建信深证100 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
2015 年第 2 号
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 交通 银 行 股 份 有 限 公 司
二〇一五 年 十 月建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
【 重 要 提 示 】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2011 年12 月28 日 证 监 许可
[2011]2130号文核准募集。本基金的基金合同于2012年3月16日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明
书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对
本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有
风险。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波
动 ， 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金
投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证
券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由
于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管
理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 ， 等 等 。 投 资 者 在
进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 ，了
解本基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、
资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩
并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书
编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务
的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持
有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金
合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关
规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义
务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 15 日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2015 年6 月30 日 （财务数据未经 审计） 。 本招 募说明书建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
已经基金托管人复核。 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
一 、 基金管理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建 信 基 金 管理 有 限 责 任公 司 经 中 国证 监 会 证 监基 金 字[2005]158号文批
准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本 基 金 管 理 人 公 司 治 理 结 构 完 善 ， 经 营 运 作 规 范 ， 能 够 切 实 维 护 基 金
投 资 者 的 利 益 。 股 东 会 为 公 司 权 力 机 构 ， 由 全 体 股 东 组 成 ， 决 定 公 司 的 经
营 方 针 以 及 选 举 和 更 换 董 事 、 监 事 等 事 宜 。 公 司 章 程 中 明 确 公 司 股 东 通 过
股 东 会 依 法 行 使 权 利 ， 不 以 任 何 形 式 直 接 或 者 间 接 干 预 公 司 的 经 营 管 理 和
基金资产的投资运作。
董 事 会 为 公 司 的 决策机 构 ， 对 股 东 会 负 责 ， 并 向 股 东 会 汇 报 。 公 司 董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会 行 使 《 公 司 法 》 规 定 的 有 关 重 大 事 项 的 决 策 权 、 对 公 司 基 本 制 度 的 制 定
权和对总 裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职 工代表监事。监事建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
会 向 股 东 会 负 责 ， 主 要 负 责 检 查 公 司 财 务 并 监 督 公 司 董 事 、 高 级 管 理 人 员
尽职情况。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1、 董 事 会成 员
许会斌先生， 董事长。 自 2011 年 3 月起至现在， 出任中国建设银行批
发业务总监；自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月 任中国建设银行河南省分行行
长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任，
零售业务部副总经理， 个人银行部副总经理， 营业部主要负责人、 总经理，
个人银行业务部总经理， 个人银行业务委员会副主任， 个 人金融部总经理。
许 先 生 是 高 级 经 济 师 ， 并 是 国 务 院 特 殊 津 贴 获 得 者 ， 曾 荣 获 中 国 建 设 银 行
突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等奖项。1983 年辽宁财经学院基建财务
与信用专业大学本科毕业。2015 年 3 月起任 建信基金管理有限责任公司董
事长。
孙志晨先生， 董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年
获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中
国 建 设 银 行 总 行 筹 资 部 、 零 售 业 务 部 证 券 处 处 长 ， 中 国 建 设 银 行 总 行 个 人
银行业务部副总经理。
曹伟先生， 董事， 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990
年 获 北 京 师 范 大 学 中 文 系 硕 士 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 北 京 分 行 储 蓄 证 券
部 副 总 经 理 、 北 京 分 行 安 华 支 行 副 行 长 、 北 京 分 行 西 四 支 行 副 行 长 、 北 京
分 行 朝 阳 支 行 行 长 、 北 京 分 行 个 人 银 行 部 总 经 理 、 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款
与投资部总经理助理。
张维义先生，董事，现任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政
治经济学院， 获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA
工 商 管 理 学 硕 士 。 历 任 新 加 坡 公 共 服 务 委 员 会 副 处 长 ， 新 加 坡 电 信 国 际 有
限 公 司 业 务 发 展 总 监 ， 信 诚 基 金 公 司 首 席 运 营 官 和 代 总 经 理 ， 英 国 保 诚 集
团 （ 马 来 西 亚 ） 资 产 管 理 公 司 首 席 执 行 官 ， 宏 利 金 融 全 球 副 总 裁 ， 宏 利 资
产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。
袁时奋先生， 董事， 现 任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
年 毕 业 于 美 国 阿 而 比 学 院 。 历 任 香 港 汇 丰 银 行 投 资 银 行 部 副 经 理 ， 加 拿 大
丰 业 银 行 资 本 市 场 部 高 级 经 理 ， 香 港 铁 路 公 司 库 务 部 助 理 司 库 ， 香 港 置 地
集 团 库 务 部 司 库 ， 香 港 赛 马 会 副 集 团 司 库 ， 信 安 国 际 有 限 公 司 大 中 华 区 首
席营运官。
殷 红 军 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 。
１ ９ ９ ８ 年 毕 业 于 首 都 经 济 贸 易 大 学 数 量 经 济 学 专 业 ， 获 硕 士 学 位 。 历 任
中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 债 券 基 金 部 项 目 经 理 、 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 投 资
咨询部副经理 （主持工作） 、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体
制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
李 全 先 生 ， 独 立 董 事 ， 现 任 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 。
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银行研
究 生 部 。 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 和 中 国 农 村 信 托 投 资 公 司 职 员 、 正 大 国 际
财务有限公司总经理助理/ 资金部总经 理， 博时基金管理有限公司常务副总
经理，新华资产管理股份有限公司总经理。
王建国先生 ， 独立董事 ， 曾 任 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员 ， 中
银保诚退休金信托管理有限公司董事 ， 英国保诚保险有限公司首席行政员 ，
美国国际保险集团亚太区资深副总裁 ， 美国友邦保险( 加拿大) 有限公司总裁
兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先生， 独立董事， 法学博士。 现任对外经济贸易大学法学院教授，
兼 任 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 副 秘 书 长 、 中 国 国 际 金 融
法专业委员会副主任。
2、 监 事 会成 员
张 涛 女 士 ， 监 事 会 主 席 。 东 北 财 经 大 学 投 资 经 济 管 理 专 业 本 科 毕 业 ，
高 级 经 济 师 。 历 任 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分 行 储 蓄 处 处 长 、 营 业 部 总 经 理 、
抚 顺 市 分 行 行 长 、 辽 宁 省 分 行 副 行 长 ； 中 国 建 设 银 行 新 疆 区 分 行 行 长 ； 中
国建设银行高级研修院副院长。2014 年 3 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士， 监事， 现 任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。
曾 任 英 国 保 诚 集 团 新 市 场 发 展 区 域 总 监 和 美 国 国 际 集 团 全 球 意 外 及 健 康 保
险副总裁等职务。 方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位， 拥有新
加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
李 亦 军 女 士 ， 监 事 ， 高 级 会 计 师 ， 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 责
任公司机构与风险管理部经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，
2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计
师 事 务 所 ， 中 瑞 华 恒 信 会 计 师 事 务 所 ， 中 国 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 计 划 财
务 部 经 理 助 理 、 副 经 理 ， 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 （ 华 电 财 务 公 司 ） 计 划 财
务 部 经 理 ， 中 国 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 财 务 部 经 理 ， 中 国 华 电 集 团 资 本 控
股有限公司企业融资部经理 。
吴洁女士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总
经理。1992 年毕业于南开大学金融系；1995 年毕业于中国人民银行金融研
究 所 研 究 生 部 。 曾 任 中 国 建 设 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 资 金 处 主 任 科 员 、 中 国
建设银行资金部交易风险管理处、 综合处高级副经理 （主持工作） 、 高级经
理。2005 年 9 月加入建信基金管理公司，任风险管理部总监。
吴 灵 玲 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 管
理部总经理。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系；2001 年毕业于
北 京 师 范 大 学 经 济 系 。 曾 任 中 国 建 设 银 行 总 行 人 力 资 源 部 主 任 科 员 、 高 级
经理助理。2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任人力资源管理部总监
助理、副总监、总监。
安 晔 先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 部 总
经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任
中 国 建 设 银 行 北 京 分 行 科 技 部 科 员 、 中 国 建 设 银 行 信 息 技 术 管 理 部 主 任 科
员、项目经理。2005 年 9 月加入 建信基金管理公司，历任基金运营部总监
助理、副总监；信息技术部副总监、总监。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。
张威威先生， 副总裁。 1997 年毕业于大连理工大学， 获学士学位； 2003
年 毕 业 于 大 连 理 工 大 学 ， 获 硕 士 学 位 。 曾 任 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分 行 筹 资
处 科 员 、 主 任 科 员 ； 中 国 建 设 银 行 总 行 个 人 银 行 业 务 部 主 任 科 员 、 高 级 副
经理；2005 年 9 月加 入建信基金管理公司，历任市场营销部副总监（主持
工作） 、 总监、 公司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理
副总裁。 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
曲寅军先生， 副总裁。 1996 年毕业于中国人民大学， 获学士学位； 1999
年毕业于中国人民大学， 获硕士学位。 曾任中 国建设银行总行审计部科员、
副 主 任 科 员 ； 团 委 主 任 科 员 ； 重 组 改 制 办 公 室 高 级 副 经 理 ； 行 长 办 公 室 高
级副经理。2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综
合 管 理 部 总 监 、 投 资 管 理 部 副 总 监 、 专 户 投 资 部 总 监 和 公 司 首 席 战 略 官 。
2013 年 8 月至今，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、
总经理，并于 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系，获学士学
位；1999 年毕业于财政部财政科学研究所，获经济学硕士学位。1992 年 7
月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设
银 行 总 行 ， 先 后 在 营 业 部 、 金 融 机 构 部 、 机 构 业 务 部 从 事 信 贷 业 务 和 证 券
业 务 ， 曾 任 科 员 、 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 机 构 业 务 部 高 级 副 经 理 等 职 。
2006 年 3 月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书兼综合管理部总监。
2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司督察长。
5、 本 基 金基 金 经 理
梁洪昀先生，博士，特许金融分析师（CFA ） ，金融工程及指数投资
部总经理。 2003年1月获清华大学经济学博士学位， 2003 年1月至2005年8月，
就职于大成基金管理有限公司，历任金融工程部研究员、规划发展部产品
设计师、 机 构理财部高级经理。 2005年8月加入建信基金管理有限责任公司，
历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研究部副总监、投资
管理部副总监、投资管理部副总监（主持工作）、投资管理部总监、金融
工程及指数投资部总监。2009年11月5日起任建信沪深300指数证券投资基
金（LOF ） 基金经理；2010年5月28日至2012年5月28日任上证社会责任交
易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理；2011年9月8日起
任深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经
理；2012年3月16日起任建信深证100指数增强型证券投资基金 基金经理；
2015 年3月25日起任建信双利分级股票基金的基金经理；2015年7月31日起
任建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金基金经理； 2015年8月建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 日起任建信中证申万有色金属指数分级发起式证券投资基金基金经理。
6、 投 资 决策 委 员 会 成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理
姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生，权益投资部副总经理。
许杰先生，权益投资部基金经理。
7、 上 述 人员 之 间 均 不存 在 近 亲 属关 系 。
二 、 基金托管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：汤嵩彦
电话：021-95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中
国发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第
一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月， 交通银
行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月 在上海证券交易所挂牌上市。
根据 2014 年 《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告， 交通银行一级资建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本位列第 19 位， 跻身全球银行 20 强； 根据 《财富》 杂志发布的 “世界 500
强公司”排行榜，交通银行位列第 217 位。2014 年荣获《首席财务官》杂
志评选的“最佳资产托管奖” 。
截至 2015 年 3 月 31 日，交通银行资产总额达到人民币 6.63 万亿元，
实现净利润人民币 189.7 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心。 现有员工 具有多年基金、 证券和 银
行 的 从 业 经 验 ， 具 备 基 金 从 业 资格，以及经 济 师 、 会 计 师 、 工 程 师 和 律 师
等 中高级专 业 技 术 职 称 ， 员 工 的 学 历 层 次 较 高 ， 专 业 分 布 合 理 ， 职 业 技 能
优 良 ， 职 业 道 德 素 质 过 硬 ， 是 一 支 诚 实 勤 勉 、 积 极 进 取 、 开 拓 创 新 、 奋 发
向上的 资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月 至今任本行董事长、 执行董事， 2013 年 5 月至 2013
年 10 月任本行董事长、 执行董事、 行长， 2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本
行副董事长、 执行董事、 行长。 牛 先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，
获学士学位，1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕
士学位，1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、 执行董事， 2013 年 10 月起任
本行行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼
中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4
月任本 行执行董事、 副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004
年 6 月至 2004 年 9 月 任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月
任本行行长助理；1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，
南宁分行行长， 广州分行行长。 彭 先生 1986 年于中国人民银行研究生部获
经济学硕士学位。
刘树军先生，资产托管业务中心总裁。
刘先生2014年4月至今任本行资产托管业务中心总裁 ， 2012年5月至2014
年4 月任本行资产托管部总经理，2011 年10 月至2012 年5 月 任 本 行 资 产 托 管
部副总经理。2011 年10 月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
总 行 办 公 室 正 处 级 秘 书 ， 农 行 总 行 信 贷 部 工 业 信 贷 处 处 长 ， 农 行 总 行 托 管
部及养老金中心副总经理， 本行内蒙古分行副行长。 刘先 生为管理学硕士，
高级经济师。
（三）基金托管业务经营情况
截止2015年 二季度末， 交通银行共 托管证券投 资基金132 只。此外， 还
托 管 了 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 、 银 行 理 财 产 品 、 私 募 投 资 基 金 、
保险资金、 全国社保基金、 信托计划、 养老保障管理基金、 企业年金基金、
金库宝资产保管、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资
资产、QDLP资金、证券公司客户资产管理计划、客户资金等产品。
三 、相关服务机构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
（1 ） 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台 以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、定期
投资 等 业 务 ， 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本 公 司 网 站 查询 。本公
司 网址：www.ccbfund.cn。
（2 ） 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（6）中信银行股份有限公司 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（7）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客服电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（8）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（10）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（11 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人：薛峰
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（12）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（13）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务楼A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（14）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
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（15）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021）962503
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（16）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
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（17）中信建投证券股份有限公司 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
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（18）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
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（19）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（20）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（21）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（22）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（23）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（24）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
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（25）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（26）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第
18 层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04 、18
层至21层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（27）安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、 28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
网址：www.axzq.com.cn
（28）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（29）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（30）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（31）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（32）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
路358号大成国家大厦20楼2005室
法定代表人：许建平
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（33）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（34）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（35）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人：朱科敏
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（36）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523或4008895523
网址：www.sywg.com
（37）天源证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（38）红塔证券有限责任公司
住所：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930
网址：http://www.hongtastock.com/
（39）国信证券股份有限公司 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国 际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（40）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人： 丁学东
客户服务热线：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（41）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单
元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（42）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（43）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（44）上海天天基金销售有限公司概况
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（45）和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
（46）浙江同花顺基金销售有限公司概况
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（47）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（48）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（49）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（50）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341
法定代表人： 梁洪军 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（51）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（52）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-866-6618
网址： www.lufax.com/
（53）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.jimubox.com/
（54）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1 号A 栋201室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话：0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn/
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代
理销售本基金，并及时公告。
（二）注 册 登 记 人
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：许会斌
联系人：郑文广 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
电话：010-66228888
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、刘焕志
（ 四 ） 审 计 基 金 资 产 的 会 计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
四 、 基金 的 名称
本基金名称：建信深证 100 指数增强型证券投资基金。
五、基金的 类型
本基金类型：股票型。
六 、基金的投资目标
本基金为股票型指数增强基金，在对深证 100 指数进行有效跟踪的被
动 投 资 基 础 上 ， 结 合 增 强 型 的 主 动 投 资 ， 力 争 控 制 本 基 金 净 值 增 长 率 与 业
绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5％， 年跟踪误差不超
过 7.75％，以实现高于标的指数的投资收益和基金资产的长期增值。
七、基金的投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行
上市的股票（ 包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、
债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 股 票资产
占基金资产的比例不低于 90％，其中，投资于深证 100 指数成份股、备选
成份股的资产占股票资产的比例不低于 80% 。现金或到期一年以内的政府
债券 不低于基金资产净值的 5% 。 权证及其他金融工具的投资比例依照法律
法规或监管机构的规定执行。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
八、基金的投资策略
（ 一 ） 投 资 策 略
本基金采用指数增强型投资策略，以深证 100 指数作为基金投资组合
的 标 的 指 数 ， 结 合 深 入 的 基 本 面 研 究 及 数 量 化 投 资 技 术 ， 在 指 数 化 投 资 基
础 上 优 化 调 整 投 资 组 合 ， 在 控 制 与 比 较 基 准 偏 离 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 获 得
超越标的指数的投资收益。
1、 资 产 配 置 策略
本 基 金 以 追 求 基 金 资 产 收 益 长 期 增 长 为 目 标 ， 根 据 宏 观 经 济 趋 势 、 市
场 政 策 、 资 产 估 值 水 平 、 外 围 主 要 经 济 体 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 的 运 行 状 况
等 因 素 的 变 化 在 本 基 金 的 投 资 范 围 内 进 行 适 度 动 态 配 置 ， 在 控 制 与 目 标 指
数 的跟踪误差的前提下， 力争 获得与所承担的主动风险相匹配的超额收益 。
2、 股 票 投 资 组合 策 略
本基金将参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建投资组合 ，并
通过事先设置目标跟踪误差、事中 监控、事后调整等 手段，严格将跟踪误
差控制 在规定范围内，控制与标的指数主动偏离的风险 。
（1） 指 数增 强 策 略
1） 成份股权重优化增强策略。 本基金在严格控制跟踪误差、 跟踪偏离
度的前提下，进行宏微观经济研究，综合运用 GARP 策略、建信多因子选
股模型等量化投资技术， 深入分析成份股的估值水平、 公 司业绩增长情况、
资 产 盈 利 水 平 和 财 务 状 况 及 股 票 市 场 交 易 情 况 等 ， 在 考 虑 交 易 成 本 、 流 动
性 、 投 资 比 例 限 制 等 因 素 并 结 合 基 金 管 理 人 对 市 场 研 判 后 ， 将 适 度 超 配 价
值 被 低 估 的 正 超 额 收 益 预 期 的 成 份 股 以 及 低 配 或 剔 除 价 值 被 高 估 的 负 超 额
收益预期的成份股。
2）非成份股优选增强策略。本基金将依托公司投研团队的研究成果，
综 合 采 用 数 量 化 投 资 技 术 和 深 入 调 查 研 究 相 结 合 的 研 究 方 法 ， 自 下 而 上 精
选 部 分 成 份 股 以 外 的 股 票 作 为 增 强 股 票 库 ， 力 争 在 最 佳 时 机 选 择 增 强 股 票
库 中 估 值 合 理 、 基 本 面 优 良 且 具 有 持 续 成 长 潜 力 的 股 票 进 行 适 度 的 优 化 配建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
置，以获取超额收益。
① 行业精选
各 行 业 之 间 的 预 期 收 益 、 风 险 及 其 相 关 性 是 制 定 行 业 配 置 决 策 时 的 根
本因素， 本 基 金 通 过 对 各 行 业 竞 争 结 构 、 行 业 成 长 空 间 、 行 业 周 期 性 及 景
气 程 度 、 行 业 主 要 产 品 或 服 务 的 供 需 情 况 、 上 市 公 司 代 表 性 、 行 业 整 体 相
对 估 值 水 平 等 因 素 或 指 标 的 综 合 评 估 ， 精选 行 业 景 气 周 期 处 于 拐 点 或 者 行
业景气度处于上升阶段的相关产业 ，在行业内部进行个股选择。
② 个股精选
A 、价值分析
价 值 分 析 包 括 公 司 的 品 质 分 析 及 估 值 水 平 分 析 。 健 康 的 品 质 是 公 司 未
来 持 续 成 长 的 良 好 基 础 ， 也 可 以 提 高 公 司 的 抗 风 险 能 力 ， 因 此 本 基 金 对 上
市 公 司 的 价 值 分 析 首 先 将 分 析 公 司 的 品 质 ， 着 重 对 公 司 进 行 财 务 分 析 ， 考
察每股收益率 （EPS） 、 净资产收益率 （ROE ） 、 市盈率 （PE ） 、 市净率 （PB）、
市销率（PS ） 等指标，另外将根据上市公司所处行业景气度及其在行业 中
的竞争地位等多方面的因素进行综合评估，挖掘上市公司的投资价值 。
B 、成长性分析
对 于 成 长 性 分 析 ， 本 基 金 将 重 点 关 注 企 业 的 持续增长 潜 力 ， 对 公 司 内
部 因 素 进 行 深 刻 理 解 和 分 析 ， 挖 掘 上 市 公 司 保 持 高 成 长 性 和 业 绩 增 长 的 驱
动因素 （如公司治理结构、 商业盈利模式、 核心竞争力等） ， 深入分析这些
驱动因素 是 否 具 有 可 持 续 性 ， 从 而 优 选 出 竞 争 力 优 良 、 成 长 潜 力 高 于 平 均
水 平 的 上 市 公 司 。 本 基 金 选 取 的 成 长 性 指 标 主 要 包 括 ： 销 售 收 入 增 长 率 、
每股收益增长率、净利润增长率、主营业务增长率、PEG 等。
3） 其他增强策略。 本基金将及时把握一级市场新股申购、 增发或配股
在内的盈利机会，提升投资组合的有效性。
（2） 组 合调 整 策 略
1）定期调整
本基金将根 据所跟踪的 标的指数对 其成份股的 调整而进行 相应的定期
跟踪调整， 达到有效控制跟踪偏离度和跟踪误差的目的。
2）不定期调整 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
①与指数相关的调整
根据指数编 制规则，当 标的指数成 份股因增发 、送配、各 类限售股获
得流通权等 原因而需要 进行成份股 权重调整时 ，本基金将 参考标的指 数最
新权重比例，进行相应调整。
②限制性调整
根据法律法 规中针对基 金投资比例 的相关规定 ，当基金投 资组合中按
标的指数权 重投资的股 票资产比例 或个股比例 超过规定限 制时，本基 金将
对其进行实 时的被动性 卖出调整， 并相应地对 其他资产或 个股进行微 调，
以保证基金合法规范运行。
③根据申购和赎回情况调整
本基金将根据申购和赎回情况， 结合基金的现金头寸管理， 制定交易
策略以应对基金的申购赎回，从而有效跟踪标的指数 。
④其他调整
根据法律、 法规和基金 合同的规定 ，成份股在 标的指数中 的权重因其
它特殊原因 发生相应变 化的，本基 金可以对该 部分股票投 资组合进行 适当
变通和调整，最终使跟踪误差控制在一定的范围之内。
（3） 跟 踪误 差 、 跟 踪偏 离 度 控 制策 略
本基金为指数增强型基金，将通过适度的主动投资获取超越标的指数
的超额收益，同时也将因承担相应的主动风险而导致较大的跟踪误差。
因此，本基金将每日跟踪基金组合与指数表现的偏离度，每月末定期
分析基金组合与标的指数表现的累积偏离度、 跟踪误差变化情况及其原因，
并优化跟踪偏离度管理方案，实现有效控 制跟踪误差。
3、 债 券 投 资 策略
本 基 金 债 券 投 资 将 以 优 化 流 动 性 管 理 、 分 散 投 资 风 险 为 主 要 目 标 ， 同
时 根 据 需 要 进 行 积 极 操 作 ， 以 提 高 基 金 收 益 。 本 基 金 将 主 要 采 取 以 下 管理
策略：
（1 ） 久 期调 整 策 略
根 据 对 市 场 利 率 水 平 的 预 期 ， 在 预 期 利 率 下 降 时 ， 提高组 合 久 期 ， 以建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ； 在 预 期 利 率 上 升 时 ， 降低 组 合 久 期 ， 以 规
避债券价格下 跌的风险。
（2 ） 收 益率 曲 线 配 置策 略
在 久 期 确 定 的 基 础 上 ， 根 据 对 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 的 预 测 ， 采 用 子 弹
型 策 略 、 哑 铃 型 策 略 或 梯 形 策 略 ， 在 长 期 、 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 配 置 ，
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3 ） 债 券类 属 配 置 策略
根 据 国 债 、 金 融 债 、 公 司 债 、 可 转 债 、 资 产 支 持 证 券 等 不 同 类属债券
之 间 的 相 对 投 资 价 值 分 析 ， 增 持 价 值 被 相 对 低 估 的 类属债 券 ， 减 持 价 值 被
相对高估的类属债 券 ， 借 以 取 得 较 高 收 益 。 其 中 ， 随 着 债 券 市 场 的 发 展 ，
基 金 将 加 强 对 公司债、 可 转 债 、 资 产 支 持 证 券 等 新 品 种 的 投 资 ， 主 要 通 过
信用风险、内含选择权的价值分析和管理，获取 适当的超额收益。
（4 ） 个 券精 选 策 略
个 券 精 选 策 略 指 基 于 对 信 用 质 量 、 期 限 和 流 动 性 等 因 素 的 考 察 ， 重 点
关 注 具 有 以 下 特 征 的 债 券 ： 较 高 到 期 收 益 率 、 较 高 当 期 收 入 、 预 期 信 用 质
量 将 改 善 、 期 权 价 值 被 低 估 ， 或 者 属 于 创 新 品 种 而 价 值 尚 未 被 市 场 充 分 发
现 。 通 过 深 入 研 究 ， 发 掘 这 些 具 有 较 高 当 期 收 益 率 或 者 较 高 升 值 潜 力 的 债
券，可为投资者创造超额投资回报。
4、 权 证 投 资 策略
本 基 金 的 权 证 投 资 以 权 证 的 市 场 价 值 分 析 为 基 础 ， 配 以 权 证 定 价 模 型
寻 求 其 合 理 估 值 水 平 ， 以 主 动 式 的 科 学 投 资 管 理 为 手 段 ， 充 分 考 虑 权 证 资
产 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 性 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种 与 类 属 选 择 ， 追
求基金资产稳定的当期收益。
5、 资 产 支 持 证券 投 资 策 略
本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 将 综 合 运 用 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 、 个 券 选
择 和 把 握 市 场 交 易 机 会 等 积 极 策 略 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 情 况 下 ， 通 过 信 用
研 究 和 流 动 性 管 理 ， 选 择 风 险 调 整 后 收 益 较 高 的 品 种 进 行 投 资 ， 以 期 获 得
长期稳定收益 。 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6、 其 他 金 融 衍生 产 品 的 投资 策 略
本基金将根据公募基金的特点和要求， 结合该类 金融衍生产品的特征，
在进行充分风险控制和遵守法律法规的前提下，制定合适的投资策略， 以
控制并降低投资组合风险 ，提高投资效率，降低跟踪误差，从而更好地实
现本基金的投资目标。
（ 二 ） 投 资 管 理 程 序
1、 投 资 决 策 依据
（1）国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
（2）宏观经济发展环境、证券市场走势。
2、 投 资 管 理 程序
（1 ） 研究 分析
研究部依 托 公 司 研 究 平 台 ， 整 合 外 部 信 息 及 外 部 研 究 力 量 的 研 究 成 果
进行 指 数 跟 踪 、 成 份 股 公 司 及非成 份 股 公 司 行 为 等 信 息 的 搜 集 与 分 析 、 流
动 性 分 析 、 误 差 及 其 归 因 分 析 等 工 作 ， 撰 写 研 究 报 告 ， 作 为 基 金 投 资 决 策
的重要依据。
（2 ） 投 资决 策
投 资 决 策 委 员 会 根 据 法 律 法 规 、 基 金 合 同 、 研 究 报 告 以 及 基 金 监 控 指
标 和 调 整 指 标 等 ， 召 开 投 资 决 策 会 议 ， 确 定 基 金 投 资 组 合 是 否 需 要 进 行 调
整以更好地 跟踪标的指数，审批总体投资方案及重大投资事项。
基 金 经 理 根 据 标 的 指 数 ， 结 合 研 究 报 告 ， 构 建 组 合 。 在 追 求 跟 踪 误 差
最 小 化 的 前 提 下 ， 基 金 经 理 将 根 据 投 资 决 策 委 员 会 确 定 的 投 资 组 合 调 整 方
案 采 取 适 当 的 方 法 调 整 组 合 ， 以 降 低 交 易 成 本 、 控 制 投 资 风 险 ， 同 时 适 当
进 行 增 强 投 资 。 对 于 超 出 权 限 范 围 的 投 资 ， 基 金 经 理 按 照 公 司 权 限 审 批 流
程，提交主管投资领导或投资决策委员会审议。
（3 ） 交 易执 行
交 易 部 接 收 到 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 后 ， 首 先 应 对 指 令 予 以 审 核 ，
然 后 具 体 执 行 。 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 不 明 确 、 不 规 范 或 者 不 合 规 的 ，建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
交易部可以暂不执行指令，并即时通知基金经理或相关人员。
交 易 部 应 根 据 市 场 情 况 随 时 向 基 金 经 理 通 报 交 易 指 令 的 执 行 情 况 及 对
该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。
（4 ） 投资 回顾
风 险 管 理 部 定 期 对 基 金 的 绩 效 进 行 评 估 ， 并 对 基 金 的 跟 踪 误 差 、 跟踪
偏离度、 信 息 比 率 、 流 动 性 风 险 等 进 行 评 估 。 同 时 ， 评 估 信 息 将 以 绩 效 评
估 报 告 的 形 式 及 时 反 馈 至 投 资 决 策 委 员 会 、 监 察 稽 核 部 、 投 资 管 理 部 等 相
关部门，为制定和调整投资策略、评估风险水平提供依据。
九、业绩比较基准
95% ×深证 100 价格指数收益率+5% ×商业银行 活期存款利率 （税后） 。
深证 100 指数是中国证券市场第一只定位投资功能和代表多层次市场
体 系 的 指 数 。 由 深圳证 券 交 易 所 委 托 深 圳 证 券 信 息 公 司 编 制 维 护 ， 此 指 数
包含了深圳市场 A 股流通市值最大、成交最活跃的 100 只成份股。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受
的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准
的 股 票 指 数 时 ， 本 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 履 行 适 当 程 序 ， 并
在报中国证监会备案后，可以变更业绩比较基准并及时公告。
十、风险收益特征
本基金为 股 票 指 数 增 强 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场 基
金 、 债 券 基 金 、 混 合 型 基 金 ， 属 于 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 证 券 投
资基金品种。 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8
月 27 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2015 年6 月30 日，本报告所列财务数
据 未经审计。
( 一) 报告 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资产 的 比 例 （% ）
1 权益投资 100,364,121.86 86.95
其中：股票 100,364,121.86 86.95
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 11,906,386.69 10.32
7 其他资产 3,156,603.17 2.73
8 合计 115,427,111.72 100.00
( 二) 报告 期末按行业分类的股票投资组合
1、指数投资期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公 允 价 值 （元 ）
占 基 金 资 产净 值
比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 485,616.00 0.46 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
C 制造业 44,924,995.04 42.11
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 779,227.98 0.73
F 批发和零售业 2,590,150.60 2.43
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
7,462,470.51 6.99
J
金融业
10,733,914.41 10.06
K
房地产业
6,419,260.40 6.02
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
2,527,479.22 2.37
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
1,555,903.28 1.46
S 综合
534,968.00 0.50
合计 78,013,985.44 73.12
注：以上行业分类以 2015 年 6 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。
2、积极投资期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公 允 价 值 （元 ）
占 基 金 资 产净 值
比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 1,348,634.00 1.26
C 制造业 9,001,833.24 8.44
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
1,123,145.00 1.05
E 建筑业 377,677.00 0.35
F 批发和零售业 466,307.44 0.44 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
G
交通运输、仓储和邮政业
433,990.00 0.41
H
住宿和餐饮业
594,212.00 0.56
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
3,579,461.44 3.36
J
金融业
4,789,889.30 4.49
K
房地产业
240,962.00 0.23
L
租赁和商务服务业
58,410.00 0.05
M
科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
335,615.00 0.31
S 综合
- -
合计 22,350,136.42 20.95
注：以上行业分类以 2015 年 6 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。
( 三) 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十
名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （元 ）
占 基 金 资 产净
值比例（% ）
1 000725 京东方Ａ 739,781 3,839,463.39 3.60
2 000776 广发证券 164,470 3,725,245.50 3.49
3 000651 格力电器 57,377 3,666,390.30 3.44
4 000333 美的集团 98,158 3,659,330.24 3.43
5 000002 万
科Ａ 184,360 2,676,907.20 2.51
6 000623 吉林敖东 70,330 2,363,088.00 2.21
7 002024 苏宁云商 153,527 2,348,963.10 2.20
8 002415 海康威视 47,035 2,107,168.00 1.98 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9 000625 长安汽车 89,801 1,899,291.15 1.78
10 002202 金风科技 96,829 1,885,260.63 1.77
（2） 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名
股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （元 ）
占 基 金 资 产净
值比例（% ）
1 300059 东方财富 39,500 2,492,055.00 2.34
2 600837 海通证券 76,100 1,658,980.00 1.56
3 600030 中信证券 56,230 1,513,149.30 1.42
4 002252 上海莱士 13,569 887,955.36 0.83
5 600123 兰花科创 68,600 806,736.00 0.76
( 四) 报告 期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
( 五) 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债
券明细
本基金本报告期末未持有债券。
( 六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资
产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
( 七) 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵
金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
( 八) 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权
证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金本报告期末未投资股指期货。
(十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
( 十一) 投 资组合报告附注
1、 本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主
体中， 广发证券股份有限公司 （000776）于 2015 年1 月19 日发 布公告： 2015 年 1 月
16 日，中国 证监会公开通报 2014 年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况。
公司因存在向不符合条件的客户融资融券、 违规为到期融资融券合约展期问题， 且涉
及客户数量较多，受到责令限期改正的行政监管措施。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
3、其他资产的构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
75,550.06
2 应收证券清算款
2,651,607.28
3 应收股利
-
4 应收利息
4,234.85
5 应收申购款
425,210.98
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合
计
3,156,603.17
4、本报告期末本基金持有处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
十 二 、基金的业绩
基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产， 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份 额 净 值增
长 率 标 准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业 绩 比 较基准
收 益 率 标准差
④
① － ③ ② － ④
2012 年 3 月 16 日
——2012 年 12 月
31 日
-10.30% 1.19% -9.18% 1.29% -1.12% -0.10%
2013 年 1 月 1 日
——2013 年 12 月
31 日
-1.65% 1.32% -4.53% 1.35% 2.88% -0.03%
2014 年 1 月 1 日
——2014 年 12 月
31 日
37.77% 1.13% 30.59% 1.15% 7.18% -0.02%
2015 年 1 月 1 日
-2015 年 6 月 30 日
41.63% 2.17% 37.83% 2.10% 3.80% 0.07%
自 基 金 合 同 生 效
起 ——2015 年 6
月 30 日
72.14% 1.40% 56.06% 1.42% 16.08% -0.02%
十 三 、基金的费用概览
（一）申 购 费 率 与 赎 回 费 率
1 、本基金申购费率随申购金额的增加而递减。具体费率 如下表所示：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 1.5%
100 万元≤M＜500 万元 1.0%
M≥500 万元 每笔 1，000 元 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2、 本基金 赎回费率随申请份额持有期限增加而递减。 具 体如下表所示：
持有期限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
注：1 年指365 天。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担， 其中 25%的部分归入基金财
产 ，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
3、 基金管理人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整费率或收费方式，
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日 的 2 日 前在至少一家中国
证监会指定的媒体及基金管理人网站公告。
（二）申 购 份 数 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式
1、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购
费 ） ， 投 资 者 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 。 申 购 份 额 的 计 算 方
式如下：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申 购 份 额 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 产
生的误差计入基金财产 。
例： 某投资者投资5万元申购本基金的基金份额， 假设申 购当日基金份
额净值为1.05元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/ （1+1.5% ）=49261.08元
申购费用=50000-49261.08=738.92 元
申购份额=49261.08/1.05=46915.31 份
即 ： 投 资 者 投 资5 万 元 申 购 本 基 金 的 基 金 份 额 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净
值为1.05元，则其可得到46915.31份基金份额。 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2、赎回净额的计算
基金份额 持 有 人 在 赎 回 本 基 金 时 缴 纳 赎 回 费 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回
净额为赎回金额扣减赎回费用。其中：
赎回总金额= 赎回份额? 赎回当日基金份额净值
赎回费用= 赎回总金额? 赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额? 赎回费用
赎 回 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ， 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小
数 点 后 两 位 ； 赎 回 净 额 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由
此产生的误差计入基金财产。
例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，赎回 适用费率为 0.5% ，
假设赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10000×1.148＝11480 元
赎回费用＝11480×0.5% ＝57.40 元
净赎回金额＝11480－57.40＝11422.60 元
即：投资者赎回本基金 10000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净
值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。
3、基金份额净值计算
T 日 基 金 份 额 净 值=T 日 基 金 资 产 净 值/T 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总
数。 基金份额净值单位为人民币元， 计算结果保留到小数点后4位， 小数点
后第5位四舍五入。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊
情况， 可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
（ 三 ） 基 金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数使用费；
4、基金的证券交易费用；
5、基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用； 建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；
8、基金银行汇划费用；
9、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
上述费用从基金财产中支付。
（ 四 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费率为年费率1.0%。
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计
算方法如下：
H ＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。于次月首日起 5 个工 作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
本基金的托管费率为年费率0.2%。
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计
算方法如下：
H ＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。于次月首日起 5 个工 作日内从基金
资产中一次性支付给基金托管人。
3、标的指数使用费
本 基 金 作 为 指 数 基 金 ， 需 根 据 与 指 数 所 有 人 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 签
署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 约 定 向 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 支 付 指 数 使 用 费 。
指 数 使 用 费 自 本 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 开 始 计 提 ， 每 年 计 提 标 准 为 前 一
日 基 金 资 产 净 值 的 万 分 之 二 。 基 金 合 同 生 效 之 日 所 在 季 度 的 指 数 使 用 费 ，
按 实 际 计 提 金 额 收 取 ， 不 设 下 限 。 自 基 金 合 同 生 效 之 日 所 在 季 度 的 下 一 季建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
度起，指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元，即不足 5 万元时按照 5
万元收取。
H ＝E×0.02％÷当年天数
H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指 数 使 用 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 ， 按 季 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托
管人发送指数使用费划款指令， 基金托管人复核后于次季初 10 个工作日内
从基金财产中一次性支付给指数所有人。
4、 本条第 （一） 款第 4 至第9 项费用由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
（ 五 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出
或 基 金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入
基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 之 前 的 律 师 费 、 会 计 师 费 和 信 息 披 露 费 用 等 不 得
从基金财产中列支。
（ 六 ） 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
在 符 合 相 关 法 律 法 规 和 履 行 了 必 备 的 程 序 的 条 件 下 ， 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持
有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国
证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。
（ 七 ） 其 他 费 用
按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 财 产 中 列
支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（八） 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行
纳税义务。
建信深证100 指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
十 四 、 对招募说明书更新部分的说明
1 、 更 新 了 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” “ 主 要 人 员 情 况 ” 信 息 中董事、监事 的
信息 。
2、更新了“四、基金托管人”的主要人员情况及相关业务经营情况。
3、在“五、相关服务机构”中，更新了相关代销机构的变动信息。
4 、 更 新 了 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” ， 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 并 经 基 金
托管人复核。
5、更新了“十、基金的业绩” ，并经基金托管人复核。
6 、 更 新 了 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 添 加 了 期 间 涉 及 本 基 金 和 基
金管理人的相关临时公告。
上 述 内 容 仅 为 本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 ， 投 资 人 欲 查 询 本 更 新 招 募
说明书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建 信 基 金 管理 有 限 责 任公 司
二〇一 五 年 十月 二十九日
