天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
天弘 同 利 分级债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基 金 管 理 人 ： 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
日期： 二 〇 一 五 年 十 月
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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重要提示
天弘同利分级债券型证券投资基金 （以下简称 “基金” 或 “本基金” ） 于 2013
年 3 月 13 日经中国证监会证监许可[2013]245 号文核准募集。中国证监会对本
基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也
不表明投资于本基金没有风险。 本基金的基金合同于2013 年9 月17 日正式生效。
本基金管理人保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险，投资 者认购（或申购） 本基金时应认真阅读本招募说明书 。
风险提示：
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于固定收益类金融工具， 不直接在二级市场买入股票、 权证等权
益类资产， 也不参与一级市场新股申购或增发新股投资。 本基金对固定收益类证
券的投资比例不得低于基金 资产的 80%。 持有现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 其 风 险
收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金在分级基
金运作期内，本基金经过基金份额分级后，同利 A 为低风险、收益相对稳定的
基金份额，但并非保本基金；同利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。投资
者应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风
险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基
金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的
具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自
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负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化、 基金份额上市交
易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效之日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月
结束之日后的 45 日内公告。 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年9 月16 日，
有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年06 月30 日（财务数据 未经审计）。
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一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期：2004 年 11 月 8 日
法定代表人： 井贤栋
联系电话： （022）83310208
组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司 （ 以下简称 “公司” 或 “本公司） 经中国证券监督管
理委员会批准（证监基金字[2004]164 号） ，于 2004 年 11 月 8 日 成立。公司注
册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司
5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）
3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
合计 100%
截至 2015 年 9 月 16 日， 本公司旗下管理 的基金有天弘精选混合型证券投
资基金、 天弘永利债券型证券投资基金、 天弘永定价值成长 混合 型证券投资基金、
天弘周期策略 混合型证券投资基金、 天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 、
天 弘 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 天 弘 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、天
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弘现金管家货币市场基金、 天弘债券型发起式证券投资基金、 天弘安康养老混合
型证券投资基金、 天弘余额宝 货币市场基金、 天弘稳利定期开放债券型证券投资
基金、 天弘 弘利债券型证券投资基金、 天弘通利债券型证券投资基金、 天弘同利
分级债券型证券投资基金 、 天弘季加利理财债券型证券投资基金 、 天弘瑞利分级
债券型证券投资基金 、 天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金 、 天弘中证 500
指数型发起式证券投资基金 、 天弘增益宝货币市场基金、 天弘云端生活优选灵活
配置混合型证券投资基金 、 天弘新活力灵 活配置混合型发起式证券投资基金、 天
弘 普 惠 养 老 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 天 弘 互 联 网 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金 、 天弘新价值灵活配置混合型证券投
资基金、 天弘云商宝货币市场基金 、 天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投
资基金、 天弘中证医药100 指数型发起式证券投资基金 、 天弘中证全指房地产指
数型发起式证券投资基金 、 天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金 、 天弘
中证移动互联网指数型发起式证券投资基金 、 天弘中证证券保险指数型发起式证
券投资基金 、 天弘创业板指数 型发起式证券投资基金、 天弘中证高端装备制造指
数型发起式证券投资基金 、 天弘中证银行指数型发起式证券投资基金 、 天弘上证
50 指数型发起式证券投资基金 、 天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金 、天
弘中证 800 指数型发起式证券投资基金 、 天弘中证环保产业指数型发起式证券投
资基金、 天弘中证电子指数型发起式证券投资基金 、 天弘中证计算机指数型发起
式证券投资基金 、 天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金 、 天弘中证休闲
娱乐指数型发起式证券投资基金 、天弘弘运宝货币市场基金。
公司下设股票投资、 固 定收益投资、 中央交易 、 国际业务 、 品牌管 理 、 渠 道
管理、 互联网金融、 机构理财、 风险管理、 监察稽核、 信息技术、 基金运营、 公
司财务、 客户服务、 综合管理、 人力资源等部门和北京分公司、 上海分公司、 广
州分公司 、 天津分公司。 随着公司业务发展的需要， 将对相关业务部门进行适当
的调整。
基金管理人无任何处罚记录。
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
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井贤栋 先生， 董事长， 硕士研究生。 历任太古饮料有限公司财务总监、 广州
百事可乐有限公司首席财务官、 阿里巴巴 （中国） 信息技术有限公司财务副总裁、
支付宝 （中国） 网络技术有限公司首席财务官， 浙江蚂蚁小微金融服务集团有限
公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁。
卢信群先生， 副董事长， 硕士研究生。 历任君正国际投资 （北京） 有 限公司
研究员、 研究部经理、 投资部经理， 乌海市君正科技有限责任公司副总裁， 内 蒙
古君正能源化工股份有限公司董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书， 北京 博
晖创新光电技术股份有限公司监事。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公司副
董事长、总经理，君正国际投资（北京）有限公司董事。
袁雷鸣 先生， 董事， 硕 士研究生。 历任中国银联股份有限公司法律专员， 现
任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司金融事业部总经理。
屠剑威 先生， 董事， 硕士研究生。 历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事 务 处 案 件 管 理 科 副 科 长 、 香 港 永 亨 银 行 有 限 公 司 上 海 分 行 法 律 合 规 监 察 部 经
理、 花旗银行 （中国） 有限公司合规部助理总裁、 永亨银行 （中国） 有限公司法
律 合 规 部 主 管 ， 现 任 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 有 限 公 司 法 务 及 合 规 部 资 深 总
监。
付岩先生， 董事， 大学本科。 历任北洋 （天津） 物产集团有限公司期货部交
易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员， 顺驰 （中 国） 地产有
限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任
天津信托有限责任公司自营业务部总经理 。
郭树强先生， 董事， 总 经理， 硕士研究生。 历 任华夏基金管理有限公司交易
主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资 决
策委员会主任、 公司管委会委员、 公司总经理助理。 现任本公司总经理 ， 天弘 创
新资产管理有限公司总经理、董事。
魏新顺 先生， 独立董事， 大学本科。 历任天津市政府法制办执法监督处副处
长， 天津市政府法制办经济法规 处处长， 天津达天律师事务所律师。 现任天津英
联律师事务所主任律师 。
张军先生， 独立董事， 博士。 现任复旦大学经济学院院长， 中国经济 研究 中
心主任。
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贺强先生，独立董事，本科。现任中 央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
李琦 先生， 监事会主席， 硕士研究生。 历任天津市民政局事业处团委副书记，
天津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部， 天津信托有限责任公
司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。
张杰 先生， 监事， 大学专科。 现任内蒙古君正能源化工 集团 股份有限公司董
事、 董事会秘书， 锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长， 锡林郭勒盟君
正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理， 内蒙古君正化工有限责任公司监事，
乌海市君正矿业有限责任公司监事， 内蒙古中鑫能源有限公 司董事， 内蒙古坤德
物流股份有限公司监事。
方隽 先生， 监事， 硕士研究生。 历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、
福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、 立信会 计师事务所厦门分所副主任会
计师，现任芜湖高新投资有限公司总经理 。
韩海潮先生， 监事， 硕 士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道
营业部信息技术部经理， 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司运营
总监、信息技术总监，证通股份有限公司监事 。
张牡霞女士， 监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
天弘基金市场部电子商务专员、 电子商务部业务拓展 主管、 总经理助理， 现任本
公司互联网金融业务部副总经理 。
付颖女士， 监 事 ， 硕 士 研 究 生 。 历 任 天 弘 基 金 监 察 稽 核 部 信 息 披 露 专 员 、
法务专员、 合规专员、 高级合规经理、 部门主管， 现任本公司监察稽核部副总 经
理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理 ，
北京宸星投资管理公司投资经理 ， 兴业证券公司债券总部研究部经理 ， 银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理 ， 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。 2011 年7 月份加盟本公司， 现任公司副总经理、 资深基金经理、 固
定收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务 。
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周晓明先生， 副总经理， 硕士研究 生。 历任中 国证券市场研究院设计中心 及
其下属北京标准股份制咨询公司经理， 万通企业集团总裁助理， 中工信托有限公
司投资部副总， 国信证券北京投资银行一部经理， 北京证券投资银行部副总， 嘉
实基金市场部副总监、 渠道部总监， 香港汇富集团高级副总裁， 工银瑞信基金市
场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加
盟本公司， 同月被任命为公司首席市场官， 现任公司副 总经理， 分管公司互联网
综合业务及战略产品业务。
宁辰先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任三峡证券投资分析师， 亚洲证券 天
津勤俭道营业部部门经理和营销总监， 亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006
年 8 月加 盟本公司，2011 年 4 月任命为公司总经理助理，现任公司副总经理，
分管公司机构销售业务。
张磊先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任清华兴业投资管理公司证券分析师，
嘉实基金基金直销经理， 泰信基金北京理财中心经理， 华夏基金机构理财部总经
理， 九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人， 北京杰思汉能资产管理公司执行
总裁。2012 年 10 月 加盟本公司，2012 年 11 月任命为公司总经理助理，现任公
司副总经理，分管公司投行业务。
童建林先生， 督察长， 大学本科， 高级会计师。 历任 当阳市产权证券交易中
心财务部经理、 副总经理 ， 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业
部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管 ， 华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管 ， 本公司基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理 。 现 任
本公司督察长。
4、本基金基金经理
陈钢先生，工商管理硕士，13 年证券从业经验。历任华龙证券公司固定收
益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理 ， 兴业证券公司债券总部研究部
经理， 银华基金管理有限公司机构理财部高级经理， 中国人寿资产管理有限公司
固定收益部高级投资经理。2011 年7 月加盟本公司，历任天弘永利债券型证券
投资基金基金经理 （2011年11 月至2015年4月期间） 。 现任本公司副总经理、 固定
收益总监兼固定收益部总经理， 天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、 天
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弘丰利债券型证券投资基金（LOF ）基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金
基金经理、 天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘稳利定期开放债券
型证券投资基金 基金经理、 天弘弘利债券型证券投 资基金基金经理、 天弘普惠养
老保本混合型证券投资基金基金经理 。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席。
陈钢先生， 本公司副总经理、 固定收益总监兼固定收益部总经理， 基金经理。
姜文涛先生，股票投资总监，基金经理。
钱文成先生，基金经理。
刘冬先生，基金经理。
肖志刚先生，投资研究部总经理，基金经理。
李蕴炜先生，基金经理。
王登峰先生，基金经理。
姜晓丽女士，基金经理。
王林先生，投资经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
成立时间：1984年1月1日
组织形式：股份有限公司
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注册资本：人民币349,018,545,827 元
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号： 国务院 《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》 （国发[1983]146 号）
基金托管业务批准文号： 中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
联系人：洪渊
联系电话：（010）66105799
2、主要人员情况
截至 2015 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 203 人， 平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优 异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月， 中国工商银行共托管证
券投资基金 428 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、
英 国 《全 球托 管 人》 、香 港 《财 资》 、 美国 《环 球 金融 》 、 内 地《 证券 时 报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
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评。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金销售机构
（1）天弘基金管理有限公司直销中心
住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人：井贤栋
电话： （022）83865560
传真： （022）83865563
联系人：司媛
客服电话：400-710-9999（免长途话费）
（2）天弘基金管理有限公司网上直销平台
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话： （010）83571739
传真： （010）83571840
联系人：许丛立
网址：www.thfund.com.cn
（3）天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话： （010）83571789
传真： （010）83571900
联系人：申向阳
（4）天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E-F 单元
电话： （021）50128808
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传真： （021）50128801
联系人：涂远宏
（5）天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心写字楼第 10 层 08
单元
电话： （020）38927920
传真： （020）38927985
联系人：袁宇鹏
（6 ）代销机构：
1) 中国工商银行股份有限公司
住所： 北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
电话：010-66105799
传真：010-66107914
联系人： 李鸿岩
客服电话：95588
网站：www.icbc.com.cn
2) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人： 胡迪峰
客服电话：95559
网站：www.bankcomm.com
3) 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦C 座
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办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
电话：010-65557046
传真：010-65550827
联系人： 王媛
客服电话：95558
网站：www.bank.ecitic.com
4）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西 城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人： 杨涓
电话：010-68858095
传真：010-68858117
客服电话：95580
网站：www.psbc.com
5）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
电话：0769-961122
传真：0769-22320896
联系人： 杨亢
客服电话：0769-961122
网站：www.drcbank.com
6）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路5047 号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼
法定代表人：孙建一
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电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人：张莉
客服电话：95511-3
网站：bank.pingan.com
7）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46 号
办公地址：杭州市庆春路 46 号
法定代表人： 陈震山
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：严峻
客服电话：400-8888-508
网站：www.hzbank.com.cn
8）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528、962528
网站：www.nbcb.com.cn
9）南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路288 号
办公地址：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
电话：025-86775335
联系人：刘晔
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客服电话：40088-96400
网站：www.njcb.com.cn
10）富滇银行股份有限公司
住所：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 109 号
法定代表人：夏蜀
电话：0871-63140324
传真：0871-63140324
联系人：戴秋娟
客服电话：400-88-96533
网站：www.fudian-bank.com
11） 齐鲁证券有限公司
注册地址： 山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市市中区经七路 86 号23 层
法定代表人： 李玮
电话：021-20315255
传真：021-20315137
联系人: 马 晓男
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
12）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安 区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务热线：400-8888-788 、10108998
网址：www.ebscn.com
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13）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
法定代表人：许刚
电话：021-20328704
传真：021-50372474
联系人： 王炜哲
客户服务热线：400-620-8888
网址：www.bocichina.com.cn
14）中航证券有限公司
注册地址： 江 西 省 南昌 市 红 谷 滩新 区 红 谷 中大 道 1619 号 国 际 金 融大 厦 A
座41 楼
办公地址： 江 西 省 南昌 市 红 谷 滩新 区 红 谷 中大 道 1619 号 国 际 金 融大 厦 A
座
法定代表人： 杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务热线：400-886-6567
网址：www.avicsec.com
15）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客户服务热线：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
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16
16）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-65183880
传真：010-65182261
联系人： 张颢
客户服务热线：400-8888-108
网址：www.csc108.com
17） 申万宏源证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址： 上海市长乐路 989 号40F
法定代表人：储晓明
电话：021-54041654
传真：021-33388217
联系人： 钱达琛
客户服务热线：95523 或 400-889-5523
网址：www.sywg.com.cn
18）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人： 芮敏祺
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
19）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层 1501
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17
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层 1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人： 卢珊
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
20）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人： 奚博宇
客户服务热线： 400-888-8999
网址：www.95579.com
21）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座12 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座 12 层
法定代表人：董祥
电话：0351-7219303
联系人：张冠
客户服务热线：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
22）广州证券有 限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼17 楼
办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人： 吴志明
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18
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务热线：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
23）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
24）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦A 座24 层-32 层
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人： 汪燕
客户服务热线：96518、400-809-6518
网址：www.hazq.com
25）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6-8 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
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19
联系人： 沈刚
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
26）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
27）国金 证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人： 刘婧漪
客户服务热线：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
28） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18、19 号楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人： 王一彦
客户服务热线：95531、400-8888-588
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20
网址：www.longone.com.cn
29）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人： 李颖
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
30）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777723
联系人： 刘闻川
客户服务热线：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
31）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人： 曹亦思
客户服务热线：400-881-1177
网址 ：www.xzsec.com
32）爱建证券有限责任公司
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注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 王薇
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人： 戴莉丽
客户服务热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
33）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦20 层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 侯艳红
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
34） 东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人： 柯天池
客服电话:0769-961130
网站：www.dgzq.com
35）中信证券 （山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦15 层 （1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层
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法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务热线：0532-95548
网址：www.zxwt.com.cn
36）中邮证券有限责任公司
注册地址：西安市碑林区太白北路 320 号
办公地址：西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦9-11 层
法定代表人：李春太
电话：029-88602147
传真：029-88602138
联系人： 杨壹淋
客户服务热线：4008-888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
37）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656
传真：0931-4890118
联系人： 邓鹏怡
客户服务热线：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
38）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话：010-58568235
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传真：010-58568062
联系人： 李慧灵
客户服务热线：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
39）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人： 张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人： 牛梦雨
客户服务热线：95563
网址：www.ghzq.com.cn
40）联讯证券有限责任公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播 电视新闻中心三、 四
楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119397
传真：0752-2119396
联系人： 郭晴
客户服务热线：400-8888-929
网址：www.lxzq.com.cn
41）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096517
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传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务热线：400-600-0686
网站：www.nesc.cn
42） 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 268 号
办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦16F
法定代表人： 兰荣
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
联系人： 夏中苏
客户服务热线：95562
网站：www.xyzq.com.cn
43）中国国际金融股份有限公司
注册地址 ：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
联系人：杨涵宇
客户服务热线：400-910-1166
网址：WWW.CICC.COM.CN
（3 ）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构 新
增为同利 A 的销售机构，并及时公告。
2、同 利B 的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，
具体名单详见深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）。
（二）注册登记机构
名称：中 国证券登记结算有限责任公司
注册地址 ：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
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法定代表人： 周明
电话：010-50938854
传真：010-50938991
联系人： 徐盖
（三）律师事务所和经办律师
名称：天津嘉德恒时律师事务所
住所：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座1009-1010
办公地址： 天津市河西区马场道59 号天津国际经济贸易中心A 座1009-1010
法定代表人：孟卫民
电话： （022）83865255
传真： （022）83865266
经办律师： 韩刚、续宏帆
联系人：续宏帆
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：薛竞、周祎
联系人：周祎
四 、 基 金 份 额 的 分 级
（一）基金份额分级
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，本基金的基金份额划分为同利 A、
同利B 两级份额，所募集的基金资产合并运作。
1、基金份额配比
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26
本基金同利 A、同利B 的份额配比原则上不超过 7:3。
本基金募集设立时，同利 A、同利 B 的份额配比将不超过 7:3。
本基金在分级基金运作期内， 同利A 自 《基金合同》 生效之日起每满一年开
放一次， 同利 B 封闭运作并上市交易。 在同利 A 的每次开放日， 基金管理人将对
同利A 进行基金份额折算， 同利 A 的基金份额净值调整为1.000 元， 基金份额持
有人持有的同利 A 份额数按折算比例相应增减。为此，在同利 A 的单个开放日，
如果同利 A 没有赎回或者净赎回份额极小， 同利 A、 同利B 在该次开放日后的份
额配比可能会出现大于 7:3 的情形； 如果同利 A 的净赎回份额较多， 同利 A、同
利B 在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 7:3 的情形。
2、同利 A 的运作
（1 ）收益率
同利 A 根据 《基金合同》 的规定获取约定收益， 其收益率将在每个开放日设
定一次并公告。计算公 式为：
同利 A 的年收益率（单利）＝1.6×1 年期银行定期存款利率
同利 A 的年 收 益 率计算 按 照 四舍五 入 的 方法保 留 到 百分数 的 小 数点后 第 2
位。
在基金成立日当日， 基金管理人将根据 《基金合同》 生效日中国人民银行公
布并执行的金融机构人民币1 年期 银行定期存款基准利率设定同利A 的首次收益
率； 在本基金成立后每满一年的最后一个工作日， 基金管理人将根据该日中国人
民 银 行 公布并 执 行 的金融 机 构 人民币 1 年 期银 行 定 期存款 基 准 利率重 新 设 定 同
利A 的收益率。
例 1 ： 在本基金基金合同生效日， 如果 1 年期银行定期存款利率为 3%， 则同
利A 的年收益率（单 利）为：
同利A 的年收益率（单利）＝1.6×3%＝4.8%
（2 ）开放日
同利 A 在 《基金合同》 生效后每满一年开放一次， 接受投资者的申购与赎回。
同利 A 的开放日为自《基金合同》生效之日起每满一年的最后一个工作日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的， 开放日为不可
抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
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27
同利 A 的第一次开放日为 《基金合同》 生效后满一年的日期， 如该日为非工
作日， 则为该日之前的最后一个工作日； 第二次开放日为 《基金合同》 生效后 满
两年的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一 个工作日；以此类推。
如， 如果本基金基金合同于2013 年3 月15 日生效， 基金合同生效之日起满一年、
满两年的日期分别为 2014 年3 月 14 日、2015 年3 月14 日，以此类推。其中，
假设 2015 年 3 月 14 日为非工作日，在其之前的最后一个工作日为 2015 年 3 月
13 日，则第二次开放日为 2015 年 3 月13 日。
（3 ）基金份额折算
本基金成立后每满一年的最后一个工作日， 对同利 A 进行基金份额折算， 同
利A 的基金份额净值调整为 1 元，同利 A 的份额数按折算比例相应增减。
同利 A 的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。
同利 A 的基 金 份 额折算 具 体 见本招 募 说 明书第 九 部 分以及 基 金 管理人 届 时
发布的相关公告。
（4 ）规模限制
本基金在分级基金运作期内， 同利 A 的份额余额原则上不得超过 7/3 倍同利
B 的份额余额。 具体规模限制及其控制措施见 《招募说明书》 、 《发 售公告》 以
及基金管理人发布的其他相关公告。
3、同利 B 的运作
（1 ）同利B 封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。
同利B 的封闭期为自 《基金合同》 生效之日起至 3 年后对应日止。 如该对应
日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
（2 ）本基金《基金合同》生效后 3 个月内，在符合上市条件的情况下，同
利 B 将申 请在深 圳证券交易所上市交易。 本基金的同利 B 份额 已于 2013 年 10
月30 日在深圳证券交易所上市交易。
（3 ）本基金在扣除同利 A 的本金 及应计收益后的全部剩余资产归同利 B 享
有，亏损以同利 B 的资产净值为限由同利 B 承担。
4、基金份额发售
同利 A、同利B 将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售。
5、基金份额净值计算
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本基金的基金份额净值计算公式如下：
T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金在分级基金运作期内，T日基金份额的余额数量为同利A和同利B的份
额总额；本基金根据《基金合同 》的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，T
日基金份额的余额数量为该LOF 基金的份额总额。
本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点后3位， 小数点后第4位四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 如遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
6、同利 A 和同利B 的基金份额净值计算
本基金 《基金合同》 生效后， 在同利 A 的开放日计算同利 A 的基金份额净值；
在基金转换时的份额转换基准日分别计算同利 A 和同利B 的基金份额净值。
（1 ）同利A 的基金份额净值计算
本基金 《基金合同》 生效后， 截止同利 A 的某一开放日或者基金转换时的份
额转换基准日 （T 日） ， 设
a
T 为自同利 A 上一次开放日 （如T 日为第一次开放日，
则为基金成立日） 至T 日的运作天数，
T
NV 为T 日 闭市后的基金资产净值，
aT
F
为 T 日同 利 A 的份额 余额，
b
F 为 T 日同利 B 的 份额余额，
aT
NAV 为 T 日同 利 A
的基金份额净值，r 为在同利 A 上一次开放日 （如T 日为第一次开放日， 则为基
金成立日）设定的同利 A 的年收益率。
1） 如果T 日闭市后的基金资产净值大于或等于 “1.00 元乘以 T 日同利A 的
份额余额加上 T 日全部同利A 份额应计收益之和” ，则：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a aT
T
r
NAV
运作当年实际天数
1 00 . 1
“T 日全部同利A 份额应计收益”计算公式如下：
T 日全部同利 A 份额应计收益＝
a aT
T
r
F ? ? ?
运作当年实际天数
00 . 1 （下同）
以上各式中， 运作当年实际天数指同利 A 上一次开放日 （如 T 日为第一次开
放日，则为基金成立日 ）所在年度的实际天数，下同。
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2） 如果T 日闭市后的基金资产净值小于 “1.00 元乘以T 日同利A 的份额余
额加上 T 日全部同利A 份额应计收益之和” ，则：
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
（2 ）同利B 的基金份额净值计算
设
bT
NAV 为基金转型时的份额转换基准日 （T 日） 同利 B 的基金份额净值，
同利B 的基金份额净值计算公式如下：
?
?
?
?
?
?
?
? ? ?
? 0 , max
b
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
同利 A、 同利B 的基金份额净值的计算， 保留到小数点后 8 位， 小数点后第
9 位四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。
例 2 ： 本基 金 《基金合同》 生效后 3 年期届满日， 设自同利 A 上一次开放日
起的运作天数和基金运作当年的实际天数均为 365 天， 基金资产净值为 35 亿元，
同利 A、同利 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份，同利 A 上一次开放日设定
的同利 A 年收益率为4.80%。则同利 A、同利B 的基金份额净值计算如下：
同利 A 的基金份额净值＝ ?
?
?
?
?
?
? ? ? 365
365
% 8 . 4
1 00 . 1 ＝1.048（元）
同利 B 的基金份额净值＝
9
048 . 1 21 35 ? ?
＝1.44355556（元）
7、同利 A 和同利B 的基金份额参 考净值计算
本基金在分级基金运作期内， 基金管理人在计算基金资产净值的基础上， 采
用 “虚拟清算” 原则分别计算并公告同利 A 和同利B 的基金份额参考净值， 其中，
同利A 的基金份额参考净值计算日不包括同利 A 的开放日。 基金份额参 考净值是
对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
（1 ）同利A 的基金份额参考净值计算
本基金 《基金合同》 生效后 3 年期内， 在同利 A 的非开放日 （T 日） ， 设
a
T
为自同利 A 上一次开放日（如 T 日之前同利A 尚未进行开放，则为基金成立日）
至 T 日的运作天数，
T
NV 为 T 日闭市后的基金资产净值，
aT
F 为 T 日同利 A
的份额余额，
b
F 为T 日同 利B 的份额余额，
aT
NAV 为T 日同利 A 的基金份额
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参考净值，r 为在同利A 上一次开放日 （如 T 日之前同利A 尚未进行开放， 则为
基金成立日）设定的同利 A 的年收益率。
1） 如果T 日闭市后的基金资产净值大于或等于 “1.00 元乘以 T 日同利A 的
份额余额加上 T 日全部同利A 份额应计收益之和” ，则：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a aT
T
r
NAV
运作当年实际天数
1 00 . 1
“T 日全部同利A 份额应计收益”计算公式如下：
T 日全部同利 A 份额应计收益＝
a aT
T
r
F ? ? ?
运作当年实际天数
00 . 1 （下同）
以上各式中， 运作当年实际天数指同利 A 上一次开放日 （如 T 日之前同利A
尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
2） 如果T 日闭市后的基金资产净值小于 “1.00 元乘以T 日同利A 的份额余
额加上 T 日全部同利A 份额应计收益之和” ，则：
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
（2 ）同利B 的基金份额参考净值计算
bT
NAV 为 T 日同利 B 的基金份额参考净值，同利 B 的基金份额参考净值
计算公式如下：
?
?
?
?
?
?
?
? ? ?
? 0 , max
b
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
上式中，在同利 A 的 非开放日，
aT
NAV 为同利 A 的基金份额参考净值；
在同利 A 的开放日，
aT
NAV 为同利A 的基金份额净值。
同利 A、 同利B 的基金份额参考净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数点
后4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财 产。
T 日的同利 A 和同利B 的基金份额参考净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日
内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
例 3 ： 本基 金在分级基金运作期内， 设自同利 A 上一次开放日起的运作天数
为50 天， 基金运作当年的实际天数为 365 天， 基金资产净值为 31 亿元， 同利A、
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
31
同利 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份，同利 A 上一次开放日设定的同利 A
年收益率为 4.8%。则同利A、同利 B 的基金份额参考净值计算如下：
同利 A 的基金份额参考净值＝ ?
?
?
?
?
?
? ? ? 50
365
% 8 . 4
1 00 . 1 ＝1.007 （元）
同利 B 的基金份额参考净值＝
9
007 . 1 21 31 ? ?
＝1.095（元）
（二）《基金合同》生效后 3 年期届满时的基金份额转换
本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满， 本基金将根据 《基金合同》 的约 定
转换为上市开放式基金 （LOF） ， 本基金不再进行基金份额分级， 同利A、 同利B
的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金 （LOF） 份额，
并办理基金的申购与赎回业务。
本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满日前， 基金管理人将提前公告并提示
同利A 的基金份额持有人可选择在3 年内最后一个开放日赎回同利A 份额或默认
届满日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额。
本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满时的基金转换见本 招募说明书第十二
部分及基金管理人届时发布的相关公告。
五 、 基 金 的 名 称
本基金名称： 天弘同利分级债券型证券投资基金 。
六 、 基 金 的 类 型
本基金类型：债券型。
七 、 同利A 的基金份额折算
本基金在分级基金运作期内，同利A将按以下规则进行基金份额折算。
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
32
（一）折算基准日
本基金在分级基金运作期内， 同利A的基金份额折算基准日为自 《基金合同》
生效之日起每满一年的最后一个工作日。
同利A的基金份额折算基准 日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算基
准日的具体计算见本招募说明书第六部分中“同利A的运作”的相关内容。
（二）折算对象
基金份额折算基准日登记在册的同利A所有份额。
（三）折算频率
自《基金合同》 生效之日起每满一年折算一次。
（四）折算方式
折算日日终， 同利A的基金份额净值调整为1.000元， 折算后， 基金份额持有
人持有的同利A的份额数按照折算比例相应 增减。
同利A的基金份额折算公式如下：
同利A的折算比例＝折算日折算前同利A的基金份额净值／1.000
同利A经折算后的份额数＝折算前同利A的份额数×同利A的折算比例
同利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产
生的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时， 折算日折算前同利A的基金份额净值、 同利A的折算
比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
（五）基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额 折算期间本基金的平稳运作 ， 基金管理人 可根据深圳证券交
易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停同利 B 的上市交易等
业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。
（六）基金份额折算的公告
1、 基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在至少一家指定媒体和基金管理
人互联网网站（以下简称“网站” ） 公告，并报中国证监会备案。
2、 基金份额折算结束后， 基金管理人应在2日内在至少一家指定媒体和基金
管理人网站公告，并报中国证监会备案。
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
33
八 、 基 金 份 额 的 上 市 交 易
（一）上市交易的基金份额
本基金在分级基金运作期内， 在同利 B 符合法律法规和深圳证券交易所规定
的上市条件的情况下， 同利B 的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。 同
利B 上市后， 登记在证券登记结算系统中的同利 B 份额可直接在深圳证券交易所
上市交易； 登记在注册登记系统中的同利 B 份额可通过办理跨系统转托管业 务将
基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。
本基金根据 《基金合同》 的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金（LOF ）份额，转换后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上
市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交
易； 登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额
转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。
（二）上市交易的地点
深圳证券交易所。
（三）上市交易的时间
同利 B 基金份额已于2013 年 10 月30 日在深圳证券交易所上市交易。
本基金根据 《基金合同》 的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金（LOF ）份额后，本基金将自转换为上市开放式基金（LOF）之日起 30 日内继
续在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后， 基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一家指
定媒体和基金管理人网站上公告。
（四）上市交易的规则
1、同利 B 上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值；
2、 本基金转换为上市开放式基金 （LOF） 后， 本基金上市首日的开盘参考价
为前一个工作日的基金份额净值；
3、 本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起 实行；
4、 本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍；
5、 本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
34
6、 本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
（五）上市交易的费用
本基金（ 本基金在分级基金运作期内， 指同利B）上市交易的费用按照深圳
证券交易所相关规则及有关规定执行。
（六）上市交易的行情揭示
本基金（ 本基金在分级基金运作期内， 指同利B）在深圳交易所挂牌交易，
交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额
净值（本基金在分级基金运作期内，为同利 B 的基金份额参考净 值）。
（七）上市交易的停复牌与暂停、终止上市
本基金 （ 本基金在分级基金运作期内， 指同利B） 的停复牌与暂停、 终止上
市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
（八） 相关法律法规、 中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的， 本基金 《基金合同》 相应予以修改， 且此项修改 无
须召开基金份额持有人大会。
九 、 基 金 转 型 与基金 份额转换
（一）基金转型
本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大
会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“ 天弘同利债券型证
券投资基金（LOF）”。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）时，同利A、同利B 的基金份额将以各
自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申
购与赎回业务。本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳
证券交易所上市交易。
（二）基金转型时同利A的处理方式
本基金 《基金合同》 生效后3年期届满日为自 《基金合同》 生效之日 后3年的
对应日。 如该对应日为非工作日， 则顺延至下一个工作日。 《基金合 同》 生效后
3年期届满日与同利B的封闭期届满日为同一日。
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
35
本基金《基金合同 》生效后3年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示
同利A的基金份额持有人可选择在3年内最后一个开放日赎回同利A份额或默认届
满日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额。
（三）基金转型时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金《基金合同》生效后3年期届满日，即本基金基金合同生效之日起3
年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
2、份额转换方式
在 份 额 转换基 准 日 ，本基 金 转 换成上 市 开 放式基 金 （LOF ） 后 的 基金份 额 净
值调整为 1.000 元。
在份额转换基准日日终， 以份额转换后 1.000 元的基金份额净值 为基准， 同
利A、同利 B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。
份额转换计算公式：
同利 A 份额 （或同利B 份额） 的转换比率＝份额转换基准日同利 A （或同利
B）的基金份额净值/1.000
同利 A （或同利B） 基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金 （LOF）份
额＝基金份额持有人持有的转换前同利 A （或同利B） 的份额数×同利 A 份额 （或
同利B 份额）的转换比率
在 进 行 份额转 换 时 ，同利 A 、 同利 B 的 场外 份 额 将转换 成 上 市开放 式 基 金
（LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；同利 B 的场内份额将转换成上
市开放式基 金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时， 同利A 份额 （或同利 B 份额） 的转换比率、 同利 A
（或同利 B） 基 金 份额持 有 人 持有的 转 换 后上市 开 放 式基金 （LOF ）份 额 的具体
计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
同利 A、 同利B 的份额全部转换为上市开放式基金 （LOF） 份额之日起 30 日
内， 本基金将上市交易， 并接受场外与场内申购和赎回。 份额转换后本基金上市
交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
4、份额转换的公告
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
36
（1 ） 本基金将转换为上市开放式 基金 （LOF） 时， 基金 管理人将依照相关法
律 法 规 的 规 定 就 本 基 金 进 行 基 金 转 换 的 相 关 事 宜 进 行 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备
案；
（2）在 本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满日前30 个工作日， 基金管 理
人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告；
（3 ） 同利A、 同利B进行份额转换结束后， 基金管理人应在2日内在至少一家
指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
（四）基金转型后基金的投资管理
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策略、
投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。
十 、 基 金 的 投 资 目标
本基金在有效控制风险的基础上，力求获得稳健的投资收益。
十 一 、 基 金 的 投 资 方 向
本基金的投资 范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括 国债、 央
行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 地方政府债券、 可转换债券 （含分
离交易可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银行存款 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其他固 定 收 益 类 金 融 工 具
及其衍生工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不直接在二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场
新股申购或增发新股 投资， 但可持有因可转债转股所形成的股票 （包括因持有该
股票所派发的权证） 以及因投资可分离债券而产生的权证。 因上述原因持有的股
票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起 30 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
37
基金的投资组合比例 为： 本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于
基金资产的 80%， 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%。
本 基 金 管理人 自 基 金合同 生 效 之日起 6 个 月内 使 基 金的投 资 组 合比例 符 合
上述相关规定。
十二 、 基 金 的 投 资 策 略
本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求、 信用风险状况、 证券市场走
势等方面的分析和预测， 采取自上而下和自下而上相结合的投资策略， 构建和调
整固定收益 证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
1、资产配置策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下， 根据交易所市场和银行间
市场等不同市场上债券类金融工具的到期收益率、 流动性和市场规模等情况， 并
结合各债券 品种之间的信用利差水平变化特征、 宏观经济 变化 以及税收因素等的
预测分析 ， 动态调整固定收益类证券组合久期和类属结构， 对各类 债券金融工具
及现金进 行优化配置。
2、久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债券市场的未
来走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
3、收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外， 还将考虑债
券市场微观因素对收益率曲线的影响， 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场
拆借利率等， 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期， 并适时 调整基金的
债券投资组合。
4、债券类属选择
本 基 金 根据对 金 融 债、企 业 债 （公司 债 ） 、可转 债 等 债券品 种 与 同期限 国 债
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
38
之间利差 （可转债为期权调整利差 （OAS） ） 变 化分析与预测， 确定不同类属债券
的投资比例及其调整策略。
5、个债选择
本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，
并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税赋等因素， 选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。 对于含权类债券品种， 如可转债等， 本基金还将结合公司
基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
6、信用风险分析
本基金 通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利
差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
7、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并限制投资者数量上限， 整
体流动性相对较差。 同时， 受到发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信 用
基本面稳定性较差的影响， 整体的信用风险相对较高。 本基金将采取谨慎投资策
略进行中小企业私募债券的投资， 在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础
上， 综合考虑信用基本面、 债券收益率和流动性等要素， 确定具体个券的投资策
略。
十三、 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布， 该指数样本具
有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场 （银行间市场、 交易所市场等） 、 不同
发行主体 （政府、 企业等） 和期限 （长期、 中 期、 短期等） ， 是中国 目前最权威，
应用也最广的指数。 中债综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围， 反
映债券全市场的整体价格和投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 债 券 指 数
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
39
时， 基金管理人和基金托管人协商一致 并履行相关程序后， 可以变更本基金业绩
比较基准并及时公告。
十 四 、 风 险 收 益 特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险 的基金 品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金在分级基金运作期内， 本基金经过基金份额分级后， 同利 A 为低风险、
收益相对稳定的基金份额；同利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。
十 五 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2015 年
10 月14 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 06 月30日，本报告中所列财务数
据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收益投资 839,798,409.78
94.46
其中： 债券 839,798,409.78
94.46
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：权证 - -
5 买入返售金融资产
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
40
6 银行存款和结算备付金合计 25,543,832.17
2.87
7 其他 各项资产 23,737,257.97
2.67
8 合计 889,079,499.92
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合
计 - -
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期内股票投资组合的重大变动
4.1、累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期未有买入股票。
4.2、累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期未有卖出股票。
4.3、买入股票的成本 总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期未有买入及卖出股票。
5、期末按债券品种分类的债券投资组合
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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金额单位：人民币元
序
号
债券品种 公允价值
占基金资
产 净 值 比 例
（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 10,058,000.00
2.02
其中：政策性金融债 10,058,000.00
2.02
4 企业债券 828,604,112.90
166.68
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 1,136,296.88
0.23
8 其他 － －
9 合计 839,798,409.78
168.93
注：可转债项下包含可交换债419,972.38元。
6 、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值
占基
金资产净
值比例
(%)
1 1480458 14渝港投债 600,000 62,988,000.00
12.67
2 124915
14 宏桥02
400,000 43,536,000.00
8.76
3 122735
11六安债
395,000 42,928,600.00
8.64
4 1480472
14 浏阳城 建 债
400,000 42,660,000.00
8.58
5 1480286
14 铜 陵 示 范 园
债
400,000 42,264,000.00
8.50
7 、 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 所有资 产 支 持证券 投 资
明细
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
42
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9、期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
11、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1 、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
12、 投资组合报告附注
12.1 、 本 报告 期 内 未发现 基 金 投资的 前 十 名证券 的 发 行主体 被 监 管部门 立 案
调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
12.2 、 本 基金 本 报 告期末 未 持 有股票 ， 故 不存在 所 投 资的前 十 名 股票中 超 出
基金合同规定之备选股票库的情况。
12.3 、期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序
号
名称 金额
1 存出保证金 45.03
2 应收证券清算款 3,687,100.48
3 应收股利 －
4 应收利息 20,050,112.46
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 23,737,257.97
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
43
12.4 、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期持有的可转换债券未处于转股期。
12.5 、期末前十名股票中存在流通受限情况的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
12.6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 六 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2013 年 9 月 17 日，基金业绩数据截至 2015 年 06 月 30
日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
十 七 、 基 金 费 用 与 税 收
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013/9/17-
2013/12/31
0.10% 0.08% -2.55% 0.09% 2.65% -0.01%
2014/01/01-
2014/12/31
14.21% 0.25% 6.54% 0.11% 7.67% 0.14%
2015/01/01-
2015/06/30
6.48%
0.12%
1.20%
0.10%
5.28%
0.02%
自基金合同生效
日（2013/9/17 ）
-2015/06/30
21.73%
0.20%
5.07%
0.11%
16.66%
0.09%
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
44
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9 、 按 照国家 有 关 规定和 《 基 金合同 》 约 定，可 以 在 基金财 产 中 列支的 其 他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝ E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
45
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、销售服务 费
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的 列支情况作专项说明。
本基金的 销售服务费按前一日 基金资产净值的0.35%年费率计提。 销售服务
费费的计算方法如下：
H＝ E×0.35%÷当年天数
H 为每日应 计提的销售服务 费
E 为前一日的基金资产净值
销售服务费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送 销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “（一）基金费用的种类中第 4－8 项费用”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托 管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 八 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
天弘 同利分级债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投
资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动， 对本基金管理人于 2015 年4 月30 日公告的 《天弘 同利分级债券
型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：
1 、 在 “三、 基 金 管理人 ” 部 分，根 据 本 公司基本情况 的变化、 管理基 金 的
变化情况 ，对本基金管理人概况 信息进行了更新；
2 、在“ 三、 基 金 管理人 ” 部 分，根 据 本 公司人 员 的 变动情 况 ， 对 董事 会 成
员信息、 监事会成员信息、投资决策委员会成员 及其管理的基金 进行了更新；
3 、 在 “四、 基 金 托管人 ” 部 分，根 据 基 金托管 人 提 供的内 容 做 了相应 的 更
新；
4 、 在 “五、 相 关 服务机 构 ” 部分， 更 新 了部分 销售机构信 息 ， 增加了 新 的
场外非直销机构 并更新了会计师事务所和经办注册会计师 信息 ；
5 、 在 “十五 、 基 金投资 组 合 报告” 部 分 ，按有 关 规 定补充 了 本 基金近 一 期
投资组合报告的内容；
6 、 在 “十六 、 基 金的业 绩 ” 部分， 更 新 了基金 业 绩 数据， 并 经 基金托 管 人
复核；
7 、 在 “二十 八 、 其他应 披 露 的事项 ” 部 分，对 本 次 更新内 容 期 间的历 次 部
分公告进行了补充。
天弘基金管理 有限公司
二〇一 五年十月三十日
