建信周盈安心理财债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2015 年第 2 号
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 交通 银 行 股 份 有 限 公 司
二 零 一 五 年 十 月 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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【 重 要 提 示 】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可[2013]1166 号文注册 募
集。 本基金的基金合同于2013年9月17日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 摘 要 根 据
基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对
本 基 金 募 集 的 注册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波
动 ， 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金
投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证
券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由
于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管
理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 ， 等 等 。 本 基 金 是
债 券 型 基 金 ， 风 险 低 于 股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 ， 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 属
于 较 低 风 险 、 较 低 收 益 的 品 种 。 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 ， 请 仔 细 阅 读 本
基金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 ， 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征 ， 并 根 据 自 身 的
投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产 状 况 等 判 断 本 基 金 是 否 和 自 身 的 风
险承受能力相适应。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的
业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人
自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事
人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按
照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2015年9月16 日， 有关财务数据和净值
表 现 截 止 日 为2015 年6 月30 日 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。 本 招 募 说 明 书 已 经 基建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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金托管人复核。 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一 、 基金管理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建 信 基 金 管理 有 限 责 任公 司 经 中 国证 监 会 证 监基 金 字[2005]158号文批
准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本 基 金 管 理 人 公 司 治 理 结 构 完 善 ， 经 营 运 作 规 范 ， 能 够 切 实 维 护 基 金
投 资 者 的 利 益 。 股 东 会 为 公 司 权 力 机 构 ， 由 全 体 股 东 组 成 ， 决 定 公 司 的 经
营 方 针 以 及 选 举 和 更 换 董 事 、 监 事 等 事 宜 。 公 司 章 程 中 明 确 公 司 股 东 通 过
股 东 会 依 法 行 使 权 利 ， 不 以 任 何 形 式 直 接 或 者 间 接 干 预 公 司 的 经 营 管 理 和
基金资产的投资运作。
董 事 会 为 公 司 的 决策机 构 ， 对 股 东 会 负 责 ， 并 向 股 东 会 汇 报 。 公 司 董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会 行 使 《 公 司 法 》 规 定 的 有 关 重 大 事 项 的 决 策 权 、 对 公 司 基 本 制 度 的 制 定
权和对总 裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职 工代表监事。监事
会 向 股 东 会 负 责 ， 主 要 负 责 检 查 公 司 财 务 并 监 督 公 司 董 事 、 高 级 管 理 人 员建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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尽职情况。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1、 董 事 会成 员
许会斌先生，董事长。自 2011 年 3 月起至现在，出任中国建设银行
批发业务总监；自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行
行长； 自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任，
零售业务部副总经理， 个人银行部副总经理， 营业部主要负责人、 总经理，
个人银行业务部总经理， 个人银行业务委员会副主任， 个 人金融部总经理。
许先 生 是 高 级 经 济 师 ， 并 是 国 务 院 特 殊 津 贴 获 得 者 ， 曾 荣 获 中 国 建 设 银 行
突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等奖项。1983 年辽宁财经学院基建财务
与信用专业大学本科毕业。2015 年 3 月起任 建信基金管理有限责任公司董
事长。
孙志晨先生，董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006
年获长江商学院 EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设
银 行 筹 资 部 、 零 售 业 务 部 证 券 处 处 长 ， 中 国 建 设 银 行 个 人 银 行 业 务 部 副 总
经理。
曹伟先生， 董事， 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990
年 获 北 京 师 范 大 学 硕 士 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 北 京 分 行 研 究 所 科 员 、 中
国建设银行 北 京 东 四 支 行 行 长 助 理 、 中 国 建 设 银 行 北 京 分 行 储 蓄 证 券 部 副
总经理、 中 国 建 设 银 行 北 京 安 华 支 行 副 行 长 、 中 国 建 设 银 行 北 京 西 四 支 行
副行长、 中 国 建 设 银 行 北 京 朝 阳 支 行 行 长 、 中 国 建 设 银 行 北 京 分 行 个 人 银
行部总经理、 中国建设银行个人存款与投资部总经理助理 。
张维义先生，董事，现任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政
治经济学院， 获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA
工 商 管 理 学 硕 士 。 历 任 新 加 坡 公 共 服 务 委 员 会 副 处 长 ， 新 加 坡 电 信 国 际 有
限 公 司 业 务 发 展 总 监 ， 信 诚 基 金 公 司 首 席 运 营 官 和 代 总 经 理 ， 英 国 保 诚 集
团 （ 马 来 西 亚 ） 资 产 管 理 公 司 首 席 执 行 官 ， 宏 利 金 融 全 球 副 总 裁 ， 宏 利 资
产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。
袁时奋先生， 董事， 现 任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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年 毕 业 于 美 国 阿 而 比 学 院 。 历 任 香 港 汇 丰 银 行 投 资 银 行 部 副 经 理 ， 加 拿 大
丰 业 银 行 资 本 市 场 部 高 级 经 理 ， 香 港 铁 路 公 司 库 务 部 助 理 司 库 ， 香 港 置 地
集 团 库 务 部 司 库 ， 香 港 赛 马 会 副 集 团 司 库 ， 信 安 国 际 有 限 公 司 大 中 华 区 首
席营运官。
殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
１ ９ ９ ８ 年 毕 业 于 首 都 经 济 贸 易 大 学 数 量 经 济 学 专 业 ， 获 硕 士 学 位 。 历 任
中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 债 券 基 金 部 项 目 经 理 、 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 投 资
咨 询 部 副 经 理 （ 主 持 工 作 ） 、 中 国 华 电 集 团 公 司 改 制 重 组 办 公 室 副 处 长 、
体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研
究 生 部 。 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 和 中 国 农 村 信 托 投 资 公 司 职 员 ， 正 大 国 际
财 务 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 资 金 部 总 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副
总经理，新华资产管理股份有限公司总经理。
王建国先生， 独立董事， 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中
银保诚退休金信托管理有限公司董事， 英国保诚保险有限公司首席行政员，
美 国 国 际 保 险 集 团 亚 太 区 资 深 副 总 裁 ， 美 国 友 邦 保 险 （ 加 拿 大 ） 有 限 公 司
总裁兼首席行政员等。1989 年获Pacific Southern University 工商管理
硕士学位。
伏军先生， 独立董事， 法学博士， 现任对外经济贸易大学法学院教授，
兼 任 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 副 秘 书 长 、 中 国 国 际 金 融
法专业委员会副主任。
2、 监 事 会成 员
张 涛 女 士 ， 监 事 会 主 席 。 东 北 财 经 大 学 投 资 经 济 管 理 专 业 本 科 毕 业 ，
高 级 经 济 师 。 历 任 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分 行 储 蓄 处 处 长 、 营 业 部 总 经 理 、
抚 顺 市 分 行 行 长 、 辽 宁 省 分 行 副 行 长 ； 中 国 建 设 银 行 新 疆 区 分 行 行 长 ； 中
国建设银行高级研修院副院长。2014 年 3 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士， 监事， 现 任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。
曾 任 英 国 保 诚 集 团 新 市 场 发 展 区 域 总 监 和 美 国 国 际 集 团 全 球 意 外 及 健 康 保
险副总裁等职务。 方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位， 拥有新建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李 亦 军 女 士 ， 监 事 ， 高 级 会 计 师 ， 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 责
任公司机构与风险管理部经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，
2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计
师 事 务 所 ， 中 瑞 华 恒 信 会 计 师 事 务 所 ， 中 国 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 计 划 财
务 部 经 理 助 理 、 副 经 理 ， 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 （ 华 电 财 务 公 司 ） 计 划 财
务 部 经 理 ， 中 国 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 财 务 部 经 理 ， 中 国 华 电 集 团 资 本 控
股有限公司企业融资部经理。
吴 洁 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总
经理。1992 年毕业于南开大学金融系；1995 年毕业于中国人民银行金融研
究 所 研 究 生 部 。 曾 任 中 国 建 设 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 资 金 处 主 任 科 员 、 中 国
建设银行资金部交易风险管理处、 综合处高级副经理 （主持工作） 、 高级经
理。2005 年 9 月加入建信基金管理公司，任风险管理部总监。
吴 灵 玲 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 管
理部总经理。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系；2001 年毕业于
北 京 师 范 大 学 经 济 系 。 曾 任 中 国 建 设 银 行 总 行 人 力 资 源 部 主 任 科 员 、 高 级
经理助理。2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任人力资源管理部总监
助理、副总监、总监。
安 晔 先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 部 总
经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任
中 国 建 设 银 行 北 京 分 行 科 技 部 科 员 、 中 国 建 设 银 行 信 息 技 术 管 理 部 主 任 科
员、项目经理。2005 年 9 月加入 建信基金管理公司，历任基金运营部总监
助理、副总监；信息技术部副总监、总监。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。
张威威先生， 副总裁。 1997 年毕业于大连理工大学， 获学士学位； 2003
年 毕 业 于 大 连 理 工 大 学 ， 获 硕 士 学 位 。 曾 任 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分 行 筹 资
处 科 员 、 主 任 科 员 ； 中 国 建 设 银 行 总 行 个 人 银 行 业 务 部 主 任 科 员 、 高 级 副
经理；2005 年 9 月加 入建信基金管理公司，历任市场营销部副总监（主持
工作） 、 总监、 公司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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副总裁。
曲寅军先生， 副总裁。 1996 年毕业于中国人民大学， 获学士学位； 1999
年毕业于中国人民大学， 获硕士学位。 曾任中 国建设银行总行审计部科员、
副 主 任 科 员 ； 团 委 主 任 科 员 ； 重 组 改 制 办 公 室 高 级 副 经 理 ； 行 长 办 公 室 高
级副经理。2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综
合 管 理 部 总 监 、 投 资 管 理 部 副 总 监 、 专 户 投 资 部 总 监 和 公 司 首 席 战 略 官 。
2013 年 8 月至今，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、
总经理，并于 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系，获学士学
位；1999 年毕业于财政部财政科学研究所，获经济学硕士学位。1992 年 7
月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设
银 行 总 行 ， 先 后 在 营 业 部 、 金 融 机 构 部 、 机 构 业 务 部 从 事 信 贷 业 务 和 证 券
业 务 ， 曾 任 科 员 、 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 机 构 业 务 部 高 级 副 经 理 等 职 。
2006 年 3 月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书兼综合管理部总监。
2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司督察长。
5、 本 基 金基 金 经 理
高珊女士， 硕士。 2006 年 7 月至 2007 年 6 月期间在中信建投证券公司
工作，任交易员。2007 年 6 月加 入建信基金管理公司，历任初级交易员、
交易员 、 基 金经理助理。 2012 年 8 月 28 日起任建信双周安心理财债券型证
券投资基金基金经理；2012 年 12 月 20 日起任建信月盈安心理财债券型证
券投资基金基金经理； 2013 年 1 月 29 日起任建信双月安心理财债券型证券
投资基金基金经理 ； 2013 年 9 月 17 日起任建信周盈安心理财债券型证券投
资基金基金经理； 2013 年 12 月 20 日起任建信货币市场基金基金经理 ； 2015
年 8 月 25 日起任建信现金添利货币市场基金基金经理 。
6、 投 资 决策 委 员 会 成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生，权益投资部副总经理。
许杰先生，权益投资部基金经理。
7、 上 述 人员 之 间 均 不存 在 近 亲 属关 系 。
二 、 基金托管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：汤嵩彦
电话：021-95559
交通银行始建于1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中
国 发 钞 行 之 一 。1987 年 重 新 组 建 后 的 交 通 银 行 正 式 对 外 营 业 ， 成 为 中 国 第
一家全国性的国有股份制商业银行， 总部设在上海。2005年6月， 交通银行
在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。 根据
2014 年 《 银 行 家 》 杂 志 发 布 的 全 球 千 家 大 银 行 报 告 ， 交 通 银 行 一 级 资 本 位
列第19位， 跻身全球银行20 强； 根据 《财富》 杂志发布的 “世界500强公司”
排行榜， 交通银行位列第217位。2014年荣获 《首席财务官》 杂志评选的 “最
佳资产托管奖”。
截至2015年3月31日， 交通银行资产总额达到人民币6.63万亿元， 实现
净利润人民币189.7亿元。
交 通 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 中 心 。 现 有 员 工 具 有 多 年 基 金 、 证 券 和建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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银 行 的 从 业 经 验 ， 具 备 基 金 从 业 资格，以及经 济 师 、 会 计 师 、 工 程 师 和 律
师 等 中高级 专业技术 职 称 ， 员 工 的 学 历 层 次 较 高 ， 专 业 分 布 合 理 ， 职 业 技
能 优 良 ， 职 业 道 德 素 质 过 硬 ， 是 一 支 诚 实 勤 勉 、 积 极 进 取 、 开 拓 创 新 、 奋
发向上的 资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013年10月至今任本行董事长、 执行董事，2013年5月至2013年
10 月任本行董事长、 执行董事、 行长，2009年12月至2013年5月任本行副董
事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。 牛 先 生1983 年 毕 业 于 中 央 财 经 大 学 金 融 系 ， 获 学
士学位，1997 年 毕 业 于 哈 尔 滨 工 业 大 学 管 理 学 院 技 术 经 济 专 业 ， 获 硕 士 学
位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、执行董事，2013 年10 月起任本
行行长；2010 年4 月至2013 年9 月 任 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 中 央
汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 ；2005 年8 月至2010 年4 月 任 本 行
执行董事、 副行长； 2004年9月至2005年8月任本行副行长； 2004年6月至2004
年9月任本行董事、 行长助理； 2001年9月至2004年6月任本行行长助理； 1994
年至2001 年 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 副 行 长 、 行 长 ， 南 宁 分 行 行 长 ， 广 州 分
行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
刘树军先生，资产托管业务中心总裁。
刘先生2014 年4 月 至 今 任 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ，2012 年5 月至
2014 年4 月 任 本 行 资 产 托 管 部 总 经 理 ，2011 年10 月至2012 年5 月 任 本 行 资 产
托 管 部 副 总 经 理 。2011 年10 月 前 历 任 中 国 农 业 银 行 长 春 分 行 办 公 室 主 任 、
农 行 总 行 办 公 室 正 处 级 秘 书 ， 农 行 总 行 信 贷 部 工 业 信 贷 处 处 长 ， 农 行 总 行
托 管 部 及 养 老 金 中 心 副 总 经 理 ， 本 行 内 蒙 古 分 行 副 行 长 。 刘 先 生 为 管 理 学
硕士，高级经济师。
（三）基金托管业务经营情况
截止2015年二季度末， 交通银行共托管证券投资基金132只。 此外， 还
托 管 了 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 、 银 行 理 财 产 品 、 私 募 投 资 基 金 、建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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保险资金、 全国社保基金、 信托计划、 养老保障管理基金、 企业年金基金、
金库宝资产保管 、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资
资产、QDLP资金、证券公司客户资产管理计划、客户资金等产品。
三 、相关服务机构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1. 直 销 机 构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 基 金 的 申 购 、 赎回 、 定 期 投
资 等 业 务 ， 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本 公 司 网 站 查询。 本 公 司
网址：www.ccbfund.cn。
2. 代 销 机 构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）交通银行股份有限公司 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（4）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务楼 A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（5）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（6）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（7）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（8）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（9）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（10）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（11 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（12）国盛证券有限责任公司
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
客服电话：4008-222111
网址：http:// www.gsstock.com
（13）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：万建华
网址：www.gtja.com
（14）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（15）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021）962503
网址：www.htsec.com
（16）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（17）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（18）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆维吾尔 自治区乌鲁 木齐市高新 区（新市区 ）北京南路
358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（19）上海证券有限责任公司 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（20）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（21）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（22）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18
层至 21 层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（23）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02
单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
网址：www.axzq.com.cn
（24）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（25）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层
法定代表人：邱三发
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（26）国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
法定代表人： 张雅锋
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（27）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（28）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单
元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（29）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（30）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（31）上海天天基金销售有限公司概况
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（32）和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：021-58303377
网址：www.hexun.com
（33）浙江同花顺基金销售有限公司概况
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（34）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（35）北京恒天明泽基金销售有限公司 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
(36) 上海 汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
(37) 北京 微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341
法定代表人： 梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn
(38) 诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
(39) 上海陆 金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-866-6618
网址： www.lufax.com/
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代
理销售本基金，并及时公告。
（二） 基 金 份 额 登 记 机 构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人：许会斌
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、刘焕志
（ 四 ） 审 计 基 金 资 产 的 会 计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹
四 、基金的名称
建信周盈安心理财债券型证券投资基金
建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
五、基金的 类型
债券型证券投资基金。
六、基金的投资目标
在 严 格 控 制 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 基 础 上 ， 通 过 主 动 的 组 合 管 理 为
投资者创造稳定的当期回报，并力争实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ， 包 括 ： 现 金 ，
通 知 存 款 ， 一 年 以 内 （ 含 一 年 ） 的 银 行 定 期 存 款 和 银 行 协 议 存 款 ， 剩 余 期
限 一 年 以 内 （ 含 一 年 ） 的 债 券 回 购 ， 期 限 在 一 年 以 内 （ 含 一 年 ） 的 中 央 银
行票据、中期票据、短期融资券，剩余期限 397 天以内（含 397 天）债券
（不含可转换债券） ， 以及中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工
具 。 如 果 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
在任何一个交易日，本基金投资组合平均剩余期限不得超过 127 天。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本 基 金 通 过 积 极 主 动 的 组 合 管 理 ， 充 分 运 用 各 种 短 期 投 资 工 具 ， 力 争
为 持 有 人 创 造 低 风 险 基 础 上 的 投 资 收 益 。 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限
在每个交易日均不得超过 127 天。 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1、资产配置策略
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 、 经 济 周 期 所 处 阶 段 、 利 率 变 化 趋 势 和 信
用 利 差 变 化 趋 势 的 重 点 分 析 ， 比 较 未 来 一 定 时 间 内 不 同 投 资 品 种 的 相 对 预
期 收 益 率 ， 在 基 金 规 定 的 投 资 比 例 范 围 内 对 不 同 投 资 品 种 与 现 金 之 间 进 行
动态调整。
2、债券投资组合策略
本 基 金 在 综 合 分 析 宏 观 经 济 、 货 币 政 策 的 基 础 上 ， 综 合 运 用 久 期 管 理
策 略 、 期 限 配 置 策 略 、 类 属 配 置 策 略 、 套 利 策 略 等 组 合 管 理 手 段 进 行 日 常
管理。
（1） 久期管理策略
本 基 金 将 债 券 市 场 视 为 金 融 市 场 整 体 的 一 个 有 机 部 分 ， 通 过 “ 自 上 而
下 ” 对 宏 观 经 济 形 势 、 财 政 与 货 币 政 策 以 及 债 券 市 场 资 金 供 求 等 因 素 的 分
析 ， 主 动 判 断 利 率 和 收 益 率 曲 线 可 能 移 动 的 方 向 和 方 式 ， 并 据 此 确 定 债 券
投 资 组 合 的 平 均 久 期 。 当 预 测 利 率 和 收 益 率 水 平 上 升 时 ， 建 立 较 短 平 均 久
期或缩短现有债券投资组合的平均久期； 当预测利率和收益率水平下降时，
建立较长平均久期或增加现有债券投资组合的平均久期。
本 基 金 建 立 的 分 析 框 架 包 括 宏 观 经 济 指 标 和 货 币 金 融 指 标 ， 分 析 金 融
市 场 中 各 种 关 联 因 素 的 变 化 ， 从 而 判 断 债 券 市 场 趋 势 。 宏 观 经 济 指 标 包 括
GDP 、CPI/PPI 、固定资产投资、进出口贸易；货币金融指标包括货币供应
期 限 配 置策略
类属配置 策略
套利策略
普通债券
投资组合
久期管理
宏观经济
货币政策
财政政策
市 场 资 金供求
??
市 场 环 境分析 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
量 M1/2、新增贷款、新增存款、超额准备金率。宏观经济指标和货币金融
指 标 将 决 定 央 行 货 币 政 策 ， 央 行 货 币 政 策 通 过 调 整 利 率 、 调 整 存 款 准 备 金
率 、 公 开 市 场 操 作 、 窗 口 指 导 等 方 式 ， 导 致 市 场 利 率 的 变 动 ； 同 时 ， 央 行
货 币 政 策 对 金 融 机 构 的 资 金 流 也 将 带 来 明 显 的 影 响 ， 从 而 引 起 债 券 需 求 变
动 。 本 基 金 将 运 用 上 述 债 券 分 析 框 架 ， 预 测 利 率 变 化 趋 势 及 债 券 需 求 变 动
情况，确定投资组合的目标平均久期，实现久期管理。
（2） 期限配置策略
本 基 金 资 产 组 合 主 要 根 据 收 益 率 曲 线 形 状 的 变 化 进 行 合 理 配 置 。 具 体
来说 ， 本 基 金 在 确 定 债 券 投 资 组 合 平 均 久 期 的 基 础 上 ， 将 结 合 收 益 率 曲 线
变 化 的 预 测 ， 适 时 采 用 跟 踪 收 益 率 曲 线 的 骑 乘 策 略 或 者 基 于 收 益 率 曲 线 变
化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
（3） 类属资产配置策略
本 基 金 资 产 在 不 同 类 属 债 券 资 产 间 的 配 置 策 略 主 要 依 靠 信 用 利 差 管 理
和 信 用 风 险 管 理 来 实 现 。 在 信 用 利 差 管 理 策 略 方 面 ， 本 基 金 一 方 面 分 析 经
济 周 期 和 相 关 市 场 变 化 对 信 用 利 差 曲 线 的 影 响 ， 另 一 方 面 将 分 析 信 用 债 市
场 容 量 、 结 构 、 流 动 性 等 变 化 趋 势 对 信 用 利 差 曲 线 的 影 响 ， 最 后 综 合 各 种
因 素 ， 分 析 信 用 利 差 曲 线 整 体 及 各 类 型 信 用 债 信 用 利 差 走 势 ， 确 定 各 类 债
券 的投资比例。
同时本基金将根据经济运行周期， 分析公司债券、 企业债 券等信用债发
行 人 所 处 行 业 发 展 状 况 、 行 业 景 气 度 、 市 场 地 位 ， 并 结 合 发 行 人 的 财 务 状
况 、 债 务 水 平 、 管 理 能 力 等 因 素 ， 评 价 债 券 发 行 人 的 信 用 风 险 、 债 券 的 信
用级别，对各类信用债券的信用风险进行有效地管理。
（4） 套利策略
在 市 场 低 效 或 无 效 状 况 下 ， 本 基 金 将 根 据 市 场 实 际 情 况 ， 积 极 运 用 各
类 套 利 策 略 对 资 产 投 资 组 合 进 行 管 理 与 调 整 ， 捕 捉 交 易 机 会 ， 以 获 取 超 额
收益。
（5）回购套利
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率， 比
如 运 用 回 购 与 现 券 的 套 利 、 不 同 回 购 期 限 之 间 的 套 利 等 策 略 进 行 相 对 低 风建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
险套利操作，从而获得杠杆放大收益。
（6）跨市场套利
本基金将利 用同一只债 券类投资工 具在不同市 场（主要是 银行间市场
与 交 易 所 市 场 ） 的 交 易 价 格 差 进 行 套 利 ， 从 而 提 高 债 券 投 资 组 合 的 投 资 收
益。
3、个券选择策略
在个券选择上， 本基金综合运用利率预期、 收益率曲线估值、 信用风险
分 析 、 流 动 性 分 析 等 方 法 来 评 估 个 券 的 投 资 价 值 ， 发 掘 出 具 备 相 对 价 值 的
个券。
（二）投资决策依据和程序投资决策体制和流程
1、 投 资 决策 体 制
本 基 金 管 理 人 建 立 了 包 括 投 资 决 策 委 员 会 、 研 究 部 、 交 易 部 等 部 门 的
完整投资管理体系。
投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构， 根据基金合同、
法 律 法 规 以 及 公 司 有 关 规 章 制 度 ， 确 定 公 司 所 管 理 基 金 的 投 资 决 策 程 序 、
权 限 设 置 和 投 资 原 则 ； 确 定 基 金 的 总 体 投 资 方 案 ； 负 责 基 金 资 产 的 风 险 控
制 ， 审 批 重 大 投 资 事 项 ； 监 督 并 考 核 基 金 经 理 。 投 资 管 理 部 及 基 金 经 理 根
据投资决策委员会的决策， 构建投资组合、 并负责组织实施、 追踪和调整，
以实现基金的投资目标。 研究部提供相关的投资策略建议和证券选择建议。
交 易 部 根 据 基 金 经 理 的 交 易 指 令 ， 进 行 基 金 资 产 的 日 常 交 易 ， 对 交 易 情 况
及时反馈。
2、 投资 流程
（1 ） 研 究分 析
基金管理人 的研究和投 资部门广泛 地参考和利 用外部的研 究成果，了
解 国 家 宏 观 货 币 和 财 政 政 策 ， 对 资 金 利 率 走 势 及 债 券 发 行 人 的 信 用 风 险 进
行监测， 并建立相关研究模型。 基 金管理人的研究部门撰写宏观策略报告、
利率监测报告、债券发行人资信研究报告 等，作为投资决策的重要依据。
基金管理人 的研究和投 资部门定期 或不定期举 行投资研究 联席会议，
讨 论 宏 观 经 济 环 境 、 利 率 走 势 、 债 券 发 行 人 信 用 级 别 变 化 等 相 关 问 题 ， 作
为投资决策的依据。 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（2 ） 投 资决 策
投 资 决 策 委 员 会 根 据 基 金 合 同 、 相 关 法 律 法 规 以 及 公 司 有 关 规 章 制 度
确 定 基 金 的 投 资 原 则 以 及 基 金 的 资 产 配 置 比 例 范 围 ， 审 批 总 体 投 资 方 案 以
及重大投资事项。
基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 确 定 的 投 资 对 象 、 投 资 结 构 、 持 仓 比 例
范 围 等 总 体 投 资 方 案 ， 并 结 合 研 究 人 员 提 供 的 投 资 建 议 、 自 己 的 研 究 与 分
析 判 断 、 以 及 基 金 申 购 赎 回 情 况 和 市 场 整 体 情 况 ， 构 建 并 优 化 投 资 组 合 。
对 于 超 出 权 限 范 围 的 投 资 ， 按 照 公 司 权 限 审 批 流 程 ， 提 交 主 管 投 资 领 导 或
投资决策委员会审议。
（3 ） 交 易执 行
交 易 部 接 受 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 。 交 易 部 接 到 指 令 后 ， 首 先 应 对
指 令 予 以 审 核 ， 然 后 再 具 体 执 行 。 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 不 明 确 、 不 规
范 或 者 不 合 规 的 ， 交 易 部 可 以 暂 不 执 行 指 令 ， 并 即 时 通 知 基 金 经 理 或 相 关
人员。
交 易 部 应 根 据 市 场 情 况 随 时 向 基 金 经 理 通 报 交 易 指 令 的 执 行 情 况 及 对
该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。
（4 ） 投资 回顾
绩 效 评 估 小 组 定 期 对 基 金 绩 效 进 行 评 估 。 基 金 经 理 定 期 向 投 资 决 策 委
员 会 回 顾 前 期 投 资 运 作 情 况 ， 并 提 出 下 期 的 操 作 思 路 ， 作 为 投 资 决 策 委 员
会决策的参考。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率（税前） 。
通 知 存 款 是 一 种 不 约 定 存 期 ， 支 取 时 需 提 前 通 知 银 行 ， 约 定 支 取 日 期
和 金 额 方 能 支 取 的 存 款 ， 具 有 存 期 灵 活 、 存 取 方 便 的 特 征 ， 同 时 可 获 得 高
于活期存款利息的收益。
若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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绩 比 较 基 准 ， 基 金 管 理 人 有 权 根 据 市 场 发 展 状 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投
资 策 略 ， 调 整 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 。 业 绩 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和
基金托管人协商一致， 并在更新的招募说明书中列示， 报 中国证监会备案。
十、基金的风险收益特征
本 基 金 属 于 债 券 基 金 ， 长 期 风 险 收 益 水 平 低 于 股 票 基 金 、 混 合 基 金 ，
高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误
导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及
连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8
月 27 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日，本报告中的财务资
料 未经审计。
1 ． 报 告 期末 基 金 资 产组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 固定收益投资 1,540,737,087.87 32.82
其中：债券 1,540,737,087.87 32.82
资产 支持证券 -
-
2 买入返售金融资产 1,785,424,198.13
38.04
其中： 买断式 回购的买入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 1,327,752,621.67 28.29
4 其他各项资产 39,953,949.51 0.85 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5 合计 4,693,867,857.18 100.00
2 ． 报 告 期债 券 回 购 融资 情 况
序号 项目 占基金资产净值的比例（% ）
1 报告期内债券回购融资余额 12.41
其中：买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额（元）
占基金
资产净
值的比
例（% ）
2 报告期末债券回购融资余额 472,799,163.60 11.21
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占
资产净值比例的简单平均值。
债 券 正 回 购的 资 金 余 额超 过 基 金 资产 净 值 的 20 ％的说明
本基金合同约定： “本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余
额不得超过基金资产净值的 40% ”， 本报告期内， 本基金未发生超标情况。
3 ． 基 金 投资 组 合 平 均剩 余 期 限
（1） 投 资组 合 平 均 剩余 期 限 基 本情 况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 75
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 122
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 56
报 告 期 内 投资 组 合 平 均剩 余 期 限 超过 180 天情况说明
本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 127 天。
（2）期末投资组合平 均剩余期限 分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（% ）
各期限负债占基金资产
净值的比例（% ）
1 30 天以内 61.23
11.21
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动 利率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 12.80 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动 利率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 5.93 -
其中：剩余存续期超过 - - 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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397 天的浮动 利率债
4 90 天( 含)-180 天 13.28 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动 利率债
- -
5 180 天( 含)-397 天（含 ） 17.07 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动 利率债
- -
合计 110.31 11.21
． 期 末 按 债券 品 种 分 类的 债 券 投 资组 合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净
值比例（% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 550,738,926.87 13.05
其中：政策性金融债 240,768,255.70 5.71
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 989,998,161.00 23.47
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 1,540,737,087.87 36.52
9 剩余存续期超过 397 天 的浮动利
率债券
- -
5 ． 报 告 期末 按 摊 余 成本 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 名 的前 十 名 债 券投 资
明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量( 张) 摊余成本（元）
占基金资产净
值比例（% ）
1 150211 15 国开11 1,500,000 150,621,841.42 3.57
2 041460086
14 陕高速
CP001
1,000,000 100,173,189.10 2.37
3 071507001
15 中信建
投 CP001
1,000,000 99,996,652.83 2.37
4 041562036
15 阳泉
CP004
1,000,000 99,932,775.98 2.37
5 071546003
15 国元证
券 CP003
800,000 79,989,654.85 1.90
6 071509004
15 中金
CP004
800,000 79,987,804.23 1.90
7 041459052
14 中冶
CP002
600,000 59,992,651.86 1.42
8 011599284
15 广州港
股 SCP001
600,000 59,952,866.69 1.42 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
9 041460079
14 梅花
CP002
500,000 50,042,258.27 1.19
10 071502004
15 国泰君
安 CP004
500,000 49,996,559.26 1.19
6 ． “ 影 子定 价 ” 与 “摊 余 成 本 法” 确 定 的 基金 资 产 净 值的 偏 离
项目 偏离情况
报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含)-0.5% 间
的次数
37
报告期内偏离度的最高值 0.3592%
报告期内偏离度的最低值 0.1093%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平
均值
0.2577%
7 ． 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 名 的前 十 名 资 产支 持
证 券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 ． 投 资 组合 报 告 附 注
（1） 基金计价方法说明
本 基 金 计 价 采 用 摊 余 成 本 法 ， 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示 ， 按 票 面 利
率 或 商 定 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 ， 在 其 剩 余 期 限 内 按 照 实 际利
率法每日计提损益。本基金通过每日分红使基金份额净值维持在 1.0000
元。
（2） 本报告期内，本基金不存在持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期
超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20% 的情
况。
（3） 基金投资的前十名债券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。 本 报 告 期 没 有 特 别
需要说明的证券投资决策程序。
（4） 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 25,813,122.99
4 应收申购款 14,140,826.52
5 其他应收款 - 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 39,953,949.51
十 二 、基金的业绩
基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ，
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1 ． 建信 周盈 理 财 债券 A
阶段
份额净值
收益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
基金合同生效之
日—2013 年 12 月
31 日
1.3693% 0.0015% 0.3983% 0.0000% 0.9710% 0.0015%
2014 年 1 月 1 日
－2014 年 12 月 31
日
4.7190% 0.0065% 1.3500% 0.0000% 3.3690% 0.0065%
2015 年 1 月 1 日
-2015 年 6 月 30
日
2.3813% 0.0078% 0.6695% 0.0000% 1.7118% 0.0078%
基金合同生效之
日—2015 年 6 月
30 日
8.6807% 0.0064% 2.4115% 0.0000% 6.2692% 0.0064%
2 ． 建信 周盈 理 财 债券 B
阶段
份额净值
收益率①
净值收益
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①－③ ②－④ 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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② 率③ 率标准差
④
基金合同生
效之日
—2013 年 12
月 31 日
1.4550% 0.0015% 0.3983% 0.0000% 1.0567% 0.0015%
2014 年 1 月 1
日－2014 年
12 月 31 日
5.0232% 0.0065% 1.3500% 0.0000% 3.6732% 0.0065%
2015 年 1 月 1
日-2015 年 6
月 30 日
2.5289% 0.0078% 0.6695% 0.0000% 1.8594% 0.0078%
基金合同生
效之日
—2015 年 6 月
30 日
9.2459% 0.0064% 2.4115% 0.0000% 6.8344% 0.0064%
十三、基金的费用概览
（ 一 ） 申购 费与赎回费
本基金不收取申购费用与赎回费用。
基 金 管 理 人 可 以 按 照 《 基 金 合 同 》 的 相 关 规 定 调 整 申 购 费 率 或 收 费 方
式。基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少
一家指定媒体及基金管理人网站公告。
（二） 申购 份数与赎回金额的计算方式
本基金的申购、赎回价格为每份基金份额净值 1.00 元。
1．申购份额的计算
采用“金额申购”方式， 申购价格 为每份基金份额净值 1.00 元， 计 算
公式：
申购份额=申购金额/1.00 元
申 购 份 额 的 计 算 保 留 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 舍 去 ，
由此产生的误差计入基金财产。 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2．赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式， 赎回价格 为每份基金份额净值 1.00 元。 赎 回
金额的计算公式为：
赎回金额=赎回份额×基金份额净值+该运作期内的未支付收益
即 在 每 个 运 作 期 到 期 日 提 出 赎 回 申 请 的 基 金 份 额 持 有 人 ， 将 获 得 当 期
运 作 期 的 基 金 未 支 付 收 益 。 对 于 持 有 超 过 一 个 运 作 期 、 在 当 期 运 作 期 到 期
日 提 出 赎 回 申 请 的 基 金 份 额 ， 除 获 得 当 期 运 作 期 的 基 金 未 支 付 收 益 外 ， 基
金 份 额 持 有 人 还 可 以 获 得 自 申 购 确 认 日 （ 认 购 份 额 自 基 金 合 同 生 效 日 ） 起
至上一运作期 到期日的基金收益。
赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
（三） 基金 费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、诉讼费或仲
裁费用 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金销售服务费；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
（四） 基金 费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27% 年费率计提。管理费
的计算方法如下：
H ＝E×0.27%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费 建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 基 金 托 管 人
复核后于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.08% 的 年 费 率 计 提 。 托 管
费的计算方法如下：
H ＝E× 0.08 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 基 金 托 管 人
复核后于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30% ， 对于由 B 类降级
为 A 类的基金份额持有人， 基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开
放日后的下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费率。
本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01% ， 对于由 A 类升级
为 B 类的基金份额持有人， 基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开
放日后的下一个工作日起适用 B 类基金份额持有人的费率。
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E× 基金销售服务费年费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 于 次月首日起 5
个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 划 出 ， 经 基金份额登 记 机 构 分 别 支 付 给 基 金 销 售
机构。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“ 一、 基金费用的种类中第 3－7 项费用” ， 根据有 关法规及相应协
议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中建信 周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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支付。
（五） 不列 入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（六） 基金 税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、
法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、 更新了 “三、 基金 管理人” 的 “主要人员 情况” 中董 事和监事的 信
息 。
2、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。
3、在“五、相关服务机构”中，更新了相关代销机构的变动信息。
4 、 更 新 了 “ 十 、 基 金 的 投 资 ” ， 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 并 经 基 金
托管人复核。
5、更新了“十一、基金的业绩” ，并经基金托管人复核。
6 、 更 新 了 “ 二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 添 加 了 期 间 涉 及 本 基 金 和 基
金管理人的相关临时公告。
建 信 基 金 管理 有 限 责 任公 司
二 〇 一 五 年 十月二十九日
