汇添富美丽30 混合型 证券投资基 金2015
年第3 季度报 告
2015 年9 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年10 月27 日
汇添富美丽 30 混合 2015 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 10 月 23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2015 年7 月1 日起 至 9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇添富 美丽 30 混合
交易代 码 000173
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,514,448,690.81 份
投资目 标
本基金 通过 精选 个股 和集 中投资 ， 在 科学 严格 管理 风
险的前 提下 ，谋 求基 金资 产的持 续稳 健增 值。
投资策 略
本基金 的投 资组 合比 例为 ：60% 以上 的基 金资 产投 资
于股票 ；其 中投 资于 基金 持仓比 例最 高的 前 30; 只股
票的资 产不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ； 其余 资产 投
资于债 券、 货币 市场 工具 、 股指 期货 、 权 证、 资产 支
持证券 、 银 行存 款以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 其中， 基金 持有 全部 权证 的
市值不 得超 过基 金资 产净 值的 3% ；基 金持 有单 只中
小企业 私募 债， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的
10%；每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货保 证金 以后 ，
基金保 留的 现金 或投 资于 到期日 在一 年以 内的 政府
债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数收 益率× 80% + 中证全 债指 数收 益率
× 20%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 低于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金及货 币市 场基 金， 属于 中汇添富美丽 30 混合 2015 年第 3 季度报告
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高收益/ 风险 特征 的基 金。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 7 月 1 日 － 2015 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -108,284,525.19
2.本期 利润
-1,756,178,256.56
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -1.1064
4.期末 基金 资产 净值 2,750,429,865.27
5.期末 基金 份额 净值 1.816
注：１ 、本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
２、所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -34.44% 5.05% -22.20% 2.67% -12.24% 2.38%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2013 年 6 月 25 日）起 6 个月，建仓 期结 束时 各
项资产 配置 比例 符合 合同 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王栩
汇添富优
势精选混
合基金、
汇添富美
丽30 混合
基金的基
金经理，
股票投资
副总监 。
2013 年6 月
25 日
- 13 年
国籍：中国。学历：
同济大学管理学硕
士。相关业务资格：
证券投资基金从业资
格。从业经历：曾任
上海永嘉投资管理有
限公司研究员。2004
年11 月加入 汇添 富基
金管理股份有限公
司，历任固定收益分汇添富美丽 30 混合 2015 年第 3 季度报告
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析师、高级行业研究
员和基金经理助理，
现任股票投资副总
监。2010 年 2 月 5 日
至今任汇添富优势精
选混合基金的基金经
理， 2010 年9 月21 日
至 2013 年 5 月 10 日
任汇添富医药保健混
合基金的基金经理，
2012 年 7 月 10 日至
2015 年3 月31 日任汇
添富理 财14 天债 券基
金的基金经理，2013
年6 月25 日至今 任汇
添富美 丽30 混合 基金
的基金 经理。
注：1 、 基金的 首任 基 金经理， 其“ 任职 日期”为基金合同 生效 日， 其“离职日期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其“ 任职日 期” 和“ 离任 日期”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 各开
放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合和 社保 组合 全部 投资组 合， 交易 所市 场、 银行间 市场 等各 投资
市场， 债券 、股 票、 回购 等各投 资标 的， 并贯 穿分 工授权 、研 究分 析、 投资 决策、 交易 执行 、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，汇添富美丽 30 混合 2015 年第 3 季度报告
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确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数为 1 次， 是由于 合 规 控制 原因调 整导 致。 经检
查和分 析未 发现 异常 情况 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年三 季度 国内 经济 继 续下滑 ， 固 定资 产投 资和 出口的 低迷 使得 多项 经济 数据继 续创 出新
低。 货 币政 策依 然是 政府 对 冲经济 下滑 的主 要工 具， 三 季度基 准存 贷款 利率 下降 了0.25 个百分 点，
存款准 备金 率下 降了 0.5 个百分 点。 另外， 为了缓 和住宅 需求 的下 滑， 人民银行降 低了 非 “限 购”
城市首 套房 首付 款比 例。 但在经 济结 构调 整的 大背 景下， 总需 求的 恢复 仍然 需要较 长时 间。A 股
市场在 三季 度遭 遇了 2008 年以来 最大 的单 季度跌幅 ，沪 深 300 下跌 28.39% ， 中小板 指数 下跌
26.57% ， 创业板 指数 下跌27.14% 。 在 市场 整体 存在 明显泡 沫的 情况 下， 两市 的融资 融券 余额 从二
季度末 的20.5 万亿 元急 剧下降 至 9.1 万亿 元， 投资者杠杆 率的 快速 下降 推动 市场大 幅下 跌， 。 分
行业来 看， 银行 、休 闲服 务、医 药生 物、 食品 饮料 、轻工 制造 等行 业表 现相 对较好 ，但 跌幅 也大
都超 过 20% ；黑 色金 属、 采掘、 非银 金融 、家 用电 器、有 色金 属等 行业 的表 现相对 较差 ，跌 幅均
超过35% 。
本基金 在三 季度 根据 经济 和市场 环境 的变 化对 资产 配置结 构做 出调 整。 期末 股票资 产比 例为
89.3%， 与二 季度 末基 本持 平。 行 业配 置方 面， 主 要 增持了 教育 、 医 药生 物、 家电等 行业 ， 主 要减
持了TMT 、 餐饮 旅游 、环 保等行 业。 个股 投资 上对 成长股 进行 严格 筛选 ，集 中投资 于盈 利模 式清
晰、成 长路 径确 定的 优质 成长股 ，同 时适 度增 持了 部分价 值股 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年三 季度 本基 金的 收 益率为-34.44% ，比 业绩 比较基准 低 12.24 个百 分点 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望四 季度 ， 本 基金 认为 市 场在经 历了 三季 度的 大幅 下跌之 后风 险已 经得 到比 较充分 的释 放，汇添富美丽 30 混合 2015 年第 3 季度报告
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存在结 构性 的投 资机 会。 第一， 随着 杠杆 率的 降低 ，投资 者的 风险 偏好 已经 恢复至 正常 水平 ，持
续、快 速的 下跌 再度 出现 的可能 性很 小。 按照 最新 的数据 ，两 市的 融资 融券 余额已 经从 高峰 期的
22.7 万亿 元降 至 9 万亿 元 左右， 非规 范的 场外 配置 也 大都清 理完 毕， 降杠 杆的 过 程已经 基本 结束 。
另外， 此前 投资 者对 于人 民币下 跌引 发资 本外 流的 担忧也 被近 期的 人民 币汇 率走势 打消 。因 此，
投资者 整体 的风 险偏 好正 在由极 度厌 恶转 为正 常状 态。第 二， 综合 国际 、国 内的经 济情 况来 看，
总需求 不足 是全 球性 的问 题，通 缩的 风险 在相 当长 时间内 还是 大于 通胀 的风 险，货 币政 策依 然有
进一步 放松 的空 间， 将继 续推动 无风 险利 率的 下降 。第三 ，目 前市 场的 估值 水平相 较于 二季 度末
已经大 幅下 降， 价值 股整 体上已 经处 于低 估的 状态 ，成长 股整 体估 值水 平依 然偏高 ，但 部分 个股
已经处 于可 投资 的区 间。 总体而 言， 目前 市场 并不 缺乏投 资机 会。
本基金 在下 一阶 段重 点关 注以下 方面 的投 资机 会。 第一， 在教 育、 医疗 服务 、传媒 以及 其他
新型消 费领 域精 选商 业模 式清晰 、成 长路 径确 定、 管理层 优秀 的高 速成 长股 ；第二 ，稳 定成 长类
型公司 的估 值水 平目 前已 经比较 有吸 引力 ，可 以逢 低布局 ；第 三， 传统 行业 中估值 水平 低、 依然
能够维 持正 增长 的蓝 筹股 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,444,301,319.11 88.52
其中： 股票
2,444,301,319.11 88.52
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
305,185,502.83 11.05
8 其他资 产
11,946,585.28 0.43
9 合计
2,761,433,407.22
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 972,931,783.98 35.37
D
电力 、 热力、 燃气 及水 生产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 495,916,460.03 18.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 29,575,000.00 1.08
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件和 信息 技术服务 业 581,618,734.62 21.15
J 金融业 882,700.00 0.03
K
房地产 业
31,571,160.00 1.15
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 101,289,000.00 3.68
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 27,620,000.00 1.00
Q 卫生和 社会 工作
60,329,270.00 2.19
R 文化、 体育 和娱 乐业
142,567,210.48 5.18
S 综合 - -
合计 2,444,301,319.11 88.87
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002018 华信国 际 19,000,000 411,160,000.00 14.95
2 300359 全通教 育 3,437,030 269,394,411.40 9.79
3 002044 江苏三 友 8,101,988 211,299,847.04 7.68
4 600180 瑞茂通 7,217,116 147,445,679.88 5.36
5 002640 跨境通 5,280,000 134,059,200.00 4.87
6 300168 万达信 息 4,043,861 123,135,567.45 4.48
7 002589 瑞康医 药 3,852,778 122,710,979.30 4.46
8 600645 中源协 和 1,900,000 101,289,000.00 3.68
9 000963 华东医 药 1,199,901 83,813,084.85 3.05
10 600136 道博股 份 2,500,000 82,325,000.00 2.99
注：本 基金 持有 的华 信国 际处于 停牌 状态 ，受 基金 净值波 动影 响， 华信 国际 占基金 资产 净值 比被汇添富美丽 30 混合 2015 年第 3 季度报告
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动超 过 10% ，本 基金 管理 人将在 该股 票复 牌后 ，按 照法律 法规 及基 金合 同的 相关规 定及 时做 出调
整。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 汇添富美丽 30 混合 2015 年第 3 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,889,616.97
2 应收证 券清 算款 1,690,570.46
3 应收股 利 -
4 应收利 息 56,333.82
5 应收申 购款 7,310,064.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,946,585.28
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002018 华信国 际 411,160,000.00 14.95 重大资 产重 组停 牌
2 002044 江苏三 友 211,299,847.04 7.68 重大资 产重 组停 牌
3 300168 万达信 息 123,135,567.45 4.48 重大资 产重 组停 牌
4 002589 瑞康医 药 122,710,979.30 4.46 重大事 项停 牌
5 600645 中源协 和 101,289,000.00 3.68 重大资 产重 组停 牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,857,561,293.70
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,082,347,485.13 汇添富美丽 30 混合 2015 年第 3 季度报告
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减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 1,425,460,088.02
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,514,448,690.81
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 0.00
报告期 期间 买入/申购总 份额 4,709,844.56
报告期 期间 卖出/赎回总 份额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 4,709,844.56
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.31
注：1 、其 中“ 申购/ 买入”含红 利再 投、 转换 入份 额；“ 赎回/卖出” 含转 换出份额 。
2、本 基金 于 2013 年6 月25 日成立 。本 公司 于 2015 年 7 月 6 日用 固有 资金10,000,000.00 元申
购本基 金份 额4,709,844.56 份，申 购费 用 1,000.00 元。 符合 招募 说 明 书规 定的申 购费 率。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额（元） 适用费 率
1 申购
2015 年7 月 6
日
4,709,844.56
10,000,000.00 0.01%
合计
4,709,844.56
10,000,000.00
注：该 笔申 购金 额为 10,000,000.00 元， 适用 费率 为 1000 元。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1、中 国证 监会 批准 汇添 富美丽 30 混合 型证券 投资 基金募集 的文 件；
2、 《汇 添富 美丽 30 混合 型证券投 资基 金基 金合 同》；
3、 《汇 添富 美丽 30 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5、报 告期 内汇 添富 美丽30 混合 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告；
6、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 汇添富美丽 30 混合 2015 年第 3 季度报告
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8.2 存放地 点
上海市 富城 路99 号震旦 国际大 楼 21 楼汇 添富 基金 管 理股份 有限 公司
8.3 查阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查询相 关信 息。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年10 月27 日
