东方红纯债债券:基金合同生效公告查看PDF公告
东方红纯债债券型发起式证券投资基金
基金合同生效公告
公告 送 出日期:2015 年10 月27 日
1. 公 告基 本信息
基金名 称 东方红 纯债 债券 型发 起式 证券投 资基 金
基金简 称 东方红 纯债 债券
基金主 代码 001906
基金运 作方 式 契约型 开放 式 、 发起 式
基金合 同生 效日 2015 年 10 月 26 日
基金管 理人 名称 上海东 方证 券资 产管 理有 限公司
基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资
基金运 作管 理办 法》 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》、
《东方 红纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《 东
方红纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 招募 说明 书》 等
注:
2. 基 金募 集情况
注:1 、 按 照有 关规 定, 本 基金合 同生 效前 的律 师费 、 会 计师 费以 及与 本基 金 有关的 法定 信息 披露
费由本 基金 管理 人承 担。
2、 本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人认购 本基 金份 额总 量 为0。
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可[2015]2168 号
基金募 集期 间
自 2015 年10 月 19 日
至 2015 年10 月 20 日 止
验资机 构名 称 立信会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙)
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2015 年 10 月 23 日
募集有 效认 购总 户数 (单 位:户 ) 8
募集期 间净 认购 金额 (单 位:人 民币 元) 210,217,687.88
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 (单 位: 人民 币元 ) 9,462.85
募集份 额 ( 单位 :份 )
有效认 购份 额 210,217,687.88
利息结 转的 份额 9,462.85
合计 210,227,150.73
其 中 : 募 集 期 间 基 金 管
理人 运 用 固 有 资 金 认 购
本基金 情况
认购的 基金 份额 (单 位 : 份) 10,000,450.04
占基金 总份 额比 例 4.757%
其他需 要说 明的 事项
作为本 基金 的发 起资 金 提 供方 , 本基 金
管理人 于 2015 年 10 月 20 日运 用固 有
资金 10,001,000 元认 购 本基金 ,认 购
费用 1000 元, 认购 款项 在募集 期间 产
生的利 息450.04 元
其 中 : 募 集 期 间 基 金 管
理 人 的 从 业 人 员 认 购 本
基金情 况
认购的 基金 份额 (单 位 : 份) 52,686.28
占基金 总份 额比 例
0.025%
募 集 期 限届 满 基金 是否 符合 法 律 法规 规定 的 办理 基金
备案手 续的 条件
是
向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 获得 书面 确认 的日 期
2015 年 10 月 26 日
3、 本 基金 的基 金经 理认 购 本基金 份额 总量 为0 。
3. 发 起资 金持有 份额 情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额
占基金 总
份额比 例
发起份 额总 数
发起份 额
占基金 总
份额比 例
发起份 额承 诺
持有期 限
基 金管 理人 固有
资金
10,000,450.04 4.757% 10,000,450.04 4.757% 3 年
基 金管 理人 高级
管理人 员
基金经 理等 人员
基金管 理人 股东
其他
合计 10,000,450.04 4.757% 10,000,450.04 4.757% 3 年
4. 其 他需 要提示 的事 项
自基金合同生 效之日起 , 本基金管理人 正式 运作 本 基金。 本基金 的申购、 赎 回自基金合同 生
效日起 不超 过 3 个月 的时 间内开 始办 理。 在确 定申 购开始 时间 与赎 回开 始时 间后, 由基 金管 理 人
在开始 日前 依照 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 等有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。
风险提示:本 公司承诺 以 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运用 基金资产 , 但不保证基金 一
定盈利,也不 保证最低 收 益。敬请投资 人注意投 资 风险。投资者 投资于上 述 基金前应认 真阅读基
金的基 金合 同、 招募 说明 书。
特此公 告。
上海东方证券资产管理有限公司
2015 年10 月27 日