷杰
客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com
62) 光大证券股份有限公司
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨
客服电话
10108998 ； 95525 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
63) 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
64) 广州证券股份有限公司
注册地址 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20 层
法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹
客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
65) 国海证券股份有限公司
注册地址 广西桂林市辅星路13号
法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
66) 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪
客服电话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
67) 国盛证券有限责任公司
注册地址 江西省南昌市北京西路88 号（江信国 际金融大厦）
法定代表人 曾小普 联系人 俞驰
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
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客服电话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
68) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
法定代表人 杨德红
客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
69) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16-26层
法定代表人 何如 联系人 周杨
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
70) 国元证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
71) 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路689 号
法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网点咨询电话
网址 www.htsec.com
72) 红塔证券股份有限公司
注册地址 云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔 大厦9 楼
法定代表人 况雨林 联系人 高国泽
客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
73) 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人 李工 联系人 范超
客服电话
96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全国)
网址 www.hazq.com
74) 华宝证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道100 号57 层
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
75) 华福证券有限责任公司
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
18
注册地址 福州市五四路157 号新天 地大厦7 、8 层
法定代表人 黄金琳
客服电话
96326 （福建 省外请先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
76) 华林证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 、6 楼
法定代表人 薛荣年 联系人 王叶平
客服电话
全国统一客服热线400-188-3888；
全 国 统 一 电 话 委 托 号 码 ：
400-880-2888
网址 www.chinalions.com
77) 华泰证券股份有限公司
注册地址 南京市江东中路228 号
法定代表人 吴万善
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
78) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
客服电话
021-32109999 ；
029-68918888
网址 www.cfsc.com.cn
79) 金元证券股份有限公司
注册地址 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
法定代表人 陆涛
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
80) 南京证券有限责任公司
注册地址 江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人 步国旬 联系人 潘月
客服电话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
81) 平安证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路4036 号荣 超大厦16-20层
法定代表人 谢永林
客服电话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
82) 长城国瑞证券有限公司
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
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注册地址 厦门市莲前西路2 号莲富 大厦17楼
法定代表人 傅毅辉
客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
83) 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市西藏中路336 号
法定代表人 龚德雄 联系人 许曼华
客服电话
400-891-8918 ；
021-962518
网址 http://www.962518.com
84) 申万宏源证券有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45层
法定代表人 李梅
客服电话 95523 ；400-889-5523 网址 www.swhysc.com
85) 太平洋证券股份有限公司
注册地址 云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层
法定代表人 李长伟 联系人 唐昌田
客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com
86) 天风证券股份有限公司
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高 科大厦4 楼
法定代表人 余磊 联系人 刘鑫
客服电话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
87) 万联证券有限责任公司
注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号 高德置地广场18、19层
法定代表人 张建军 联系人 王鑫
客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
88) 五矿证券有限公司
注册地址 深圳市福 田 区金田路4028 号荣超 经 贸中心办 公 楼47层01 单元
法定代表人 赵立功 联系人 王鹏宇
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
89) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101 号
法定代表人 贾绍君 联系人 曹亦思
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
20
客服电话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
90) 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人 余维佳
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
91) 湘财证券股份有限公司
注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号 新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 林俊波 联系人 李欣
客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
92) 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路268 号
法定代表人 兰荣
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
93) 英大证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30 、31层
法定代表人 吴骏
客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
94) 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人 宫少林 联系人 黄婵君
客服电话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
95) 浙商证券股份有限公司
注册地址 浙江省杭州市杭大路1 号 黄龙世纪广场A6/7
法定代表人 吴承根
客服电话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
96) 中国中投证券有限责任公司
注册地址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04层01 、02、03、05 、11 、12 、13、15、16 、18、19、20 、21 、
22、23单元
法定代表人 胡长生（代） 联系人 刘毅
客服电话 4006-008-008 、95532 网址 www.china-invs.cn
97) 中航证券有限公司
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
21
注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人 王宜四 联系人 戴蕾
客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
98) 中山证券有限责任公司
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
99) 中银国际证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路200 号中银 大厦39层
法定代表人 许刚 联系人 王炜哲
客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
100) 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市建国门外大街1 号 国贸大厦2 座27层及28 层
法定代表人 金立群 联系人 蔡宇洲
客服电话
010-85679238 ；
010-85679169
网址 www.ciccs.com.cn
101) 中信期货有限公司
注册地址
深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层
1301-1305室、14层
法定代表人
张皓
联系人
洪诚
客服电话
400-990-8826
网址
www.citicsf.com
102) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1 号元 茂大厦903
联系人
吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
100 ）上海天 天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座9 楼
联系人
潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
101 ）北京钱 景财富投资管理有限公司
办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼6 层616 室
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
22
联系人 魏争
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
102 ）嘉实财 富管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
103 ）北京恒 天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
联系人 马鹏程
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/
104 ）深圳众 禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
联系人 童彩平
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
105 ）杭州数 米基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
联系人 徐昳绯
客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
106 ）上海好 买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 9 楼（200120）
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
（以上排名不分先后）
基金管理人可根据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办法》 和基金合同等的规定， 选择 其
他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（2 ）场内代 销机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询） 。
（ 二 ） 注册登 记 机 构
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名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所及办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人 金颖 联系人 崔巍
电话 010-66210988 ， 010-59378888 传真 010-66210938
（ 三 ） 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所
名称 上海市通力律师事务所
住所及办公地址 上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律师 吕红、黎明
（ 四 ） 会计师 事 务 所及经 办 注 册会计 师
名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址
北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城安永大楼（即东 3
办公楼）16 层
执行事务人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注册会计师 李慧民、王珊珊
四、基金的名称
银华中证等权重90指数 分级证券投资基金
五、基 金类型
股票 型基金
六、投 资目标
本基金力争对中证等权重 90 指数进行有效跟踪，并 力争将本基金的净值增长率与业绩
比较基准之间的 日均跟踪偏离度的绝对值 控制在 0.35% 以内 ， 年跟踪误差控制在 4%以 内， 以
分享中国经济的持续、稳定增长成果，实现基金资产的长期增值。
七、投 资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证等权重 90 指数的成份股、备选成
份股、新股 （含首次公 开发行和增 发） 、债券、 债券回购、 股指期货以 及法律法规 或 中国证
监会允许本 基金投资的 其 他金融工 具（但须符 合中国证监 会的相关规 定） 。本基金 所持有的
股票市值和买入 、 卖出股指期货合约价值， 合计 （ 轧差计算） 占基金资产的比例为 85% －100%，
其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85% ，投资于中证等权重 90 指数成份股和备选成
份股的资产不低于股票资产的 90% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金 或到期日在一年以内的政府债券。
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如法律法规或中国证监会以后 允许基金投资其他金融工具 ， 基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
八 、 投 资策略
本基金采用完全复制法，按照成份股在中证等权重 90 指数中的组成及其基准权重构建
股票投资组合， 以拟合、 跟踪中证等权重 90 指数 的收益表现, 并根据标的指数成份股及其权
重的变动而进行相应调整。
当预期成份股发生调整， 成份股发生配股、 增发、 分红等行为， 以及因基金的申购和 赎
回对本基金跟踪中证等权重 90 指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指
数时， 基金管理人可以根据市场情况， 采取合理措施， 在合理期限内进行适当的处理和调整，
力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1 ．资产配置 策略
本基金管理 人主要按照 中证等权重 90 指数的成份股组成及 其权重构建 股票投资组 合,
并根据指数成份股及其权重的变动而进行相 应调整。 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出
股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 占基金资产的比例为 85% －100% ， 其中投资于股票 的
资产不低于基金资产的 85% ，投资于 中证等权重 90 指数成份 股和备选成份股的资产不低 于
股票资产的 90% ； 每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不
低于基金资产净值 5%的 现金或到期日在一年以内的政府债券。
2 ．股票投资 组合构建
（1 ）组合构 建原则
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证等权重 90 指数的收益
表现。
（2 ）组合构 建方法
本基金将采用完全 复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证等权重 90 指数的收益
表现。
（3 ）组合调 整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证等权重 90 指数成份股组成及其权重的变
动而进行相应调整。 同时， 本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、 申购赎
回变动情况、 股票增发因素等变化， 对股票投资组合进行实时调整， 以保证基金净值增长率
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
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与中证等权重 90 指数收 益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使本基金 的股票投资 组合比例符 合 基
金合同的约定。
① 定期调整
根据中证等权重 90 指数 的调 整规则和备选股票的预期， 对股票投资组合及时进行调整。
② 临时调整
A ．当上市公 司发生增发 、配股等影 响成份股在 指数中权重 的行为时， 本基金将根 据 各
成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B ．根据本基 金的申购和 赎回情况， 对股票投资 组合进行调 整，从而有 效跟踪中证 等 权
重 90 指数；
C ． 根据法律 、 法规的规定， 成份股在中证等权重 90 指数中 的权重因其它原因发生相应
变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。
③ 其他调整
针对我国证券市场新股发行制度的特点， 本基金将参与一级市场新股申购， 所申购 的非
成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。
（4 ）投资绩 效评估
可相应调整和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中进行相关公告。 在正常市场情
况下，本基 金力争实现 年跟踪误差 不超过 4%。如因指数编 制规则调整 或其他因素 导致跟踪
误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪跟踪误差进一步扩大。
3. 股指期货 投资策略
本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证。 本基金在股指期货投资中主要遵循
有效管理投资策略， 根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要通过对现货和期货市场
运行趋势的研究， 结合股指期货定价模 型寻求其合理估值水平， 采用流动性好、 交易活跃的
期货合约，达到有效跟踪标的指数的目的。
九、业 绩比较 基 准
95% ×中证等 权重 90 指数 收益率 ＋ 5% ×商业银行 人民币活期存款利率（税后）
由于本基金投资标的指数为 中证等权重 90 指数，且投资于现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值 5% ，因此，本基金将业绩比较基准定为 95％×中 证等权重
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
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90 指数收益 率 ＋ 5%× 商业银行人民币活期存款利率（税后）
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于 本基金的业绩基准时， 本基金经基金管理人和基金托管
人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风 险收益 特 征
本基金为股票型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征。 从本基金所分离的两类基
金份额来看， 中证 90A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征； 中证 90B 份额具有 高风险、
高预期收益的特征。
十一、投资组 合 报 告
基 金 管 理 人 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净值 表现
和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所 载数据截至 2015 年 9 月30 日 （财务数据未经审计）
1. 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 332,598,510.55 93.63
其中：股票 332,598,510.55 93.63
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 22,124,729.14 6.23
7 其他资产 521,343.80 0.15
8 合计 355,244,583.49 100.00
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2. 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
2.1 报告期末指数 投 资 按 行业 分 类 的 股票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 19,823,228.49 5.61
C 制造业 127,195,777.89 35.99
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 12,297,280.45 3.48
F 批发和零售业 3,419,512.56 0.97
G 交通运输、仓储和邮政业 7,494,195.13 2.12
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
18,080,834.53 5.12
J 金融业 98,395,056.04 27.84
K 房地产业 26,641,901.94 7.54
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 8,425,642.73 2.38
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 10,825,080.79 3.06
S 综合 - -
合计 332,598,510.55 94.11
2.2 报 告 期 末 积极 投资按 行业 分 类 的 股票 投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
3.1 报 告 期 末 指数 投 资 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 十 名股 票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 000024 招商地产 551,531 15,713,118.19 4.45
2 002415 海康威视 282,816 9,214,145.28 2.61
3 000858 五 粮 液 347,605 7,532,600.35 2.13
4 300027 华谊兄弟 222,833 7,048,207.79 1.99
5 600016 民生银行 691,880 5,846,386.00 1.65
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6 002353 杰瑞股份 250,602 5,663,605.20 1.60
7 600000 浦发银行 307,956 5,121,308.28 1.45
8 300070 碧水源 117,116 5,116,798.04 1.45
9 000538 云南白药 74,974 4,798,336.00 1.36
10 600036 招商银行 268,475 4,770,800.75 1.35
3.2 报 告 期 末 积极 投 资 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 五 名股 票
投资明细
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4. 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
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11. 投 资 组 合 报告 附 注
11.1 本 基 金 投 资的 前 十 名 证券 的 发 行 主体 本 期 不 存在 被 监 管 部门 立 案 调 查， 或
在 报 告 编 制日 前 一 年 内受 到 公 开 谴责 、 处 罚 的情 形 。
11.2 本 基 金 投 资的 前 十 名 股票 没 有 超 出基 金 合 同 规定 的 备 选 股票 库 之 外 的情
形。
11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 504,199.71
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,291.40
5 应收申购款 11,852.69
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 521,343.80
11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
11.5.1 报告期末 指数 投 资 前 十名 股 票 中 存在 流 通 受 限情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 000858 五 粮 液 7,532,600.35 2.13 重大事项
2 300027 华谊兄弟 7,048,207.79 1.99 重大事项
3 300070 碧水源 5,116,798.04 1.45 重大事项
11.5.2 报 告 期 末 积极 投资前 五名 股 票 中 存在 流 通 受 限情 况 的 说 明
注：本基金 本报告期末未持有积极投资股票。
11.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
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十二、 基金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基 金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2011.3.17 （ 基金合同生
效日） 至 2011.12.31
-28.80% 1.19% -28.20% 1.22% -0.60% -0.03%
2012 年 6.31% 1.31% 5.92% 1.34% 0.39% -0.03%
2013 年 -13.14% 1.35% -15.43% 1.35% 2.29% 0.00%
2014 年 45.15% 1.15% 43.41% 1.15% 1.74% 0.00%
2015.1.1 至 2015.6.30 32.94% 2.15% 34.69% 2.07% -1.75% 0.08%
2015.7.1 至 2015.9.30 -30.18% 3.17% -27.36% 3.17% -2.82% 0.00%
2011.3.17 （ 基金合同生
效日）至 2015.9.30
-11.42% 1.55% -9.75% 1.55% -1.67% 0.00%
十 三 、 基金的 费 用 与税收
( 一) 基金 费用 的 种 类
1. 基金管理 人的管理费；
2. 基金托管 人的托管费；
3. 基金财产 拨划支付的银行费用；
4. 基金合同 生效后的基金信息披露费用；
5. 基金份额 持有人大会费用；
6. 基金合同 生效后与基金有关的会计师费、律师费、 仲裁费和诉讼费；
7. 基金的证 券交易费用；
8. 证券账户 开户费用、银行账户维护费；
9. 基金上市 初费和上市月费；
10. 依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律
法 规 另 有规定 时 从 其规定 。
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( 三) 基金 费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式
1. 基金管理 人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2. 基金托管 人的托管费
在通常情况下， 基金托管费 按前一日基金资产净值的 0.22% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3. 除管理费 和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列 入基 金 费 用的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。基 金管理 人 按 照法律 法 规 规定 在 指 定 媒体上 刊 登 公告。
( 六) 基金 税收
基金 和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务 。
十 四 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
银华中证等权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
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银华中 证 等 权 重90 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投资
基金法》 、 《 证券投资基金运作管理办法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证券 投资基金信
息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 对本基金原更新招募说明书进行了更新， 并
根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新， 主
要更新内容如下：
1 、在“重要 提示 ”部分 ，更新了招 募说明书内 容的截止日 期及相关财 务数据的截 止 日
期；
2 、在“三、 基金管理人”中，对基金管理人的 主要人员情况进行了更新 ；
3 、在“四、 基金托管人”中，对基金托管人的主要情况进行了更新。
4 、在“五、 相关服务机构”中， 增加了代销机构，并更新了部分代销机构的资料 ；
5 、在“十二 、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容 ；
6 、在“十三 、基金的业绩”部分 内容，更新了截至2015年9 月30 日的基 金投资业绩 ；
7 、在“二十 六、其他应 披露事项” 部分，更新 了 自上次招 募说明书更 新截止日以 来 涉
及本基金的重要公告 ；
8 、对部分表 述进行了更新。
银华基金管理有限公司
2015 年 10 月 31 日
