招商安泰系列开放式证券投资基金之 招商安泰系列开放式证券投资基金之 招商安泰系列开放式证券投资基金之 招商安泰系列开放式证券投资基金之
招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰平衡型 平衡型 平衡型 平衡型证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金
201 201 201 2015 5 5 5 年 年 年 年第 第 第 第 3 3 3 3 季度 季度 季度 季度报告 报告 报告 报告
（本系列基金由招商安泰偏股混合型证券投资基金、 招商安泰平
衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金组成）
2015 2015 2015 2015 年 年 年 年 9 9 9 9 月 月 月 月 3 3 3 30 0 0 0 日 日 日 日
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人： ： ： ：招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人： ： ： ：招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司
报告 报告 报告 报告送出日期 送出日期 送出日期 送出日期： ： ： ：2015 2015 2015 2015 年 年 年 年 10 10 10 10 月 月 月 月 2 2 2 24 4 4 4 日 日 日 日
招商安泰平衡型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§ § § §1
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015年 10月 22日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年7 月1日起至 9月 30日止。
§ § § §2
基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况
基金简称 招商安泰平衡混合
基金主代码 217002
交易代码 217002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003年 4月 28日
报告期末基金份额总额 75,789,163.50份
投资目标 追求当期收益和长期资本增值的平衡。
投资策略
资产配置方面，本基金股票/债券的配置比例相对固
定，一般不再做战术性的资产配置，只在操作上保证
必要的灵活性。即，考虑到基金管理时实际的操作需
要，本基金允许股票/债券配置比例以基准比例为中
心在适当的范围内进行调整。股票投资方面，强调将
定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时
应用行业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其
中， 公司研究是整个股票投资流程的核心。 通过研究，
得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价，从
而发掘出价值被市场低估并具有良好现金流成长性
的股票。债券投资方面，采用主动的投资管理，获得
与风险相匹配的收益率，同时保证组合的流动性满足
正常的现金流需要。
业绩比较基准
中证国债指数收益率*50%+上证180指数收益率*45%+
同业存款利率*5%
风险收益特征
相对而言，在本系列基金中，本基金短期本金安全性
适中，当期收益适中，长期资本增值适中，总体投资招商安泰平衡型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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风险适中。
基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
§ § § §3
主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2015年 7月 1日 － 2015 年9 月 30 日 ）
1.本期已实现收益 -15,168,983.16
2.本期利润
-19,652,044.47
3.加权平均基金份额本期利润 -0.2511
4.期末基金资产净值 90,473,499.31
5.期末基金份额净值 1.1938
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -17.01% 1.88% -13.30% 1.51% -3.71% 0.37%
注：1、业绩比较基准收益率＝45％×上证 180指数收益率＋50％×中信标普国债指数收益率＋5
％×同业存款利率，业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。
2、因“中信标普国债指数”停止发布，根据相关法律法规的规定，我公司经与基金托管人协
商一致，并报中国证监会备案，决定自 2015年 10月 1 日起变更本基金的业绩比较基准为：中证
国债指数收益率*50%+上证 180指数收益率*45%+同业存款利率*5%。
招商安泰平衡型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较 变动的比较 变动的比较 变动的比较
注：招商安泰平衡混合的债券/股票配置范围为：债券 40％－60％，股票 35％－55％。根据本系
列基金合同规定， 本基金设立后， 投资建仓期为三个月， 特殊情况下不超过六个月。 本基金于 2003
年 04月 28日成立，建仓期结束时相关比例均符合上述规定的要求。
§ § § §4
管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）简介 简介 简介 简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
李恭敏
本基金的
基金经理
2015年6月
11 日
- 6
李恭敏，男，中国国籍，经济学硕士。2008
年加入中国出口信用保险公司，任研究员，
2010 年 2 月加入招商基金管理有限公司，
曾任研究部高级研究员， 固定收益投资部高
级研究员，投资管理三部高级研究员，从事
上市公司证券研究， 现任招商安润保本混合
型证券投资基金及招商安泰平衡型证券投
资基金基金经理。 招商安泰平衡型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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王景
本基金的
基金经理
2012年 11
月 8 日
2015年 7月
9 日
13
王景，女，中国国籍，经济学硕士。曾任职
于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂物资装
备公司及国家环境保护总局对外合作中心。
2003 年起，先后于金鹰基金管理有限公司、
中信基金管理有限公司及华夏基金管理有
限公司工作，任行业研究员。2009 年 8 月
起， 任东兴证券股份有限公司资产管理部投
资经理。2010 年 8 月加入招商基金管理有
限公司， 曾任招商安本增利债券型证券投资
基金、招商安泰平衡型证券投资基金、招商
安瑞进取债券型证券投资基金、 招商安泰偏
股混合型证券投资基金基金经理， 现任本公
司投资管理一部副总监兼行政负责人。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日期，后任基金经理的任职日期以及历
任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人
员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人声明： 在本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及《招商安
泰系列开放式证券投资基金基金合同》等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基
金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法
律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
基金管理人（以下简称“公司”）已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组
合享有公平的投资决策机会。公司建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库建
立、维护程序。公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理
等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限
的操作需要经过严格的审批程序。公司的相关研究成果向内部所有投资组合开放，在投资研究层
面不存在各投资组合间不公平的问题。公司交易部在报告期内，对所有组合的各条指令，均在中
央交易员的统一分派下，本着持有人利益最大化的原则执行了公平交易。 招商安泰平衡型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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4.3.2 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合
等除外。
本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行，本公司
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日
成交量的 5% 的情形。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 说明 说明 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析
宏观与政策分析：
报告期内，以2015年 8月份的宏观经济数据来看，宏观经济继续下滑，其中工业增加值当月
同比增速降至 6.1%，发电量同比增速 1%，PMI指数49.8。
3 季度政府大幅增加政策的频率和力度，今年以来已经 4次下调基准利率和3 次调整金融机
构存款准备金率，并对房地产和汽车等产业采取刺激政策。
市场回顾：
3 度利率债收益率震荡下降，曲线形态继续平坦化。高收益债券稳步上涨，信用利差继续位
于历史低位。
由于连续遭遇黑天鹅， 股票市场大幅下跌， 上证综指下跌 28.63%， 中证 500 指数下跌-35.29%。
算术平均计算， 中信证券行业指数当中， 石油石化 （-37.26%） 、 综合 （-34.22%） 、 有色金属 （-33.89%）
等行业跌幅居前，餐饮旅游、银行、交通运输等行业相对跌幅较小。可转债方面，中证转债指数
下跌 20.69%。
基金操作回顾：
回顾 2015年 3季度的基金操作，我们严格遵照基金合同的相关约定，按照既定的投资流程进
行了规范运作。债券投资上，根据市场行情的节奏变化及时进行了合理的组合调整。权益类投资
方面，虽及时降低仓位至下限，但由于市场大幅下跌，仍受到较大的冲击。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为 1.1938元，本报告期份额净值增长率为-17.01%，同期
业绩比较基准增长率为-13.30%，基金业绩表现落后于业绩比较基准，幅度为3.71%，主要是因为招商安泰平衡型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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所持有的个股主要集中在计算机、轻工等相对于基准指数跌幅更大的行业。
4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
随着经济继续下行，我们预期政策有可能进一步加码，经济有望逐渐企稳，通胀风险较低，
流动性将持续保持宽松。
展望 2014年 4季度，在经济基本面偏弱和宽松的资金面情形下，利率上行风险不大。股票方
面，我们认为在当前政策面继续宽松，沪港通临近，市场风险偏好持续高涨情况下，市场仍有存
在较多的投资机会；我们继续看好光伏、汽车、电力设备等行业的个股机会，同时关注业绩增速
较高，估值合理，面临估值切换的大消费板块的个股。
股票方面，我们认为在四季度是比较好的反弹时间窗口。一方面，股票市场大幅下跌以后，
部分行业和个股已经具备较好的投资价值；另一方面，随着配资盘清理、美联储加息等市场较为
担心的靴子落地，预计市场情绪将有所修复。我们将把握好这次反弹带来的投资机会，增加权益
类投资的仓位，布局十三五规划以及新能源汽车、传媒等高景气行业带来的投资机会。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
根据证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的相关要求，基金合同生效
后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形
的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。
报告期内，本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§ § § §5
投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 44,972,109.59 47.31
其中：股票
44,972,109.59 47.31
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
45,536,787.50 47.91
其中：债券
45,536,787.50 47.91
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- - 招商安泰平衡型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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7 银行存款和结算备付金合计
1,891,240.91 1.99
8 其他资产
2,652,602.06 2.79
9 合计
95,052,740.06
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投 报告期末按行业分类的股票投 报告期末按行业分类的股票投 报告期末按行业分类的股票投资组合 资组合 资组合 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 3,189,916.00 3.53
B 采矿业 - -
C 制造业 29,112,860.93 32.18
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
810,570.00 0.90
E 建筑业 5,609,539.75 6.20
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 912,048.70 1.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,150,511.18 1.27
J 金融业 1,788,521.00 1.98
K
房地产业
1,612,970.00 1.78
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
785,172.03 0.87
S 综合 - -
合计 44,972,109.59 49.71
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 细 细 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600986 科达股份 149,395 2,995,369.75 3.31
2 600654 中安消 135,300 2,688,411.00 2.97
3 600559 老白干酒 44,700 2,633,724.00 2.91
4 002325 洪涛股份 201,000 2,196,930.00 2.43
5 002555 顺荣三七 54,663 1,979,347.23 2.19
6 300450 先导股份 25,400 1,973,580.00 2.18
7 600703 三安光电 89,682 1,769,425.86 1.96 招商安泰平衡型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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8 000488 晨鸣纸业 274,600 1,735,472.00 1.92
9 000038 深大通 50,500 1,612,970.00 1.78
10 002348 高乐股份 96,874 1,541,265.34 1.70
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 26,705,675.00 29.52
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券
17,268,484.50 19.09
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债
1,562,628.00 1.73
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 45,536,787.50 50.33
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 010107 21 国债⑺ 154,500 16,480,515.00 18.22
2 150001 15 附息国债 01 100,000 10,025,000.00 11.08
3 122833 11 赣城债 72,730 7,547,192.10 8.34
4 122077 11 西钢债 50,250 5,030,025.00 5.56
5 122217 12 渝水务 29,760 3,048,019.20 3.37
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资明 明 明 明
细 细 细 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 招商安泰平衡型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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5.9 5.9 5.9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
5.10 报告期末本 报告期末本 报告期末本 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 基金投资的国债期货交易情况说明 基金投资的国债期货交易情况说明 基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内基金投资的 11 西钢债（债券代码122077 ）外其他证券的发行主体未有被监管部
门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2014年 10月 28 日，上交所公告称，西宁特钢（股票代码 600117）的控股子公司青海江仓能
源发展有限责任公司在 2011 年4 月，与青海省木里煤业开发集团有限公司（签订《探矿权转让合
同》 ，将其持有的海西州天峻县江仓矿区三、四井田的两项探矿权以零价格转让给了木里煤业，公
司对该重大事项未及时披露。时任江仓能源总经理、法定代表人王玉臣在未经过公司正常决策程
序的情况下，代表公司签署了有关转让协议。时任公司董事长陈显刚、董事汤巨祥在知悉此事后，
未督促公司及时进行披露。鉴于此，上交所做出如下纪律处分决定：对西宁特殊钢股份有限公司
予以通报批评；对西宁特殊钢股份有限公司时任董事长陈显刚、时任董事汤巨祥予以通报批评。
对该债券的投资决策程序的说明：本基金管理人看好西宁特钢作为青海省重要的省级国有企
业，公司债务偿付能力较强，经营状况和偿债能力并未因此事项有明显恶化，经过与管理层的交
流以及本基金管理人内部严格的投资决策流程，该债券被纳入本基金的实际投资组合。 招商安泰平衡型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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5.11.2 5.11.2 5.11.2 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 138,201.86
2 应收证券清算款 1,782,543.95
3 应收股利 -
4 应收利息 702,173.39
5 应收申购款 29,682.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,652,602.06
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况说明
1 600654 中安消 2,688,411.00 2.97 重大事项
2 002348 高乐股份 1,541,265.34 1.70 重大事项
§ § § §6
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 81,068,217.64
报告期期间基金总申购份额 11,986,061.65
减:报告期期间基金总赎回份额 17,265,115.79
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 75,789,163.50
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 招商安泰平衡型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§ § § §7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
§ § § §8
备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
8.1 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件；
2、中国证券监督管理委员会批准招商安泰系列开放式证券投资基金设立的文件；
3、 《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》 ；
4、 《招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书》 ；
5、 《招商安泰系列开放式证券投资基金托管协议》 ；
6、《招商安泰系列开放式证券投资基金之招商安泰平衡型证券投资基金 2015年第 3季度报
告》。
8.2 存放地点 存放地点 存放地点 存放地点
招商基金管理有限公司
地址：中国深圳深南大道7088号招商银行大厦
8.3 查阅方式 查阅方式 查阅方式 查阅方式
上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到招商基金管理有
限公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。
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网址：http://www.cmfchina.com
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2015 年 10 月 24 日
