1
富国 新兴产业股票型 证券投资基金
招募说明书 （更新）
（摘 要）
（二 〇一五年第一 号）
富国新兴产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ） 于 2015 年 1 月
15 日获得中国证监会 准予注册的批复 （ 证监许可 【2015】93 号 ） 。 本基金的基金
合同于2015 年 3 月12 日 生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资者 认购 （申购 ） 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等信
息披露文件 ， 自主判断基金的投资价值， 自主 做出投资决策， 全面认识本基金产
品的风险收益特征和 产品特性，充分 考虑自身 的风险承受能力，理 性判断市场，
对 申购基金的意愿、 时机、数量等投 资行为作 出独立决策 ，自行承 担投资风险 。
投资者在获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包
括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、 个 别证券特有的非系统性风险、 大量
赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以
及本基金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原则， 在2
投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资
者自行 负责。
本基金为 股票型基金， 其预期风险、 预期收益 高于 混合型基金、 货币市场基
金和债券型基金 ，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种 。
本基金投资于中小企业私募债券， 中小企业私募债券是根据相关法律法规由
非上市中小企业采用 非公开方式发行 的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下，
交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主 体信用质量恶化时， 受市场流动性
所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券， 由此可能给基金净值带
来一定的负面影响和损失， 本基金的特定风险详见招募说明书 “风险揭示” 章节
等等。
基金的过往业绩并不预示其 未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份
额持有人的最低收益。
本招募说明书所载内容截止至2015 年 9 月12 日， 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2015 年 6 月30 日（财务数据 未经审计） 。
一、 基金管理人
(一)基金管理 人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海 国金中心二期16、17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海 国金中心二期16、17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈 戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021 ）20361818
传真： （021 ）20361616
联系人： 范伟隽 3
注册资本：1.2 亿元人民币
股权结构（ 截止于2015 年 9 月12 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十二个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资
部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化与海外投资
部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董事会办公室、
综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、 电子商务部、
战略与产品部、监察 稽核部、计划财 务部、人 力资源部、信息技术 部、运营部、
北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国 资产管理 （香港） 有限公司、 富国
资产管理 （上海） 有限公司。 权益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理； 固
定收益投资部：负责固定 收 益 类 公 募 产品 和 非固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分
（包括公司自有资金等） 的投资管理； 固定收益专户投资部： 负责一对一、 一对
多等非公募固定收益类专户的投资管理； 固定收益研究部： 负责固定收益类公募
产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等； 量化与海外投资部： 负
责量化权益投资、 量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理； 权
益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII 、 一对一、 一对多等非公募权益类专户的
投资管理； 养老金投资部： 负责养老金 （企业 年金、 职业年金、 基本养老金、 社
保等） 及类养老金专户等产品的投资管理； 权益 研究部： 负责行业研究、 上市公
司研究和宏观研究等 ；集中交易部： 负责投资 交易和风险控制；董 事会办公室：
履行公司章程规定的工作职责， 暂与综合管理部合署办公； 综合管理部： 负责公
司董事会日常事务、 公司文秘管理、 公司 （内 部） 宣传、 信息调研、 行政后勤管
理等工作； 机构业务部： 负责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工4
作； 零售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 （广州分公
司） 、北方营销中心（ 北京分公司） 、西部营销 中心（成都分公司） 、 华北营销中
心， 负责共同基金的零售业务； 营销管理部： 负责营销计划的拟定和落 实、 品牌
建设和媒体关系管理,为零售和机构 业务团队 、子公司等提供一站 式销售支持；
客户服务部： 拟定客户服务策略， 制定客户服务规范， 建设客户服务团队， 提高
客户满意度， 收集客户信息， 分析客户需求， 支持公司决策； 电子商务部： 负责
基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则， 有
效推进公司电子商务 业务；战略与产 品部：负 责开发、维护公募和 非公募产品，
协助管理层研究、制 定、落实、调整 公司发展 战略，建立数据搜集 、分析平台，
为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩效分析等提供整合的数据支持； 监察
稽核部： 负责监 察、 风控、 法务和信息披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统
维护等； 运营部： 负责基金会计与清算； 计划财 务部： 负责公司财务计划与管理；
人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 富国资产管理 （香港） 有限公司： 证券
交易、 就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管理 （上海 ） 有限公司： 经营
特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到2015 年 8 月31 日， 公司有员 工320 人 ， 其中60.9%以上具有硕士以
上学历。
(二)主要 人员情况
1、董事会成员
薛爱东先生， 董事长， 研究生学历， 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监
察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理， 海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理， 兴安证券有限责任公司托管组组长， 海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生， 董事， 总经理， 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理
助理、 副总经理，2005 年4 月至2014 年4 月 任富国天益价值证券投资基金基 金
经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 董事， 文学及商学学士， 加拿大注册会计
师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International, 5
BMO Financial Group ） ， 中加贸易理事会董事和 加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret ’s College 教师，加拿大 毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生， 董事， 研究生学历， 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司
副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务技术有 限公司研究所信息中心副主
任，厦门大学工商管 理教育中心副教 授，中国 人民银行深圳经济特 区分行(深圳
市中心支行)会计处 副处长，中国人 民银行深 圳市中心支行非银行 金融机构处处
长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处
长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生， 董事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历
任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理， 申银万国
证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理， 华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华 宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生， 董事，本科 学历，加拿大 特许会计师 。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984 年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔 银行。
蒲冰先生，董事,本 科学历，中级 审计师。现 任山东省国际信托股 份有限公
司自营业务部副总经 理。历任山东正 源和信会 计师事务所审计部、 评估部员工，
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务
经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生， 董事， 研究生学历。 现任申万宏 源证券有限公司战略规划总部
总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公 司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海盛源实业 （集团） 有限公司董
事局主席。 历任上海市 劳改局政治处主任； 上海 华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
戴国强先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海财经大学MBA 学院院长、 党
委书记。 历任上海财经大学助教、 讲师、 副教 授、 教授， 金融学院副院长、 金融6
学院常务副院长、 金融学院院长； 上海财经大 学教授、 博士生导师, 金融学院党
委书记, 教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先 生，独立董事 ，研究 生学历，加拿大特 许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系 会计 及财务金融科教 授。1976 年加入
加拿大毕马 威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司担任审计工作， 有30 余年
财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董 事，研究生学 历。现任上 海市锦天城律师事务 所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生，监事长,本科学历， 高级会计师 。现任山东省国际信 托股份有
限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南 市经济发展总公司会计， 山东正源
和信有限责任会计师事务所室主任， 山东鲁信实业集团公司财务， 山东省鲁信投
资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生， 监事， 本科学历。 现任申银宏源证 券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士，监事， 研究生学历。 现任蒙特利 尔银行 上海代表处首 席代表。
历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士， 监事， 研究生学历。 现任海通证 券股份有限公司计划财务部总
经理。 历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职； 在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任
杭州恒生电子股份公司职员， 东吴证券有限公司职员， 富国基金管理有限公司系
统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科学历，CFA。 现任富国基 金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理
研究员。 7
王旭辉先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基 金管理有限公司华东营销中心
总经理。 历任职于郏县政府办公室职员， 郏县 国营一厂厂长， 富国基金管理有限
公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基 金管理有限公司电子商务部电
子商务总监助理。 历任汇添富基金任电子商务经理， 富国基金管理有限公司资深
电子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生， 研究生学历。现 任富国基金管理 有限公司督察长。 历任毕马威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，本科 学历，19 年证 券、基金从 业经验。现任富国 基金管理有
限公司副总经理。 历任漳州进出口商品检验局秘书、 办事处负责人， 厦门证券公
司业务经理， 富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 部门副经理、 经理、 督
察长。
陆文佳女士，研究 生学历，13 年 证券、基金 从业经验。现任富 国基金管理
有限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经 理， 华安基金管理
有限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经
理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士，研究 生学历，高级 经济师，13 年证券、基金从业 经验。现任
富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目
官员， 摩根士丹利资本国际Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级
研究员， 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股
票投资总监、 高级基金经理及高级研究员， 富国基金管理有限 公司量化与海外投
资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究 生学历，16 年 证券、基金 从业经验。现任富 国基金管理
有限公司副总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金
经理助理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经 理、 总经理助理兼研究部总经理兼
基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理 8
魏伟先生， 硕士研究生。 自2006 年5 月至2008 年5 月在华富基金管理有限
公司任行业研究员； 自2008 年5 月至2014 年 3 月在农银汇理基金管理有限公司
历任研究员、高级研究员、基金经理助理、基金经理； 自 2014 年 3 月起加入富
国基金管理有限公司，2014 年 7 月至今在富 国基金管理有限公司权益投资部工
作， 担任富国低碳环保股票型证券投资基金 基金经理。
6、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员构成如下： 公司总经理陈戈先生、 主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及 投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一 ） 基金托管人 基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二 ） 主要人员情 况
截至 2015 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 203 人 ， 平 均
年龄30 岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以
上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三） 基金托管业务 经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家
提 供 托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的
风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务9
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产
管理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率
先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管
服 务 。 截 至 2015 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 428 只 。 自 2003
年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港
《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权
威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银
行， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、 相关服 务机构
（一 ）基金份额发 售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金 中心二期16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海 国金中心二期16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686 、4008880688 （全国统一，免长 途 话 费 ）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、基金代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司 10
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010）95588
传真电话： （010）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街69 号
法人代表: 蒋超良
联系电话: （010）85108227
传真电话： （010）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010）66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路188 号 11
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 曹榕
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 6 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9 号文 化大厦
法人代表: 常振明
联系电话: （010）65550827
传真电话： （010）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 7 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010）58351666 12
传真电话： （010）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 8 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010）68858057
传真电话： （010）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 9 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021）68475888
传真电话： （021）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 10 )杭州银行股份有限公司
注册地址: 杭州市庆春路46 号
办公地址: 杭州市庆春路46 号
法人代表: 吴太普
联系电话: （0571）85108195
传真电话： （0571）85108195
联系人员： 严峻 13
客服电话： 96523
公司网站： www.hzbank.com.cn
( 11 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 12 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: （0379）65921977
传真电话： （0379）65921977
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
( 13 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769－22866268
传真电话： 0769－22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com 14
( 14 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街19 号富凯大 厦B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28 号 C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 15 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号上 海银行大厦
法人代表: 杨德红
联系电话: （021）38676666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666
公司网站： www.gtja.com
( 16 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 17 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦16-26 层 15
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 18 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755）82943666
传真电话： （0755）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 19 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: （010）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 20 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座
法人代表: 陈有安 16
联系电话: （010）66568430
传真电话： （010）66568990
联系人员： 田薇
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 21 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 22 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 23 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 楼、28 层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 楼、28 层A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755）82558305
传真电话： （0755）82558002 17
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 24 )湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021）68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
( 25 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 26 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路90 号华泰 证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路90 号华泰 证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597 18
公司网站： www.htsc.com.cn
( 27 )中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广场1 号楼20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广场1 号楼20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 28 )信达 证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
( 29 )方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
法人代表: 雷杰
联系电话: （010）57398062
传真电话： （010）57398058
联系人员： 徐锦福
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
( 30 )长城证券有限责任公司 19
注册地址: 深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755）83516289
传真电话： （0755）83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深
公司网站： www.cgws.com
( 31 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 32 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路1138 号
办公地址: 长春市自由大路1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 33 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336 号 20
法人代表: 龚德雄
联系电话: （021）53519888
传真电话： （021）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021）962518
公司网站： www.962518.com
( 34 )平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： www.pingan.com
( 35 )华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1 座0327
法人代表: 李工
联系电话: 0551-65161666
传真电话： 0551-65161600
联系人员： 甘霖
客服电话： 96518（安徽） 、4008096518 （全国）
公司网站： www.hazq.com
( 36 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755）83709350 21
传真电话： （0755）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 37 )财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号 顺天国际财富中心26-28 层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号 顺天国际财富中心26-28 层
法人代表: 蔡一兵
联系电话: （0731）4403319
传真电话： （0731）4403439
联系人员： 郭磊
客服电话： （0731）4403319
公司网站： www.cfzq.com
( 38 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大 街3 号国 华投资大厦9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 39 )华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话： 028-86157275
联系人员： 张曼 22
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
( 40 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 41 )齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路86 号
办公地址: 济南市经七路86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531－68889155
传真电话： 0531－68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 42 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道4001 号时代金融 中心17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清 23
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 43 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址: 福州市五四路157 号新天地大厦 7 至10 层
法______________ 人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326（福建省外请先拨0591）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 44 )华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 45 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环 球金融中心9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环 球金融中心9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com 24
( 46 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 47 )中国 中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法人代表: 龙增来
联系电话: （0755）82023442
传真电话： （0755）82026539
联系人员： 刘毅
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 48 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn 25
( 49 )华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环 球金融中心57 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环 球金融中心57 层
法人代表: 陈林
联系电话: 021-68777222
传真电话： 021-68777822
联系人员： 刘闻川
客服电话： 4008209898
公司网站： www.cnhbstock.com
( 50 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047 号发 展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047 号发 展银行大厦25 楼I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.
( 51 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 52 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 26
办公地址: 上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯 大厦903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021）58870011
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 53 )杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588 号恒 生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 54 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7 号电 子商务产业园2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 55 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东 新区世纪大道8 号 B 座 46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军 27
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 56 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com__
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。
（二 ）登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金 中心二期16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海 国金中心二期16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021 ）20361818
传真： （021 ）20361616
联系人：雷青松
（三 ）律师事务所 和经办律师
名称：上海 市通力律师事务所 28
注册地址 ：上海市银城中路68 号时代金融中 心19 楼
办公地址： 上海市银城中路68 号时代金融中 心19 楼
负责人： 俞卫锋
经办律师： 黎明、孙睿
联系人：孙睿
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358666
（四 ）审计基金财 产的 会计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 北京市东城区东长安街1 号东方广 场东方经贸城安永大楼16 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号环 球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国新兴产业股票 型证券投资基金
五、基金的类型
股票型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金主要投资于新兴产业相关股票， 通过精选个股和风险控制， 力求为基
金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 29
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、 创业板以及其他 经中国证 监会批准上市的股票 ） 、固定收益
类资产 （国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次 级债、 中小企业私募债券、 可转换
债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券 （含超短期融资券） 、
证券公司发行的短期 公司债券、并购 重组私募 债券、 资产支持证券 、债券回购、
银行存款等） 、衍生 工具（权证、股 指期货等 ）以及经中国证监会 批准允许基金
投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
八、基金的投资策略
1、大类资产配置策 略
本基金采取 “自上而下 ”的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、 市场
面、政策面等因素进 行定量与定性相 结合的分 析研究，确定组合中 股票、债券、
货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1） 宏观经济指标， 包括GDP 增长率、 工业增加值、PPI 、CPI、 市场利率
变化、 货币供应量、 固定资产投资、 进出口贸易数据等， 以判断当前所处的经济
周期阶段；
（2）市场方面指标 ，包括股票及 债券市场的 涨跌及预期收益率、 市场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3）政策因素，包括货币政策、 财政政策、资本市场相关政策等；
（4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通过对以上各种因素的分析， 结合全球宏观经济形势， 研判国内经济的发展
趋势， 并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中大类资产的
比例。
2、股票投资策略
（1）新兴产业的界定 30
本基金所界定的新兴产业为具备新技术、 新工艺、 新市场需求、 新商业模式
等新兴要素的产业。 在现阶段新兴产业重点包括： 节能环保、 信息产业、 生物医
药、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车、新兴消费等产业。
本基金管理人将持续跟踪国家相关 政策、 关注新兴产业发展状况、 科研成果
和技术工艺的重大突破及市场需求商业模式创新等因素的变化， 对新兴产业的范
畴进行动态调整。
（2）行业配置策略
根据新兴产业各子行业的特征， 本基金将从行业发展生命周期、 行业成长潜
力、 行业景气度、 行业竞争格局、 技术水平及其发展趋势等多角度， 综合评估各
个行业的投资价值。
（3）个股精选策略
在行业配置的基础上， 本基金管理人将采用自下而上的研究方法， 采取定性
和定量分析相结合的方法对上市公司基本面进行深入分析， 运用不同的估值方法
对上市公司的估值水平进行分析，精选优质股票构建投资组合。
股票基本面研究主要包括公司的成长性评估和投资价值评估。 成长性评估主
要综合考虑定性因素如相关领域的新技术、 新研发成果、 新生产模式、 新商业模
式、 核心竞争力、 业绩驱动因素等和定量因素 如市场需求、 产品占有率等的市场
容量指标， 主营业务收入、EBITDA、 净利润等的预期增长率指标， 公司营运指标
（如固定资产周转率等） 以及经营杠杆 指标等， 对公司的成长性和盈利的持续增
长前景进行综合评价。 投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标， 结合
定性考虑， 分析公司盈利稳固性， 判断相对投资 价值， 主要指标包括： EV/EBITDA ，
EV/Sales 、P/E 、P/B、P/RNAV 、 股息率、ROE 、经营利润率和 净利润率等 。分析
师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。
3、债券投资策略
本基金将采用久期控制下的主动性投资策略， 主要包括： 久期控制、 期限结
构配置、 市场转换、 相对价值判断和信用风险 评估 等管理手段。 在有效控制整体
资产风险的基础上， 根据对宏观经济发展 状况、 金融市场运行特点等因素的分析
确定组合整体框架； 对债券市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行
预测，相机而动、积极调整。 31
（1）久期控制是根 据对宏观经济 发展状况、 金融市场运行特点等 因素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
（2）期限结构配置 是在确定组合 久期后，针 对收益率曲线形态特 征确定合
理的组合期限结构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期
和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
（3）市场转换是指 管理人将针对 债券子市场 间不同运行规律和风 险－ 收益
特性构建和调整组合，提高投资收益；
（4）相对价值判断 是在现金流特 征相近的债 券品种之间选取价值 相对低估
的债券品种， 选择合适的交易时机， 增持相对低估、 价格将上升的类属， 减持相
对高估、价格将下降的类属；
（5）信用风险评估 是指基金管理 人将充分利 用现有行业与公司研 究力量，
根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种
选择的基本依据。
对于可转换债券的投资， 本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长
性， 以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益； 本基金将重点关注可转债
的转换价值、 市场价 值与其转换价值的比较、 转换期限、 公司经营业绩、 公司当
前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提
前偿还率等多种因素影响。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，
对资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行
分析， 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲 线策略、 预期利率波动率策略等积
极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
4、中小企业私募债券的投资
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、 流动性和信用风险三方面
展开 。 久期控制方面， 根据宏观经济运行状况 的分析和预判， 灵活调整组合的久
期。 信用风险控制方面， 对个券信用资质进行详尽的分析， 对企业性质、 所处行
业、 增信措施以及经营情况进行综合考量， 尽 可能地缩小信用风险暴露。 流动性
控制方面， 要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模， 在力求
获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。 32
5、金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。 在权证投资过程中， 基金管理人
主要通过采取有效的组合策略， 将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具。
本基金投资股指期货将根据风险 管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
九、基金的 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 中证800 指数收益 率 ×80%+中债综合指数收益率
×20% 。
中证 800 指数是由中 证指数有限公 司编制的 综合反映沪深证券 市场内大中
小市值公司的整体状况的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深
300 指数成份股一起构成。 本基金管理人认为 ， 该业绩比较基准目前能够忠实地
反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更
能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金
的业绩基准的股票指数时， 本基金管理人经与基金托管人协商一致， 在报中国证
监会备案后， 可以变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人大
会。
十、风险收益特征
本基金为 股票型基金， 其预期收益及预期风险水平高于 混合型基金、 债券型
基金与货币市场基金，属于 较高预期收益和预期风险水平的投资品种。
十一、 基金投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况 33
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 3,744,121,225.43 59.22
其中： 股票 3,744,121,225.43 59.22
2
固定收益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品 投资 － －
5
买入返售金 融资产 － －
其中：买断式回 购的买入 返售 金
融资产
－ －
6
银行存款和 结算备付 金合计 2,322,124,801.48 36.73
7
其他资产 256,603,026.15 4.06
8
合计 6,322,849,053.06 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、牧 、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 1,952,779,084.19 34.77
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售 业 2,866.00 0.00
G 交通运输、 仓储和邮 政业 1,508,185,476.74 26.85
H 住宿和餐饮 业 － －
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 283,153,798.50 5.04
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务 服务业 － －
M 科学研究和 技术服务 业 － －
N 水利、环境 和公共设 施管理业 － －
O 居民服务、 修理和其 他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会 工作 － －
R 文化、体育 和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 3,744,121,225.43 66.67
3、报告期末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排序的前十名股 票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%） 34
1 002568 百润股份 4,718,069 620,567,615.57 11.05
2 600398 海澜之家 28,628,857 519,041,177.41 9.24
3 600029 南方航空 33,649,230 489,259,804.20 8.71
4 002044 江苏三友 9,022,298 404,198,950.40 7.20
5 601021 春秋航空 3,203,926 403,983,029.34 7.19
6 600115 东方航空 31,388,800 386,710,016.00 6.89
7 601111 中国国航 14,858,895 228,232,627.20 4.06
8 002475 立讯精密 6,192,505 209,368,594.05 3.73
9 600410 华胜天成 4,523,800 155,437,768.00 2.77
10 002304 洋河股份 1,946,834 135,032,406.24 2.40
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排名的前五名债 券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排名的前十名资 产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排序的前五名贵 金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排名的前五名权 证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 35
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）申明本基金投 资的前十名证 券的发行主 体本期是否出现被监 管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内， 深圳证券交易所于2014 年6 月30 日发布 《关于对
江苏三友集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》 ， 江苏三友
集团股份有限公司未能及时、 准确履行相关信息披露义务， 深圳证券交易所决定
给予通报批评的处分。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,741,039.04
2 应收证券清 算款 239,407,409.29
3 应收股利 －
4 应收利息 477,932.18
5 应收申购款 13,976,645.64
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 256,603,026.15
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 36
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 002044 江苏三友 404,198,950.40 7.20 筹划重大事 项
2 601021 春秋航空 403,983,029.34 7.19 筹划重大事 项
3 601111 中国国航 228,232,627.20 4.06 筹划重大事 项
4 600410 华胜天成 155,437,768.00 2.77 筹划重大事 项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈 利,也不保证最 低收益。 基金的过往业绩并不 代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国新兴产业股 票型证券投资 基金历 史各 时间段份额净值增长 率与同期
业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.3.12 -2015.6.30 31.50% 2.67% 25.11% 1.95% 6.39% 0.72%
2015.4.1-2015.6.30 26.81% 2.71% 11.92% 2.11% 14.89% 0.60%
2、自基金合同生效 以来基金累计 份额净值增 长率变动及其与同期 业绩比较
基准收益率变动的比较：
37
注： 截止日期为2015 年 6 月30 日。
本基金于2015 年 3 月12 日成立，自合同生效 日起至本报告期末不足一年。
本基金建仓期6 个月， 即 从2015 年3 月12 日 起至2015 年 9 月11 日， 截至本报
告期末，本基金尚处于建仓期。
38
十二、 基金费用 与税收
一、 基金费用的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的证券、期货开户费用，银行账户维护费用；
9、按照国家有关规 定和 《基金合 同 》约定， 可以在基金财产中列 支的其他
费用。
二、 基金费用计提 方法、计提 标准和支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按 前一日基金资 产净值的 1.5% 年费率计提。管 理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费 每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金 管理人核对一致
的财务数据，自动在次月首 2 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金
托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 39
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在次月首 2 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金
托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费 用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项
目。
四、 基金管理费和 基金托管费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率、 基金托管费率， 无
须召开基金份额持有 人大会。提高上 述费率需 经基金份额持有人大 会决议通过。
基金管理人须最迟于新费率实施日2 日前在指 定媒介刊登公告。
五、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十三 、 对招募说明书更新部分的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基 金招募说明书进行了更新， 主要更40
新内容如下：
1、在“重要提示 ”部分， 增加了 基金合同生效日、 招募说明书内容的截止
日期及相关财务数据的截止日期。
2、 在 “第三部分 基金管理人” 中， 对基金管理人 概况及主要人员情况进行
了更新。
3、在“ 第四部分 基金托管人” 中， 对基金托管人的 基本情况 及基金托管业
务经营情况 进行了更新。
4、在“ 第五部分 相关服务机构” 中， 对直销机构、 代销机构部分信息进行
了更新 。
5、在“ 第六部分 基金的募集 ” 部分， 删除了 募集期、 发售对象、 发售方式
等已不适用信息，增加了本基金募集情况 ；
6、 “第七部分 基金合同的生效” 部分删除了部分不适用信息，增加了基金
合同生效日。
7、 “第八部分 基金份额的申购与赎回 ”部分， 增加了本基金开放申购、赎
回的日期。
8、 “第九部分 基金的投资 ”部分 ，增加了基金投资组合报告 ，内容截止至
2015 年6 月30 日。
9、增加了“第十部分 基金的业绩 ” ，内容截止至2015 年 6 月30 日。
10、 增加了 “第二十二部分 其他应披露事项” ，对 本报告期内的 其他事项 进
行 披露。
富国基金管理有限公司
二〇一五 年十月二十七 日
