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华夏经典(288001)

华夏经典:更新招募说明书摘要(2015年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
华夏经典配置混合型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
 
2015 年第 2号 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:招商银行股份有限公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 1
重要提示 
华夏经典配置混合型证券投资基金(原中信经典配置证券投资基金,以下简称“本基
金”)经中国证监会 2004 年 1 月 18 日证监基金字[2004]7 号批准募集。本基金的基金合同
于 2004 年 3 月 15 日正式生效。根据中国证监会 2009 年 1 月 4 日《关于核准中信经典配置
证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》 (证监许可[2009]1 号) ,本基金
的基金管理人更换为华夏基金管理有限公司。 根据本基金管理人 2010年 3月 11日刊登的 《华
夏基金管理有限公司关于修订中信经典配置证券投资基金基金合同及托管协议部分条款的
公告》 ,有关的基金合同修订自 2010 年 3 月 24 日起生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特
有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金是混合基金,风
险与收益高于债券基金与货币市场基金,低于股票基金。投资有风险,投资人申购基金时,
应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的
风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本摘要根据《华夏经典配置混合型证券投资基金基金合同》和《华夏经典配置混合型证
券投资基金招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9月 15 日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为 2015年 6月 30 日。 (本招募说明书中的财务资料未经审计) 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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一、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:华夏基金管理有限公司 
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A区 
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层 
设立日期:1998 年 4 月 9日 
法定代表人:杨明辉 
联系人:张静 
客户服务电话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下: 
持股单位 持股占总股本比例 
中信证券股份有限公司 62.2% 
山东省农村经济开发投资公司 10% 
POWER CORPORATION OF CANADA 10% 
青岛海鹏科技投资有限公司 10% 
南方工业资产管理有限责任公司 7.8% 
合计 100% 
(二)主要人员情况 
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 
杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司党委委员,硕士,高级经济师。
兼任华夏资本管理有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公
司董事、常务副总裁,中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任
信诚基金管理有限公司董事长等。 
杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中
国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公
司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表等。 
胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级
经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经
理。 
徐刚先生:董事,博士。现任中信证券执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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管理委员会主任、战略规划部行政负责人,亦担任中信证券(山东)有限责任公司、中信期
货有限公司、前海股权交易中心(深圳)有限公司、青岛蓝海股权交易中心有限责任公司、
厦门两岸股权交易中心有限公司、证通股份有限公司等公司董事。 
葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券执行委员会委员、董事总经理、全球首席财务
官、财务负责人,亦担任金石投资有限公司、中信证券投资有限公司、华夏资本管理有限公
司等公司董事,中信证券上海自贸试验区分公司负责人。葛先生于 2007 年荣获全国金融五
一劳动奖章。 
汤晓东先生:董事、总经理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、
中国证监会等。 
朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生
导师,兼任北京建设(香港上市) 、华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信股份、东兴证券
等五家上市公司独立董事。 
贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。
曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作) ,曾担任中国银
行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席
代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办
公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。 
谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生
导师,兼任同方环境股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司) 、朗新科技股份有
限公司独立董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第八届理事
会副会长。 
张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金
融学院特聘教授。 曾任中国技术进出口总公司项目经理、 美国联邦储备委员会 (华盛顿总部)
经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三
部副主任等。 
刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
长(主持工作) ,华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监等。 
阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 
李一梅女士:副总经理,硕士。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监等。 
周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有
限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。 
李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公
司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主
任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营
部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。 
吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家
劳动部综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 
张伟先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总
经理,兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财
务科职员,济青高速公路管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部
经理,山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。 
汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所
助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监
等。 
李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监。曾任中信证券股
份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏
基金管理有限公司法律监察部副总经理等。 
宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监。曾任中
国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。 
2、基金经理介绍 
李铧汶先生,清华大学管理学硕士。曾任易方达基金研究员等。2010年 3 月加入华夏
基金管理有限公司,曾任投资研究部研究员、基金经理助理等,现任股票投资部总监,华夏
成长证券投资基金基金经理(2014年 3 月 17 日起任职) 、华夏经典配置混合型证券投资基
金基金经理(2015年 2月 9 日起任职) 。 
历任基金经理: 2004 年 3 月 15 日至 2006年 11 月 9 日期间, 丁楹先生任基金经理; 2004
年 3 月 15 日至 2006 年 1月 10 日期间,梁丰先生任基金经理;2006 年 1月 10 日至 2006 年
8 月 10 日期间,张国强先生任基金经理;2006年 8 月 11 日至 2011 年 3月 17 日期间,郑煜华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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女士任基金经理;2009年 8 月 7 日至 2011 年 11 月 7 日期间,赵航先生任基金经理;2011
年 3 月 17 日至 2015 年 2月 9 日期间,王海雄先生任基金经理。 
3、本公司股票投资决策委员会 
主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。 
成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。 
郑煜女士,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。 
孙彬先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。 
郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。 
赵航先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。 
王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。 
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
二、基金托管人 
(一)基金托管人概况 
1、基本情况 
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 
设立日期:1987 年 4 月 8日 
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
注册资本:252.20 亿元 
法定代表人:李建红 
行长:田惠宇 
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 
电话:0755—83199084 
传真:0755—83195201 
资产托管部信息披露负责人:张燕 
2、发展概况 
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所
挂牌交易 (股票代码: 3968) , 10月 5 日行使 H股超额配售, 共发行了 24.2亿 H股。 截止,2015
年 3 月 31 日,本集团总资产 4.9089 万亿元人民币,高级法下资本充足率 12.45%,权重法
下资本充足率 11.81%。 
2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为
资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5
个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券
投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式
办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、
受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金
托管、企业年金基金托管等业务资格。 
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,
不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只
股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、
第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT
保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 
经过十三年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2015 年招商银行加大高收益托管
产品营销力度,截止 8 月末新增托管公募开放式基金 36 只,新增首发公募开放式基金托管
规模 740.04 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史
新高,实现托管费收入 23.28 亿元,同比增长 62.43%,托管资产余额 5.72 万亿元,同比增
长 103.46%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托
管,为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金
象奖」“十大公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。 
(二)主要人员情况 
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国
国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、
副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。 
丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996年 12 月加入本行,历任杭州
分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行
长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际
金融有限公司董事长。


姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行, 从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部 经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之 一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营 销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2015 年 8 月 31 日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金(含 招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金)、招商现金增 值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300 指数证券投 资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证 券投资基金、 海富通强化回报混合型证券投资基金、 光大保德信新增长股票型证券投资基金、 富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优 势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券 投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵 活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券 投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券投资基金(LOF)、华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新 成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基 金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺 安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券 投资基金、上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券 投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油 气能源股票证券投资基金(LOF)、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股 票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)、易方达纯债债券型证券 投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、 嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基 金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、 中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财 7 天债券型证 券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券 投资基金、中银理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、 中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞 信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题 股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、中银标普全球 精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保 本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯 债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券 投资基金、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资 基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对 冲套利定期开放混合型投资基金、 宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型 证券投资基金、华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安国际龙 头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金、中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济 灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰 灵活配置混合型证券投资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活 混合型证券投资基金、工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、中欧睿达定期开放混合型发 起式证券投资基金、中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 灵活配置混合型发起式证券投资基金、中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金、中海合 鑫灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新金融 股票型证券投资基金、国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置 混合型证券投资基金、鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金、东方红领先精选灵活配置混 合型证券投资基金、前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金、博时招财一号大数据保本混合 型证券投资基金、嘉实全球互联网股票型证券投资基金、博时沪港深优质企业灵活配置混合 型证券投资基金、工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金、鹏华中证高铁产业指数 分级证券投资基金、博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、博时上证 50 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金、兴业收益增强债 券型证券投资基金成立、鹏华中证新能源指数分级证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合 型发起式证券投资基金、信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、博时证金宝货币市场 基金、汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金、富国沪港深价值精选灵活配置混合型 证券投资基金、工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金、国金通用众赢货币市场证券投资基 金、信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金、东方 红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金、中银互联网+股票型证券投资基金、鹏华新丝 路指数分级证券投资基金、鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金、中加改革红利灵活配 置混合型证券投资基金、华富恒利债券型证券投资基金共 126 只开放式基金及其它托管资 产,托管资产为 57,216.20 亿元人民币。 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:李一梅 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 网址:www.ChinaAMC.com 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 联系人:客户服务中心 网址:www.abchina.com (2)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 电话:010-66596688 传真:010-66593777 联系人:客户服务中心 网址:www.boc.cn 客户服务电话:95566 (3)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 网址:www.ccb.com (4)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 网址:www.bankcomm.com 客户服务电话:95559 (5)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com 客户服务电话:95555 (6)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:常振明 电话:010-65556689 传真:010-65550827 联系人:方爽 网址:bank.ecitic.com 客户服务电话:95558 (7)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63602431 联系人:高天、汤嘉惠 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 网址:www.spdb.com.cn 客户服务电话:95528 (8)兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 电话:0591-87839338 传真:0591-87841932 联系人:梁曦 网址:www.cib.com.cn 客户服务电话:95561 (9)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223587 传真:010-66226045 联系人:谢小华 网址:www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话:95526 (10)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:吴建 电话:010-85238670 传真:010-85238680 联系人:李慧 网址:www.hxb.com.cn 客户服务电话:95577 (11)平安银行股份有限公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 住所:广东省深圳市深南东路5047号 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人:孙建一 电话:0755-82088888 传真:0755-25841098 联系人:张莉 网址:bank.pingan.com 客户服务电话:95511-3 (12)宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人:胡技勋 网址:www.nbcb.cn 客户服务电话:962528(北京、上海) 、96528(其他地区) (13)青岛银行股份有限公司 住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人:郭少泉 电话:0532-85709749 传真:0532-85709839 联系人:赵蓓蓓 网址:www.qdccb.com 客户服务电话:96588(青岛) 、400-669-6588(全国) (14)东莞银行股份有限公司 住所:东莞市莞城区体育路21号 办公地址:东莞市莞城区体育路21号 法定代表人:廖玉林 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 电话:13316603168 传真:0769-22117730 联系人:胡昱 网址:www.dongguanbank.cn 客户服务电话:0769-96228 (15)杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 联系人:陈振峰 网址:www.hzbank.com.cn 客户服务电话:400-888-8508 (16)临商银行股份有限公司 住所:山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人:王傢玉 电话:0539-7877780 传真:0539-8051127 联系人:吕芳芳 网址:www.lsbchina.com 客户服务电话:400-699-6588 (17)汉口银行股份有限公司 住所:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 法定代表人:陈新民 电话:027-82656867 传真:027-82656236 联系人:黄慧琼 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 网址:www.hkbchina.com 客户服务电话:96558(武汉) 、400-609-6558(全国) (18)江苏银行股份有限公司 住所:南京市洪武北路55号 办公地址:南京市洪武北路55号 法定代表人:黄志伟 电话:025-58588167 传真:025-58588164 联系人:田春慧 网址:www.jsbchina.cn 客户服务电话:96098、400-869-6098 (19)洛阳银行股份有限公司 住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室 法定代表人:王建甫 电话:0379-65921977 传真:0379-65921869 联系人:董鹏程 网址:www.bankofluoyang.com.cn 客户服务电话:0379-96699 (20)烟台银行股份有限公司 住所:山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人:叶文君 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 联系人:王淑华 网址:www.yantaibank.net 客户服务电话:400-831-1777 (21)大连银行股份有限公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 住所:辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82356627 传真:0411-82356590 联系人:李格格 网址:www.bankofdl.com 客户服务电话:400-664-0099 (22)河北银行股份有限公司 住所:河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人:乔志强 电话:0311-88627522 传真:0311-88627027 联系人:王栋 网址:www.hebbank.com 客户服务电话:400-612-9999 (23)包商银行股份有限公司 住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人:李镇西 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人:刘芳 网址:www.bsb.com.cn 客户服务电话:96016(内蒙古、北京) 、967210(宁波、深圳) 、028-65558555(成都) (24)厦门银行股份有限公司 住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 电话:0592-5337315 传真:0592-5061952 联系人:许蓉芳 网址:www.xmccb.com 客户服务电话:400-858-8888 (25)吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市经济开发区1817号 办公地址:吉林省长春市经济开发区1817号 法定代表人:唐国兴 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 联系人:孙琦 网址:www.jlbank.com.cn 客户服务电话:400-889-6666 (26)苏州银行股份有限公司 住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868389 联系人:项喻楠 网址:www.suzhoubank.com 客户服务电话:96067 (27)恒生银行(中国)有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海市浦东南路 528号证券大厦27楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海市浦东 南路528号证券大厦27楼 法定代表人:李慧敏 电话:021-38658644 传真:021-68828880 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 联系人:叶馨雯 网址:www.hangseng.com.cn 客户服务电话:800-830-8008、400-830-8008 (28)泉州银行股份有限公司 住所:泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人:傅子能 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 联系人:董培姗 网址:www. qzccbank.com 客户服务电话:400-889-6312 (29)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045518 联系人:尹伶 网址:www.txsec.com 客户服务电话:010-66045678 (30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人:陈操 电话:010-63130889-8369


传真:010-58325282 联系人:刘宝文 网址:8.jrj.com.cn 客户服务电话:400-850-7771 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 (31)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 电话:021-20835787 传真:010-85657357 联系人:吴卫东 网址:licaike.hexun.com 客户服务电话:400-920-0022、021-20835588 (32)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998-7019 传真:021-64385308 联系人:潘世友 网址:www.1234567.com.cn 客户服务电话:400-181-8188 (33)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613635 传真:021-68596916 联系人:胡锴隽 网址:www.ehowbuy.com 客户服务电话:400-700-9665 (34)杭州数米基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 法定代表人:陈柏青 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 联系人:张裕 网址:www.fund123.cn 客户服务电话:400-076-6123 (35)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-88910240 联系人:胡璇 网址:www.5ifund.com 客户服务电话:400-877-3772 (36)北京展恒基金销售有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088-6006 传真:010-62020355 联系人:翟飞飞 网址:www.myfund.com 客户服务电话:400-888-6661 (37)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:沈继伟 电话:15801816961 传真:021-50583633 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 联系人:张裕 网址:www.leadfund.com.cn 客户服务电话:400-067-6266 (38)北京创金启富投资管理有限公司 住所:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人:梁蓉 电话:010-66154828-809 传真:010-88067526 联系人:张晶晶 网址:www.5irich.com 客户服务电话:400-6262-818 (39)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 网址:www.yixinfund.com 客户服务电话:400-609-9200 (40)万银财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201 法定代表人:王斐 电话:13913845654 传真:010-59393074 联系人:石军 网址:www.wy-fund.com 客户服务电话:400-081-6655 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 (41)深圳腾元基金销售有限公司 住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元 办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元 法定代表人:曾革 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 联系人:鄢萌莎 网址:www.tenyuanfund.com 客户服务电话:400-687-7899 (42)深圳宜投基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼 A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405 法定代表人:华建强 电话:0755-23919681 传真:0755-88603185 联系人:马文静 网址:www.yitfund.com 客户服务电话:400-895-5811 (43)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 联系人:魏争 网址:www.niuji.net 客户服务电话:400-678-5095 (44)上海久富财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 办公地址:上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室 法定代表人:赵惠蓉 电话:021-68682279转604 传真:021-68682297 联系人:潘静洁 网址:www.jfcta.com 客户服务电话:400-021-9898 (45)上海大智慧财富管理有限公司 住所:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人:申健 电话:021-20219536 传真:021-20219923 联系人:王悦伟 网址:www.wg.com.cn 客户服务电话:021-20219931 (46)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层 法定代表人:杨健 电话:18610508307 传真:010-65330699 联系人:赵程程 网址:www.pjfortune.com 客户服务电话:400-075-6663 (47)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 网址:www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 (48)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14 层 法定代表人:张皓 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 联系人:洪诚 网址:www.citicsf.com 客户服务电话:400-990-8826 (49)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com 客户服务电话:400-888-8666 (50)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 客户服务电话:400-888-8108 传真:010-65182261 联系人:权唐 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 网址:www.csc.com.cn (51)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 网址:www.guosen.com.cn 客户服务电话:95536 (52)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄健 网址:www.newone.com.cn 客户服务电话:400-888-8111、95565 (53)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888 传真:020-87555417 联系人:黄岚 网址:www.gf.com.cn 客户服务电话:95575或致电各地营业网点 (54)中信证券股份有限公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60833722 传真:010-60833739 联系人:陈忠 网址:www.cs.ecitic.com 客户服务电话:95548 (55)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈有安 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 网址:www.chinastock.com.cn 客户服务电话:400-888-8888 (56)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-63410456 联系人:金芸、李笑鸣 网址:www.htsec.com 客户服务电话:021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 (57)申万宏源证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:李梅 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 客户服务电话:400-800-0562 传真:010-88085599 联系人:钱达琛 网址:www.hysec.com (58)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人:谢高得 网址:www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 (59)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 网址:www.95579.com 客户服务电话:95579、400-888-8999 (60)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 客户服务电话:400-800-1001 (61)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 网址:www.swsc.com.cn 客户服务电话:400-809-6096 (62)湘财证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634510-8620 传真:021-68865680 联系人:赵小明 网址:www.xcsc.com 客户服务电话:400-888-1551 (63)万联证券有限责任公司 住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人:张建军 电话:020-38286588 传真:020-22373718-1013 联系人:王鑫 网址:www.wlzq.com.cn 客户服务电话:400-888-8133 (64)国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路179号 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 办公地址:安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人:蔡咏 电话:0551-62257012 传真:0551-62272100 联系人:祝丽萍 网址:www.gyzq.com.cn 客户服务电话:95578 (65)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区滨水西道8号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451892 联系人:蔡霆 网址:www.bhzq.com 客户服务电话:400-651-5988 (66)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址:深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼 法定代表人:吴万善 电话:0755-82492193 传真:025-51863323(南京) 、0755-82492962(深圳) 联系人:庞晓芸 网址:www.htsc.com.cn 客户服务电话:95597 (67)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686703 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 传真:0351-8686619 联系人:张治国 网址:www.i618.com.cn 客户服务电话:400-666-1618 (68)中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 网址:www.citicssd.com 客户服务电话:95548 (69)东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路181号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 网址:www.dwzq.com.cn 客户服务电话:0512-33396288 (70)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:唐静 网址:www.cindasc.com 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 客户服务电话:400-800-8899 (71)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 联系人:李春芳 网址:www.cgws.com 客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000 (72)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169081 传真:021-22169134 联系人:刘晨 网址:www.ebscn.com 客户服务电话:95525、400-888-8788 (73)广州证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn 客户服务电话:020-961303 (74)东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路1138号 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:杨树财 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 网址:www.nesc.cn 客户服务电话:400-600-0686 (75)南京证券股份有限公司 住所:江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人:步国旬 客户服务电话:400-828-5888 传真:025-83364032 联系人:石健 网址:www.njzq.com.cn (76)上海证券有限责任公司 住所:上海市西藏中路336号 办公地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:龚德雄 电话:021-51539888 传真:021-65217206 联系人:张瑾 网址:www.962518.com 客户服务电话:021-962518 (77)大同证券经纪有限责任公司 住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人:董祥 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 33 联系人:薛津 网址:www.dtsbc.com.cn 客户服务电话:400-712-1212 (78)国联证券股份有限公司 住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:徐欣 网址:www.glsc.com.cn 客户服务电话:400-888-5288 (79)平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:谢永林 电话:0755-22621866 传真:0755-82400862 联系人:吴琼 网址:www.pingan.com 客户服务电话:95511-8 (80)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人:李工 电话:0551-65161666 传真:0551-65161600 联系人:甘霖 网址:www.hazq.com 客户服务电话:0551-96518、400-809-6518 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 34 (81)国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 网址:www.ghzq.com.cn 客户服务电话:95563 (82)财富证券有限责任公司 住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人:蔡一兵 客户服务电话:0731-4403319 传真:0731-4403349 联系人:郭磊 网址:www.cfzq.com (83)东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22115712、0769-22119348 传真:0769-22119423 联系人:李荣、孙旭 网址:www.dgzq.com.cn 客户服务电话:0769-961130 (84)中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 35 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 联系人:程月艳、范春艳 网址:www.ccnew.com 客户服务电话:95377 (85)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人:常喆 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 网址:www.guodu.com 客户服务电话:400-818-8118 (86)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 网址:www.longone.com.cn 客户服务电话:95531、400-888-8588 (87)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人:庞介民 电话:021-68405273 传真:021-68405181 联系人:张同亮 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 36 网址:www.cnht.com.cn 客户服务电话:0471-4961259 (88)国盛证券有限责任公司 住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层 法定代表人:曾小普 电话:0791-86283080 传真:0791-86281305 联系人:俞驰 网址:www.gsstock.com 客户服务电话:0791-6285337 (89)齐鲁证券有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 联系人:吴阳 网址:www.qlzq.com.cn 客户服务电话:95538 (90)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人:卢长才 客户服务电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 联系人:刘军辉 网址:www.csco.com.cn (91)第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 37 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-25831754 传真:0755-23838750 联系人:毛诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn 客户服务电话:400-888-1888 (92)金元证券股份有限公司 住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人:陆涛 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 网址:www.jyzq.cn 客户服务电话:400-888-8228 (93)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人:戴蕾 网址:www.avicsec.com 客户服务电话:400-886-6567 (94)华林证券有限责任公司 住所:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 法定代表人:薛荣年 电话:0755-82707855 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 38 传真:0755-23613751 联系人:杨玲 网址:www.chinalions.com 客户服务电话:400-188-3888 (95)德邦证券有限责任公司 住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人:姚文平 电话:021-68761616-8522 传真:021-68767032 联系人:叶蕾 网址:www.tebon.com.cn 客户服务电话:400-888-8128 (96)西部证券股份有限公司 住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 法定代表人:刘建武 电话:029-87417129 传真:029-87424426 联系人:刘莹 网址:www.westsecu.com 客户服务电话:95582 (97)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 联系人:张腾 网址:www.hfzq.com.cn 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 39 客户服务电话:0591-96326 (98)华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890100 联系人:李昕田 网址:www.hlzqgs.com 客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100 (99)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:金立群 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:罗春蓉、武明明 网址:www.cicc.com.cn 客户服务电话:010-65051166 (100)财通证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 电话:0571-87925129 传真:0571-87818329 联系人:夏吉慧 网址:www.ctsec.com 客户服务电话:0571-96336 (101)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 40 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:龙增来 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 联系人:刘毅 网址:www.china-invs.cn 客户服务电话:400-600-8008、95532 (102)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 联系人:刘爽 网址:www.jhzq.com.cn 客户服务电话:400-666-2288 (103)国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690070 传真:028-86690126 联系人:刘一宏 网址:www.gjzq.com.cn 客户服务电话:95105111(四川地区) 、400-660-0109(全国) (104)中国民族证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 法定代表人:赵大建 电话:010-59355941 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 41 传真:010-66553791 联系人:李微 网址:www.e5618.com 客户服务电话:400-889-5618 (105)宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 电话:028-86199278 传真:028-86199382 联系人:郝俊杰 网址:www.hxzq.cn 客户服务电话:400-836-6366 (106)太平洋证券股份有限公司 住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人:李长伟 电话:010-88321717、18500505235 传真:010-88321763 联系人:唐昌田 网址:www.tpyzq.com 客户服务电话:400-665-0999 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并 及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市(网点) 。 (二)登记结算机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 42 传真:010-63136700 联系人:朱威 (三)律师事务所 名称:北京市德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B座十二层 办公地址:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层 负责人:王丽 联系电话:010-52682888 传真:010-52682999 联系人:李娜 经办律师:李志宏、李娜 (四)会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16 层 办公地址:北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 执行事务合伙人:吴港平 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、濮晓达 四、基金的名称 本基金名称:华夏经典配置混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类别:契约型开放式。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 43 六、基金的投资目标 在长期投资的基础上,将战略资产配置与时机选择相结合,积极主动地精选证券,并充 分利用短期金融工具作为动态配置的有效缓冲及收益补充,实施全流程的风险管理,力求在 风险可控、获取稳定收益的基础上,追求资本最大可能的长期增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具。 主要包括国内依法公开发售上市的 股票、债券、短期金融工具、资产支持证券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的 其他金融工具。股票投资范围为所有在国内依法发售的,具有良好流动性的 A 股。债券投 资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债,债券投资 的品种与短期金融工具投资的品种不重叠。短期金融工具则包括到期日在一年以内的债券、 债券回购、央行票据、各类银行存款等;经证监会、人民银行等有关部门批准后本基金还可 以投资于商业票据等流动性良好的投资品种。 基金的投资范围限制为股票 45%~75%、债券 5%~35%、短期金融工具 5%~35%、资 产支持证券 0~20%、权证 0~3%。保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%。具体配置比例由基金管理人根据对市场走势的判断做主动调整,以求基金 财产在三类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范围。在法律 法规有新规定的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 (一)资产配置策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的主动管理,遵循积极主动的投资理念,依据国 家有关法律、法规和基金合同的规定、宏观经济环境、国家政策和市场周期分析以及行业景 气状况和上市公司基本面分析,对股票和债券、短期金融工具的比例进行动态调整。长期而 言,基金将以宏观经济总体分析和市场周期分析为依据,根据产品定位,通过资产类别收益 风险预测体系来调整资产配置。短期内,本基金将基于经济结构调整过程中政策、法规的相华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 44 关变化,把握市场时机同时兼顾市场资金和结构的变化情况进行主动修正、调整资产配置, 同时充分利用短期金融工具,作为动态资产配置的有效缓冲及收益补充。 (二)股票投资策略 依据基本面驱动资产定价理念,对公司的基本面进行深入分析,发掘公司基本面的投资 价值。从公司的行业属性、核心竞争力、发展战略、财务状况、管理层等基本面因素入手, 定量及定性相结合地分析公司盈利的持续性及增长情况, 选择盈利稳定增长或具有高速增长 潜力,同时价格未反映其价值的公司,构建股票资产组合。 1、行业评价 综合分析宏观经济、政策因素、周期因素等的影响,定性评价行业景气状况,进行上市 公司行业成长性的预测;并对上市公司行业的成长性指标、价值性指标和市场表现指标进行 综合评价,形成行业投资价值评价。通过重点研究重新进行上市公司行业成长性的预测,纵 向和横向的对比行业上市公司整体的价格水平,进一步调整和优化行业评价结果,形成行业 配置建议。 2、股票筛选 通过风险股剔除、流动性筛选、价值指标筛选剔除掉明显不具有投资价值的股票,并根 据公司的财务数据、成长性预测数据、以及赢利能力、管理层素质、资本结构等因素,以定 量与定性相结合的方法,筛选出进行重点研究的股票。


3、重点研究精选 通过对公司经营战略、技术状况、扩张能力、产品结构、生命周期、销售渠道等因素以 及市值规模、市场比价指标(B / P, E / P, S / P 等) 、市场动量(Momentum)等指标的重点研究, 筛选出具有投资价值的股票构成备选股票池。 根据重点研究的结果对公司进行财务分析和成长性预测,选择适当的方法进行估值,纵 向和横向地对比上市公司的价格水平, 总结投资要点与风险, 给出投资建议, 确定精选个股, 建立股票目标组合。 (三)债券投资策略 债券投资管理的目标在于保持投资组合稳定收益和充分流动性的前提下, 追求基金资产 的长期增值。债券投资的构建将通过全面的宏观、市场和品种的研究分析,在各种定量辅助 手段的支持下综合运用利率预测、价值评估、利率期限结构分析等投资策略,积极主动地预 期市场变化,寻找各种市场机会,获得超过市场水平的平均收益。 1、宏观及利率分析 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 45 主要通过基准利率分析预测未来基准利率水平变化趋势与幅度,进行定量评价;通过利 率期限结构分析,利用即期利率结构曲线构造技术和基准利率水平及变化趋势分析结果,预 测未来利率期限结构曲线变化状况。 2、细化市场分析 统计分析各债券子市场的规模以及今后的发展趋势, 密切关注市场的容量及交易方式变 化趋势,结合利率水平及变化趋势、利率期限结构曲线分析结果,预测未来债券市场在各个 层面的变化状况,进行短期的跨市场套利操作,并进行套期保值、放大杠杆提高收益以及无 风险现金套利投资业务。 (四)短期金融工具投资策略 结合货币市场利率的预测与现金需求安排,采取现金流管理策略进行短期货币工具投 资,以便在保证基金资产的安全性和流动性的基础上,获得较高的收益。重要策略包括:1、 宏观分析:影响利率走势的主要因素;期限结构下影响短期利率走势的主要因素。2、政策 分析:财政部新发债券对短期利率走势的影响因素;央行票据发行对短期利率走势的影响因 素;财政部和央行、银监会的政策调控对短期利率走势的影响因素。3、资金面分析:市场 资金面测算;现金管理。4、交易方式:短期金融工具品种和流动性选择;控制风险和杠杆 放大。 (五)权证投资策略 在有效进行风险管理的前提下,通过对权证标的证券的基本面研究,结合多种期权定价 模型,在确定权证合理价值的基础上,以主动投资为主,结合资产和组合特性,谨慎进行权 证投资。 主要投资策略包括但不限于:1、在标的证券价值和趋势判断的基础上,利用权证的杠 杆性进行趋势投资。2、利用权证的损失有限性,运用权证作为组合管理工具。3、运用权证 组合技术,构建新的投资回报模式。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为: 60%×沪深 300 指数+20%×中证综合债券指数+20%×一年期定期存款利率 考虑到本基金的投资理念、风格和投资方向等因素,选取具有一定市场代表性的沪深 300 指数、中证综合债券指数、一年期定期存款利率作为业绩比较基准。其中, “一年期定华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 46 期存款利率”指中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准利率。 将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定 变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需履行相关程序后,经基金管理人 公告,并在更新的招募说明书中列示。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合基金,风险与收益高于债券基金与货币市场基金,低于股票基金。本基金 追求资产配置动态平衡、收益和长期资本增值平衡,风险适中。 十一、基金的投资组合报告 以下内容摘自本基金 2015 年第 2 季度报告: “5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 1,361,916,332.5761.30 其中:股票 1,361,916,332.5761.30 2 固定收益投资 700,526,393.2031.53 其中:债券 700,526,393.2031.53








资产支持证券 -- 3 贵金属投资 -- 4 金融衍生品投资 -- 5 买入返售金融资产 -- 其中: 买断式回购的买入返售金融资产 -- 6 银行存款和结算备付金合计 143,847,686.22 6.47 7 其他各项资产 15,337,977.70 0.69 8 合计 2,221,628,389.69100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 -- B 采矿业 --华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 47 C 制造业 1,162,365,686.9154.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 -- E 建筑业 -- F 批发和零售业 -- G 交通运输、仓储和邮政业 -- H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务业 196,340,365.66 9.17 J 金融业 -- K 房地产业 -- L 租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理业 3,210,280.00 0.15 O 居民服务、修理和其他服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐业 -- S 综合 -- 合计 1,361,916,332.5763.59 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 002612 朗姿股份 2,614,366 176,338,986.70 8.23 2 300203 聚光科技 2,699,894 111,208,633.86 5.19 3 002085 万丰奥威 1,566,396 95,973,082.92 4.48 4 300078 中瑞思创 1,399,925 94,830,919.50 4.43 5 300418 昆仑万维 609,997 88,315,365.66 4.12 6 002537 海立美达 5,000,000 78,050,000.00 3.64 7 002751 易尚展示 599,936 71,236,400.64 3.33 8 300007 汉威电子 900,000 67,248,000.00 3.14 9 600305 恒顺醋业 2,000,057 60,381,720.83 2.82 10 002177 御银股份 4,000,000 57,680,000.00 2.69 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 168,460,500.007.87华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 48 2 央行票据 -- 3 金融债券 440,627,000.0020.57 其中:政策性金融债 375,887,000.00 17.55 4 企业债券 71,286,893.203.33 5 企业短期融资券 20,152,000.00 0.94 6 中期票据 -- 7 可转债 -- 8 其他 -- 9 合计 700,526,393.2032.71 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 1 010107 21 国债(7) 1,590,000168,460,500.00 7.87 2 150207 15 国开07 1,200,000121,968,000.00 5.69 3 130317 13 进出17 800,00080,144,000.00 3.74 4 091501002 15 中国信达债02 650,00064,740,000.00 3.02 5 140208 14 国开08 600,00061,734,000.00 2.88 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 49 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,842,931.91 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 11,651,152.71 5 应收申购款 1,843,893.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,337,977.70 5.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 300203 聚光科技 111,208,633.86 5.19 筹划重大事项 2 300418 昆仑万维 88,315,365.66 4.12 筹划非公开发行股 票事项 3 300007 汉威电子 67,248,000.00 3.14 筹划重大事项 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。” 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 50 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 阶


段 基金净值 增长率 ① 基金净值 增长率 标准差② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较 基准收益率 标准差④ ① - ③ ② - ④ 2005年 1月 1 日至 2005年 12 月 31 日 2.67% 0.85% -2.24% 0.80% 4.91% 0.05% 2006年 1月 1 日至 2006年 12 月 31 日 96.59% 0.99% 63.98% 0.84% 32.61% 0.15% 2007年 1月 1 日至 2007年 12 月 31 日 111.18% 1.65% 81.70% 1.37% 29.48% 0.28% 2008年 1月 1 日至 2008年 12 月 31 日 -42.27% 1.79% -43.49% 1.80% 1.22% -0.01% 2009年 1月 1 日至 2009年 12 月 31 日 63.14% 1.35% 51.91% 1.22% 11.23% 0.13% 2010年 1月 1 日至 2010年 12 月 31 日 4.81% 0.96% -5.33% 0.94% 10.14% 0.02% 2011年 1月 1 日至 2011年 12 月 31 日 -17.73% 1.02% -14.69% 0.78% -3.04% 0.24% 2012年 1月 1 日至 2012年 12 月 31 日 2.10% 1.00% 6.30% 0.75% -4.20% 0.25% 2013年 1月 1 日至 2013年 12 月 31 日 34.96% 1.22% -1.87% 0.82% 36.83% 0.40% 2014年 1月 1 日至 2014年 12 月 31 日 5.07% 1.06% 30.62% 0.71%-25.55% 0.35% 2015年 1月 1 日至 2015年 6月 30 日 53.77% 2.03% 17.15% 1.35% 36.62% 0.68% 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用包括:基金管理人的管理费;基金托管人的托管费;基金合同生 效后的基金信息披露费用;基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费;基金份额持华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 51 有人大会费用;基金的证券交易费用;以及其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的 其它费用。 1、基金管理费 本基金管理费按本基金前一日资产净值乘以 1.5%管理费年费率来计算, 计算方法如下: 每日应付的基金管理费=前一日本基金的资产净值×1.5%÷当年实际天数 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付,若遇法 定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管费 本基金托管费按本基金前一日资产净值乘以 0.25%托管费年费率来计算,计算方法如 下: 每日应付的基金托管费=前一日本基金资产净值×0.25%÷当年实际天数 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付,若遇法 定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (二)与基金销售有关的费用 1、基金的申购费与赎回费 (1)本基金申购费率不超过申购金额的 1.5%,具体费率如下: 费用项 单笔金额 申购费率标准 申购费 100 万元以下 1.5% 100 万元以上(含 100 万元) -200 万元以下 1.2% 200 万元以上(含 200 万元) -500 万元以下 0.8% 500 万元以上(含 500 万元) 每笔 500 元 (2)本基金赎回费率不超过赎回金额的 0.5%,赎回费率随赎回基金份额持有年份的增 加而递减,具体费率如下: 持有期限 一年以内 (含)满一年不满二年 (含)满二年不满三年 (含) 三年以上 赎回费率 0.5% 0.35% 0.2% 0 (3)本基金的申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于 本基金的市场推广、销售等各项费用。基金赎回费用由基金赎回人承担,赎回费将按照赎回华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 52 当时适用的费率收取,所收取赎回费的 25%归入基金资产,其余部分作为登记结算费和其 他手续费支出。 (4)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购和赎回费率,调整后的申购费 率和赎回费率在最新的招募说明书(更新)中列示。上述费率如发生变更,基金管理人应最 迟于新的费率实施前 3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 (5)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式 (如 网上交易、移动客户端交易)等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行相关手续后, 基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金 申购费率和基金赎回费率,并在至少一种中国证监会指定媒体予以公告。 2、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算 (1)申购份额的计算 申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 例一:假定T日的基金份额净值为1.200元,若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、 200万元,则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下: 申购1 申购2 申购3 申购金额(元,A) 1,000.001,000,000.002,000,000.00 适用申购费率(B) 1.5% 1.2% 0.8% 净申购金额(C=A/(1+B) ) 985.22 988,142.29 1,984,126.98 申购费用(D=A-C) 14.78 11,857.71 15,873.02 申购份额(E=C/1.200) 821.02 823,451.91 1,653,439.15 若申购金额为500万元,则申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下: 申购4 申购金额(元,A) 5,000,000.00 申购费用(B) 500.00华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 53 净申购金额(C=A-B) 4,999,500.00 申购份额(D=C/1.200) 4,166,250.00 (2)赎回金额的计算 赎回费=赎回当日本基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额=赎回当日本基金份额净值×赎回份额-赎回费 例二:某投资者赎回本基金 10,000 份,持有期为 6 个月,赎回费率为 0.5%,假设赎 回当日该基金份额净值为 1.100 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回费=1.100×10,000×0.5%=55.00 元 赎回金额=1.100×10,000-55=10,945.00元 (3)基金份额资产净值的计算公式 T日基金份额净值= T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,可以适当延 迟计算或公告基金份额净值,并报中国证监会备案。 3、基金转换费用 (1)基金转换费:无。 (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收 费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费 与后端申购费(若有)后的余额。 (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下: ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述: 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。 费用收取方式: 收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例一。 ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述: 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额, 且转出基金申购费率适用比例费率, 转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式: 如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 54 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例二。 ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述: 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例三。 ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述: 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例四。 ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述: 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额, 且转出基金申购费率适用固定费用, 转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式: 收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例五。 ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述: 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。 费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例六。 ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述: 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例七。 ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 55 情形描述: 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例八。 ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述: 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式: 收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例九。 ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述: 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式: 如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例十。 ?从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述: 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。 费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例十一。 ?从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述: 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例十二。 ?从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述: 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 56 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转 出基金的持有时间(单位为年) ,最低为 0。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例十三。 ?从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述: 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的持有时间(单位为年) ,最低为 0。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例十四。 ?从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述: 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例十五。 ?从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述: 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他不收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“ (5)业务举例”中例十六。 ?对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明 上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的 基金的持有时间规定如下: (i)对于货币型基金(目前包括华夏现金增利货币、华夏货币、华夏财富宝货币、华 夏薪金宝货币)和不收取赎回费用的债券型基金(目前包括华夏债券 C) ,每当有基金新增 份额时,均调整持有时间,计算方法如下: 调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额) (ii)对于除上述(i)中五只基金外的不收取申购费用的基金,其持有时间为本次转出 委托中多笔份额的加权平均持有时间。 (4)上述费用另有优惠的,从其规定。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 57 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。 (5)业务举例 例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式) ,该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。 ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式) ,且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%, 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入时收取申购费率(G) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,188.06 转入基金费用(I=F-H) 5.94 转入基金 T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 913.89 ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式) ,且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%, 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入时收取申购费率(G) 0.00% 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,194.00 转入基金费用(I=F-H) 0.00 转入基金 T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 918.46 例二:假定投资者在 T日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式) ,甲基金 申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最高档 为 1.5%,赎回费率为 0.5%。 ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式) ,且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金 前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 58 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 1,000.00 净转入金额(H=F-G) 11,939,000.00 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,183,846.15 ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式) ,且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金 前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38 例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费 基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 1,194.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 59 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 796.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后 端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(K) 796.00 赎回日基金份额净值(L) 1.300 赎回总金额(M=K*L) 1,034.80 赎回费用(N) 0.00 适用后端申购费率(O) 1.2% 后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 14.16 赎回金额(Q=M-N-P) 1,020.64 例四:假定投资者在 T日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.50 转换金额(F=C-E) 1,293.50 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 1,293.50 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 862.33 例五:假定投资者在 T日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式) ,甲基金 申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最高档 为 1.2%,赎回费率为 0.5%。 ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式) ,且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端 申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基 金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 60 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入时收取申购费率(G) 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,904,287.14 转入基金费用(I=F-H) 35,712.86 转入基金 T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 9,157,143.95 ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式) ,且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端 申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基 金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入时收取申购费率(G) 0.00% 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,940,000.00 转入基金费用(I=F-H) 0.00 转入基金 T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 9,184,615.38 例六:假定投资者在 T日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式) ,该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。 ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式) ,甲基金适用的申购费用为 500元,乙基金适用 的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金 费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 1,000-500=500.00 净转入金额(H=F-G) 11,939,500.00 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,230.77 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 61 ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式) ,甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适 用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金 费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38 例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费 基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基 金基金份额净值分别为 1.200、1.500元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 7,960,000.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后 端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(K) 7,960,000.00 赎回日基金份额净值(L) 1.300 赎回总金额(M=K*L) 10,348,000.00 赎回费用(N) 0.00 适用后端申购费率(O) 1.2% 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 62 后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03 赎回金额(Q=M-N-P) 10,206,418.97 例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基 金乙,甲基金申购费率适用固定费用。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 13,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 65,000.00 转换金额(F=C-E) 12,935,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 12,935,000.00 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 8,623,333.33 例九: 假定投资者在 T日转出 1,000份持有期为半年的甲基金基金份额 (后端收费模式) , 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。 ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式) ,且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%, 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G) ) 19.45 转出基金费用(I=E+H) 25.45 转换金额(J=C-I) 1,174.55 转入时收取申购费率(K) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,168.71 转入基金费用(M=J-L) 5.84 转入基金 T日基金份额净值(N) 1.300 转入基金份额(O=L/N) 899.01 ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式) ,且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%, 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 63 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G) ) 19.45 转出基金费用(I=E+H) 25.45 转换金额(J=C-I) 1,174.55 转入时收取申购费率(K) 0.00% 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,174.55 转入基金费用(M=J-L) 0.00 转入基金 T日基金份额净值(N) 1.300 转入基金份额(O=L/N) 903.50 例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收 费模式) ,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200元。 甲基金前端申购费率最高档为 1.5%, 赎回费率为 0.5%。 申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。 ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式) ,且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金 前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G) ) 194,499.02 转出基金费用(I=E+H) 254,499.02 转换金额(J=C-I) 11,745,500.98 转入基金费用(K) 1,000.00 净转入金额(L=J-K) 11,744,500.98 转入基金 T日基金份额净值(M) 1.300 转入基金份额(N=L/M) 9,034,231.52 ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式) ,且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 64 前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G) ) 194,499.02 转出基金费用(I=E+H) 254,499.02 转换金额(J=C-I) 11,745,500.98 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 11,745,500.98 转入基金 T日基金份额净值(M) 1.300 转入基金份额(N=L/M) 9,035,000.75 例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3月 16 日这笔转换确 认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.50 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.0% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G) ) 10.89 转出基金费用(I=E+H) 17.39 转换金额(J=C-I) 1,282.61 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 1,282.61 转入基金 T日基金份额净值(M) 1.500 转入基金份额(N=L/M) 855.07 若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 65 金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(O) 855.07 赎回日基金份额净值(P) 1.300 赎回总金额(Q=O*P) 1,111.59 赎回费率(R) 0.5% 赎回费(S=Q*R) 5.56 适用后端申购费率(T) 1.2% 后端申购费(U=O*M*T/(1+T)) 15.21 赎回金额(V=Q-S-U) 1,090.82 例十二:假定投资者在 T日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取 申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.0% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G) ) 10.89 转出基金费用(I=E+H) 16.89 转换金额(J=C-I) 1,183.11 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 1,183.11 转入基金 T日基金份额净值(M) 1.500 转入基金份额(N=L/M) 788.74 例十三:假定投资者在 T日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费 用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 1,200.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 66 销售服务费率(F) 0.3% 转入基金申购费率(G) 2.0% 收取的申购费率 (H=G-F*转出基金的持有时 间(单位为年) ) 1.88% 净转入金额(I=E/(1+H)) 1,177.86 转入基金费用(J=E-I) 22.14 转入基金 T日基金份额净值(K) 1.300 转入基金份额(L=I/K) 906.05 例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份, 转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300元。甲基金销售服 务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基 金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 12,000,000.00 销售服务费率(F) 0.3% 转入基金申购费用(G) 500 转入基金费用 (H=G-E*F*转出基金的持有时 间(单位为年) ) 6.85 净转入金额(I=E-H) 11,999,993.15 转入基金 T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=I/J) 9,230,763.96 例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取 申购费用基金甲 1,000 份, 转入后端收费基金乙, 该日甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 1,200.00 转入基金费用(F) 0.00 净转入金额(G=E-F) 1,200.00 转入基金 T日基金份额净值(H) 1.500 转入基金份额(I=G/H) 800.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 67 若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端 申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(J) 800.00 赎回日基金份额净值(K) 1.300 赎回总金额(L=J*K) 1,040.00 赎回费率(M) 0.5% 赎回费(N=L*M) 5.20 适用后端申购费率(O) 1.0% 后端申购费(P=J*H*O/(1+O)) 11.88 赎回金额(Q=L-N-P) 1,022.92 例十六:假定投资者在 T日转出不收取申购费用基金甲 1,000份,转入不收取申购费用 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.1% 转出基金费用(E=C*D) 1.30 转换金额(F=C-E) 1,298.70 转入基金费用(F) 0.00 净转入金额(G=E-F) 1,298.70 转入基金 T日基金份额净值(H) 1.500 转入基金份额(I=G/H) 865.80 十四、对招募说明书更新部分的说明 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》 、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 4 月 28 日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下: (一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (二)更新了“四、基金托管人”中相关内容。 (三)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (四)更新了“九、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 68 (五)更新了“十一、基金的投资”中相关内容,该部分均按有关规定编制。 (六)更新了“十二、基金的业绩” ,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。 (七)更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”中相关内容。 (八)更新了“二十四、其他应披露事项” ,披露了自上次招募说明书更新截止日以来 涉及本基金的相关公告。 华夏基金管理有限公司 二〇一五年十月二十九日