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招商股票(217001)

招商股票:2015年第三季度报告

 
 
招商安泰系列开放式证券投资基金之 招商安泰系列开放式证券投资基金之 招商安泰系列开放式证券投资基金之 招商安泰系列开放式证券投资基金之





招商安泰偏股混合型证券投资基金 招商安泰偏股混合型证券投资基金 招商安泰偏股混合型证券投资基金 招商安泰偏股混合型证券投资基金





2015 2015 2015 2015 年第 年第 年第 年第 3 3 3 3 季度报告 季度报告 季度报告 季度报告





(本系列基金由招商安泰偏股混合型证券投资基金、 招商安泰平 衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金组成)











2015 2015 2015 2015 年 年 年 年 9 9 9 9 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日





基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人: : : :招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司





基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人: : : :招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司





报告 报告 报告 报告送出日期 送出日期 送出日期 送出日期: : : :2015 2015 2015 2015 年 年 年 年 10 10 10 10 月 月 月 月 24 24 24 24 日 日 日 日























招商安泰偏股混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 1 页 共 11 页


§ § § §1





重要提示 重要提示 重要提示 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015年 10月 22日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2015 年7 月1日起至 9月 30日止。 § § § §2





基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况 基金简称 招商安泰偏股混合 基金主代码 217001


交易代码 217001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年 4月 28日 报告期末基金份额总额 1,170,955,466.68份 投资目标 追求长期的资本增值。 投资策略 资产配置方面,本基金股票/债券的配置比例相对固 定,一般不再做战术性的资产配置,只在操作上保证 必要的灵活性。即,考虑到基金管理时实际的操作需 要,本基金允许股票/债券配置比例以基准比例为中 心在适当的范围内进行调整。股票投资方面,强调将 定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,并实时 应用行业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其 中, 公司研究是整个股票投资流程的核心。 通过研究, 得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价,从 而发掘出价值被市场低估并具有良好现金流成长性 的股票。债券投资方面,采用主动的投资管理,获得 与风险相匹配的收益率,同时保证组合的流动性满足 正常的现金流需要。 业绩比较基准 上证180指数收益率*75%+中证国债指数收益率*20%+ 同业存款利率*5% 风险收益特征 相对而言,在本系列基金中,本基金短期本金安全性 较低,当期收益不稳定,长期资本增值较高,总体投招商安泰偏股混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 2 页 共 11 页


资风险较高。 基金管理人 招商基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司


§ § § §3





主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2015年 7月 1日 - 2015 年9 月 30 日 ) 1.本期已实现收益 -47,160,640.75 2.本期利润


-140,252,768.70 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1353 4.期末基金资产净值 605,356,034.79 5.期末基金份额净值 0.5170 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字;


2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -20.73% 3.27% -21.22% 2.51% 0.49% 0.76% 注:1、业绩比较基准收益率= 上证180指数*75%+中信标普国债指数*20%+同业存款利率*5%。


2、因“中信标普国债指数”停止发布,根据相关法律法规的规定,我公司经与基金托管人协 商一致,并报中国证监会备案,决定自 2015年 10月 1 日起变更本基金的业绩比较基准为:上证 180 指数收益率*75%+中证国债指数收益率*20%+同业存款利率*5%。


招商安泰偏股混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 3 页 共 11 页


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 变动的比较 变动的比较 变动的比较 注:招商安泰偏股混合的债券/股票配置范围为:债券 20%-30%,股票 65%-80%。根据本系 列基金合同规定, 本基金设立后, 投资建仓期为三个月, 特殊情况下不超过六个月。 本基金于 2003 年 4月 28日成立,建仓期结束时相关比例均符合上述规定的要求。


§ § § §4





管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告 4.1 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理( ( ( (或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组) ) ) )简介 简介 简介 简介


任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 王景 本基金 的基金 经理 2011年 12 月 22日 - 13 王景,女,中国国籍,经济学硕 士。曾任职于中国石化乌鲁木齐 石油化工总厂物资装备公司及国 家环境保护总局对外合作中心。 2003 年起,先后于金鹰基金管理 有限公司、中信基金管理有限公 司及华夏基金管理有限公司工 作,任行业研究员。2009 年 8 月招商安泰偏股混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 4 页 共 11 页


起,任东兴证券股份有限公司资 产管理部投资经理。2010 年 8 月 加入招商基金管理有限公司,曾 任招商安本增利债券型证券投资 基金、招商安泰平衡型证券投资 基金、招商安瑞进取债券型证券 投资基金、招商安泰偏股混合型 证券投资基金基金经理,现任本 公司投资管理一部副总监兼行政 负责人。 注: 1、 报告截止日至批准送出日期间, 自2015 年 10 月 9日起潘明曦先生担任本基金的基金经理; 2、报告截止日至批准送出日期间,自 2015 年10月9 日起王景女士离任本基金的基金经理; 3、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日期,后任基金经理的任职日期以及历 任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;


4、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人 员范围的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 基金管理人声明: 在本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及《招商安 泰系列开放式证券投资基金基金合同》等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基 金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法 律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 基金管理人(以下简称“公司”)已建立较完善的研究方法和投资决策流程,确保各投资组 合享有公平的投资决策机会。公司建立了所有组合适用的投资对象备选库,制定明确的备选库建 立、维护程序。公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理 等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限 的操作需要经过严格的审批程序。公司的相关研究成果向内部所有投资组合开放,在投资研究层 面不存在各投资组合间不公平的问题。公司交易部在报告期内,对所有组合的各条指令,均在中 央交易员的统一分派下,本着持有人利益最大化的原则执行了公平交易。 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 5 页 共 11 页


4.3.2 异常交易行为的专项说 异常交易行为的专项说 异常交易行为的专项说 异常交易行为的专项说明 明 明 明 公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送 的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易,公司要求相 关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合 等除外。 本报告期内,本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行,本公司 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日 成交量的 5% 的情形。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。


4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 说明 说明 说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 宏观经济分析: 三季度PMI超预期下滑, 四季度预计在稳增长政策下有所企稳。 9月官方PMI小幅回升至49.8, 虽然仍然位于荣枯线以下,但止住了连续两个月下滑的势头,新订单和生产指数都有所回升。再 结合近期政策来看,一系列旨在稳增长的措施陆续推出,包括降低非限购城市购房首付比例、小 排量汽车购置税减半征收、降低部分固定资产投资项目资本金比例等。随着这些稳增长政策的逐 步落地,四季度经济有望呈现降幅趋缓、低位企稳的态势。


三季度权益市场受到清理配资的影响大幅波动,目前来看,杠杆清理接近尾声。根据证监会 新闻发布会的通报,截至9 月 23 日,69%的场外配资账户已完成清理,市场再出现千股跌停的概 率越来越小,市场将逐步回归正常的交易行为。 海外市场方面,受到 8 月份人民币贬值和美联储加息预期的影响,市场下跌幅度较大。目前 来看, 9 月份的美联储议息会议没有做出加息的决策。 加之 9月份美国新增非农就业仅 14.3 万人, 大幅低于预期,导致 10月份加息的概率大大降低,12 月份能否加息也面临不确定性。因此未来 1-2 个月,全球风险偏好有望有所恢复,新兴市场和大宗商品将获得宝贵的喘息机会。 市场回顾: 受到清理配资的影响,三季度市场出现了较大幅度的下跌。上证综指下跌 28.6%,深证综指 下跌 30.3%,中小板下跌26.5%,创业板指下跌 27.14%。市场成交量上,尤其是主板成交量逐步 缩小,上证综指 9 月日均成交量仅略超 2000亿,相当于上半年巅峰时的 20%。创业板为代表的中 小市值股票交投相对活跃。 基金操作回顾: 2015年三季度,我们严格遵照基金合同的相关约定,按照既定的投资流程进行了规范运作。招商安泰偏股混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 6 页 共 11 页


我们在市场大幅下跌的过程中把仓位控制在基金合同约定的下限,尽量降低了市场大幅下跌对基 金净值的影响。在结构上,我们进行了更加积极的调整,布局四季度的市场反弹。


4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,本基金份额净值为 0.5170 元,本报告期份额净值增长率为-20.73%,同期业 绩基准增长率为-21.22%,基金业绩与比较基准持平,小幅跑赢 0.49%。报告期内基金净值表现和 基准持平的原因主要由于市场呈现同涨同跌的特征,个股的超额收益并不明显。 4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 我们认为配资的清理基本完成, 美联储的加息预期到 12月之后, 海外的风险偏好也开始回升, 对高风险类的资产会有一个重新配置的过程。国内的经济短期能够企稳,下行风险不大。传统经 济目前来看缺乏亮点,但新型的消费形式却层出不穷,消费升级和代际消费习惯更替同时在发生, 看好娱乐消费、信息消费等方向。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 根据证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的相关要求,基金合同生效 后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形 的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。 报告期内,本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 § § § §5





投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 420,057,725.64 68.37 其中:股票


420,057,725.64 68.37 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


128,188,059.90 20.86 其中:债券


128,188,059.90 20.86








资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


60,722,245.63 9.88 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 7 页 共 11 页


8 其他资产


5,436,028.44 0.88 9 合计





614,404,059.61


100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 14,389,043.01 2.38 B 采矿业 - - C 制造业 286,010,618.19 47.25 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 24,146,295.20 3.99 F 批发和零售业 4,550,398.30 0.75 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,649,181.04 5.39 J 金融业 10,598,843.64 1.75 K 房地产业 39,108,968.98 6.46 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,200,079.98 0.20 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 7,404,297.30 1.22 S 综合 - - 合计 420,057,725.64 69.39





5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600986 科达股份 1,204,304 24,146,295.20 3.99 2 002236 大华股份 636,318 21,513,911.58 3.55 3 002555 顺荣三七 594,008 21,509,029.68 3.55 4 300367 东方网力 339,910 19,160,726.70 3.17 5 600519 贵州茅台 100,000 19,031,000.00 3.14 6 600654 中安消 880,474 17,495,018.38 2.89 7 002475 立讯精密 568,274 16,803,862.18 2.78 8 002146 荣盛发展 1,973,200 14,779,268.00 2.44 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 8 页 共 11 页


9 601929 吉视传媒 1,241,106 13,466,000.10 2.22 10 300477 合纵科技 350,000 12,166,000.00 2.01





5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 128,188,059.90 21.18 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 128,188,059.90 21.18


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 010107 21 国债⑺ 544,950 58,129,816.50 9.60 2 019321 13 国债 21 293,500 29,382,285.00 4.85 3 010303 03 国债⑶ 204,480 20,719,958.40 3.42 4 019301 13 国债 01 200,000 19,956,000.00 3.30





5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资明 明 明 明 细 细 细 细








本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 贵金属投资明细 贵金属投资明细 贵金属投资明细





本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细





本基金本报告期末未持有权证。 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 9 页 共 11 页


5.9 5.9 5.9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明





5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细





本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持 报告期末本基金投资的国债期货持 报告期末本基金投资的国债期货持 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 仓和损益明细 仓和损益明细 仓和损益明细





本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 5.11.1 5.11.1 5.11.1 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 5.11.2 5.11.2 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 534,586.33 2 应收证券清算款 2,168,791.06 3 应收股利 - 4 应收利息 2,226,036.41 5 应收申购款 506,614.64 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,436,028.44


招商安泰偏股混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 10 页 共 11 页


5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细





本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情况说明 1 600654 中安消 17,495,018.38 2.89 重大事项 § § § §6





开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 1,033,479,919.33 报告期期间基金总申购份额 637,909,354.34 减:报告期期间基金总赎回份额 500,433,806.99 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-" 填列) - 报告期期末基金份额总额 1,170,955,466.68 注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 § § § §7





基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况





本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细





本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 § § § §8





备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 8.1 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件; 2、中国证券监督管理委员会批准招商安泰系列开放式证券投资基金设立的文件; 3、 《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》 ; 4、 《招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书》 ; 5、 《招商安泰系列开放式证券投资基金托管协议》 ; 6、 《招商安泰系列开放式证券投资基金之招商安泰偏股混合型证券投资基金 2015 年第 3季度招商安泰偏股混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 11 页 共 11 页


报告》 ; 8.2 存放地点 存放地点 存放地点 存放地点 招商基金管理有限公司


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