建信优化配置混合型证券投资基金 募集申请材料 招募说明书
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建信 优 势 动 力 混合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
招 募 说 明 书 （ 更新 ） 摘要
2015 年第 2 号
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 交通银行 股 份 有 限 公 司
二 〇 一 五 年 十 月
建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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【 重 要 提 示 】
建信优势动力 混合型证券投资基金 （LOF） （以下简称 “基金” 或 “本基金” ）
由建信优势动力 股票型证券投资基金转型而成。 依据中国证券监督管理委员会
（以下简称 “中国证监会” ）2013 年3月1日证监许可[2013]204号文核准的 《关
于核准建信优势动力股票型证券投资基金有关转型基 金 运 作 方 式 决 议 的 批
复》， 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 上市 开 放 式 基 金
（LOF ） 、 调整基金投资比例、 修订基金合同， 并更名为 “ 建信优势动力股票型
证券投资基金 （LOF） ” 。 自2013年3月19日起， 由 《 建信 优势动力 股票型证券投
资基金基金合同》 修订 而成的 《 建 信优势动力股票型 证券基金(LOF)基金合同》
生效。
根据2014年8月8日证监会 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》 相 关规
定 ， 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 自2015 年7 月 开 始 更 名 为 建 信
优势动力混合型证券投资基金 （LOF ）。
基金管理人 依照恪尽职守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金 管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 摘要根据基金合
同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之
间权利、 义 务的法律文件。 基金投 资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基
金合同的承认和接受,并按照 《基 金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同 及其他有 关
规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务,
应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同 时也要承担相应的投资风险。 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并 承担基金投资中出现
的各类风险， 包括： 因 整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由 于 本基金可能因为暂
时未达到上市条件而不能上市交易所 产生的流动性风险， 基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险， 等等。 本基金为混合建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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型基金， 其 预期收益及 预期风险水平低于股票型基金， 高 于债券型基金及货币
市场基金， 属于中高收益/ 风险特征的基金。 投资者在进行投资决策前， 请仔细
阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险,投资人认购( 或申购) 基
金时应认真阅读招募说明书
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在 投资者作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2015 年9 月18 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表
现截止日为2015年6月30日 （财务 数据未经审计） 。 本招 募说 明书已经基金托管
人复核。
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一 、 基金管理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” 或 “ 本 公 司 ” ） 经 中 国 证
监会证监基金字[2005]158 号文批准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切 实维护基金 投资
人的利益。 股东会为公司权力机构， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、 监 事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利， 不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的 决策机构， 对股东会负责， 并向股东会汇报。 公司董事会
由 9 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公司章程的规定， 董事会行使 《公
司法》 规定 的有关重 大事项的决策权、 对公司 基本制度的制定权和对总 裁等经
营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会， 由 6 名监事组成， 其中包括 3 名职工代表监事。 监事会向
股东会负责， 主要负责 检查公司财务并监督公司董事、 高 级管理人员尽职情况。
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（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会成 员
许会斌先生，董事长。自 2011 年 3 月起至现在，出任中国建设银行批发
业务总监； 自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长； 自
1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任 中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部
副总经理， 个人银行部副总经理， 营业部主要负责人 、 总经理， 个人银行业务
部总经理， 个人银行业务委员会副主任， 个人金融部总经理。 许先生是高级经
济师， 并是国务院特殊津贴获得者， 曾荣获中国建设银行突出贡献奖、 河南省
五 一 劳 动 奖 章 等 奖 项 。1983 年 辽 宁 财 经 学 院 基 建 财 务 与 信 用 专 业 大 学 本 科 毕
业。2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。
孙志晨先生，董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获
长江商学院 EMBA。 历 任中国建设银行筹资部证券处副处长， 中国建 设银行筹资
部、零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生， 董事， 现任中 国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。 历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总
经理、 北京分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支
行行长、 北 京分行个人银行部总经理、 中国建 设银行个人存款与投资部总经理
助理。
张维义先生， 董事， 现任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政治经
济学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商
管理学硕士。 历任新加 坡公共服务委员会副处长， 新加坡 电信国际有限公司业
务发展总监， 信诚基金公司首席运营官和代 总经理， 英国保诚集团 （马来西亚）
资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）
首席执行官和执行董事。
袁 时 奋 先 生 ， 董 事 ， 现 任 信 安 国 际 有 限 公 司 大 中 华 区 首 席 营 运 官 。1981
年毕业于美国阿而比学院。 历任香 港汇丰银行投资银行部副经理， 加 拿大丰业
银行资本市场部高级经理， 香港铁 路公司库务部助理司库， 香港置地 集团库务
部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。
殷红军先生， 董事， 现 任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。 １９
９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业， 获硕士 学位 。 历任 中国电力建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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财务有限公司债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司投资咨询部副经理
（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、
政策与法律事务部政策研究处处长。
李全先生， 独立董事， 现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985
年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、 正大国际财务有限公司
总经理助理/ 资 金 部 总 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 ， 新 华 资 产
管理股份有限公司总经理。
王建国先生， 独立董事， 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银保
诚 退 休 金 信 托 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员 ， 美国
国际保险集团亚太区资深副总裁， 美国友邦保险 （加拿大 ） 有限公司总裁兼首
席行政员等。1989 年获Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先生， 独立董事， 法学博士， 现任对外经济贸易大学法学院教授， 兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、 副秘书长、 中国国际金融法专业
委员会副主任。
2 、 监 事 会成 员
张涛女士， 监事会主席。 东北财经大学投资经济管理专业本科毕业， 高级
经济师。 历任中国建设银行辽宁省分行储蓄处处长、 营业部总经理、 抚顺市分
行行长、 辽宁省分行副行长； 中国建设银行新疆区分行行长； 中国建设银行高
级研修院副院长。2014 年 3 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士， 监事， 现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。 曾
任 英 国 保 诚 集 团 新 市 场 发 展 区 域 总 监 和 美 国 国 际 集 团 全 球 意 外 及 健 康 保 险 副
总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、
英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士， 监事， 高 级会计师， 现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009
年获中央财经大学会计专业硕士。 历任北京北奥有限公司， 中进会计 师事务所，
中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、
副经理， 中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理， 中国华电
集团财务有限公司财务部经理， 中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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理。
吴洁女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总经理。
1992 年毕业于南开大学金融系；1995 年毕业于中国人民银行金融研究所研究
生部。 曾任 中国建设银行国际业务部外汇资金处 主任科员、 中国建设 银行资金
部交易风险管理处、综合处高级副经理（主持工作） 、高级经理。2005 年 9 月
加入建信基金管理公司，任风险管理部总监。
吴灵玲女士， 职工监事 ， 现任建信 基金管理有限责任公司人力资源管理部
总经理。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系；2001 年毕业于北京师
范大学经济系。曾任中国建设银行总行人力资源部主任科员、高级经理助理。
2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任人力资源管理部总监助理、副总监、
总监。
安晔先生， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。
1995 年毕业于北京 工业大学计算机应用专业， 获得学士 学位。 曾任 中国建设银
行北京分行科技部科员、中国建设银行信息技术管理部主任科员、项目经理。
2005 年 9 月加入建信基金管理公司， 历任基金运营部总监助理、 副总监； 信息
技术部副总监、总监。
3 、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。
张 威 威 先 生 ， 副 总 裁 。1997 年 毕 业 于 大 连 理 工 大 学 ， 获 学 士 学 位 ；2003
年毕业于大连理工大学， 获硕士学 位。 曾任中 国建设银行辽宁省分行筹资处科
员、 主任科员； 中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、 高级副经理； 2005
年 9 月加 入建信基金管理公 司，历任市场营销部副总监（主持工作） 、总监、
公司首席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理副总裁。
曲 寅 军 先 生 ， 副 总 裁 。1996 年 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 ， 获 学 士 学 位 ；1999
年毕业于中国人民大学， 获硕士学位。 曾任中国建设银行总行审计部科员、 副
主任科员； 团委主任科员； 重组改制办公室高级副经理； 行长办公室高级副经
理。 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司， 历任董事 会秘书兼综合管理部总
监、 投资管理部副总监、 专户投资部总监和公司首席战略官。 2013 年 8 月至今，
任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、 总 经理， 并于 2015 年 8
月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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4 、督察长
吴曙明先生，督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系，获学士学位；
1999 年毕业于财政部财政科学研究所， 获经 济学硕士学位。 1992 年 7 月至 1996
年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行总行， 先
后在营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，曾任科员、
副主任科员、 主任科员、 机构业务部高级副经理等职。2006 年 3 月加入建信基
金管理公司， 担任董事 会秘书兼综合管理部总监。 2015 年 8 月 6 日起任建信基
金管理公司 督察长。
5 、 本 基 金基 金 经 理
姜锋先生，硕士。2007年7 月毕业于中国人民银行研究生部 获金融学硕士
学位， 同年加入本公司， 从事行业研究， 任研究员。2011年7月11 日至2013年3
月18日任 封闭式基金建信优势动力股票型证券投资基金基金经理 ，该基金于
2013年3月19日起转换为开放式基金 建信优势动力股票型证券投资基金
（LOF ） ， 姜锋继续担任该基金基金经理 ；2014年3月21日起任建信健康民生混
合型证券投资基金 基金经理；2015 年4月22日起任建信环保产业股票基金基金
经理。
历任基金经理：
万志勇 ：2011年7月11 日至2015年9月28日
姜锋：2011年7月11 日至今
6 、 投 资 决策 委 员 会 成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理
姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生，权益投资部副总经理。
许杰先生，权益投资部基金经理。
7 、 上 述 人员 之 间 均 不存 在 近 亲 属关 系 。 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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二 、 基金托管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：汤嵩彦
电话：021-95559
交通银行始建于 1908 年， 是中国 历史最悠久的银行之一， 也是近代 中国发
钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业， 成为中国 第一家全国
性的国有股份制商业银行， 总部设在上 海。2005 年 6 月， 交通银行在香港联合
交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2014 年《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 19 位，跻
身全球银行 20 强； 根据《财富》杂志发布的“世界 500 强公司”排行榜，交
通银行位列第 217 位。2014 年荣获 《首席财务官》 杂志评选的 “最佳资产托管
奖” 。
截至 2015 年 3 月 31 日， 交通银 行资产总额达到人民币 6.63 万亿元， 实现
净利润人民币 189.7 亿元。
交 通 银 行 总行 设 资 产 托管 业 务 中 心 。 现 有 员 工具 有 多 年 基金 、 证 券 和银 行
的从业经验， 具备基金从业资格， 以及 经济师、 会计师、 工程师和律师 等中高
级专业技术 职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业
道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发向上的 资产托管
从业人员队伍。 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月 至今任本行董事长、执行董事，2013 年 5 月至 2013
年 10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行
副董事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年 毕业于中央财经大学金融系，获
学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业， 获 硕士学位，
1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月 起任本行副董事长、执行董事，2013 年 10 月 起任本
行行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央
汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行
执行董事、 副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至
2004 年 9 月任本行董事、 行长助 理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助
理；1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，
广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
刘树军先生，资产托管业务中心总裁。
刘先生2014年4月至今任本 行资产托管业务中心总裁 ， 2012年5月至2014年4
月 任 本 行 资 产 托 管 部 总 经 理 ，2011 年10 月至2012 年5 月 任 本 行 资 产 托 管 部 副 总
经理。2011年10月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、 农行总行办公室
正处级秘书， 农行总行 信贷部工业信贷处处长， 农行总行 托管部及养老金中心
副总经理，本行内蒙古分行副行长。刘先生为管理学 硕士，高级经济师。
（三）基金托管业务经营情况
截止2015年二季度末， 交通银行共托管证券投资基金132只。 此外， 还托管
了基金公司特定客户资产管理计划、 银行理财产品、 私募投资基金、 保险资金、
全国社保基金、 信托计划、 养老保障管理基金、 企业年金基金、 金库宝资产保
管、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、 QDLP 资金、
证券公司客户资产管理计划、客户资金等产品。
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三 、相关服务机构
（ 一 ） 基 金 份 额 销售 机构
1 、 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台 以及网上 交易平台。
（1）直销柜台
名称 ：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、 定期投 资等
业 务 ， 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本 公 司 网 站 查询。 本 公 司 网 址 ：
www.ccbfund.cn。
2、场内代销机构
指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限
责任公司认可的深圳证券交易所 会员单位， 具体名单详见深圳证券交易所网站
(www.szse.cn) 。
3、场外代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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法 定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4）中信银行股份有限公司
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（5）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（6）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（7）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（8）上海天天基金销售有限公司概况 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（9）和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
客户服务电话：021-58303377
网址：www.hexun.com
(10) 浙江 同花顺基金销售有限公司概况
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
(11) 北京晟 视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
(12) 北京 恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
(13) 上海 汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
(14) 北京 微动利投资管理有限公司 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人： 梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn
(15) 诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
(16) 上海陆 金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-866-6618
网址： www.lufax.com/
（17）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人： 丁学东
客户服务热线：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
基金 管理人可以根据相关法律法规要求， 选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（ 二 ） 注 册登 记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人： 金颖
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
电话：(010) 58598839
传真：(010) 58598907 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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（ 三 ） 出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
名称： 上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（ 四 ） 审 计 基 金 资 产 的 会 计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹
四 、基金的名称
建信 优势动力混合型证券投资基金 （LOF ） 。
五、基金 的 类型
混合 型证券投资基金。
六、基金的投资目标
采取定量和定性相结合的方法， 寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动
力、 而且价 值被低估的优势 上市公司， 通过对 投资组合的动态调整来分散和控建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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制风险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票( 包 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票) 、债券、货
币市场工具、 银行存款、 权证、 资 产支持证券以及法律法规和中国证监会允许
基金投资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 如 法 律 法 规 或
监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管 理人在履行适当程序后， 可以将
其纳入投资范围。
本基金为 混合型基金，股票投资 占基金资产净值 的比例为 60%-95%，权证
占基金资产净值的比例不超过 3%， 现金或到期日在一年以内的政府债券 占基金
资产净值的比例不低于 5%。
八 、基金的投资策略
（一） 投 资 策 略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。 基金管理人对经济环
境、 市场状况、 行业特性等宏观层面信息和个股、 个券的微观层面信息进行综
合分析，作出投资决策，具体包括以下几个方面：
1 、 资 产 配置 策 略
本基金 自基金合同生效之日起6 个月内， 使基金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。 在此 基础上， 本 基金管理人将综合运用定性分析和定量分析
手段，对大类资产进行合理配置。
本基金管理人将以大类资产的预期收益率、 风险水平和它们之间的相关性
为出发点， 对于可能影响资产预期风险、 收益 率和相关性的因素进行综合分析
和动态跟踪， 据此制定 本基金在股票、 债券和 货币市场工具等大类资产之间的
配置比例、 调整原则和调整范围， 并进行定期或不定期的调整， 以达到控制风建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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险、增加收益的目的。
本 基 金 进 行 资 产 配 置 时 所 参 考 的 主 要 指 标 包 括 国 内 生 产 总 值 （GDP ）增 长
率、 货币供应量及其变化、 利率水平及其预期变化、 通货膨胀率、 货币与财政
政策、汇率政策等。
除基本面因素以外， 基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风
险水平的因素， 观察市场信心指标、 行业动量指标等， 力争捕捉市场由于低效
或失衡而产生的投资机会。
通常情况下， 基金管理 人会定期根据市场变化， 以研究结 果为依据对当前
资产配置进行评估并作必要调整。 在特殊情况下， 亦可针 对市场突发事件等在
本基金投资范围及各类资产配置比例限制范围内进行及时调整。
2 、 股 票 投资 策 略
股票投资策略可以分为行业配置和个股选择两个层面。
（1）行业配置
基金管理人对宏观经济形势与政策、 行业景气 程度、 拟投 资 上市公司代表
性等方面进行研究， 以 此为基础， 以投资业绩比较基准中各个行业的权重为参
照，进行行业配置决策。
各行业之间的预期收益、 风险及其相关性仍然是制定行业配置决策时的根
本因素， 因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素或指标展
开， 主要包括各行业竞争结构、 行业成长空间、 行业周期性及景气程度、 行业
主要产品或服务的供需情况、 拟投 资 上市公司代表性、 行 业整体估值水平等等。
通过对上述因素或指标的综合评估， 基金管理人定期确定各行业的配置水
平， 并据此 对股票投资组合的行业配置进行调整。 如果发生重大事件， 基金管
理人亦可在本基金投资范围内对行业配置进行及时调整。
（2）股票选择
本基金管理人通过对宏观经济、 行业、 子行业、 上市公司的详细分析来选
择具备良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司。
内生性成长动力方面重点关注上市公司的产品或服务的供需情况、 竞争结
构以及公司的管理和治理水平等因素， 所依据的指标主要是 上市公司的净资产
收益率（ROE ） 。 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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外延式扩张动力方面主要考虑上市公司整体上市、 大股东资产注入的可能
性以及公司的并购价值和整合前景等， 将 重点关注上市公司和关联方的优质资
产状况和扩张战略等因素， 所依据的指标主要是上市公司 每股收益 （EPS ） 的
预期增长 幅度。
在 具 备 良 好 内 生 性 成 长 或 外 延 式 扩 张 动 力 的 备 选 股 票 构 成 的 股 票 池 基 础
上， 本基金 管理人将通过绝对估值与相对估值， 结合上市 公司的成长性对其股
票的内在价值进行判断并与当前股价进行比较，对股票的投资价值做出判断。
所依据的指标包括上市公司未来预期利润水平、预期市盈率水平等。
本基金奉行 “成长与价值相结合” 的选股原则， 即选择具有良好内生性成
长或外延式扩张动力、 而且价值被低估的优势上市公司进行投资。 同时， 投资
业绩比较基准中的股票将是本基金重点关注的对象。
3 、 债 券 投资 策 略
本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。
（1）债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上， 采用久期控制下的主动
性投资策略， 并本着风 险收益配比最优、 兼顾 流动性的原则确定债券各类属资
产的配置比例。
在债券组合的具体构造和调整上， 本基金综合运用久期调整、 收益率 曲线
形变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。
（2）个券选择策略
在个券选择上， 本基金综合运用利率预期、 收益率曲线估值、 信用等级分
析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：
① 有较高信用等级的债券；
② 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 到期收益率较高的债
券；
③ 有良好流动性的债券；
④ 风险水平合理、有较好下行保护的债券。
4 、 权 证 投资 策 略 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 结合权证定价模型寻求其合
理估值水平，综合运用杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、
双向权证策略、 卖空保 护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略等策
略获取权证投资收益。
5 、 资 产 支持 证 券 投 资策 略
本基金将仔细研究资产支持证券池中资产的情况以及发行主体的资信， 认
真分析相关证券的结构， 综合运用利率预期、 收益率曲线估值、 信用等级分析、
流动性评估等方法来评估资产支持证券的风险收益。 重点关注具有以下一项或
多项特征的产品：
（1）有较高信用等级；
（2）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，收益率较高；
（3）风险水平合理、有较好下行保护。
（ 二 ） 投 资 决 策 体 制 和 流 程
1 、 投 资 管理 体 制
本基金管理人建立了包括投资决策委员会、 投资管理部、 研究部、 交易部
等部门的完整投资管理体系。
投资决策委员会是负 责基金资产运作的最高决策机构， 根 据基金合同、 法
律法规以及公司有关规章制度， 确 定公司所管理基金的投资决策程序、 权限设
置和投资原则； 确定基金的总体投资方案； 负责基金资产的风险控制， 审批重
大投资事项； 监督并考 核基金经理。 投资管理 部及基金经理根据投资决策委员
会的决策， 构建投资组合、 并负责组织实施、 跟踪和调整， 以实现基金的投资
目标。 研究 部提供相关的投资策略建议和证券选择建议， 并负责构建和维护股
票池。 交易部根据基金经理的交易指令， 进行基金资产的日常交易， 对交易情
况及时反馈。
2 、 投 资 流程
本基金采用投资决策委员会领导下 的团队式投资管理体制， 具体的投资管
理流程 包括研究分析、投资决策、交易执行和投资回顾 。
（1） 研 究分 析
研究部及投资管理部广泛地参考和利用公司内、 外部的研究成果， 走访拟建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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投资公司或其他机构， 进行深入细致的调查研究， 了解国 家宏观经济政策及行
业发展状况，挖掘有投资价值的拟投资上市公司，同时，建立相关研究模型。
研究部撰写宏观策略报告、 行业策略报告和拟投资上市公司投资价值分析等报
告，作为投资决策依据之一。
研 究 部 和 投 资 管 理 部 定 期 或 不 定 期 举 行 投 资 研 究 联 席 会 议 ， 讨 论 宏 观 经
济、行业、拟投资上市公司及相关问题，作为投资决策的重 要依据之一。
（2） 投 资决 策
投资决策委员会根据基金合同、 相关法律法规以及公司有关规章制度确定
基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围， 审批总体投资方案以及重大投
资事项。
基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、 投资结构、 持仓比例范围
等总体投资方案，并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判断、
以及基金申购赎回情况和市场整体情况， 构建 并优化投资组合。 对于 超出权限
范围的投资， 按照公司 权限审批流程， 提交主 管投资领导或投资决策委员会审
议。
（3） 交 易执 行
交易部接受基金经理下达的交易指令。 交易部 接到指令后 ， 首先应对 指令
予以审核， 然后再具体执行。 基金经理下达的交易指令不明确、 不规范或者不
合规的，交易部可以暂不执行指令，并 及时通知基金经理或相关人员。
交 易 部 应 根 据 市 场 情 况 随 时 向 基 金 经 理 通 报 交 易 指 令 的 执 行 情 况 及 对 该
项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。
（4） 投 资回 顾
绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。 基金经理定期向投资决策委员会
回顾前期投资运作情况， 并提出下 期的操作思路， 作为投 资决策委员会决策的
参考。
九、基金的业绩比较基准
本基金投资业绩比较基准为： 75% ×沪深 300 指数 收益率+25% ×中 国债券建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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总指数 收益率。
如果指数编制单位停止编制该指数或更改指数名称、 或有 更权威的、 更能
为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 经与基 金托管人协商一致， 本 基金管理
人有权对此基准进行调整并及时公告 ，而无需召开基金份额持有人大会 。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平低于股票型基金， 高于
债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/ 风险特征的基金 。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对 其内容的真实性、 准确 性和完整性承担个 别及连带责任。
基金托管人 交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月
27 日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现 和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告 所载数据截至2015 年6 月30 日， 本报告所列财 务数据未
经审计。
( 一) 报告 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 710,816,096.33 82.09
其中：股票
710,816,096.33 82.09
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
3 贵金属投资 - - 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
112,484,106.90 12.99
7 其他资产
42,622,624.08 4.92
8 合计
865,922,827.31
100.00
( 二) 报告 期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林、牧、渔业 20,263,680.00 2.45
B 采矿业 - -
C 制造业 441,563,187.57 53.28
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,569,058.84 2.96
E 建筑业 31,269,065.94 3.77
F 批发和零售业 30,417,570.33 3.67
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
30,844,883.08 3.72
J
金融业
- -
K
房地产业
112,258,650.57 13.55
L
租赁和商务服务业
19,630,000.00 2.37
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计 710,816,096.33 85.77
注：以上行业分类以 2015 年 6 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。
( 三) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
1 000024 招商地产 1,996,005 72,874,142.55 8.79
2 600651 飞乐音响 2,894,506 59,539,988.42 7.18
3 000625 长安汽车 2,543,465 53,794,284.75 6.49
4 000333 美的集团 1,075,454 40,092,925.12 4.84
5 600048 保利地产 3,448,731 39,384,508.02 4.75
6 000915 山大华特 677,500 37,940,000.00 4.58 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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7 600594 益佰制药 633,049 36,799,138.37 4.44
8 000550 江铃汽车 977,676 35,880,709.20 4.33
9 000961 中南建设 1,565,802 31,269,065.94 3.77
10 300017 网宿科技 664,474 30,844,883.08 3.72
( 四) 报告 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末 未持有债券。
( 五) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有债券。
( 六) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
( 七) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
( 八) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
( 九) 报告 期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1 、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2 、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
( 十) 报告 期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1 、本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
2 、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
( 十一) 投 资组合报告附注
（1 ） 该 基 金 该 报 告 期 内 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 无 被 监 管 部 门 立 案
调查和在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出该基金的基金合同规定的投资范围。
（3）其他各项资产构成 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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序号 名称 金 额 （ 元）
1 存出保证金 724,933.21
2 应收证券清算款 41,848,146.00
3 应收股利 -
4 应收利息 41,444.96
5 应收申购款 8,099.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 42,622,624.08
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 000024 招商地产 72,874,142.55 8.79 重大事项停牌
十 二 、基金的业绩
基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期 业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同
生效起-2013
年 12 月 31
日
0.75% 1.00% -5.64% 1.02% 6.39% -0.02%
2014 年1 月1
日－2014 年
12 月 31 日
34.86% 1.02% 40.83% 0.91% -5.97% 0.11%
2015 年1 月1
日-2015 年6
月 30 日
21.28% 2.25% 20.81% 1.70% 0.47% 0.55% 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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自基金合同
生效起-2015
年 6 月30 日
64.78% 1.37% 60.54% 1.16% 4.24% 0.21%
十三、基金的费用概览
（ 一 ） 申 购费 与 赎 回 费
1 、申购费
本基金对申购设置级差费率， 场内 申购和场外申购执行统一收费标准。 申
购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过1.50% 。
投资人 可以多次申购基金， 申购费用按每日累计申购金额确定申购费率，
以每笔申购申请单独计算 费用。 销售机构另有规定的，从其规定。
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 1.50%
100 万元≤M<500 万元 1.0%
M≥500 万元 1000 元/笔
本基金的申购费用应在 投资人 申购基金份额时收取， 不列 入基金财产， 主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2 、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减， 即相关 基金份额持有时间越长， 所
适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：
持有期限（Y ） 场外赎回费率 场内赎回费率
Y<1 年
0.50% 0.50%
1年≤Y<2 年
0.25% 0.50%
Y ≥2年
0% 0.50%
注： Y 为基金份额持有期限；1 年指365 天。
赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 不 低 于 赎 回 费 总 额 的
25% 应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以按照基金合同的相关规定调整申购费率或收费方式， 或者
调低赎回费率， 基金管 理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照 《信息建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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披露办法》的有关规定 在中国证监会指定媒体公告。
基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市
场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等) 等
进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期
间， 按相关 监管部门要求履行必要手续后， 基 金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。
（ 二 ） 申 购份 额 与 赎 回金 额 的 计 算方 式
1 、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），
投资人 的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法， 保留到 小数点后两位， 由此产 生的
误差计入基金财产 。
例：某 投 资 人 投资5 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为1.05
元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/ （1+1.50% ）=49261.08元
申购费用=50000-49261.08=738.92元
申购份额=49261.08/1.05=46915.31份
即： 投资人投资5万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.05元，
则其可得到46915.31份本基金基金份额。
2 、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费， 基金份额持有人的赎回净额
为赎回金额扣减赎回费用。其中：
赎回总金额= 赎回份额? 赎回当日基金份额净值
赎回费 用= 赎回总金额? 赎回费率
净 赎回金额= 赎回总金额? 赎回费用
赎回费用以人民币元为单位， 计算 结果按照四舍五入方法， 保留到小 数点建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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后两位； 赎回净额结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的
误差计入基金财产。
例：某 投 资 人 通 过 场 外 赎 回 本 基 金 50000 份 基 金 份 额 ， 赎 回 适用费 率 为
0.25% ， 假设赎回当日本基金基金份额净值为 1.148 元， 则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝50000×1.148 ＝57400 元
赎回费用＝57400×0.25% ＝143.5 元
净赎回金额＝57400－143.5 ＝57256.5 元
即： 投资人 赎回本基金 50000 份基金份额， 假设赎回当日 本基金基金份额
净值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 57256.5 元。
3 、基金份额净值计算
基金份额净值单位为人民币元， 计 算结果保留到小数点后三位， 小数 点后
第四位四舍五入。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（ 三 ） 基 金费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金上市费用；
4 、基金的证券交易费用；
5 、基金合同生效以后的信息披露费用；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8 、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（ 四 ） 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式
1 、基金管理费
本基金的基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.25% 的年费率计提，计
算方法如下：
H=E× 1.25%÷ 当年天数
H 为每日应付的基金管理费 建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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E 为前一日的基金资产净值。
基金管理人的管理费逐日计提 ， 按 月支付， 由 基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划付指令，基金托管人复核确认后于次月首日起 15 个 工作日内
从基金资产中一次性支付给基金管理人。
2 、基金托 管费
基金托管费按前一日基金 资产净值的0.25%的年费率计提。 计算方法如下：
H ＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 由基金管理人
向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 15
个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
3 、 本章第 （三） 节中 第 3 至第 8 项费用， 根据有关法规及相应协议规 定，
按费用实际支出金额列入当期费用。
（ 五 ） 不 列入 基 金 费 用的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或
基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。 基金合 同生效之前的律师费、 会计师费和信息披露费用等不得从基金财产
中列支。
（ 六 ） 基 金管 理 费 和 基金 托 管 费 的调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须
召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指
定媒体上刊登公告。
（ 七 ） 其 他费 用
按照国家有关规定和基金合同约定， 基金管理人可以在基金财产中列支其
他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（ 八 ）税收
本基金运作过程中涉及的各纳 税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税建信优势动力 混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）摘要
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义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1 、 更新了 “三、 基金管理人” 的 “主要人员情况” 中董事和监事的信息。
2 、更新了“四、基金托管人”的主要人员情况及相关业务经营情况。
3 、在“五、相关服务机构”中，更新了 代销机构的变动信息。
4 、 更新了 “十、 基金的投资” ， 更新了基金投资组合报告， 并经基金托管
人复核。
5 、更新了“十一、基金的业绩” ，并经基金托管人复核。
6 、 更新了 “二十三、 其他应披露事项” ， 添加了期间涉及本基金和基金管
理人的相关临时公告。
建 信 基 金 管理 有 限 责 任 公司
二〇一 五 年 十 月 二十 九 日
