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中欧 基金管 理 有限公 司
中欧 瑾 泉 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
（2015 年第 1 号）
基 金 管理 人 ： 中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中信银行 股 份有 限 公司
二 零一 五年 十 月
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本基金经 2015 年 2 月16 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监
会” ） 下发的 《关于准予中欧瑾泉灵活配置混合型 证券投资基金注册的批复》 （证
监许可[2015]282 号文） 准予募集注册。 本基金基金合同于 2015 年3 月 16 日正
式生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，
自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资人 购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的 收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。 中小企业私募债券存在因市场交
易量不足而不能迅速、 低成本地转变为现金的流动性风险， 以及债券的发行人出
现违约、 无法支付到期本息的信用风险， 可能影响基金资产变现能力， 造成基金
资产损失。 本基金管理人将秉承稳健投资的原则， 审慎参与中小企业私募债券的
投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金， 属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种 。
投资人 购 买本基 金并不 等于将资 金作为 存款存 放在银行 或存款 类金融 机构。
投资人 应当认真阅读 基金合同 、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风险收
益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售 业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担
基金投资 中出现 的各类 风险，可 能包括 ：证券 市场整体 环境引 发的系 统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以 及本基金特有风险等。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来
表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人提醒 投资人注意基金投资的 “买者自负 ”原则， 在作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人自行负担。
本更新招募说明书所载内容截止日为2015 年9 月15 日 （特别事项注 明除外） ，
有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年6 月 30 日（财务数据未经审计） 。 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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目
录
第一部 分基 金管 理人 ....................................................................................................................... 4
第二部 分基 金托 管人 ....................................................................................................................... 9
第三部 分相 关服 务机 构 ................................................................................................................. 13
第四部 分基 金的 名称 ..................................................................................................................... 15
第五部 分基 金的 类型 ..................................................................................................................... 15
第六部 分基 金的 投资 目标 ............................................................................................................. 15
第七部 分基 金的 投资 方向 ............................................................................................................. 15
第八部 分基 金的 投资 策略 ............................................................................................................. 16
第九部 分基 金的 业绩 比较 基准 ..................................................................................................... 18
第十部 分基 金的 风险 收益 特征 ..................................................................................................... 19
第十一 部分 基金 的投 资组 合报告 ................................................................................................. 19
第十二 部分 基金 的业 绩 ................................................................................................................. 24
第十三 部分 基金 的费 用与 税收 ..................................................................................................... 26
第十四 部分 对招 募说 明书 更新部 分的 说明 ................................................................................. 28
中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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第 一部分
基金 管 理人
一、基金管理人概况
1、 名称：中欧基金管理有限公司
2、 住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
3、 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 5 层、 上海
市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
4、 法定代表人： 窦玉明
5、 组织形式：有限责任公司
6、 设立日期：2006 年7 月19 日
7、 批准设立机关：中国证监会
8、 批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、 存续期限：持续经营
10、 电话：021-68609600
11、 传真：021-33830351
12、 联系人：袁维
13、 客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14、 注册资本：1.88 亿元人民币
15、 股权结构：
意大利意联银行股份合作公司 （简称 UBI） 出资 6,580 万元人民币， 占公司
注册资本的35%；
国都证券 股份有限 公司出资3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 出资 3,760 万元人民币， 占公司注
册资本的20%；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%；
上述 五个股东共出资 18,800 万元人民币。
二、 主要人员情况 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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1、 基金管理人董事会成员
窦 玉明 先生， 清华大学 经济管理学院本科、 硕士， 美国杜兰大学 MBA ， 中国
籍。 中欧基金管理有限公司董事长 ， 民航投资管理有限公司董事 。 曾任职于君安
证券有限 公司、 大成基 金管理有 限公司 。历任 嘉实基金 管理有 限公司 投资总监、
总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先生 ， 意大利籍。 现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历
任布雷西亚农业信贷银行 （CAB） 国际部总监， 联合信贷银行 （Unicredit ） 米兰
总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人， 联合信贷银行东
京分行资金部经理 ， 意大利意联银行股份合作公司 （UBI） 机构银行业 务部总监 ，
并曾在 Credito Italiano （意 大利信 贷银 行 ） 圣雷 莫 分行 、伦 敦分 行、纽 约分
行及米兰总部工作。
朱 鹏举 先生， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都证券股份有限
公司投资银行总部业务董事、 投资银行业务内核小组副组长， 兼任国都景瑞投资
有限公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券股份有限公司、 大
连柏荣工程技术有限公司， 国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、 副总经
理。
刘 建平 先生， 北京大学 法学硕士， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司 董事、
总经理。 历任北京大学助教、 副科长， 中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生， 英国籍。 现任 IFM （亚洲） 有限公司创办者及合伙人，
英国公认 会计师 特许公 会-资深 会员及 香港会 计师公会 会员 ， 中欧基 金管理有限
公司独立董事 。 历任安永 （中国香港特别行政区及英国伯明翰， 伦敦） 审计经理、
副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭 雳 先 生， 北京大学法 学博士（国 际经济 法） ，美国哈佛 大学法 学硕 士（国
际金融法 ） ，美 国南美 以美大学 法学硕 士（国 际法/比 较法） ，中国籍 。现任北京
大学法学院教授、 院长助理 ， 中欧基金管理有限公司独立董事 。 历任北京大学法
学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。
2、 基金管理人监事会成员
唐步先生，中欧基金管 理有限公司 监事会 主席 ，中欧盛世 资产管 理（ 上海）中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理， 上海证券
交易所会员部总监、 监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券有
限责任公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
廖 海先 生， 中欧基金管 理有限公司监事， 上海源泰律师事务所合伙人， 中国
籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问， 广东钧天 律师事务所合伙人， 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆 正芳 女士 ， 中欧基金 管理有限公司交易总监， 中国籍， 上海财经大 学证券
期货系学士， 13 年以上证券及基金从业经验。 历任申银万国证券股份有限公司
中华路营业部经纪人。
李 琛女 士， 中欧基金管 理有限公司客户服务总监， 中国籍， 同济大学 计算机
应用专业学士， 17 年以上证券及基金从业经验。 历任大连证券上海番禺路营业
部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3、 公司高级管理人员
窦 玉明 先生， 中欧基金 管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建平 先生， 中欧基金 管理有限公司总经理，中国籍。 简历同上。
卢 纯青 女士 ， 中欧基金 管理有限公司分管 投资 副总经理， 兼任中欧基金管理
有限公司 研究总监、 事业部负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学 金融学硕士，10
年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计 ， 中信基金管理有
限责任公 司研究 员 ，银 华基金管 理有限 公司研 究员、行 业主管 、研究 总监助理、
研究副总监 。
许 欣先 生， 中欧基金管 理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 中国 人民大
学金融学 硕士，14 年 以上基金 从业经 验。历 任华安基 金管理 有限公 司北京分公
司销售经理， 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监， 富国基金管理有限公司总
经理助理。
黄 桦 先 生， 中欧基金管 理有限公司 督察长 ，中 国籍。复旦 大学经 济学 硕士，
25 年以上 证券及 基金 从业经验 。历任 上海爱 建信托公 司场内 交易员 ，上海万国
证券公司部门经理助理、 部门经理， 申银万国 证券股份有限公司研究发展中心部
门经理， 光大证券有限责任公司助理总经理， 光大保德信基金管理有限公司信息中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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技术部总监， 信诚基金管理有限公司运营部、 信息技术部总监， 中欧基金管理有
限公司分管运营副总经理。
4、 本基金基金经理
葛 兰女 士 ， 中欧瑾泉灵 活配置混合型证券投资基金 基金经理， 中国籍 。 美国
西北大学生物医学工程专业博士，3 年以上证券及基金从业经验。 历任国金证券
股份有限公司研究所研究员， 民生加银基金管理有限公司研究员。2014 年 10 月
加入中欧基金管理有限公司， 曾任研究员， 现 任中欧明睿新起点混合型证券投资
基金基金经理（2015 年 1 月 29 日起至今） 、中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资
基金 基金经理（2015 年 3 月 16 日起至今） 、中欧瑾源灵活配置混合型证券投资
基金 基金经理（2015 年 3 月 31 日起至今） 、中欧瑾和灵活配置混合型证券投资
基金 基金经理（2015 年4 月13 日起至今） 。
吴 启权 先生 ， 中欧瑾泉 灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 中国籍。天
津 大学管理科学 专业博士 ，7 年以上证券 及基金从业经验 。 历任中信建投证券股
份有限公司研究发展部高级副总裁。2015 年 3 月加入中欧基金管理有限公司，
曾 任基金经理助理兼研究员，现任中欧鼎利分级债券型证券投资基金 基 金 经 理
（2015 年 5 月 25 日 起 至今） 、 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 基金经理
（2015 年 5 月 25 日 起 至今） 、 中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金 基金经理
（2015 年 5 月 25 日 起 至今） 、 中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金 基金经理
（2015 年 5 月 25 日 起 至今） 、 中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金 基金经理
（2015 年5 月25 日起至今） 。
孙 甜女 士 ， 中欧瑾泉灵 活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 中国籍， 上海
财经大学应用经济学 （金融数学与金融工程） 专业博士，6 年以上证券及基金从
业经验。 历任长江养老保险股份有限公司投资助理、 上海烟草 （年金计划） 平衡
配置组合投资经理， 上海海通证券资产管理有限公司海通季季红、 海通海蓝宝益、
海通海蓝 宝银、 海通月 月鑫、海 通季季 鑫、海 通半年鑫 、海通 年年鑫 投资经理。
2014 年 8 月加入中欧基金管理有限公司，曾任投资经理，现任中欧货币市场基
金基金经理 （2014 年 11 月18 日 起至今） 、 中欧睿达定期开放混合型发起式证券
投资基金基金经理 （2014 年 12 月 1 日起至今 ） 、中欧稳健收益债券型证券投资
基金基金经理 （2014 年 12 月 9 日起至今） 、中欧信用增利债券 型证券投资基金中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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（LOF）基金经理 （2014 年 12 月 15 日起至今 ） 、中欧纯债添利分级债券型证券
投资基金基金经理 （2014 年12 月15 日起至今） 、 中欧琪和灵活配置混合型证券
投资基金基金经理 （2015 年4 月7 日起至今） 、 中欧滚钱宝发起式货币市场基金
基金经理（2015 年 6 月 12 日起至今） 、中欧成长优选回报灵活配置混合型发起
式证券投资基金 基金经理（2015 年 6 月 18 日 起至今） 、 中欧瑾泉灵活配置混合
型证券投资基金 基金经理（2015 年 6 月 18 日 起至今） 、 中欧瑾源灵活配置混合
型证券投资基金 基金经理（2015 年 6 月 18 日 起至今） 、 中欧睿尚定期开放混合
型发起式证券投资基金 基金经理（2015 年9 月 2 日起至今） 。
5、 基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构， 由总经理刘
建平、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、 曹剑飞、
刘明月、 周玉雄、 赵国英、 曲径， 风控部总监卞玺云组成。 其中总经理刘建平任
投资决策委员会主席。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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第 二部 分基金 托管 人
一、基金托管人 的 情况
1、 基金托管人的基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行” ）
住所：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦北楼
法定代表人：常振明
成立时间：1987 年4 月7 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话： 010-89936330
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围 ：吸收 公众存 款；发放 短期、 中期和 长期贷款 ；办理 国内外 结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同行业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业
务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项； 提供保管箱服务； 结汇、 售汇业务；
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
中信银行（601998.SH 、0998.HK）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一， 是中 国最早参与国内外金融市场
融资的商业银行， 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国
经济的快速发展， 中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大， 于中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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2005 年 8 月，正式更 名“中信银行” 。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国
际金融控股有限公司为股东， 正式成立中信银行股份有限公司。 同年， 成功引进
战略投资者， 与欧洲领先的西班牙对外银行 （BBVA ） 建立了优势互补的战略合作
关系。2007 年4 月27 日， 中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上
市。2009 年， 中信银行成功收购中信国际金融控股有限 公司 （简称： 中信国金）
70.32% 股权。 经过二十多年的发展， 中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业
银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
2009 年 ， 中 信 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 订 并 获 得 无 保 留 意 见 的
SAS70 审订报告， 表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管
理和内部控制的健全有效性全面认可。
2、 主要人员情况
李庆萍， 行长， 高级经 济师。1984 年8 月至 2007 年1 月， 任中国农 业银行
总行国际业务部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。2007 年 1 月至 2008
年 12 月，任中国农业 银行广西分行党委书记、行长。2009 年 1 月至 2009 年 5
月， 任中国农业银行零售业务总监兼个人业务部、 个人信贷业务部总经理。2009
年5 月至2013 年9 月， 任中国农业银行总行零售业务总监兼个人金融部总经理。
2013 年 9 月至 2014 年 7 月，任中国中信股份有限公司副总经理。2014 年 7 月，
任中国中信股份有限公司副总经理、中信银行行长。
杨毓先生, 中信银行副行长，分管托管业务。1962 年 12 月生，2011 年 4
月起担任中国建设银行江苏省分行行长， 党委书记；2006 年7 月至2011 年3 月
担任中国建设银行河北省分行行长， 党委书记；1982 年8 月至2006 年7 月在中
国建设银行河南省分行工作， 历任计划财务处科员， 副处长， 信阳地区中心支行
副行长， 党组成员， 计划处处长， 中介处处长， 郑州市铁路专业支行行长， 党组
书记， 郑州分行行长， 党委书记， 金水支行行长， 党委书记， 河南省分行副行长，
党委副书记。
刘泽云先 生，现 任中信 银行股份 有限公 司资产 托管部总 经理， 经济学 博士。
1996 年 8 月进入本行工作， 历任总行行长秘书室科长、 总行投资银行部处经理、
总行资产保全部主管、 总行国际业务部总经理助理、 副总经理、 副总经理 （主持
工作） 。
3、 基金托管业务经营情况 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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2004 年 8 月 18 日， 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准， 取得基金托管人资格。 中信银行本着 “诚实信用、 勤勉尽责”
的原则，切实履行托管人职责。
截至 2015 年 6 月 30 日 ，中信银行已托管 63 只开放式证券投资基金及证券
公司资产 管理产 品、信 托产品、 企业年 金、股 权基金、QDII 等其 他 托管资产，
托管总规模突破4 万亿 元人民币。
二、 基金托管人的内部控制制度
1、内部 控制目 标。强 化内部管 理，确 保有关 法律法规 及规章 在基金 托管业
务中得到全面严格的贯彻执行； 建立完善的规章制度和操作规程， 保证基金托管
业务持续、 稳健发展； 加强稽核监察， 建立高效的风险监控体系， 及时有效地发
现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
2、内部 控制组 织结构 。中信银 行总行 建立了 风险管理 委员会 ，负责 全行的
风险控制和风险防范工作； 托管部内设内控合规岗， 专门负责托管部内部风险控
制， 对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、 客观、 公正的稽核监
察。
3、内部 控制制 度。中 信银行严 格按照 《基金 法》以及 其他法 律法规 及规章
的规定， 以控制和防范基金托管业务风险为主线， 制定了 《中信银行基金托管业
务管理办法》 、 《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》 和 《中信银行托管业
务内控检查实施细则》 等一整套规章制度， 涵盖证券投资基金托管业务的各个环
节，保证证券投资基金托管 业务合法、合规、持续、稳健发展。
4、 内部控制措施。 建立了各项规章制度、 操作流程、 岗位职责、 行为规范
等， 从制度上、 人员上保证基金托管业务稳健发展； 建立了安全保管基金财产的
物质条件， 对业务运行场所实行封闭管理， 在要害部门和岗位设立了安全保密区，
安装了录像、 录音监控系统， 保证基金信息的安全； 建立严密的内部控制防线和
业务授权管理等制度， 确保所托管的基金财产独立运行； 营造良好的内部控制环
境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管 人根据 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《信 息披露办 法》 、 基金合 同、托
管协议和 有关法 律法规 及规章的 规定， 对基金 的投资运 作、基 金资产 净值计算、
基金份额 净值计 算、应 收资金到 账、基 金费用 开支及收 入确定 、基金 收益分配、中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 《 运作办法》 、 《信息披露办法》 、
基金合同和有关法律法规及规章的行为， 将及时以书面形式通知基金管理人限期
纠正。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改
正。 基金托管人 发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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第 三部 分相关 服务 机构
一、基金份额发售机构
（一） 直销机构：
1、 中欧基金管理有限公司上海直销中心
住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦8 层
联系人： 袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700 ，400-700-9700（免长途话费）
网址：www.zofund.com
2、 中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.zofund.com
（二） 其他销售机构
1、 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：王媛
电话 ：010-65556689
传真：010-65550828
客服热线：95558
网址：bank.ecitic.com
2、 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少 销售机构， 并另行公告。 销售
机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公告。 各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
二、 登记机构
名称： 中欧基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
办公地址： 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦8 层
法定代表人 ：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006 年7 月19 日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人： 管志斌
三、 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
经办律师： 黎明、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 孙睿
四、 审计基金财产的 会计师事务所
会计师事务所名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 俞伟敏
经办会计师：单峰 俞伟敏
第 四部分
基 金的 名称
中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金
第 五部 分基金 的类 型
契约型、开放式
第 六部 分基金 的投 资目标
在有效控制投资组合风险的前提下， 通过积极主动的资产配置， 力争获得超
越业绩比较基准的收益。
第 七部 分基金 的投 资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板以及 其他经 中国证 监会批准 发行上 市的股 票） 、固定
收益类资产 （国债、 地 方政府债、 金融债、 企 业债、 公司债、 次级债 、 中小企业
私募债、 可转换债券、 可交换债券、 分离交易 可转债、 央行票据、 中 期票据、 短
期融资券 （含超 短期融 资券） 、 资产支 持证券 、质押及 买断式 债券回 购、银行存
款及现金 等） 、 衍生工 具（权证 、股指 期货等 ）以及经 中国证 监会批 准允许基金
投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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程序后，可以将其纳入投资范围。
第 八部 分基金 的投 资策略
1、大类资产配置策略
本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进行大类资产配置， 强调通过
自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。 综
合考虑本基金的投资目标、 市场发展趋势、 风险控制要求等因素， 制定本基金资
产的大类资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念， 在以整个宏观策略为前
提下， 把握结构性调整机会， 将行业分析与个股精选相结合， 寻找出表现优异的
子行业和优质个股。
（1 ）行业分析
在综合考虑行业的周期、 竞争格局、 技术进步 、 政府政策、 社会习惯 的改变
等因素后，精选出行业地位高 、行业的发展空间大的子行业。
（2 ）个股选择
本基金在选择个股时关注如下几个方面：
1）基本面
? 主营业务竞争力强，包括技术、品牌、政策或者规模等方面
? 盈利能力强， 不仅有短期的业绩与盈利支撑， 盈利的稳定性、 持续性好，
具有长期的投资空间
? 良好的治理结构
? 管理层能力强
? 商业模式优越
2）估值水平
本基金除了关注个股的基本面之外， 还要考查个股业绩的增长性和估值的匹
配程度， 如果估值比较合理或者低估就会选择买入并坚持持有， 相反如果估值已
透支了未来几年的增长， 即业绩增长的速度与股价和市盈率不相匹配， 那么就会中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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相应减持这种股票 。
3、债券投资策略
本基金将采取久期偏离、 期限结构配置、 类属 配置、 个券选择等积极的投资
策略，构建债券投资组合。
（1 ）久期偏离
本基金通过对宏观经济走势、 货币政策和财政 政策、 市场结构变化等 方面的
定性分析和定量分析， 预测利率的变化趋势， 从而采取久期偏离策略， 根据对利
率水平的预期调整组合久期。
（2 ）期限结构配置
本基金将根据对利率走势、 收益率曲线的变化 情况的判断 ， 适时采用 哑铃型
或梯型或子弹型投资策略， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 以便最大限度
的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
（3 ）类属配置
类属配 置指 债券 组合 中 各债券 种类 间的 配置 ， 包括债 券在 国债 、央 行 票据、
金融债、 企业债、 可转换债券等债券品种间的分布， 债券在浮动利率债券和固定
利率债券间的分布。
（4 ）个券选择
个券选 择是 指通 过比 较 个券的 流动 性、 到期 收 益率、 信用 等级 、税 收 因素，
确定一定期限下的债券品种的过程。
4、股指期货 投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对 资产支持证券 资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持证
券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 谨慎投
资资产支持证券。
6、中小企业私募债投资策略
与传统的 信用债 券相比 ，中小企 业私募 债券由 于以非公 开方式 发行和 转让，中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金将运用基本面研究， 结合公司财务
分析方法对债券发行 人信用风险进行分析和度量， 选择风险与收益相匹配的更优
品种进行投资。 具体为： ①研究债券发行人的公司背景、 产业发展趋势、 行业政
策、盈利 状况、 竞争地 位、治理 结构等 基本面 信息，分 析企业 的长期 运作风险；
②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、 盈利能力、 偿债能力、 成长能
力、现金 流水平 等方面 进行综合 评价， 评估发 行人财务 风险； ③利用 历史数据、
市场价格以及资产质量等信息， 估算私募债券发行人的违约率及违约损失率； ④
考察债券发行人的增信措施， 如担保、 抵押、 质押、 银行授信、 偿债 基金、 有序
偿债安排等； ⑤综合上述分析结果， 确定信用 利差的合理水平， 利用市场的相对
失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。
7、权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。 在个券层面上， 本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判， 估算权证合理价值， 同时
还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。
第 九部 分基金 的业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 金融机构人民币三年期定期存款基准利率 （税后） 。
金融机构人民币三年期定期存款基准利率由中国人民银行公布； 该利率作为
业绩比较基准直观明了， 为广大投资人所熟悉； 数据容易获得， 适合作为业绩比
较基准。 本基金积极投资于股票 及债券等风险资产， 在长期有机会获得相对于无
风险利率的风险溢价。 本基金力争基金累计净值的长期的收益率超越同期业绩比
较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经 基金托管人同意 ， 并报中国证监会备案， 而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。
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第 十部 分基金 的 风 险收益 特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于 中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
第 十一 部分基 金的 投资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 根据本基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2015 年第 2 季度报告，所载数 据截至
2015 年 6 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 319,607,404.98 2.34
其中：股票 319,607,404.98 2.34
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 695,031,798.00 5.09
其中：债券 695,031,798.00 5.09
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 1,320,002,545.00 9.67
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 11,310,779,624.75 82.84
8 其他资产 7,582,292.34 0.06 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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9 合计 13,653,003,665.07 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 142,619,487.00 1.05
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
44,425,287.17 0.33
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 52,408,644.75 0.38
G 交通运输、仓储和邮政业 1,140,201.26 0.01
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
10,958,839.28 0.08
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 7,578,000.00 0.06
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 60,476,945.52 0.44
S 综合 － －
合计 319,607,404.98 2.34
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
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序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 000681 视觉中国 1,472,892 60,476,945.52 0.44
2 002462 嘉事堂 839,000 44,550,900.00 0.33
3 600420 现代制药 964,840 41,970,540.00 0.31
4 601985 中国核电 3,181,003 41,575,709.21 0.30
5 600060 海信电器 1,253,824 30,831,532.16 0.23
6 000848 承德露露 740,000 13,468,000.00 0.10
7 600885 宏发股份 379,901 11,906,097.34 0.09
8 600887 伊利股份 500,000 9,450,000.00 0.07
9 002035 华帝股份 500,000 7,925,000.00 0.06
10 002400 省广股份 300,000 7,578,000.00 0.06
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 582,398,000.00 4.27
2 央行票据 － －
3 金融债券 110,670,000.00 0.81
其中：政策性金融债 110,670,000.00 0.81
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据
－
7 可转债 842,798.00 0.01
8 其他 1,121,000.00 0.01
9 合计 695,031,798.00 5.09
注:其他债券品种中包含可交换债券。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％） 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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1 150009 15附息国债09 3,600,000 362,880,000.00 2.66
2 020076 15贴债02 900,000 88,560,000.00 0.65
3 100039 10附息国债39 600,000 60,432,000.00 0.44
4 150211 15国开11 600,000 60,210,000.00 0.44
5 150206 15国开06 500,000 50,460,000.00 0.37
6 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金未投资股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃的股
指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交
易成本。本基金本报告期内未投资股指期货。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不 适用。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体本报 告期 内没有 被监 管部门 立案 调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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11.2 本 基金 投资的 前十 名股 票中， 没有 投资于 超出 基金合 同规 定备选 库之 外
的 股票 。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 249,854.83
2 应收证券清算款 53,058.55
3 应收股利 －
4 应收利息 7,279,227.12
5 应收申购款 151.84
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 7,582,292.34
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之
和与合计可能存在尾差。
中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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第十 二 部分
基金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2015 年 3 月16 日，基金业绩截止日2015 年 6 月 30 日。
1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中欧瑾泉 灵活配 置混合A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.3.16-2015.6.30 5.80% 0.20% 1.06% 0.01% 4.74% 0.19%
数据来源：中欧基金
Wind
中欧瑾泉 灵活配 置混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.3.16-2015.6.30 4.00% 0.12% 1.06% 0.01% 2.94% 0.11%
数据来源：中欧基金
Wind
2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中欧瑾泉 灵活配 置混合A
累计份额 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2015 年3 月 16 日-2015 年6 月 30 日） 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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数据来源：中欧基金Wind
中欧瑾泉 灵活配 置混合C
累计份额 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2015 年3 月 16 日-2015 年6 月 30 日）
数据来源：中欧基金 Wind
注： 本 基金 合同 生效 日为 2015 年 3 月 16 日， 建 仓期 为 2015 年 3 月 16 日至 2015 年 9
月 16 日， 建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例 符合 本基 金基金 合同 规定 。
中欧瑾泉灵活配置混合A 基准
2015-03-16 2015-03-30 2015-04-14 2015-04-29 2015-05-14 2015-05-29 2015-06-12 2015-06-30
5.5%
5%
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
中欧瑾泉灵活配置混合C 基准
2015-03-16 2015-03-30 2015-04-14 2015-04-29 2015-05-14 2015-05-29 2015-06-12 2015-06-30
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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第十 三 部分
基金 的费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金 的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货 交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人 向基
金托管人 发送基金管理费划款指令 ， 基金托管人 复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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E 为前一日的基金资产净值
基金 托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人 向基
金托管人 发送基金托管费划款指令 ， 基金托管人 复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公 休日 等，支付日期顺延。
3、基金 的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.50% ， 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50% 年费率
计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.50% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性 划付给销售机构。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等, 支付日期
顺延。
上述 “ 一、 基金费用的种类中 第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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第十 四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动，对本基金管理人于 2015 年 3 月刊登的《中欧瑾 泉灵活配置
混合型证券投资基金 招募说明书 》进行了更新，主要更新内容如下：
一、 “重要提示”部分
增加了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年9 月15 日 （特别事项
注明除外） ，有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日（ 财务数据未
经审计） 。 ”的描述。
二、 “二、释义”部分
更新了《基金法》的释义。
三、“三、基金管理人”部分
1、 更新了基金管理人的办公地址；
2、 更新了基金管理人股权结构、董事会成员、监事会成员、公司高级管理
人员、本基金基金经理和公司投资决策委员会成员的信息。
四、 “四、基金托管人”部分
更新了托管人的相关信息。
五、 “五、相关服务机构”部分
更新了直销机构的网站信息和代销机构的基本信息。
六、 “六、基金的募集”部分
1、增加了基金的募集信息。
2、删除了涉及募集期的描述。
七、“七、基金合同的生效”部分
1、增加了基金合同的生效日期。
2、删除了涉及基金合同生效和募集失败的描述。
八、“八、基金份额的申购与赎回”部分 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
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1、增加了本基金开始办理申购、赎回业务的时间；
2、更新了申购和赎回的数量限制部分的内容。
九、 “九、基金的投资”部分
增加了“九、基金投资组合报告” 的内容，数据截至 2015 年6 月 30 日。
十、“十、基金的业绩”部分
增加了整章的信息， 包括 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”，数据截至 2015 年 6 月30 日。
十一、“二十一、对基金份额持有人的服务”
更新了基金管理人的网站信息。
十二、 “二十二、其它应披露事项”部分
增加了整章的信息， 包括 自2015 年3 月16 日至2015 年9 月15 日涉及本基
金的相关公告。
以下为本基金管理人自 2015 年3 月16 日至 2015 年9 月15 日刊登于 《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序号 公告事项 披露日期
1 中欧瑾泉 灵活配 置混合 型 证券投资 基金基 金合同 生 效公告 2015/3/17
2 关于旗下 基金调 整交易 所 固定收益 品种估 值方法 的 公告 2015/3/28
3 关于调整 旗下部 分基金 持 有“阳光 电源” 股票估 值 方法的公 告 2015/4/2
4 中欧瑾泉 灵活配 置混合 型 证券投资 基金开 放日常 申 购、赎回 业务公 告 2015/4/10
5 中欧瑾泉 灵活配 置混合 型 证券投资 基金暂 停大额 申 购公告 2015/4/10
6 中欧基金 管理有 限公司 关 于开通旗 下部分 基金转 换 业务的公 告 2015/5/21
7 中欧瑾泉 灵活配 置混合 型 证券投资 基金恢 复大额 申 购、 转换转入 的公告 2015/5/22
8
中欧基金 管理有 限公司 关 于官方网 上直销 平台停 止 支付宝通 道申购、 定
期定额投 资及转 换转入 旗 下部分基 金的公 告
2015/5/23
9 中欧瑾泉 灵活配 置混合 型 证券投资 基金基 金经理 变 更公告 2015/5/26
10 中欧瑾泉 灵活配 置混合 型 证券投资 基金暂 停大额 申 购、转换 转入公 告 2015/5/28
11 中欧瑾泉 灵活配 置混合 型 证券投资 基金基 金经理 变 更公告 2015/6/19
12 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金场 外 单笔最低 申购金 额 2015/6/25 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第 1 号）
30
的公告
13
中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金 2015 年 6 月 30 日基金 资产净 值、
基金份额 净值和 基金份 额 累计净值 公告
2015/7/1
14
中欧基金 管理有 限公司 关 于中欧基 金旗下 部分基 金 在公司直 销渠道 开
展赎回费 率优惠 活动的 公 告
2015/7/7
15 中欧瑾泉 灵活配 置混合 型 证券投资 基金恢 复大额 申 购、 转换转入 的公告 2015/7/7
16
中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金所 持 停牌股票 估值方 法
的公告
2015/7/11
17
中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金所 持 停牌股票 估值方 法
的公告
2015/7/14
18 中欧瑾泉 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 2015 年第 2 季度报 告 2015/7/20
19
中欧基金 管理有 限公司 关 于网上直 销系统 开通通 联 支付渠道 并实施 费
率优惠的 公告
2015/7/28
20
中欧基金 管理有 限公司 关 于网上直 销系统 通联支 付 渠道实施 费率优 惠
调整的公 告
2015/7/31
21
中欧基金 管理有 限公司 关 于网上直 销系统 通联支 付 渠道延长 费率优 惠
活动的公 告
2015/8/14
22 中欧瑾泉 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 2015 年半 年度报告 2015/8/26
23 中欧瑾泉 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 2016 年半 年度报告 （摘要 ） 2015/8/26
24
中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 参与国 都 证券股份 有限公 司
费率优惠 活动的 公告
2015/8/27
25
中欧基金 管理有 限公司 关 于新增上 海陆金 所资产 管 理有限公 司为旗 下
基金代销 机构的 公告
2015/8/28
上述内容仅为摘要， 须与本基金更新招募说明书 （正文） 所载之详细资料一
并阅读。
中欧基金管理有限公司
2015 年
10 月 30 日
