中欧精选定开：开放申购、赎回、转换业务的公告查看PDF公告
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中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金开放申
购 、 赎回、转换业务 的 公告
公告 送 出 日期 ：2015 年 10 月 29 日
1. 公 告 基 本信 息
基金名称 中欧 精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
基金简称 中欧 精选定期开放混合
基金主代码 001117
基金运作方式 契约型、开放式、发起式
基金合同生效日 2015 年 3 月 18 日
基金管理人名称 中欧基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行 股份有限公司
基金注册登记机构名称 A 类份额： 中国证券登记结算有限责任公司
E 类份额： 中欧基金管理有限公司
公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 法 律 法 规 以 及 《 中欧 精 选 灵 活 配 置
定期开放 混合型发起式证券投资基金 基金合同》 （以下简称
“ 《基金合同》 ” ） 和《 中欧精选灵活配置定期开放 混合型发
起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 （ 以 下 简 称 “ 《 招 募 说 明
书》 ” ） 的相关规定
申购起始日 2015 年 11 月 2 日
赎回起始日 2015 年 11 月 2 日
转换转入起始日 2015 年 11 月 2 日
转换转出起始日 2015 年 11 月 2 日
下属分级 基 金的基金 简 称 中欧精选 定期开放混合 A 中欧精选 定期开放混合 E
下属分级 基 金的交易 代 码 001117 001890
该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 、
赎回 （转 换 ）
是 是
注：E 类份额 暂不开通 转换 业务 。
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2. 日 常 申 购、 赎 回 、 转换 业 务 的 办理 时 间
根据中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 （以下简称 “本
基金” ） 《基金合同》 、 《招募说明书》 的规定， 本基金的首个封闭期为自基金合同
生效日起至第一个开放期的首日 （不含该日） 之间的期间， 之后的封闭期为每相
邻两个开放期之间的期间。 本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务， 也不上市
交易。
本基金每一个月开放一次， 每次开放期不超过 5 个工作日， 每个开放期的首
日为每月的第一个工作日。
2015 年 11 月 2 日至 2015 年 11 月 4 日为本基金第八个申购、 赎回 及转换业
务开放期，即 2015 年 11 月 2 日 、2015 年 11 月 3 日、2015 年 11 月 4 日可办理
本基金申购、 赎回及转换业务； 自开放期的下一个工作日即 2015 年 11 月 5 日 （含）
起不再办理本基金的申购、赎回及转换业务。
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务的， 或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的， 开放期时间
顺延，直到满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 基金合同生效后，
若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况， 基金管理
人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3. 日 常 申 购业 务
3.1 申 购 金额 限 制
其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购 本基金 A 类 份额 的最低金额为
1,000 元，单笔申购本基金 E 类 份额的最低金额为 10.00 元，追加申购 E 类 份额
的单笔最低金额为 0.01 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其
他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
直销机构每个账户首次申购的最低金额为 10,000 元，追加申购的最低金额
为单笔 10,000 元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交易
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要受直销机构最低申购金额的限制。 投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，
不受最低申购金额的限制。 通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不
受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购 本基金 A 类 份额的 最低金额为单笔
1,000 元，申购本基金 E 类份 额的最低金额为 单笔 10.00 元，追加申购 E 类份额
的最低金额为单笔 0.01 元。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购
的最低金额和追加申购的最低金额。
投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制 。
3.2 申 购 费率
3.2.1 前 端收 费
通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率见下表：
申购费率
申购金额（M ） 费率
M ＜100 万元 0.45%
100 万元≤M ＜500 万元 0.30%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
其他投资者申购本基金的申购费率见下表：
申购费率
申购金额（M ） 费率
M ＜100 万元 1.50%
100 万元 ≤M＜500 万元 1.00%
M≥500 万元 每笔 1000
元
3.3 其 他 与申 购 相 关 的事 项
本基金 E 类份额的申购业务 暂时只对本公司网上交易系统和直销中心开放。
4. 日 常 赎 回业 务
4.1 赎 回 份额 限 制
基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金 A 类 份额 的赎回申请不
得低于 5 份基金份额。 若某笔份额减少类业务导致单个 基金账户的 该类基金份额
余额不足 5 份的， 注册登记机构 有权对该基金 份额持有人持有的 该类基金份额做
全部赎回处理 （份额减少类业务指赎回、 转换转出、 非交易过户等业务， 具体种
类以相关业务规则为准） 。
基金份额持有人在销售机构赎回时， 每次对本 基金 E 类份额的赎回申请不得
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低于 0.01 份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金账户的该类基金份
额余额不足 0.01 份 的，注册登记机构有权对该基金份额持有人持有的 该类基金
份 额 做 全 部赎 回 处 理 （份 额 减 少 类业 务 指 赎 回、 转 换 转 出、 非 交 易 过户 等 业 务 ，
具体种类以相关业务规则为准） 。
4.2 赎 回 费率
赎回费率
持有期限（N ） 费率
N ＜7 日 1.50%
7 日 ≤N ＜30 日
0.75%
30 日 ≤N ＜365 日
0.50%
365 日 ≤N ＜730 日
0.25%
730 日≤N 0
4.3 其 他 与赎 回 相 关 的事 项
本基金 E 类份额的赎回业务暂时只对本公司网上交易系统和直销 中心开放。
5. 日 常 转 换业 务
5.1 转 换 费率
关于基金转换业务的费率计算请另行参见本公司网站。
5.2 其 他 与转 换 相 关 的事 项
5.2.1 适用范围
本基金转换业务适用于中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资
基金 A 类份额和本公司发行及管理的其他 部分基金，目前包括 ：
基金代码 基金名称
166001 中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF ）A
166002 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 A
166003 中欧稳健收益债券型证券投资基金 A
166004 中欧稳健收益债券型证券投资基金 C
166005 中欧价值发现混合型证券投资基金 A
166006 中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF ）A
166007 中欧沪深 300 指数增强型 证券投资基金（LOF ）A
166008 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF ）A
166009 中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）A
166010 中欧鼎利分级债券型证券投资基金
166011 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）A
166012 中欧信用增利债券型证券投资基金（LOF ）
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166014 中欧货币市场基金 A
166015 中欧货币市场基金 B
166019 中欧价值智选回报混合型证券投资基金 A
166020 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 A
000894 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金
注:1 、基 金暂 停申购时 转换 转入同时 也暂 停，限制 大额 申购同样 适用 。
2 、 中欧精 选定期开 放混 合 E 暂不开 通 转换业务 。
本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业
务。
5.2.2 业务办理机构
本 公 司 旗 下基 金 的 投 资者 可 通 过 本公 司 直 销 机构 、 招商银行 股 份 有 限公 司 、
国都证券股份有限公司、 上海天天基金销售有限公司 以及中国国际金融 股份有限
公司办理相关基金转换业务（以上机构排名不分先后） 。
投资者须到同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业
务。具体转换办法以销售机构规定为准。
5.2.3 基金转换业务规则
（1 ） 基 金转 换 是 基 金管 理 人 给 基金 份 额 持 有人 提 供 的 一种 服 务 ， 是指 基 金
份 额 持 有 人 按 基 金 管 理 人 规 定 的 条 件 将 其 持 有 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 为 同 一
基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。 基金转换只能在同一销售机构
进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、 在同
一注册登记机构注册登记的基金， 且申请当日拟转出基金和转入基金均处于正常
交易状态， 转出份额必须为可用份额， 否则申请无效。 目前场内不支持基金转换
业务。
（2 ） 基 金转 换 实 行 “份 额 转 换 、未 知 价 ” 原则 ， 即 基 金转 换 以 份 额为 单 位
进行申请， 基金的转换价格以转 换申请受理当日各转出、 转入基金的份额净值为
基准进行计算。 具体份额以注册登记机构的记录为准， 转入基金的份额计算结果
保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的损失
由基金财产承担， 产生的收益归基金财产所有。 投资者 T 日申请基金转换， 注册
登记机构将在 T+1 工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额
的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T+2 工作日起有权赎回转入部分的基
金份额。
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（3 ） 基 金份 额 持 有 人可 将 其 全 部或 部 分 基 金份 额 转 换 成另 一 只 基 金， 单 笔
转入申请不受转入基金最低申购限额限制。 单笔转 出申请不得少于 100 份， 若某
笔转换导致投资者剩余基金余额不足基金管理人规定的最低持有份额时， 基金管
理人有权将投资者的该基金剩余份额一次性全部赎回。
（4 ） 采 用前 端 收 费 方式 的 基 金 （含 子 基 金 ）只 能 转 换 为具 有 前 端 收费 方 式
的 基 金 （ 含子 基 金 ） ，采 用 后 端 收费 方 式 的 基金 （ 含 子 基金 ） 只 能 转换 为 具 有 后
端 收 费 方 式的 基 金 （ 含子 基 金 ） 。基 金 转 换 确认 成 功 后 ，转 入 基 金 份额 的 持 有 期
将重新计算， 即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计
算。
（5 ） 转 换业 务 遵 循 “先 进 先 出 ”的 业 务 规 则， 即 份 额 注册 日 期 在 前的 先 转
换出，份额注册日期在后的后转换出。
（6 ） 基 金转 换 费 用 按照 转 出 基 金的 赎 回 费 用加 上 转 出 与转 入 基 金 申购 费 用
补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时， 费用补差为按
照转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率高于转入基金申购费
率时， 不收取费用补差。 基金转换费用由基金持有人承担。 投资者可以发起多次
基金转换业务， 基金转换费用按每笔申请单独计算。 本公司可相互转换基金、 转
换方式、 费率标准及具体计算公式等以本公司开放式基金的 《基金合同》 和 《招
募说明书》的相关规定为准，或由本公司另行确定后予以公告。
（7）发生巨额赎回时，参照 《基金合同》规定执行。
（8） 当发生法律法规、 《基金合同》 和 《招 募说明书》 规定的暂停基金转换
的情形时， 基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关
规定履行披露及报备义务。
（9 ） 投 资者 在 销 售 机构 处 提 交 基金 转 换 申 请时 ， 必 须 提供 注 册 登 记机 构 要
求提供的相关资料（包括但不限于） ：
A ．个人投资者
1．填妥的转换申请表；
2．基金份额持有人有效身份证件原件及复印件；
B ．机构投资者
1. 填妥的转换申请表；
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2. 经办人身份证件原件及其复印件；
如投资者以电子交易方式提交基金转换申请， 则不受上款约定， 具体办理方
式参见各销售机构电子交易规则。
5.2.4 基金转换费及份额计算方法
1）基金间的转换业务需要收取一定的转换费。
2 ） 基 金 转换 费 用 按 照转 出 基 金 的赎 回 费 用 加上 转 出 与 转入 基 金 申 购费 用 补
差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时， 费用补差为按照
转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率高于转入基金申购费率
时，不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回手续费＝转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率
补差费＝（转出金额－转出基金赎回手续费）×补差费率/ （1 ＋ 补 差 费 率 ）
转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费
转入金额＝转出金额－转换费用
转入份额＝转入金额/ 转入基金当日基金份额净值
例如：某基金份额持有人持有 10,000 份中欧稳健收益债券型证券投资基金
A 类份额 1 年后（未满 2 年）决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资
基金 A 类份额， 假设转换当日转出基金份额净值是 1.050 元， 转入基金的基金份
额净值是 1.195 元， 对应赎回费率为 0.05% ， 申购补差费率为 0.7% ， 则可得到的
转换份额为：
转出金额＝10,000×1.050 ＝10,500 元
转出基金赎回手续费＝10,000 ×1.050×0.05％＝5.25 元
补差费（外扣）＝（10,500 －5.25）×0.7％/ （1+0.7 ％）＝72.95 元
转换费用＝5.25+72.95 ＝78.20 元
转入金额＝10,500-78.20=10,421.80 元
转入份额＝10,421.80/1.195 ＝8721.17 份
即：某基金份额持有人持有 10,000 份中欧稳健收益债券型证券投资基金 A
类份额 1 年后（未满 2 年）决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基
金 A 类份 额 ，假设转换当日转出基金份额净值是 1.050 元，转入基金的基金份
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额净值是 1.195 元，则可得到的转换份额为 8721.17 份。
5.2.5 基金转换的注册登记
投资者 T 日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者
办理减少转出基金份额、 增加转入基金份额的权益登记手续， 一般情况下， 投资
者自 T+2 工作日起有权赎回转入部分的基金份额。
5.2.6 暂停基金转换的情形及处理
当 发 生 法 律法 规 、 《 基金 合 同 》 和《 招 募 说 明书 》 规 定 的暂 停 基 金 转换 的 情
形时， 本公司可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关规定履行
披露及报备义务。
6. 基金 销售 机 构
6.1 场 外 销售 机 构
6.1.1 直 销机 构
（1）中欧基金管理有限公司上海直销中心
住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700 ，400-700-9700（免长途话费）
网址：www.zofund.com
（2）中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.zofund.com
6.1.2 场 外非 直 销 机 构
A 类基金份额场外非直销机构为 中国工商银行股份有限公司、 招商银行股份
有限公司、 国都证券 股份有限公司 、 诺亚正行 （上海） 基 金销售投资顾问有限公
司、上海天天基金销售有限公司 、中国国际金融股份有限公司 。
E 类基金份额暂无场外非直销机构。
本基金若增加新的销售机构，本公司将及时公告。
6.2 场 内 销售 机 构
无
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7 基 金 份 额净 值 公 告 的披 露 安 排
《基金合同》 生效后， 在基金封闭期内， 基金管理人应当至少每周公告一次
基金资产净值和基金份额净值 。
基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次 日， 披露开放期前最后一个工
作日的基金份额净值和基金份额 累计净值。
在基金开放期每个开放日的次日， 基金管理人应 通过网站、 基金份额发售网
点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人
应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金
管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和
基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
8.其 他 需 要提 示 的 事 项
本基金自开放期的下一个工作日即 2015 年 11 月 5 日 （含） 起不再办理本基
金的申购、赎回及转换业务。
本公告仅对本基金第八次开放期即 2015 年 11 月 2 日、2015 年 11 月 3 日、
2015 年 11 月 4 日办理其申购、 赎回及转换业务事项予以说明。 投资者欲了解本
基 金 详 细 情况 ， 请 认 真阅 读 本 公 司网 站 上 刊 登的 《 招 募 说明 书 》 ， 亦可 登 陆 本 公
司网站 （www.zofund.com ） 查询或 者拨打本公司的客户服务电话 （400 7009700）
垂询相关事宜。
