景顺长城优信增利债券型证券投资基金
2015 年 第 2 号更新招募说明书摘要
重 要提 示
（一）景顺长城 优信增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运
作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称《信息披露办法》）、《景顺长城 优信增利 债券型证券投资基金基金合同》（以下简称
“基金合同”）及其他有关规定募集， 并经中国证监会 2011 年 11 月 17 日证监许可【2011 】1832 号文核
准募集 。本基金基金合同于 2012 年3 月15 日正式生效。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，
并经中国证监会核准 ，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人 认购、 申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和 基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力， 理性判断市场， 对认购 和/ 或申购基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收
益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括 但不限于：证券市场整体环境引
发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产
生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险。 本基
金是债券型基金，属于风险程度较低的投资品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型
基金和股票型基金。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
（八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月15 日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2015 年6 月30 日。本招募说明 书中财务数据未经审计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
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一、 基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381339
联系人 ： 杨 皞阳
（二） 基金 管理 人基 本情 况
本基金管 理人 景顺长 城基 金管理有 限公 司（以 下简 称“公司 ”或 “本公 司” ） 是经中 国
证监会证 监基 金字［2003 ］76 号 文批准 设立 的证券 投资基金 管理 公司， 由长 城证券股 份有
限公司 、 景 顺资 产管 理有 限公司 、 开 滦 （ 集团） 有 限责任 公司 、 大 连实 德集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并于 2003 年 6 月 9 日获 得开 业批 文， 注 册资本 1.3 亿 元人 民币 ， 目前， 各家 出
资比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风险 管理 委员 会和 投资 决策委 员会 。 风 险管 理委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确 定基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司设 置如 下部 门： 股票 投资部 、固 定收 益部 、国 际投资 部、 量化 及 ETF 投资部、 专
户投 资 部、 研究 部、 渠道 销售部 、 机 构客 户部 、ETF 销售部、 市场 服务 部、 产 品开发 部、 交
易管理 部、 基 金事 务部、 信息技 术部、 人力 资源 部 、 财务行 政部 、 法律 监察 稽核部、 总经 理
办公室 。各 部门 的职 责如 下：
1 、股票 投资部 ：负责 根据 投资决策 委员 会制定 的投 资原则进 行国 内股票 选择 和组合 的
投资管 理。
2 、固定 收益部 ：负责 根据 投资决策 委员 会制定 的投 资原则进 行国 内债券 选择 和组合 的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
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3 、国 际投 资部 ：主 要负 责 与 QDII 、QFII 等国际业 务相关 的投 资管 理、 国际 合作和 培
训等业 务。
4 、 量化 及 ETF 投资部： 负 责根据 投资 决策 委员 会制 定的投 资原 则， 以严 谨的 量化投 资
流程为 依托 ，负 责各 类主 动和被 动量 化产 品的 投资 管理。
5 、专 户投 资部 ：负 责完 成 一对一 、一 对多 等特 定客 户资产 管理 产品 的投 资管 理。
6 、研 究部 ：负 责对 宏观 经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
7 、渠 道销 售部 ：负 责公 司 产品在 各银 行、 券商 等渠 道的销 售。
8 、机 构客 户部 ：负 责公 司 产品在 机构 客户 等渠 道的 销售。
9 、ETF 销售部： 负责 公 司 ETF 类产品的 销售 及服 务。
10 、 市 场服 务部 ： 负 责公 司市场 营销 策略 、 计 划制 定及推 广， 电子 商务 和客 户服务 管理
等工作 。
11 、 产品 开发 部： 负责 基 金产品 及其 他投 资产 品的 设计、 开发 、报 批等 工作 。
12 、基 金事 务部 ：负 责公 司产品 的注 册登 记、 清算 和估值 核算 等工 作。
13 、信 息技 术部 ：负 责公 司的计 算机 设备 维护 、系 统开发 及网 络运 行和 维护 。
14 、交 易管 理部 ：负 责完 成投资 部下 达的 交易 指令 ，并进 行事 前的 风险 控制 。
15 、人 力资 源部 ：负 责公 司各项 人力 资源 管理 工作 ，包括 招聘 、薪 资福 利、 绩效管 理 、
培训、 员工 关系 、从 业资 格管理 、高 管及 基金 经理 资格管 理等 。
16 、财 务行 政部 ：负 责公 司财务 管理 及日 常行 政事 务管理 。
17 、 法律 监察 稽核部 ： 负 责对公 司管 理和 基金 运作 合规性 进行 全方 位的 监察 稽核 ， 并 向
公司管 理层 和监 管机 关提 供独立 、客 观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。
18 、 总 经理 办公 室： 主要 受总经 理委 托， 协调 各部 门的工 作， 并负 责公 司日 常办公 秩序
监督、 工作 项目 管理 跟进 等，并 负责 基金 风险 的评 估、控 制及 管理 。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内 部稽 核制度 、 财务 管理制 度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
（三） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董 事长， 经济 学硕士 。 曾 任葛 洲坝 水力 发电厂 主任 、 研 究员 级高 级工程 师，
葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长、 书记， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主
任， 华 能南 方开 发公 司党 组书记 、 总 经理 ， 华 能房 地产开 发公 司党 组书 记、 总经理 ， 中 住地
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产开发 公司 总经 理、 党组 书记， 长城 证券 股份 有限 公司董 事、 副董 事长 、党 委副书 记等 职 。
2009 年加 入本 公司 ，现 任 公司董 事长 。
罗德城 先生 ， 董 事， 工商 管理硕 士。 曾任 大通 银行 信用分 析师 、 花 旗银 行投 资管理 部副
总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会
管理委 员会 成员 ， 并 于1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至2000 年 间， 担 任香港 联交
所委员 会成 员， 并在1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员。 现任 景顺集 团亚 太
区首席 执行 官。
黄海洲 先生 ，董 事， 工商 管理硕 士。1992 年 9 月起 ，历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳
蛇口支行 会计 、工程 管理 部员工、 人力 资源部 干部 ，新江南 投资 公司副 总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理，现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。
许义明 先生 ， 董 事， 总经 理， 金 融工 程学 硕士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾 及伦 敦分 行财 资部 ， 汇 丰银行 中国 区财 资部 ； 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公
司董事兼 总经 理、香 港景 顺资产管 理有 限公司 大中 华区业务 拓展 总监等 职务 。2009 年加 入
本公司 ，现 任公 司董 事兼 总经理 。
伍同明先 生，独 立董 事， 文学学士 （1972 年 毕业） 。香港会 计师 公会会 员（HKICPA）、
英国特许 公认 会计师 （ACCA ） 、香港 执业会 计师 （CPA ） 、加拿 大公认 管理会 计师 （CMA ） 。 拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管治 税务 的专 业 经验及 知识 ，1972-1977 受 训于国 际知 名
会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会 计 师行 ”所 有者 。
靳庆军 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 曾担 任中 信律 师事务 所涉 外专 职律 师， 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律师 行C1yde ＆ Co. 从事 律师 工作 ，1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 ， 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
李晓西 先生 ， 独立董 事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现任 北京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任， 教授 、 博士 生导 师； 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师； 教育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
王天广 先生 ， 监事 ， 金融 学学士 ， 注册 会计 师 、 律 师。1996 年7 月至 1997 年 8 月 分别
在万科财 务顾 问公司 、中 国证监会 上市 公司监 管部 工作；1998 年起历 任中国 证监会深 圳监
管局任 副处 长、 中国 银河 证券股 份有 限公 司深 圳投 行部总 经理 、 西 南证 券股 份有限 公司 总裁
助理兼 投行 总部 总经 理等 职务。2012 年 2 月进 入长 城证券 担任 公司 副总 经理 兼投资 银行 事
业部总 经理 ，现 任长 城证 券副总 经理 、党 委委 员。
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郭慧娜 女士 ， 监 事， 管理 理学硕 士。 曾任 伦敦 安永 会计师 事务 所核 数师 ， 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管、 业务发 展部 副经 理、 企业 发展部 经理 、 亚 太区 监察 总监 。 现任 景顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士， 监事， 管理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会计师 事务 所、 福建兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。
赵春来 先生 ， 监 事， 经济 学硕士 。 曾 担任 阳光 基金 公司研 究部 研究 员； 先后 任职于 国信
证券基 金债 券部 、 投 资管 理部、 投资 研究 部、 风险 监管部 、 投 资管 理总 部等 部门， 从事 宏观
经济、 股票债 券研 究、 行 业公司 研究， 投资 业务 风 险监管， 自营 投资 交易、 管理等 工作； 也
曾担任 交银 施罗 德基 金交 易部交 易主 管。 现任 景顺 长城基 金管 理有 限公 司交 易管理 部 总 监 。
3 、高 级管 理人 员
赵如冰 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
许义明 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
周伟达 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 曾担 任联 博香港 有限 公司 分析 员、 中国研 究总
监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚洲 （除 日本 外） 增 长 型股票 投资 负责 人、 高级 副总裁 ， 友 邦保
险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁。2014 年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。
康乐先 生 ， 副 总经理 ， 经 济学硕 士 。 曾 先后担 任中 国人寿 资产 管理 有限 公司 研究部 研究
员、组 合管 理部 投资 经理 、国际 业务 部投 资经 理， 景顺投 资管 理有 限公 司市 场销售 部经 理 、
北京代表 处首 席代表 ，中 国国际金 融有 限 公司 销售 交易部副 总经 理。2011 年 加入本公 司，
现任公 司副 总经 理。
刘奇伟 先生 ， 副总经 理 ， 工商管 理硕 士 。 曾担 任上 海国际 信托 投资 公司 实业 部高级 项目
经理，长 盛基 金监察 稽核 部副总经 理、 上海分 公司 总经理。2005 年加 入本公 司，现任 公司
副总经 理。
吴建军 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 ，
长城证券 股份 有限公 司机 构管理部 总经 理、公 司总 裁助理。2003 年加 入本公 司，现任 公司
副总经 理。 刘焕 喜先 生， 副总经 理， 投资 与金 融系 博士。 历任 武汉 大学 教师 工作处 副科 长 、
武汉大 学成人 教育学 院讲 师， 《证 券时报 》 社 编辑记 者，长 城证券 研发中 心研 究员、 总裁办
副主任 、行 政部 副总 经理 。2003 年 加入 本公 司， 曾 担任公 司督 察长 ，现 任公 司副总 经理 。
黄卫明 先生 ， 督 察长 ， 法 学硕士 。 历 任国 家工 商局 市场司 主任 科员 ， 国 泰君 安证券 公司
总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理， 中国 证监 会期 货部、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员、 副处 长、
处长。2010 年 加入 本公 司 ，现任 公司 督察 长。
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4 、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下：
陈文鹏 先生 ， 经 济学 学士 、 硕士 。 曾 担任 鹏元 资信 评估公 司 证 券评 级部 分析 师、 中 欧基
金固定 收益 部信 用研 究员 。2012 年 10 月加 入本 公司 ， 担任 固定 收益 部信 用研 究员； 自 2014
年 6 月 起担 任基 金经 理。 具有 7 年证 券、 基金 行业 从业经 验。
5 、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无。
6 、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金 现任 基金 经理 陈文 鹏先生 同时 兼任 景顺 长城 稳定收 益债 券型 证券 投资 基金 、 景 顺
长 城 景 兴 信 用纯 债 债 券 型证 券 投 资 基 金和 景 顺 长 城景 瑞 收 益 定 期开 放 债 券 型证 券 投 资 基金
基金经 理。
7 、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理 管理时 间
佘春宁 先生 2012 年3 月 15 日-2014 年4 月16 日
RU PING （汝 平） 先生 2013 年9 月 2 日 – 2015 年1 月26 日
陈文鹏
先生 2014 年8 月8 日– 至今
8 、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理、 分管 投资 的 副总经 理、 各投 资总 监、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
周伟达 先生 ，副 总经 理；
余广先 生， 股票 投资 部投 资总监 ；
毛从容 女士 ，固 定收 益部 投资总 监；
黎海威 先生 ，量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ；
刘彦春 先生 ，研 究部 总监 ；
杨鹏先 生， 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 。
9 、上 述人 员之 间不 存 在近亲 属关 系。
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二 、基 金托 管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰 拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2015 年6 月30 日， 中国银 行已 托 管382 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 356 只，
QDII 基金 26 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
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控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2014 年 ， 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效 的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应当 及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售 机构
1、直 销机 构
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
注册地 址： 深圳 市中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座 21 层
办公地 址： 深圳 市中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话：0755-82370388-1661
传
真：0755-22381325
联系人 ： 严 丽娟
客户服 务电 话：0755-82370688 、4008888606
网
址：www.igwfmc.com
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注：直销 中心 包括本 公司 直销柜台 及直 销网上 交易 系统/电 子交易 直销前 置式 自助前 台
（具体 以本 公司 官网 列示 为准）
2、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：宋 亚平
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9
法定代 表人 ： 刘 士余
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
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网址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：穆婷
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（8） 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ： 王宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
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客户服 务热 线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（9） 温州 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
客户服 务电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（10） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
银行网 址：www.czbank.com
（11） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
联系电 话：010-85238425
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（12） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真 ：010-68858117
客户服 务电 话：95580
银行网 址：www.psbc.com
（13） 金华 银行 股份 有限 公司
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-12-
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省金华 市光 南 路668 号（ 邮编：321015 ）
法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：徐 晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服 务电 话：400-711-6668
银行网 址：www.jhccb.com.cn
（14） 嘉兴 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 嘉兴 市建国 南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服 务电 话：057396528
银行网 址： www.bojx.com
（15） 包商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话： 内蒙 古、 北京 地区：96016
宁波 、深 圳地 区：967210
成都 地区 ：028-65558555
网站：www.bsb.com.cn
（16） 南京 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南京 市中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：刘 晔
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-13-
电话：025-86775335
传真：025-86775376
客户服 务电 话：40088-96400( 全 国） 、96400 （ 江苏 ）
网址：www.njcb.com.cn
（17） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 苏州 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ： 王 兰凤
联系人 ： 项 喻楠
传真：0512-69868389
客户服 务电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
（18） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李 春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（19） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（20） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
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-14-
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（21） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服 务电 话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（22） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏明
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（23） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
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-15-
网址：www.swhysc.com
（24） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册（办 公） 地址： 新疆 乌鲁木齐 市高 新区（ 新市 区）北京 南路 358 号大成 国际大 厦
20 楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（25） 国都 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦9 号 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：林 武能
电话：0591-38281978
传真：0591-38507538
客户服 务电 话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
（27） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
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电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（28） 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（29） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路4018 号 安 联大 厦 35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（30） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层
法人代 表： 杨宇 翔
联系人 ：吴琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：www.pingan.com
（31） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市建国 门外 大 街1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
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法定代 表人 ： 丁 学东
联系人 ： 杨 涵宇
电话：010 －65051166
客户服 务电 话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
（32） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（33） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（34） 华福 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务 电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
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（35） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市江 东中 路228 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（36） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 兰州 市城关 区东 岗西 路638 号 兰州财 富中 心
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
电话：0931-4890208
客户服 务电 话：0931-96668 ，4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（37） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市东城 根上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（38） 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 大 道1619 号国 际金 融大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（39） 中信 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 侯 艳红
电话：010 －60838995
传真：010 －60833739
客服电 话：95548
网址： www.cs.ecitic.com
（40） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册 （办 公） 地址 ： 深 圳市 福田区 益田 路与 福中 路交 界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21
层及 第04 层01 、02 、03 、05、11、12、13、15、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（41） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证 券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（42） 东方 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：潘 鑫军
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人 ：胡 月茹
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电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服 务热 线：95503
公司网 站：http://www.dfzq.com.cn
（43） 齐鲁 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（44） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市北京 西 路 88 号（ 江信 国 际金融 大厦 ）
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：陈 明
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客户服 务电 话: 400 8222 111
网址：www.gsstock.com
（45） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服 务电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（46） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
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注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 孙 秋月
联系电 话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（47） 西南 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市江北 区桥 北 苑8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电 话：400 809 6096
公司网 站： www.swsc.com.cn
（48） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（49） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区福 华一 路115 号 投行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话：0755-23838750
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传真：0755-23838750
客服电 话：400-888-1888
网址：www.fcsc.com
（50） 川财 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市高新 区交 子大 道177 号 中海国 际中 心B 座 17 层
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
电话：028-86583053
传真 ：028-86583053
客户服 务电 话：028-95105118
公司 网址 ：http://www.cczq.com
（51） 天风 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：湖 北省 武汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联 系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话：4008005000
网址：www.tfzq.com
（52） 中信 期货 有限 公司
注册 （办 公） 地址 ： 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场 （二 期） 北座13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（53） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
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注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（54） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：朱 晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服 务电 话：4000-766-123
网址 ：www.fund123.cn
（55） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
（56） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
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联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（57） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 4494
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
（58） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400 －888 －6661
网址：www.myfund.com
（59） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
传真号 码：010-85657357
全国统 一客 服热 线：400-920-0022/ 021-20835588
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公司网 址：licaike.hexun.com
（60） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号东 方财 富大 厦 2 楼
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电 话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
（61） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（62） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区北 四环 中 路27 号 盘古大 观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
（63） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 室
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-26-
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客户服 务电 话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
（64） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（65） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 厦门 市思明 区鹭 江 道2 号 厦门 第一广 场 15 楼
法定代 表人 ：林 松
联系人 ：袁 艳艳
电话：0592- 3122703
传真：0592-8060771
客户服 务电 话：400-6980-777
网址：www.dkhs.com.cn
（66） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 长征 、林 凌
电话：010-58170943 ，010-58170918
传真：010-58170800
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-27-
客户服 务电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（67） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道8 号 国金中 心二 期4606-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（68） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：0755-88394666
传真：0755-88394677
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（69） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312885
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（70） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
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-28-
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：陈 攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客户服 务电 话：400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
（71） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱 街6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客户服 务 电 话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（72） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806 单元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：鄢 萌莎
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服 务电 话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
（73） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁蓉
联系人 ： 张 晶晶
电话：010-66154828
传真：010-88067526
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-29-
客户服 务电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（74） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：王 岩
联系人 ：胡 明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
客户服 务电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（75） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办 公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-820-2819
手机客 户端 ：天 天盈 基金
（76） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：赵 沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服 务电 话：4000676266
公司网 址：www.leadbank.com.cn
（77） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
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-30-
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区北 四环 西 路58 号906 室
法定代 表人 ：张 欢行
联系人 ： 李昭 琛
电话：010-82244185
客户服 务电 话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com/
（78） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
基金管 理人 可根 据 《 销售 办法 》 和 基金 合同等 的规 定， 选择 其他 符合要 求的 机构代 理 销
售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二） 注册登记机构
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理 有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：赵 如冰
电
话：0755-82370388-1668
传
真：0755-22381325
联系人 ：杨 波
（三） 律师事务所及 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
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负责人 ： 俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 吕红 、黎 明
联系人 ：黎 明
（四） 会计师事务所 及经 办注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地址 及 主要 经营 场所 ：北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12
室
执 行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴 港平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 陈立群
联系人 ：李 妍明
四 、基 金的 名称
景顺长 城 优 信增 利 债 券型 证券投 资基 金
五 、基 金的 类型
契约型 开放 式
六 、基 金的 投资 目标
本基金 主要 通过 投资 于信 用债券 类资 产 ， 在 有效 控制 风险的 前提 下力 争获 取高 于业绩 比
较基准 的投 资收 益， 为投 资者提 供长 期稳 定的 回报 。
七 、基 金的 投资 方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 金融
债、央 行票据 、企业 （公 司）债 、可转 换债券 （含 分离型 可转换 债券） 、资产 支持证 券、债
券回购 、A 股 股票 （包 括 中小板 、创 业板 及其 它经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权证 以及
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经中国 证监 会批 准的 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ， 但需 符合 中国 证监 会的 相关规 定。 如法
律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种 ， 基 金管理 人 在 履行 适当 程序 后， 可 以将 其纳
入投资 范围 。
本基金 投资 组合 的比 例范 围为 ： 本 基金 投资于 债券 类资产 （ 含可 转换债 券 ） 的比例 不低
于基金 资产 的 80% ， 其中 对信用 债券 的投 资比 例不 低于基 金债 券类 资产 的 80% （信 用债 券
包括： 短期 融资 券、 企 业 债、 公 司债、 金融 债 （不 含政策 性金 融债 ） 、 地 方政 府债、 次级 债、
可转换 债券（ 含分离 交易 可转债） 、资产 支持 证券等 除国债 、央行 票据和 政策 性金融 债之外
的、 非 国家 信用 的固 定收 益类金 融工 具， 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他信
用类金融工具。 ） ，投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产 的 20% ，其中，
投资于 权证 的比 例不 超过 基金资 产净 值 的 3% ， 持有 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
的比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
八 、基 金的 投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 依据 宏观 经济 数据 和金融 运行 数据 、 货 币政 策、 财政 政策 、 以 及债 券 市场和 股票
市场风 险收 益特 征， 分析 判断市 场利 率水 平变 动趋 势和股 票市 场走 势。 并根 据宏观 经济 、 基
准利率 水平 、 股 票市 场整 体估值 水平 ， 预 测债 券、 可转债 、 新 股申 购等 大类 资产下 一阶 段的
预期收 益率 水平 ，结 合各 类别资 产的 波动 性以 及流 动性状 况分 析， 进行 大类 资产配 置。
2 、固 定收 益类 资产 投资 策略
（1） 债券 类属 资产 配置
基金管 理人 根据 国债 、 金 融债、 企业 （公 司） 债 、 分 离交易 可转 债债 券部 分等 品种与 同
期限国 债或 央票 之间 收益 率利差 的扩 大和 收窄 的分 析， 主动 地增 加预 期利 差将 收窄的 债券 类
属品种 的投 资比 例， 降低 预期利 差将 扩大 的债 券类 属品种 的投 资比 例， 以获 取不同 债券 类属
之间利 差变 化所 带来 的投 资收益 。
（2） 债券 投资 策略
债券投 资在 保证 资产 流动 性的基 础上 ， 采 取利 率预 期策略 、 信 用策 略和 时机 策略相 结合
的积极 性投 资方 法， 力求 在控制 各类 风险 的基 础上 获取稳 定的 收益 。
①信用 策略
基金管 理人 密切 跟踪 国债 、 金融 债、 企业 （ 公司 ） 债 等 不同 债券 种类 的利 差水 平， 结 合
各类券 种税 收状 况、 流动 性状况 以及 发行 人信 用质 量状况 的分 析， 评定 不同 债券类 属的 相对
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投资价 值， 确定 组合 资产 在不同 债券 类属 之间 的配 置比例 。
信用债 收益 率是 在基 准收 益率基 础上 加上 反映 信用 风险收 益的 信用 利差 。 基准 收益率 主
要受宏 观经 济政 策环 境的 影响 ， 信 用利 差收 益率 主要 受该信 用债 对应 信用 水平 的市场 信用 利
差曲线 以及 该信 用债 本身 信用变 化的 影响 ， 因此 我们 分别采 用基 于信 用利 差曲 线变化 的策 略
和基于 信用 债本 身信 用变 化的策 略。
ⅰ 基 于信 用利 差曲 线变 化 的投资 策略 ：
一是分 析经 济周 期和 相关 市场变 化对 信用 利 差 曲线 的影响 ， 若 宏观 经济 向好， 企业盈 利
能力增 强， 经营 现金 流改 善， 则 信用 利差 可能 收窄 ； 二是 分析 信用 债市 场容 量、 信 用债 券结
构、 流动 性等 变化趋 势对 信用利 差曲 线的 影响 ， 比 如信用 债发 行利 率提 高， 相对于 贷款 的 成
本优势 减弱 ， 则 企业 债的 发行可 能减 少； 同时 政策 的变化 影响 可投 资信 用债 券的投 资主 体对
信用债 的需 求变 化， 这些 因素都 影响 信用 债的 供求 关系 。 本 基金 将综合 各种 因素 ， 分 析信 用
利差曲 线整 体及 分行 业走 势，确 定信 用债 券总 的投 资比例 及分 行业 的投 资比 例。
ⅱ 基 于信 用债 本身 信用 变 化的投 资策 略：
债券发 行人 自身 素质 的变 化， 包 括公 司产 权状 况、 法 人治理 结构 、 管 理水 平、 经 营状况 、
财务质 量 、 抗 风险能 力等 的变化 将对 信用 级别 产生 影响 。 发 行人 信用发 生变 化后 ， 将 采用 变
化后债 券信 用级 别所 对应 的信用 利差 曲线 对公 司债 、企业 债定 价。
影响信 用债 信用 风险 的因 素分为 行业 风险 、 公 司风 险、 现金 流风 险、 资产 负 债风险 和其
他风险 等五 个方 面。 对金 融机构 债券 发行 人进 行资 信评估 还应 结合 行业 特点 ， 考虑 市场 风险
和操作 风险 管理 、资 本充 足率、 偿付 能力 等要 素。
基金管 理人 自建 债券 研究 资料库 ， 并对 所有 投资 的信 用品种 进行 详细 的财 务分 析和非 财
务分析 后， 进行 个券 选择 。 财务 分析 方面 ， 以 企业 财务报 表为 依 据 ， 对 企业 规模、 资产 负债
结构、 偿债 能力 和盈 利能 力四方 面进 行评 分， 非财 务分析 方面 （包 括管 理能 力、 市 场地 位和
发展前 景等 指标 ） 则主 要采 取实地 调研 和电 话会 议等 形式实 施 。 发 掘相 对价 值被 低估的 债券 ，
以确定 债券 组合 的类 属配 置和个 券配 置。
ⅲ
相 对价 值判 断
根据对 同类 债券 的相 对价 值判断 ， 选择 合适的 交易 时机 ， 增 持相 对低估 、 价 格将上 升的
债券， 减持 相对 高估 、 价 格将下 降的 债券 。 由 于利 差水平 受流 动性 和信 用水 平的影 响， 因此
该策略 也可 扩展 到新 老券 置换、 流动 性和 信用 的置 换， 即 在相 同收 益率 下买 入近期 发行 的债
券或是 流动 性更 好的 债券 ， 或在 相同 外部 信用 级别 和收益 率下 ， 买 入内 部信 用评级 更高 的债
券。
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ⅳ
优 化配 置， 动态 调整
基金管理人通过组合 分析 和情景分析来实时精 确监 测债券组合状况及模 拟未 来市场环
境发生 变化 （例 如升 息） 或买入 卖出 某债 券时 可能 对组合 产生 的影 响。 通过 组合测 试， 能够
计算出 不同 情景 下组 合的 回报， 以确 定回 报最 高的 模拟组 合。
我们同 时运 用风 险管 理模 型对固 定收 益组 合进 行事 前和事 后风 险收 益测 算 ， 动 态调整 组
合，实 现组 合的 最佳 风险 收益匹 配。
② 利 率预 期策 略
基金管 理人 密切 跟踪 最新 发布的 宏观 经济 数据 和金 融运行 数据 ， 分析 宏观 经济 运行的 可
能情景 ， 预测 财政政 策 、 货币政 策等 政府 宏观 经济 政策取 向 ， 分 析金融 市场 资金供 求状 况变
化趋势 ， 在此 基础 上 预测 市场利 率水 平变 动趋 势， 以及收 益率 曲线 变化 趋势 。 在 预期 市场 利
率水平 将上 升时 ， 降 低组 合的久 期； 预期 市场 利率 将下降 时， 提高 组合 的久 期。 并 根据 收益
率曲线 变化 情况 制定 相应 的债券 组合 期限 结构 策略 如子弹 型组 合 、 哑 铃型 组合 或者阶 梯型 组
合等。
③ 时 机策 略
ⅰ 骑乘 策略。 当收益 率曲 线比较陡 峭时 ，也即 相邻 期限利差 较大 时，可 以买 入 期限 位
于收益 率曲 线陡 峭处 的债 券，也 即收 益率 水平 处于 相对高 位的 债券 ，随 着持 有期限 的延 长 ，
债券的 剩余 期限 将会 缩短 ， 从而 此时 债券 的收 益率 水平将 会较 投资 期初 有所 下降， 通过 债券
的收益 率的 下滑 ，进 而获 得资本 利 得 收益 。
ⅱ 息差 策略。 利用回 购利 率低于债 券收 益率的 情形 ，通过正 回购 将所获 得资 金投资 于
债券以 获取 超额 收益 。
ⅲ 利差 策略。 对两个 期限 相近的债 券的 利差进 行分 析，从而 对利 差水平 的未 来走势 做
出判断 ， 从而 进行相 应的 债券置 换 。 当 预期利 差水 平缩小 时 ， 可 以买入 收益 率高的 债券 同 时
卖出收 益率 低的 债券 ， 通 过两债 券利 差的 缩小 获得 投资收 益 ； 当 预期利 差水 平扩大 时 ， 可 以
买入收 益率 低的 债券 同时 卖出收 益率 高的 债券 ，通 过两债 券利 差的 扩大 获得 投资收 益。
（3） 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提前 偿还 率、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 ， 预测 资产 池未来 现金 流变 化， 并通 过研究 标的 证券 发行 条款 ， 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 同 时， 管 理人将 密切 关注 流动 性对 标的证 券收 益
率的影 响， 综合 运用 久期 管理、 收益 率曲 线、 个券 选择以 及把 握市 场交 易机 会等积 极策 略 ，
在严格 控制 风险 的情 况下 ， 结合 信用 研究 和流 动性 管理， 选择 风险 调整 后收 益高的 品种 进行
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投资， 以期 获得 长期 优信 增利 。
（4） 可转 债投 资策 略
① 相 对价 值分 析
基金管 理人 根据 定期 公布 的宏观 和金 融数 据以 及对 宏观经 济、 股市 政策、 市场 趋势的 综
合分析 ， 判断 下一阶 段的 市场走 势 ， 分 析可转 债股 性和债 性的 相对 价值 。 通 过对可 转债 转 股
溢价率 和 Delta 系 数的 度量 ，筛选 出股 性或 债性 较强 的品种 作为 下一 阶段 的投 资重点 。
② 基 本面 研究
基金管 理人 依据 内、 外部 研究成 果， 运用 景顺 长城 股票研 究数 据库 （SRD ） 对可转 债标
的公司 进行 多方 位、 多角 度的分 析 ， 重 点选择 行业 景气度 较高 、 公司基 本面 素质优 良的 标 的
公司。
③ 估 值分 析
在基本 面分 析的 基础 上， 运用 PE 、PB 、PCF 、EV/EBITDA 、PEG 等 相对 估值 指标以 及
DCF 、DDM 等绝 对估 值方 法对标 的公 司的 股票 价值 进行评 估。 并根 据标 的股 票的当 前价 格
和目标 价格 ， 运 用期 权定 价模型 分别 计算 可转 债当 前的理 论价 格和 未来 目标 价格， 进行 投资
决策。
3 、权 益资 产投 资策 略
（1） 股票 投资 策略
本基 金股票投 资遵循“自下而 上”的个 股选择策略,本基 金将从定 性及定量两个方 面加
以考察 分析 投资 标的 ，在 定性分 析方 面重 点关 注：
①
成长性（growth ） 。重点关注企业生存和发展的外部环境，企业享有国家相关的 优
惠政策 的变 化， 企业 关键 技术模 仿难 易程 度、 和产 品定位 等。
②
业 务价 值（Franchise Value ）
重点关 注拥 有高 进入 壁垒 的上市 公司 ， 其一 般具 有以 下一种 或多 种特 征 ： 产 品定 价能力 、
创新 技 术、 资金 密集 、 优 势品牌 、 健 全的 销售 网络 及售后 服务 、 规 模经 济等 。 在经 济增 长时
它们能 创造 持续 性的 成长 ，经济 衰退 时亦 能度 过难 关，享 有高 于市 场平 均水 平的盈 利能 力 ，
进而创 造高 业务 价值 ，达 致长期 资本 增值 。
③
竞 争优 势（competitive advantage ） 。重 点关 注企 业的市 占率 概况 、技 术优 势、创 新
体制和 开发 能力 、专 利权 和法规 限制 、和 渠道 关系 等
④
管 理能 力 （Management ）
重点关 注公 司治 理、 企业 的质量 管理 、 公司的 销售 网络 、 管 理层 的稳定 性以 及管理 班 子
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的构成 、 学 历、 经验 等， 通 过实地 考察 了解 其管 理能 力以及 是否 诚信 。 以 及企 业的战 略实 施
等。
⑤
自 由现 金流 量与 分红 政策（Cash Generation Capability ）
重点关 注企 业创 造现 金流 量的能 力以 及稳 定透 明的 分红派 息政 策 。 衡 量企 业绩 效的最 终
标准在 于投 资人 的长 期现 金报酬 ， 企 业除 了需 要拥 有良好 的利 润增 长以 外， 也需要 能创 造足
够现金 流以 供派 息和 再投 资之用 。 在会 计准则 弹性 太大 ， 盈 利容 易被操 纵的 时候 ， 此 标准 尤
显重要 ，因 为创 造现 金与 分红能 力永 远是 一家 企业 素质的 最好 体现 。
在定量 分析 方面 重点 关注 ：
①
盈 利能 力。 主要 指标 有 资产 收益 率 （ROA）、 净 资产收 益率 （ROE ） 等。
②
成 长潜 力。 主要 指标 有销售 收入 增长 率、 净利 润增长 率等 。
③
偿 债能 力。 关注 目标 公司的 资产 负债 结构 以及 资产流 动性 状况 ， 重 点分 析的指 标有
资产负 债率 、流 动比 率、 货币资 金/ 总 资产 、利 息保 障倍数 等。
④
估 值。 主要 指标 有市盈率 （PE）、 市盈 增长 比率 （PEG）、 市 净率 （PB）、 市现 率 （PCF）、
市销率 （PS）、 企业 价值 倍 数 （EV/EBITDA ）等 。
对成长 、价 值、 收益 三类 股票设 定不 同的 估值 指标 。
成长型 股票 （G ） ：用来 衡 量成长 型上 市公 司估 值水 平的主 要指 标 为 PEG ， 即 市盈率 除
以盈利 增长 率。 为了 使投 资人能 够达 到长 期获 利目 标， 我 们在 选股 时将 会谨 慎地买 进价 格与
其预期 增长 速度 相匹 配的 股票。
价 值型股票 （V ） ：分析股票 内在价值 的基础 是将公司 的净资产 收益率 与其资本 成本进
行比较 。 我 们在 挑选 价值 型股票 时， 会根 据公 司的 净资产 收益 率与 资本 成本 的相对 水平 判断
公司的 合理 价值 ，然 后选 出股价 相对 于合 理价 值存 在折扣 的股 票。
收益型 股票 （I ） ： 是 依靠 分 红取得 较好 收益 的股 票 。 我们挑 选收 益型 股票 ， 要 求其保 持
持续派 息的 政策 ，以 及较 高的股 息率 水平 。
⑤
流 动性 分析 。主 要指 标有市 场流 通量 、股 东分 散性等 。
以上个 股考 察中 不可 或缺 的部分 是合 理性 分析 。 因此 在研究 公司 业绩 及对 公司 前景做 出
预测时 ， 都 会对 有关 公司 的业绩 和盈 利能 力做 出详 细的合 理性 研究 。 其 中包 括把公 司的 盈利
能力与 国内 同行 业的 公司 作比较 、 追 踪公 司的 主要 生意对 手， 如供 应商 、 客 户、 竞 争对 手等
的表现 、 参 考国 外同 业公 司的表 现与 赢利 能力 等， 务求从 多方 位评 估公 司本 身的业 绩合 理性
与业务 价值 。
（2） 新股 申购 策略
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① 基 本面 研究
基金管 理人 依据 招股 信息 、 外 部研 究报 告、 公司 调 研等信 息 ， 运 用景 顺 长城 股票研 究数
据库 （SRD ） 对上 市公 司 进行多 方位 、 多 角度 的分 析， 其 中重 点关 注公 司的 业务价 值、 公司
治理情 况及 管理 能力 以及 自由现 金流 量状 况。
② 估 值分 析
在基本 面分 析的 基础 上， 运用 PE 、PB 、PCF 、EV/EBITDA 、PEG 等 相对 估值 指标以 及
DCF 、DDM 等绝 对估 值方 法对投 资标 的的 股票 价值 进行评 估。
③ 申 购决 策
发行人 和承 销商 最终 确定 发行价 格后 ，基 金管 理人 将参考 对投 资标 的合 理价 值的分 析 、
近期新股/ 转债上市涨幅及其他因素 ，判断投资标的上市后的 可能市场价格。在此基础 上，
结合发 行市 场资 金状 况， 大致测 算申 购中 签率 及收 益率等 数据 ， 通 过对 收益 率与申 购资 金成
本的比 较， 从而 决定 是否 参与发 行申 购。
④ 变 现决 策
基金管 理人 对投 资标 的实 行择机 变现 策略 ， 即 根据 对新股 流通 价格 的分 析和 预测， 结合
股票市 场发 展态 势， 适时 选择获 配新 股变 现时 机， 以获取 较好 的股 票变 现收 益。
（3） 权证 投资 策略
本基金 不直 接购 买权 证等 衍生品 资产 ， 但有 可能 持有 所持股 票所 派发 的权 证或 因投资 分
离交易 可转 债而 产生 的权 证等。 本基 金管 理人 将以 价值分 析为 基础 ， 在 采用 权证定 价模 型分
析其合 理定 价的 基础 上， 结合权 证的 溢价 率、 隐含 波动率 等指 标选 择权 证的 卖 出时 机 。
九 、基 金的 业绩比较基准
中证全 债指 数
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由为 ：
1 、市 场代 表性
中证全 债指 数在 市场 上具 有较高 的知 名度 ， 该指 数是 综合反 映银 行间 债券 市场 和沪深 交
易所债 券市 场的 跨市 场债 券指数 ， 也 是中 证指 数公 司编制 并发 布的 首只 债券 类指数 。 该 指数
的样本 由银 行间 市场 和沪 深交易 所市 场的 国债 、 金 融债券 及企 业债 券组 成， 中证指 数公 司每
日计算 并发 布中 证全 债的 收盘指 数及 相应 的债 券属 性指标 ， 为债 券投 资者 提供 投资分 析工 具
和业绩 评价 基准 。 该 指数 的一个 重要 特点 在于 对异 常价格 和无 价情 况下 使用 了模型 价， 能更
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-38-
为真实 地反 映债 券的 实际 价值和 收 益 率特 征。
2 、指 数样 本与 本基 金投 资 范围的 一致 性
该业绩 比较 基准 所采 用指 数的成 分与 本基 金投 资范 围具有 较高 一致 性 ， 能 够比 较贴切 地
体现本 基金 的投 资目 标和 风险收 益特 征。
3 、公 允性 和不 可操 纵性
本基金 业绩 比较 基准 所采 用指数 具有 较高 的市 场代 表性， 遵循 客观 的编 制规 则， 具 有较
强的知 名度 和权 威性 ，保 证了该 指数 的公 允性 和不 可操纵 性。
4 、易 于观 测性
本基金 的比 较基 准易 于观 察， 任 何投 资人 都可 以获 得和使 用公 开的 指数 数据 ， 保证 了基
金业绩 评价 的透 明性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或 者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金业 绩基 准的 指数 时， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告 ， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会 。
十 、基 金的 风险收益特征
本基金 是债 券型 基金 ， 属 于 风险 程度 较低 的投 资品 种 ， 其 预期 风险 与预 期收 益高于 货币
市场基 金， 低于 混合 型基 金和股 票型 基金 。
十 一、 基金投资组合报告 （未经审计）
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据基 金合 同规 定， 已 经复 核了 本投 资组 合报告 ， 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 财务 数据 截至 2015 年 6 月 30 日，
本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 32,359,535.28 3.05
其中： 股票
32,359,535.28 3.05
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2 固定收 益投 资
984,272,907.20 92.66
其中： 债券
984,272,907.20 92.66
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
9,355,557.05 0.88
7 其他资 产
36,272,839.24 3.41
8 合计
1,062,260,838.77
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 23,394,159.53 3.65
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
3,923,965.75 0.61
E 建筑业 1,665,000.00 0.26
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
10,120.00 0.00
J 金融业 3,346,000.00 0.52
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 20,290.00 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 32,359,535.28 5.05
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净
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值比例 （％ ）
1 300032 金龙机 电 190,000 6,520,800.00 1.02
2 002303 美盈森 170,000 6,422,600.00 1.00
3 002572 索菲亚 146,331 5,652,766.53 0.88
4 000958 东方能 源 127,195 3,923,965.75 0.61
5 600643 爱建股 份 200,000 3,346,000.00 0.52
6 002177 御银股 份 140,000 2,018,800.00 0.31
7 002533 金杯电 工 140,700 1,827,693.00 0.29
8 300262 巴安水 务 90,000 1,665,000.00 0.26
9 300100 双林股 份 50,000 951,500.00 0.15
10 002776 柏堡龙 500 20,290.00 0.00
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,101,000.00 4.69
其中： 政策 性金 融债 30,101,000.00 4.69
4 企业债 券 480,323,407.20 74.91
5 企业短 期融 资券 171,150,000.00 26.69
6 中期票 据 302,558,500.00 47.19
7 可转债 140,000.00 0.02
8 其他 - -
9 合计 984,272,907.20 153.51
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1182083 11 杉杉 MTN1 500,000 50,425,000.00 7.86
2 124022 12 韶 金叶 451,500 46,852,155.00 7.31
3 101353012
13 步 步高
MTN001
400,000 41,000,000.00 6.39
4 011599016
15 红豆
SCP001
400,000 40,404,000.00 6.30
5 011599415
15 渝 力帆
SCP003
400,000 40,100,000.00 6.25
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6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
9.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10. 投资组合报告附注
10.1
本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 87,209.06
2 应收证 券清 算款 9,544,398.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 24,495,694.07
5 应收申 购款 2,145,537.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 36,272,839.24
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10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002303 美盈森 6,422,600.00 1.00 因重大 事项 停牌
2 600643 爱建股 份 3,346,000.00 0.52 因重大 事项 停牌
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 基金 业绩 数据 截 至 2015 年 6 月 30 日。
1、净 值增 长率 与同 期业 绩 基准收 益率 比较 表
景顺长 城优 信增 利债 券 A 类
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012 年 3 月 15 日至
2012 年 12 月 31 日
4.00% 0.23% 3.01% 0.07% 0.99% 0.16%
2013 年 1.54% 0.35% -1.07% 0.10% 2.61% 0.25%
2014 年 9.37% 0.20% 10.82% 0.09% -1.45% 0.11%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
8.48% 0.37% 3.17% 0.09% 5.31% 0.28%
2012 年 3 月 15 日至
2015 年 6 月 30 日
25.29% 0.29% 16.51% 0.09% 8.78% 0.20%
景顺长 城优 信增 利债 券 C 类
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012 年 3 月 15 日至
2012 年 12 月 31 日
3.60% 0.22% 3.01% 0.07% 0.59% 0.15%
2013 年 1.15% 0.35% -1.07% 0.10% 2.22% 0.25%
2014 年 8.96% 0.20% 10.82% 0.09% -1.86% 0.11%
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2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
8.40% 0.37% 3.17% 0.09% 5.23% 0.28%
2012 年 3 月 15 日至
2015 年 6 月 30 日
23.78% 0.29% 16.51% 0.09% 7.27% 0.20%
2、本基 金 自基 金合 同生效 以来基 金份额 累计净 值增 长率变 动及其 与同期 业绩 比较基 准收益
率变动 的比 较
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注： 本 基金 投资 组合 的比 例范围 为： 本基 金投 资于 债券类 资产 （含 可转 换债 券） 的 比例 不低
于基金 资产 的80% ， 其中 对信用 债券 的投 资比 例不 低于基 金债 券类 资产 的 80% （信 用债 券包
括：短 期融 资券 、企 业债 、公司 债、 金融 债（ 不含 政策性 金融 债） 、地 方政 府债、 次级 债 、
可转换 债券 （含 分离 交易 可转债 ） 、 资产 支持 证券 等除国 债、 央行 票据 和政 策性金 融债 之外
的、 非 国家 信用 的固 定收 益类金 融工 具， 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他信
用类金 融工 具。 ）， 投资 于股票 、权 证等 权益 类证 券的比 例不 超过 基金 资产 的20% ，其 中 ，
投资于 权证 的比 例不 超过 基金 资 产净 值 的3% ，持 有 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
的比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 按照 本基 金基 金 合同的 规定 ，本 基金 的建 仓期为 自 2012
年3 月 15 日合 同生 效日 起 6 个 月。 建仓 期结 束时 ，本基 金投 资组 合达 到上 述投资 组合 比例
的要求 。
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十 三 、基金费用 概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 有关 的费 用 的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（8） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（9） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2、 与 基金 运作 有关 的费 用 的费率 、计 提方 法、 计提 标准、 收取 方式 和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.40% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.40% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
注： 根据 《中 国人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办
法》 等相 关法 律法规 及本 基金基 金合 同约 定， 本基 金管理 人经 与 本 基金 托管 人 协商 一致，自
2014 年7 月9 日起 ，将 基 金管理 人的 管理 费年 费率 由 0.75% 调 整为0.40% 。
(2)
基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
（3） 基金 销售 服务 费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基
金资产 净值 的 0.40% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 费率 ÷当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基
金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。
(4)
上 述（一 ）基 金费用 第（4） －（9） 项费 用由 基金管理 人和 基金托 管人 根据有 关
法规及 相应 协议 规定 ，列 入当期 基金 费用 。
(5) 基金首次募集中所 发 生的律师费和会计师费以 及与基金有关的法定信息 披露费自
基金发 行费 用中 列支 ， 不 另从基 金财 产中 支付 ； 若 本基金 募集 失败 ， 发 行费 用由基 金管 理 人
承担。 基金 合同 生效 后的 各项费 用按 有关 规定 列支 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、认 购费
（1） 认购 费率
本基金 A 类基 金份 额在投 资者认购 时收 取认购 费，C 类基金 份额在 认购时 不收 取认购
费。投资 者在 认购 A 类基 金份额时 需交 纳的认 购费 费率按认 购金 额递减 ；投 资者如果 有多
笔认购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 具体 如下 ：
认购金 额（M ） A 类 份额 认购 费率
M ＜100 万 0.60%
100 万≤M ＜500 万 0.30%
500 万≤M ＜1000 万 0.05%
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M ≥1000 万 1000 元/ 笔
本基金 的认 购费 用在 投资 人认购 基金 份额 时收 取， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于基金 的市
场推广 、销 售、 注册 登记 等基金 募集 期间 发生 的各 项费用 。
（2） 认购 份额 的计 算
①认 购 A 类基 金份 额时 ， 认购份 数的 计算 方法 如下 ：
净认购 金额 ＝认 购金 额／ （1＋ 认购 费率 ）
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 期间 利息 ）／ 基金 份额初始 面值
②认 购 C 类基 金份 额时 ， 认购份 数的 计算 方法 如下 ：
认购份 额＝ （认 购金 额＋ 认购期间 利 息） ／基 金份 额 初始 面值
基金认 购采 取金 额认 购的 方式， 认购 份额 计算 结果 按尾数 舍去 的方 法， 保留 小数点 后两
位， 舍去 部分 所代表 的资 产归基 金所 有 。 有效 认购 款项在 募集 期间 的利 息， 在基金 合同 生 效
后折算 成基 金份 额， 归基 金份额 持有 人所 有。
2、 申 购费
（1） 申购 费率
本基金 基金 份额 采用 前端 收费模 式收 取基 金申 购费 用。 在申 购时 收取 的申 购费 称为前 端
申购费 。
投资者 在申 购 A 类基 金份 额时需 交纳 申购 费， 费率 按 申购 金额 递减 ，申 购费 率具体 如
下表所 示：
申 购金 额（M ） A 类 份额 申购 费率
M ＜100 万 0.80%
100 万≤M ＜500 万 0.40%
500 万≤M ＜1000 万 0.10%
M ≥1000 万 1000 元/ 笔
投资者 如申 购 C 类基 金份 额，则 申购 费 为 0。 本基 金的申 购费 用由 申购 人承 担，主 要
用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 注册 登记 等各 项费 用，不 列入 基金 财产 。
自 2012 年 7 月 3 日起 ， 养 老金客 户通 过本公 司 直销 柜台申 购 景 顺长 城 稳 定收 益 债券 基
金Ａ类 基金 份额 （基 金代 码：261002 ） （ 前端 收费 模 式） ， 按照 特定 申购 费率 计 算申购 费用 ，
Ｃ类基金 份额 （基金 代码 ：261102） （ 销售服 务费模 式）维持 原有 费率， 特定 申购费率 具体
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如下表 所示 ：
申购金 额（M ） A 类份 额特 定申 购费 率
M＜100 万 0.32%
100 万≤M ＜500 万 0.16%
500 万≤M ＜1000 万 0.04%
M≥1000 万 每笔 1000 元
养老金 客 户 范 围 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营
收益形 成的 补充 养老 基金 ， 其中 包括 ： 1、 全国 社 会保障 基金 ； 2 、 可 以投 资基金 的地 方社
会保障 基金 ； 3、 企业 年 金单一 计划 以及 集合 计划 。 如 将来 出现 经养老 基金 监管部 门认 可的
新的养 老基 金类 型， 本公 司也拟 将其 纳入 养老 金客 户范围 ，并 按规 定向 中国 证监会 备案 。
对于非 养老 金客 户， 本基 金将继 续实 施原 有费 率。
（2） 计算 公式：
A 类基金 份额 申购 的有 效份 额为 按实 际确 认的申 购金 额在 扣除 申购 费用后 ，以 申请 当
日 A 类 基金 份额 净值 为基 准计算 ， 计 算结 果按 尾数 舍去的 方法 ，保 留小 数点 后两位 ，舍 去
部分所 代表 的资 产归 基金 所有。
本基金 的 A 类 基金 份额 申 购金额 包括 申购 费用 和净 申购金 额。 其中 ，
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额
申购份 数= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
C 类 基金 份额 申购 的有 效 份额为 按实 际确 认的 申购 金额， 以申 请当 日 C 类 基 金份额 净
值为基 准计 算 ， 计算 结果 按尾数 舍去 的方 法， 保留 小数点 后两 位 ， 舍去 部分 所代表 的资 产 归
基金所 有。
本基金 的 C 类 基金 份额 申 购时不 收取 申购 费用 ，申 购金额 即为 净申 购金 额。
申购份 数= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
3、 赎 回费
（1） 赎回 费率
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。
赎回费 率具 体如 下表 所示 ：
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A 类份 额赎 回费 C 类份 额赎 回费
60 天 以内 0.30% 30 天 以内 0.30%
60 天 以上 (含) 0 30 天 以上 (含) 0
本基金的赎回费用 由基金份额持有人承担， 其中不低 于 25% 的部分归入基金财产， 其
余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。
（2） 计算 公式：
A 类及 C 类 基金 份额 赎回 金额为 按实 际确 认的 有效 赎回份 额乘 以申 请当 日基 金份额 净
值的金 额， 净赎 回金 额为 赎回金 额扣 除赎 回费 用的 金额， 各计 算结 果均 按照 四舍五 入方 法 ，
保留小 数点 后两 位， 由此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
本基 金 A 类及 C 类基 金 份额的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 金额 － 赎 回费用
4、 基 金转 换 费
（1） 本基 金的 转换 费用 由 赎回费 和申 购补 差费 组成 ，转出 时收 取赎 回费 ，转 入时收 取
申购补 差费 。其 中赎 回费 的收取 标准 遵循 本招 募说 明书的 约定 ，申 购补 差费 的收取 标准 为 ：
申购补 差费= MAX 【 转出 净 额在转 入基 金中 对应 的申 购费用 －转 出净 额在 转出 基金中 对应 的
申购费 用，0】。
（2） 计算 公式
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由股票 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中，申 购补 差费= MAX 【 转出净额 在转 入基金 中对 应的申购 费用 －转出 净额 在转出 基
金中对 应的 申购 费用 ，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
（三） 不 列入 基金 费用 的 项目
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本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 资产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四） 基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 协商 调整基 金管 理费 率 、 基 金托 管费率 和
销售服 务费 率等 相关 费率 或改变 收费 模式 。 降 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率和销 售服 务费
率等相 关费 率或 在不 提高 整体费 率水 平的 情况 下改 变收费 模式 ， 此项 调整 不需 要基金 份额 持
有人大 会决 议通 过。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 或收 费模 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定
在指定 媒体 上公 告。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规 履 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1 、 在 “三 、 基 金管 理人” 部 分， 更 新了 基金 管理 人 高 级管理 人员 情况 、 基 金经 理 和投
资决策 委员 会委 员 等 的相 关信息 ；
2 、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 托管 人相 关情 况信息 ；
3 、 在 “五 、 相 关服 务机 构” 部分， 更新 了 基 金份 额销 售 机构 、 律 师事 务所 负责 人 的相
关信息 ；
4 、 在 “八 、 基 金 份 额的 申购 、 赎回 与转 换 ” 部分， 更 新了 基 金份 额相 互转 换的 开放日
及开放 时间 信息 ，更 新了 基金定 期定 额投 资计 划相 关的信 息 ；
5 、 在“十 、基 金的 投资 ”部 分，更 新了 基金 的投 资组 合报告 ，数 据截 至 2015 年 6 月
30 日；
6 、 更新了 “ 十 二、 基金 的业 绩”部 分， 数据 截 至 2015 年6 月30 日；
7 、 在 “ 二十 四、 其它 应披 露事项 ” 部 分， 更新 了近 期发布 的与 本基 金有 关的 公告目 录 ，
目录更 新 至2015 年9 月15 日。
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
二○一 五年 十月 三十 日
