融通七天：更新招募说明书摘要（2015年第2号）查看PDF公告
融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
(2015 年第2 号)
融通 七天理财债 券型证券投 资基金招募 说明书摘要
2015 年第2 号
重要 提示
融通七天理财债券型证券投资基金（以下简称“ 本基金”） 经中国证监会 2012 年 12 月
19 日证监许可[2012]1715 号文核准募集 。本基金基金合同于 2013 年3 月14 日正式生效 。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约
定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接 受 ，并按照 《 基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同 及 其他有关 规 定享有权 利 、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
除特别说明外， 本招募说明书 摘要所载内容截止日为 2015 年9 月14 日， 有关财务数据
截止日为 2015 年6 月30 日（财务数据未经审计） 。
一、 基金合同生 效日期
2013 年 3 月14 日
二、 基金管理人
名称： 融通 基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
设立日期：2001 年5 月22 日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
电话： （0755 ）26948070
联系人：刘宏
目前公司股东及出资比例为：新时代证券有限责任公司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二）主要人员情况
1 、现任董事 情况
董事长高峰先生， 金融学博士， 现任融通基金管理有限公司董事长。 历任大鹏证券投行
部高级经理、 业务董事， 平安证券投行部副总经理， 北京远略投资咨询有限公司总经理， 深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年7 月起至今， 任公司董事长。
独立董事杜婕女士， 民进会员， 注册会计师， 现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部
第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月 至今，任公司独立董
事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业 律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、 北京大学光华管理学院副教授、 南开大学金
融发展研究院教授。2011 年1 月至今 ，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生， 法学博士， 现任清华大学法学院教授、 法学院副院长、 博士研究融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
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生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独
立董事。
董事马金声先生， 高级经济师， 现任新时代证券有限责任公司名誉董事长。 历任中国人
民银行办公厅副主任、 主任， 金银管理司司长， 中国农业发展银行副行长， 国泰君安证券股
份有限 公司 党委 书 记兼 副董事 长， 华林证 券有 限责任 公司 党委书 记。2007 年至今，任公司
董事。
董事黄庆华先生， 工科学士， 现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理 。
历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、 新时代证券有限责任公司经纪事业部综合
管理处主管。2015 年 2 月至今，任公司董事。
董事 David Semaya （薛迈雅） 先生 ，教育 学硕 士，现 任日 兴资产 管理 有限公 司 执 行 董
事长， 三井住友信托银行有限公司顾问。 历任日本美林副总， 纽约美林总监， 美林投资管理
有限公司首席运营官、 代表董事和副总、 代表董事和主席， 巴克莱全球投资 者日本信托银行
有限公司总裁及首席执行官， 巴克莱全球投资者( 英国) 首 席执行官， 巴克莱集团、 财富管理
( 英国) 董事 及总经理。2015 年6 月至 今，任公司董事。
董事 Allen Yan（颜锡廉）先 生， 工商管 理硕 士， 现 任融 通基金 管理 有限公 司 常 务 副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 。 历任富达投资公司 （美国波士顿） 分析员 、 富
达投资公司( 日本东京)经理 、 日兴资产管理有限公司部长。2015 年6 月至 今， 任公司董事 。
董事孟朝霞女士， 经济学硕士， 现任融通基金管理有限公司总经理。 历任新华人寿保险
股份有限公司企业年金管理中心总经理 、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、 富国基金管
理有限公司副总经理。2015 年2 月至 今，任公司董事。
2 、现任监事 情况
监事刘宇先生， 金融学硕士、 计算机科学硕士， 现任公司监察稽核部总经理。 历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、 安永会计师事务所高级审计员、 景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年8 月起 至今任公司监事。
3 、公司高级 管理人员情况
董事长高峰先生，简历同上。
总经理孟朝霞女士， 经济学 硕士 。 历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总
经理， 泰康 养老保 险股 份有限 公司 副总经 理， 富国 基 金管 理有限 公司 副总经 理。2014 年 9
月至今任公司总经理。
常务副 总经 理颜锡 廉（Allen Yan ） 先生， 工商 管理硕 士。 历任美 国富 达投资 公司 财 务
分析员， 日本富达投资公司财务经理， 日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。2011
年至今任公司常务副总经理。
副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监，
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 零 售 业 务 部 负 责 人 ， 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 公 募 事 业 部 市 场 总
监。2015 年9 月起至今任 公司副总经理。
督察长涂卫东先生， 法学硕士。 历任国务院法制办公室( 原国务 院法 制局) 财 金司公务 员 ，
曾在中 国证 监会法 律部 和基金 监管 部工作 ，曾 是中国 证监 会公职 律师 。2011 年至今任公司
督察长。
4 、基金经理
（1 ）现任基 金经理情况
王涛先生， 经济学硕士，11 年证券 从业经验， 具有基金从业资格。2003 年7 月至2007
年 7 月，在中国工商银行深圳市分行工作，任外汇及衍生交易交易员；2007 年 7 月至 2013
年 1 月， 在 招商银行总行工作， 从事固定收益证券投资管理、 理财产品开发及相关本、 外币
衍生交易等工作， 担任交易员职务；2013 年1 月至 2014 年9 月， 在东莞 证券工作， 任固定
收益类产品投资经理。2014 年 9 月 ，加入融通基金管理有限公司，任债券研究员。 现同时融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
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任融通通源短融债券、融通易支付货币和融通七天理财债券基金经理。
（2 ）历任基 金经理情况
自本基金合同生效起至 2014 年1 月1 日，由张 李陵先生担任本基金基金经理。
自 2014 年 1 月 2 日至 2014 年 1 月 6 日，由张 李陵先生和王超先生共同担任本基金
基金经理。
自 2014 年1 月 7 日至2015 年1 月5 日，由王超先生担任本基金基金经理。
自 2015 年 1 月6 日至2015 年6 月22 日，由王超先生和王涛先生共同担任本基金基金
经理。
自 2015 年6 月 23 日至今 ，由王涛先生担任本基金基金经理。
5 、固定收益 投资决策委员会成员
公司固 定收 益投资 决策 委员会 成员 ：常务 副总 经理颜 锡廉 （Allen Yan ）先生 ，投 资 总
监商小虎先生，基金经理王超先生。
6 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2015 年 3 月末，中国 工商银行资产托管部共有员工 203 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范
的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广大
投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专 业的托管服务， 展现优 异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产 、QDII 资
产、 股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等 门类齐全的托管产
品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2015 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以
来，本行 连 续十一年 获 得香港《 亚 洲货币》 、 英 国《全球 托 管人》 、香 港 《财资》 、 美 国《 环
球金融》 、 内 地 《证券时报》 、 《上海 证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 45 项最 佳托管银
行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。
（二）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行业的
优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一手抓内控建设” 的做 法
是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓 展各项托管业务融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
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的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务
项目全 过程 风险管 理作 为重要 工作 来做。继 2005、2007 、2009 、2010 、2011 、2012、2013
年七次 顺利 通过评 估组 织内部 控制 和安全 措施 是否充 分的 最权威的 SAS70 （审计标准第 70
号）审阅后，2014 年中 国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方
面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服 务的风险控制能力已经与国际
大型托 管银 行接轨 ，达 到国际 先进 水平。 目前 ，ISAE3402 审阅已 经成 为年度 化、 常规化的
内控工作手段。
1 、内部风险 控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法经营、 规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持有人的权益； 保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2 、内部风险 控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、 内 部审计局） 、 资产托管 部 内设风险 控 制处及资 产 托管部各 业 务处室共 同 组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险 控制原则
（1 ）合 法性 原则。 内控 制度应 当符 合国家 法律 法规及 监管 机构的 监管 要求， 并贯 穿 于
托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性原则。 托管 业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性 原则。 托管 业务经 营活 动必须 在发 生时能 准确 及时地 记录 ；按照 “内 控 优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4 ） 审慎 性原则 。各 项业务 经营 活动必 须防 范风险 ，审 慎经营 ，保 证基金 资产 和 其
他委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效性 原则。 内控 制度应 根据 国家政 策、 法律及 经营 管理的 需要 适时修 改完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例 外。
（6 ）独 立性 原则。 设立 专门履 行托 管人职 责的 管理部 门； 直接操 作人 员和控 制人 员 必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门 。
4 、内部风险 控制措施实施
（1 ）严 格的 隔离制 度。 资产托 管业 务与传 统业 务实行 严格 分离， 建立 了明确 的岗 位 职
责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2 ）高 层检 查。主 管行 领导与 部门 高级管 理层 作为工 行托 管业务 政策 和策略 的制 定者
和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控 防线” 、 “监
控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本” 的内控文化， 增强员
工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
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（4 ）经 营控 制。资 产托 管部通 过制 定计划 、编 制预算 等方 法开展 各种 业务营 销活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ）内 部风 险管理 。资 产托管 部通 过稽核 监察 、风险 评估 等方式 加强 内部风 险管 理 ，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别、 评估， 制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数 据安 全控制 。我 们通过 业务 操作区 相对 独立、 数据 和传真 加密 、数据 传输 线 路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应 急准 备与响 应。 资产托 管业 务建立 专门 的灾难 恢复 中心， 制定 了基于 数据 、 应
用、 操作、 环 境四个 层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管 部内部风险控制情况
（1 ）资 产托 管部内 部设 置专职 稽核 监察部 门， 配备专 职稽 核监察 人员 ，在总 经理 的 直
接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳定
地发展。
（2 ）完 善组 织结构 ，实 施全员 风险 管理。 完善 的风险 管理 体系需 要从 上至下 每个 员 工
的共同参与， 只有这 样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托管部实施全员风险管
理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构， 形成不同部门、 不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3 ）建 立健 全规章 制度 。资产 托管 部十分 重视 内控制 度的 建设， 一贯 坚持把 风险 防 范
和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位 职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息
披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗 透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4 ）内部 风 险控制始 终 是托管部 工 作重点之 一 ，保持与 业 务发展同 等 地位。资 产 托管业务
是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一
个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速
发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位
置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
四、 相关服务机 构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构
基金管理人通过在深圳设立的 理财中心、 在北京和上海设立的分公司以及网上直销为投
资者办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：
（1 ）融通基 金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组
地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
联系电话： （0755 ）26948034
传真： （0755 ）26935139
客户服务中心电话：400-883-8088( 免长途通话费用)、（ 0755）26948088
（2 ）融通基 金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组
地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座1241-1243 室 融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
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邮编：100033
联系人：魏艳薇
联系电话： （010 ）66190989
传真： （010 ）88091635
（3 ）融通基 金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组
地址：上海市世纪大道 8 号国金中心 汇丰银行大楼 6 楼601 －602
邮编：200120
联系人：杨雁
联系电话： （021 ）38424950
传真： （021 ）38424884
（4 ）融通基 金管理有限公司网上直销
地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：刘晶
联系电话： （0755 ）26948105
传真： （0755 ）26948079
2 、代销机构
(1) 中信建 投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话： （010 ）85130236
客服电话：95587 或 400888108
(2) 申万宏 源 证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话： （021 ）33389888
客服电话：95523 或 4008895523
(3) 信达证券 股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大 街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：鹿馨方
联系电话： （010 ）63080994
客服电话：4008008899
(4) 长城证 券 股份有限公司
注册地址：深圳福田区深南大道 6008 号特区报业 大厦 14、16 、17 楼
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话： （0755 ）83516289
客服电话：4006666888
(5) 东北证券 股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人：安岩岩 融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
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电话： （0431 ）85096517
客服电话：4006000686
(6) 平安证券 有 限责任公司
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话： （0755 ）38631117
客服电话：95511-8
(7) 恒泰证券 股份有限公司
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话： （0471 ）4974437
客服电话： （0471 ）4961259
（8 ）申万宏 源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（9 ） 第一创 业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话： （0755 ）25831754
客服电话：4008881888
（10）中信 期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-82791065
传真：吴川
客服热线：4009908826
(11) 中国工 商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：刘秀宇
电话： （010 ）66107909
(12)深圳众 禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平 融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
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电话： （0755 ）33227950
(13)上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3 号楼C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
电话：(021)54509998
(14)上海好 买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：(021)58870011
(15)杭州数 米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：(0571)28829790
(021)60897869
客服电话：4000-766-123
(16) 北京展 恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法人代表：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人：王婉秋
客服电话：400-888-6661
(17)浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
（二）注册登记机构
融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
设立日期：2001 年5 月22 日
法定代表人：高峰
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉
（三）律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201 融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
(2015 年第2 号)
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办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201
法定代表人：闵齐双
联系人： 崔 卫群
经办律师： 闵齐双
崔 卫群
电话：075533382888（总 机）
075533033936（直 线） 13480989076
传真：075533033086
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号 汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼（邮编 ：200021 ）
法人代表：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：刘莉
经办注册会计师：薛竞、王灵
五、 基金的名称
融通七天理财债券型证券投资基金
六、 基金的类型
契约型开放式
七、 基金的投资 目标
在严格控制投资风险和保持资产流动性的前提下， 追求稳定的当期收益， 力争获取高于
业绩比较基准的投资收益。
八、 基金的投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括： 现 金， 通知存款， 一年以内 （ 含
一年）的银行定期存款和大额存单，剩余期限（或回售期限）在 397 天以内（含 397 天）
的债券、 资产支持证券、 中期票据， 期限在一年以内 （含一年） 的债券回购， 期限在一年以
内 （含一年） 的中央银行票据， 短期融资券， 及法律法规或中国证监会允许本 基金投资的其
他固定收益类金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
九、 基金的投资 策略
本基金主要投资于固定收益类品种。 本基金采取自上而下的投资分析方法， 在预判宏观
经济形势的基础上， 跟踪通胀走势和政策取向， 对收益率曲线的变动进行分析和预测。 在此
基础上， 综合使用各种投资策略， 以确定组合构成。 本基金的具体投资策略包括利率预期和
资产配置策略、估值策略、久期控制和流动性管理策略、 选时与套利策略 等部分。
1 、利率预期 和资产配置策略
根据宏观经济指标（存贷款利率水平、CPI 指标 、GDP 增长率 、货币供应量、汇率等）
判断当前经济周期所处的阶段， 关注并预测未来利率变化趋势， 以此决定基金投资组合的平
均剩余期限； 依照投资时钟理论， 根据各大类属资产的收益水平、 平均剩余期限、 流动性特
征（如平 均 日交易量 、 交易场所 、 机构投资 者 持仓情况 、 回购抵押 情 况等） ，决 定 基金投资
组合中各类属资产的配置比例。 融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
(2015 年第2 号)
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2 、估值策略
根据以往债券收益率变动与宏观经济变量之间的联系， 结合当期经济形势特点， 建立不
同品种债券的收益率曲线预测模型， 并通过这些模型对债券进行估值， 测算不同经济情景下
各品种债券的价格中枢和变动趋势。 根据收益率、 流动性、 风险匹配原则以及对债券估值变
动的预测构建投资组合， 合理选择不同市场中有投资价值的券种， 并根据投资环境的变化相
机调整。
3 、久期控制 和流动性管理策略
为控制风险、 保证流动性， 根据持有人的平均持有期限确定组合的平均持有期限， 保证
组合的平均剩余期限控制在 127 天 以内。关注宏观经济指标和政策取向，预判资金面状况，
提前安排资金以应对流动性紧张的市场环境。具体操作上，通过主动控制同业存款的比例、
保留充足的可变现资产和平均安排回购到期期限， 确保组合具有充足的流动性资产； 预判市
场流动性状况， 提前对债券投资的比例和久期进行调整， 在确保组合收益的前提下增强变现
能力。
4 、选时与套 利策略
市场和品种的多样性以及风险收益差异提供了丰富的无风险套利机会，如：
（1 ）分 析市 场变动 趋势 ，把握 回购 利率波 动规 律，对 回购 资产进 行时 间方向 上的 动 态
配置策略。根据回购利差进行回购品种的配置比例调整。
（2 ）把 握大 盘新股 发行 、季节 因素 、日历 效应 等，捕 捉回 购利率 的高 点。对 银行 间 市
场和交易所市场出现的跨市场套利机会，进行跨市场套利。
（3 ）对 于跨 期限套 利， 进行严 格的 实证检 验， 在控制 风险 的基础 上进 行操作 。在 短 期
债券的单个债券选择上利用收益率利差策略、 收益率曲线策略选择收益率高或价值被低估的
短期债券，进行投资决策。
5 、其他衍生 工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向， 一旦有新的产品推出市场， 在履行适当程
序后， 将在届时相应法律法规的框架内， 制订符合本基金投资目标的投资策略， 同时结合对
衍生工具的研究， 在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下， 谨慎进行投资。 本基金将
按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、 避险交易， 控制基金组合风险， 并
通过灵活运用趋势投资策略获取收益。
（四）投资操作程序
投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，定期就投资管理重大问题进行讨论，
确定基金投资策略。
1 、宏观分析 师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等分析市场利率的走向；
2 、固定收益 研究团队分析债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲线变化情况；
3 、固定收益 研究团队负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整；
4 、固定 收益 研究团 队根 据宏观 经济 形势和 债券 市场投 资策 略的研 究结 果，结 合基 金 特
点向基金经理提供债券投资策略和资产配置方案建议；
5 、基金 经理 参考固 定收 益研究 团队 投资建 议， 拟定下 一阶 段基金 投资 债券配 置方 案 ，
报投资决策委员会讨论；
6 、投资 决策 委员会 根据 上报的 投资 策略建 议和 资产配 置方 案，进 行久 期决策 并形 成 决
议；
7 、根据 投资 决策委 员会 批准的 资产 配置决 议， 基金经 理综 合流动 性、 收益和 久期 策 略
构建资产组合和进行个券选择，并负责债券组合日常管理和动态优化；
8 、债券交易 员接受指令进行询价和反馈后达成交易，并且跟踪券款交割情况；
9 、风险管理 部 负责完成基金内部业绩和风险评估，提交评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况，对上述管理程序作出调整。 融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
(2015 年第2 号)
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（五）投资限制
1 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产 不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证 券；
（2 ）向他人 贷款或者提供担保；
（3 ）从事承 担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其基 金管理 人、 基金托 管人 出资或 者买 卖其基 金管 理人、 基金 托管人 发行 的 股
票或者债券；
（6 ）买 卖与 其基金 管理 人、基 金托 管人有 控股 关系的 股东 或者与 其基 金管理 人、 基 金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法 律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其 他活动。
2 、本基金不 得投资于以下金融工具：
（1 ）股票、 权证；
（2 ）可转换 债券；
（3 ）剩余期 限（或回售期限）超过 397 天的债券 ；
（4 ）信用等 级在 A+级以 下的企业债券；
（5 ） 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券， 但市场条件发生变化后另有规定的，
从其规定；
（6 ）非在全 国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；
（7 ）中国证 监会 、中国人民银行 禁止投资的其他金融工具。
法律法规或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述规定的限制。
3 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金 投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 127 天；
（2 ）投 资于 同一公 司发 行的短 期企 业债券 及短 期融资 券的 比例， 合计 不得超 过基 金 资
产净值的 10% ；
（3 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ；
（4 ）本 基金 进入全 国银 行间同 业市 场进行 债券 回购的 资金 余额不 得超 过基金 资产 净 值
的 40% ；
（5 ） 本基金的存款银行应为至少具有基金托管资格、 基金代销资格或 QFII 托管人资格
之一的商业银行；
（6 ）本 基金 投资于 定期 存款（ 根据 协议可 提前 支取且 没有 利息损 失的 银行存 款除 外 ）
的比例，不得超过基金资产净值的 30% ；
（7 ）存 放在 具有基 金托 管资格 的同 一商业 银行 的协议 存款 ，不得 超过 基金资 产净 值 的
30% ；存放在 不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 5%；
（8 ）本基金 持有的剩余期限不超过 397 天但剩余 存续期超过 397 天的浮动 利率债券摊
余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20% ；
（9 ）本 基金 投资于 同一 原始权 益人 的各类 资产 支持证 券的 比例， 不得 超过基 金资 产 净
值的 10% ；本 基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 本基金
持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比 例，不得超过该资产支持证券规模的 10% ；
本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类
资产支持证券合计规模的10% ；本基 金应投资于信用级别评级为 AAA 以上( 含 AAA)的 资产支
持证券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
(2015 年第2 号)
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报告发布之日起3 个月 内予以全部卖出；
（10）本基 金投资的短期融资券的信用评级，应不低于以下标准：
1 ）国内信用 评级机构评定的 A-1 级 或相当于 A-1 级的短期信 用级别；
2 ）根据 有关 规定予 以豁 免信用 评级 的短期 融资 券，其 发行 人最近 三年 的信用 评级 和 跟
踪评级具备下列条件之一：
i ）国内信用 评级机构评定的 AAA 级 或相当于 AAA 级的长期信 用级别；
ii） 国际信 用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别 （例如， 若中国主
权评级为 A- 级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+ 级 ） 。
3 ）同一发行 人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。
4 ）本基 金持 有短期 融资 券期间 ，如 果其信 用等 级下降 、不 再符合 投资 标准， 应在 评 级
报告发布之日起 20 个交 易日内予以全部减持。
（11）中国 证监会规定的其他比例限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 14 个交 易日内使基金的投资组合 比例符合基金
合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
十、 基金的业绩 比较基准
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。
通知存款是一种不约定存期， 支取时需提前通知银行， 约定支取日期和金额方能支取的
存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时， 经与基金托管人协商一致， 本 基金
可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 告。
十一 、基金的风 险收益特征
本基金为债券型基金， 预期收益和风险水平低于混合型基金、 股票型基金， 高于货币市
场基金。
十二 、基金投资 组合报告
本基金托管人中国工商银行根据本基金 合同规定，于 2015 年 10 月 20 日复核了本报告
中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月30 日 。本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基 金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 固定收益投资 13,032,692.99 90.07
其中：债券 13,032,692.99
90.07
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
3
银行存款和结算备付金
合计
970,050.28 6.70
4 其他资产 466,265.03 3.22 融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
(2015 年第2 号)
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5 合计 14,469,008.30 100.00
2.报告期债 券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 2.57
其中：买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例 （ ％）
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额
占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明
本基金合同约定： “本基 金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%” ， 本报告期内，本基金未发生超标情况。
3.基金投资 组合平均剩余期限
3.1 投资组合 平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 54
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 88
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 45
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情 况说明
本报告期内本理财基金投资组合平均剩余期 限未超过 127 天。
3.2 报告期末 投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（% ）
各期限负债占基金资产净
值的比例（% ）
1 30 天以内 27.74 -
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 - -
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 70.10 -
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 - -
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
5 180 天( 含)-397 天（含） - -
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
合计 97.85 -
4 报告期末按 债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 13,032,692.99 91.07 融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
(2015 年第2 号)
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其中：政策性金融债 13,032,692.99 91.07
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 13,032,692.99 91.07
9
剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债券
- -
5 报告期末按 摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明 细
序
号
债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 140357 14 进出 57 100,000 10,032,441.11 70.10
2 140218 14 国开 18 30,000 3,000,251.88 20.97
6 “影子定价 ”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 1
报告期内偏离度的最高值 0.2540%
报告期内偏离度的最低值 -0.0359%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0966%
7 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 投资组合报 告附注
8.1 本 基 金 采 用 摊 余 成 本 法 计 价, 即 计 价 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 照 票 面 利 率 或 协 议 利 率 并
考虑其买入时的溢价和折价, 在其剩 余期限内按照实际利率法每日计提收益。
8.2 本报告期 内本基金没有出现持有剩余期限小于397 天但 剩余存续期超过397 天 的浮动利
率债券的摊余成本超过当日基金资产净值 20% 的 情况。
8.3 本基金投 资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.4 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 466,265.03
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 466,265.03
十三 、基金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。
自基金合同生效以来， 本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如
下： 融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
(2015 年第2 号)
14
融通七天理财债券 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年 3 月 14 日（基
金合同生效 ） 起至 2013
年 12 月 31 日
3.1690% 0.0028% 1.0837% 0.0000% 2.0853% 0.0028%
2014 年 4.2272% 0.0087% 1.3500% 0.0000% 2.8772% 0.0087%
2015 年上半 年 0.7732% 0.0067% 0.6694% 0.0000% 0.1038% 0.0067%
融通七天理财债券 B
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年 3 月 14 日（基
金合同生 效） 起至 2013
年 12 月 31 日
3.4249% 0.0029% 1.0837% 0.0000% 2.3412% 0.0029%
2014 年 3.7649% 0.0101% 1.3500% 0.0000% 2.4149% 0.0101%
2015 年上半 年 0.4299% 0.0072% 0.6694% 0.0000% -0.2395% 0.0072%
十四 、基金费用 与税收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、基金销售 服务费；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信 息披露费用；
5 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金份额 持有人大会费用；
7 、基金的证 券交易费用；
8 、基金的银 行汇划费用；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×0.27%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月 支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H ＝E×0.08%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值 融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
(2015 年第2 号)
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基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托 管 费划款指 令 ，基金托 管 人复核后 于 次月前 2 个工作日内 从 基金财产 中 一次性 支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。
3 、基金销售 服务费
本基金 A 类 基金份额的销售服务费年费率为 0.30% 。对于由 B 类降级为 A 类的基金份
额持有人， 基金年销售服务费率应自其达到 A 类 条件的开放日后的下一个工作日起适用 A 类
基金份额持有人的费率。
本基金 B 类 基金份额的销售服务费年费率为 0.01% ，对于由 A 类升级为 B 类的基金份
额持有人， 基金年销售服务费率应自其达到 B 类 条件的开放日后的下一个工作日起适用 B 类
基金份额持有人的费率。
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E× 基金 销 售服务费年费率 ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金销售服务费
E 为前一日 的基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令 ，
基金托管 人 复核后于 次 月首日起 5 个工作日 内 从基金资 产 中划出， 由 注册登记 机 构代收，
注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等 ，
支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4 －9 项费用”， 根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金 管理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基 金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五 、对招募说 明书更新部 分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 管 理 办 法 》 、 《 销 售 管 理 办 法 》 、 《 信 息 披 露 管 理 办
法》及其他有关法律法规的要求,对本 基金管理人于 2015 年 4 月 24 日刊 登的本基金招募说
明书进行了更新, 主要更 新的内容如下：
1 、 在 “第三 节 、 基金管理人” 部分， 对 “ （一 ） 基金管理人概况” 和 “ （二） 主要 人员
情况”进行了更新；
2 、在“ 第四 节、基 金托 管人” 部分 ， 对基 金托 管人的 基本 情况及 相关 业务经 营情 况 按
照最新资料进行了更新；
3 、在“ 第五 节 、相 关服 务机构 ”部 分, 更新了 直销机 构 、 代销机 构 和 注册登 记机 构 的
相关信息；
4 、在“第九 节 、基金份额的申购和赎回”部分，对“ （五） 申购赎回的数量限制限制 ”
进行了更新；
5 、 在“ 第十 节、 基金的投资” 部分， 对本基金 2015 年第2 季度 报告中的投资组合数据
进行了列示；
6 、 在 “第十 一节、 基金的业绩” 部分， 按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书摘要
(2015 年第2 号)
16
已经基金托管人复核；
7 、在“ 第二 十一节 、基 金托管 协议 的内容 摘要 ”部分 ，对 “一、 托管 协议当 事人 ” 中
的基金管理人信息进行了更新；
8 、在“第二 十二 节、对基金份额持有人的服务”部分的内容进行了更新；
9 、在“ 第二 十三 节 、其 他应披 露的 事项” 部分 ，对本 报告 期内的 基金 公告进 行了 列 表
说明。
融通基金管理有限公司
2015 年10月27 日
