南方500：更新招募说明书（2015年第2号）查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金(LOF) 
招募说明书（更新） 
（2015 年第 2 号） 
 
 
 
 
基金管理 人： 南 方 基金管理 有限公 司 
基金托管 人： 中 国 农业银行 股份有 限 公司 
截止日：2015 年09 月25 日 
 
 
 
 
 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
2 
 
目录 
§1 绪言.............................................................................................................................................. 4 
§2 释义.............................................................................................................................................. 5 
§3 基 金管 理人 .................................................................................................................................. 9 
§4 基 金托 管人 ................................................................................................................................ 20 
§5 相 关服 务机 构 ............................................................................................................................ 26 
§6 基 金份 额的 上市 交易 ................................................................................................................ 62 
§7 基 金份 额的 申购 和赎 回 ............................................................................................................ 64 
§8 基 金的 投资 ................................................................................................................................ 74 
§9 基 金的 财产 ................................................................................................................................ 84 
§ 10 基 金资 产估 值 .......................................................................................................................... 85 
§ 11 基金 的收 益与 分配 .................................................................................................................. 91 
§ 12 基 金的 费用 与税 收 .................................................................................................................. 93 
§ 13 基 金的 会计 与审 计 .................................................................................................................. 95 
§ 14 基 金的 信息 披露 ...................................................................................................................... 96 
§ 15 风 险揭 示 ................................................................................................................................ 101 
§ 16 基 金合 同的 变更 、终 止和基 金财 产的 清算 ........................................................................ 104 
§ 17 基 金合 同的 内容 摘要 ............................................................................................................ 107 
§ 18 基 金托 管协 议的 内容 摘要 .................................................................................................... 125 
§ 19 基 金份 额持 有人 服务 ............................................................................................................ 139 
§ 20 其 他应 披露 事项 .................................................................................................................... 142 
§ 21 招 募说 明书 存放 及其 查阅方 式 ............................................................................................ 144 
§ 22 备 查文 件 ................................................................................................................................ 146 
 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
3 
重要提 示 
本基金 经中 国证 监 会 2009 年8 月7 日 证监 许可[2009]755 号文 核准 募集 ， 并 于2009 年
9 月 25 日 成立。 根据 《南 方中 证 500 指数 证券 投资 基金 （LOF） 基金 合同 》 的 有关约 定， 基
金管理 人经 与基 金托 管人 协商一 致 ， 将 本基 金变 更为 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金的联 接基 金， 本基 金的 名称相 应变 更为 “南 方中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联
接基金 （LOF ） ”。 修改 事 项已报 中国 证监 会备 案， 自 2013 年 2 月 22 日起 生 效。投 资者 可
访问本 公司 网站(www.nffund.com) 查 阅修 订后 的基 金 合同、 托管 协议 全文 。 
基 金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
在投资 本基 金前 ， 投资 者应 全面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ，
理性判 断市 场， 对认 购基 金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策， 获得基 金投 资收
益， 亦 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险， 包括 ： 因 整体政 治、 经济 、 社 会等 环境因 素对 证券
价格产 生影 响而 形成 的系 统性风 险； 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ； 由 于基 金投资 人连 续大
量 赎回 基金 产生 的流 动性 风险； 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ； 本
基金的 特定 风险 ： 本 基金 为目 标 ETF 的联 接基 金， 通过投 资目 标 ETF 紧 密跟 踪中 证 500 指数
的表现 ， 与 目标ETF 在投 资方法 、 交 易方 式等 方面 存在着 联系 和区 别等 。 投 资有风 险， 投资
者认购 （或 申购 ）基 金时 应认真 阅读 本招 募说 明书 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 9 月 25
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2015 年6 月30 日（ 未经 审计 ）。 
 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
4 
§1 绪言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 （ 以下 简称 《运 作办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》 （以
下简称 《 销售 办法 》 ） 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 （ 以下 简称 《 信息 披露办 法 》 ） 、
以及《 南方 中 证500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 （LOF ） 基金 合 同》编 写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完 整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受， 并 按照 《 基金法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承 担义 务。 基 金投资 人欲 了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
5 
§2 释义 
在本招 募说 明书 中除 非文 义另有 所指 ，下 列词 语具 有以下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指南 方 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 （LOF ） 
，本基 金由 南方 中 证 500 指数证 券投 资基 金（LOF ） 通过基 金合 同修 订变 更而 来 
2 、基 金管 理人 或本 基金 管 理人： 指南 方基 金管 理有 限公司 
3 、基 金托 管人 或本 基金 托 管人： 指中 国农 业银 行股 份有限 公司 
4 、基 金合 同或 本基 金合 同 ：指《 南方 中证 500 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基
金（LOF ） 基金 合同 》及 对 本基金 合同 的任 何有 效修 订和补 充 
5 、 托管 协议 或本 托管 协议 ： 指 基金 管理 人与 基金 托 管人就 本基 金签 订之 《 南 方中 证 500
交易型开 放式 指数证 券投 资基金联 接基 金（LOF ）托 管协议》 及对 该托管 协议 的任何有 效修
订和补 充 
6 、 招 募说 明书： 指 《 南方 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 （LOF）招
募说明 书》 ，及 其定 期的 更新 
7 、 基金 份额 发售 公告 ： 指 《 南方中 证500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 基 金份 额发 售公 告 》 
8 、法律 法规： 指中国 现行 有效并公 布实 施的法 律、 行政法规 、司 法解释 、部 门规章 、
地方性 法规 、 地方 政府 规章 及其他 对基 金合 同当 事人 有约束 力的 规范 性文 件及 对该等 法律 法
规不时 作出 的修 订 
9 、 《基 金法 》 ： 指2003 年10 月 28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第五 次会
议通过 ， 自 2004 年6 月 1 日起实 施的 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 颁布机 关对 其
不时作 出的 修订 
10 、 《销 售办 法》 ： 指 中 国证监 会 2004 年 6 月 25 日颁布、 同 年7 月1 日 实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及对其 不时 作出 的修 订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ： 指 中国证 监 会2004 年6 月8 日颁布 、 同 年7 月1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及对 其不 时作 出的 修订 
12 、 《运 作办 法》 ： 指 中 国证监 会 2004 年 6 月 29 日颁布、 同 年7 月1 日 实 施的 《证 券
投资基 金运 作管 理办 法》 及对其 不时 作出 的修 订 
13 、 中 国： 指中 华人 民共 和国， 就本 基金 合同 而言 ， 不包 括香 港特 别行 政区 、 澳门 特别
行政区 和台 湾地 区 
14 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
15 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国银 行业 监督 管理 委员会 
16 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
6 
17 、个 人投 资者 ：指 符合 法律法 规规 定的 条件 可以 投资证 券投 资基 金的 自然 人 
18 、 机 构投 资者： 指符 合法 律法规 规定 可 以 投资 证券 投资基 金的 在中 华人 民共 和国注 册
登记或 经政 府有 关部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体和 其他组 织 
19 、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及其
他相关 法律 法规 的可 投资 于中国 境内 证券 的中 国境 外的机 构投 资者 
20 、基 金投 资者 ：指 个人 投资者 、机 构投 资者 和合 格境外 机构 投资 者的 合称 
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依招募 说明 书和 基金 合同 合法取 得基 金份 额的 基金 投资者 
22 、 目 标ETF ： 指 南方 基金 管理有 限公 司管 理的 中 证500 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基
金（简 称中 证500ETF ） 
23、ETF 联 接基 金： 是指 将其绝 大部 分基 金财 产投 资于目 标 ETF ， 紧密 跟踪 标的指 数表
现，追 求跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 最小 化， 采用 开放 式运作 方式 的基 金， 简称 联接基 金 
24 、 基 金销售 业务： 指基 金管理 人或 代销 机构 办理 基金的 认购、 申购、 赎回 、 转换、 非
交易过 户、 转托 管及 定期 定额投 资等 业务 
25 、销 售机 构： 指直 销机 构和代 销机 构 
26 、直 销机 构： 指南 方基 金管理 有限 公司 
27 、 代销 机构 ： 指 接受 基 金管理 人委 托代 为办 理本 基金销 售业 务的 机构 ， 其 中可通 过深
圳证券 交易 所交 易系 统办 理本基 金销 售业 务的 机构 必须是 具有 基金 代销 业务 资格 、 并 经深 圳
证券 交 易所 和中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 认可 的深圳 证券 交易 所会 员单 位 
28 、基 金销 售网 点： 指直 销机构 的直 销网 点及 代销 机构的 代销 网点 
29 、 注 册登记 业务： 指基 金登记 、 存管 、 过户 、 清 算和结 算业 务， 具 体内 容 包括基 金投
资者基 金账 户的 建立 和管 理、 基 金份 额注 册登 记、 基金销 售业 务的 确认 、 清 算和结 算、 代理
发放红 利、 建立 并保 管基 金份额 持有 人名 册等 
30 、 注册 登记 机构 ： 指 办 理注册 登记 业务 的机 构。 基金的 注册 登记 机构 为南 方基金 管理
有限公 司或 接受 南方 基金 管理有 限公 司委 托代 为办 理注册 登记 业务 的机 构 。 本 基金的 注册 登
记机构 为中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 
31 、 基 金合 同生 效日： 指基 金募集 期结 束后 达到 法律 法规规 定及 基金 合同 约定 的备案 条
件，基 金管 理人 向中 国证 监会办 理基 金备 案手 续完 毕，并 收到 其书 面确 认的 日期 
32 、 基金 合同 终止日 ： 指 基金合 同规 定的 基金 合同 终止事 由出 现后 ， 按 照基 金合同 规定
的程序 终止 基金 合同 的日 期 
33 、 基金 募集 期限 ： 指 自 基金份 额发 售之 日起 至发 售结束 之日 止的 期 间 ， 最 长不得 超过
3 个月 
34 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
35 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
36 、日 ：指 公历 日 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
7 
37 、月 ：指 公历 月 
38 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理基 金投 资者 有效申 请工 作日 
39 、T+n 日 ：指 自T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) 
40 、开 放日 ：指 为基 金投 资者办 理基 金份 额申 购、 赎回或 其他 业务 的工 作日 
41 、交 易时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
42 、发 售： 指在 基金 募集 期内， 销售 机构 向投 资者 销售本 基金 份额 的行 为 
43 、认 购： 指在 基金 募集 期内， 基金 投资 者申 请购 买基金 份额 的行 为 
44 、申 购： 指在 基金 存续 期内， 基金 投资 者申 请购 买基金 份额 的行 为 
45 、 赎回 ： 指 在基 金存 续 期内 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 卖出基 金份
额的行 为 
46 、 上市 交易 ： 指 基金 存 续期内 ， 投资 者通过 场内 会员单 位以 集中 竞价 的方 式买卖 基金
份额的 行为 
47 、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 的公 告在 本基金 份
额与基 金管 理人 管理 的其 他基金 份额 间的 转换 行为 
48 、销 售场 所： 指场 外销 售场所 和场 内交 易场 所， 分别简 称为 场外 和场 内 
49 、 场外 ： 指 通过 深圳 证 券交易 所外 的销 售机 构进 行基金 份额 认购 、 申 购和 赎回的 场 所 
50 、 场 内： 通 过深 圳证 券交 易所内 具有 相应 业务 资格 的会员 单位 利用 交易 所交 易系统 办
理基金 份额 认购 、申 购、 赎回和 上市 交易 的场 所 
51 、注 册登 记系 统： 指中 国证券 登记 结算 有限 公司 开放式 基金 登记 结算 系统 
52 、证 券登 记结 算系 统： 指中国 证券 登记 结算 有限 公司深 圳分 公司 证券 登记 结算系 统 
53 、 系统 内转 托管 ： 指 持有 人将持 有的 基金 份额 在注 册登记 系统 内不 同销 售机 构 （ 网点 ）
之间或 证券 登记 结算 系统 内不同 会员 单位 （席 位） 之间进 行转 托管 的行 为 
54 、 跨 系统 转登 记： 指 持有 人将 持 有的 基金 份额 在注 册登记 系统 和证 券登 记结 算系统 间
进行转 登记 的行 为 
55 、证券 账户 ：指注 册登 记机构给 投资 者开立 的用 于记录投 资者 持有证 券的 账户,包括
人民币 普通股 票账户 和证 券投资 基金账 户,记 录在该 账户下 的基金 份额登 记在 注册登 记机构
的证券 登记 结算 系统 
56 、 基 金账 户： 指注 册登 记机构 为基 金投 资者 开立 的、 记 录其 持有 的、 基金 管理人 所管
理的基 金份 额余 额及 其变 动情况 的账 户 ， 记 录在 该账 户下的 基金 份额 登记 在注 册登记 机构 的
注册登 记系 统 
57 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为基 金投 资者 开立 的、 记录 基金 投资者 通过 该销售 机构
买卖基 金份 额的 变动 及结 余情况 的账 户 
58 、元 ：指 人民 币元 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
8 
59 、 基金 收益 ： 指 基金 投资 所得红 利 、 股 息、 债券 利息 、 买 卖证 券价 差、 银行 存款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
60 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
61 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
62 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数的 数值 
63 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
64 、 指定 媒体 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 体 
65 、 不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、 不 能避免 且不 能克 服， 且在 本基金 合同
由基金 管理 人、 基金 托管 人签署 之日 后发 生的 ， 使 本基金 合同 当事 人无 法全 部或部 分履 行本
基金合 同的 任何 事件， 包 括但不 限于 洪水、 地震 及 其他自 然灾 害、 战 争、 骚 乱、 火灾 、 政 府
征用、 没收、 法律 法规 变化 、 突发 停电 或其 他突 发事 件 、 证券 交易 所非 正常 暂停 或 停止交 易。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
9 
§3 基金 管理人 
3.1 基金管 理 人 概况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：吴 万善 
注册资 本：3 亿 元人 民币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。 
3.2 主要人 员情 况 
3.2.1 董事 会成 员 
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 。 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、 南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、 华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司
董事。 
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
10 
券股份 有限公 司副总 裁、 党委委 员；华 泰长城 期货 有限公 司董事 长、华 泰金 融控股 （香港 ）
有限公 司董 事。 
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 人事处 职员 、人 事处 培训 教育科 科长 、
投资银 行总 部股 票事 务部 副总经 理 、 投 资银行 一部 副总经 理 、 投 资银行 一部 高级经 理 、 投 资
银行总 部副 总经 理兼 发行 部经理 、 资产 管理 总部 总经 理、 投资 银行 总部 业务 总监 、 总 裁助 理、
副总裁 、 董 事会 秘书 等职 务 。 现任 华泰 证券 股份 有限 公 司的副 总裁 、 党 委委 员、 董 事会秘 书；
华泰联 合 证 券有 限责 任公 司董事 、 华 泰紫 金投 资有 限责任 公司 董事 、 江 苏股 权交易 中心 有限
责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限 公司 董事 、 江 苏银 行股 份有限 公司 董事 、 证 通股 份
有限公 司董 事。 
夏桂英女 士， 董事， 中共 党员，高 级经 济师，26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。
毕业于 中国 政法 大学 法律 专业， 获法 学硕 士学 位。 曾 先后担 任中 国政 法大 学中 国法制 研究 所
教师 、 深 圳市 人大法 工委 办公室 主任 科员 、 深 圳市 光通发 展有 限公 司办 公室 主任 、 深 圳市 投
资管理公 司总 法律顾 问、 深圳市对 外劳 动服务 有限 公司党总 支书 记、董 事长 等职。2004 年
10 月加 入深圳 市投 资控股 有限公司 ，历 任法律 事务 部部长、 企业 一部部 长职 务。现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 副总 经理、 深圳 市通 产集 团有 限公司 董事 、 深 圳市 高新 投集团 有限 公司
董事、 深圳 市城 市建 设开 发 （集 团） 公 司 董事、 深圳 市中小 企业 信用 融资 担保 集团有 限公 司
董事。 
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江西 财经大 学任 教并担 任审计 教研室 副主 任，其 后在深 圳蛇口 信德 会计师 事务所 、
深圳市 商贸 投资 控股 公司 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司任职 ， 历 任深 圳市 投资 控股有 限公 司投
资部部 长 、 投 资发 展部 部 长、 企业 一部 部长 、 战略 发 展部部 长 ， 长 期从 事投 融 资、 股权 管理 、
股东事 务等 工作 。 现 任深 圳市投 控产 业园 区开 发运 营公司 副总 经理 、 中 国深 圳对外 贸易 （ 集
团） 有 限公 司董 事、 深圳 市高新 投集 团有 限公 司监 事、 华 润五 丰肉 类 食 品 （ 深圳） 有限 公司
董事、 深圳 市建 筑设 计研 究总院 有限 公司 董事 。 
李自成先 生， 董事， 中共 党员，硕 士研 究生学 历。 历任厦门 大学 哲学系 团总 支副书记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有限 公司副 总经 理、厦 门国际 信托有 限公 司副总 经理、 工会主 席、 党总支 副书记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。 
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
11 
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ，担 任督 察长 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。 
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经 济学硕 士。 历任 国家 经委 副 处长、 商业 部政 策研 究室 副 处长、
国际合 作司 处长 、 副 司长 、 中国 国际 贸易 促进 会商 业行业 分会 副会 长、 常务 副会长 、 国 内贸
易部商 业发 展中 心主 任、 中国商 业联 合会 副会 长、 秘书长 、 安 徽省 政府 副秘 书长、 安徽 省阜
阳市政 府市 长、 安徽 省统 计局局 长、 党组 书记 、 国 家统计 局总 经济 师兼 新闻 发言人 。 现 任国
务院参 事室 特约 研究 员， 中国经 济 50 人 论坛 成员 ， 中国统 计学 会副 会长 。 
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 ， 中 国金融 学年 会常 务理 事、 国家留 学基 金会 评审 专家 、 江 苏省 资本 市
场研究 会会 长、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长。 
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 。 曾任 职香
港警务 处( 商业 罪案 调查 科)， 香港 证券 及期 货专 员办 事处， 及香 港证 券及 期货 事务监 察委 员
会， 退 休前 为该 会的 法规 执行部 总监 。 其 后曾 任该 会法规 执行 部顾 问及 香港 汇业集 团控 股有
限公司 独立 非执 行董 事。 现任香 港金 融管 理局 顾问 。 
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士，20 年以上 证券 从业经 历。 毕业于 财
政部科 研所 ， 曾任职 于北 京市财 政局 、 深圳蛇 口中 华会计 师事 务所 、 京 都会 计师事 务所 等 机
构， 先 后担任 干部、 经理 、 副主 任等工 作。 现 担任 致同会 计师 事务 所 （特 殊 普通合 伙） 董 事
合伙人 ，中 国证 监会 上市 公司并 购重 组专 家咨 询委 员会委 员职 务。 
周蕊女 士 ， 独 立董 事 ， 硕 士 研究生 学历 ， 曾工 作于 北 京市 万 商天 勤 （深 圳 ） 律 师 事务所 、
北京市 中伦 （ 深圳 ） 律 师事 务所 、 北 京市 信利 （深 圳） 律师事 务所 ， 现任 北京 市 金杜 （深 圳）
律师事 务所 华南 区管 理合 伙人， 全联 并购 公会 广东 分会副 会长 、 广 东省 律师 协会女 律师 委员
会副主 任 、 深 圳市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家、 深圳市 中小 企业 公共 服务 联盟副 主席 、 深
圳市易 尚展 示股 份有 限公 司独立 董事 。 
3.2.2 监事 会成 员 
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券， 历 任计 划资 金部 副总 经 理、 稽查 监察 部副 总经 理、 总 经理 、 计 划财 务部 总经理 。 现 任华
泰证券 股份 有限 公司 财务 负责人 、 计 划财 务部 总经 理； 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
12 
席、 华泰 长城 期货有 限公 司副董 事长 、 华泰紫 金投 资有限 责任 公司 董事 、 华 泰瑞通 投资 管 理
有限公 司董 事。 
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马涧 米厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理 、 经理 ， 财 务预 算部 副部 长 ， 长期从 事财 务管 理 、 投 融 资、 股权 管理 、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司考 核分配 部部 长 ， 深圳 经济 特区房 地产 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事、 深圳市 建安 （集 团） 股份 有限公 司董 事、 深圳 市国 际招标 有限 公司
董事、 深圳 市深 投物 业发 展有限 公司 董事 。 
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理。 
林红珍 女士,监 事， 投资 经 济管理 专业 学士 学位,后 参 加人民 大学 金 融 学院 研究 生进修 班。
曾任厦 门对 外供 应总 公司 会计、 厦门 中友 贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发
公司财务 部经 理，1994 年 进入兴业 证券 ，先后 担任 计财部财 务综 合组负 责人 、直属营 业部
财务部 经理 、 财务会 计部 计划财 务部 经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理
部副总 监、稽 核审计 部副 总监、 风险管 理部副 总经 理（主 持工作 ）、 兴业证 券风险 管理部
总经理 ，现 任兴 业证 券股 份有限 公司 财务 部总 经理 、兴业 创新 资本 管理 有限 公司监 事。 
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。 
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。 
徐超先 生 ， 职 工监 事， 工商 管理硕 士 。 曾 担任 建设 银行 深圳分 行科 技部 开发 中心 副经理 ，
2000 年10 月加 入南 方基 金管理 有限 公司 ， 历任 信 息技术 部主 管 、 总 监助 理 、 副 总监 、 执行
总监， 现任 运作 保障 部总 监。 
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发展 银行深 圳分 行资产 保全部 职员、 银华 基金管 理有限 公司监 察稽 核部法 务主管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 、副 总监 ，现任 监察 稽核 部执 行总 监。 
3.2.3 公司 高级 管理 人员 
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
13 
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 、南 方资本 管理 有限 公司 董事 长兼总 经理 。 
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省 荆州市 农业 银行 、 南 方证 券 公司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。 
朱运东先 生， 副总裁 ，中 共党员， 经济 学 学士 。曾 任职于财 政部 地方预 算司 及办公厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 
秦长奎 先生 ， 副 总裁， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员。 
常克川 先生 ， 副总 裁， 中共 党员 ，EMBA 工 商管 理 硕 士 。 历 任中 国农 业银 行副 处 级秘书 ，
南方证 券有 限责 任公 司投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总 裁助 理， 联合证 券 （ 现为
华泰联合 证券 ）董事 会秘 书、合规 总监 等职务 ；2011 年加入 南方 基金， 任职 董事会秘 书、
纪委书 记， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、 董 事会秘 书、 纪委 书记 、 南 方资本 管理 有限
公司董 事。 
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士。曾 任美 国 AXA Financial 公司 投资部 高级分 析
师，2002 年 加入南 方基金 管理有限 公司 ，历任 高级 研究员、 基金 经理助 理、 基金经理 、全
国社保 及国 际业 务部 执行 总监 、 全 国社 保业务 部总 监、 固定 收 益 部总监 、 总 经理助 理兼 固定
收益投 资总 监 ， 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 固 定收 益投 资总监 、 南 方东英 资产 管理
有限公 司（ 香港 ）董 事。 
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事 、 财务 负责 人、 总 经理 助理 ， 现任 南方 基金 管理 有限 公 司督察 长、
南方资 本管 理有 限公 司董 事。 
3.2.4 基金 经理 
本基金 历任 基金 经理 为：2009 年 9 月至 2011 年 2 月 ，张原 先生 ；2011 年 2 月至 2013
年4 月 ，张 原先 生、 潘海 宁先生 ；2013 年 4 月至 今 ，罗文 杰女 士。 
罗文杰 女士 ， 美国南 加州 大学数 学金 融硕 士、 美国 加州大 学计 算机 科学 硕士 ， 具 有中 国
基金从 业资 格。 曾先 后任 职于美 国 Open Link Financial 公司 、摩 根斯 坦利 公 司，从 事量 化南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
14 
分析工 作。2008 年 9 月 加 入南方 基金 ，任 南方 基金 数量化 投资 部基 金经 理助 理；2013 年 5
月至 2015 年 6 月 ，任 南 方策略 基金 经理 ；2013 年 4 月 至今 ，任 南方 500 基 金经理 ；2013
年4 月 至今 ， 任南 方500ETF 基 金经 理；2013 年5 月 至今 ， 任 南方300 基金 经 理；2013 年 5
月至今 ， 任南 方开 元沪 深 300ETF 基金 经理 ；2014 年 10 月至 今 ， 任500 医药 基金 经理 ；2015
年2 月 至今 ，任 南方 恒 生ETF 基 金经 理。 
3.2.5 投资 决策 委员 会成 员 
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼固定 收益 投资 总监 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ） 董
事李海 鹏先 生 ， 总裁 助理 兼权益 投资 总监 史博 先生 ， 交 易管 理部 总监王 珂女 士， 投资 部总 监
陈键先 生， 专户 投资 管理 部总监 蒋峰 先生 ，固 定收 益部总 监韩 亚庆 先生 。 
3.2.6 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。 
3.3 基金管 理人 的职责 
1 、 依法 募集 基金 ， 办理 或者 委托经 由证 监会 认定 的其 他机构 代为 办理 基金 份额 的发售 、
申购、 赎回 和注 册登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 财产 分别 管理 ， 分 别记 账， 进
行证券 投资 ； 
6 、除依 据《基 金 法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得为 自己 及任何 第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产； 
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
9 、采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回价 格的 方法符 合基 金合同 等
法律文 件的 规定 ； 
10 、按 规定 受理 基金 份额 的申购 和赎 回申 请， 及时 、足额 支付 赎回 款项 ； 
11 、进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告； 
12 、编 制中 期和 年度 基金 报告； 
13 、严 格按 照《 基金 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
14 、 保 守 基 金商 业秘 密， 不得泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法 》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ； 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
15 
15 、按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
16 、 依 据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
17 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
18 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分配 ； 
19 、 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益， 应当承 担赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除； 
20 、 基 金托 管人 违反 基金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托
管人追 偿； 
21 、按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料； 
22 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
23 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托
管人； 
24 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 定； 
25 、不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 合同 当事 人利 益的活 动； 
26 、 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利， 为基 金的 利益 行使因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理； 
27 、法 律法 规、 基金 合同 规定的 以及 中国 证监 会要 求的其 他义 务。 
3.4 基金管 理人 关于遵守 法律 法规的 承诺 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生； 
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ： 



（1） 将基 金管 理人 固 有 财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ； 



（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产； 



（3） 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 



（5） 依照 法律 、行 政 法规有 关规 定， 由中 国证 监会规 定禁 止的 其他 行为 。 
3 、 基金 管理 人承 诺加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
16 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合 法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
3.5 基金管 理人 关于禁止 性行 为的承 诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：



 
1 、承 销证 券；



 
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；



 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资；



 
4 、买 卖除 目标ETF 外的 其 他基金 份额 ，但 是法 律法 规或中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；



 
5 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资；



 
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；



 
7 、当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及基 金合 同规 定禁止 从事 的其 他行 为。 
 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
17 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基金 管理 人董 事 会 应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行审 查 。



 
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 履行 适当程 序后 ， 本 基金 投资 可不受 上述
规定限 制。 
3.6 基金经 理承 诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
3.7 基金管 理人 的内部控 制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。 



内部 控制 制度是 指公 司为实现 内部 控制目 标而 建立的一 系列 组织机 制、 管理方法 、
操作程 序与 控制 措施 的总 称。 内部 控制 制度由 内部 控制大 纲 、 基 本管理 制度 、 部 门业 务规 章
等组成 。 



公 司内 部控 制大 纲是 对公司 章程 规定 的内 控原 则的细 化和 展开 ， 是对 各项 基本管 理
制度的 总揽 和指 导， 内部 控 制大纲 明确 了内 控目 标 、 内 控原则 、 控 制环 境、 内 控措 施等内 容。 



基 本管 理制 度包 括内 部会计 控制 制度 、 风 险控 制制度 、 投资 管理制 度 、 监察稽 核制
度、 基 金会 计制 度、 信息 披露制 度、 信息 技术 管理 制度、 资料 档案 管理 制度 、 业绩 评估 考核
制度和 紧急 应变 制度 等。 



部 门业 务规 章是 在基 本管理 制度 的基 础上 ， 对 各部门 的主 要职 责、 岗位 设置 、 岗 位
责任、 操作 守则 等的 具体 说明。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
18 
2 、内 部控 制原 则 



健 全性 原则 。 内部 控制 机制必 须覆 盖公 司的 各项 业务 、 各 个部 门或 机构 和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 运作 环节 。 



有 效性 原则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度 的
有效执 行。 






独 立性 原则 。 公司 各机 构、 部门 和岗 位在 职能 上应 当保持 相对 独立 ， 公司 基金 资产、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。 



成 本效 益原 则。 公司 应充分 发挥 各机 构、 各部 门及各 级员 工的 工作 积极 性， 运用 科
学化的 方法 尽量 降低 经营 运作成 本， 提高 经济 效益， 以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制
效果。 



3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 



公司 依据 《中华 人民 共和国会 计法 》等国 家有 关法律、 法规 制订了 基金 会计制度 、
公司财 务会 计制 度、 会计 工作操 作流 程和 会计 岗位 职责， 并针 对各 个风 险控 制点建 立严 密的
会计系 统控 制。 



内 部会 计控 制制 度包 括凭证 制度 、 复核 制度 、 账 务处理 程序 、 基金 估值 制度 和程序 、
基金财 务清 算制 度和 程序 、 成 本控 制制 度、 财务 收 支审批 制度 和费 用报 销管 理办法 、 财产 登
记保管 和实 物资 产盘 点制 度、会 计档 案保 管和 财务 交接制 度等 。 



（2） 风险 管理 控制 制 度 



风 险控 制制 度由 风险 控制委 员会 组织 各部 门制 定， 风险 控制 制度 由风 险控 制的机 构
设置、 风险 控制 的程 序 、 风险控 制的 具体 制度 、风 险控制 制度 执行 情况 的监 督等部 分组成 。 



风 险控 制的 具体 制度 主要包 括投 资风 险管 理制 度、 交 易风 险管 理制 度、 财 务风险 控
制制度 、 信 息技 术系 统风 险控制 制度 以及 岗位 分离 制度、 防火 墙制 度、 反馈 制度、 保密 制度
等程序 性风 险管 理制 度。 
（3） 监察 稽核 制度 



公 司设 立督 察长 ， 负责 监督检 查基 金和 公司 运作 的合法 合规 情况 及公 司内 部风险 控
制情况 。督 察长 由总 经理 提名， 董事 会聘 任， 并经 全体独 立董 事同 意。 
督察长 负责 组织 指导 公司 监察稽 核工 作。 除应 当回 避的情 况外 ， 督 察长 享有 充分的 知情
权和独 立的 调查 权。 督察 长根据 履行 职 责 的需 要， 有权参 加或 者列 席公 司董 事会以 及公 司业
务、 投 资决 策、 风险 管理 等相关 会议 ， 有 权调 阅公 司相关 文件 、 档 案。 督察 长应当 定期 或者
不定期 向全 体董 事报 送工 作报告 ， 并在 董事 会及 董事 会下设 的相 关专 门委 员会 定期会 议上 报
告基金 及公 司运 作的 合法 合规情 况及 公司 内部 风险 控制情 况。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
19 



公 司设 立监 察稽 核部 门， 具 体执 行监 察稽 核工 作。 公 司配 备了 充足 合格 的监察 稽核
人员， 明确 规定 了监 察稽 核部门 及内 部各 岗位 的职 责和工 作流 程。 
监察稽 核制 度包 括内 部稽 核管理 办法 、 内部稽 核工 作准则 等 。 通 过这些 制度 的建立 ， 检
查公司 各业 务部 门和 人员 遵守有 关法 律、 法 规 和规 章的情 况； 检查 公司 各业 务部门 和人 员执
行公司 内部 控制 制度 、各 项管理 制度 和业 务规 章的 情况。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
20 
§4 基金 托管人 
（一） 基金 托管 人情 况 
1 、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：刘 士余 
成立日 期：2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人 ：林 葛 
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银 行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ”。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国SAS70 内部 控制 审计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审 计报 告， 表明 了独立 公正 第三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国
农业银行 着力 加强能 力建 设，品牌 声誉 进一步 提升 ，在 2010 年 首届 “‘金 牌理财’TOP10
颁奖盛典 ”中 成绩突 出， 获“最佳 托管 银行” 奖。2010 年 再次荣 获《首 席财 务官》杂 志颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
21 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民 银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 
2 、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
截止 到2015 年6 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共287 只 ， 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大成 价值 增长证 券投 资基 金 、 大 成债 券投资 基金 、 银河 稳健 证券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长股 票型证 券投 资基
金、金 元惠理 成长动 力灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、天 治稳健 双盈债 券型 证券投 资基金 、
中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
22 
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证券投 资基 金 、 建 信收 益增 强债券 型证 券投 资基 金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 交 银施 罗德 上 证180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券投
资基金联 接基 金、上 证 180 公司治 理交 易型开 放式 指数证券 投资 基金、 富兰 克林国海 沪深
300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 南 方中 证500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银
瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴货 币市 场证券 投资 基金 、 博 时创 业成长 股票 型证
券投资 基金 、 招商信 用添 利债券 型证 券投 资基 金、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富
国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 丰分 级债 券型证 券投 资基 金、 兴全 沪深300 指 数增
强型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞信 深证 红利交 易型 开放式指 数证 券投资 基金 、工银瑞 信深
证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 富国可 转换 债券 证券 投资 基金、 大成 深证
成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金 、 大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金
联接基 金、 泰达 宏利 领先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 信用 添利 债券证 券投 资基
金(LOF) 、东 吴中证 新兴产 业指数证 券投 资基金 、工 银瑞信四 季收 益债券 型证 券投资基 金、
招商安 瑞进 取债 券型 证券 投资基 金、 汇添 富社 会责 任股票 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信消 费服
务行业股 票型 证券投 资基 金、易方 达黄 金主题 证券 投资基金 （LOF ）、 中邮中 小盘灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 浙 商聚潮 产业 成长 股票 型证 券投资 基金 、 嘉 实领 先成 长股票 型证 券投
资基金 、 广 发中 小板300 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 广 发中 小板300 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 南方 保本 混合 型证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 先进 制造股 票证 券投
资基金 、 上 投摩 根新 兴动 力股 票 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 金元惠 理保 本混合 型证 券投 资基 金、 招商安 达保 本混 合型 证券 投资基 金 、 深 证
300 价 值交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 南方 中 国中小 盘股 票指 数证 券投 资基金 （LOF）、
交银施 罗德 深 证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 富国 中 证 500 指数 增强
型证券投 资基 金（LOF ）、 长信内需 成长 股票型 证券 投资基金 、大 成中证 内地 消费主题 指数
证券投 资基 金、 中海 消费 主题精 选股 票型 证券 投资 基金、 长盛 同瑞 中证 200 指数分 级证 券投
资基金 、 景顺 长城核 心竞 争力股 票型 证券 投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投资 基金 、 光
大保德 信行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金 、 富兰 克林 国海亚 洲 （除 日本 ） 机 会 股票型 证券 投资
基金 、 汇 添富 逆向投 资股 票型证 券投 资基 金、 大成 新锐产 业股 票型 证券 投资 基金 、 申 万菱 信
中小板 指数 分级 证券 投资 基金、 广发 消费 品精 选股 票型证 券投 资基 金、 鹏华 金刚保 本混 合型
证券投 资基 金、 汇添 富理 财 14 天 债券 型证 券投 资基 金、嘉 实全 球房 地产 证券 投资基 金、 金
元惠理 新经 济主 题股 票型 证券投 资基 金、 东吴 保本 混合型 证券 投资 基金 、 建 新社会 责任 股票
型证券 投资 基金 、 嘉 实理 财宝 7 天债 券型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 恒久 信用债 券型 证券
投资基 金 、 大 成月添 利理 财债券 型证 券投 资基 金、 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金 、 富 国
7 天 理财 宝债 券型证 券投 资基金 、交 银施 罗德 理 财 21 天 债券 型证 券投 资基 金 、易方 达中 债南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
23 
新综合指 数发 起式证 券投 资基金（LOF） 、工 银瑞信 信用纯债 债券 型证券 投资 基金、大 成现
金增利 货币 市场 基金 、 景 顺长城 支柱 产业 股票 型证 券投资 基金 、 易 方达 月月 利理财 债券 型证
券投资 基金 、摩 根士 丹利 华鑫量 化配 置股 票型 证券 投资基 金、 东方 央视 财经 50 指数 增强 型
证券投 资基 金、 交银 施罗 德纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 鹏华 理财 21 天 债券型 证券 投
资基金 、国 泰民 安增 利债 券型 发 起式 证券 投资 基金 、万家 14 天 理财 债券 型证 券投资 基金 、
华 安 纯 债 债 券型 发 起 式 证券 投 资 基 金 、金 元 惠 理 惠利 保 本 混 合 型证 券 投 资 基金 、 南 方 中证
500 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 招 商双 债增 强分级 债券 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城品
质投资 股票 型证 券投 资基 金、 中 海可 转换 债券 债券 型证券 投资 基金 、 融 通标 普中国 可转 债指
数增强 型证 券投 资基 金、 大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金、 交银 施罗 德荣祥 保本 混合
型证券 投资 基金 、 国 泰中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海焦 点驱 动灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城沪 深300 等 权重交 易型 开 放 式指 数证 券投资 基金 、 广
发聚源 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 大 成景 安短 融债券 型证 券投 资基 金、 嘉实研 究阿 尔法
股票型 证券 投资 基金 、 新 华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 富 国目 标收益 一年 期纯
债债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 高息 债债 券型 证券 投资基 金、 东方 利群 混合 型发起 式证 券投
资基金 、 南 方稳 利一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城四 季金 利纯 债债券 型证 券投
资基金 、 华 夏永 福养 老理 财混合 型证 券投 资基 金、 嘉实丰 益信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基
金、 国 泰国 证医 药卫 生行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德定 期支 付双 息平衡 混合 型证
券投资 基 金、 光大保 德信 现金宝 货币市 场基金 、易 方达投 资级信 用债债 券型 证券投 资基金 、
广发趋 势优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 华润 元大保 本混 合型 证券 投资 基金、 长盛 双月
红一年 期定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 富国 国有 企业债 债券 型证 券投 资基 金、 富 安达 信用
主题轮 动纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 中
邮定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 安 信永 利信 用定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信信
息产业 股票 型证 券投 资基 金、 大 成景 祥分 级债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海岁 岁恒 丰定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城景 益 货 币市 场基金 、 万 家市 政纯 债定 期开放 债券 型证
券投资 基金、 建信稳 定添 利债券 型证券 投资基 金、 上投摩 根双债 增利债 券型 证券投 资基金 、
嘉实活 期宝 货币 市场 基金 、 融通 通源 一年 目标 触发 式灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 大 成信
用增利 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 鹏 华品 牌传承 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰浓益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 汇 添富 恒生 指数分 级证 券投 资基 金、 长盛航 天海 工装
备灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 广 发新 动力 股票 型证券 投资 基金 、 东 吴阿 尔法灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安天 天宝货 币市 场基 金 、 前 海开 源可转 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、
新华鑫 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 富国 天盛 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 景顺 长城
中小板 创业 板精 选股 票型 证券投 资基 金、 中邮 双动 力混合 型证 券投 资基 金、 建信改 革红 利股
票型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 周期 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 中 海积极 收益 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 申万 菱信 中证 环保 产业 指数分 级证 券投 资基 金、 博时裕 隆灵 活配南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
24 
置混合 型证 券投 资基 金、 国寿安 保沪 深 300 指 数型 证券投 资基 金、 前海 开源 沪深 300 指 数型
证券投 资基 金、 天弘 季加 利理财 债券 型证 券投 资基 金、 新 华鑫 安保 本一 号混 合型证 券投 资基
金、 诺 安永 鑫收 益 一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 大 成景 益平 稳收 益混 合型证 券投 资基
金、 南方 稳 利1 年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 申万 菱信中 证军 工指 数分 级证 券投资 基金 、
招商可 转债 分级 债券 型证 券投资 基金 、泰 达宏 利货 币市场 基金 、宝 盈科 技 30 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 、 华 润元 大医疗 保健 量化 股票 型证 券投资 基金 、 融 通月 月添 利定期 开放 债券
型证券 投资基 金、中 海惠 祥分级 债券型 证券投 资基 金、建 信稳定 添利债 券型 证券投 资基金 、
东方新 兴成 长混 合型 证券 投资基 金、 银华 双月 定期 理财债 券型 证券 投资 基金 、 嘉实 新兴 产业
股票型 证券 投资 基金 、 诺 安天天 宝货 币市 场基 金、 招 商招 利 1 个月 期理 财债 券型证 券投 资基
金、 工银 瑞信 高端制 造行 业股票 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信添 益快 线货 币市 场基金 、 国泰 国
证食品 饮料 行业 指数 分级 证券投 资基 金 、 中 证500 医 药卫生 指数 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金 、 富 国天 时货币 市场 基金 、 鹏 华先 进制造 股票 型证券 投资 基金 、 大 成纳 斯达 克 100 指数
证券投 资基 金 、 银华 惠增 利货币 市场 基金 、 华 润元 大富时 中 国 A50 指数 型证 券投资 基金 、 安
信现金 增利 货币 市场 基金 、 南方 理财 金交 易型 货币 市场基 金、 工银 瑞信 创新 动力股 票型 证券
投资基 金、东 方添益 债券 型证券 投资基 金、富 国中 证国有 企业改 革指数 分级 证券投 资基金 、
华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 大 成产业 升级 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、
华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 前海 开源 股息 率100 强 等权 重股
票型证 券投 资基 金、 国开 泰富货 币市 场证 券投 资基 金、 大 成高 新技 术产 业股 票型证 券投 资基
金、 富兰 克林 国海大 中华 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏 华可 转债 债券型 证券 投资基 金 、 华 夏
沪深300 指 数增 强型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 战略 转型主 题股 票型 证券 投资 基金、 天弘 云端
生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 安信 消费 医药主 题股 票型 证券 投资 基金、 国泰 深证
TMT50 指数 分级 证券 投资 基金、 新华 策略 精选 股票 型证券 投资 基金 、 中 证 500 工业 指数 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金、 华 融新 锐灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中证500 原 材料 指数
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 华 安智 能装 备主 题股票 型证 券投 资基 金、 宝盈转 型动 力灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成景 明灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 富国 中证银 行指 数分
级证券 投资 基金 、 大 成景 穗灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 申 万菱 信新 能源汽 车主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 英大 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 、 中 融中证 一带 一路 主 题 指数 分级证 券投 资基 金、 中邮 信息产 业灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 南方改 革机 遇灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 融通 新区域 新经 济灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成景 鹏灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 工银 瑞信农 业产 业股
票型证券 投资 基金、 交银 施罗德中 证海 外中国 互联 网指数型 证券 投资基 金(LOF) 、国寿 安保
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国寿 安保 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金联接 基金 、 交 银施 罗德 多策略 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 金 元顺 安保本 混合 型证
券投资 基金 、 鹏 华医 药科 技股票 型证 券投 资基 金、 长盛国 企改 革主 题灵 活配 置混合 型证 券投南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
25 
资基金 、 大 成深 证成 份交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 交银 施罗 德国 企改 革灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 前 海开 源清 洁能源 主题 精选
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 弘鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 申 万菱信 中证 申万
医药生 物指 数分 级证 券投 资基金 、 易 方达 瑞享 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 中证 500 信息
技术指 数交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 。 
 
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 
1 、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守法 经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。 
 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 基 金合 同、 托 管协 议规定 的投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ； 
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
26 
§5 相关 服务机构 
5.1 销售机 构 
5.1.1 场外 销售 机构 
5.1.1.1. 直销 机构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人 ：张 锐珊 
5.1.1.2. 代 销机 构 
代销银 行： 







序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国农业 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街
69 号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街
69 号 
法定代表 人：刘 士余 
客服电话 ：95599 
公司网站 ：www.abchina.com 
2 中国工商 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街
55 号 
法定代表 人：姜 建清 
联系人： 陶仲伟 
客服电话 ：95588 
公司网站 ：www.icbc.com.cn 
3 中国建设 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融大街25 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1
号院 1 号楼 
法定代表 人：王 洪章 
电话：010 －66275654 
传真：010 －66275654 
联系人： 王嘉朔 
客服电话 ：95533 
网址：www.ccb.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
27 
4 中国银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1
号 
法定代表 人：田 国立 
客服电话 ：95566 
公司网站 ：www.boc.cn 
5 交通银行 股份有 限公司 
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号 
法定代表 人：牛 锡明 
联系人： 张宏革 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
公司网站 ：www.bankcomm.com 
6 招商银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 深 圳市深 南大 道 7088 号 招商
银行大厦 
法定代表 人：李 建红 
联系人： 邓炯鹏 
客服电话 ：95555 
公司网站 ：www.cmbchina.com 
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
法定代表 人：李 国华 
客户服务 电话：95580 
联系人： 王硕 
传真：（010 ）68858117 
公司网址 ：www.psbc.com 
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500
号 
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号 
法定代表 人：吉 晓辉 
联系人： 高天、 虞谷云 
联系电话 ：021-61618888 
客服电话 ：95528 
公司网站 ：www.spdb.com.cn 
9 中信银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8
号富华大 厦 C 座 
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 9
号东方文 化大厦 
法定代表 人：常 振明 
联系人： 廉赵峰 
电话：010-89937369 
客服电话 ：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
28 
10 广发银行 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713
号 
法定代表 人：董 建岳 
联系电话 ：0571-96000888 ，
020-38322222 
客服电话 ：400-830-8003 
公司网站 ：www.gdb.com.cn 
11 中国民生 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2
号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2
号 
法定代表 人：洪 崎 
联系人： 王继伟 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
12 中国光大 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6
号光大大 厦 
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25
号中国光 大中心 
法定代表 人：唐 双宁 
联系人： 朱红 
电话：010-63636153 
传真：010-63639709 
客服电话 ：95595 
网址：www.cebbank.com 
13 兴业银行 股份有 限公司 
注册地址: 福州市 湖东 路154 号 
办公地址: 福州市 湖东 路154 号 
法定代表 人: 高建 平 
联系人: 柳 澍、卞 晸煜 
联系电话:021-52629999-218965 
客服电话:95561 
公司网站:www.cib.com.cn 
14 平安银行 股份有 限公司 
地址：深 圳市深 南东路5047 号 
法定代表 人：孙 建一 
联系人： 张莉 
联系电话 ：021-38637673 
客服电话 ：95511-3 
公司网站:bank.pingan.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
29 
15 杭州银行 股份有 限公司 
办公地址 ：杭州 庆春路46 号 
法定代表 人：吴 太普 
联系人： 严峻 
联系电话 ：0571-85108309 
客服电话 ：95398 
公司网站 ：www.hzbank.com.cn 
16 北京银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17
号首层 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17
号 
法定代表 人：闫 冰竹 
联系人： 孔超 
传真：010-66226045 
客户服务 电话：95526 
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn 
17 上海农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8
号15-20 楼、22-27 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8
号15-20 楼、22-27 楼 
法定代表 人：侯 福宁 
联系人： 施传荣 
联系电话 ：021-38576666 
客服电话 ：021-962999 ，4006962999 
公司网站 ：www.srcb.com 
18 江苏银行 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号 
办公地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号 
法定代表 人：夏 平 
联系人： 田春慧 
电话：025-58587018 
客服电话 ：96098 ，400-8696-098 
公司网站 ：www.jsbchina.cn 
19 东莞银行 股份有 限公司 
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
法定代表 ：卢国 锋 
联系人： 陈幸 
联系电话 ：0769-22119061 
客服电话 ：4001196228 
公司网站 ：www.dongguanbank.cn 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
30 
20 华夏银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街
22 号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街
22 号 
法定代表 人：吴 建 
联系人:李慧 
客服电话:95577 
公司网站 ：www.hxb.com.cn 
21 宁波银行 股份有 限公司 
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700
号 
法定代表 人：陆 华裕 
联系人： 胡技勋 
客服电话： 96528 ， 上 海、 北京地区962528 
公司网站 ：www.nbcb.com.cn 
22 汉口银行 股份有 限公司 
注册地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口
银行大厦 
办公地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口
银行大厦 
法定代表 人：陈 新民 
联系人： 李欣 
联系方式 ：027-82656740 
客服电话：96558 （ 武汉） 、40060-96558
（全国） 
公司网站 ：http://www.hkbchina.com 
23 浙商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 
法定代表 人：沈 仁康 
联系人： 唐燕 
联系电话 ：0571-87659056 
客服电话 ：95527 
公司网站 ：www.czbank.com 
24 重庆银行 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
法定代表 人：甘 为民 
联系人： 孔文超 
电话：023-63799379 
传真：023-63792412 
客服电话 ：400-70-96899 
网址：www.cqcbank.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
31 
25 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东
路2 号 
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号
东莞农商 银行大 厦 
法定代表 人：何 沛良 
联系人： 杨亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
26 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司 
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
法定代表 人：杨 黎 
联系人： 余戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 
27 广州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号 
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号 
法定代表 人：姚 建军 
联系人： 唐荟 
电话：020-28302742 
传真：020-37590726 
客服电话 ：020-96699 
网址：www.gzcb.com.cn 
28 河北银行 股份有 限公司 
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
法定代表 人：乔 志强 
联系人： 王娟 
电话：0311-88627587 
传真：0311-88627027 
客服电话 ：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
29 
江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公
司 
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668
号 
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668
号 
法定代表 人：陆 向阳 
联系人： 韩璐 
电话：0519-89995066 
传真：0519-89995066 
客服电话 ：96005 
网址：www.jnbank.cc 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
32 
30 厦门银行 股份有 限公司 
注册地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业
银行大厦 
办公地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业
银行大厦 
法定代表 人：吴 世群 
联系人： 刘冬阳 
电话：0592-2275261 
传真：0592-5373973 
客服电话 ：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
 
 代销 券商 和其 它代 销机 构 ： 




序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号 
法定代表 人：吴 万善 
联系人： 庞晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 
2 兴业证券 股份有 限公司 
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄证
大五道口 广场 1 号楼 20 层 
法定代表 人：兰 荣 
联系人： 夏中苏 
联系电话 ：0591-38281963 
客服电话 ：95562 
公司网站 ：www.xyzq.com.cn 
3 国信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层 
法定代表 人：何 如 
联系人： 周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话 ：95536 
网址：www.guosen.com.cn 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
33 
4 
中国银河 证券股 份有限 公
司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座 
法定代表 人：陈 有安 
联系人： 邓颜 
联系电话 ：010-66568292 
客服电话 ：4008-888-888 
公司网站 ：www.chinastock.com.cn 
5 
国泰君安 证券股 份有限 公
司 
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商城
路618 号



办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：杨 德红 
联系人： 芮敏祺 
电话：021 －38676666 
客服电话 ：4008888666 
公司网站 ：www.gtja.com 
6 齐鲁证券 有限公 司 
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 
法定代表 人：李 玮 
联系人： 马晓男 
电话：021-20315255 
传真：021-20315137 
客服电话 ：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
7 海通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 
法定代表 人：王 开国 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人： 李笑鸣 
客服电话 ：95553 
公司网址 ：www.htsec.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
34 
8 
中信建投 证券股 份有限 公
司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号 
法定代表 人：王 常青 
联系人： 权唐 
联系电话 ：010-85130588 
客服电话 ：4008888108 
公司网站 ：www.csc108.com 
9 广发证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广州 天河区 天 河北路 183-187 号大
都会广场43 楼（4301-4316 房） 
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 
法定代表 人：孙 树明 
联系人： 黄岚 
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网
点 
公司网站 ：广发 证券网
http://www.gf.com.cn 
10 长城证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大
厦16、17 层 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大
厦14、16 、17 层 
法定代表 人：黄 耀华 
联系人:刘阳 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
公司网站 ：www.cgws.com 
11 招商证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层 
法定代表 人：宫 少林 
联系人： 黄婵君 
联系电话 ：0755-82960167 
客服电话 ：95565 、4008888111 
公司网站 ：www.newone.com.cn 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
35 
12 中信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦 
法定代表 人：王 东明 
联系人： 顾凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558 
公司网站 ：www.cs.ecitic.com 
13 申万宏源 证券有 限公司 
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层 
法定代表 人：李 梅 
联系人： 李玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话 ：95523 或4008895523 
公司网站: www.swhysc.com 
14 光大证券 股份有 限公司 
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
法定代表 人: 薛峰 
联系人:刘晨 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 ，10108998 
公司网站 ：www.ebscn.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
36 
15 
中国中投 证券有 限责任 公
司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界
处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01 、02、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、
19 、20、21 、22 、23 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超
商务中心A 栋第04、18 层至 21 层 
联系人： 刘毅 
联系电话 ：0755-82023442 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
公司网站 ：www.china-invs.cn 
16 
申万宏源 西部证 券有限 公
司 
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室 
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室 
法定代表 人：李 季 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
联系人： 李巍 
客户服务 电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
17 湘财证券 股份有 限公司 
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路198
号标志商 务中心A 栋 11 层 
法定代表 人：林 俊波 
联系人： 吴昊 
联系电话 ：021-68634510-8620 
客服电话 ：400-888-1551 
公司网站 ：www.xcsc.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
37 
18 
中信证券 （ 浙江） 有限责 任
公司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯
银座 22 层 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯
银座 22 层 
法人代表 ：沈强 
邮政编码 ：310016 
联系人： 王霈霈 
联系电话 ：0571-87112507 
公司网站 ：www.bigsun.com.cn 
客户服务 中心电 话：95548 
19 安信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层A02 单元 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1
栋9 层 
法定代表 人：牛 冠兴 
联系人： 陈剑虹 
联系电话 ：0755-82825551 
客服电话 ：4008001001 
公司网站 ：www.essence.com.cn 
20 
中信证券 （ 山东） 有限责 任
公司 
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层 
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层 
法定代表 人：杨 宝林 
联系人： 吴忠超 
联系电话 ：0532-85022326 
客服电话 ：95548 
公司网站 ：www.citicssd.com 
21 
中银国际 证券有 限责任 公
司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号中
银大厦39F 
法定代表 人：许 刚 
联系人： 王炜哲 
联系电话 ：021-20328309 
公司网站 ：www.bocichina.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
38 
22 信达证券 股份有 限公司 
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大街
9 号院 1 号楼 
法定代表 人：张 志刚 
联系人： 唐静 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：400-800-8899 
公司网址 ：www.cindasc.com 
23 民生证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A 
座16-18 层 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A 
座16-18 层 
法定代表 人：余 政 
联系人： 赵明 
联系电话 ：010-85127622 
客服电话 ：4006198888 
公司网站 ：www.mszq.com 
24 华融证券 股份有 限公司 
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号 
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号 
法定代表 人：祝 献忠 
基金业务 联系人 ：李慧 灵 
联系电话 ：010-58315221 
传真：010-58568062 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
25 华西证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 四川 省成都 市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦



办公地址 ： 四川 省成都 市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦 
法定代表 人：杨 炯洋 
联系人： 张曼 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
公司网站: www.hx168.com.cn 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
39 
26 长江证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦 
法定代表 人：杨 泽柱 
客户服务 热线：95579 或4008-888-999 
联系人： 奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com 
27 世纪证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层 
法定代表 人：姜 昧军 
联系人： 袁媛 
联系电话 ：0755-83199511 
客服电话 ：0755-83199511 
公司网站 ：www.csco.com.cn 
28 东北证券 股份有 限公司 
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号 
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号 
法定代表 人：杨 树财 
联系人:安 岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:4006000686 ，0431-85096733 
公司网站 ：www.nesc.cn 
29 上海证券 有限责 任公司 
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号 
法定代表 人：龚 德雄 
联系电话 ：021-53519888 
联系人： 许曼华 
公司网站 ：www.shzq.com 
客服电话 ：4008918918 ，021-962518 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
40 
30 江海证券 有限公 司 
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号 
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号 
法定代表 人：孙 名扬 
联系人： 周俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客服电话 ：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
31 国联证券 股份有 限公司 
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号7-9 层 
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号7-9 层 
法定代表 人: 姚志 勇 
联系人:沈刚 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
公司网站:www.glsc.com.cn 
32 东莞证券 股份有 限公司 
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心 
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心 
联系人:李荣 
联系电话 ：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
公司网站:www.dgzq.com.cn 
33 渤海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室 
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号 
法定代表 人：王 春峰 
联系人:蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.bhzq.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
41 
34 平安证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层 
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层 
法定代表 人：谢 永林 
联系人:石 静武 
联系电话:021-38631117 
客服电话:95511-8 
公司网站 ：stock.pingan.com 
35 国都证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层 
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层 
法定代表 人：常 喆 
联系人： 黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
36 东吴证券 股份有 限公司 
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
法定代表 人：范 力 
联系人： 方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：4008601555 
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 
37 广州证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼 
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼 
法定代表 人：邱 三发 
联系人： 林洁茹 
联系电话 ：020-88836999 
客服电话:020-961303 
公司网站 ：www.gzs.com.cn 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
42 
38 华林证券 有限责 任公司 
注册地址 ：北京 市丰台 区 西四环南 路 55 号7
号楼 401 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大
厦6 楼 
法定代表 人：宋 志江 
联系人:李琳 
联系电话:0755-82707857 
客服电话:400-188-3888 
公司网站:www.chinalions.com 
39 南京证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号 
法定代表 人：步 国旬 
联系人： 陈秀丛 
联系电话 ：025-83364032 
公司网站:www.njzq.com.cn 
40 华安证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号 
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号 财智中 心 B1 座 
法定代表 人：李 工 
联系人： 范超 
联系电话 ：0551-65161821 
客服电话 ：96518 ，4008096518 
公司网站 ：www.hazq.com 
41 红塔证券 股份有 限公司 
注册地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼 
办公地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼 
法定代表 人：况 雨林 
联系人： 高国泽 
联系电话 ：0871-63577946 
公司网站 ：http://www.hongtastock.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
43 
42 银泰证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道
18 号光大 银行大 厦 18 楼 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道
18 号光大 银行大 厦 18 楼 
法定代表 人：黄 冰 
联系电话 ：0755-83706665 
客服电话 ：4008-505-505 
公司网站 ：www.ytzq.com 
43 浙商证券 股份有 限公司 
办公地址： 杭州杭 大 路1 号黄龙世 纪广 场A6-7
楼 
法定代表 人：吴 承根 
联系人： 张智 
电话：021-64716089 
传真：021-64713795 
客服电话 ：0571-967777 
网址：www.stocke.com.cn 
44 华宝证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上
海环球金 融中心57 楼 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上
海环球金 融中心57 楼 
法定代表 人：陈 林 
联系人： 刘闻川















































 
电话：021-68778790 客 服电话：4008209898 
公司网站 ：www.cnhbstock.com 
45 山西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼 
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼 
法定代表 人：侯 巍 
联系人： 郭熠 
联系电话 ：0351 －8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
公司网站 ：www.i618.com.cn 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
44 
46 
第一创业 证券股 份有限 公
司 
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 20 楼



办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 18 楼 
法定代表 人: 刘学 民 
联系人:毛 诗莉 
联系电话:0755-23838750 
公司网站:www.firstcapital.com 
47 华福证券 有限责 任公司 
注册地址： 福州市 五四 路157 号 新天地 大厦7、
8 层 
办公地址 ： 福州 市五四 路157 号新 天地大 厦 7
至10 层 
法定代表 人：黄 金琳 
联系人： 张宗锐 
电话：0591-87383600 
传真：0591-87383610 
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ） 
公司网站 ：www.hfzq.com.cn 
48 中山证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强高
新发展大 楼 7 层、8 层 
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 
法定代表 人：黄 扬录 
联系人： 罗艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：4001022011 
公司网站 ：http://www.zszq.com 
49 国海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号 
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路光
大银行大 厦 3F 
法定代表 人：何 春梅 
联系人： 牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话 ：95563 
网址：http://www.ghzq.com.cn 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
45 
50 中原证券 股份有 限公司 
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 
法定代表 人：菅 明军 
联系人： 程月艳 范春艳 
联系电话 ：0371 —69099882 
客服电话 ：0371-967218 、4008139666 
公司网站 ：www.ccnew.com 
51 西南证券 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 
办公地址 ： 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券
大厦 
法定代表 人：余 维佳 
联系人： 张煜 
电话：023-63786633 
传真：023-63786212 
客服电话 ：4008-096-096 
网址：www.swsc.com.cn 
52 德邦证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢
9 楼 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建
国际中心26 楼 
法定代表 人：姚 文平 
联系人： 朱磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话 ：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
53 中航证券 有限公 司 
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座 41 楼 
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座 41 楼 
法定代表 人：王 宜四 
联系人： 戴蕾 
电话：0791-86768681 
传真：0791-86770178 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
46 
54 国元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号 
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安大
厦A 座25 层 
法定代表 人：蔡 咏 
联系电话 ：0551-2634400 
客服电话： 全 国统一 热线95578， 4008888777 ，
安徽省内 热线 96888 
公司网站 ：www.gyzq.com.cn 
55 国盛证券 有限责 任公司 
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦 
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦 
法定代表 人: 曾小 普 
联系人:周 欣玲 
联系电话:0791-86281305 
公司网站:www.gsstock.com 
56 
中国国际 金融股 份有限 公
司 
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大厦
2 座27 层及 28 层 
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 
法定代表 人：丁 学东 
联系人： 杨涵宇 
联系电话 ：010-65051166 
客服电话 ：400-910-1166 
公司网站 ：www.cicc.com.cn 
57 大同证券 有限责 任公司 
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层 
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世
贸中心A 座F12 、F13 
法定代表 人：董 祥 
联系人： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
47 
58 方正证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦22—24 层 
办公地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦22—24 层 
法定代表 人：何 其聪 
联系人： 高洋 
联系电话 ：010-68546709 
客服电话 ：95571 
公司网站 ：www.foundersc.com 
59 财通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务
中心 201 、501、502、1103 、1601-1615 、
1701-1716



办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务
中心 201 、501、502、1103 、1601-1615 、
1701-1716



法定代表 人：沈 继宁 
联系人： 夏吉慧 
联系电话 ：0571-87925129 
客服电话 ：95336,40086-96336 
公司网站 ：www.ctsec.com 
60 东海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资
广场 18 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号东
海证券大 厦 
法定代表 人：朱 科敏 
联系人： 梁旭 
客服电话 ：95531 ；400-888-8588 
公司网站 ：www.longone.com.cn 
61 西部证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信
托大厦16-17 层 
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信
托大厦6 楼616 室 
法定代表 人：刘 建武 
联系人： 冯萍 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
48 
62 新时代证 券股份 有限公 司 
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1
号楼 15 层 1501 
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1
号楼 15 层 1501 
法定代表 人：田 德军 
联系人： 田芳芳 
联系电话 ：010-83561146



客服电话 ：4006989898 
公司网站 ：www.xsdzq.cn 
63 瑞银证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层 
法定代表 人：程 宜荪 
联系人： 冯爽 
联系电话 ：010-58328373 
客服电话 ：400-887-8827 
公司网站 ：www.ubssecurities.com 
64 金元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融
中心 17 层 
法定代表 人：陆 涛 
联系人： 马贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
公司网站 ：www.jyzq.cn 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
49 
65 万联证券 有限责 任公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋 18 、19 层 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋 18 、19 层 
法定代表 人：张 建军 
联系人:王鑫 
联系电话 ：020-38286651 
客服电话:400-8888-133 
公司网站 ：www.wlzq.com.cn 
66 国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
法定代表 人：冉 云 
联系人： 刘婧漪 
联系电话 ：028-86690057 
传真：028-86690126 
客服电话 ：4006600109 
网址：www.jyzq.cn 
67 财富证券 有限责 任公司 
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼 
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼 
法定代表 人：蔡 一兵 
联系人： 郭磊 
客服电话： 0731 －84403333 400-88-35316 （全
国） 
公司网站:www.cfzq.com 
68 恒泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方
君座 D 座14 层 
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方
君座 D 座14 层 
法定代表 人：庞 介民 
联系人： 魏巍 
联系电话 ：0471-3953168 
网址：www.cnht.com.cn 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
50 
69 华龙证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富
大厦 
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富
大厦 4 楼 
法定代表 人：李 晓安 
联系人： 邓鹏怡
















































电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668 
网址：www.hlzqgs.com 
70 华鑫证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01、B01（b ）单元 
办公地址 ：上海 市肇嘉 浜 路 750 号 
法定代表 人：俞 洋 
联系人： 王逍 
电话：021-64376102 
传真：0755-54653529 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
71 日信证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路
18 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号 长安
兴融中心 西座 11 层 
法定代表 人：孔 佑杰 
联系人:陈 文彬 
联系电话 ：010-83991716 
公司网站 ：www.rxzq.com.cn 
72 英大证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦三
十、三十 一层 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦三
十、三十 一层 
法定代表 人：吴 骏 
联系人： 吴尔晖 
联系电话 ：0755-83007159 
客服电话 ：4000-188-688 
公司网站 ：www.ydsc.com.cn 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
51 
73 大通证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129
号大连国 际金融 中心 A 座- 大连期货 大厦 38 、
39 层 
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号 大连
期货大厦39 层 
法定代表 人：李 红光 
联系人： 谢立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-39673219 
客服电话 ：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
74 天相投资 顾问有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大
厦B 座701 
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号
C 座5 层 
法定代表 人：林 义相 
联系人： 尹伶 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 
公司网址 ：http://www.txsec.com 
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 
75 联讯证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼 
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼 
法定代表 人：徐 刚 
联系人： 郭晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电话 ：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
52 
76 东兴证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大
厦B 座12-15 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大
厦B 座12-15 层 
法定代表 人：魏 庆华 
联系人： 汤漫川 
电话：010-66555316 
传真：010-66555133 
客服电话 ：4008888993 
网址：www.dxzq.net 
77 开源证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门
B 座5 层 
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门
B 座5 层 
法定代表 人：李 刚 
联系人： 付琦 
电话：029-81887063 
传真：029-88447611 
客服电话 ：400-860-8866 
网址：http://www.kysec.cn 
78 中邮证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政
信息大厦9~11 层 
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号 
法定代表 人：丁 奇文 
联系人： 邱丽君 
电话：010-67017788-9194 
传真：010-67017788-9696 
客服电话 ：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 
79 
中国民族 证券有 限责任 公
司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观A 座40F-43F 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观A 座40F-43F 
法定代表 人：赵 大建 
联系人： 李微 
电话：010-59355941 
传真：010-56437030 
客服电话 ：4008895618 
网址：www.e5618.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
53 
80 太平洋证 券股份 有限公 司 
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远大
厦18 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远企
业号 D 座 三单元 
法定代表 人： 李 长伟 
联系人： 谢兰 
电话：010-88321613 
传真：010-88321763 
客服电话 ：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 
81 宏信证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼 
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼 
法定代表 人： 刘 晓亚 
联系人： 郝俊杰 
电话：028-86199278 
传真：028-86199382 
客服电话 ：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
82 天风证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区关
东园路2 号高科 大厦四 楼 
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼 
法定代表 人： 余磊 
联系人： 崔成 
电话：027-87610052 
传真：027-87618863 
客服电话 ：4008005000 
网址：www.tfzq.com 
83 
诺亚正行 （ 上海） 基金销 售
投资顾问 有限公 司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室 
办公地址 ： 上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北 美广
场B 座12F 
法定代表 人：汪 静波 
联系人： 张裕





 
电话：021-38509735 
传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
54 
84 
深圳众禄 金融控 股股份 有
限公司 
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼 
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
85 
上海好买 基金销 售有限 公
司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号
楼2 楼41 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号
鄂尔多斯 国际大 厦 903 ～906 室； 上海市 虹口
区欧阳路196 号 （法兰 桥 创意园）26 号楼2
楼 
法定代表 人：杨 文斌 
联系人： 张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
86 
杭州数米 基金销 售有限 公
司 
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号1 栋 202 室 
办公地址 ：杭州 市滨江 区 江南大道3588 号恒
生大厦12 楼 
法定代表 人：陈 柏青 
联系人： 韩爱彬 
电话：0571-81137494 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：http://www.fund123.cn/ 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
55 
87 
上海长量 基金销 售投资 顾
问有限公 司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕
景国际B 座16 层 
法定代表 人：张 跃伟 
联系人： 单丙烨 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
88 
上海天天 基金销 售有限 公
司 
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层 
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号 3 号楼
C 座7 楼 
法定代表 人：其 实 
联系人： 潘世友 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：400-1818188 
网址：www.1234567.com.cn 
89 
北京展恒 基金销 售股份 有
限公司 
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电
新闻大厦2 层 
法定代表 人：闫 振杰 
联系人： 王琳， 翟文 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008886661 
网址：www.myfund.com 
90 
浙江同花 顺基金 销售有 限
公司 
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大
厦903 室 
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电子
商务产业 园 2 楼 
法定代表 人：凌 顺平 
联系人： 吴杰 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
56 
91 
万银财富 （ 北京） 基金销 售
有限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院
5 号楼 3201 内 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院
5 号楼 3201 内 
法定代表 人：李 招弟 
联系人： 张莉 
电话：010-59497363 
传真：010-59393074 
客服电话 ：400-059-8888



网址：www.wy-fund.com 
92 和讯信息 科技有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层 
法定代表 人：王 莉 
联系人： 张紫薇 
电话：0755-82021122



传真：0755-82029055 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
93 
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）
有限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼
15 层1809 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO
现代城C 座1809 
法定代表 人：沈 伟桦 
联系人： 王巨明 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
57 
94 
浙江金观 诚财富 管理有 限
公司 
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号 （锦 昌
大厦）1 幢10 楼1001 室 
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集
团（锦昌 大厦）13 楼 
法人：徐 黎云 
联系人： 来舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
95 
泛华普益 基金销 售有限 公
司 
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高
地中心1101 室 
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高
地中心1101 室 
法定代表 人：于 海锋 
联系人： 邓鹏 
电话：13981713068 
传真：028-82000996-805 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.pyfund.cn 
96 嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
法定代表 人：赵 学军 
联系人： 景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
58 
97 
深圳市新 兰德证 券投资 咨
询有限公 司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园
4 栋10 层1006# 
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号
富卓大厦16 层 
法定代表 人：杨 懿 
联系人： 张燕 
电话：010-83363099 
传真：010-83363010 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https:/8.jrj.com.cn 
98 
北京恒天 明泽基 金销售 有
限公司 
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号乐
成中心A 座23 层 
法定代表 人：梁 越 
联系人： 马鹏程 
电话：010-56810780 
传真：010-57756199 
客服电话 ：400-786-8868-5 
网址：www.chtfund.com 
99 
深圳宜投 基金销 售有限 公
司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉大
学深圳产 学研大 楼 B815 房（入驻 深圳市 前海
商务秘书 有限公 司） 
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇 岗
商务中心2405 
法定代表 人：华 建强 
联系人： 黄晶龙 
电话：0755-23601676 
传真：0755-88603185 
客服电话 ：4008955811 
网址：www.ucffund.com 
100 
北京创金 启富投 资管理 有
限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5
号楼 215A 
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5
号楼 215A



法定代表 人： 梁蓉


 
联系人： 张旭



电话：010-66154828






传真：010-88067526


 
客服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
59 
101 海银基金 销售有 限公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区东方路1217 号16
楼B 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号陆
家嘴金融 服务广 场 16 楼 
法定代表 人：刘 惠 
联系人： 刘艳妮 
电话：021- 80133827 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
102 
上海联泰 资产管 理有限 公
司 
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特
北路 277 号3 层310 室 
办公地址 ： 上海 市长宁 区 金钟路 658 弄 2 号楼
B 座6 楼 
法定代表 人：燕 斌 
联系人： 汤蕾 
电话：021-51507071 
传真：021-62990063 
客服电话 ：4000-466-788 
网址：http://www.66money.com 
103 
北 京增财 基金销 售有限 公
司



注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威
大厦 1208



办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威
大厦 1208



法定代表 人：罗 细安 
联系人： 史丽丽 
电话：010-67000988-6028 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
104 
上海汇付 金融服 务有限 公
司 
注册地址 ： 上海 市黄浦 区西藏中 路 336 号
1807-5 室 
办公地址 ： 上海 市黄浦 区中山南 路 100 号金
外滩国际 广场 19 楼 
法定代表 人： 张皛 
联系人： 周丹 
电话：021-33323999 
传真：021-33323993 
客服电话 ：400-820-2819 
网址：https://fund.bundtrade.com 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
60 
105 中信建投 期货有 限公司 
注册地址 ： 重庆 
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-B 、C 
法定代表 人： 彭 文德 
联系人： 万恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电话 ：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
106 中信期货 有限公 司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时
代广场（ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、14
层 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时
代广场（ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、14
层 
法定代表 人： 张皓 
联系人： 洪诚 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客服电话 ：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
107 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 
 
5.1.2 场内 销售 机构 
场内销 售机 构是 指具 有基 金代销 业务 资格 、 并经 相关 证券交 易所 和中 国证 券登 记结算 有
限责任 公司 认可 的相 关证 券交易 所会 员单 位， 具体 名单以 交易 所网 站刊 载内 容为准 。 
5.2 登记机 构 
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 
法定代 表人 ：周 明



电话： （010 ）59378982



传真： （010 ）58598907



联系人 ：程 爽 
5.3 出具法 律意 见书的律 师事 务所 
广东华 瀚律 师事 务所 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 
负责人 ：李 兆良 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
61 
电话：(0755)82687860 
传真：(0755)82687861 
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬 
5.4 审计基 金财 产的会计 师事 务所 
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：陈 熹 
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
62 
§6 基金 份额的上市交易 
一、基 金上 市 
1 、上 市交 易的 地点 
深圳证 券交 易所 。 
2 、上 市交 易的 时间 
本 基金 合同 生效 后三 个月 内开始 在深 圳证 券交 易所 上市交 易。 
在确定 上市 交易 的时 间后 ， 基金管 理人 最迟 在上 市 前3 个工 作日 在至 少一 种指 定报刊 和
网站上 刊登 公告 。 
本基金 自2009 年11 月 11 日起在 深圳 证券 交易 所上 市交易 。 
3 、基 金上 市条 件 
基金合 同生 效后 具备 下列 条件， 基金 管理 人可 依据 《 深圳证 券交 易所 证券 投资 基金上 市
规则》 ，向 深圳 证券 交易 所申请 上市 ： 
（1） 基金 募集 金额 不低 于 2 亿 元； 
（2） 基金 份额 持有 人不 少 于 1000 人； 
（3） 《深 圳证 券交 易所 证 券投资 基金 上市 规则 》规 定的其 他条 件。 
基金上 市前 ， 基 金管 理人 应与深 圳证 券交 易 所 签订 上市协 议书 。 基 金获 准在 深圳证 券交
易所上 市的 ，基 金管 理人 应在基 金上 市日 前至 少3 个工作 日发 布基 金上 市交 易公告 书。 
 
二、基 金份 额的 上市 交易 
本基金 基金 份额 在深 圳证 券交易 所的 上市 交易 需遵 照 《深 圳证 券交 易所 交易 规 则》 、 《深
圳证券 交易 所证 券投 资基 金上市 规则 》等 有关 规定 。 
 
三、暂 停上 市交 易 
基金份额 上市 交易期 间出 现下列情 形之 一的， 深圳 证券交易 所可 暂停基 金的 上市交易 ，
并报中 国证 监会 备案 ： 
1 、不 再具 备本 章第 一款 规 定的上 市条 件； 
2 、违 反法 律、 行政 法规 ， 中国证 监会 决定 暂停 其上 市； 
3 、严 重违 反深 圳证 券交 易 所有关 规则 的； 
4 、深 圳证 券交 易所 认为 应 当暂停 上市 的其 他情 形。 
发生上 述暂 停上 市情 形时 ， 基金管 理人 应在 收到 深圳 证券交 易所 暂停 基金 上市 的决定 之
日起2 个工 作日 内在 至少 一种至 少一 家指 定媒 体发 布基金 暂停 上市 公告 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
63 
当暂停 上市 情形 消除 后， 基金管 理人 应向 深圳 证券 交易所 提出 恢复 上市 申请 ， 经深 圳证
券交易 所核 准后 可恢 复本 基金上 市 ， 并 在至 少一 种至 少一家 指定 媒体 发布 基金 恢复上 市 公 告 。 
 
四、终 止上 市交 易 
基金份 额上 市交 易后 ， 有 下列情 形之 一的 ， 深 圳证 券交易 所可 终止 基金 的上 市交易 ， 并
报中国 证监 会备 案： 
1 、自 暂停 上市 之日 起半 年 内未能 消除 暂停 上市 原因 的； 
2 、基 金合 同终 止； 
3 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 上市 ； 
4 、深 圳证 券交 易所 认为 应 当终止 上市 的其 他情 形。 
基金管理 人应 当在收 到深 圳证券交 易所 终止基 金上 市的决定 之日 起 2 个工作 日内发 布
基金终 止上 市公 告。 
 
五、 相 关法 律法 规、 中 国证 监会及 深圳 证券 交易 所对 基金上 市交 易的 规则 等相 关规定 进
行调整 的 ， 本 基金基 金合 同相应 予以 修改 ， 且 此项 修改无 须召 开基 金份 额持 有人大 会 ， 并 在
本基金 更新 的招 募说 明书 中列示 。 
若深圳证 券交 易所、 中国 证券登记 结算 有限责 任公 司增加了 基金 上市交 易的 的新功能 ，
本基金 管理 人可 以在 履行 适当的 程序 后增 加相 应功 能。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
64 
§7 基金 份额的申购和赎 回 
7.1 申购与 赎回 场所 
本基金场 外申 购和赎 回场 所为基金 管理 人的直 销网 点及基金 场外 代销机 构的 代销网点 ，
场内申 购和 赎回 场所 为深 圳证券 交易 所内 具有 相应 业务资 格的 会员 单位 ， 具体 销售网 点和 会
员单位 的名 单将 由基 金管 理人在 招募 说明 书或 其他 公告中 列明 。 基金 管理 人可 根据情 况变 更
或增减 代销 机构 ， 并 予以 公告。 投资 者可 以在 销售 机构办 理基 金销 售业 务的 营业场 所或 按销
售机构 提供 的其 他方 式办 理基金 的申 购与 赎回 。 
7.2 申购与 赎回 的开放日 及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
基金投 资者 在开 放日 申请 办理基 金份 额的 申购 和赎 回， 具体 办理 时间 为上 海证 券交易 所 、
深圳证 券交 易所 的正 常交 易日的 交易 时间 。 但 基金 管理人 根据 法律 法规 、 中 国证监 会的 要求
或本基 金合 同的 规定 公告 暂停申 购、 赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 至少一 家指 定媒 体上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 的申 购、 赎回 自 《 基金合 同》 生效 后不 超过3 个月 的时 间内 开始 办 理 ， 基金管 理
人应在 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在至少 一家 指定 媒体 公告 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 基金 投资 者在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或转 换申 请的 ， 其 基金 份
额申购 、赎 回价 格为 下次 办理基 金份 额申 购、 赎回 时间所 在开 放日 的价 格。 
本基金 已 于2009 年11 月11 日 开放 申购 和赎 回业 务 。 
7.3 申购与 赎回 的原则 
1 、“未 知价” 原则， 即基 金份额的 申购 与赎回 价格 以申请当 日收 市后计 算的 基金份 额
净值为 基准 进行 计算 ； 
2 、基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、场 外赎 回遵 循“ 先进 先 出”原 则， 即按 照认 购、 申购的 先后 次序 进行 顺序 赎回； 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
65 
5 、投资 者通过 场外申 购、 赎回应使 用中 国证券 登记 结算有限 责任 公司开 立的 深圳开 放
式基金 账户 ， 通 过场 内申 购、 赎 回应 使用 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司深 圳分公 司开 立的
证券账 户（ 人民 币普 通股 票账户 和证 券投 资基 金账 户）； 
6 、本基 金的申 购、赎 回等 业务，按 照深 圳证券 交易 所、中国 证券 登记结 算有 限责任 公
司的相 关业 务规 则执 行。 若相关 法律 法规 、 中 国证 监 会 、 深 圳证 券交易 所或 中国证 券登 记 结
算有限 责任 公司 对申 购、 赎回业 务等 规则 有新 的规 定，按 新规 定执 行； 
7 、基金 管理人 在不损 害基 金份额持 有人 权益的 情况 下可更改 上述 原则， 但最 迟应在 新
的原则 实施 前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 至少一 家指 定媒 体及 基金 管理人 网站 上予
以公告 。 
7.4 申购与 赎回 的程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式



基金投 资者 必须 根据 销售 机构规 定的 程序 ， 在开 放日 的业务 办理 时间 向基 金销 售机构 提
出申购 或赎 回的 申请 。 
投资者在 申购 本基金 时须 按销售机 构规 定的方 式备 足申购资 金, 投 资者在 提交 赎回申 请
时，必 须有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回的 申请 无效 而不 予成交 。 
2 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前收到申购和赎 回申 请的当日作为申购或 赎回 申请日(T
日)， 并在T+1 日内 对该 交 易的有 效性 进行 确认 。T 日 提交的 有效 申请 ， 基 金投 资者应 在 T+2
日后到 销售 网点 柜台 或以 销售机 构规 定的 其他 方式 查询申 请的 确认 情况 ， 否 则， 如 因申 请未
得到基 金管 理人 或注 册登 记机构 的确 认而 造成 的损 失，由 投资 者自 行承 担。 
基金销 售机 构申 购、 赎回 申请的 受理 并不 代表 该申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 该申 请。 申购 、赎 回的确 认以 注册 登记 机构 或 基金 管理 公司 的确 认结 果为准 。 
3 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 ， 若申 购不
成功或 无效 ，申 购款 项将 退回投 资者 账户 。 
投资者T 日 赎回 申请 成功 后，基 金管 理人 将在 T＋7 日（包 括该 日） 内将 赎回 款项划 往
基金份 额持 有人 账户 。 在 发生巨 额赎 回的 情形 时， 款项的 支付 办法 参照 本基 金合同 的有 关条
款处理 。 
7.5 申购与 赎回 的数额限 制 
1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1,000 元， 基金 销售 机构 另有 规定的 ，
以基金 销售 机构 的规 定为 准。 本 基金 单笔 赎回 申请 不得低 于 1 份， 投资 人全 额赎回 时不 受上南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
66 
述限制 ， 基 金销 售机 构在 符合上 述规 定的 前提 下， 可根据 自己 的情 况调 高单 笔最低 赎回 申请
份额要 求限 制， 具体 以基 金销售 机构 公布 的为 准， 投资人 需遵 循销 售机 构的 相关规 定。



2 、本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制。 
3 、本 基金 不对 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制。 
4 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 金额和 赎
回份额 的数 量限 制， 基金 管理人 必须 在调 整生 效前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定至 少在
一家指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上公 告并 报中 国证 监会备 案。 
7.6 申购费 用和 赎回费用 
1 、 本 基金场 外 申购 时投 资者可以 选择 支付前 端申购 费用或 后端 申购 费 用； 场内申购
时投资 者只 能选 择支 付前 端 申购 费用 。 
本基金前 端申 购费率 最高 不高于 1.2% ，且随 申购金 额的增加 而递 减，后 端申 购费率 最
高不高 于1.4% ，且 随持 有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ： 
前端收 费： 
购买金 额（M） 申购费 率 
M＜100 万 1.2% 
100 万 ≤M ＜500 万 0.7% 
500 万 ≤M ＜1000 万 0.2% 
M≥100 0 万 每笔 1000 元 
 
后端收 费（ 其 中1 年 为 365 天）： 
持有期限 （N ） 申购费率 
N＜1 年 1.4% 
1 年≤N ＜2 年 1.2% 
2 年≤N ＜3 年 1.0% 
3 年≤N ＜4 年 0.7% 
4 年≤N ＜5 年 0.4% 
N≥5 年 0 
 
本基金的 申购 费用由 基金 申购人承 担， 不列入 基金 财产，主 要用 于本基 金的 市场推广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。 
2 、 本 基金 场外 赎回 费率 不高 于 0.5% ， 随 申请 份额 持有时 间增 加而 递减 （其 中 1 年 为
365 天 ）。 具体 如下 表所 示： 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
67 
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率 
N＜1 年 0.5% 
1 年≤N ＜2 年 0.3% 
N≥2 年 0 
 
本基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。 
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。 
3 、 本 基金 的申 购费 率 、 赎 回费率 和收 费方 式由 基金 管理人 根据 基金 合同 的规 定确定 。
基金管 理人 可以 根据 基金 合同的 相关 约定 调整 费率 或收费 方式 ， 基金 管理 人应 于新的 费率 或
收费方 式实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在至少 一家 指定 媒体 公告 。 
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。 
 
7.7 申购份 额与 赎回金额 的计 算 
1 、基 金申 购份 额的 计算 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。 
（1）若 投资者 选择缴 纳前 端申购费 用（ 适用于 场外 、场内） ，则 申购份 额的 计算公 式
为： 
净申购 金额 = 申购 金额/ (1+ 前 端申 购费 率) 
前端申 购费 用= 申购 金额 － 净申购 金额 
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值 
例： 某投 资者 投资10 万元 申购本 基金 ， 选择 缴纳 前 端申购 费 ， 对 应费 率为1.2% ， 假设
申购当 日基 金份 额净 值 为1.0160 元 ，若 投资 者选 择 场外申 购， 则其 可得 到的 申购份 额为 ： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1+1.2%) ＝98,814.23 元 
前端申 购费 用＝100,000 －98,814.23 ＝1,185.77 元 
申购份 额 = 98,814.23/1.0160 = 97,258.10 份 
若投资 者选 择场 内申 购， 场 内申购 份额 保留 至整 数份， 故投资 者申 购所 得份 额 为97,258
份，整 数位 后小 数部 分的 申购份 额对 应的 资金 返还 投资者 。退 款金 额为 ： 
实际净 申购 金额 =97, 258 × 1.0160 ＝98,814.13 元 
退款金 额=100,000 －98,814.13 －1,185.77=0.1 元 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
68 
（2） 若投 资者 选择 缴纳 后 端申购 费用 （适 用于 场外 ），则 申购 份额 的计 算公 式为： 
申购份 额＝ 申购 金额/申 购 当日基 金份 额净 值 
当投资 者提 出赎 回时 ，后 端申购 费用 的计 算公 式为 ： 



后端 申购 费用 ＝赎 回份 额 ×申 购当 日基 金份 额净 值 ×后 端申 购费 率 
例：某 投资 者投 资 10 万元 场外申 购南 方中 证 500 指 数基金 ，选 择缴 纳后 端申 购费， 假
设申购 当日 基金 份额 净值 为 1.0160 元， 则其 可得 到 的申购 份额 为： 
申购份 额 =100,000/1.0160 =98,425.20 份 
2 、基 金赎 回金 额的 计算 
（1）若 投资者 认/申 购时 选择缴纳 前端 认/申购 费用 （适用于 场外 、场内 ）， 则赎回 金
额的计 算公 式为 ： 
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值? 赎 回费 率 
赎回金 额= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 用 
例、 某 投资 者赎 回本 基金10 万份 基金 份额 ， 赎 回费 率 为0.5% ， 假 设赎 回当 日基 金份额
净值 是1.0160 元， 则其 可 得到的 赎回 金额 为： 
赎回费 用＝100,000 ×1.0160×0.5% ＝508.00 元 
赎回金 额=100,000 ×1.0160－508.00 ＝101,092.00 元 
（2）若 投资者 认/申 购时 选择 缴纳 后端 认/申购 费用 （适用于 场外 ），则 赎回 金额的计
算公式 为： 
后端认（ 申） 购费用 ＝赎 回份额 ×认（ 申 ） 购 当日 基金份 额净 值 × 后端认（ 申 ） 购费率 
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值? 赎 回费 率 
赎回金 额＝ 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净 值－ 后端 认（申 ）购 费用 －赎 回费 用 
例、某投 资者场 外赎 回 100,050 份基金 份额， 持有 时间在一 年内， 对应 的赎 回费率 为
0.5% ， 对应 的后 端认 购费 率是 1.2% ， 假设 赎回 当日 基金份 额净 值 是 1.0360 元 ， 则其 可得 到
的赎回 金额 为： 
后端认 购费 用=100,050× 1 .00×1.2%=1200.60 元 
赎回费 用=100,050× 1.0360 ×0.5 %=518.26 元 
赎回金 额=100,050× 1.0360 －1200.60 －518.26=101,932.94 元 
例、 某 投资 者场 外赎 回 10 万份基 金份 额， 持有 时间 在 一年内 ， 对 应的 赎回 费率 为 0.5% ，
对应的 后端 申购 费率 是1.4% ， 假 设赎 回当 日基 金份 额净值 是1.0360 元， 申购 当日基 金份 额
净值 为1.0160 元， 则其 可 得到的 赎回 金额 为： 
后端申 购费 用=100,0 00× 1 .0160 ×1.4%=1,422.40 元 
赎回费 用=100,0 00× 1.0360 ×0.5 %=518.00 元 
赎回金 额=100,0 00× 1.0360 －1,422.40 －518.00=101,659.60 元 
3 、基 金份 额净 值的 计算 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
69 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监
会同意 ， 可 以适 当延 迟计 算或公 告。 本基 金份 额净 值的计 算， 保留 到小 数点 后4 位 ， 小 数点
后第5 位四 舍五 入。 
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算 。 场 外申购 涉及 金额 、 份 额的 计算结 果保 留到小 数点 后两位 ， 小数 点后两 位以 后 的
部分四 舍五 入， 由此 产生 的误差 计入 基金 财产 。 场 内申购 涉及 金额 的计 算结 果保留 到小 数点
后两位 ， 小数 点后两 位以 后的部 分四 舍五 入， 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 ； 场 内申 购涉 及
份额的 计算 结果 采用 截尾 法 保留 到整 数位 ， 整数 位后 小数部 分的 份额 对应 的资 金返还 至投 资
者资金 账户 。 
5 、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金额 为按 实际确 认的 有效赎回 份额 以当日 基金 份额净值 为基 准并扣 除相 应的费用 ，
赎回金 额计 算结 果保 留到 小数点 后两位 ， 小数 点后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由此 产生 的误
差计入 基金 财产 。 
6 、申 购和 赎回 的注 册与 过 户登记 
投资者 申 购 基金 成功 后 ， 基 金注册 登记 机构 在T+1 日 为投资 者登 记权 益并 办理 注册登 记
手续， 投资 者 自T+2 日（ 含该日 ）后 有权 赎回 该部 分基金 份额 。 
投资者 场外 赎回 基金 成功 后， 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日 为投 资者 办理 扣除 权 益的注 册
登记手 续。 
注册登 记机 构可 以在 法律 法规允 许的 范围 内， 对上 述注册 登记 办理 时间 进行 调整， 但不
得实质 影响 投资 者的 合法 权益 ， 并 最迟 于实施 前依 照 《 信息 披露 办法 》 的 有 关规定 在至 少一
家指定 媒体 公告 。 
本基金 场内 申购 和赎 回的 注册与 过户 登记 业务 ， 按照 深圳证 券交 易所 及中 国证 券登记 结
算有限 责任 公司 的有 关规 定办理 。 
 
7.8 拒绝或 暂停 申购的情 形及 处理方 式 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受基 金投资 者的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 ； 
2 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值； 
3 、发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况； 
4 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 可能对 基金 业绩产 生
负面影 响， 从而 损害 现有 基金份 额持 有人 的利 益； 
5 、目 标ETF 暂 停基 金资 产 估值； 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
70 
6 、目 标 ETF 暂停 申购 、暂 停上市 或二 级市 场交 易停 牌，基 金管 理人 认为 有必 要暂停 本
基金申 购的 情形； 
7 、因基 金收益 分配、 或基 金投资组 合内 某个或 某些 证券进行 权益 分派等 原因 ，使基 金
管理人 认为 短期 内继 续接 受申购 可能 会影 响或 损害 现有基 金份 额持 有人 利益 的； 
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 ； 
9 、基 金管 理人 认为 会有 损 于现有 基金 份额 持有 人利 益的某 笔申 购。 
发生上 述1-8 项 暂停 申购 的情形 时 ， 基 金管 理人 应当 根据有 关规 定在 至少 一家 指定媒 体
和基金 管理 人网 站上 刊登 暂停申 购公 告。 在暂 停申 购的情 况消 除后 ， 基 金管 理人应 及时 恢复
申购业 务的 办理 并公 告。 发生上 述 第 9 项 拒绝 申购 的情形 时， 被拒 绝的 申购 款项将 退还 给投
资者。 
7.9 暂停赎 回或 延缓支付 赎回 款项的 情形 及处理 方式 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 基金 投资 者的赎 回申 请或 延缓 支付 赎回款项 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项； 
2 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值； 
3 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回； 
4 、发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况； 
5 、目 标ETF 暂 停基 金资 产 估值； 
6 、目 标 ETF 暂停 赎回 、暂 停上市 或二 级市 场交 易停 牌，基 金管 理人 认为 有必 要暂停 本
基金赎 回的 情形 ； 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日向 中国 证监 会报告 ， 已接 受的赎 回申 请， 基金 管
理人应 按时 足额 支付 ； 如 暂时不 能足 额支 付， 可支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未支 付部分 按照 深圳 证券 交易 所及中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 的
相关规 则办 理， 若出 现上 述第 3 项所 述情 形， 按基 金合同 的相 关条 款处 理。 
发生暂 停赎 回时 ， 基金 管理 人应当 根据 有关 规定 在至 少一家 指定 媒体 和基 金管 理人网 站
上刊登 暂停 申购 公告 。 在 暂停赎 回的 情况 消除 时， 基金管 理人 应及 时恢 复赎 回业务 的办 理并
公告。 
7.10 巨额 赎回 的情形及 处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
71 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
日的基 金总 份额 的10% ， 即认为 是发 生了 巨额 赎回 。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据当 时基 金资产 组合 状况 和深 圳证 券交易 所
及中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司的 相关 规定 ，选 择下述 处理 方式 ： 
(1)当基 金管理 人认 为有能 力支付基 金投 资者的 赎回 申请时， 按正 常赎回 程序 执行， 全
额赎回 。 
(2)当基 金管理 人认 为支付 基金投资 者的 赎回申 请有 困难或认 为支 付投资 者的 赎回申 请
而进行 的财 产变 现可 能会 对基金 资产 净值 造成 较大 波动时 ， 在当 日接 受赎 回比 例不低 于上 一
日基金总 份额 的 10 ％的前 提下，按 照深 圳证券 交易 所及中国 证券 登记结 算有 限责任公 司的
相关规 则， 决定 是否 对其 余赎回 申请 延期 办理 。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生巨额赎回而基 金管 理人不能按照正常赎 回程 序办理赎回时，基金 管理 人应在 2
日内通 过至 少一 家中 国证 监会指 定媒 体、 基金 管理 人网站 或代 销机 构网 点刊 登公告 ， 在 公开
披露日 向中 国证 监会 和基 金管理 人主 要办 公场 所所 在地中 国证 监 会 派出 机构 备案 ， 并 通过 邮
寄、 传 真或 者招 募说 明书 规定的 其他 方式 在3 个工 作日内 通知 基金 份额 持有 人， 并 说明 有关
处理方 法。 
连续2 日以 上( 含本 数)发 生巨额 赎回 ， 如 基金 管理 人认为 有必 要， 可暂 停接 受基金 的赎
回申请 ；已 经接 受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项，但 不得 超过 正常 支付 时间 20 个工 作
日，并 应当 在至 少一 家指 定媒体 和基 金管 理人 网站 上进行 公告 。 
7.11 其他 暂停 申购和赎 回的 情形及 处理 方式 
发生基 金合 同或 《招 募说 明书 》 中 未予 载明的 事项 ， 但 基金 管理 人有正 当理 由认为 需 要
暂停基 金申 购 、 赎 回的 ， 可 以经届 时有 效的 合法 程序 宣布暂 停接 受投 资者 的申 购、 赎回 申 请 。 
7.12 暂停 申购 或赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 依
照有关 规定 在至 少一 家指 定媒体 和基 金管 理人 网站 上刊登 暂停 公告 。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最 迟 于 重 新 开放 日 在 至 少一 家 指 定 媒 体和 基 金 管 理人 网 站 上 刊 登重 新 开 放 申购 或 赎 回 的公
告； 也 可以 根据 实际 情况 在暂停 公告 中明 确重 新开 放申购 或赎 回的 时间 ， 届 时不再 另行 发布
重新开 放的 公告 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
72 
7.13 基金 转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并及 时告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 
7.14 基金 的转 托管 
一、基 金份 额的 登记 
1 、基金 的份额 采用分 系统 登记的原 则。 场外认 购或 申购买入 的基 金份额 登记 在注册 登
记系统 基金 份额 持有 人开 放式基 金账 户下 ； 场 内认 购、 申 购或 上市 交易 买入 的基金 份额 登记
在证券 登记 结算 系统 基金 份额持 有人 证券 账户 下。 
2 、登记 在证券 登记结 算系 统中的基 金份 额既可 以在 深圳证 券 交易 所上市 交易 ，也可 以
通过具 有代 销资 格的 会员 单位申 请场 内赎 回。 
3 、登 记在 注册 登记 系统 中 的基金 份额 可以 申请 场外 赎回。 
 
二、系 统内 转托 管 
1 、 系统 内转 托管 是指 持有 人将持 有的 基金 份额 在注 册登记 系统 内不 同销 售机 构 （ 网点 ）
之间或 证券 登记 结算 系统 内不同 会员 单位 （席 位） 之间进 行转 托管 的行 为。 
2 、本基 金系统 内转托 管按 照中国证 券登 记结算 有限 公司的相 关规 定办理 。处 于募集 期
内的基 金份 额不 能办 理系 统内转 托管 。 
 
三、跨 系统 转登 记 
1 、跨系 统转登 记是指 持有 人将持有 的基 金份额 在注 册登记系 统和 证券登 记结 算系统 之
间进行 转登 记的 行为 。 
2 、本基 金跨系 统转登 记的 具体业务 按照 中国证 券登 记结算有 限公 司的相 关规 定办理 。
处于募 集期内 的基金 份额 和场外 采用后 端收费 模式 认购/申 购的基 金份 额不能 办理跨 系统转
托管。 
7.15 定投 计划 
基金管 理人 已于2009 年11 月11 日起 开通 原基 金在 部分代 销机 构的 定期 定额 投资计 划，
相关规 定详 见2009 年11 月11 日发 布的 《关 于南 方 中证 500 指 数基 金 （LOF ） 开通基 金定 投
业务的 公告 》和 其他 有关 本基金 定期 定额 业务 公告 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
73 
变更后 的基 金 定 期定 额投 资计划 不受 影响 。 
7.16 其他 业务 
注册登 记机 构可 依据 其业 务规则 ， 受理 基金份 额的 非交易 过户 、 冻结与 解冻 、 质 押等 业
务，并 收取 一定 的手 续费 用。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
74 
§8 基金 的投资 
8.1 投资目 标 
本基金 通过 投资 于目 标 ETF ， 紧密 跟踪 业绩 比较 基准 ， 追求 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差最 小
化。 
8.2 投资范 围 
本基金主 要投资 于中 证 500ETF 、 标的指 数成份 股、 备选成份 股。 为更好 地实 现投资 目
标， 本 基金 可少 量投 资于 新股 （ 一级 市场 初次 发行 或增发 ） 、 债券、 及中 国 证监会 允许 基金
投资的 其它 金融 工具 。其 中投资 于中 证 500ETF 的 比例不 少于 基金 资产 净值的 90% （ 已申 购
但尚未 确认 的目 标ETF 份 额可计 入在 内） ， 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的 5% ， 权证 及 其它金 融工 具的 投资 比例 符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
8.3 投资理 念 
本基金遵 循指 数化投 资理 念，通过 投资 于目 标 ETF 、标的指 数成 份股和 备选 成份股等 ，
力求获 得与 目 标ETF 所跟 踪的标 的指 数相 近的 平均 收益率 ，满 足基 金投 资者 的投资 需求 。 
8.4 投资策 略 
本基金 为完 全被 动式 指数 基金， 以中 证 500ETF 作为 其主要 投资 标的 。本 基金 并不参 与
中证500ETF 的 管理 。 
（一） 资产配 置策 略 
为实现 投资 目标 ，本 基金 将以不 低于 基金 资产 净值 90%的 资产 投资 于目 标 ETF 。其余 资
产可投 资于 标的 指数 成份 股、 备选 成份 股、 新股 、 债 券及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 ，其 目的 是为 了使 本基金 在应 付申 购赎 回的 前提下 ，更 好地 跟踪 标的 指数。 
在正常 市场 情况 下 ， 本 基金 力争净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度不 超
过 0.3% ，年 跟踪 误差 不超 过 4% 。 如因 指数 编制 规则 调整或 其他 因素 导致 跟踪 偏离度 和跟 踪
误差超 过上 述范 围， 基金 管理人 应采 取 合 理措 施避 免跟踪 偏离 度、 跟踪 误差 进一步 扩大 。 
（二） 目 标ETF 投资 策略 
1 、特 殊申 购 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
75 
在目 标ETF 基金 合同 生效 后、 开放 日常 申购之 前 ， 将向本 基金 开通 特殊 申购 ， 特 殊申 购
仅开通 一日 ， 本 基金 以股 票或现 金特 殊申 购目 标 ETF 基金 份额， 申购 价格 以特 殊申购 日的 目
标ETF 基金 份额 净值 （保 留到小 数点 后 9 位） 为基 准计算 ， 特殊 申购过 程中 按照中 国证 券 登
记结算 有限 责任 公司 和上 海证券 交易 所的 相关 规定 缴纳的 费用 由基 金资 产承 担。 
2 、投 资组 合的 日常 投资 方式 
在目 标ETF 上市 交易 、开 放申购 赎回 后， 本基 金通 过两种 方式 投资 目 标 ETF ： 
（1）申 购 和赎 回： 目标ETF 开 放申 购赎 回后 ，根 据 申购赎 回清 单进 行申 购赎 回。 
（2） 二 级市 场方 式： 目 标 ETF 上 市交 易后， 在二 级市 场进行 目 标 ETF 基金 份额 的交 易 。 
当目 标ETF 申购 、 赎回 或交 易模式 进行 了变 更或 调整 ， 本基金 也将 作相 应的 变更 或调整 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 
本基金 将在 目 标ETF 上市 交易、 开放 申购 赎回3 个 月内， 使得 本基 金投 资目 标 ETF 的比
例满足 基金 合同 有关 投资 比例的 要求 。 
（三） 成份 股、 备选 成份 股投资 策略 
本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 目 标ETF 。 因 此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸， 主要 采取完 全复 制法 ， 即 完全 按照标 的指 数 的
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合 ， 并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行
相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 流动 性不 足等 ） 导 致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理
人将搭 配使 用其 他合 理方 法进行 适当 的替 代。 
（四） 债券 投资 策略 
本基金 债券 投资 组合 将采 用自上 而下 的投 资策 略， 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析
等判断 未来 利率 变化 ， 并 利用债 券定 价技 术， 进行 个券选 择 ， 同 时着重 考虑 基金的 流动 性 管
理需要 ，选 取到 期日 在一 年以内 的中 央银 行票 据、 国家债 券、 政策 性金 融债 等进行 配置 。 
8.5 投资决 策依 据和决策 程序 
（一） 决策 依据 
有关法 律、 法规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。 
（二） 投资 管理 体制 
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责制 定
有关指 数重 大调 整的 应对 决策、 其他 重大 组合 调整 决策以 及重 大的 单项 投资 决策； 基金 经理
负责日 常指 数跟 踪维 护过 程中的 组合 构建 、调 整决 策。 
（三） 投资 程序 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
76 
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行 、 绩效 评估、 组合 维护 等流 程的 有机配 合共
同构成 了本 基金 的投 资管 理程序 。 严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免
重大风 险的 发生 。 
1 、研究 支持： 指数化 投资 团队依托 基金 管理人 整体 研究平台 ，整 合外部 信息 以及券 商
等外部 研究 力量 的研 究成 果， 开展 指数 跟踪 、 成 份 股公司 行为 等相 关信 息的 搜集与 分析 、 流
动性分 析、 误差 及其 归因 分析等 工作 ，撰 写研 究报 告，作 为基 金投 资决 策的 重要依 据。 
2 、投资 决策： 投资决 策委 员会依据 指数 化投资 团队 提供的研 究报 告，定 期或 遇重大 事
项时召 开投 资决 策会 议， 决定相 关事 项 。 基金 经理 根据投 资决 策委 员会 的决 议， 进行 基金 投
资管理 的日 常决 策。 
3 、组合 构建： 根据标 的指 数，结合 研究 报告， 基金 经理以复 制标 的指数 成份 股权重 的
方法构 建组 合 。 在追 求跟 踪误差 和偏 离度 最小 化的 前提下 ， 基金 经理将 采取 适当的 方法 ， 降
低买入 成本 、控 制投 资风 险。 
4 、交 易执 行： 中央 交易 室 负责具 体的 交易 执行 ，同 时履行 一线 监控 的职 责。 
5 、投资 绩效评 估：金 融工 程小组定 期和 不定期 对基 金进行投 资绩 效评估 ，并 提供相 关
报告。 绩效评 估能够 确认 组合是 否实现 了投资 预期 、跟踪 误差的 来源及 投资 策略成 功与否 ，
基金经 理可 以据 此检 视投 资策略 ，进 而调 整投 资组 合。 
6 、组合 维护： 基金 经 理将 跟踪标的 指数 变动， 结合 成份股基 本面 情况、 流动 性状况 、
基金申 购和 赎回 的现 金流 量情况 以及 组合 投资 绩效 评估的 结果 ， 对投 资组 合进 行监控 和调 整 ，
紧密跟 踪标 的指 数。 
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资体 制和 程序 做出 调整 ，并在 更新 的《 招募 说明 书》中 列示 。 
8.6 投资限 制 
（一） 投资 限制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
1 、本基 金参与 股票发 行申 购，本基 金所 申报的 金额 不超过本 基金 的总资 产， 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
2 、本 基金 不得 违反 基金 合 同中有 关投 资范 围、 投资 策略、 投资 比例 的规 定； 
3 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 ； 
4 、法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。 
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起三个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的约定 。 在 符合 相关 法律 法规规 定的 前提 下， 因证 券市场 波动 、 上 市公 司合 并、 基 金规 模变南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
77 
动等非 本基 金管 理人 的因 素致使 基金 的投 资组 合不 符合上 述投 资比 例的 ， 基金 管理人 应当 在
10 个 交易 日内 进行 调整 。 法律法 规或 监管 部门 另有 规定的 ，从 其规 定。 
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 履 行适 当程 序后， 本基 金投 资可 不受 上述规 定限
制。 
（二） 禁止 行为



为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：



1 、承 销证 券；



2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；



3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资；



4 、买 卖除 目标ETF 外的 其 他基金 份额 ，但 是法 律法 规或中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；



5 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资；



6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；



7 、当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及基 金合 同规 定禁止 从事 的其 他行 为。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基金 管理 人董 事会 应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行审 查 。



若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 履行 适当程 序后 ， 本 基金 投资 可不受 上述
规定限 制。 
8.7 标的指 数和 业绩比较 基准 
本基金 的标 的指 数为 中 证500 指 数。 
本基金 业绩 比较 基准 ：中 证 500 指数 收益 率×95% ＋ 银行活 期存 款利 率（ 税后 ）×5% 。 
如果中 证500 指 数被 停止 编制及 发布 ， 或 中证500 指 数由其 他指 数替 代( 单纯 更 名除外)，
或由于指 数编 制方法 等重 大变更导 致中 证 500 指数 不宜继续 作为 标的指 数或 证券市场 上有
其他代 表性 更强 、 更 合适 作为投 资的 指数 作为 本基 金的标 的指 数， 本基 金管 理人可 以依 据审
慎性原 则和 维护 基金 份额 持有人 合法 权益 的原 则更 换本基 金的 标的 指数 和业 绩比较 基准 ； 并
依据市 场代 表性 、 流 动性、 与原指 数的 相关 性等 诸多 因素选 择确 定新 的标 的指 数和业 绩比 较
基准 。 本 基金 由于上 述原 因变更 标的 指数 和业 绩比 较基准 ， 基金 管理人 应履 行适当 程序 ， 报
中国证 监会 核准 后予 以公 告。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
78 
8.8 风险收 益特 征 
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 为 指
数型基 金， 具有 与标 的指 数、以 及标 的指 数所 代表 的股票 市场 相似 的风 险收 益特征 。 
8.9 基金管 理人 代表基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 
1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
2 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
3 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
8.10 基金 的融 资融券 
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。 
8.11 目标ETF 的 变更 
目标ETF 出 现下 述情 形之 一的 ， 本 基金 将由 投资 于目 标 ETF 的联 接基 金变 更为 直接投 资
该标的 指数 的指 数基 金； 若届时 本基 金管 理人 已有 以该指 数作 为标 的指 数的 指数基 金， 则本
基金将 本着 维护 投资 者合 法权益 的原 则 ， 履 行适 当的 程序后 选取 其他 合适 的 指 数作为 标的 指
数。 相 应地 ， 本 基金 基金 合同中 将去 掉关 于目 标 ETF 的表 述部 分， 或将 变更 标 的指数 ， 届 时
将由基 金管 理人 另行 公告 。 
1 、目 标ETF 交 易方 式变 更 ； 
2 、目 标ETF 终 止上 市； 
3 、目 标ETF 基 金合 同终 止 。 
若目 标ETF 变更 标的 指数 ， 本基金 将在 履行 适当 程序 后相应 变更 标的 指数 且继 续投资 于
该目 标ETF 。 
8.12 基金 投资 组合报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
79 
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 作出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年6 月30 日（ 未经审 计） 。 
1.1 报告期末基金资产组 合情 况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 31,180,147.51 0.67 
 其中： 股票


31,180,147.51 0.67 
2 基金投 资 4,297,956,993.13 92.83 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产


 
- - 
7 
银行存 款和 结算 备付 金合
计



138,841,194.59 3.00 
8 其他资 产














162,174,748.23


3.50 
9 合计














4,630,153,083.46


100.00 




1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 
农、林 、牧 、渔 业 322,364.64 0.01 
B 
采矿业 643,221.47 0.01 
C 
制造业 18,037,161.59 0.41 
D 
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业 
286,521.12 0.01 
E 
建筑业 708,295.63 0.02 
F 
批发和 零售 业 1,615,390.41 0.04 
G 
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,445,076.00 0.03 
H 
住宿和 餐饮 业 - - 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
80 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业 
2,965,742.68 0.07 
J 
金融业 468,440.00 0.01 
K 
房地产 业 1,055,732.80 0.02 
L 
租赁和 商务 服务 业 2,814,908.28 0.06 
M 
科学研 究和 技术 服务 业 816,679.06 0.02 
N 
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 
教育 - - 
Q 
卫生和 社会 工作 - - 
R 
文化、 体育 和娱 乐业 613.83 0.00 
S 
综合 - - 
 
合计 31,180,147.51 0.70 




1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细



序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 
1 600499 科达洁 能 95,028 2,816,629.92 0.06 
2 002183 怡亚通 34,900 2,552,935.00 0.06 
3 600575 皖江物 流 351,600 1,445,076.00 0.03 
4 601718 际华集 团 77,000 1,164,240.00 0.03 
5 600654 中安消 36,100 1,115,851.00 0.03 
6 300467 迅游科 技 3,726 1,107,739.80 0.02 
7 600110 中科英 华 60,971 837,131.83 0.02 
8 600410 华胜天 成 17,084 817,298.56 0.02 
9 600645 中源协 和 10,033 815,883.56 0.02 
10 600978 宜华木 业 36,000 807,840.00 0.02 




1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
81 
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投
资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
1.9 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细 
序
号 
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 
公允价 值 （ 人民 币
元） 
占 基金 资
产 净值 比
例(%) 
1 500ETF 股票型 ETF 
南方基 金
管理有 限
公司 
4,297,956,993.13 96.90 




1.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 
1.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 



 注 ：本 基金 本报 告期 内 未投资 国债 期货 。 
1.12 投资组合报告附注 
1.12.1



本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
1.12.2



本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 
1.12.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 505,688.48 
2 应收证 券清 算款 139,231,273.71 
3 应收股 利 1,691.14 
4 应收利 息 51,554.54 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
82 
5 应收申 购款 22,384,540.36 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 162,174,748.23 




1.12.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 
1.12.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例 （% ） 
流通受 限情 况
说明 
1 600499 科达洁 能 2,816,629.92 0.06 临时停 牌 
2 002183 怡亚通 2,552,935.00 0.06 临时停 牌 
3 600575 皖江物 流 1,445,076.00 0.03 临时停 牌 
4 601718 际华集 团 1,164,240.00 0.03 临时停 牌 
5 600654 中安消 1,115,851.00 0.03 临时停 牌 
6 300467 迅游科 技 1,107,739.80 0.02 临时停 牌 
7 600110 中科英 华 837,131.83 0.02 临时停 牌 
8 600410 华胜天 成 817,298.56 0.02 临时停 牌 
9 600645 中源协 和 815,883.56 0.02 临时停 牌 
10 600978 宜华木 业 807,840.00 0.02 临时停 牌 
 
8.13 基金 业绩 
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
阶


 段 
净值增 长率
（1） 
净值增 长 
率标准 差 
（2） 
业绩比 较 
基准收 益 
率（3 ） 
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） 
（1） - （3） （2） - （4 ） 
自基金 合同 生效 起至
2009.12.31 
17.60% 1.65% 25.40% 1.90% -7.80% -0.25% 
2010.01.01-2010.12.31 9.40% 1.71% 9.77% 1.72% -0.37% -0.01% 
2011.01.01-2011.12.31 -32.72% 1.45% -32.34% 1.45% -0.38% 0.00% 
2012.01.01-2012.12.31 -0.17% 1.46% 0.42% 1.46% -0.59% 0.00% 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
83 
2013.01.01-2013.12.31 16.05% 1.37% 16.14% 1.37% -0.09% 0.00% 
2014.01.01-2014.12.31 36.29% 1.18% 36.88% 1.18% -0.59% 0.00% 
2015.1.1-2015.6.30 64.14% 2.21% 63.34% 2.17% 0.80% 0.04% 
自基金 合同 生效 起至 今 124.32% 1.54% 142.86% 1.55% -18.54% -0.01% 
 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
84 
§9 基金 的财产 
一、基 金资 产总 值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其他
资产的 价值 总和 。 
 
二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
 
三、基 金财 产的 账户 
本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ， 以基 金托 管人的 名义 开立 证券 交易 清算资 金
的结算 备付 金账 户， 以基 金托管 人和 本基 金联 名的 方式开 立基 金证 券账 户， 以本基 金的 名义
开立银 行间 债券 托管 账户 。 开 立的 基金 专用账 户与 基金管 理人 、 基金托 管人 、 基 金销 售机 构
和注册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
 
四、基 金财 产的 处分 
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 代销 机构 的固有 财产 ， 并由 基金 托管 人保管 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因基金 财产 的管 理、 运用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基
金财产 。 基金 管理人 、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的约定 收取 管理 费、 托管 费以及 其他 基金
合同约 定的 其他 费用 。 基 金管理 人 、 基 金托管 人以 其自有 财产 承担 法律 责任 ， 其 债权 人不 得
对基金 财产 行使 请求 冻结 、扣押 和其 他权 利。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 
基金财 产的 债权 ， 不 得与 基金管 理人 、 基金托 管人 固有财 产的 债务 相抵 消； 不同基 金 财
产的债 权债 务， 不得 相互 抵消。 
除依据 《基 金法 》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 处分 外， 基 金财 产不 得 被 处分 。 非因 基金
财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产强 制执 行。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
85 
§10 基金资 产估值 
一、估 值目 的 
基金资 产的 估值 目的 是客 观、 准 确地 反映 基金 相关 金融资 产的 公允 价值 ， 并 为基金 份额
提供计 价依 据。 
 
二、估 值日 
本基金 的估 值日 为相 关的 证券交 易场 所的 正常 营业 日， 以及 国家 法律 法规 规定 需要对 外
披露基 金净 值的 非营 业日 。 
 
三、估 值对 象 
基金依 法拥 有的 目 标 ETF 基金份 额、 股票 、债 券、 权证及 其他 基金 资产 。 
 
四、估 值方 法 
1 、目 标ETF 份 额的 估值 
本基金 投资 的目 标ETF 份 额以其 估值 日当 日基 金份 额净值 估值 。 
2 、股 票估 值方 法： 
（1） 上市 股票 的估 值： 
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值； 估值 日无 交易 的， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交易日 的收 盘价估 值 ； 如 果估值 日无 交易 ， 且 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 的， 将参 考类 似投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整
最近交 易日 收盘 价， 确定 公允价 值进 行估 值。 
（2） 未上 市股 票的 估值 ： 
① 首次 发行未 上市的 股票 ，采用估 值技 术确定 公允 价值，在 估值 技术难 以可 靠计量 公
允价值 的情 况下 ，按 成本 价估值 ； 
② 送股 、转增 股、配 股和 公开增发 新股 等发行 未上 市的股票 ，按 估值日 在证 券交易 所
上市的 同一 股票 的市 价进 行估值 ； 
③ 首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票， 同一股 票在 交易所上 市后 ，按估 值日 在证券 交
易所上 市的 同一 股票 的市 价进行 估值 ； 
④ 非公 开发行 的且在 发行 时明确一 定期 限锁定 期的 股票，按 监管 机构或 行业 协会有 关
规定确 定公 允价 值。 
（3）在 任何情 况下， 基金 管理人如 采用 本项第 （1） －（2 ） 小项规 定的方 法对 基金资
产进行 估值 ， 均 应被 认为 采用了 适当 的估 值方 法。 但是， 如果 基金 管理 人认 为按本 项第 （1）南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
86 
－（2） 小项规 定的 方法对 基金资 产进行 估值不 能客 观反映 其公允 价值的 ，基 金管理 人可根
据具体 情况 ，并 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（4） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。 
3 、债 券估 值方 法： 
（1）在 证券交 易所市 场挂 牌交易实 行净 价交易 的债 券按估值 日收 盘价估 值； 估值日 没
有交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 按最 近交 易日的 收盘 价估值 ； 如果 估
值日无 交易 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 将 参考 类似 投资 品种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 日收 盘价 ，确 定公 允价值 进行 估值 。 
（2）在 证券交 易所市 场挂 牌交易未 实行 净价交 易的 债券按估 值日 收盘价 减去 债券收 盘
价中所 含的 债券 应收 利息 得到的 净价 进行 估值 ； 估 值日没 有交 易的 ， 且 最近 交易日 后经 济环
境未发 生重 大变 化 ， 按 最近 交易日 债券 收盘 价减 去债 券收盘 价中 所含 的债 券应 收利息 得到 的
净价估 值 ； 如 果估值 日无 交易 ， 且 最近 交易日 后经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 将 参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 日收盘 价， 确定 公允 价值 进行估 值。









（3）首 次发行 未上市 债券 采用估值 技术 确定的 公允 价值进行 估值 ，在估 值技 术难以 可
靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值。 
（4）交 易所以 大宗交 易方 式转让的 资产 支持证 券， 采用估值 技术 确定公 允价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下 ， 按成 本进 行后续 计量 。 
（5）在 全国银 行间债 券市 场交易的 债券 、资产 支持 证券等固 定收 益品种 ，采 用估值 技
术确定 公允 价值 。 
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（7）在 任何情 况下， 基金 管理人如 采用 本项第 （1） －（6 ） 小项规 定的方 法对 基金资
产进行 估值 ， 均 应被 认为 采用了 适当 的估 值方 法。 但是， 如果 基金 管理 人认 为按本 项第 （1）
－（6） 小项规 定的 方法对 基金资 产进行 估值不 能客 观反映 其公允 价值的 ，基 金管理 人在综
合考虑 市场 成交 价、 市场 报价、 流动 性、 收益 率曲 线等多 种因 素基 础上 形成 的债券 估值 ， 基
金管理 人可 根据 具体 情况 与基金 托管 人商 定后 ，按 最能反 映公 允价 值的 价格 估值。 
（8） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。 
4 、权 证估 值办 法： 
（1）基 金持有 的权证 ，从 持有确认 日起 到卖出 日或 行权日止 ，上 市交易 的权 证按估 值
日在证 券交 易所 挂牌 的该 权证的 收盘 价估 值； 估值 日没有 交易 的， 且最 近交 易日后 经济 环境
未发生 重大 变化 ， 按最 近交 易日的 收盘 价估 值 ； 如 最近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ，
可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格。 
（2）首 次发行 未上市 的权 证，采用 估值 技术确 定公 允价值， 在估 值技术 难以 可靠计 量
公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
87 
（3）因 持有股 票而享 有的 配股权， 以及 停止交 易、 但未行权 的权 证，采 用估 值技术 确
定公允 价值 进行 估值 。 
（4）在 任何情 况下， 基金 管理人如 采用 本项第 （1） －（3 ） 项规定 的方法 对基 金资产
进行估 值，均 应被认 为采 用了适 当的估 值方法 。但 是，如 果基金 管理人 认为 按本项 第（1 ）
－（3） 项规定 的方 法对基 金资产 进行估 值不能 客观 反映其 公允价 值的， 基金 管理人 可根据
具体情 况， 并与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
（5） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。 
5 、其 他有 价证 券等 资产 按 国家有 关规 定进 行估 值。 
 
五、估 值程 序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人进行 。 基 金份 额净 值由 基金管 理人 完成 估值 后， 将估值 结果
以书面 形式 报给 基金 托管 人， 基金 托管 人按 基金 合同 规定的 估值 方法 、 时间 、 程 序进行 复核 ，
基金托 管人 复核 无误 后签 章返回 给基 金管 理人 ， 由基 金管理 人依 据本 基金 合同 和有关 法律 法
规的规 定予 以公 布。 月末 、年中 和年 末估 值复 核与 基金会 计账 目的 核对 同时 进行。 
 
六、估 值错 误的 处理 
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、差 错类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果由 于基金 管理 人或 基金 托管 人或注 册登 记机 构或 代销 机构或 投
资者自 身的 过错 造成 差错 ， 导致 其他 当事 人遭 受损 失的， 差错 的责 任人 应当 对由于 该差 错遭
受损失 的当 事人 （“ 受损 方”） 按下 述“ 差错 处理 原则” 给予 赔偿 ，承 担赔 偿责任 。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 不 能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2 、差 错处 理原 则 
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给 当事 人造 成损 失的 ， 由差 错责 任方 承担 ； 若 差错责 任方 已经 积极 协调 ， 并且 有协 助义南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
88 
务的当 事人 有足 够的 时间 进行更 正而 未更 正， 则其 应当承 担相 应赔 偿责 任。 差错责 任方 应对
更正的 情况 向有 关当 事人 进行确 认， 确保 差错 已 得 到更正 ； 
（2）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 ； 
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 。 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失， 则差 错责 任方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并在 其支 付的 赔偿 金额 的范围 内对 获得
不当得 利的 当事 人享 有要 求交付 不当 得利 的权 利 ； 如 果获得 不当 得利 的当 事人 已经将 此部 分
不当得 利返 还给 受损 方 ， 则 受损方 应当 将其 已经 获得 的赔偿 额加 上已 经获 得的 不当得 利返 还
的总和 超过 其实 际损 失的 差额部 分支 付给 差错 责任 方； 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式； 
（5）差 错责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人的行为 造成 基金财 产损 失时， 基
金托管 人应 为基 金的 利益 向基金 管理 人追 偿 ， 如 果因 基金托 管人 的行 为造 成基 金财产 损失 时 ，
基金管 理人 应为 基金 的利 益向基 金托 管人 追偿 。 基金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
财产的 损失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 管理 人负 责向差 错方 追偿 ； 
（6）如 果出现 差错的 当事 人未按规 定对 受损方 进行 赔偿，并 且依 据法律 法规 、基金 合
同或 其 他规 定 ， 基金 管理 人自行 或依 据法 院判 决、 仲裁裁 决对 受损 方承 担了 赔偿责 任 ， 则 基
金管理 人有 权向 有责 任的 当事人 进行 追索 ， 并有 权要 求其赔 偿或 补偿 由此 发生 的费用 和遭 受
的损失 ； 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3 、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损 失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登记 机构交易 数据 的，由 基金 注册登 记
机构进 行更 正， 并就 差错 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值差 错处 理 的原则 和方 法 
（1） 当基 金份 额净 值小 数 点后 4 位以 内（ 含第 4 位 ）发生 差错 时， 视为 基金 份额净 值
错误； 基金 份额 净值 出现 错误时 ， 基 金管 理人 应当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托管人 ， 并 采取
合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 ； 当 错误 达到 或超 过基金 份额 净值 的0.25% 时， 基 金管 理公
司应当及 时通 知基金 托管 人并报中 国证 监会； 错误 偏差达到 基金 份额净 值的 0.5%时 ，基金
管理人 应当 公告 、 通 报基 金托管 人并 报中 国证 监会 备案 ； 当 发生 净值计 算错 误时 ， 由 基金 管南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
89 
理人负 责处 理 ， 由此 给基 金份额 持有 人和 基金 造成 损失的 ， 应由 基金管 理人 先行赔 付 ， 基 金
管理人 按差 错情 形， 有权 向其他 当事 人追 偿。



（2）当 基金份 额净值 计算 差错给基 金和 基金份 额持 有人造成 损失 需要进 行赔 偿时， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 根据实 际情 况界 定双 方承 担的责 任 ， 经 确认 后按 以下 条款进 行赔 偿 ：



① 本基 金的基 金会计 责任 方由基金 管理 人担任 ，与 本基金有 关的 会计问 题， 如经双 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 尚 不能 达成 一致时 ， 按 基金会 计责 任方 的建 议执 行， 由此 给基 金
份额持 有 人 和基 金造 成的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付；



② 若基 金管理 人计算 的基 金份额净 值已 由基金 托管 人复核确 认后 公告， 而且 基金托 管
人未对 计算 过程 提出 疑义 或要求 基金 管理 人书 面说 明， 份额 净值 出错 且造 成基 金份额 持有 人
损失的 ， 应 根据 法律 法规 的规定 对投 资者 或基 金支 付赔偿 金， 就实 际向 投资 者或基 金支 付的
赔偿金 额， 其中 基金 管理 人承 担 50% ，基 金托 管人 承担 50% ； 
③ 如 基金 管理 人和 基金 托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ， 虽然 多次 重新 计算 和核对 ，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 ；



④ 由于 基金管 理人提 供的 信息错误 （包 括但不 限于 基金申购 或赎 回金额 等） ，进而 导
致基金 份额 净值 计算 错误 而引起 的基 金份 额持 有人 和基金 的损 失， 由基 金管 理人负 责赔付 。 
（3）基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（4） 前 述内 容如 法律 法规 或者监 管部 门另 有规 定的 ， 从其规 定。 如果 行业 有通 行 做法，
双方当 事人 应本 着平 等和 保护基 金份 额持 有人 利益 的原则 进行 协商 。 
 
七、暂 停估 值的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值 时 ； 
3 、本 基金 所投 资的 目标ETF 发 生暂 停估 值、 暂停 公 告基金 份额 净值 的情 形； 
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。 
 
八、基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个工 作日 交易 结束 后将当 日的 净值 计算 结果 发送给 基金 托
管人（ 封闭式 基金为 每周 五）。 基金托 管人对 净值 计算结 果复核 确认后 发送 给基金 管理人 ，
由基金 管理 人依 据本 基金 合同和 有关 法律 法规 的规 定对基 金净 值予 以公 布。 
基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.0001 元 ，小 数点 后第 五位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ，
从其规 定。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
90 
 
九、特 殊情 形的 处理 
1 、 基 金管 理人 或基 金托管 人按股 票估 值方 法的 第 （3 ） 项、 债券 估值 方法 的第 （7） 项 、
权证估 值方 法的 第 （4） 项 、 股票 指数期 货合 约估 值 方法的 第 （2） 项进 行估 值 时， 所造 成的
误差不 作为 基金 资产 估值 错误处 理。 
2 、由于 证券交 易所及 登记 结算公司 发送 的数据 错误 ，有关会 计制 度变化 或由 于其他 不
可抗力 原因 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适 当、 合理 的措 施进行 检查 ， 但
是未能 发现 该错 误而 造成 的基金 份额 净值 计算 错误 ， 基金 管理 人、 基 金托 管人 可以免 除赔 偿
责任。 但基 金管 理人 、基 金托管 人应 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
91 
§11 基金的 收益与分配 
一、基 金收 益的 构成 
本基金 合同 项下 基金 收益 是指基 金利 润 。 基金 利润 指基金 利息 收入 、 投 资收 益、 公允 价
值变动 收益 和其 他收 入扣 除相关 费用 后的 余额 。 基金 已实现 收益 指基 金利 润减 去公允 价值变
动收益 后的 余额 。 
期末可供分配利润采 用期 末资产负债表中未分 配利 润与未分配利润中已 实现 收益的孰
低数（ 为期 末余 额， 不是 当期发 生数 ）。 
 
二、基 金收 益分 配原 则 
1 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
2 、若 《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进 行收 益分 配； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 ：基金收 益分 配基准 日的 基金份 额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值 ， 基 金收 益分 配基 准日 即期末 可供 分
配利润 计算 截止 日； 
4 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，基 金收 益分 配每年 最多 6 次， 每次 基 金收益 分
配比例 不得 低于 基金 收益 分配基 准日 可供 分配 利润 的 10% ； 
5 、基金 收益分 配方式 分两 种：现金 分红 与红利 再投 资。登记 在注 册登记 系统 基金份 额
持有人 开放 式基 金账 户下 的基金 份额 ， 可选 择现 金红 利或将 现金 红利 按除 权日 的基金 份额 净
值自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ； 若投 资者 不选 择 ， 本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红。
登记在 证券 登记 结算 系统 基金份 额持 有人 深圳 证券 账户下 的基 金份 额 ， 只 能选 择现金 分红 的
方式 ， 具 体权 益分 配程 序等 有关事 项遵 循深 圳证 券交 易所及 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
的相关 规定 ； 
6 、基 金红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日的 时间 不超 过 15 个工 作日 ； 
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从 其 规定 。 
 
三、收 益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 分配 对象 、 分配 原则 、 分 配时 间、 分配 数额 及比例 、
分配方 式、 支付 方式 等内 容。 
 
四、收 益分 配的 时间 和程 序 
1 、本基 金收益 分配方 案由 基金管理 人拟 定、由 基金 托管人核 实后 确定， 基金 管理人 按
法律法 规的 规定 公告 并向 中国证 监会 备案 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
92 
2 、在分 配方案 公布后(依 据具体方 案的 规定)， 基金 管理人就 支付 的现金 红利 向基金 托
管人发 送划 款指 令， 基金 托管人 按照 基金 管理 人的 指令及 时进 行分 红资 金的 划付。 
 
五、收 益分 配中 发生 的费 用 
1 、收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。 
2 、收益 分配时 发生的 银行 转账等手 续费 用由基 金份 额持有人 自行 承担； 如果 基金份 额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构自 动将 该基金 份额 持
有人的 现金 红利 按除 权日 的基金 份额 净值 转为 基金 份额。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
93 
§12 基金的 费用与税收 
一、基 金费 用的 种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用； 
4 、基 金上 市费 及年 费 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ； 
7 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8 、基 金的 指数 使用 费； 
9 、基 金财 产拨 划支 付 的 银 行费用 ； 
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 
 
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金管 理费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.5% 年 费率 计提 。管 理 费的计 算方 法如 下： 
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所 持 有ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金托 管费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.1% 年 费率 计提 。托 管 费的计 算方 法如 下： 
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所 持 有ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
94 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
3 、上 述(一)中 3 到 9 项费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。 
 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期内 所发 生的
信息披 露费 、 律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。 
 
四、费 用调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率 ， 无 须召 开基金 份额 持有人 大会 。 基金管 理人 必须依 照 《信 息
披露办 法 》 的 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在至 少一 家指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 刊登 公
告。 
 
五、基 金税 收 
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
95 
§13 基金的 会计与审计 
一、基 金的 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ； 
2 、本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的 1 月1 日至12 月 31 日， 如果 基金 合同 生 效所在 的
会计年 度， 基金 合同 生效 少于 2 个月 ，可 以并 入下 一个会 计年 度； 
3 、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人分别保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表编 制等 进行 核对 并书 面确 认 。 
 
二、基 金的 审计 
1 、基金 管理人 聘请具 有从 事证券相 关业 务资格 的会 计师事务 所及 其注册 会计 师对本 基
金年度 财务 报表 及其 他规 定事项 进行 审计 。 会 计师 事务所 及其 注册 会计 师与 基金管 理人 、 基
金托管 人相 互独 立。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人和 基金 托管 人同意 。 
3 、 基金 管理 人( 或基 金托 管人) 认为 有充 足理 由更 换 会计师 事务 所， 经基 金托 管人( 或基
金管理 人)同意 ，并 报中国 证监会 备案后 可以更 换。 基金管 理人应 当依据 有关 规定在 至少一
家指定 媒体 上公 告。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
96 
§14 基金的 信息披露 
一、 本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 基 金合
同及其 他有 关规 定。 
 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过至 少
一家中 国证 监会 指定 的全 国性报 刊和 基金 管理 人、 基金托 管人 的互 联网 网站 等媒介 披露 ， 并
保证基 金投 资者 能够 按照 基金合 同约 定的 时间 和方 式查阅 或者 复制 公开 披露 的信息 资料 。 
 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 销售机 构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、 本基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、招 募说 明书 、基 金合 同 、托管 协议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后 ， 基 金管 理人 在基 金份额 发 售 3 日 前 ， 将 招募 说明书 、
基金合 同摘 要登 载在 至少 一家指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上； 基金 管理 人、 基 金托管 人应 当
将基金 合同 、托 管协 议登 载在网 站上 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
97 
(1)招募 说明书 应当 最大限 度地披露 影响 基金投 资者 决策的全 部事 项，说 明基 金认购 、
申购和 赎回 安排 、 基 金投 资、 基 金产 品特 性、 风险 揭示、 信息 披露 及基 金份 额持有 人服 务等
内容。 本基 金合 同生 效后 ，基金 管理 人在 每 6 个月 结束之 日起 45 日 内， 更新 招募说 明书 并
登载在 网站上 ，将更 新后 的招募 说明书 摘要登 载在 至少一 家指定 媒体和 基金 管理人 网站上 ；
基金管 理人 在公 告的 15 日 前向中 国证 监会 报送 更新 的招募 说明 书， 并就 有关 更新内 容提 供
书面说 明。 
(2)基金 合同是 界定 基金合 同当事人 的各 项权利 、义 务关系， 明确 基金份 额持 有人大 会
召开的 规则 及具 体程 序 ， 说 明基金 产品 的特 性等 涉及 基金投 资者 重大 利益 的事 项的法 律 文 件 。 
(3)托管 协议是 界定 基金托 管人和基 金管 理人在 基金 财产保管 及基 金运作 监督 等活动 中
的权利 、义 务关 系的 法律 文件。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 至少 一家 指定媒 体和 基金 管理 人网 站上。 
3 、基 金合 同生 效公 告 
基金管理人应当在本 基金 合同生效的次日在至 少一 家指定媒体和基金管 理人 网站上登
载基金 合同 生效 公告 。 
4 、基 金开 始申 购、 赎回 公 告 
基金管 理人 应于 申购 开始 日、 赎回 实施 日前依 照 《 信息 披 露办 法 》 的有 关规 定在至 少一
家指定 媒体 及基 金管 理人 网站上 公告 。 
5 、基 金份 额上 市交 易公 告 书 
基金份 额获 准在 证券 交易 所上市 交易 的 ， 基 金管 理人 应当在 基金 份额 上市 交 易3 个工 作
日前， 将基 金份 额上 市交 易公告 书登 载至 少一 家指 定媒体 和基 金管 理人 网站 上。 
6 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 公告 
本基金 合同 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ， 基 金管 理人 应当 至少每 周公
告一次 基金 资产 净值 和基 金份额 净值 。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
申购赎 回代 理机 构以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金 份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在至 少一 家指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 。 
7 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 至少 一家 指定媒 体和 基金 管理 人网 站上。 基金 年度
报告的 财务 会计 报告 应当 经过审 计。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
98 
基金管 理人 应当 在 上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 至少一 家指 定媒 体和 基金 管理人 网站上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 至少 一家 指定媒 体和 基金 管理 人网 站上。 
基金合 同生 效不 足2 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本和 书面 报告 两种 方式。 
8 、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 中 国 证监 会 派 出 机构
备案。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
(1)基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
(2)终 止基 金合 同； 
(3)转 换基 金运 作方 式； 
(4)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
(5)基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
(6)基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
(7)基 金募 集期 延长 ； 
(8)基金 管理人 的董 事长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
(9)基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过50% ； 
(10)基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ； 
(11)涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
(12)基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
(13)基 金管理 人及其 董事 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理受到 严重 行政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
(14)重 大关 联交 易事 项； 
(15)基金 收 益分 配事 项； 
(16)管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
(17)基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值0.5% ； 
(18)基 金改 聘会 计师 事务 所； 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
99 
(19)基 金变 更、 增加 或减 少销售 代理 机构 ； 
(20)基 金更 换注 册登 记机 构； 
(21)本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
(22)本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
(23)本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 ； 
(24)本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回申 请； 
(26)基 金暂 停上 市、 恢复 上市或 终止 上市 ； 
(27)基 金推 出新 业务 或服 务； 
(28) 目标ETF 变更 ； 
(29)中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
9 、澄 清公 告 
在本基 金合 同存 续期 限内 ， 任何公 共媒 体中 出现 的或 者在市 场上 流传 的消 息可 能对基 金
份额价 格产 生误 导性 影响 或者引 起较 大波 动的 ， 相关 信息披 露义 务人 知悉 后应 当立即 对该 消
息进行 公开 澄清 ，并 将有 关情况 立即 报告 中国 证监 会。 
10 、基 金份 额持 有人 大会 决议 
基金份额 持有 人大会 决定 的事项， 应当 依法报 中国 证监会核 准或 者备案 ，并 予以公告 。
召开基 金份 额持 有人 大会 的，召 集人 应当 至少 提前 30 日公 告基 金份 额持 有人 大会的 召开 时
间、会 议形 式、 审议 事项 、议事 程序 和表 决方 式等 事项。 
基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ， 基金 管理 人、 基 金托 管人 对基金 份
额持有 人大 会决 定的 事项 不依法 履行 信息 披露 义务 的，召 集人 应当 履行 相关 信息披 露义务 。 
11 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 基金 合同 的约 定， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 基金份 额净 值、 基金 份额 申购、 赎回 价格 、 基 金定 期报告 和定 期更
新的招 募说 明书 等公 开披 露的相 关基 金信 息进 行复 核、 审 查， 并 向基 金管 理人 出具书 面文 件
或者盖 章确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 报刊 中选 择披 露信息 的报 刊。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
100 
基金管理 人、 基金托 管人 除依法在 至少 一家指 定媒 体和基金 管理 人网站 上披 露信息外 ，
还可以 根据 需要 在其 他公 共媒体 披露 信 息 ， 但是 其他 公共媒 体不 得早 于至 少一 家指定 媒体 和
基金管 理人 网站 披露 信息 ，并且 在不 同媒 介上 披露 同一信 息的 内容 应当 一致 。 
 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额发 售机构 的住
所，供 公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 
投资者 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 制件 或复 印件 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
101 
§15 风险揭 示 
一、市 场风 险 
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ： 
1 、


 政策风 险。 因 国家 宏观政 策 （如 货币 政策、 财政政 策、 行 业政 策、 地 区发展 政 策
等）发 生变 化， 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 ； 
2 、


 经 济周 期风 险。 随经 济运行 的周 期性 变化 ， 证券 市场的 收益 水平 也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 国债 与上 市公 司的股 票， 收益 水平 也会 随之变 化， 从而 产生 风险 ； 
3 、


 利 率风 险。 金融 市 场利率 的波 动会 导致 证券 市场价 格和 收益 率的 变动 。 利 率直 接
影响着 国债 的价 格和 收益 率， 影响 着企 业的融 资成 本和利 润 。 基 金投资 于国 债和股 票 ， 其 收
益水平 会受 到利 率变 化的 影响； 
4 、


 上市 公司 经营 风险 。 上市 公司 的经 营好 坏受 多种因 素影 响， 如管 理能 力、 财 务状
况、 市 场前 景、 行业 竞争 、 人员 素质 等， 这些 都会 导致企 业的 盈利 发生 变化 。 如果 基金 所投
资的上 市公 司经 营不 善， 其股票 价格 可能 下跌 ， 或 者能够 用于 分配 的利 润减 少， 使基 金投 资
收益下 降。 虽然 基金 可以 通过投 资多 样化 来分 散这 种非系 统风 险， 但不 能完 全规避 ； 
5 、


 购 买力 风险 。 基 金 的利润 将主 要通 过现 金形 式来分 配 ， 而 现金可 能因 为通货 膨胀
的影响 而导 致购 买力 下降 ，从而 使基 金的 实际 收益 下 降。 
 






二 、管 理风 险 
1 、


 在基 金管 理运 作过 程中， 基金 管理 人的 知识 、 经验、 判断、 决策、 技 能等， 会影
响其对 信息 的占 有以 及对 经济形 势、 证券 价格 走势 的判断 ，从 而影 响基 金收 益水平 ； 
2 、


 基 金管 理人 和基 金托 管人的 管理 手段 和管 理技 术等因 素的 变化 也会 影响 基金收 益
水平。 
 






三 、流 动性 风险 
本基金 属于 开放 式基 金， 在基金 的所 有开 放日 ， 基 金管理 人都 有义 务接 受投 资者的 申购
和赎回 。 由于 国内股 票市 场波动 性较 大 ， 在市 场下 跌时经 常出 现交 易量 急剧 减少的 情况 ， 如
果在这 时出 现较 大数 额的 基金赎 回申 请， 则使 基金 资产变 现困 难， 基金 面临 流动性 风险 。 
 
四、基 金交 易价 格与 基金 份额净 值发 生偏 离的 风险 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
102 
本基金在 证券 交易所 的交 易价格可 能不 同于基 金份 额净值, 从而产 生折价 或者 溢价的 情
况,虽然 基金份 额净 值反映 基金投 资组合 的资产 状况, 但是交 易价格 受到很 多因 素的影 响,比
如中国 的经 济情 况、 投资 人对于 中国 股市 的信 心以 及本基 金的 供需 情况 等。 
 
五、本 基金 特有 风险 
1 、标 的指 数回 报与 股票 市 场平均 回报 偏离 的风 险 
标的指 数并 不能 完全 代表 整个股 票市 场 。 标 的指 数成 份股的 平均 回报 率与 整个 股票市 场
的平均 回报 率可 能存 在偏 离。 
2 、标 的指 数波 动的 风险 
标的指 数成 份股 的价 格可 能受到 政治 因素 、 经 济因 素、 上市 公司 经营状 况 、 投资者 心理
和交易 制度 等各 种因 素的 影响而 波动 ， 导致指 数波 动， 从而 使基 金收益 水平 发生变 化 ， 产 生
风险。 
3 、基 金投 资组 合回 报与 标 的指数 回报 偏离 的风 险 
由于基 金投 资过 程中 的证 券交易 成本 、 基 金管 理费 和托管 费的 存在 以及 其它 因素， 使基
金投资 组合 与标 的指 数产 生跟踪 偏离 度与 跟踪 误差 。



4 、投 资于 目标ETF 基金 带 来的风 险 
由于主 要投 资于 中 证 500ETF ， 所以 本基 金会 面临 诸 如中 证 500ETF 的管 理风 险 与操作 风
险、 中 证500ETF 基金 份额 二级市 场交 易价 格折 溢价 的风险 、 中 证500ETF 的技 术风险 等风 险 。 
 
 六、 本基 金法 律文 件风 险收 益特征 表述 与销 售机 构基 金风险 评价 可能 不一 致的 风 险 
本基金 法律 文件 投资 章节 有关风 险收 益特 征的 表述 是基于 投资 范围 、 投 资比 例、 证 券市
场普遍 规律 等做 出的 概述 性描述 ， 代 表了 一般 市场 情况下 本基 金的 长期 风险 收益特 征。 销售
机构( 包括 基金 管理 人直 销 机构和 代销 机构)根据 相 关 法律法 规对 本基 金进 行风 险评价 ， 不同
的销售 机构 采用 的评 价方 法也不 同 ， 因 此销 售机 构的 风险等 级评 价与 基金 法律 文件中 风险 收
益特征 的表 述可 能存 在不 同， 投资 人在 购买 本基 金时 需按照 销售 机构 的要 求完 成风险 承受 能
力与产 品风 险之 间的 匹配 检验。 
 
七、本 基金 可投 资于 股指 期货， 股指 期货 作为 一种 金融衍 生品 ，主 要存 在以 下风险 ： 
（１） 市场 风险 ：是 指由 于股指 期货 价格 变动 而给 投资者 带来 的风 险。 
（２） 流动 性风 险： 是指 由于股 指期 货合 约无 法及 时变现 所带 来的 风险 。 
（３ ） 基 差风 险 ： 是 指股 指 期货合 约价 格和 指数 价格 之间的 价格 差的 波动 所造 成的风 险 。 
（４） 保证 金风 险： 是 指由 于无法 及时 筹措 资金 满足 建立或 者维 持股 指期 货合 约头寸 所
要求的 保证 金而 带来 的风 险。 
（５） 信用 风险 ：是 指期 货经纪 公司 违约 而产 生损 失的风 险。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
103 
（６） 操作 风险 ： 是 指由 于内部 流程 的不 完善 ， 业 务人员 出现 差错 或者 疏漏 ， 或者 系统
出现故 障等 原因 造成 损失 的风险 。 
 
八、其 他风 险 
如因技 术因 素、 人为 因素 、战争 、自 然灾 害等 因素 而产生 的风 险等 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
104 
§16 基金合 同的变更、终 止和基金财产的清 算 
一、基 金合 同的 变更 
1 、下列 涉及到 基金合 同内 容变更的 事项 应召开 基金 份额持有 人大 会并经 基金 份额持 有
人大会 决议 同意 ： 
(1)终 止基 金合 同； 
(2)转 换基 金运 作方 式； 
(3)终止 基金上 市交 易，但 因下述原 因致 使基金 终止 上市交易 的无 需召开 基金 份额持 有
人大会 ： 自暂 停上市 之日 起半年 内未 能消 除暂 停上 市原因 、 基金 合同终 止 、 深圳证 券交 易所
认为应 当终 止上 市的 其他 情形； 
(4)变 更基 金类 别； 
(5)变 更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略， 但由 于目标 ETF 基 金交 易方 式 变更、 终
止上市 或基 金合 同终 止而 变更基 金投 资目 标、 范围 或策略 的情 况除 外； 
(6)变 更基 金份 额持 有人 大 会议事 程序 ； 
(7)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
(8)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准。 但根 据法律法 规的 要求提 高该 等报酬 标
准的除 外； 
(9)本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
(10)对 基金 合同 当事 人权 利、 义 务产 生重 大影 响， 需 召开基 金份 额持 有人 大会 的变更 基
金合同 等其 他事 项； 
(11)法 律法 规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
 
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
变更后 公布 经修 订的 基金 合同， 并报 中国 证监 会备 案： 
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、其 他应 由基 金或 基金份 额持 有人 承担 的费 用； 
(2)在法 律法规 和本 基金合 同规定的 范围 内调整 基金 的申购费 率、 赎回费 率或 变更收 费
方式； 
(3)因自 暂停上 市之 日起半 年内未能 消除 暂停上 市原 因、基金 合同 终止、 深圳 证券交 易
所认为 应当 终止 上市 的其 他情形 而终 止基 金上 市交 易的； 
 (4)由 于目 标 ETF 基金 交 易方式 变更 、终 止上 市或 基金合 同终 止而 变更 基金 投资目 标、
范围或 策略 ； 
(5)经 中国 证监 会允 许， 基 金推出 新业 务或 服务 ； 
(6)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改； 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
105 
(7)基 金合 同的 修改 不涉 及 本基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ； 
(8)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
(9)因当 事人名 称、 住所、 法定代表 人变 更，当 事人 分立、合 并等 原因导 致基 金合同 内
容必须 作出 相应 变动 的； 
 (10) 按照 法律 法规 或本 基 金合同 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
2 、关于 变更基 金合同 的基 金份额持 有人 大会决 议经 中国证监 会核 准或备 案， 并经中 国
证监会 核准 或出 具无 异议 意见之 日起 生效 。 基金 管理 人应在 上述 基金 份额 持有 人大会 决议 生
效后2 日内 在至 少一 家指 定媒体 和基 金管 理人 网站 公告。 
 
二、基 金合 同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核 准 后将终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 职责 终止 ， 而在 6 个月 内没 有新 的基 金管理 人承 接的 ； 
3 、基 金托 管人 人职 责终 止 ，而 在 6 个 月内 没有 新的 基金托 管人 承接 的； 
4 、相 关法 律法 规、 中国 证 监会及 基金 合同 规定 的其 他情况 。 
 
三、基 金财 产的 清算 
1 、基 金财 产清 算小 组 
(1)基金 合同终 止后 ，成立 基金清算 小组 ，基金 清算 小组在中 国证 监会的 监督 下进行 基
金清算 。 
(2)基金 清算小 组成 员由基 金管理人 、基 金托管 人、 具有从事 证券 相关业 务资 格的注 册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金清算 小组 可以 聘用 必要 的工作 人员 。 
(3)基金 清算小 组负 责基金 财产的保 管、 清理、 估价 、变现和 分配 。基金 清算 小组可 以
依法进 行必 要的 民事 活动 。 
2 、基 金财 产清 算程 序 
(1)基 金合 同终 止时 ，由 基 金清算 小组 统一 接管 基金 财产； 
(2)对 基金 财产 进行 清理 和 确认； 
(3)对 基金 财产 进行 估价 和 变现； 
(4)制 作清 算报 告； 
(5)聘 请律 师事 务所 对清 算 报告出 具法 律意 见书 ； 
(6)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ； 
(7)将 基金 清算 结果 报告 中 国证监 会； 
(8)公 布基 金清 算报 告； 
(9)对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
106 
3 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。 
4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
(1)支 付清 算费 用； 
(2)交 纳所 欠税 款； 
(3)清 偿基 金债 务； 
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。 
5 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 报告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金清算 小
组公告 ；清算 过程中 的有 关重大 事项须 及时公 告； 基金财 产清算 结果经 会计 师事务 所审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算小 组报中 国证 监会 备案 并公 告。 
6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
107 
§17 基金合 同的内容摘要 
一、基 金份 额持 有人 、基 金管理 人和 基金 托管 人的 权利、 义务 
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
基金投 资者 自依 招募 说明 书、 基金 合同 取得 基金 份额 即成为 基金 份额 持有 人和 基金合 同
当事人 ， 直 至其 不再 持有 本基金 的基 金份 额， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合
同的完 全承 认和 接受 。 基金 份额持 有人 作为 基金 合同 当事人 并不 以在 基金 合同 上书面 签章 或
签 字为 必要 条件 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 法律 法规的规 定， 基金份 额持 有人的 权
利包括 但不 限于 ： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 出席 或者 委派 代表 出 席目标 ETF 份额 持有 人大 会，对 目标 ETF 份额 持有 人大会 审
议事项 行使 表决 权 。 本 基金 参会份 额和 票数 按权 益登 记日本 基金 所持 有的 目 标ETF 份 额占 本
基金资 产的 比例 折算 ； 
（7） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（8） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（9）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 份额代 销机 构损害其 合法 权益的 行为 依法提 起
诉讼； 
（10） 法律 法规 和基 金合 同规定 的其 他权 利。 
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 法律 法规的规 定， 基金份 额持 有人的 义
务包括 但不 限于 ： 
（1） 遵守 法律 法规 、基 金 合同及 其他 有关 规定 ； 
（2） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 、基 金合 同和招 募说 明书 规定 的费 用； 
（3） 在持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ； 
（4） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 份额 持有 人合 法权益 的活 动； 
（5） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 决议 ； 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
108 
（6）返 还在基 金交易 过程 中因任何 原因 ，自基 金管 理人、基 金托 管人及 基金 管理人 的
代理人 处获 得的 不当 得利 ； 
（7） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 义务 。 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、基 金管 理人 的权 利 
（1）自 本基金 合同生 效之 日起，依 照有 关法律 法规 和本基金 合同 的规定 独立 运用基 金
财产； 
（2） 获得 基金 管理 人报 酬 ； 
（3） 依照 有关 规定 行使 因 基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利； 
（4） 在符 合有 关法 律法 规 交易所 及登 记结 算结 构相 关业务 规则 和本 基金 合同 的前提 下，
制订和 调整 有关 基金 认购 、 申购、 赎回、 转换、 非 交易过 户、 转 托管 等业 务 的规则， 决定 基
金的除 调高 托管 费和 管理 费之外 的费 率结 构和 收费 方式； 
（5）根 据本基 金合同 及有 关规定监 督基 金托管 人， 对于基金 托管 人违反 了本 基金合 同
或有关 法律 法规 规定 的行 为， 对基 金财 产、 其他 基 金当事 人的 利益 造成 重大 损失的 情形，应
及时呈 报中 国证 监会 和银 行业监 督管 理机 构 ， 并 采取 必要措 施保 护基 金及 相关 基金当 事人 的
利益； 
（6） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购、赎 回和 转换 申请 ； 
（7）自 行担任 基金注 册登 记机构， 或选 择、更 换注 册登记机 构， 对注册 登记 机构的 代
理行为 进行 必要 的监 督和 检查， 并从 注册 登记 机构 获取基 金份 额持 有人 名册 ； 
（8）选 择、更 换代销 机构 ，并依据 销售 代理协 议和 有关法律 法规 ，对其 行为 进行必 要
的监督 和检 查； 
（9） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（10） 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（12） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（13）根 据国 家有关 规定 ，在法律 法规 允许的 前提 下，以基 金的 名义依 法为 基金融资 、
融券； 
（14） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。 
2 、基 金管 理人 的义 务 
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经由 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和注 册登 记事宜 ； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
109 
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立，对 所管 理的不 同基金 财产分 别管 理，分 别记账 ，
进行证 券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 为自 己及任 何第 三人谋 取
利益， 不得 委托 第三 人运 作基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 计算 并公 告基 金资 产 净值， 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ； 
（9）采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、赎回 价格 的方法 符合 基金合 同
等法律 文件 的规 定； 
（10） 按规 定受 理基 金份 额的申 购和 赎回 申请 ，及 时、足 额支 付赎 回款 项； 
（11） 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ； 
（12） 编制 中期 和年 度基 金报告 ； 
（13） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（14） 保守 基金 商业 秘密 ， 不得 泄露 基金 投资 计划 、 投资 意向 等。 除 《 基金 法》 、 基 金
合同及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 得向 他人泄 露； 
（15） 按照 基金 合同 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配收益 ； 
（16） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（17） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
（19） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 ， 应当 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ； 
（20） 基金 托管 人违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应 为基 金份 额持 有人 利益向 基金
托管人 追偿 ； 
（21） 按规 定向 基金 托管 人提供 基金 份额 持有 人名 册资料 ； 
（22） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（23 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（24） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（25） 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金合 同当 事人 利益的 活动 ； 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
110 
（26） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ，不 谋求 对上 市公 司的控 股和 直接 管理 ； 
（27） 法律 法规 、基 金合 同规定 的以 及中 国证 监会 要求的 其他 义务 。 
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、基 金托 管人 的权 利 
（1） 获得 基金 托管 费； 
（2） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ； 
（3） 自本 基金 合同 生效 之 日起， 依法 保管 基金 财产 ； 
（4） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新任 基金 管理 人； 
（5）根 据本基 金合同 及有 关规定监 督基 金管理 人， 对于基金 管理 人违反 本基 金合同 或
有关法 律法规 规定的 行为 ，对基 金财产 、其他 基金 合同当 事人的 利益造 成重 大损失 的情形 ，
应及时 呈报 中国 证监 会， 并采取 必要 措施 保护 基金 及相关 基金 合同 当事 人的 利益； 
（6） 依法 召集 基金 份额 持 有人大 会； 
（7） 按规 定取 得基 金份 额 持有人 名册 ； 
（8） 法律 法规 规定 的其 他 权利。 
2 、基 金托 管人 的义 务 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同基 金财 产分 别设置 账户 ， 独立 核算 ， 分 账 管理 ， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立； 
（4）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 为自 己及任 何第 三人谋 取
利益， 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 ； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户； 
（7）保 守基金 商业秘 密。 除《基金 法》 、基金 合同 及其他有 关规 定另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前应 予保 密，不 得向 他人 泄露 ； 
（8）对 基金财 务会计 报告 、中期和 年度 基金报 告出 具意见， 说明 基金管 理人 在各重 要
方面的 运作 是否 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 ； 如果 基金管 理人 有未 执行 基金 合同规 定的 行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ； 
（9） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料不 少 于15 年； 
（10） 按照 基金 合同 的约 定，根 据基 金管 理人 的投 资指令 ，及 时办 理清 算、 交割事宜 ； 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
111 
（11） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
（12） 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格； 
（13） 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15） 依据 基金 管 理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； 
（16 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ； 
（17 ） 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除； 
（18） 按规 定监 督基 金管 理人按 照法 律法 规规 定和 基金合 同履 行其 义务 ， 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时， 应为 基金 向基 金管理 人追 偿； 
（19） 根据 本基 金合 同和 托管协 议规 定建 立并 保存 基金份 额持 有人 名册 ； 
（20） 参加 基金 财产 清算 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和 分 配； 
（21） 面临 解散 、 依 法被 撤销、 破产 或者 由接 管人 接管其 资产 时， 及时 报告 中国证 监会
和中国 银监 会， 并通 知基 金管理 人； 
（22） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（23） 法律 法规 、基 金合 同规定 的以 及中 国证 监会 要求的 其他 义务 。 
 
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 的合 法授 权代 表共 同组成 。 基
金份额 持有 人持 有的 每一 基金份 额拥 有平 等的 投票 权。 
（一） 召开 事由 
1. 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
(1)终 止基 金合 同； 
(2)转 换基 金运 作方 式； 
(3)终止 基金上 市交 易，但 因下述原 因致 使基金 终止 上市交易 的无 需召开 基金 份额持 有
人大会 ： 自暂 停上市 之日 起半年 内未 能消 除暂 停上 市原因 、 基金 合同终 止 、 深圳证 券交 易所
认为应 当终 止上 市的 其他 情形； 
(4)变 更基 金类 别； 
(5)变 更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略， 但由 于目标 ETF 基 金交 易方 式 变更、 终
止上市 或基 金合 同终 止而 变更基 金投 资目 标、 范围 或策略 的情 况除 外； 
(6)变 更基 金份 额持 有人 大 会议事 程序 ； 
(7)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
112 
(8)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准。 但根 据法律 法 规的 要求提 高该 等报酬 标
准的除 外； 
(9)本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
(10)对 基金 合同 当事 人权 利、 义 务产 生重 大影 响， 需 召开基 金份 额持 有人 大会 的变更 基
金合同 等其 他事 项； 
(11)法 律法 规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
 
2. 出现 以下 情形 之一 的， 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 ， 不 需召 开基金 份额
持有人 大会 ： 
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、其 他应 由基 金或 基金份 额持 有人 承担 的费 用； 
(2)在法 律法规 和本 基金合 同规定的 范围 内调整 基金 的申购费 率、 赎回费 率或 变更收 费
方式； 
(3) 因 自暂 停上 市之 日起 半年内 未能 消除 暂停 上市 原因、 基金 合同 终止、 深圳 证券交 易
所认为 应当 终止 上市 的其 他情形 而终 止基 金上 市交 易的； 
(4)由 于目 标 ETF 基金 交易 方式变 更、 终止 上市 或基 金合同 终止 而变 更基 金投 资目标 、
范围或 策略 ； 
(5)经 中国 证监 会允 许， 基 金推出 新业 务或 服务 ； 
(6)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改； 
(7)基 金合 同的 修改 不涉 及 本基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ； 
(8)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
(9)因当 事人名 称、 住所、 法定代表 人变 更，当 事人 分立、合 并等 原因导 致基 金合同 内
容必须 作出 相应 变动 的； 
(10)按 照法 律法 规或 本基 金合同 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 或本基 金合 同另有约 定外 ，基金 份额 持有人大 会由 基金管 理人 召集。 基
金管理 人未 按规 定召 集或 者不能 召集 时， 由基 金托 管人召 集。 
2 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起60 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集。 
3 、代表 基金份 额 10% 以上 （以上含 本数 ，下同 ）的 基金份额 持有 人认为 有必 要召开 基
金份额 持有 人大 会的 ， 应 当向基 金管 理人 提出 书面 提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之
日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知提 出提 议的 基金份 额持 有人 代表 和基 金托管 人。 基
金管理 人决 定召 集的 ，应 当自出 具书 面决 定之 日起 60 日内 召开 ；基 金管 理人 决定不 召集 ，南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
113 
代表基 金份 额10% 以 上的 基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 ， 应当 向基 金 托管人 提出 书面
提议。 基金 托管 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知提 出提 议
的基金 份额 持有 人代 表和 基金管 理人 ； 基 金托 管人 决定召 集的 ， 应 当自 出具 书面决 定之 日起
60 日 内召 开。 
4 、 代表 基金份 额10% 以 上 的基金 份额 持有 人就 同一 事项要 求召 开基 金份 额持 有人大 会，
而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的， 代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行
召集基 金份 额持 有人 大会 ，但应 当至 少提 前 30 日 向 中国证 监会 备案 。 
5 、基金 份额持 有人依 法自 行召集基 金份 额持有 人大 会的，基 金管 理人、 基金 托管人 应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、 基金 份额 持有 人大 会的 召集人(以 下简 称 “召 集人 ”)负责 选择 确定 开会 时间 、 地点 、
方式和 权益 登记 日。 召开 基金份 额持 有人 大会 ，召 集人必 须于 会议 召开 日前 30 日在 至少 一
家指定 媒体 和基 金管 理人 网站公 告。 基金 份额 持有 人大会 通知 须至 少载 明以 下内容 ： 
(1)会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ； 
(2)会议 拟 审议 的主 要事 项 ； 
(3)会 议形 式； 
(4)议 事程 序； 
(5)有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的权 益登 记日 ； 
(6)授权 委托的 内容 要求( 包括但不 限于 代理人 身份 、代理权 限和 代理有 效期 限等)、送
达时间 和地 点； 
(7)表 决方 式； 
(8)会 务常 设联 系人 姓名 、 电话； 
(9)出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
(10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。 
2 、采用 通讯方 式开会 并进 行表决的 情况 下，由 召集 人决定通 讯方 式和表 决方 式，并 在
会议通 知中 说明 本次 基金 份额持 有人 大会 所采 取的 具体通 讯方 式 、 委 托的 公证 机关及 其联 系
方式和 联系 人、 表达 意见 的寄交 的截 止时 间和 收取 方式。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行通 知基金 托管 人到指定 地点 对表决 意见 的计票 进
行监督 ； 如 召集 人为 基金 托管人 ， 则 应另 行通 知基 金管理 人到 指定 地点 对表 决意见 的计 票进
行监督 ； 如 召集 人为 基金 份额持 有人 ， 则 应另 行通 知基金 管理 人和 基金 托管 人到指 定地 点对
表决意 见的 计票 进行 监督 。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒不派 代表 对表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决效 力。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
1 、会 议方 式 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
114 
(1)基 金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会和 通讯方 式开 会。 
(2)现场 开会由 基金 份额持 有人本人 出席 或通过 授权 委托委派 其代 理人出 席， 现场开 会
时基金 管理 人和 基金 托管 人的授 权代 表应 当出 席 ， 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 不派代 表出 席
的，不 影响 表决 效力 。 
(3)通讯 方式开 会指 按照本 基金合同 的相 关规定 以以 召集人约 定的 非现场 方式 进行表 决 。 
2 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的条 件 
(1)现 场开 会方 式 
在同时 符合 以下 条件 时， 现场会 议方 可举 行： 
1) 经核 对 、 汇 总， 到会 者 出示的 在权 益登 记日 持有 基金份 额的 凭证 显示 ， 全 部有效 凭证
所对应 的基 金份 额应 占权 益登记 日基 金总 份额 的 50% 以上 （含50% ，下 同） ； 
2) 亲自出席会议者持 有基 金份额持有人凭证和 受托 出席会议者出具的委 托人 持有基金
份额的 凭证 及授 权委 托等 文件符 合有 关法 律法 规和 基金合 同及 会议 通知 的规 定。 
未能满 足上 述条 件的 情况 下， 则召 集人 可另 行确 定 并公告 重新 开会 的时 间( 至 少应 在 25
个工作 日后)和 地点 ，但 确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日不变 。 
(2)通 讯开 会方 式 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行： 
1) 召集 人按 本基 金合 同规 定公布 会议 通知 后 ， 在2 个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性 公 告 ； 
2) 召集 人在 基金 托管 人( 如 果基金 托管 人为 召集 人 ， 则 为基金 管理 人) 和公 证机 关 的监督
下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 和统 计基 金份 额持 有人的 表决 意见 ， 基金 管理 人或基 金托 管
人经通 知拒 不参 加收 取和 统计表 决意 见的 ，不 影响 表决效 力； 
3) 本人直接出具意见 或授 权他人代表出具意见 的基 金份额持有人所代表 的基 金份额应
占权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上 ； 
4) 直接 出具 意见 的基 金份 额持有 人或 受托 代表 他人 出具意 见的 代表 ， 同时 提交 的持有 基
金 份 额 的 凭 证和 受 托 出 席会 议 者 出 具 的委 托 人 持 有基 金 份 额 的 凭证 和 授 权 委托 等 文 件 符合
法律法 规、 基金 合同 和会 议通知 的规 定， 并与 登记 注册机 构记 录相 符； 
如果开会 条件 达不到 上述 的条 件， 则召 集人可 另行 确定并公 告重 新表决 的时 间(至少 应
在25 个工 作日 后)， 且确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日不变 。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
(1)议事 内容为 本基 金合同 规定的召 开基 金份额 持有 人大会事 由所 涉及的 内容 以及会 议
召集人 认为 需提 交基 金份 额持有 人大 会讨 论的 其他 事项。 
(2)基金 管理人 、基金 托管 人、单独 或合 并持有 权益 登记日本 基金 总份 额 10% 以上的 基
金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 就召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提交 需 由 基 金份
额持有 人大 会审 议表 决的 提案； 也可 以在 会议 通知 发出后 向 大 会召 集人 提交 临时提 案， 临时南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
115 
提案应当 在大 会召开 日前 35 日提 交召集 人。 召集人 对于临时 提案 应当在 大会 召开日 前 30
日公告 。 否则 ， 会议 的召 开 日期应 当顺 延并 保证 至少 与临时 提案 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。 
(3)对于 基金份 额持 有人提 交的提案(包括 临时提 案) ，大会召 集人 应当按 照以 下原则 对
提案进 行审 核： 
关联性 。 大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系， 并且不 超出
法律法 规和 基金 合同 规定 的基金 份额 持有 人大 会职 权范围 的， 应提 交大 会审 议； 对 于不 符合
上述要 求的 ， 不 提交 基金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额 持有 人提 案提
交大会 表决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。 
程序性 。 大 会召 集人 可以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题作 出决 定。 如 将其
提案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人同 意 ； 原提案 人不 同意 变更 的， 大会主 持人 可以
就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会作 出决 定 ， 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进
行审议 。 
(4)单独 或合并 持有权 益登 记日基金 总份 额 10% 以上 的基金份 额持 有人提 交基 金份额 持
有人大 会审 议表 决的 提案 、 基金管 理人 或基 金托 管人 提交基 金份 额持 有人 大会 审议表 决的 提
案， 未获 基金 份额持 有人 大会审 议通 过 ， 就同 一提 案再次 提请 基金 份额 持有 人大会 审议 ， 其
时间间 隔不 少 于6 个 月。 法律法 规另 有规 定的 除外 。 
(5)基金 份额持 有人 大会的 召集人发 出召 开会议 的通 知后，如 果需 要对原 有提 案进行 修
改，应 当最 迟在 基金 份额 持有人 大会 召开 日前 30 日 公告。 否则 ，会 议的 召开 日期应 当顺 延
并保证 至少 与公 告日 期 有30 日 的间 隔期 。 
2 、议 事程 序 
(1)现 场开 会 
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 规定 程序宣布 会议 议事程 序及 注意事项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法执业 的律 师 见
证后形 成大 会决 议。 
大会由 基金 管理 人授 权代 表主持 。 在 基金 管理 人授 权代表 未能 主持 大会 的情 况下， 由基
金托管 人授 权代 表主 持； 如果基 金管 理人 和基 金托 管人授 权代 表均 未能 主持 大会， 则由 出席
大会的基金份额持 有人和 代理人以所代表的 基金份 额 50% 以 上 多数 选 举 产 生一 名 代 表 作 为
该次基 金份 额持 有人 大会 的主持 人 。 基 金管 理人 和基 金托管 人拒 不出 席或 主持 基金份 额持 有
人大会 ，不 影响 基金 份额 持有人 大会 作出 的决 议的 效力。 
召集人应 当制 作出席 会议 人员的签 名册 。签名 册载 明参加会 议人 员姓名( 或单 位名称)、
身份证 号码 、 住所 地址 、 持 有或代 表有 表决 权的 基金 份额 、 委 托人 姓名( 或单 位 名称) 等事 项。 
(2)通 讯方 式开 会 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后2 个工 作日 内在 公证 机构监 督下 由召 集人 统计 全部有 效表 决并 形成 决议 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
116 
3 、基 金份 额持 有人 大会 不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 
（六） 决议 形成 的条 件、 表决方 式、 程序 
1 、基 金份 额持 有人 所持 每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。 
2 、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议： 
(1)一 般决 议 
一般决议须经出席会议的 基金份额持有人及其代理 人所持表决权的 50% 以 上通 过 方 为
有效 ， 除 下列(2) 所 规定 的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过 ； 
(2)特 别决 议 
特别决议须经出席会 议的 基金份额持有人及代 理人 所持表决权的三分之 二以 上通过方
为有效 ； 更 换基 金管 理人 、 更换 基金 托管 人、 转换 基金运 作方 式、 终止 基金 合同必 须以 特别
决议通 过方 为有 效。 
3 、基金 份额持 有人大 会决 定的事项 ，应 当依法 报中 国证监会 核准 ，或者 备案 ，并予 以
公告。 
4 、采取 通讯方 式进行 表决 时，除非 在计 票时有 充分 的相反证 据证 明，否 则表 面符合 法
律法规 和会 议通 知规 定的 表决意 见即 视为 有效 的表 决， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为
弃权表 决， 但应 当计 入出 具意见 的基 金份 额持 有人 所代表 的基 金份 额总 数。 
5 、基 金份 额持 有人 大会 采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 
6 、基金 份额持 有人大 会的 各项提案 或同 一项提 案内 并列的各 项议 题应当 分开 审议、 逐
项表决 。 
（七） 计票 
1 、现 场开 会 
(1)如基 金份额 持有 人大会 由基金管 理人 或基金 托管 人召集， 则基 金份额 持有 人大会 的
主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任 监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行
召集或 大会 虽然 由基 金管 理人或 基金 托管 人召 集 ， 但 是基金 管理 人或 基金 托管 人未出 席大 会
的， 基金 份额 持有 人大 会的 主持人 应当 在会 议开 始后 宣布在 出席 会议 的基 金份 额持有 人和 代
理人中 推 举3 名 基金 份额 持有人 担任 监票 人。 基金 管理人 或基 金托 管人 拒不 出席大 会的 ， 不
影响计 票效 力及 表决 效力 。 
(2)监票 人应当 在基 金份额 持有人表 决后 立即进 行清 点，由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。 
(3)如会 议主持 人对 于提交 的表决结 果有 怀疑， 可以 对投票数 进行 重新清 点； 如会议 主
持人未 进行 重新 清点 ， 而出 席会议 的基 金份 额持 有人 或代 理 人对 会议 主持 人宣 布的表 决结 果
有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 会 议主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布
重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
117 
(4)计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证。 
2 、通 讯方 式开 会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 督员 在基 金托管 人
授权代 表( 如果 基金 托管 人 为召集 人， 则为 基金 管理 人授权 代表)的 监督 下进 行 计票， 并由 公
证机关 对其 计票 过程 予以 公证。 基金 管理 人或 基金 托管人 拒不 派代 表监 督计 票的， 不影 响计
票效力 及表 决效 力。 
（八） 基金 份额 持有 人大 会决议 报中 国证 监会 核准 或备案 后的 公告 时间 、方 式 
1 、基 金份 额持 有人 大会 通 过的一 般决 议和 特别 决议 ，召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日内
报中国 证监 会核 准或 者备 案。 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项自 中国 证监 会依 法核准 或者 出
具无异 议意 见之 日起 生效 ，并在 生效 后方 可执 行。 
2 、生效 的基金 份额持 有人 大会决议 对全 体基金 份额 持有人、 基金 管理人 、基 金托管 人
均有约 束力 。 基 金管 理人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人应 当执 行生 效的 基金 份额持 有人 大
会的决 定。 
3 、基 金份 额持 有人 大会 决 议应自 生效 之日 起 2 个 工 作日内 在至 少一 家指 定媒 体和基金
管理人 网站 公告 。 
4 、如果 采用通 讯方式 进行 表决，在 公告 基金份 额持 有人大会 决议 时，必 须将 公证书 全
文、公 证机 关、 公证 员姓 名等一 同公 告。 
（九） 鉴于 本基 金是 目标 ETF 的 联接 基金， 本基 金的 基金份 额持 有人 可以 凭所 持有的 本
基金份 额直 接参 加或 者委 派代表 参加 目 标ETF 基金 份额持 有人 大会 并表 决 。 在 计算参 会份 额
和票数 时， 本基 金的 基金 份额持 有人 持有 的享 有表 决权的 参会 份额 数和 表决 票数为 ： 在 目标
ETF 基 金份 额持 有人 大会 的权益 登记 日 ， 本 基金 持 有目 标 ETF 基金 份额 的总 数乘以 该持 有人
所持有 的本 基金 份额 占本 基金总 份额 的比 例 ， 计 算结 果按照 四舍 五入 的方 法 ， 保 留到整 数位 。
本基金 份额 折算 为目 标ETF 后的 每一 参会 份额 和目 标ETF 的每 一参 会份 额拥 有平等 的投 票 权 。 
 
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 
（一） 基 金收 益分 配原 则 
1 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
2 、若 《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进 行收 益分 配； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 ：基金收 益分 配基准 日的 基金份 额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值 ， 基 金收 益分 配基 准日 即期末 可供 分
配利润 计算 截止 日； 
4 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，基 金收 益分 配每年 最多 6 次， 每次 基 金收益 分
配比例 不得 低于 基金 收益 分配基 准日 可供 分配 利润 的 10% ； 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
118 
5 、基金 收益分 配方式 分两 种：现金 分红 与红利 再投 资。登记 在注 册登记 系统 基金份 额
持有人 开放 式基 金账 户下 的基金 份额 ， 可选 择现 金红 利或将 现金 红利 按除 权日 的基金 份额 净
值自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ； 若投 资者 不选 择 ， 本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红。
登记在 证券 登记 结算 系统 基金份 额持 有人 深圳 证券 账户下 的基 金份 额 ， 只 能选 择现金 分红 的
方式 ， 具 体权 益分 配程 序等 有关事 项遵 循深 圳证 券交 易所及 中国 证券 登 记 结算 有限责 任公 司
的相关 规定 ； 
6 、基 金红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日的 时间 不超 过 15 个工 作日 ； 
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（二） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 分配 对象 、 分配 原则 、 分 配时 间、 分配 数额 及比例 、
分配方 式、 支付 方式 等内 容。 
（三） 收益 分配 的时 间和 程序 
1 、本基 金收益 分配方 案由 基金管理 人拟 定、由 基金 托管人核 实后 确定， 基金 管理人 按
法律法 规的 规定 公告 并向 中国证 监会 备案 。 
2 、在分 配方案 公布后(依 据具体方 案的 规定)， 基金 管理人就 支付 的现金 红利 向基金 托
管人发 送划 款指 令， 基金 托管人 按照 基金 管理 人的 指令及 时进 行分 红资 金的 划付。 
（四） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
1 、收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。 
2 、收益 分配时 发生的 银行 转账等手 续费 用由基 金份 额持有人 自行 承担； 如果 基金份 额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构自 动将 该基金 份额 持
有人的 现金 红利 按除 权日 的基金 份额 净值 转为 基金 份额。 
 
四、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
（一） 基金 管理 人的 管理 费



本基金管 理费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0） 的0.5% 年 费率 计提 。管 理 费的计 算方 法如 下： 
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所 持 有ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
（二） 基金 托管 人的 托管 费 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
119 
本基金托 管费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.1% 年 费率 计提 。托 管 费的计 算方 法如 下： 
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所 持 有ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
 
五、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制 
（一） 投资 目标 
本基金 通过 投资 于目 标 ETF ， 紧密 跟踪 业绩 比较 基准 ， 追求 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差最 小
化。 
（二） 投资 范围 
本基金主 要投资 于中 证 500ETF 、 标的指 数成份 股、 备选成份 股。 为更好 地实 现投资 目
标， 本 基金 可少 量投 资于 新股 （ 一级 市场 初次 发行 或增发 ） 、 债券、 及中 国 证监会 允许 基金
投资的 其它 金融 工具 。其 中投资 于中 证 500ETF 的 比例不 少于 基金 资产 净值 的 90% （ 已申 购
但尚未 确认 的目 标ETF 份 额可计 入在 内） ， 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的 5% ， 权证 及 其它金 融工 具的 投资 比例 符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
（三） 投资 限制 和禁 止行 为 
一）投 资限 制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
1 、本基 金参与 股票发 行申 购，本基 金所 申报的 金额 不超过本 基金 的总资 产， 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
2 、本 基金 不得 违反 基金 合 同中有 关投 资范 围、 投资 策略、 投资 比例 的规 定； 
3 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 ； 
4 、法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。 
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起三个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的约定 。 在 符合 相关 法律 法规规 定的 前提 下， 因证 券市场 波动 、 上 市公 司合 并、 基 金规 模变
动等非 本基 金管 理人 的因 素致使 基金 的投 资组 合不 符合上 述投 资比 例的 ， 基金 管理人 应当 在
10 个 交易 日内 进行 调整 。 法律法 规或 监管 部门 另有 规定的 ，从 其规 定。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
120 
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 履 行适 当程 序后， 本基 金投 资可 不受 上述规 定限
制。 
二）禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：



 
1 、承 销证 券；



 
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；



 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资；



 
4 、买 卖除 目标ETF 外的 其 他基金 份额 ，但 是法 律法 规或中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；



 
5 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资；



 
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；



 
7 、当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及基 金合 同规 定禁止 从事 的其 他行 为。 
 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基金 管理 人董 事会 应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行审 查 。



 
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 履行 适当程 序后 ， 本 基金 投资 可不受 上述
规定限 制。 
六、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
本基金 合同 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ， 基 金管 理人 应当 至少每 周公
告一次 基金 资产 净值 和基 金份额 净值 。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
申购赎 回代 理机 构以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
121 
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款 规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在至 少一 家指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 。 
 
七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产的清 算方 式 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、下列 涉及到 基金合 同内 容变更的 事项 应召开 基金 份额持有 人大 会并经 基金 份额持 有
人大会 决议 同意 ： 
(1)终 止基 金合 同； 
(2)转 换基 金运 作方 式； 
(3)终止 基金上 市交 易，但 因下述原 因致 使基金 终止 上市交易 的无 需召开 基金 份额持 有
人大会 ： 自暂 停上市 之日 起半年 内未 能消 除暂 停上 市原因 、 基金 合同终 止 、 深圳证 券交 易所
认为应 当终 止 上 市的 其他 情形； 
(4)变 更基 金类 别； 
(5)变 更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略， 但由 于目标 ETF 基 金交 易方 式 变更、 终
止上市 或基 金合 同终 止而 变更基 金投 资目 标、 范围 或策略 的情 况除 外； 
(6)变 更基 金份 额持 有人 大 会议事 程序 ； 
(7)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
(8)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准。 但根 据法律法 规的 要求提 高该 等报酬 标
准的除 外； 
(9)本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
(10)对 基金 合同 当事 人权 利、 义 务产 生重 大影 响， 需 召开基 金份 额持 有人 大会 的变更 基
金合同 等其 他事 项； 
(11)法 律法 规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
 
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
后变更 并公 告， 并报 中国 证监会 备案 ： 
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、其 他应 由基 金或 基金份 额持 有人 承担 的费 用； 
(2)在法 律法规 和本 基金合 同规定的 范围 内调整 基金 的申购费 率、 赎回费 率或 变更收 费
方式； 
(3) 因 自暂 停上 市之 日起 半年内 未能 消除 暂停 上市 原因、 基金 合同 终止、 深圳 证券交 易
所认为 应当 终止 上市 的其 他情形 而终 止基 金上 市交 易的； 
(4)由 于目 标 ETF 基金 交易 方式变 更、 终止 上市 或 基 金合同 终止 而变 更基 金投 资目标 、
范围或 策略 ； 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
122 
(5)经 中国 证监 会允 许， 基 金推出 新业 务或 服务 ； 
(6)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改； 
(7)基 金合 同的 修改 不涉 及 本基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ； 
(8)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
(9)因当 事人名 称、 住所、 法定代表 人变 更，当 事人 分立、合 并等 原因导 致基 金合同 内
容必须 作出 相应 变动 的； 
(10)按 照法 律法 规或 本基 金合同 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
2 、关于 变更基 金合同 的基 金份额持 有人 大会决 议经 中国证监 会核 准或备 案， 并经中 国
证监会 核准 或出 具无 异议 意见之 日起 生效 。 基金 管理 人应在 上述 基金 份额 持有 人大会 决议 生
效后2 日内 在至 少一 家指 定媒体 和基 金管 理人 网站 公告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 职责 终止 ， 而在 6 个月 内没 有新 的基 金管理 人承 接的 ； 
3 、基 金托 管人 人职 责终 止 ，而 在 6 个 月内 没有 新的 基金托 管人 承接 的； 
4 、相 关法 律法 规、 中国 证 监会及 基金 合同 规定 的其 他情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组 
(1)基金 合同终 止后 ，成立 基金清算 小组 ，基金 清算 小组在中 国证 监会的 监督 下进行 基
金清算 。 
(2)基金 清算小 组成 员由基 金管理人 、基 金托管 人、 具有从事 证券 相关业 务资 格的注 册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金清算 小组 可以 聘用 必要 的工作 人员 。 
(3)基金 清算小 组负 责基金 财产的保 管、 清理、 估价 、变现和 分配 。基金 清算 小组可 以
依法进 行必 要的 民事 活动 。 
2 、基 金财 产清 算程 序 
(1)基 金合 同终 止时 ，由 基 金清算 小组 统一 接管 基金 财产； 
(2)对 基金 财产 进行 清理 和 确认； 
(3)对 基金 财产 进行 估价 和 变现； 
(4)制 作清 算报 告； 
(5)聘 请律 师事 务所 对清 算 报告出 具法 律意 见书 ； 
(6)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ； 
(7)将 基金 清算 结果 报告 中 国证监 会； 
(8)公 布基 金清 算报 告； 
(9)对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
123 
3 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。 
4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
(1)支 付清 算费 用； 
(2)交 纳所 欠税 款； 
(3)清 偿基 金债 务； 
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。 
5 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算结 果经 会计 师事务 所审 计， 律师 事务 所出具 法律 意见 书后 ， 由 基金财 产清
算小组 报中 国证 监会 备案 并公告 。 基 金财 产清 算基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ， 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后，由 基金 财产 清算 小组 报中国 证监 会备 案并 公告 。 
6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
八、争 议的 处理 
对于因 基金 合同 的订 立、 内容 、 履 行和 解释或 与基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事 人
应尽量 通过 协商 、 调 解途 径解决 。 不 愿或 者 不 能通 过协商 、 调 解解 决的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 按 照中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为北京 市。 仲裁 裁决 是终 局的， 对当 事人 均有 约束 力。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
本基金 合同 适用 中华 人民 共和国 法律 并从 其解 释。 
 
九、基 金合 同的 效力 
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 、基 金与 基金 当事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文件 。 
( 一) 本 基 金 合 同 经 基金 管理 人 和 基 金 托 管 人加 盖 公章 以 及 双 方 法 定 代表 人 或法 定 代 表
人授权 的代 理人 签字 ， 在 基金募 集结 束 ， 基金 备案 手续办 理完 毕 ， 并获 中国 证监会 书面 确 认
后生效 。 基金 合同 的有 效期 自其生 效之 日起 至该 基金 财产清 算结 果报 中国 证监 会批准 并公 告
之日止 。 
( 二)本 基金 合同 自生 效之 日起对 包括 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人在内 的
基金合 同各 方当 事人 具有 同等的 法律 约束 力。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
124 
( 三)本 基金 合同 正本 一式 六份， 除上 报相 关监 管部 门两份 外， 基金 管理 人和 基金托 管人
各持有 两份 。每 份均 具有 同等的 法律 效力 。 
( 四)本 基金 合同 可印 制成 册， 供基 金投 资者在 基金 管理人 、 基金 托管人 、 代 销机构 和注
册登记 机构 办公 场所 查阅 。基金 合同 条款 及内 容应 以基金 合同 正本 为准 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
125 
§18 基金托 管协议的内容 摘要 
一、基 金托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层 
法定代 表人 ：吴 万善 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 证监 基字[1998]4 号 
注册资 本：1.5 亿元 
组织形 式： 有限 责任 公司 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务 
存续期 间： 持续 经营 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ：蒋 超良 
成立时 间：2009 年1 月 15 日 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围 ：吸 收公众 存款 ；发放短 期、 中期、 长期 贷款；办 理国 内外结 算； 办理票 据
承兑与 贴现； 发行 金融 债 券； 代 理发行 、 代理 兑付 、 承销政 府债 券； 买 卖政 府债券、 金融 债
券； 从 事同 业拆 借； 买 卖 、 代理 买卖 外汇； 结汇、 售汇； 从事 银行 卡业 务； 提供信 用证 服务
及担保 ；代理 收付款 项及 代理保 险业务 ；提供 保管 箱服务 ；代理 资金清 算； 各类汇 兑业务 ；
代理政 策性 银行 、 外 国政 府和国 际金 融机 构贷 款业 务； 贷 款承 诺； 组织 或参 加银团 贷款 ； 外
汇存款 ； 外汇 贷款； 外汇 汇款； 外汇借 款； 发 行、 代理发 行、 买 卖或 代理 买 卖股票 以外 的外南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
126 
币有价 证券 ； 外汇 票据 承 兑和贴 现 ； 自 营、 代客 外汇 买卖 ； 外 币兑 换； 外汇 担保 ； 资 信调 查、
咨询、 见证 业务 ； 企 业、 个人财 务顾 问服 务； 证券 公司客 户交 易结 算资 金存 管业务 ； 证 券投
资基金 托管 业务 ； 企 业年 金托管 业务 ； 产业投 资基 金托管 业务 ； 合格境 外机 构投资 者 境 内 证 
券投资 托管 业务 ； 代 理开 放式基 金业 务； 电话 银行 、 手机 银行 、 网 上银 行业 务； 金 融衍 生产
品交易 业务 ；经 国务 院银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务 。 
 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（一 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基金 投资 范围 、 投 资
对象进 行监 督。 基金 合同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 ， 基 金管 理人应 按照 基金
托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池和 交易 对手 库， 以便基 金托 管人 运用 相关 技术系 统， 对基
金实际 投资 是否 符合 基金 合同关 于证 券选 择标 准的 约定进 行监 督 ， 对 存在 疑义 的事项 进行 核
查。 
本基金主 要投资 于中 证 500ETF 、 标的指 数成份 股、 备选成份 股。 为更好 地实 现投资 目
标， 本 基金 可少 量投 资于 新股 （ 一级 市场 初次 发行 或增发 ） 、 债券 以及 中国 证监会 允许 基金
投资的 其它 金融 工具 。其 中投资 于中 证 500ETF 的 比例不 少于 基金 资产 净值 的 90% （ 已申 购
但尚未 确认 的目 标 ETF 份 额可计 入在 内） ， 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的 5% ， 权证 及 其它金 融工 具的 投资 比例 符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 、 融资 、 融
券比例 进行 监督 。基 金托 管人按 下述 比例 和调 整期 限进行 监督 ： 
1 、本基 金参与 股票发 行申 购，本基 金所 申报的 金额 不超过本 基金 的总资 产， 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
2 、本 基 金 不得 违反 基金 合 同中有 关投 资范 围、 投资 策略、 投资 比例 的规 定； 
3 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 ； 
4 、法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 的投 资比例 ，基 金管 理人 应当 在 10 个交 易日 内进 行调 整 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 3 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。法 律法 规或 监管部 门另 有规 定的 ，从 其规定 。 
上述投 资组 合限 制条 款中 ， 若属 法律 法规 的强 制性 规定， 则当 法律 法规 或 监 管部门 取消
上述限 制， 在履 行适 当程 序后， 本基 金投 资可 不受 上述规 定限 制。 
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下 ， 至 少提 前2 个工 作日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
127 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 本协 议第 十五条 第九
项基金 投资 禁止 行为 进行 监督 。 基 金托 管人 通过 事后 监督方 式对 基金 管理 人基 金投资 禁止 行
为和关 联交 易进 行监 督。 根据法 律法 规有 关基 金禁 止从事 关联 交易 的规 定， 基金 管 理人 和基
金托管 人相 互提 供与 本机 构有控 股关 系的 股东 、 与本 机构有 其他 重大 利害 关系 的公司 名单 及
有关关 联方 交易 证券 名单 。 基金 管理 人和 基金 托管 人有责 任确 保关 联交 易名 单的真 实性 、 准
确性、 完整 性， 并负 责及 时将更 新后 的名 单发 送给 对方。 
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从事的 关联 交易 时 ， 基 金托 管人应 及时 提醒 并协 助基 金管理 人采 取必 要措 施阻 止该关 联交 易
的发生 ， 如 基金 托管 人采 取必要 措施 后仍 无法 阻止 关联交 易发 生时 ， 基 金托 管人有 权向 中国
证监会 报告 。 对 于基 金管 理人已 成交 的关 联交 易， 基金托 管人 事 前 无法 阻止 该关联 交易 的发
生，只 能进 行事 后结 算， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的损 失， 并向 中国 证监 会报告 。 
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场进 行监督 。基 金管理 人应在 基金投 资运 作之前 向基金 托管人 提供 经慎重 选择的 、
本基金 适用 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单， 并约 定各交 易对 手所 适用 的交 易结算 方式 。 基
金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行交易 。 基金 管
理人可 以每 半年 对银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行更新 ， 如基 金管 理人 根据 市场情 况需 要
临时调 整银 行间 债 券 市场 交易对 手名 单， 应向 基金 托管人 说明 理由 ， 在 与交 易对手 发生 交易
前3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商解 决。 基金 管理 人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调
整的名 单开 始生 效， 新名 单生效 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应
按照协 议进 行结 算。 基金 管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制， 按银 行间 债券 市场的 交易 规则
进行交 易， 基金 托管 人则 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督， 但 不承 担交
易对手 不履 行合 同造 成的 损失 。 如 基金 托管 人事 后发 现基金 管理 人没 有按 照事 先约定 的交 易
对手或 交易 方式 进行 交易 时， 基 金托 管人 应及 时提 醒基 金 管理 人， 基金 托管 人不承 担由 此造
成的任 何损 失和 责任 。 
（五）基 金托 管人根 据有 关法律法 规的 规定及 基金 合同的约 定， 对基金 资产 净值计算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
如果基金管理人未经 基金 托管人的审核擅自将 不实 的业绩表现数据印制 在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
（六） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 流通受 限证
券进行 监督 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
128 
1 、基金 投资流 通受限 证券 ，应遵守 《关 于规范 基金 投资非公 开发 行证券 行为 的紧急 通
知》 、 《 关于 基金 投资 非公 开发行 股票 等流 通受 限证 券有关 问题 的通 知》 等有 关法律 法规 规
定。 
2 、流通 受限证 券，包 括由 《上市公 司证 券发行 管理 办法》规 范的 非公开 发行 股票、 公
开发行 股票网 下配售 部分 等在发 行时明 确一定 期限 锁定期 的可交 易证券, 不包 括由于 发布重
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交 易中 的质 押券等 流通 受限
证券。













































































 
3、在 投 资流 通受 限证 券之 前， 基 金管 理人 应当 制定 相 关投资 决策 流程 、 风 险控 制 制度、
流动性 风险 控制 预案 等规 章制度 。 基金 管理 人应 当根 据基金 的投 资风 格和 流动 性的需 要合 理
安排流 通受 限证 券的 投资 比例， 并在 风险 控制 制度 中明确 具体 比例 ， 避 免基 金出现 流动 性风
险。 上述 规章 制度须 经基 金管理 人董 事会 批准 。 上 述规章 制度 经董 事会 通过 之后 ， 基 金管 理
人应当 将上 述规 章制 度以 及董事 会批 准上 述规 章制 度的决 议提 交给 基金 托管 人。 
4 、在投 资流通 受限证 券之 前，基金 管理 人应至 少提 前两个交 易日 向基金 托管 人提供 有
关流通 受限 证券 的相 关信 息，具 体应 当包 括但 不限 于如下 文 件 （如 有） ： 
拟发行 数量 、 定价依 据 、 监管机 构的 批准 证明 文件 复印件 、 基金 管理人 与承 销商签 订的
销售协 议复印 件、缴 款通 知书、 基金拟 认购的 数量 、价格 、总成 本、划 款账 号、划 款金额 、
划款时 间文 件等 。基 金管 理人应 保证 上述 信息 的真 实、完 整。 
5 、基金 托管人 在监督 基金 管理人投 资流 通受限 证券 的过程中 ，如 认为因 市场 出现剧 烈
变化导 致基 金管 理人 的具 体投资 行为 可能 对基 金财 产造成 较大 风险 ， 基金 托管 人有权 要求 基
金管理 人对 该风 险的 消除 或防范 措施 进行 补充 和整 改， 并做 出书 面说明 。 否 则， 基金 托管 人
经事先 书面 告知 基金 管理 人， 有 权拒 绝执 行其 有关 指令。 因拒 绝执 行该 指令 造成基 金财 产损
失的， 基金 托管 人不 承担 任何责 任， 并有 权报 告中 国证监 会。 
6 、基金 管理人 应保证 基金 投资的受 限证 券登记 存管 在本基金 名下 ，并确 保证 基金托 管
人能够 正常 查询 。 因 基金 管理人 原因 产生 的受 限证 券登记 存管 问题 ， 造 成基 金财产 的损 失或
基金托 管人 无法 安全 保管 基金财 产的 责任 与损 失， 由基金 管理 人承 担。 
7 、如果 基金管 理人未 按照 本协议的 约定 向基金 托管 人报送相 关数 据或者 报送 了虚假 的
数据或 者出 现其 他影 响基 金托管 人履 行托 管人 监督 职责的 行为 ， 导致 基金 托管 人不能 履行 托
管人职 责的 ， 基 金管 理人 应承担 相应 法律 后果 ， 包 括但不 限于 承担 基金 托管 人可能 遭受 的监
管部门 罚款 以及 基金 托管 人向基 金份 额持 有人 承担 的赔偿 。 因投 资流 动受 限证 券产生 的损 失 ，
除依据 法律 法规 的规 定以 及基金 合同 的约 定应 当由 基金份 额持 有人 承担 的之 外， 由基 金管 理
人承担 ， 基金 托管人 不承 担上述 损失 。 如因基 金管 理人未 遵守 相关 制度 、 流 动性风 险处 置 方
案 以 及 投 资 额度 和 比 例 限制 要 求 的 原 因 导 致 本 基 金出 现 风 险 损 失致 使 基 金 托管 人 承 担 连带
赔偿责 任的 ， 基 金管 理人 应赔偿 基金 托管 人由 此遭 受的损 失。 法律 法规 及监 管机构 另有 规定
的除外 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
129 
（七 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 中违 反法律 法
规和基 金合 同的 规定 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 。 基 金管 理人应 积极 配合
和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 。 基金 管理 人收 到通 知后应 在下 一工 作日 前及 时核对 并以 书
面形式 给基 金托 管人 发出 回函， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 说明 违规原 因及 纠正
期限， 并保 证在 规定 期限 内及时 改正 。 在 上述 规定 期限内, 基 金托 管 人 有权 随时对 通知 事项
进行复 查, 督促 基金 管理 人改正 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基 金托 管人 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的
投资指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 《基 金合 同》 约定 的， 应 当立 即通
知基金 管理 人， 并报 告中 国证监 会。 
（八） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正， 或 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证； 对基 金托管 人按 照法 规 要 求需 向中国 证监 会报
送基金 监督 报告 的事 项， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。 
（九 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金管 理人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 托管 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 
 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复 核基 金管 理人 计算的 基金 资产
净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相 关信 息披 露和 监督基 金投 资运
作等行 为。 
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金
合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到通 知后 应在 下一 工作 日前及 时核 对并 以书 面形 式给基 金管 理人 发出 回函 ， 说明违 规原 因
及纠正 期限 ， 并保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ， 基金 管理 人有权 随时 对 通
知事项 进行 复查, 督 促基 金托管 人改 正。 基金 托管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在规 定时 间内
答复基 金管 理人 并改 正。 
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
130 
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖 延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 
四、基 金财 产保 管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人依据合 法程 序作出 的合 法合规 指
令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确 保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5 、基金 托管人 根据基 金管 理人的指 令， 按照基 金合 同和本协 议的 约定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6 、对于 因为基 金认（ 申） 购、投资 产生 的应收 资产 ，应由基 金管 理人负 责与 有关当 事
人确定 到账 日期 并通 知基 金托管 人， 到账 日基 金财 产没有 到达 基金 账户 的， 基金托 管人 应及
时通知 基金 管理 人采 取措 施进行 催收 。 由 此给 基金 财产造 成损 失的 ， 基 金托 管人对 此不 承担
任何责 任。 
7 、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1 、基金 募集期 间的资 金应 存于基金 管理 人在具 有托 管资格的 商业 银行开 设的 基金认 购
专户。 该账 户由 基金 管理 人开立 并管 理。 
2 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募 集的基 金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《 基金 法 》 、 《运作 办法》 等有 关 规定后， 基金 管理 人应 将 募集到 的全 部资
金划入 基金 托管 人为 基金 开立的 基金 银行 账户 ， 同 时在规 定时 间内 ， 聘 请具 有从事 证券 相关
业务资 格的 会计 师事 务所 进行验 资， 出具 验资 报告 。 出具 的验 资报 告由 参加 验资 的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。基 金托 管人 在收到 资金 和股 票当 日出 具确认 文件 。 
3 、若基 金募集 期 限届 满， 未能达到 基金 合同生 效的 条件，由 基金 管理人 按规 定办理 退
款等事 宜， 基金 托管 人应 提供充 分协 助。 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的资 金账 户的 开设 和管 理。 
2 、 基 金托 管人 可以 本基 金的名 义在 其营 业机 构开 设本基 金的 资金 账户 ， 并 根据基 金管
理人合 法合 规的 指令 办理 资金收 付。 本基 金的 银行 预留印 鉴由 基金 托管 人保 管和使 用。 本基
金的一 切货币 收支活 动， 包括但 不限于 投资、 支付 赎回金 额、支 付基金 收益 、收取 申购款 ，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
131 
3 、基金 资金账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。 基金 托管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦不 得使 用基 金的 任何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
4 、基 金资 金账 户的 开立 和 管理应 符合 相关 法律 法规 的有关 规定 。 
5 、在符 合法律 法规规 定的 条件下， 基金 托管人 可以 通过基金 托管 人专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。 
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理 
1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3 、 基金 托管 人以 自身 法人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户 ，
并代表 所托 管的 基金 完成 与中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司的 一级 法人 清算 工作 ， 基 金管 理
人应予 以积 极协 助。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
4 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理 人 负责 。 
5 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务， 涉及相 关
账户的 开设 、 使 用的 ， 按 有关规 定开 设、 使用 并管 理； 若 无相 关规 定， 则基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格 ， 并代 表基 金进行 交易 ； 基金托 管人 根据中 国人 民银 行、 中央 国债登 记结 算 有
限责任 公司 的有 关规 定， 在中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司开 立债 券托 管与 结算账 户， 并代
表基金 进行 银行 间市 场债 券的结 算 。 基 金管 理人 和基 金托管 人同 时代 表基 金签 订全国 银行 间
债券市 场债 券回 购主 协议 。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1 、因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户， 可以根 据法 律法规和 基金 合同的 规定 ，在基 金
管理人 和基 金托 管人 商议 后由基 金托 管人 负责 开立 。新账 户按 有关 规则 使用 并管理 。 
2 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单等 有价凭 证由 基金 托管 人负 责妥善 保
管， 保管 凭证 由基金 托管 人持有 。 实物 证券的 购买 和转让 ， 由基 金托管 人根 据基金 管理人的
指令办 理 。 属 于基 金托 管人 实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 ，南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
132 
由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。 托管 人对 托管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担
保管责 任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金有 关的 重大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人、 基金
托管人 保管 。 除 协议 另有 规定外 ， 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证基金 一方 持有 两份 以上 的正本 ， 以便 基金 管理 人和 基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。
重大合 同的 保管 期限 为基 金合同 终止 后 15 年。 
 
五、基 金资 产净 值计 算与 会计核 算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算及复 核程 序 
1 、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。 
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0.0001 元， 小数点 后第 五 位四舍五 入， 由此产 生的 误差计入 基金 财产。 国家 另有规定 的，
从其规 定。 
每工作 日计 算基 金资 产净 值及基 金份 额净 值， 并按 规定公 告。 
2 、复 核程 序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1 、估 值对 象 
基金依 法拥 有的 目 标 ETF 基金份 额、 股票 、债 券、 权证及 其他 基金 资产 。 
2 、估 值方 法 
（1） 目标ETF 份额 的估 值 
本基金 投资 的目 标ETF 份 额以其 估值 日当 日基 金份 额净值 估值 。 
（2） 股票 估值 方法 ： 
1 ）上 市股 票的 估值 ： 
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值； 估值 日无 交易 的， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交易日 的收 盘价估 值 ； 如 果估值 日无 交易 ， 且 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 的， 将参 考类 似投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整
最近交 易日 收盘 价， 确定 公允价 值进 行估 值。 
2 ）未 上市 股票 的估 值。 
①首次 发行 未上 市的 股票 ， 采用 估值 技术 确定 公允 价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允
价值的 情况 下， 按成 本价 估值；


南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
133 
②送股 、 转增 股、 配股 和 增发等 方式 发行 的股 票， 按估值 日在 证券 交易 所上 市的同 一股
票的市 价进 行估 值； 
③首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一股 票在 交易所 上市 后， 按估 值日 在证券 交易
所上市 的同 一股 票的 市价 进行估 值； 
④非公 开发 行的 且在 发行 时明确 一定 期限 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业协 会有关 规
定确定 公允 价值 。 
3 ） 在任 何情 况下 ， 基 金管 理人如 采用 本项 第1）－2 ） 小 项规 定的 方法 对基 金 资产进 行
估值， 均应被 认为采 用了 适当的 估值方 法。但 是， 如果基 金管理 人认为 按本 项第 1 ）－2 ）
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的 ， 基 金管 理人 可根据 具体 情
况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 ； 
4 ）国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。 
（3） 债券 估值 办法 ： 
1 ）在证 券交易 所市场 挂牌 交易实行 净价 交易的 债券 按估值日 收盘 价估值 ；估 值日没 有
交易的 ， 且最 近交易 日后 经济环 境未 发生 重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 ； 如 果估 值
日无交 易， 且最 近交 易日 后经济 环境 发生 了重 大变 化的， 将参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及
重大变 化因 素， 调整 最近 交易日 收盘 价， 确定 公允 价值进 行估 值。 
2 ）在证 券交易 所市场 挂牌 交易未实 行净 价交易 的债 券按估值 日收 盘价减 去债 券收盘 价
中所含 的债 券应 收利 息得 到的净 价进 行估 值； 估值 日没有 交易 的， 且最 近交 易日后 经济 环境
未发生 重大 变化 ， 按最 近交 易日债 券收 盘价 减去 债券 收盘价 中所 含的 债券 应收 利息得 到的 净
价估值 ； 如果 估值日 无交 易， 且最 近交 易日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 将参考 类似 投 资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易日 收盘价 ，确 定公 允价 值进 行估值 。 
3 ）首次 发行未 上市债 券采 用估值技 术确 定的公 允价 值进行估 值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
4 ）交易 所以大 宗交易 方式 转让的资 产支 持证券 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 进行 后续计 量。 
5 ）在全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
6 ）同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
7) 在任何 情况 下，基 金管 理人如采 用本 项第 1 ）－6 ）小项规 定的 方法对 基金 资产进 行
估值， 均应被 认为采 用了 适当的 估值方 法。但 是， 如果基 金管理 人认为 按本 项第 1 ）－6 ）
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的 ， 基 金管 理人 在综合 考虑 市
场成交 价、 市场 报价 、 流 动性、 收益 率曲 线等 多种 因素基 础上 形成 的债 券估 值， 基 金管 理人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
8 ）国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
134 
（4） 权证 估值 方法 ： 
1) 基金 持有 的权 证， 从持 有确认 日起 到卖 出日 或行 权日止 ， 上 市交 易的 权证 按估值 日在
证券交 易所 挂牌 的该 权证 的收盘 价估 值； 估值 日没 有交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发
生重大 变化 ， 按最近 交易 日的收 盘价 估值 ； 如 最近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 可
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 。 
2) 首次 发行 未上 市的 权证 ， 采用 估值 技术 确定 公允 价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。 
3) 因持 有股票 而享 有的配 股权，以 及停 止交易 、但 未行权的 权证 ，采用 估值 技术确 定
公允价 值进 行估 值。 
4 ） 在任 何情 况下 ， 基 金管 理人如 采用 本项 第1）－3 ） 项 规定 的方 法对 基金 资 产进行 估
值，均 应被认 为采用 了适 当的估 值方法 。但是 ，如 果基金 管理人 认为按 本项 第 1）－3）项
规定的 方法对 基金资 产进 行估值 不能客 观反映 其公 允价值 的，基 金管理 人可 根据具 体情况 ，
并与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。 
5 ）国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。 
（5） 其他 有价 证券 等资 产 按国家 有关 规定 进行 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
3 、特 殊情 形的 处理 
基金管 理人 、基 金托 管人 按股票 估值 方法 的第 3） 项、债 券估 值方 法的 第 7 ）项、 权证
估值方 法的 第 4 ）项 、股 票指数 期货 合约 估值 方法 的第 2 ）项 进行 估值 时， 所造成 的误 差不
作为基 金份 额净 值错 误处 理。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
（1） 当基 金份 额净 值小 数 点后 4 位以 内(含第 4 位) 发生差 错时 ，视 为基 金份 额净值 错
误； 基 金份 额净 值出 现错 误 时， 基金 管理 人应 当立 即予以 纠正 ， 通 报基 金托 管人， 并采 取合
理的措 施防 止损 失进 一步 扩大； 错误 偏差 达到 或超 过基金 资产 净值 的 0.25% 时， 基 金管 理公
司应当 及时 通知 基金 托管 人并报 中国 证监 会； 错误 偏差达 到基 金份 额净 值 的0.50% 时， 基 金
管理人 应当 公告 、 通 报基 金托管 人并 报中 国证 监会 备案 ； 当 发生 净值计 算错 误时 ， 由 基金 管
理人负 责处 理 ， 由此 给基 金份额 持有 人和 基金 造成 损失的 ， 应由 基金管 理人 先行赔 付 ， 基 金
管理人 按差 错情 形， 有权 向其他 当事 人追 偿。 
（2）当 基金份 额净值 计算 差错给基 金和 基金份 额持 有人造成 损失 需要进 行赔 偿时， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 根据实 际情 况界 定双 方承 担的责 任 ， 经 确认 后按 以下 条款进 行 赔 偿 ： 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
135 
①本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 。 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经双 方在
平等基 础上 充分 讨论 后， 尚不能 达成 一致 时， 按基 金会计 责任 方的 建议 执行 ， 由 此给 基金 份
额持有 人和 基金 造成 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
②若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告 ， 而 且基 金托管 人
未对计 算过 程提 出疑 义或 要求基 金管 理人 书面 说明 ， 份额净 值出 错且 造成 基金 份额持 有人 损
失的， 应根 据法 律法 规的 规定对 投资 者或 基金 支付 赔偿金 ， 就 实际 向投 资者 或基金 支付 的赔
偿金额 ，其 中基 金管 理人 承担 50% ， 基金 托管 人承 担 50% 。 
③如基金 管理 人和基 金托 管人对基 金份 额净值 的计 算结果， 虽然 多次重 新计 算和核对 ，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 
④由于 基金 管理 人提 供的 信息错 误 （包 括但不 限于 基金申 购或 赎回 金额 等） ， 基 金托 管
人在采 取必 要的 措施 后仍 不能发 现该 错误 ， 进而 导致 基金份 额净 值计 算错 误而 引起的 基金 份
额持有 人和 基金 的损 失， 由基金 管理 人负 责赔 付。 
（3）由 于证券 交易所 及 登 记结算公 司发 送的数 据错 误，有关 会计 制度变 化或 由于其 他
不可抗 力原因 ，基金 管理 人和基 金托管 人虽然 已经 采取必 要、适 当、合 理的 措施进 行检查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误， 基 金管 理人、 基金 托管 人可以 免除 赔
偿责任 。但 基金 管理 人、 基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。 
（4）基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5）前 述内容 如法律 法规 或监管机 关另 有规定 的， 从其规定 处理 。如果 行业 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
（2） 因不 可抗 力或 其他 情形致 使基 金管 理人 、 基 金托管 人无 法准 确评 估基 金资产 价值
时； 
（3） 本基 金所 投资 的目 标 ETF 发生 暂停 估值 、暂 停公告 基金 份额 净值 的情 形； 
（4） 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 他情 形。 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
136 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1 、财 务报 表的 编制 
基金管 理人 应当 及时 编制 并对外 提供 真实 、 完整 的基 金财务 会计 报告 。 月度 报表 的编制 ，
基金管 理人 应于 每月 终了 后 5 工 作日 内完 成 ； 招 募说 明书在 基金 合同 生效 后 每6 个月 更新 并
公告一 次， 于该 等 期 间届 满后 45 日 内公 告。 季 度报 告应在 每个 季度 结束 之日 起10 个工 作日
内编制 完毕 并于 每个 季度 结束之 日起 15 个 工作 日内 予以公 告； 半年 度报 告在 会计年 度半 年
终了 后40 日内 编制 完毕 并 于会计 年度 半年 终了 后 60 日内予 以公 告 ； 年 度报 告在 会计年 度结
束后60 日内 编制 完毕 并于 会计年 度终 了 后 90 日 内予 以公告 。基 金合 同生 效不 足 2 个月 的，
基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、半 年度 报告 或者年 度报 告。 
2 、报 表复 核 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 在3 日 内进 行复 核， 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管 理 人。 基金 管理 人在季 度报 告完
成当日 ， 将有 关报 告提 供给 基金托 管人 复核 ， 基金 托管 人应在 收到 后5 个工 作日 内完成 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 半年度 报告 完成 当日 ， 将 有关报 告提 供给
基金托 管人 复核 ，基 金托 管人应 在收 到后 20 日 内完 成复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管
理人 。 基 金管 理人在 年度 报告完 成当 日 ， 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应 在
收到后 30 日 内完 成复 核， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人和 基金托 管人 之
间的上 述文 件往 来均 以加 密传真 的方 式或 双方 商定 的其他 方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进 行调 整， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若 双方 无法 达成一 致， 以基
金管理 人的 账务 处理 为准 。 核对 无误 后， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业
务部门 公章 或者 出具 加盖 托管业 务专 用章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 中国 证监 会备 案。 
（八） 基金 管理 人应 每周 向基金 托管 人提 供基 金业 绩比 较 基准 的基 础数 据和 编制结果 。 
 
六、基 金份 额持 有人 名册 的保管 
本基金 的基 金管 理人 和基 金托管 人须 分别 妥善 保管 的基金 份额 持有 人名 册 ， 包 括基金 合
同 生 效 日 、 基金 合 同 终 止日 、 基 金 权 益登 记 日 、 基金 份 额 持 有 人大 会 权 益 登记 日 、 每 年 6
月 30 日、12 月 31 日 的基 金份额 持有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括持 有
人的名 称和 持有 的基 金份 额。 
基金份额 持有 人名册 由注 册登记机 构编 制，由 基金 管理人审 核并 提交基 金托 管人保管 。
基金托 管人有 权要求 基金 管理人 提供任 意一个 交易 日或全 部交易 日的基 金份 额持有 人名册 ，
基金管 理人 应及 时提 供， 不得拖 延 或 拒绝 提供 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
137 
基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交； 基金 合同 生效 日、 基 金合同 终止 日
等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持 有人 名册 应于发 生日 后十 个工 作日 内提交 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 限为 15 年 。基金 托
管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 ， 并应遵 守保 密
义务。 若基 金管 理人 或基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 应 按有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
 
七、争 议解 决方 式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力。 
争议处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 
 
八、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准后 生效 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形 
1 、本 基金 合同 终止 ； 
2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4 、发 生法 律法 规或 基金 合 同规定 的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组 
(1)基金 合同终 止后 ，成立 基金清算 小组 ，基金 清算 小组在中 国证 监会的 监督 下进行 基
金清算 。 
(2)基金 清算小 组成 员由基 金管理人 、基 金托管 人、 具有从事 证券 相关业 务资 格的注 册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金清算 小组 可以 聘用 必要 的工作 人员 。 
(3)在基 金财产 清算 过程中 ，基金管 理人 和基金 托管 人应各自 履行 职责， 继续 忠实、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
138 
(4)基金 清算小 组负 责基金 财产的保 管、 清理、 估价 、变现和 分配 。基金 清算 小组可 以
依法进 行必 要的 民事 活动 。 
2 、基 金财 产清 算程 序 
(1)基 金合 同终 止时 ，由 基 金清算 小组 统一 接管 基金 财产； 
(2)对 基金 财产 进行 清理 和 确认； 
(3)对 基金 财产 进行 估价 和 变现； 
(4)编 制清 算报 告； 
(5)聘 请律 师事 务所 对清 算 报告出 具法 律意 见书 ； 
(6)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ； 
(7)将 基金 清算 结果 报告 中 国证监 会； 
(8)公 布基 金清 算公 告； 
(9)对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
3 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。 
4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
(1)支 付清 算费 用； 
(2)交 纳所 欠税 款； 
(3)清 偿基 金债 务； 
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。 
5 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金清算 小
组公告 ；清算 过程中 的有 关重大 事项须 及时公 告； 基金财 产清算 结果经 会计 师事务 所审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算小 组报中 国证 监会 备案 并公 告。 
6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
139 
§19 基金份 额持有人服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 以 下是 主要 的服 务内 容， 基 金管
理人根 据基金 份额持 有人 的需要 和市场 的变化 ，有 权增加 和修改 相关服 务项 目。如 因系统 、
第三方 或不 可抗 力等 原因 ，导致 下述 服务 无法 提供 ，基金 管理 人不 承担 相关 责任。 
 
一、持 有人 交易 资料 的寄 送及发 送服 务 
（一） 场外 投资 人 
1 、交 易确 认单 
每次交 易结 束后 ， 投资 人可 在 T+2 个工 作日 后通 过销 售机构 的网 点查 询或 打印 交易确 认
单。 
2 、纸 质对 账单 
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有交易 且有 定制 的投 资人 寄送对 账
单， 资 料 （含 姓名 及地 址等 ） 不详 的除 外。 投 资人 可通 过基金 管理 人网 站 （www.nffund.com）、
客 服 热 线 （ 400-889-8899 转 人 工 ） 、 客 服 邮 箱 （ service@nffund.com 或
service@southernfund.com ）及 在线 客服 等途 径申 请/ 取消 对账 单服 务。 
3 、电 子对 账单 
基金管理 人提 供月度 、季 度、年度 电子 邮件对 账单 及月度、 季度 手机短 信对 账单服务 ，
基金管 理人 将以 电子 邮件 或手机 短信 形式 向定 制的 投资人 定期 发送 。 投资 人可 通过基 金管 理
人网站（www.nffund.com ） 、 客 服 热 线 （ 400-889-8899 转 人 工 ） 、 客 服 邮 箱
（service@nffund.com 或service@southernfund.com ） 及 在线 客服 等途 径申 请/ 取消对 账单
服务。 
（二） 场内 投资 人 
每次交 易结 束后 ， 场内 投资 人可 在 T+2 个工 作日 后到 交易网 点进 行确 认单 的查 询或打 印 ，
注册登 记机 构和 基金 管理 人不提 供场 内投 资人 的对 账单服 务 （含 纸质及 电子 对账单 ） 。 投 资
人可到 交易 网点 打印 或通 过交易 网点 提供 的自 助、 电话、 网上 服务 等渠 道查 询。 
 
二、网 上在 线服 务 
（一） 通过 基金 管理 人网 站（www.nffund.com ）， 投资人 可获 得如 下服 务： 
1 、查 询服 务 
场外投 资人 通过 基金 账户 号、 身份 证号 等开 户证 件号 码和查 询密 码登 录基 金管 理人网 站
“南 方e 站 通” ，可 享有 基金交 易查 询、 账户 查询 和基金 信息 查询 服务 。 



2、 信息 资讯 服务 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
140 
投资人 可以 利用 基金 管理 人网站 获取 本基 金和 基金 管理人 的各 类信 息 ， 包 括基 金的法 律
文件、 基金 公告 、业 绩报 告和基 金管 理人 最新 动态 等各类 最新 资料 。 
3 、网 上交 易服 务 
场外投 资人 可通 过基 金管 理人网 站“ 南方 e 站通 ” 办理本 基金 的开 户、 认购/ 申购、 定
投、 赎 回及 信息 查询 等业 务 。 有 关基 金管 理人 电子 直销具 体业 务规 则请 参见 基金管 理人 网站
相关公 告和 业务 规则 。场 内投资 人可 通过 交易 网点 提供的 网站 进行 网上 交易 。 
4 、自 助答 疑服 务 
场外投 资人 可通 过基 金管 理人网 站 “在 线客服 ” ， 根 据提示 操作 并输 入要 咨询 问题的 关
键词， 便可 自助 进行 相关 问题的 搜索 及解 答。 
5 、网 上人 工服 务 
场外投资 人可 登录基 金管 理人网站 通过 “在线 客服 ”获得投 资顾 问、服 务定 制/取消 、
账户查 询等 专项 服务 。 
6 、专 用客 户端 下载 
场外投 资人 可通 过基 金管 理人网 站下 载专 用客 户端 ， 如 IOS 版 和安 卓版 等， 通 过专用 客
户端获 得基 金净 值查 询、 账户查 询、 理财 资讯 、 及 相关客 户服 务。 基金 管理 人电子 直销 投资
人还可 通过 专用 客户 端进 行基金 交易 。 
（二 ） 投 资人 通过 关注 基金 管理人 微信 公众 号 （可 搜索 “南 方基 金” 或 “NF4008898899 ” ） ，
可查阅 基金 净值 、 基 金动 态及活 动、 服务 资讯 等。 如绑定 个人 账户 ， 还 可享 有基金 交易 （仅
限基金 管理 人电 子直 销投 资人） 、 账 户查 询、 基 金交 易查询 、 持 有理 财基 金到 期日查 询等 服
务。 
 
三、信 息定 制服 务 
场外投 资人 可以 通过 基金 管理人 网站 （www.nffund.com ） 、 客 户服 务中 心提 交 信息定 制
申请， 基金 管理 人通 过电 子邮件 或手 机短 信定 期发 送所定 制的 信息 。可 定制 的内容 如下 ： 
1 、电 子邮 件： 基金 份额 净 值、电 子邮 件对 账单 、各 类电邮 资讯 等。 
2 、手 机短 信： 基金 份额 净 值、手 机短 信对 账单 、各 类短信 资讯 等。 
 
四、账 户资 料变 更服 务 
（一） 场外 投资 人 
为便于投 资人 及时得 到基 金管理人 提供 的各项 服务 ，请投资 人及 时更新 服务 联系信息 。
投资人 可通 过以 下4 种方 式进行 服务 联系 信息 （包 括联系 地址 、 手 机号 码、 固定电 话、 电子
邮箱等 ） 的变 更。 基金 管 理人电 子直 销投 资人 交易 联系信 息的 变更 ， 请 遵照 基金管 理人 电子
直销相 关规 定办 理： 
1 、登 录基 金管 理人 网站 “ 南方 e 站通 ”自 助修 改联 系信息 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
141 
2 、致 电基 金管 理人 客户 服 务中 心 400-889-8899 转 人 工修改 。 
3 、 发送 邮件 至基 金管 理人 客服邮 箱service@nffund.com 或service@southernfund.com
提交修 改申 请。 
4 、通 过基 金管 理人 网站 “ 在线客 服” 在线 提交 修改 申请。 
（二） 场内 投资 人 
场内投 资人 账户 资料 变更 请到交 易网 点办 理。 
 
五、客 户服 务中 心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ： 
1 、自 助语 音服 务： 提供 7 ×24 小 时基 金净 值信 息、 账户交 易情 况、 基金 产品 等自助 查
询 服务 。 
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 场
外投资 人可 以通 过该 热线 获得投 资顾 问、 业务 咨询、 信息查 询、 服务 投诉 及建 议 、 信息 定制 、
资料修 改等 专项 服务 。 
3 、电话 交易服 务：基 金管 理人电子 直销 投资人 可通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办 理
开放式 基金 的认 购、 申购 、 交易 撤单 、 交 易密 码修 改、 信 息查 询和 投资 人该 直销账 户下 开放
式基金 的赎 回、 转换 及分 红方式 变更 等业 务。 有关 基金电 话交 易的 具体 业务 规则请 参见 基金
管理人 网站 相关 公告 和业 务规则 。 
 
六、客 户投 诉及 建议 受理 服务 
场外投资 人可 以通过 基金 管理人客 户服 务中心 人工 热线、在 线客 服、书 信、 电子邮件 、
短信 、 传 真及 各销 售机 构网 点柜台 等不 同的 渠道 对基 金管理 人和 销售 网点 所提 供的服 务进 行
投诉或 提出 建议 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
142 
§20 其他应 披露事项 
标题 公告日 期 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-09-22 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-09-16 
南方基 金管 理有 限公 司关 于公司 旗下 开放 式
基金变 更代 销机 构的 公告 
2015-09-12 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-08-26 
南方中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金联接 基金(LOF)2015 年半年度 报告 （摘 要 ） 
2015-08-25 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-08-25 
南方中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金联接 基金(LOF)2015 年半年度 报告 
2015-08-25 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-08-22 
关于修 订公 司旗 下开 放式 指数基 金基 金合 同
有关基 金关 联交 易限 制等 投资限 制条 款的 公
告 
2015-08-12 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 诺亚 正行 为
代销机 构及 开通 定投 业务 并参与 其费 率优 惠
活动的 公告 
2015-08-10 
关于注 意防 范冒 用南 方基 金名义 进行 的非 法
证券活 动的 提示 
2015-08-07 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中信 建投 期
货为代 销机 构及 通定 投和 转换业 务并 参与 其
费率优 惠活 动的 公告 
2015-08-03 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 浦发 银行 网
上银行 、手 机银 行申 购费 率优惠 活动 的公 告 
2015-08-03 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 天风 证券 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 公告 
2015-07-31 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 江南 农村 商
业银行 、第 一创 业、 大连 银行、 青岛 银行 和
包商银 行为 代销 机构 及开 通定投 、转 换业 务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告 
2015-07-30 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-07-24 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 汇付 金融 为
代销机 构及 开通 定投 业务 并参与 其费 率优 惠
2015-07-20 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
143 
活动的 公告 
南方中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金联接 基金(LOF)2015 年第 2 季 度报 告 
2015-07-20 
南方基 金关 于电 子直 销平 台相关 业务 调整 费
率优惠 方案 的公 告 
2015-07-15 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-07-11 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-07-10 
关于京 东电 子交 易平 台实 施费率 优惠 的公 告 2015-07-09 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-07-08 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-07-04 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 网
上银行 、手 机银 行基 金申 购费率 优惠 活动 的
公告 
2015-06-30 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-06-27 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-06-12 
南方基 金关 于电 子直 销平 台开通 货币 基金 快
速转购 业务 并实 行 0 费率 优惠的 公告 
2015-06-08 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 农业 银
行网上 银行 、手 机银 行申 购费率 优惠 活动 的
公告 
2015-06-01 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 宜信 普泽 为
代销机 构及 开通 定投 业务 并参与 其费 率优 惠
活动的 公告 
2015-06-01 
南方基 金管 理有 限公 司关 于副总 经理 变更 的
公告 
2015-05-29 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-05-28 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-05-27 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-05-26 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-05-22 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-05-20 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 新兰 德为 代
销机构 并参 与其 费率 优惠 活动的 公告 
2015-05-18 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的 2015-05-13 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
144 
提示性 公告 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 创金 启富 为
代销机 构及 开通 定投 业务 并参与 其费 率优 惠
活动的 公告 
2015-05-11 
南方基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 投资 资
产支持 证券 的公 告 
2015-05-07 
南方基 金管 理有 限公 司深 圳分公 司负 责人 等
信息变 更的 公告 
2015-04-28 
南方基 金管 理有 限公 司关 于公司 高级 管理 人
员在子 公司 兼职 情况 变更 的公告 
2015-04-23 
南方中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金联接 基金(LOF)2015 年第 1 季 度报 告 
2015-04-21 
南方基 金管 理有 限公 司关 于从业 人员 在子 公
司兼任 职务 情况 的公 告 
2015-04-18 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 河北 银行 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告 
2015-04-17 
南方基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 指数 型
基金开 展赎 回费 率优 惠活 动的公 告 
2015-04-16 
关于电 子直 销业 务增 加苏 宁易付 宝第 三方 支
付业务 的公 告 
2015-04-15 
南方基 金关 于淘 宝直 营店 销售手 续费 费率 优
惠活动 的公 告 
2015-04-10 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-04-08 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-04-02 
南方基 金关 于网 上直 销汇 款交易 申购 旗下 部
分基金 费率 为 0 的公 告 
2015-04-02 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 工商 银
行个人 电子 银行 基金 申购 费率优 惠活 动的 公
告 
2015-04-01 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 增财 基金 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告 
2015-03-31 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2015-03-26 
南方中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金联接 基金(LOF)2014 年度报告 
2015-03-26 
南方中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金联接 基金(LOF)2014 年度报告 （摘 要） 
2015-03-26 
§21 招募说 明书存放及其 查阅方式 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
145 
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人、 基金 托管 人、 销 售代理 人和 注册 登记 机构 的办公 场
所， 投资 者可 在办公 时间 免费查 阅 ； 也 可按工 本费 购买本 招募 说明 书复 制件 或复印 件 ， 但 应
以招募 说明 书 正 本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方 500 （2015 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
146 
§22 备查文 件 
一、中 国证 监会 批准 南方 中证 500 指 数证 券投 资基 金（LOF ） 设立 的文 件 
二、《 南方 中 证500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 （LOF ） 基金 合 同》 
三、《 南方 中 证500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 （LOF ） 托管 协 议》 
四、《 南方 中 证500 指数 证券投 资基 金（LOF ）登 记 结算服 务协 议》 
五、《 南方 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 
六、法 律意 见书 
七、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 
八、基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照 
 
 
南方基 金管 理有 限公 司 
2015 年 10 月 30 日
和讯恭候您的意见 - 联系我们 - 关于我们 - 广告服务