国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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国泰金鑫股票型证券投资基金
招募说明书摘要
（2015 年 第 二 号）
基 金 管 理 人 ： 国泰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
重要提示
国泰金鑫股票型证券投资基金由 金鑫证券投资基金转型而成。依据 2014 年 8 月 12 日生
效 的 金 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ， 金 鑫 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金 ，
调 整 存 续 期 限 ， 终 止 上 市 ， 调 整 投 资 目 标 、 范 围 和 策 略 以 及 修 订 基 金 合 同 等 ，并 更名为“ 国
泰金鑫股票型证券投资基金” 。自 2014 年 9 月 15 日起，原《金鑫证券投资基金基金合同》失
效， 《国泰金 鑫股票型证券投资基金基金合同》生效 。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会 备案，
但 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风
险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 投 资 人 在 投 资
本 基 金 前 ， 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能
力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投资人根
据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 ：
因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 变 化 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证
券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本 基 金 可 投 资 中 小 企 业 私 募 债 ， 中 小 企 业 私 募 债 由 于 发 行 人 自 身 特 点 ， 存 在 一 定 的 违 约
风 险 。 同 时 单 只 债 券 发 行 规 模 较 小 ， 且 只 能 通 过 两 大 交 易 所 特 定 渠 道 进 行 转 让 交 易 ，存在流
动性风险。
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 基 金 的 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 和 货 币
市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种 。
投资有风险，投资人认购（或申购） 本基金时应认真阅读本招募说明书。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基
金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 提 醒 投资人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 作 出 投 资 决 策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人自行承担。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 不 保 证 投
资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益 。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 15
日，投资组合报告为 2015 年 2 季度报 告，有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30
日。
一 、 基金 管 理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球 金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：何晔
联系电话：021-31089000 ，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2015 年9 月15 日， 本基金管理人共管理 55 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长
混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业
精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金） 、国泰金 马稳健回报证券投资基金、国泰货
币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 混 合 型 证 券
投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来） 、国泰金国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混
合证券投资基金转型而来） 、 国泰双 利债券证券投资基金 、 国泰区位优势混合型证券投资基金、
国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF ） （ 由金盛证券投资基金转型而来） 、国 泰纳斯达克
100 指数证券 投资基金、 国泰价值经典混合型证券投资基金 （LOF ） 、 上 证 180 金融 交易型开放
式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 国 泰 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 大 宗 商 品 配 置 证 券 投 资 基 金(LOF) 、
国 泰 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 、 国 泰 金 泰 平 衡 混 合 型 证 券 投 资
基金（由金泰证券投资基金转型而来） 、国泰民 安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证
房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 估 值 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 由 国 泰 估 值
优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来） 、 上证 5 年 期国债交易型开放式指
数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克
100 交易型开 放式指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄
金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 美 国 房 地 产 开 发 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 医药卫
生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 淘 金 互 联 网 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 国 泰 国 策 驱 动
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 安 康 养 老 定 期
支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 结 构 转 型 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鑫 股 票 型 证
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来） 、 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国
泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月
短期理财债券型证券投资基金转型而来） 、国泰 策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国
泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证 TMT50 指数分 级证券投资基金、国
泰 国 证 有 色 金 属 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 睿 吉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+ 股
票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（由中小板 300 成长交易型
开放式指数证券投资基金转型而来） 、国泰央企改革股票型证券投资基金。另外， 本基金管理
人于 2004 年 获得全国社会保障基金理事 会社保基金资产管理人资格， 目前受托管理全国社保
基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008
年 2 月14 日 ，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公
司之一，并于 3 月24 日 经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII ）资格， 成为目前国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII
等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1 、董事会成 员
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤炭工业部基
建司任工程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中 国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年
7 月至 1995 年 9 月在中 煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司先后任
资产管理处置部总经理、 企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任 国泰基金
管理有限公司监事会主席，2014 年 8 月起任公司 党 委书记，2015 年 8 月起 任公司董事长、法
定代表人。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在 中国建银投有限责任公司工作，先后任股
权 管 理 部 业 务 副 经 理 、 业 务 经 理 ， 资 本 市 场 部 业 务 经 理 ， 策 略 投 资 部 助 理 投 资 经 理 ， 公 开 市
场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年 5
月起任公司董事。
陈川， 董事， 博士研究生， 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中国建设银行总行 工
作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、
高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在中投 证券资本市场部担任执行总经理。2008 年 5
月至 2012 年 6 月，在中国 建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高
级经理、 企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任建投科信科技股份有限公司副
总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中建投租赁有限责任公司纪委书记、 副总经理。2013
年 4 月至 2014 年 1 月，任 中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银
投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任 公司董事。
Santo Borsellino ，董事， 硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股 票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/ 基金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰， 董事， 大学本科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英国 特许保险师 （Chartered
Insurer）。 1989 年起任中国 人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年 起任中国保险 （欧洲)国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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控股有限公司总裁助理；1996 年起 任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年起
任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起 任中意财产
保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任 公司董事。
侯文捷， 董事， 硕士研究生， 高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在 中国电力信托 投
资 有 限 公 司 工 作 ， 历 任 经 理 部 项 目 经 理 ， 证 券 部 项 目 经 理 ， 北 京 证 券 营 业 部 副 经 理 ， 天 津 证
券营业部副经理、 经理。 2002 年 2 月 起在中国电力财务有限公司工作， 先后任信息中心主任、
信 息 技 术 部 主 任 、 首 席 信 息 师 、 华 北 分 公 司 总 经 理 、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中 国 电 力 财 务 有 限 公
司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。
张峰， 董事， 硕士研究生，16 年证券 从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职于国家计
划 委 员 会 ， 历 任 产 业 经 济 研 究 所 科 员 、 政 研 室 经 济 分 析 处 副 处 长 、 财 金 司 综 合 处 处 长 。1999
年 3 月至 2001 年 7 月在嘉 实基金管理有限公司工作， 任研究部副总监、 市场部总监。2001 年
7 月至 2002 年 4 月在中 保集团资产管理公司，任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月在
嘉实基金管理有限公司工作，历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月 加入国泰基
金管理有限公司，2015 年 8 月起任 公司总经理及公司董事。
王军， 独立 董事， 博士 研究生 ，教 授。1986 年 起在对 外经 济贸易 大学 法律系 、法 学院 执
教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博 士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 院 长 ， 兼 任 全 国 法 律 专 业
学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 、 国 际 贸 易 和 金 融 法 律 研 究 所 所 长 、 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法
学 研 究 会 副 会 长 、 中 国 法 学 会 民 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 中 国 法 学 教 育 研 究 会 第 一 届 理 事 会 常
务 理 事 、 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 新 加 坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员 、 北 京 仲 裁 委 员
会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前
已上市）独立董事，2015 年5 月起兼 任北京采安律师事务所兼职律师 。2010 年6 月起 任公司
独立董事。
刘秉升 ，独 立董事 ，大 学学历 ，高 级经济 师。1980 年起任 吉林省 长白 县马鹿 沟乡 党委书
记；1982 年 起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林 省抚松县
县委常委、常务副县长；1989 年起 任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995
年起任中国建设银行长春市分行行长、 党委书记； 1998 年起 任中国建设银行海南省分行行长、
党委书记。2007 年任海南 省银行业协会会长。2010 年 11 月起 任公司独立董事。
韩少华 ，独 立董事 ，大 学专科 ，高 级会计 师。1964 年起在 中国建 设银 行河南 省工 作，历
任河南省分行副处长、 处长； 南阳市分行行长、 党组书记； 分行总会计师。2003 年至 2008 年
任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在 工商银行河北省工作，历任河
北 沧 州 市 支 行 主 任 、 副 行 长 ； 河 北 省 分 行 办 公 室 副 主 任 、 信 息 处 处 长 、 副 处 长 ； 河 北 保 定 市
分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起 任工商银行国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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山西省分行行长、 党委书记； 2007 年起 任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014
年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公 司独立董事 。
2 、监事会成 员
梁凤玉， 监事会主席， 硕士研究生， 高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月， 先 后建 设
银 行 辽 宁 分 行 国 际 业 务 部 、 人 力 资 源 部 、 葫 芦 岛 市 分 行 城 内 支 行 、 葫 芦 岛 市 分 行 计 财 部 、 葫
芦 岛 市 分 行 国 际 业 务 部 、 建 设 银 行 辽 宁 分 行 计 划 财 务 部 工 作 ， 任 业 务 经 理 、 副 行 长 、 副 总 经
理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4
月至 2008 年 2 月在中国投 资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建 银投
资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建 投投资有限责任公司
任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事 ， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、
公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总经理。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规
部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官 。
刘顺君， 监事， 硕士研究生， 高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中国人民解放 军
军事经济学院工作， 历任教员、 副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长 江证券有限责任公司
工作， 历任投资银行总部业务主管、 项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤
证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金
融 租 赁 公 司 筹 建 处 综 合 部 主 任 ， 营 业 管 理 部 主 任 助 理 ， 华 北 分 公 司 总 经 理 助 理 、 华 北 分 公 司
副 总 经 理 、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 ， 福 建 业 务 部 副 主 任 、 主 任 ， 现 任 中 国 电 力 财 务
有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司 监事。
李辉， 监事， 大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上 海远洋运输公司，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任职于 中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿
保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职 于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职
于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办
公室负责人。现任公司总经理助理、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。2013 年
11 月起任公 司职工监事。
束琴， 监事， 大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职 于人民银行安康地区分行和
工商银行安康地区分行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008
年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部
副总监。2013 年 11 月起 任公司职工监事。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公
司， 历任行业研究员、 社保 111 组 合基金经理助理、 国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金
经理助理，2008 年 4 月起 任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月起兼任
国泰区位优势混合型证券投资基金 （原国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ）的 基金经理。2015 年 8
月起任公司职工监事。
3 、高级管理 人员
唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，22 年证券 基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华 夏 证 券 工 作 ， 历 任 营 业 部 财 务 经 理 、 公 司 计 划 财 务 部 副 总 经 理 兼 上 海 分 公 司 财 务 部 经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华 夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基
金运作部总经理、 基金运营总监、 稽核总监。2007 年12 月 加入国泰基金管理有限公司，2008
年 12 月起担 任公司副总经理 ，2015 年 8 月31 日 起代任公司督察长 。
周向勇，硕士研究生，19 年金融从业 经历。1996 年 7 月至2004 年12 月在 中国建设银行
总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月 加入国泰基
金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月 起任公司副总经理 。
4 、本基金基 金经理
（1 ）现任基 金经理
王 航 ，硕 士研 究 生，CFA ，14 年 证券 基 金从 业经 历 。 曾 任职 于 南方 证券 有 限公 司；2003
年 1 月加盟 国泰基金管理有限公司； 历任社保 111 组合基金经 理助理、 国泰金鹿保本基金和国
泰 金 象 保 本 基 金 经 理 助 理 、 国 泰 金 马 稳 健 混 合 的 基 金 经 理 助 理 、 国 泰 金 牛 创 新 股 票 的 基 金 经
理助理； 2008 年 5 月至 2012 年 1 月任 国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理，2010 年 4
月至 2014 年 9 月兼任金鑫 证券投资基金的基金经理， 2011 年 8 月起兼任国 泰事件驱动策略股
票型证券投资基金（原国泰事件驱动策略混合型证券投资基金） 的基金经理，2013 年 9 月至
2015 年 2 月兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理，2014 年 2 月至 2015 年 3 月兼
任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理，2014 年 3 月起兼任国泰金马稳健
回报证券投资基金的基金经理，2014 年 9 月起 兼任国泰金鑫股票型证券投资基金（原金鑫证
券投资基金）的基金经理。2013 年 9 月至 2014 年 3 月任投资副总监，2014 年 3 月 起任权益
投资总监。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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（2 ）历任基 金经理
本基金自基金成立以来，无基金经理变更事宜。
5 、本基金投 资决策委员会成员
本 基 金 管 理 人 设 有 公 司 投 资 决 策 委 员 会 ， 其 成 员 在 公 司 高 级 管 理 人 员 、 投 研 部 门 负 责 人
及业务骨干 等 相 关 人 员 中 产 生 。 公 司 总 经 理 可 以 推 荐 上 述 人 员 以 外 的 投 资 管 理 相 关 人 员 担 任
成 员 ， 督 察 长 和 运 营 体 系 负 责 人 列 席 公 司 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。 公 司 投 资 决 策 委 员 会 主 要 职
责 是 根 据 有 关 法 规 和 基 金 合 同 ， 审 议 并 决 策 公 司 投 资 研 究 部 门 提 出 的 公 司 整 体 投 资 策 略 、 基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
张峰：总经理、董事
委员：
周向勇：副总经理
黄焱：总经理助理兼投资总监兼 权益投资（事业）部总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部 副总监
张则斌：权益投资总监
6 、上述成员 之间均不存在近亲属或家属关系。
二 、 基金 托 管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年10 月在 香港联合交易所挂牌上市( 股票代码939)，于
2007 年 9 月 在上海证券交易所挂牌上市( 股票代 码 601939) 。于 2014 年末 ，中国建设银行市
值约为 2,079 亿美元，居 全球上市银行第四位。
于 2014 年末 ， 本集团资产总额 167,441.30 亿元， 较上年增长 8.99% ； 客户 贷款和垫款 总
额 94,745.23 亿元，增 长 10.30% ； 客户存款总额 128,986.75 亿元，增 长 5.53% 。 营业收 入
5,704.70 亿 元， 较上年增 长12.16%； 其 中， 利息净收 入增长12.28% ， 净利息收 益率(NIM)2.80% ；
手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02% ；成本收入比为 28.85% 。利润总额 2,990.86
亿元，较上年增长 6.89% ；净利润 2,282.47 亿元， 增长 6.10% 。 资本充足率 14.87% ，不良 贷
款率 1.19% ， 拨备覆盖率 222.33% 。
客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增11 万户和
68 万户，个 人有效客户新增1,188 万 户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大，综合性网点达到
1.37 万 个 ， 综 合 柜 员 占 比 达 到80% ， 综 合 营 销 团 队1.75 万 个 ， 网 点 功 能 逐 步 向 客 户 营 销 平 台 、
体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离，全行超过1.45 万 个营业网点
30 类柜面实 时性业务产品实现总行集中处理，处理效率提高60% 。总分 行之间、总分行与子公
司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展，集团综合性、多功能
优势逐步显现。
债务融资工具累计承销3,989.83 亿元 ，承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为主
品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增188.32
亿元和62.34 万户。投资托管业务规模增幅38.06%，新增证券 投资基金托管只数和首发份额市
场领先。 跨境人民币客户数突破1 万个 、 结算量达1.46 万亿元。 信 用卡累计发卡量6,593 万 张，
消费交易额16,580.81 亿 元，多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户数量增长
14.18% ，金 融资产增长18.21%。
2014 年，本 集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构
授予的100 余 项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014 年“ 世界银行1000 强排名”中 ，以一级
资本总额位列全球第2 ； 在英国《金融时报》全球500 强排名 第29位，新 兴市场500 强 排名第3
位；在美国《福布斯》杂志2014 年 全球上市公司2000 强排 名中位列第2 ；在美国《财富》杂志
世界500 强排 名第38位。 此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆盖公司国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金
融和信息科技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9 个职能
处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220 余人。自2007 年起，托 管部连续
聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总 行个人银行业务部、
总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富
的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总 行
计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理 及 服 务 工 作 ， 具 有 丰 富
的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务管理经验。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维
护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年6 月末，中国建设银行已托管 514 只国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。
中国建设银行自 2009 年 至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》评为“中国最佳托管银
行” 。
三 、 相关 服 务机 构
（一）基金份额销售机构
1 、场外直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易 网站：www.gtfund.com 登录网上交易 页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户 端、Android 交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人： 李静姝
2 、其他场外 销售机构
（1 ）销售银 行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中 国 银 行 股 份
有 限 公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建设银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明 客服电话：95559
联系人：曹榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银行股份有
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
12
限公司
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
6
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
7
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
8
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
9
国信证券股份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
10
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：林生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
11
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：田薇 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
13
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
12
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001 （全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
13
申万宏源证券有
限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹
电话：021-33388211 客服电话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
14
民生证券股份有
限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生 金融中心 A
座16-18 层
法定代表人：余政 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
15
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大 厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
16
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
17
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
14
18
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525 、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
19
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
20
渤海证券股份有
限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
21
中信万通证券有
限责任公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1
号楼第 20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
22
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
23
中泰证券有限公
司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
15
24
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
25
华宝证券有限责
任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金 融中心 57
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
26
中国国际金融有
限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
27
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
28
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
29
中国民族证券有
限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
30
华龙证券有限责
任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
16
31
中航证券有限公
司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国际金融大
厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
32
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
法定代表人： 刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
33
山西证券股份有
限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
34
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
35
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主
塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
36
新时代证券有限
责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
37
西南证券股份有
限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
17
38
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
39
华鑫证券有限责任
公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、
B01 （b ）单 元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（2 ）第三方 销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾问
有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人：汪静波 联系人：方成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销售
有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数米基金销售
有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人： 陈柏青 联系人： 周 嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销售
有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25
楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
18
5
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基金销售
有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金销
售公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天天基金销售
有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
9
万银财富（北京）
基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内
法定代表：李招弟 联系人：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10
嘉实财富管理有限
公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
11
一路财富（北京）
信息科技有限公司
办公地址： 北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
客户服务热线：400-001-1566 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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公司网站：http://www.yilucaifu.com
12
北京增财基金销售
有限公司
办公地址： 北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：http://www.zcvc.com.cn
13
上海联泰资产管理
有限公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
客户服务热线：4000-466-788
公司网站：http://www.91fund.com.cn
3 、场内销售 机构
本 基 金 的 场 内 销售 机 构 为 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 ， 并 经 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记
结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。
本 基 金 场 内 、 场 外 销售机构名单 将 由 基 金 管 理 人 在 其 他 相 关 公 告 中 列 明 。 基 金 管 理 人 可
根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：朱立元
电话：（010 ）59378839
传真：（010 ）59378907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
20
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：黄靖婷
经办注册会计师：许康玮、黄靖婷
四 、 基金 的 名称
国泰金鑫股票型证券投资基金
五 、 基金 的 类型 和 运作 方 式
基金类型：股票型证券投资基金
运作方式：契约型开放式
六 、 投资 目 标
有效控制投资组合风险，以积极与稳健并重的投资原则，谋求基金资产长期稳定增值。
七、 投资 范 围
本 基 金 的 投 资 对 象 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股） 、权证 、股指期货
等 权 益 类 金 融 工 具 ， 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 （ 包 括 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 企 业 债 、
公 司 债 、 次 级 债 、 中 小 企 业 私 募 债 、 地 方 政 府 债 券 、 中 期 票 据 、 可 转 换 债 券 （ 含 分 离 交 易 可
转债） 、短期 融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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未 来 若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 同 业 存 单 、 期 权 的 ， 在 不 改 变 基 金 投 资 目 标 、
不 改 变 基 金 风 险 收 益 特 征 的 条 件 下 ， 本 基 金 可 参 与 同 业 存 单 、 期 权 的 投 资 ， 不 需 召 开 基 金 份
额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金投资组合资产配置比例： 股票资产占基金资产的 80%-95% ； 投资于债 券、 债券回购、
货 币 市 场 工 具 、 银 行 存 款 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 不 低 于 基
金资产的 5% ；中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%；每 个交易日日终在扣除股
指 期 货 合 约 所 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 以 后 ， 本 基 金 保 留 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券
不低于基金资产净值的 5% 。
八、 投资 策 略
1 、大类资产 配置策略
本 基 金 的 大 类 资 产 配 置 主 要 通 过 对 宏 观 经 济 运 行 状 况 、 国 家 财 政 和 货 币 政 策 、 国 家 产 业
政 策 以 及 资 本 市 场 资 金 环 境 、 证 券 市 场 走 势 的 分 析 ， 预 测 宏 观 经 济 的 发 展 趋 势 ， 并 据 此 评 价
未 来 一 段 时 间 股 票 、 债 券 市 场 相 对 收 益 率 ， 主 动 调 整 股 票 、 债 券 类 资 产 在 给 定 区 间 内 的 动 态
配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。
2 、股票投资 策略
本基金将从中观角度出发， 捕捉新政策背景下出现的行业投资机会， 进行行业资产配置，
并 辅 以 个 股 强 化 策 略 。 选 择 成 长 型 股 票 是 本 基 金 投 资 策 略 的 核 心 ， 本 基 金 将 以 定 性 和 定 量 分
析为基础，从基本面分析入手选择具有长期可持续成长能力的股票。
（1 ）定量分 析
本 基 金 管 理 人 结 合 案 头 分 析 与 实 地 调 研 ， 对 列 入 研 究 范 畴 的 股 票 进 行 全 面 系 统 地 分 析 和
评价。
1 ）成长能力 较强
本 基 金 认 为 ， 企 业 以 往 的 成 长 性 能 够 在 一 定 程 度 上 反 映 企 业 未 来 的 增 长 潜 力 ， 因 此 ， 本
基 金 利 用 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 经 营 性 现 金 流 量 增 长 率 指 标 来 考 量 公 司 的 历
史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。
主 营 业 务 收 入 增 长 率 是 考 察 公 司 成 长 性 最 重 要 的 指 标 ， 主 营 业 务 收 入 的 增 长 所 隐 含 的 往
往 是 企 业 市 场 份 额 的 扩 大 ， 体 现 公 司 未 来 盈 利 潜 力 的 提 高 ， 盈 利 稳 定 性 的 加 大 ， 公 司 未 来 持国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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续 成 长 能 力 的 提 升 。 本 基 金 主 要 考 察 公 司 最 新 报 告 期 的 主 营 业 务 收 入 与 上 年 同 期 的 比 较 ， 并
与同行业相比较。
净 利 润 是 一 个 企 业 经 营 的 最 终 成 果 ， 是 衡 量 企 业 经 营 效 益 的 主 要 指 标 ， 净 利 润 的 增 长 反
映 的 是 公 司 的 盈 利 能 力 和 盈 利 增 长 情 况 。 本 基 金 主 要 考 察 公 司 最 新 报 告 期 的 净 利 润 与 上 年 同
期的比较，并与同行业相比较。
经 营 性 现 金 流 量 反 映 的 是 公 司 的 营 运 能 力 ， 体 现 了 公 司 的 偿 债 能 力 和 抗 风 险 能 力 。 本 基
金主要考察公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，并与同行业相比较。
2 ）盈利质量 较高
本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率 （经营现金净流量/ 净利 润 ）指
标来考量公司的盈利能力和质量。
总 资 产 报 酬 率 是 反 映 企 业 资 产 综 合 利 用 效 果 的 核 心 指 标 ， 也 是 衡 量 企 业 总 资 产 盈 利 能 力
的 重 要 指 标 ； 净 资 产 收 益 率 反 映 企 业 利 用 股 东 资 本 盈 利 的 效 率 ， 净 资 产 收 益 率 较 高 且 保 持 增
长 的 公 司 ， 能 为 股 东 带 来 较 高 回 报 。 本 基 金 考 察 公 司 过 去 两 年 的 总 资 产 报 酬 率 和 净 资 产 收 益
率，并与同行业平均水平进行比较。
盈 利 现 金 比 率 ， 即 经 营 现 金 净 流 量 与 净 利 润 的 比 值 ， 反 映 公 司 本 期 经 营 活 动 产 生 的 现 金
净 流 量 与 净 利 润 之 间 的 比 率 关 系 。 该 比 率 越 大 ， 一 般 说 明 公 司 盈 利 质 量 就 越 高 。 本 基 金 考 察
公司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平进行比较。
此 外 ， 本 基 金 还 将 关 注 公 司 盈 利 的 构 成 、 盈 利 的 主 要 来 源 等 ， 全 面 分 析 其 盈 利 能 力 和 质
量。
（2 ）定性分 析
定 性 分 析 主 要 通 过 行 业 发 展 前 景 及 竞 争 格 局 考 察 、 公 司 竞 争 力 分 析 、 公 司 可 持 续 成 长 潜
力评估及投资吸引力评估等四个层次 进行选股。
1 ）行业发展 前景及竞争格局考察
根 据 行 业 所 处 生 命 周 期 、 产 业 竞 争 结 构 、 近 期 发 展 趋 势 等 数 方 面 因 素 对 各 行 业 的 相 对 盈
利 能 力 及 投 资 吸 引 力 进 行 评 价 。 本 基 金 将 致 力 于 从 那 些 处 于 成 长 期 、 发 展 前 景 光 明 、 盈 利 能
力 强 的 行 业 ， 发 掘 具 有 持 续 增 长 潜 力 的 公 司 。 此 外 ， 对 于 传 统 行 业 ， 本 基 金 将 会 致 力 发 掘 那
些应用新技术或新商业模式等途径创造客户需求或扩大客户群体及市场份额的上市公司。
2 ）公司竞争 力分析
考 察 公 司 的 竞 争 战 略 ， 从 公 司 治 理 、 经 营 机 制 、 品 牌 、 生 产 成 本 、 营 销 、 产 品 研 发 、 技
术、 财务管理等方面， 评价上市公司在所处行业中的竞争力及相对竞争地位。 那些具有清晰、国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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合 理 的 竞 争 战 略 ， 主 营 业 务 突 出 ， 在 品 牌 、 技 术 、 自 主 创 新 能 力 等 方 面 具 有 明 显 竞 争 优 势 的
公司是本基金深入研究的对象。
3 ）可持续成 长能力评估
结 合 公 司 所 处 行 业 特 性 及 公 司 在 行 业 内 的 相 对 竞 争 地 位 ， 分 析 公 司 可 持 续 成 长 能 力 ， 选
择预期未来 3-5 年或更 长时间，公司主营业务收入、主营业务利润具有 较高可持续成长速度
的 公 司 进 行 跟 踪 研 究 。 其 中 可 持 续 成 长 速 度 是 公 司 未 来 一 段 时 间 剔 除 掉 短 期 非 经 营 性 或 者 非
正常收入或者损失后的增长速度。
4 ）投资吸引 力评估
运用自由现金流折现(Discounted Free Cash Flow ) 等估值模 型评估公司股票市场价值，
并结合 PEG 等指标，选择具有较高安全边际与投资吸引力的股票，构建投资组合。
3 、固定收益 品种投资策略
由 于 流 动 性 管 理 及 策 略 性 投 资 的 需 要 ， 本 基 金 将 进 行 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 等 固 定 收 益
类 证 券 以 及 可 转 换 债 券 的 投 资 。 本 基 金 采 用 的 固 定 收 益 品 种 主 要 投 资 策 略 包 括 ： 久 期 策 略 、
期限结构策略和个券选择策略等。
另外， 本基金在中小企业私募债的投资中， 将利用自下而上的公司、 行业层面定性分析，
结合 Z-Score 、KMV 等数量 分析模型，测算中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益
债 违 约 事 件 在 不 同 行 业 间 的 明 显 差 异 ， 根 据 自 上 而 下 的 宏 观 经 济 及 行 业 特 性 分 析 ， 从 行 业 层
面 对 中 小 企 业 私 募 债 违 约 风 险 进 行 多 维 度 的 分 析 。 个 券 的 选 择 基 于 风 险 溢 价 与 通 过 公 司 内 部
模型测算所得违约风险之间的差异，结合流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。
4 、股指期货 投资策略
本 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种
选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
5 、权证投资 策略
权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具 ， 其 投 资 原 则 为 有 利 于 基 金 资 产 增 值 。 本 基 金 在 权 证 投 资
方面将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析 其合理定价的基础上， 立足于无风险套利，
尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
6 、投资决策 依据与决策程序
（1 ）投资依 据
1 ）有关法律 、法规、基金合同等的相关规定；
2 ）经济运行 态势和证券市场走势。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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（2 ）投资管 理体制
本 基 金 管 理 人 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 团 队 制 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定
基 金 投 资 方 面 的 整 体 投 资 计 划 与 投 资 原 则 ； 确 定 基 金 的 投 资 策 略 和 在 不 同 阶 段 的 重 大 资 产 配
置 比 例 ， 包 括 大 类 资 产 配 置 比 例 （ 股 票 、 可 转 换 债 券 及 其 他 债 券 ） 以 及 各 类 属 资 产 内 部 行 业
比 例 等 ； 审 批 基 金 经 理 提 出 的 投 资 组 合 计 划 和 重 大 单 项 投 资 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会
的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。
（3 ）投资程 序
1 ）金融工程 部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内外研究报告，对市
场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研究分析报告。
2 ）投资决策 委员会依据金融工程部、研究开发部等部门提供的研究报告，定期召开或遇
重 大 事 项 时 召 开 投 资 决 策 会 议 ， 决 策 相 关 事 项 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 ， 进 行
基金投资管理的日常决策。
3 ）基金经理 以基金合同、投资决策委员会决议、金融工程部和研究开发部研究报告等为
依据建立基金的投资组合。
4 ） 交 易 管 理 部 根 据 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 制 定 交 易 策 略 ， 完 成 具 体 证 券 品 种 的 交 易 。
5 ）金融工程 部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关
绩效评估报告。稽核监察部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。
6 ）基金经理 结合个券的基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、金
融 工 程 部 和 稽 核 监 察 部 的 绩 效 评 估 报 告 和 对 各 种 风 险 的 监 控 和 评 估 结 果 ， 对 投 资 组 合 进 行 监
控和调整。
7 ） 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要
调整上述投资程序，并在招募说明书中更新。
九、业绩 比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：90%× 沪深 300 指数 收益率+ 10%× 中证综合债指数收益率
本基金采用沪深 300 指 数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为：
（1 ） 沪深 300 指数是上海 和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的
指 数 ， 指 数 样 本 覆 盖 了 沪 深 市 场 六 成 左 右 的 市 值 ， 具 有 较 强 的 独 立 性 、 代 表 性 和 良 好 的 市 场
流动性；
（2 ）沪深 300 指数是一只 符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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的 相 关 度 ， 且 指 数 历 史 表 现 强 于 市 场 平 均 收 益 水 平 ， 风 险 调 整 后 收 益 也 较 好 ， 具 有 良 好 的 投
资价值；
（3 ）沪深 300 指数编制方 法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的
前景，使基金之间更易于比较。
中 证 综 合 债 券 指 数 是 综 合 反 映 银 行 间 和 交 易 所 市 场 国债 、 金融债 、 企 业 债 、 央 票 及 短期
融资券整 体 走 势 的 跨 市 场 债 券 指 数 。 该 指 数 编 制 合 理 、 透 明 、 运 用 广 泛 ， 具 有 较 强 的 代 表 性
和 权 威 性 ， 能 够 更 全 面 地 反 映 我 国 债 券 市 场 的 整 体 价 格 变 动 趋 势 。 选 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能
够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学 客 观 的 业 绩 比
较 基 准 适 用 于 本 基 金 时 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 根 据
实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 。 调 整 业 绩 比 较 基 准 应 经 基 金 托 管 人 同 意 ， 并 报 中 国
证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒体上予以公告，而无需召开基金份
额持有人大会。
十、 风险 收 益特 征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 基 金 的 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 和 货 币
市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种 。
十 一 、基 金 的投 资 组合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 7 月 17 日 复核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月 30 日 ，本报告所列财务数据未经审计。
1 ．报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 668,891,831.21 91.28 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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其中：股票 668,891,831.21 91.28
2 固定收益投资 23,249.60 0.00
其中：债券 23,249.60 0.00
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 38,308,476.24 5.23
7 其他资产 25,570,871.15 3.49
8 合计 732,794,428.20 100.00
2. 报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 276,405,144.08 38.94
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 40,452,267.09 5.70
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
31,427,828.79 4.43
J 金融业 172,458,774.89 24.29
K 房地产业 52,837,120.41 7.44
L 租赁和商务服务业 - - 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 29,318,235.75 4.13
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 11,022,017.32 1.55
R 文化、体育和娱乐业 51,206,566.95 7.21
S 综合 3,763,875.93 0.53
合计 668,891,831.21 94.23
3. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 623,555 51,094,096.70 7.20
2 002223 鱼跃医疗 882,946 50,998,960.96 7.18
3 002739 万达院线 226,672 50,293,983.36 7.08
4 601601 中国太保 1,401,966 42,311,333.88 5.96
5 600401 *ST 海润 9,000,000 34,380,000.00 4.84
6 002672 东江环保 1,386,205 29,318,235.75 4.13
7 600682 南京新百 629,515 23,625,697.95 3.33
8 600728 佳都科技 699,789 23,575,891.41 3.32
9 601166 兴业银行 1,250,531 21,571,659.75 3.04
10 600657 信达地产 2,485,793 20,482,934.32 2.89
4. 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - - 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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6 中期票据 - -
7 可转债 23,249.60 0.00
8 其他 - -
9 合计 23,249.60 0.00
5. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 110031 航信转债 160 23,249.60 0.00
6. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本 基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末 本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投 资股指期货的投资政策
本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 。 若 本 基 金 投 资 股 指 期 货 ， 本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原
则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 ， 有 选 择 地 投 资 于 股 指 期 货 。 套 期 保 值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交
易活跃的期货合约。
本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ， 并 结 合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执
行。
10. 报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11. 投资组 合报告附注
11.1 本报告 期内基金投资的前十名证券的发行主体（除 “*st 海润 ” 、“ 中国平安”公告违规
情况外） ，没 有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
根据 2014 年 12 月 8 日 中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会 ”）发布对该
公 司 控 股 子 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 “ 平 安 证 券 ” ） 的 《 中 国 证 券 监 督 管 理 委
员会行政处罚决定书》 〔2014 〕103 号，决定对平安证券给予警告，没收海联讯保荐业务收入
400 万元，没 收承销股票违法所得 2,867 万元，并 处以 440 万 元罚款；同时对保荐人韩长风、
霍永涛给予警告，并分别处以 30 万 元罚款，撤销证券从业资格。
本 基 金 管 理 人 此 前 投 资 中 国 平 安 股 票 时 ， 严 格 执 行 了 公 司 的 投 资 决 策 流 程 ， 在 充 分 调 研
的基础上， 按规定将该股票纳入本基金股票 池， 而后进行了投资， 并进行了持续的跟踪研究。
该 情 况 发 生 后 ， 本 基 金 管 理 人 就 中 国 平 安 子 公 司 受 处 罚 事 件 进 行 了 及 时 分 析 和 研 究 ， 认 为 平
安 证 券 存 在 的 违 规 问 题 对 公 司 经 营 成 果 和 现 金 流 量 未 产 生 重 大 的 实 质 影 响 ， 对 该 公 司 投 资 价
值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
根据 2015 年 4 月 24 日 上海证券交易所发布《关于对海润光伏科技股份有限公司股东、
董事长兼总经理 YANG HUAIJIN （杨怀 进） 、股东江 阴市九润管业有限公司、江苏紫金电子集团
有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定》 ， 上交所决定对海润光伏科技股份 有限公司股东、
董事长兼总经理 YANG HUAIJIN （杨 怀进）予以公开谴责；对海润光伏科技股份有限公司股东
江 阴 市 九 润 管 业 有 限 公 司 、 江 苏 紫 金 电 子 集 团 有 限 公 司 和 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 李
延 人 、 任 向 东 、 吴 益 善 、 张 永 欣 、 张 正 ， 独 立 董 事 洪 冬 平 、 金 曹 鑫 、 徐 小 平 予 以 通 报 批 评 。
对于上述纪律处分，将抄报江苏省人民政府，并记入上市公司诚信档案。
本基金管理人此前投资*st 海润股票 时， 严格执行了公司的投资决策流程， 在充分调研的
基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后，本基金管理人就*st 海润受处罚事件进行了及时分析和研究，认为*st 海润存
在 的 违 规 问 题 对 公 司 经 营 成 果 和 现 金 流 量 未 产 生 重 大 的 实 质 影 响 ， 对 该 公 司 投 资 价 值 未 产 生
实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
11.2 基金投 资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
11.3 其他各 项资产构成 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 657,026.62
2 应收证券清算款 24,733,213.50
3 应收股利 -
4 应收利息 9,011.08
5 应收申购款 171,619.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,570,871.15
11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情
况说明
1 002223 鱼跃医疗 50,998,960.96 7.18 重大事项
2 002739 万达院线 50,293,983.36 7.08 重大事项
3 600401 *ST 海润 34,380,000.00 4.84 非公开发行
十 二 、基 金 的业 绩
本基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 守 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2014 年 9 月 15 日至
2014 年 12 月 31 日
12.32% 1.22% 40.22% 1.41% -27.90% -0.19%
2015 年上半 年 34.33% 2.26% 24.35% 2.03% 9.98% 0.23% 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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2014 年 9 月 15 日至
2015 年 6 月 30 日
50.89% 1.93% 74.37% 1.82% -23.48% 0.11%
注：2014 年9 月15 日为 基金合同生效日
十 三 、基 金 的费 用 与税 收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券 、期货交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、基金的开 户费用、账户维护费用；
9 、基金上市 费及年费（在未来系统条件允许的情况下，本基金可上市交易） ；
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.50% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金 资 产 净 值 的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“ （一） 基金费用的种类” 中第 3 －10 项费用 ，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公开募集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法
律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2015 年 4 月 28 日刊登
的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1 、更新了“ 重要提示”中 招募说明书内容的截止日期；
2 、更新了“ 三、基金管理人”中的相关内容；
3 、更新了“ 四、基金托管人”中的相关内容；
4 、更新了“ 五、相关服务机构”中的相关内容；
5 、更新了“ 十、 基金的 投资”中基金投资组合报告，更新至2015 年6 月30 日；
6 、更新了“ 十一、 基金的业绩” ，更 新至2015 年6 月30日；
7 、更新了“ 二十三、 其 他应披露的事项” ，披露 了自上次招募说明书披露以来涉及本基
金的相关公告。
上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 ， 详 细 资 料 须 以 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 所 载 的 内
容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com 。
国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2015 年第二号）
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国泰基金 管理有限 公司
二〇一五 年 十月二 十 九日
