国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年 第 二 号）
基金管理人： 国泰 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 招商 银 行 股 份 有 限公 司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2014 年 7 月 7 日证监 许可 【2014 】657 号文注 册募
集。 基 金管 理人 保证 招募 说明书 的内 容真 实、 准确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会注 册，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人根
据所持 有份 额享 受基 金的 收益， 但同 时也 需承 担相 应的投 资风 险。 基金 投资 中 的风 险包 括 ：
因整体 政治 、 经济 、 社 会 等环境 因素 变化 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个别 证
券特有 的非 系统 性风 险， 由于基 金份 额持 有人 连续 大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 ， 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 。 本 基金为 混合 型基
金，其 预期 风险 、预 期收 益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股票 型基 金。
本基金 投资 于中 小企 业私 募债， 中小 企业 私募 债由 于发行 人自 身特 点， 存在 一定的 违约
风险 。 同 时单 只债券 发行 规模较 小 ， 且 只能通 过两 大交易 所特 定渠 道进 行转 让交易 ， 存在 流
动性风 险。
投资有 风险 ， 投 资人 认 购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 管理人 提醒
投资人 基金 投资 的 “ 买者 自 负 ” 原 则， 在 投资 人作 出投 资决策 后， 基金 运营 状况 与基金 净值 变
化导致 的投 资风 险， 由投 资人自 行负 担 。 当投 资人 赎回时 ， 所得 或会高 于或 低于投 资人 先 前
所支付 的金 额。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 9 月 16
日，投 资组 合报 告 为 2015 年 2 季 度报 告， 有关 财务 数据 和 净值 表现 截止 日 为 2015 年 6 月
30 日。
第 一部分
基 金 管理 人
一、基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
联系人 ：何 晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至2015 年 9 月16 日，本基金 管理 人共 管理55 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增
长混合 型证券 投资基 金（ 原国泰 金鹰增 长证券 投资 基金） 、 国泰金 龙系 列证券 投资基 金（包
括 2 只子 基金 ，分 别为 国 泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金、 国泰 金龙 债券 证券 投资基 金） 、国
泰金马 稳健 回报 证券 投资 基金、 国泰 货币 市场 证券 投资基 金、 国泰 金鹿 保本 增值混 合证 券投
资基金 、 国泰 金鹏 蓝筹 价值 混合型 证券 投资 基金 、 国泰 金鼎价 值精 选混 合型 证券 投资基 金 （由
金鼎证 券投资 基金转 型而 来） 、国 泰金牛 创新 成长混 合型证 券投资 基金（ 原国 泰金牛 创新成
长股票 型证 券投 资基 金） 、 国泰沪 深 300 指数 证券 投 资基金 （由 国泰 金象 保本 增值混 合证 券
投资基 金转型 而来） 、国泰 双利债 券证券 投资基 金、 国泰区 位优势 混合型 证券 投资基 金（原国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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国泰区 位优势 股票型 证券 投资基 金） 、国 泰中 小盘成 长混合 型证券 投资基 金（LOF ） （原 国泰
中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） ， 由金 盛证 券 投资基 金转 型而 来） 、 国泰 纳斯达 克 100
指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （ 原国 泰价 值 经典股 票型 证券
投资基 金（LOF） ） 、 上证 180 金融 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 国泰 上证180 金 融交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 国 泰保 本混 合型证 券投 资基 金、 国泰 事件驱 动策 略混
合型证 券投资 基金（ 原国 泰事 件 驱动策 略股票 型证 券投资 基金） 、 国泰 信用互 利分级 债券型
证券投 资基 金、 中小 板300 成长 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 国泰 中小 板300 成长 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 国 泰成 长优 选混合 型证 券投 资基 金 （ 原国泰 成长 优选
股票型 证券 投资 基金 ） 、 国 泰大宗 商品 配置 证券 投资 基金(LOF) 、 国泰 信用 债券 型证券 投资 基
金、 国泰 现金 管理货 币市 场基金 、 国泰 金泰平 衡混 合型证 券投 资基 金 （ 由金 泰证券 投资 基 金
转型而 来） 、国 泰民 安增利 债券型 发起式 证券投 资基 金、国 泰国证 房地产 行业 指数分 级证券
投资基 金 、 国 泰估值 优势 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） （原 国泰 估值 优势 股票 型 证券投 资基 金
（LOF） ，由 国泰 估值 优势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上证 5 年
期国债 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 国 泰上 证5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金联接 基金 、 纳 斯达 克100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 中国 企业 境外高 收益 债券
型证券 投资 基金 、 国 泰黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金、 国泰 美国 房地 产开 发股票 型证 券投
资基金 、 国 泰国 证医 药卫 生行业 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 淘金 互联 网债 券型证 券投 资基
金、 国 泰聚 信价 值优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰民 益灵 活配 置混 合型 证 券投 资基
金（LOF ） 、 国 泰国 策驱 动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰浓 益灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰 安康 养老 定期 支付混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 结构 转型 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰金 鑫股票 型证 券投资 基金（ 由金鑫 证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 新经济 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰国 证食 品饮 料行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰创利 债券 型证
券投资 基金 （由 国泰 6 个 月短期 理财 债券 型证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 策 略收益 灵活 配
置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证
TMT50 指数 分级 证 券 投资 基金、 国泰 国证 有色 金属 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国 泰睿 吉灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰兴 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 生益灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 国泰 互联网+股 票型 证券 投资 基 金。 另外 ， 本 基金 管理 人 于2004 年 获得
全国社 会保 障基 金理 事会 社保基 金资 产管 理人 资格 ， 目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组
合。2007 年11 月 19 日 ， 本基金 管理 人获 得企 业年 金投资 管理 人资 格。2008 年2 月 14 日，
本基金 管理 人成 为首 批获 准开展 特定 客户 资产 管理 业务 （专 户理 财） 的基 金 公司之 一 ， 并 于国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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3 月 24 日经 中国 证监 会批 准获得 合格 境内 机构 投资 者（QDII ） 资格 ，成 为目 前业内 少数 拥
有“全 牌照 ”的 基金 公司 之一， 囊括 了公 募基 金、 社保、 年金 、专 户理 财和 QDII 等 管理 业
务资格 。
（三） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
唐建光 ，董 事长 ，大 学本 科，高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤 炭工业 部
基建司 任工 程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中 国 统配煤 矿总 公司 基建 局任 副处长； 1993
年 7 月至 1995 年 9 月 在中 煤建设 开发 总公 司总 经理 办公室 任处 长；1995 年 9 月至 1998 年
10 月在 煤炭 部基 建管 理中 心工作 ，先 后任 综合 处处 长、中 心副 主任 ；1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公
司先后 任资 产管 理处 置部 总经理 、 企 业管 理部 高级 业务总 监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月
任国泰 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 ，2014 年 8 月 起任公 司党 委书 记，2015 年 8 月起 任公
司董事 长、 法定 代表 人。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月起 在中 国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任
股权管 理部 业务 副经 理、 业务经 理， 资本 市场 部业 务经理 ， 策 略投 资部 助理 投资经 理， 公开
市场投资部助理投 资经理 ，战略发展部业务 经理、 组负责人，现 任 战略 发 展部 处 长 。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
陈川， 董事 ， 博 士研 究生 ， 经济 师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月 ，在 中国 建银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作， 历任 投资 银行 部高级 经理 、
投资部 高级 经理 、 企 业管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任 建投 科信科 技股 份
有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任 中建投 租赁 有限 责任 公司 纪委书 记、 副
总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国 建银 投资 有限责 任公 司长 期股 权投 资部总 经理 。
现任中 国建 银投 资有 限责 任公司 战略 发展 部业 务总 监。2014 年 5 月起 任公 司 董事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董事 ， 硕 士研 究 生， 高级 工程 师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
张峰， 董事， 硕士 研究 生 ，16 年 证券 从业 经历。1987 年 7 月至 1999 年 3 月 就 职于国 家
计划委 员会 ， 历 任产 业经 济 研究 所 科员 、 政 研室 经济 分 析处副 处长 、 财 金司 综合 处 处长。 1999
年 3 月至 2001 年 7 月 在嘉 实基金 管理 有限 公司 工作 ，任研 究部 副总 监、 市场 部总监 。2001
年 7 月至 2002 年 4 月在 中保集 团资 产管 理公 司， 任总经 理助 理。2002 年 4 月至 2015 年 4
月在嘉 实基 金管 理有 限公 司工作 ，历 任督 察长 、副 总经理 兼首 席市 场官 。2015 年 5 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司，2015 年 8 月 起任 公司 总经 理及公 司董 事。
王军，独立董事，博士研 究生，教授。1986 年起在 对外经济贸易大学法律系 、法学院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。
刘秉升，独立董事，大学 学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿 沟乡党委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月 起任 公 司独立 董事 。
韩少华，独立董事， 大学 专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南 省工作，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工 会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事 。
2 、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监 事会 主席 ， 硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先后 建
设银行 辽宁 分行 国际 业务 部、人 力资 源部 、葫 芦岛 市分行 城内 支行 、葫 芦岛 市分行 计财 部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席 执行
官。
刘顺君 ， 监事 ， 硕 士研 究 生， 高级 经济 师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
李辉， 监事， 大学 本科 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年
4 月至 2002 年 12 月 任职 于中宏 人寿 保险 有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职 于海 康
人寿保 险有 限公 司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职 于 AIG 集 团，2007 年 7 月至 2010 年 3
月任职 于星 展银 行。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司， 先后 担任 财富 大学负 责人 、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 总经 理助 理、 人力 资源部 （财 富大 学） 及 行政 管理部 负责 人。
2013 年 11 月 起任 公司 职 工监事 。 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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束琴， 监事 ， 大 专学 历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担任 行政 管理部 主管 、 总监助 理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金） 的基 金经
理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金 经理。
2015 年 8 月起 任公 司职 工 监事 。
3 、高 级管 理人 员
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
张峰， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生， 高 级会计 师 ，22 年证 券基 金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作 部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理 ，2015 年8 月 31 日起 代任 公司 督察 长 。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，19 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理 。
4 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
周伟锋 ， 硕 士研 究生 ，7 年 证券从 业经 历 。 曾任 中国 航天科 技集 团西 安航 天发 动机厂 技
术员， 2008 年 7 月加 盟国 泰基金 ， 历 任研 究员 ， 高 级研究 员，2012 年 1 月至 2013 年 6 月任
国泰金 鹰增 长证 券投 资基 金、 国泰 中小 盘成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 的基金经 理助 理，
2013 年 6 月至 2014 年 7 月任国 泰中 小盘 成长 股票 型证券 投资 基金 的基 金经 理，2014 年 3
月起兼 任国 泰价 值经 典股 票型证 券投 资基 金（LOF ）的基 金经 理，2015 年 1 月起兼 任国 泰
新经济 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 的基 金经 理,2015 年 5 月起兼 任国 泰金 鹰 增长证 券投 资国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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基金的 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自 2014 年 9 月至 2015 年 1 月 ，由 范迪 钊担 任基金 经理 ；2015 年 1 月 至今由 周
伟锋担 任基 金经 理。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司 高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
张峰： 总经 理、 董事
委员：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监
张则斌 ：权 益投 资总 监
6 、上 述成 员之 间 均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
第 二部分
基 金 托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年 3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （股 票代 码： 3968），10 月5 日 行使H 股 超额 配售， 共发 行了24.2 亿H 股。 截止,2015
年 3 月 31 日， 本集 团总 资 产 4.9089 万 亿元 人民 币， 高级法 下资 本充足率 12.45% ，权 重法
下资本 充足 率11.81% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、第 一 只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基 金、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十三 年发 展，招 商银 行资产托 管规 模快速 壮大 。2015 年招 商银行 加大高 收益托 管
产品营 销力 度， 截止8 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 36 只 ，新 增首 发公 募开 放式基 金托 管
规模 740.04 亿元 。克 服国 内证券 市场 震荡 的不 利形 势，托 管费 收入 、托 管资 产均创 出历 史国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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新高 ， 实 现托 管费 收入23.28 亿 元 ， 同 比增 长62.43% ， 托管 资产 余额5.72 万 亿元 ， 同 比增
长103.46% 。 作为 公益 慈 善基金 的首 个独 立第 三方 托管人 ， 成功 签约 “ 壹基 金” 公益 资金 托
管， 为 我国 公益 慈善 资金 监管、 信息 披露 进行 有益 探索， 该项 目荣 获 2012 中 国金融 品牌 「金
象奖」 “十 大公 益项 目” 奖 ；四度 蝉联 获《 财资 》 “ 中 国最佳 托管 专业 银行 ” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ，华商 银行 ，中 国农 业银 行深圳 市分 行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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截至2015 年8 月31 日， 招 商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （含
招商股 票证 券投 资基 金、 招商平 衡型 证券 投资 基金 和招商 债券 证券 投资 基金 ） 、 招商 现金 增
值开放 式证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深 300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币市 场基 金 、 光大 保德 信货币 市场 基金 、 华 泰柏 瑞金字 塔稳 本增利 债券 型 证
券投资 基金 、 海富 通强 化回 报混合 型证 券投 资基 金 、 光 大保德 信新 增长 股票 型证 券投资 基金 、
富国天 合稳 健优 选股 票型 证券投 资基 金、 上证 红利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 德 盛优
势股票 证券 投资 基金 、 华 富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 、 光 大 保 德信 优势 配置股 票型 证券
投资基 金、 益民 多利 债券 型证券 投资 基金 、德 盛红 利股票 证券 投资 基金 、上 证中央 企 业 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 上 投摩 根行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金、 中银蓝 筹精 选灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 南 方策 略优 化股 票型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券
投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、长 盛沪 深 300 指数 证券 投资 基金（LOF ）、
中银价 值精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中银 稳健双 利债 券型 证券 投资 基金、 银河 创新
成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰保 本混 合型证 券投 资基
金、 华宝 兴业 可转债 债券 型证券 投资 基金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、 诺
安保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金、 博时 裕祥 分级债 券型 证券
投资基 金、 上证 国有 企业 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 华安 可转 换债 券债券 型证 券
投资基 金 、 中 银转债 增强 债券型 证券 投资 基金 、 富 国低碳 环保 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 油
气能源 股票 证券 投资 基金 （LOF ）、 中银 中小 盘成 长 股票型 证券 投资 基金 、国 泰成长 优选 股
票型证 券投 资基 金、 兴全 轻资产 投资 股票 型证 券投 资基金 （LOF）、 易 方达 纯 债债券 型证 券
投资基 金、 中银 沪深 300 等权重 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 中银 保本 混合 型证 券投资 基金 、
嘉实增 强收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信 14 天 理财 债券 型发 起 式证券 投资 基
金、鹏 华中 小企 业纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、诺安 双利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、
中银纯 债债 券型 证券 投资 基金、 南方 安心 保本 混合 型证券 投资 基金 、 中 银理 财 7 天 债券 型证
券投资 基金 、 中 海惠 裕纯 债分级 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 建信 双月 安心 理财债 券型 证券
投资基 金、 中银 理 财 30 天 债券型 证券 投资 基金 、广 发新经 济股 票型 发起 式证 券投资 基金 、
中银稳 健添 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 博 时亚 洲票息 收 益 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞
信增利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 鹏 华丰 利分 级债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 中银 消费 主题
股票型 证券 投资 基金 、工 银瑞信 信用 纯债 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、浦银 安 盛 6
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 保本 3 号混 合型 证券 投资 基金、 中银标 普全 球
精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金、 博时 月月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、 中 银保国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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本二号 混合 型证 券投 资基 金、 建 信安 心回 报两 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 中 海惠 利纯
债分级 债券 型证 券投 资基 金、 富 国恒 利分 级债 券型 证券投 资基 金、 中银 优秀 企业股 票型 证券
投资基 金、 中银 多策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华 安新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 宝 盈新 价值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 新成 长股 票投 资基金 、 嘉实 对
冲套利 定期 开放 混合 型投 资基金 、 宝盈 瑞祥 养老 混合 型证券 投资 基金 和银 华永 益分级 债券 型
证券投 资基 金 、 华 安国 际 龙头(DAX) 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 华安 国际 龙
头(DAX) 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 中银 聚 利分级 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 新经 济
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 新财 富灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 东 方红 睿丰
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 博 时 月月 盈短 期理 财债券 型证 券投 资基 金、 中银新 经济 灵活
混合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 研究 精选 股票 型证 券投资 基金 、 中 欧睿 达定 期开放 混合 型发
起式证 券投 资基 金、 中银 研究精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 东方 红睿 元三年 定期 开放
灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 、 中 银恒 利半 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 中 海合
鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 鹏 华弘 盛灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信新 金融
股票型 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 新回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国联 安睿祺 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华弘泽 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 东 方红 领先 精选灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 前海 开源优 势蓝 筹股 票型 证券 投资基 金、 博时 招财 一号 大数据 保本 混合
型证券 投资 基金 、 嘉 实全 球互联 网股 票型 证券 投资 基金、 博时 沪港 深优 质企 业灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信丰盈 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 鹏 华中 证高铁 产业 指数
分级证 券投 资基 金、 博时 上证 50 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 博时 上证 50 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 博时 新趋 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 兴业收 益增 强债
券型证 券投 资基 金成 立、 鹏华中 证新 能源 指数 分级 证券投 资基 金、 东方 红睿 逸定期 开放 混合
型发起 式证 券 投 资基 金、 信诚新 选回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 证金宝 货币 市场
基金、 汇添 富医 疗服 务灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富 国沪 港深 价值 精选 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 工银 瑞信 聚焦 30 股 票型 证券 投资 基 金、国 金通 用众 赢货 币市 场证券 投资 基
金、 信诚 新鑫 回报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 博时裕 瑞纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 东 方
红京东 大数 据灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中银 互联网+股 票型 证券 投资 基 金、鹏 华新 丝
路指数 分级 证券 投资 基金 、 鹏华 国证 钢铁 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 中加 改革红 利灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 华富恒 利债 券型 证券 投资 基金 共 126 只开 放式 基金 及其它 托管 资
产，托 管资产为 57,216.20 亿元 人民 币。 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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第 四部分
相 关 服务 机构
一、基 金份 额发 售机 构
1 、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易 网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页面
智能手 机 APP 平 台： iphone 交易 客户 端、 Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ： 李 静姝
2 、其 他销 售机 构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
3
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
4
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
14
5
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址： www.bank.ecitic.com
7
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
9
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
10
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
11
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
15
12
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
13
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
14
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
15
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
16
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
17
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
18
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
16
网址：www.bigsun.com.cn
19
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
20
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
21
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
22
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
23
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
24
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
25
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
17
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
26
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
27
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
28
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区 益田路与福中路交 界处荣 超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
29
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
30
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
18
31
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
32
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
33
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
34
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 黄子 励 联系人 ：戴 一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电 话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
35
苏州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868390 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
36
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
37
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
19
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
38
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
39
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
40
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
41
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
42
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
43
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
44
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
20
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
45
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省 太原市万柏林区长风西街 一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
46
浙江泰 隆商 业银
行股份 有限 公司
地址： 浙江 省台 州市 路桥 区南官 大 道 188 号泰 隆大 厦
法定代 表人 ：王 钧
网站： www.zjtlcb.com
客户服 务电 话：400-88-96575
0576-96575
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售 注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
21
投资顾 问有 限公 司
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼 C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
12
嘉实财 富管 理有 限 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
22
公司 单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
13
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
14
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
15
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
16
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站：http://www.91fund.com.cn
17
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：http://a0918660.atobo.com.cn
18
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
二、注 册登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
23
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：何 晔
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：黄 靖婷
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、黄靖 婷
第 五部分
基金的 名称
国泰新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
第 六部 分
基 金 类型 和存 续期 限
1 、基 金类 型： 混合 型证 券 投资基 金
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 、开放 式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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第 七部 分
投 资 目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
第 八部 分
投 资 范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创业 板及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权证 、 股 指期 货等 权 益类金 融工 具，
债券等 固定 收益 类金 融工 具 （包 括国 债、 央 行票 据 、 金融 债、 企 业债、 公司 债、 次 级债、 中
小企业 私募 债、 地方 政府 债券、 中期 票据 、 可 转换 债券 （ 含分 离交 易可 转债 ） 、 短期 融资 券、
资产支 持证 券、 债券 回购 、 大额 可转 让存 单、 银行 存款等 ） 及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基
金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。
未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 同业 存单 、 期 权的 ， 在 不改 变基 金 投资目 标、
不改变 基金 风险 收益 特征 的条件 下 ， 本 基金可 参与 同业存 单 、 期 权的投 资 ， 不需召 开 基 金份
额 持有 人大 会 ， 具体 投资 比例限 制按 届时 有效 的法 律法规 和监 管机 构的 规定 执行 。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例 ： 股 票资 产占 基金资 产的 0%-95% ， 其中 ， 投资 于新经 济
主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80% ；投资于债券、债券回购、货 币
市场工 具 、 银 行存 款以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 不低于 基金 资
产的 5% ； 中 小企 业私 募债 占基金 资产 净值 的比 例不 高于 20% ； 每个 交易 日日 终在扣 除股 指
期货 合 约所 需缴 纳的 交易 保证金 以后 ， 本基 金保 留的 现金 或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不
低于基 金资 产净 值 的 5% 。
如法律 法规或监管机 构在基金合 同生效以后允 许基金投资 其他品种或变 更投资比例 限
制，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 相应 调整 本基金 的投 资范 围、 投资 比例规 定。
第 九部 分
投 资 策略
本基金 将充 分发 挥基 金 管 理人 对 于成 长股 、 创 新型 公司的 投资 优势 ， 捕 捉新 经济背 景下
涌现的 投资 机会 ， 为 持有 人的财 富增 长作 出贡 献。 新经济 主题 是指 在原 来粗 放的经 济发 展方
式 转变 成为 科学 的可 持续 的发展 方式 过程 中所 蕴含 的投资 机会 ， 包括 在此 过程 中受益 的行 业
和公司 、 诞生 的新 兴行 业 和公司 。 如节 能环 保、 高 端装备 制造、 新一 代信 息 技术、 生 物、 新
材料、 新能 源和 新能 源汽 车等政 府确 定的 七大 战略 性新兴 产业 。 本 基金 将根 据中国 经济 结构
转型进 程的 深入 ，动 态调 整新经 济主 题的 范畴 界定 。
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 的大 类资 产配 置主 要通过 对宏 观经 济运 行状 况、 国 家财 政和 货币 政策、 国家产 业国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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政策以 及资 本市 场资 金环 境、 证券 市场 走势的 分析 ， 预 测宏 观经 济的发 展趋 势， 并据 此评 价
未来一 段时 间股 票、 债券 市场相 对收 益率 ， 主 动调 整股 票 、 债券 类资产 在给 定区间 内的 动 态
配置， 以使 基金 在保 持总 体风险 水平 相对 稳定 的基 础上， 优化 投资 组合 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 以定 性和 定量分 析为 基础 ， 从 基本 面分析 入手 。 根 据个 股的 估值水 平优
选个股 ， 重点 配置当 前业 绩优良 、 市场 认同度 较高 、 在 可预 见的 未来其 行业 处于景 气周 期 中
的股票 。
1 ）定 量分 析
本基金 管理 人结 合案 头分 析与实 地调 研 ， 对 列入 研究 范畴的 股票 进行 全面 系统 地分析 和
评价。
① 成长 能力 较强
本基金 认为 ， 企业以 往的 成长性 能够 在一 定程 度上 反映企 业未 来的 增长 潜力 ， 因 此， 本
基金利 用主 营业 务收 入增 长率、 净利 润增 长率、 经营 性现金 流量 增长 率指 标来 考量公 司的 历
史成长 性， 作为 判断 公司 未来成 长性 的依 据。
主营业 务收 入增 长率 是考 察公司 成长 性最 重要 的指 标， 主营 业务 收入 的增 长所 隐含的 往
往是企 业市 场份 额的 扩大 ， 体 现公 司未 来盈利 潜力 的提高 ， 盈利 稳定性 的加 大， 公司 未来 持
续成长 能力 的提 升。 本基 金主要 考察 公司 最新 报告 期的主 营业 务收 入与 上年 同期的 比较 ， 并
与同行 业相 比较 。
净利润 是一 个企 业经 营的 最终成 果， 是衡 量企 业经 营效益 的主 要指 标， 净利 润的增 长反
映的是 公司 的盈 利能 力和 盈利增 长情 况 。 本 基金 主要 考察公 司最 新报 告期 的净 利润与 上年 同
期的比 较， 并与 同行 业相 比较。
经营性 现金 流量 反映 的是 公司的 营运 能力 ， 体 现了 公司的 偿债 能力 和抗 风险 能力。 本基
金主要 考察 公司 最新 报告 期的经 营性 现金 流量 与上 年同期 的比 较， 并与 同行 业相比 较。
② 盈利 质量 较高
本基金 利用总资产报 酬率、净资 产收益率、盈 利现金比率 （经营现金净 流量/ 净利润 ）
指标来 考量 公司 的盈 利能 力和质 量。
总资产 报酬 率是 反 映 企业 资产综 合利 用效 果的 核心 指标 ， 也 是衡 量企 业总 资产 盈利能 力
的重要 指标 ； 净 资产 收益 率反映 企业 利用 股东 资本 盈利的 效率 ， 净 资产 收益 率较高 且保 持增
长的公 司， 能为 股东 带来 较高回 报。 本基 金考 察公 司过去 两年 的总 资产 报酬 率和净 资产 收益
率，并 与同 行业 平均 水平 进行比 较。 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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盈利现 金比 率， 即经 营现 金净流 量与 净利 润的 比值 ， 反映 公司 本期 经营 活动 产生的 现金
净流量 与净 利润 之间 的比 率关系 。 该比 率越大 ， 一 般说明 公司 盈利 质量 就越 高。 本基 金考 察
公司过 去两 年的 盈利 现金 比率， 并与 同行 业平 均水 平进行 比较 。
此外 ， 本 基金 还将关 注公 司盈利 的构 成 、 盈利 的主 要来源 等 ， 全 面分析 其盈 利能力 和 质
量。
③ 未来 增长 潜力 强
公司未 来盈 利增 长的 预期 决定股 票价 格的 变化 。因 此，在 关注 公司 历史 成长 性的同 时 ，
本基金 尤其 关注 其未 来盈 利的增 长潜 力 。 本 基金 将对 公司未 来一 至三 年的 主营 业务收 入增 长
率、净 利润 增长 率进 行预 测，并 对其 可能 性进 行判 断。
④ 估值 水平 合理
本基金 将根 据公 司所 处的 行业 ， 采 用市 盈率 、 市 净 率等估 值指 标 ， 对公 司股 票价值 进行
动态评 估， 分析 该公 司的 股价是 否处 于合 理的 估值 区间， 以规 避股 票价 值被 过分高 估所 隐含
的投资 风险 。
2 ）定 性分 析
在定量 分析 的基 础上 ， 本 基金结 合定 性分 析筛 选优 质股票 ， 定 性分 析主 要判 断公司 的业
务是否 符合 经济 发展 规律 、产业 政策 方向 ，是 否具 有较强 的竞 争力 和良 好的 治理结 构。
根据定 性分 析结 果， 选择 具有以 下特 征的 公司 股票 重点投 资：
① 符合 经济 结构 调整 、产 业升级 发展 方向 ；
② 具备 一定 竞争 壁垒 的核 心竞争 力；
③ 具有 良好 的公 司治 理结 构，规 范的 内部 管理 ；
④ 具有 高效 灵活 的经 营机 制。
3 、固 定收 益品 种投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本基金 将进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资。 本基 金采 用的 固定 收益品 种主 要投 资策 略包 括：久 期策 略 、
期限结 构策 略和 个券 选择 策略等 。
另外， 本基 金在 中小 企业 私 募债的 投资 中， 将利 用自 下 而上的 公司 、 行 业层 面定 性 分析，
结合 Z-Score 、KMV 等数 量分析 模型 ，测 算中 小企 业私募 债的 违约 风险 。考 虑海外 市场 高
收益债 违约 事件 在不 同行 业间的 明显 差异 ， 根 据自 上而下 的宏 观经 济及 行业 特性分 析， 从行
业层面 对中 小企 业私 募债 违约风 险进 行多 维度 的分 析。 个券 的选 择基 于风 险溢 价与通 过公 司
内部模 型测 算所 得违 约风 险之间 的差 异， 结合 流动 性、信 息披 露、 偿债 保障 等方面 的 考 虑 。 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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4 、股 指期 货投 资策 略
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，旨 在通过 股指 期货 实现 基金 的套期 保值 。
5 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 。 本 基金 在权证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上 ， 立 足于 无风险 套利 ，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
第 十部 分
业 绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 50%× 沪深 300 指数 收益 率 + 50%× 中证 综合 债 券 指 数收益 率
本基金 采用 沪 深 300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准主 要因 为：
（1） 沪深 300 指 数是 上海 和深圳 证券 交易 所第 一次 联合发 布的 反映 A 股 市场 整体走 势
的指数 ， 指数 样本覆 盖了 沪深市 场六 成左 右的 市值 ， 具 有较 强的 独立性 、 代 表性和 良好 的市
场流动 性；
（2） 沪深 300 指 数是 一 只符合 国际 标准 的优 良指 数，该 指数 体现 出与 市场 整体表 现较
高的相 关度 ， 且指数 历史 表现强 于市 场平 均收 益水 平， 风险 调整 后收益 也较 好， 具有 良好 的
投资价 值；
（3） 沪深 300 指 数编 制 方法的 透明 度较 高 ； 且具 有较高 的市 场认 同度 和未 来广泛 使用
的前景 ，使 基金 之间 更易 于比较 。
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企业 债 、 央票及 短期
融资券 整体 走势 的跨 市场 债券指 数。 该指 数编 制合 理、 透 明、 运用 广泛， 具有 较强的 代表 性
和权威 性， 能够 更全 面地 反映我 国债 券市 场的 整体 价格变 动趋 势。 选用 上述 业绩比 较基 准能
够真实 、客 观地 反映 本基 金的风 险收 益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他 代表性 更强 或者 更科 学客 观的业 绩比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实际情 况 对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国
证监会 备案 。 基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 指定媒 体上 予以 公告 ， 而 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。
第 十一 部分
风 险 收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险 、 预 期收 益高 于 货币市 场基 金和 债券 型基 金， 低于 股国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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票型基 金。
第 十二 部分
基 金 投 资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2015 年 7 月 17 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2015 年 6 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 838,435,053.97 86.41
其中： 股票 838,435,053.97 86.41
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 116,535,827.83 12.01
7 其他资 产 15,271,788.40 1.57
8 合计 970,242,670.20 100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 612,927,585.57 65.94
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 29,582,585.36 3.18
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 41,990,244.50 4.52
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
52,977,638.54 5.70
J 金融业 - -
K 房地产 业 21,280,000.00 2.29
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,318,000.00 1.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 42,225,000.00 4.54
S 综合 28,134,000.00 3.03
合计 838,435,053.97 90.19
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002588 史丹利 3,188,334 91,664,602.50 9.86
2 600366 宁波韵 升 1,800,000 55,278,000.00 5.95
3 002594 比亚迪 888,821 49,089,583.83 5.28
4 300124 汇川技 术 1,000,000 48,000,000.00 5.16
5 603898 好莱客 438,514 47,999,742.44 5.16
6 300295 三六五 网 376,486 43,442,719.54 4.67
7 000793 华闻传 媒 2,500,000 42,225,000.00 4.54
8 600060 海信电 器 1,500,000 36,885,000.00 3.97 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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9 603883 老百姓 500,050 36,598,659.50 3.94
10 002108 沧州明 珠 2,068,000 32,591,680.00 3.51
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的 ， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11.投 资组 合报 告附 注
11.1 本 报告 期内基 金投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报告 编制国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。
11.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 814,539.52
2 应收证 券清 算款 13,866,670.78
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,244.83
5 应收申 购款 564,333.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,271,788.40
11.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情
况说明
1 600366 宁波韵 升 55,278,000.00 5.95 重大事 项
2 603898 好莱客 47,999,742.44 5.16 重大事 项
3 000793 华闻传 媒 42,225,000.00 4.54 重大事 项
第十 二 部分
基 金 的 业绩
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2014 年 9 月 16 日至
2014 年 12 月 31 日
11.00% 1.10% 22.64% 0.79% -11.64% 0.31%
2015 年上 半年 72.79% 2.48% 15.11% 1.13% 57.68% 1.35%
2014 年 9 月 16 日至
2015 年 6 月 30 日
91.80% 2.07% 41.16% 1.02% 50.64% 1.05% 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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注：2014 年 9 月 16 日为 基金合 同生 效日
第十 三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H=E× 1.50%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基金 托管 人于次 月 前 2 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应 计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基金 托管 人于次 月 前 2 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定 节假
日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ” 中第 3 －9 项 费用 ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 经管理 人与 托管人核 对无 误后， 自产 品成立 一
个月内 由托 管人 从基 金财 产中划 付， 如基 金财 产余 额不足 支付 该开 户费 用， 由管理 人于 产品
成立一 个月 后 的 5 个 工作 日内进 行垫 付， 托管 人不 承担垫 付开 户费 用义 务。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第十 四 部分
对 招 募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2015 年4 月 29 日 刊登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3 、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
4 、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 代销 机构 中的 相 关内容 ；
5 、更 新了 “ 九 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，数据 截止 至2015年6月30 日；
6 、更 新了 “十 、基 金的 业 绩” ， 数据 截止 至2015 年6 月30日；
7 、 更 新了 “ 二十 二 、 其他 应披露 的事 项” ， 新增 了自 上次招 募说 明书 披露 以来 涉及本 基
金的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二〇一 五年 十月三十 日
